YS Biopharma 有限公司

最多 24,130,762 股普通股

本招股说明书补充文件更新、修改和补充了2023年8月15日的招股说明书 （不时补充或修订的 “招股说明书”），该招股说明书是我们在F-1表格（注册号333-271221）上的 声明（注册号333-271221）的一部分，信息包含在8月25日向 美国证券交易委员会（“SEC”）提交的6-K表最新报告中，2023 年，详情如下。

没有招股说明书，本招股说明书补充文件是不完整的。 本招股说明书补充文件应与招股说明书一起阅读，招股说明书将与本招股说明书补充文件一起发布， 并通过引用招股说明书补充文件进行限定，除非本招股说明书补充文件中的信息更新或取代了招股说明书中包含的 信息。

我们的普通股和购买 普通股的认股权证（“认股权证”）在纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市，交易代码分别为 “YS” 和 “YSBPW”。2023年9月22日，我们在纳斯达克的普通股收盘价为0.824美元，纳斯达克认股权证的 收盘价为0.031美元。

投资YS Biopharma的证券 涉及高度风险。有关投资YS Biopharma证券时应考虑的信息 ，请参阅招股说明书第17页开头的 “风险因素” 以及此处以引用方式纳入的文件中包含的其他风险因素 。

美国证券交易委员会 委员会和任何其他监管机构均未批准或不批准这些证券，也未确定招股说明书或本招股说明书 补充文件是否真实或完整。任何与之相反的陈述均构成刑事犯罪。

2023年9月25日的招股说明书

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

6-K 表格

外国私人发行人的报告

根据第13a-16条或第15d-16条

1934 年的《证券交易法》

在 2023 年 8 月份

委员会档案编号：001-41598

YS BIOPHARMA CO., LTD.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

永达路 38 号 2 号楼

大兴生物医药产业园

中国北京市大兴区

电话：010-89202086

（主要行政办公室地址）

用复选标记表示注册人是以 20-F 表格或 40-F 表格的封面提交 还是将提交年度报告。

表格 20-F 40-F 表格 ☐

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告，并获得 的正式授权。

展览索引

附录 99.1

YS Biopharma 宣布公司高管购买股份

马里兰州盖瑟斯堡，2023年8月24日 /PRNewswire/ — YS Biopharma Co., Ltd.（纳斯达克股票代码：YS）（“YS Biopharma” 或 “公司”）是一家致力于发现、开发、制造和交付用于传染病和 癌症的新一代疫苗和治疗性生物制剂的全球生物制药公司，今天宣布，该公司的创始人兼董事长张毅先生及其董事兼首席执行官 邵辉博士以平均每股1.407美元的价格购买了公司429,188股普通股，以及46,300股普通股 公司的普通股在公开市场上的平均价格分别为每股1.46美元。

张毅先生和邵辉博士的投资代表了他们对YS Biopharma长期业务战略和增长潜力的坚定信念。这些收购还反映了他们对 YS Biopharma的愿景、使命和为股东创造价值的承诺的信心。张毅先生和邵辉博士将来都可能通过公开市场交易或其他授权的交易方式购买额外 股票。此类额外购买的时机 将取决于市场状况，并受监管要求的约束。

YS Biopharma董事、总裁兼首席执行官邵辉博士 评论说：“我一直相信YS Biopharma无与伦比的潜力。目前，我认为公司当前 股价并不能准确反映公司的重要内在价值。这项投资不仅仅是一项财务决策， 也证明了我对我们的团队、我们的创新产品以及我们所设想的未来发展轨迹的信心。我致力于YS Biopharma 的使命，并对我们的未来感到兴奋。”

关于 YS Biopharma

YS Biopharma 是一家全球性生物制药 公司，致力于发现、开发、制造和提供针对 传染病和癌症的新一代疫苗和治疗性生物制剂。它开发了专有的 PIKA^®免疫调节技术平台以及针对狂犬病、冠状病毒、乙型肝炎、流感、带状疱疹和其他病毒感染的新一代预防和治疗生物制剂。 YS Biopharma 在中国、美国、新加坡和菲律宾开展业务，由一个管理团队 领导，该团队结合了丰富的本地专业知识和生物制药行业的全球经验。欲了解更多信息，请访问 investor.ysbiopharm.com。

关于前瞻性陈述的警示声明

本新闻稿包含经修订的1933年《证券法》第27A条、经修订的1934年 《证券交易法》第21E条和1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性 陈述”。本新闻稿中除历史或当前 事实陈述外，所有陈述均为前瞻性陈述，包括但不限于有关YS Biopharma的预期增长 、所有候选产品的开发进展、所有临床试验的进展和结果、YS Biopharma寻找和留住人才的能力 以及业务合并完成后YS Biopharma的现金状况的陈述。前瞻性 陈述可以通过使用诸如 “估计”、“计划”、“项目”、“预测”、 、“打算”、“将”、“预期”、“预期”、“相信”、“寻找”、“目标” 之类的词语来识别，或者其他预测或表明未来事件或趋势，或者不是历史事件陈述的类似表达。这些 声明基于各种假设，无论是在本新闻稿中确定的，还是基于YS Biopharma 管理层当前的预期，而不是对实际业绩的预测。

这些陈述涉及风险、不确定性 和其他因素，这些因素可能导致实际业绩、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性陈述所表达或暗示的 存在重大差异。尽管YS Biopharma认为本新闻稿中包含的每份前瞻性 陈述都有合理的依据，但YS Biopharma提醒您，这些陈述是基于目前已知的事实和因素 以及对未来的预测，这些预测本质上是不确定的。此外，在与拟议的业务合并有关的最终招股说明书以及YS Biopharma不时向美国证券交易委员会提交的其他文件中 中描述了风险和不确定性。这些文件可能识别和解决其他重要的风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致实际事件和结果与前瞻性陈述中包含的风险和结果存在重大差异。

YS Biopharma无法向您保证 本新闻稿中的前瞻性陈述将被证明是准确的。这些前瞻性陈述受到许多 风险和不确定性的影响，包括识别业务合并预期收益的能力、与交易相关的成本 、全球 COVID-19 疫情的影响、交易因交易完成而扰乱当前计划和运营的风险 、任何潜在诉讼的结果、政府或监管程序的结果、 的销售业绩上市疫苗产品和临床试验开发YS Biopharma候选产品的结果， 以及其他风险和不确定性，包括YS Biopharma向美国证券交易委员会提交的文件中包含的风险和不确定性。可能还有其他 风险是YS Biopharma目前不知道的，或者YS Biopharma目前认为这些风险并不重要，这些风险也可能导致实际业绩 与前瞻性陈述中包含的结果不同。鉴于这些前瞻性陈述存在重大不确定性， 任何人均不应将本新闻稿中的任何内容视为本文中规定的前瞻性陈述将实现或此类前瞻性陈述的任何预期结果将实现的陈述。本新闻稿中的前瞻性陈述 代表了YS Biopharma截至本新闻稿发布之日的观点。后续的事件和事态发展可能 导致这些观点发生变化。但是，尽管YS Biopharma将来可能会更新这些前瞻性陈述，但除非适用法律要求，否则当前 没有这样做的意图。因此，在本新闻稿发布之日后的任何日期，您都不应依赖这些前瞻性陈述 来代表YS Biopharma的观点。除非法律要求，否则 YS Biopharma 不承担任何更新这些前瞻性陈述的责任。

投资者关系联系人

Alyssa Li
投资者关系总监
电子邮件：ir@yishengbio.com

杨罗宾
合伙人，ICR, LLC
电话：+1 (212) 537-4035
电子邮件：YSBiopharma.IR@icrinc.com