附录 10.1

经修订和重述的信贷和担保协议(定期贷款)的第3号修正案

本修订和重述的信贷和担保协议(定期贷款)(本 “协议”)的第3号修正案自2023年7月13日起由Alpha teknova, inc.、特拉华州的一家公司(“借款人”)、作为代理人(及其继任者和受让人,“代理人”)以及其他金融机构或其他实体不时制定下文提及的信贷协议的定期当事方,均为贷款人。

演奏会

A.
代理人、贷款人和借款人已经签订了日期为2022年5月10日的某些经修订和重述的信贷和担保协议(定期贷款)(经截至2022年11月8日的经修订和重述的信贷和担保协议(定期贷款)的某些第1号修正案以及截至2023年3月28日经修订和重述的信贷和担保协议(定期贷款)的某些第2号修正案以及经进一步修订的修订和重述的信贷和担保协议(定期贷款)的某些第2号修正案以及经进一步修订,在本文发布之日之前修改、补充或以其他方式修改了 “现有的 A&R 信贷协议”,同样特此修订以及可能不时进一步修订、重述、补充和修改的 “信贷协议”),根据该协议,贷款人同意按信贷协议中规定的金额和方式向借款人提供某些财务便利。

 

B.
借款人已要求并经代理人和贷款人同意,在每种情况下都要根据本协议规定的条款和条件修改现有A&R信贷协议的某些条款。

 

协议

因此,现在,考虑到上述情况、本协议中规定的条款和条件以及其他善意和有价值的对价,特此确认其收到和充足性,代理人、贷款人和借款人特此同意如下:

1.
定义条款;独奏会。本协议应构成融资文件和叙述,除非另有明确说明,否则每次提及信贷协议的内容都将被视为指经修订的信贷协议。此处使用但未另行定义的大写术语应具有信贷协议中赋予它们的含义(包括本文叙述中使用的那些大写术语)。
2.
对现有 A&R 信贷协议的修订。根据本协议的条款和条件,包括但不限于下文第4节中规定的生效条件,本协议各方同意对现有的A&R信贷协议进行如下修改:
(a)
特此对现有A&R信贷协议第1.1节中 “允许的债务” 定义的第(f)条进行修订,删除了第一行中对 “25万美元” 的提法,并将该提法替换为 “1100,000美元”。
3.
陈述和担保;担保权益的重申。每位借款人特此确认,信贷协议中规定的所有陈述和保证在所有重大方面都是真实和正确的(不得重复该协议文本中的任何重要性限定词)

 


 

自本协议发布之日起,与该借款人有关的陈述或担保),除非任何此类陈述或保证与特定日期有关,在这种情况下,自该较早日期起,此类陈述或担保在所有重大方面均应真实正确(不得重复此类陈述或担保文本中的任何重要性限定词)。在不限制上述规定的前提下,每位借款人声明并保证,截至本协议生效之日,无论是在本协议生效之前还是之后,都没有发生任何违约事件,或者据该借款人所知,违约事件没有发生且仍在继续。本文中的任何内容均无意损害或限制代理人对抵押品的担保权益和留置权的有效性、优先权或范围。每个借款人承认并同意,本协议、信贷协议及其作为当事方的其他融资文件均构成该借款人的有效且具有约束力的协议或文书,可根据其各自的条款对该借款人强制执行,除非其可执行性可能受到破产、破产或其他与债权人权利强制执行有关的类似法律和一般公平原则的限制。
4.
生效的条件。本协议自代理人自行决定满足以下每项条件(或代理人和贷款人以书面形式放弃)之日起生效:
(a)
借款人和贷款人应各自向代理人交付本协议,该协议由每个此类人的授权官员签署;
(b)
代理人应已收到一份正式签署的经修订和重述的信贷和担保协议(循环贷款)第3号修正案的副本,该修正案的日期为截至本文发布之日,内容涉及关联信贷协议;
(c)
自本文发布之日起,此处包含的所有借款人陈述和保证在所有重要方面均应真实正确(不得重复此类陈述或保证文本中的任何重要性限定词),除非任何此类陈述或保证与特定日期有关,在这种情况下,此类陈述或保证在所有重要方面均应真实正确(或者,对于任何陈述或担保,其条款限定为从较早的日期开始,在所有方面都具有重要性(以及这些当事人向本协议交付各自的签名应被视为其对此的认证);以及
(d)
在此处规定的协议生效之前和之后,任何融资文件均不存在违约或违约事件。
5.
成本和费用。借款人应负责支付代理人律师在编写、谈判、执行和交付本协议和任何相关融资文件时产生的所有合理、有据可查和已开具发票的自付费用和费用。
6.
发布。考虑到本文中包含的代理人和贷款人的协议以及其他善意和有价值的报酬,借款人自愿、知情、无条件和不可撤销,出于具体和明确的意图,代表自己及其所有母公司、子公司、关联公司、成员、经理、前任、继任者和受让人,以及各自的现任和前任董事,高级管理人员,、股东、代理人和员工,以及各自的前任、继承人、继承人和受让人(个人和集体,“解除方”)特此全面彻底地解除代理人、贷款人及其各自的母公司、子公司、关联公司、成员、经理、股东、董事、高级管理人员和员工,以及他们各自的前任、继承人、继承人和受让人(个人和集体,“被解除方”)的每位前任、继承人、继承人和受让人(个人和集体,“被解除方”)任何及所有诉讼、诉讼理由、诉讼、债务、争议、损害赔偿、索赔、义务,任何形式的负债、成本、开支和要求,无论是法定还是权益,无论是到期的还是未到期的,

