usgaap-20230925

000092805412/31假的00009280542023-09-252023-09-25

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华	001-13270	90-0023731
（公司成立的州或其他司法管辖区）	（委员会档案编号）	（国税局雇主识别号）

5775 N. Sam Houston Parkwa, 400 套房

（主要行政办公室地址和邮政编码）

（注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易品种	注册的交易所名称
普通股，面值0.0001美元	FTK	纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐


项目 3.03。			对证券持有人权利的重大修改。

在表格8-K第3.03项要求的范围内，本8-K表格当前报告第5.03项下规定的信息以引用方式纳入本第3.03项。


项目 5.03。			公司章程或章程修正案；财政年度变更。

2023年9月25日，Flotek Industries, Inc.（以下简称 “公司”）向特拉华州国务卿提交了经修订和重述的公司注册证书（“章程修正案”）的修正证书，以实现公司普通股（“反向股票拆分”），面值为每股0.0001美元（“普通股”）的1比6反向股票拆分（“反向股票拆分”），自下午 4:001 起生效美国东部时间2023年9月25日下午1点（“生效时间”）。

预计普通股将于2023年9月26日市场开盘时以公司现有的交易代码 “FTK” 开始按拆分调整后的基础上进行交易。反向股票拆分后的新CUSIP号码将为343389409。在生效时，公司每位股东持有的普通股总数将自动转换为普通股数量，等于（i）每位此类股东在反向股票拆分前持有的已发行和流通普通股数量除以（ii）6，由此得出的股份总数四舍五入到最接近的整股。公司将向任何本来会因反向股票拆分而获得部分股份的股东发行整整一股反向股票拆分后的普通股。因此，不会发行与反向股票拆分相关的零碎股，也不会为反向股票拆分产生的任何零碎股票支付现金或其他对价。

反向股票拆分对普通股或优先股的面值或授权股数量没有影响。反向股票拆分后，每位股东在公司的百分比所有权和比例投票权将保持不变，但因部分股份的处理而产生的微小变化和调整除外。普通股持有人的权利和特权将基本不受反向股票拆分的影响。公司预计，反向股票拆分的影响将足以重新遵守纽约证券交易所的持续上市标准，但是，无法保证反向股票拆分最初或将来会产生这种影响，也无法保证它将使公司能够维持其普通股在纽约证券交易所的上市。

在经纪公司以电子形式持有股票的股东无需采取任何行动，因为反向股票拆分的影响将自动反映在他们的经纪账户中。持有纸质证书的股东可以（但不必须）将证书发送给公司的过户代理人和注册机构Equiniti。Equiniti将向每位提出要求的股东签发一份反映反向股票拆分的新股票证书。

上述对章程修正案的描述不完整，受章程修正案全文的约束和完全限定，该修正案作为本表格8-K最新报告的附录3.1提交，并以引用方式纳入本第5.03项。

与前瞻性陈述相关的警示说明

本8-K表格最新报告包含经修订的1995年《私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述不是历史事实，而是代表了当前对公司未来事件的假设和信念，其中许多假设和信念本质上是不确定的，不受公司的控制。本8-K表最新报告中包含的前瞻性陈述基于截至本8-K表最新报告发布之日可用的信息。本8-K表最新报告中的前瞻性陈述包括但不限于有关反向股票拆分的时间和影响的陈述。本8-K表最新报告中的前瞻性陈述只是预测，主要基于公司当前对未来事件和财务趋势的预期和预测，该公司认为这些事件和趋势可能会影响其业务、财务状况和经营业绩。这些前瞻性陈述仅代表截至本8-K表最新报告发布之日，并受许多已知和未知的风险、不确定性和假设的影响，包括但不限于与反向股票拆分相关的风险、公司重新遵守纽约证券交易所持续上市标准的能力、市场状况以及反向股票拆分对公司普通股交易价格的影响。这些前瞻性陈述通常用词来识别，包括但不限于 “预期”、“相信”、“估计”、“承诺”、“预算”、“目标”、“潜力”、“时间表”、“继续”、“打算”、“预期”、“计划”、“预测”、“目标”、“思考”、“可能”、“项目” 和类似的表达，或者未来时态或有条件的表达，例如 “will”、“可以”、“应该”、“可以” 和 “会”，或者它们的负面影响或其中的其他变体或类似的术语。该公司警告说，这些陈述仅是预测，不应被视为对未来业绩的保证。前瞻性陈述基于当前的预期和假设，这些预期和假设受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与预测、预期或暗示的结果存在重大差异。关于可能导致实际结果和事件与前瞻性陈述存在重大差异的潜在风险和不确定性的详细讨论包括但不限于我们在2023年3月23日向美国证券交易委员会提交的2022年10-K表年度报告第一部分第1A项 “风险因素” 中讨论的风险和不确定性，以及随后定期向美国证券交易委员会提交的报告中讨论的风险和不确定性。公司前瞻性陈述中反映的事件和情况可能无法实现或发生，实际结果可能与前瞻性陈述中的预测存在重大差异。除非法律要求，否则公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息还是未来事件。


项目 9.01			财务报表和附录。



展览数字						描述

3.1						Flotek Industries, Inc. 经修订和重述的公司注册证书修正证书

104						封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	FLOTEK 工业公司
日期：2023 年 9 月 25 日	/s/ 邦德·克莱门特
	姓名：	邦德·克莱门特
	标题：	首席财务官