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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区：20549
____________________________________________ 
表格 10-Q
____________________________________________ 
(标记一)

☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末2021年3月31日
或
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
对于从_到_的过渡期，我们将继续讨论。
佣金文件编号：001-38902
____________________________________________ 
优步技术公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
不适用
(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)
____________________________________________________________________________ 
特拉华州45-2647441
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
第三街1515号
旧金山, 加利福尼亚94158
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(415) 612-8582
(注册人的电话号码，包括区号)
____________________________________________________________________________
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题是什么交易代码在其上注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.00001美元优步纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是  ☒ 不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是  ☒*编号：☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器
☒
加速的文件管理器
☐
非加速文件服务器
☐
规模较小的新闻报道公司
☐
新兴成长型公司
☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐*不是。☒
注册人截至2021年5月3日的已发行普通股数量。s 1,871,760,070.


优步技术公司
目录
书页
关于前瞻性陈述的特别说明
2
第一部分-财务信息
4
第1项。
财务报表(未经审计)
4
截至2020年12月31日和2021年3月31日的简明综合资产负债表
4
截至2020年和2021年3月31日止三个月的简明综合业务报表
5
截至2020年和2021年3月31日止三个月简明综合全面收益(损失表)
6
截至2020年和2021年3月31日止三个月的可赎回非控股权益及权益简明综合报表
7
截至2020年和2021年3月31日止三个月简明合并现金流量表
9
简明合并财务报表附注
11
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
35
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
51
第四项。
控制和程序
52
第二部分--其他资料
52
第1项。
法律诉讼
52
第1A项。
风险因素
53
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
89
第六项。
陈列品
89
签名
91
1

关于前瞻性陈述的特别说明
这份关于Form 10-Q的季度报告包含符合1995年私人证券诉讼改革法的前瞻性陈述。除这份10-Q表格季度报告中包含的有关历史事实的陈述外，其他所有陈述，包括有关我们未来的经营结果或财务状况、业务战略和计划以及未来经营的管理目标的陈述，均为前瞻性陈述。在某些情况下，您可以识别前瞻性陈述，因为它们包含“预期”、“相信”、“考虑”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“希望”、“打算”、“可能”、“可能”、“目标”、“正在进行”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“目标”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“目标”“Will”或“Will”或这些词或其他类似术语或短语的否定。这些前瞻性陈述包括但不限于关于以下方面的陈述：
•新冠肺炎或其他未来疫情对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流的影响；
•我们成功地为针对我们的诉讼和政府诉讼辩护的能力，包括我们与司机和送货人的关系，以及如果我们不成功，对我们的业务运营和财务业绩的潜在影响；
•我们在竞争激烈的市场中成功竞争的能力；
•我们有能力有效地管理我们的增长，保持和改善我们的企业文化；
•我们对财务业绩的预期，包括但不限于收入、潜在盈利能力及其时机、产生积极调整后EBITDA的能力、费用和其他运营结果；
•我们对未来运营业绩的预期，包括但不限于我们对未来月度活跃平台消费者(MAPC)、行程、总预订量和Take费率的预期；
•我们对竞争对手使用激励和促销措施的期望，我们竞争对手筹集资金的能力，以及这些激励和促销措施对我们的增长和经营业绩的影响；
•我们对新产品和产品的预期投资，以及这些投资对我们经营业绩的影响；
•我们的预期资本支出和我们对资本需求的估计；
•我们完成收购并将其整合到我们业务中的能力；
•预期的技术趋势和发展，以及我们用产品和产品应对这些趋势和发展的能力；
•我们目标市场的规模、市场份额、类别地位和市场趋势，包括我们在我们确定为扩展市场的国家发展业务的能力；
•我们的平台和产品的安全性、可负担性和便利性；
•我们有能力识别、招聘和留住技术人才，包括高级管理层的关键成员；
•我们平台用户数量的预期增长，以及我们推广品牌、吸引和留住平台用户的能力；
•我们维护、保护和提高知识产权的能力；
•我们推出新产品和产品以及改进现有产品和产品的能力；
•我们有能力成功进入新的地区，在我们受到监管限制的国家扩大我们的存在，并管理我们的国际扩张；
•我们有能力成功续签执照，以便在某些司法管辖区经营我们的业务；
•资金的可获得性，以发展我们的业务；
•我们有能力满足现有债务的要求并利用我们的信用额度；
•我们防止资讯科技系统受到干扰的能力；
•我们有能力遵守适用于我们业务的现有、修改或新的法律和法规；以及
•我们实施、维护和改进财务报告内部控制的能力。
实际事件或结果可能与前瞻性陈述中表达的不同。因此，您不应依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。本季度报告中包含的前瞻性陈述主要基于我们目前对未来事件和趋势的预期和预测，我们认为这些事件和趋势可能会影响我们的业务、财务状况、经营业绩、前景、战略和财务需求。这些前瞻性陈述中描述的事件的结果受“风险”一节中描述的风险、不确定性、假设和其他因素的影响。
2