 


 

已清算或未清算、既得或有可能、未成立、已知或未知解除方(或其中任何一方)对获释方或其中的任何一方(无论是直接还是间接)的已知或未知,全部或部分基于与:(i) 任何或全部融资有关的事实,无论现在是否已知,在本协议发布之日或之前存在,这些事实与:(i) 任何或全部融资其中设想的文件或交易或与之相关的任何作为或不作为,或 (ii) 交易的任何方面或两者之间的关系或任何借款人与任何或所有被释放方之间,与本协议第 (i) 条中提及的任何或所有文件、交易、作为或不作为有关,在每种情况下,全部或部分基于本文发布日期之前存在的事实,无论现在是否已知。借款人承认,上述新闻稿是代理人和每位贷款人决定签订本协议并同意本协议下设想的修改的重大诱因,代理人和贷款人一直依赖与之相关的修改。
7.
没有豁免或变更。本协议的执行、交付和生效不应构成对代理人任何权利、权力或补救措施的放弃,也不构成对信贷协议、融资文件或与上述任何内容有关的任何其他文件、工具和协议的任何其他文件、工具和协议的放弃。此处的任何内容均无意或不得解释为放弃信贷协议或其他融资文件下的任何现有违约或违约事件,或代理人就此类违约或违约事件享有的任何权利和补救措施。本协议(以及与本协议有关的任何其他文件)无意也不得解释为对信贷协议的更新。
8.
肯定。除非根据本协议的条款进行特别修订,否则每位借款人特此承认并同意,现有A&R信贷协议和所有其他融资文件(以及其中所有契约、条款、条件和协议)应保持完全效力和效力,并由该借款人在所有方面予以批准和确认。每位借款人承诺并同意遵守现有A&R信贷协议和其他融资文件的所有条款、契约和条件,尽管代理人或任何贷款人先前有任何行为方针、豁免、免责或其他行为或不作为,否则可能构成或解释为对此类条款、契约和条件的放弃或修订。
9.
杂项。
(a)
参考对信贷协议的影响。本协议生效后,(i) 本协议应构成信贷协议和其他融资文件下和定义的 “融资文件”,(ii) 信贷协议中提及 “本协议”、“本协议”、“本协议”、“此处” 或类似含义的词语均应指并提及经本协议修订的信贷协议。
(b)
纳入信贷协议条款。信贷协议第11.6节(赔偿)、第12.7节(间接损失和其他损害的豁免)、第12.8节(管辖法律;服从司法管辖权)和第12.9节(放弃陪审团审判)中包含的条款以引用方式纳入此处,其程度与本文全部转载的范围相同。
(c)
适用法律。本协议以及与本协议或本协议有关或由此产生的所有争议和其他事项(无论是合同法、侵权法还是其他问题)均应受纽约州法律管辖,并应根据纽约州法律进行解释和执行,不考虑法律冲突原则(一般债务法第5-1401条除外)。

 


 

