美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

FORM SPDSCL-HFCAA-GOV

CBAK 能源科技股份有限公司

（章程中指定的注册人的确切 姓名）

美桂街 BAK 工业园

辽宁省大连市花园口 经济区

人民的 中华民国，116450

（主要行政办公室的地址 和邮政编码）

(86)(411)-3918-5985

（注册人的 电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址）

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记注明 注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（本章第 240.12b-2 条）中定义的新兴成长型公司

新兴 成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

根据 10-K 表格第 9C (a) 项提交的 补充呈文

CBAK Energy Technology, Inc.（以下简称 “公司”）正在根据10-K表格第9C (a) 项的要求向美国证券交易委员会（“SEC”）提交以下与《控股外国公司责任法》（ “HFCAA”）有关的信息。

2022年5月13日，根据HFCAA，该公司最终被美国证券交易委员会确定为经委员会认定的发行人，因为它提交了 截至2021年12月31日财年的10-K表格（001-32898），其中包含截至2021年12月31日和2020年12月31日财年的经审计的财务报表，以及Centurion ZD CPA & Co的审计报告。（“百夫长”）。Centurion是一家总部位于香港的 会计师事务所，由于外国司法管辖区权威机构 采取的立场，此前被认为无法进入PCAOB进行全面检查。但是，2022年8月，PCAOB与中国证券监督管理委员会 （CSRC）和中国财政部签署了协议声明，朝着检查和调查中国大陆和香港注册会计师事务所迈出了重要一步。2022年9月至11月，PCAOB工作人员对百夫长进行了现场视察和调查 。

2022 年 12 月，PCAOB 宣布已获得检查和调查中国和香港注册会计师事务所 的完全权限。它还证实，在PCAOB发布新的裁决之前，包括公司在内的任何经佣金认定的发行人均不面临HFCAA禁止交易的风险。

公司没有意识到或相信外国司法管辖区内的任何政府实体或组织都拥有我们的股份 。同样，在我们 公司或其运营子公司中，中国政府或香港政府官员均不担任董事会成员或高级管理人员。经修订的我们的公司章程和章程不包含任何已知包含中国共产党 章程或章程条款的条款。基于任何此类政府 实体都没有提交附表13D或13G的申报，以及董事会中没有外国政府代表，我们确定中国大陆 或香港的任何政府实体都无权指导或控制我们的管理、政策或拥有控股财务权益。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。

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