(d)
服从管辖。借款人特此同意位于纽约州纽约市曼哈顿自治市的任何州或联邦法院的管辖权,并不可撤销地同意,由本协议或其他融资文件引起或与之相关的所有诉讼或诉讼均应在该法院提起诉讼。借款人明确表示接受并同意上述法院的管辖,并放弃对法庭不便的任何辩护。借款人特此放弃对任何和所有流程的个人送达,并同意所有此类手续均可通过挂号信或挂号信向借款人送达,要求退货,寄至信贷协议第12.3节规定的地址,以此方式提供的服务应在信贷协议发布十(10)天后完成。
(e)
放弃陪审团审判。借款人、代理人和贷款人特此不可撤销地放弃在本协议或本协议所设想的交易引起或与之相关的任何法律诉讼或诉讼中接受陪审团审判的任何和所有权利,并同意任何此类诉讼或程序均应在法院而不是陪审团审理。借款人、代理人和每个贷款人都承认,该豁免是建立业务关系的重大诱因,双方都依赖豁免来签订本协议,并且每个人都将在未来的相关交易中继续依赖这一豁免。借款人、代理人和每家贷款人均认可并表示,它有机会与法律顾问一起审查陪审团的豁免,并且它故意自愿放弃了陪审团的审判权。
(f)
标题。本协议中的章节标题仅为便于参考,不得出于任何其他目的构成本协议的一部分。
(g)
对应方。本协议可以由任意数量的对应方签署,每份对应方均应视为正本,所有对应方合并在一起应构成同一份文书。通过传真或电子邮件交付已执行的签名页的电子版本(例如.pdf或.tif文件)交付本协议的已执行副本,应与本协议签名页的原始执行副本的交付生效,并应对本协议双方具有约束力。
(h)
完整协议。本协议构成本协议各方之间的完整协议和谅解,取代先前与本协议主题有关的所有口头或书面协议和谅解。
(i)
可分割性。如果本协议的任何条款或义务在任何适用的司法管辖区无效、非法或不可执行,则其余条款或义务或此类条款或义务在任何其他司法管辖区的有效性、合法性和可执行性均不得因此受到任何影响或损害。
(j)
继任者/受让人。根据信贷协议和其他融资文件的规定,本协议对本协议双方各自的继承人和受让人具有约束力,本协议下的权利也应由本协议双方各自的继承人和受让人承担。

[签名显示在以下页面上]

 


为此,下列签署人自上文规定的第一天和第一年起已签署本协议,以昭信守。

 

 

代理人:中型股金融信托基金


 

作者:阿波罗资本管理公司,L.P.,

它的投资经理

 

作者:阿波罗资本管理有限责任公司,

它的普通合伙人

 

作者:/s/ Maurice Amsellem_______________________________
姓名:莫里斯·阿姆塞勒姆
标题:授权签字人

 

 

 

 


贷款人:

中型金融信托

 

作者:阿波罗资本管理公司,L.P.,

它的投资经理

 

作者:阿波罗资本管理有限责任公司,

它的普通合伙人

 

 

作者:/s/ Maurice Amsellem_______________________________

姓名:莫里斯·阿姆塞勒姆

标题:授权签署人

 

 

 

 

 

 

 

 


贷款人:

中型股融资XIII信托基金

 

作者:阿波罗资本管理公司,L.P.,

它的投资经理

 

作者:阿波罗资本管理有限责任公司,

它的普通合伙人

 

 

作者:/s/ Maurice Amsellem_______________________________

姓名:莫里斯·阿姆塞勒姆

标题:授权签署人

 

 

 

 

 

 

 


贷款人:ELM 2020-3 信托

 

作者:MidCap Financial Services 资本管理有限责任公司作为服务商

 

作者:_ /s/ John O'Dea ________________________
姓名:约翰·奥迪亚
标题:授权签字人

 

ELM 2020-4 信任

 

作者:MidCap Financial Services 资本管理有限责任公司作为服务商

 

作者:_/s/ John O'Dea________________________
姓名:约翰·奥迪亚
标题:授权签字人

 

 

 

 

 

 

 


 

借款人:

 

ALPHA TEKNOVA, INC.
 

作者:/s/ Matthew Lowell
姓名:马修·洛厄尔
职务:首席财务官