因素“以及本季度报告中有关Form 10-Q的其他内容。此外，我们在竞争激烈和快速变化的环境中运营。新的风险和不确定因素不时出现，我们无法预测所有可能对本10-Q表格季度报告中的前瞻性表述产生影响的风险和不确定因素。前瞻性陈述中反映的结果、事件和情况可能无法实现或发生，实际结果、事件或情况可能与前瞻性陈述中描述的结果、事件或情况大不相同。
此外，“我们相信”的声明和类似的声明反映了我们对相关主题的信念和意见。这些陈述是基于截至本季度报告10-Q表格之日我们所掌握的信息。虽然我们认为这些信息为这些陈述提供了合理的基础，但这些信息可能是有限的或不完整的。我们的声明不应被解读为表明我们已对所有相关信息进行了详尽的调查或审查。这些声明本质上是不确定的，投资者被告诫不要过度依赖这些声明。
本季度报告中关于Form 10-Q的前瞻性陈述仅代表陈述发表之日的情况。我们没有义务更新本Form 10-Q季度报告中所作的任何前瞻性陈述，以反映本Form 10-Q季度报告日期之后的事件或情况，或反映新信息、实际结果、修订的预期或意外事件的发生，除非法律另有要求。我们可能无法实际实现我们的前瞻性声明中披露的计划、意图或预期，您不应过度依赖我们的前瞻性声明。
3

第一部分-财务信息
项目1.财务报表
优步技术公司
CONDENSED CONSOLIDATED BALANCE SHEETS
(以百万为单位，但以千为单位的股份和每股股份除外)
(未经审计)
截至2020年12月31日截至2021年3月31日
资产
现金和现金等价物$5,647 $4,836 
短期投资1,180 819 
受限现金和现金等价物250 247 
应收账款，扣除备用金#美元55及$57，分别
1,073 1,075 
预付费用和其他流动资产1,215 1,318 
持有待售资产517 — 
流动资产总额9,882 8,295 
受限现金和现金等价物1,494 1,524 
保险人持有的抵押品860 752 
投资(包括债务证券摊销成本#美元2,281及$2,281)
9,052 11,794 
权益法投资1,079 1,127 
财产和设备，净额1,814 1,757 
经营性租赁使用权资产1,274 1,267 
无形资产，净额1,564 1,455 
商誉6,109 6,352 
其他资产124 332 
总资产$33,252 $34,655 
负债、可赎回的非控股权益和权益
应付帐款$235 $232 
短期保险准备金1,243 1,216 
经营租赁负债，流动175 171 
应计负债和其他流动负债5,112 5,669 
为出售而持有的负债100 — 
流动负债总额6,865 7,288 
长期保险准备金2,223 2,224 
长期债务，扣除当期部分7,560 7,801 
非流动经营租赁负债1,544 1,531 
其他长期负债1,306 1,740 
总负债19,498 20,584 
承付款和或有事项(附注12)
可赎回的非控股权益787 473 
权益
普通股，$0.00001面值，5,000,000两个时期的授权股份，1,849,794和1,867,369分别发行和发行的股份
— — 
额外实收资本35,931 36,182 
累计其他综合收益(亏损)(535)654 
累计赤字(23,130)(23,238)
优步技术公司股东权益总额12,266 13,598 
不可赎回的非控股权益701 — 
总股本12,967 13,598 
总负债、可赎回的非控股权益和权益$33,252 $34,655 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
4

优步技术公司
简明合并业务报表
(以百万为单位，但以千为单位的股份和每股股份除外)
(未经审计)
截至3月31日的三个月，
20202021
收入$3,248 $2,903 
成本和开支
收入成本，不包括折旧和摊销，如下所示1,491 1,710 
运营和支持503 423 
销售和市场营销885 1,103 
研发645 515 
一般和行政859 464 
折旧及摊销128 212 
总成本和费用4,511 4,427 
运营亏损(1,263)(1,524)
利息支出(118)(115)
其他收入(费用)，净额(1,795)1,710 
所得税前收益(亏损)和权益法投资损失(3,176)71 
所得税准备金(受益于)(242)185 
权益法投资损失(12)(8)
包括非控股权益在内的净亏损(2,946)(122)
减去：非控股权益应占净亏损，税后净额(10)(14)
Uber Technologies，Inc.的净亏损。$(2,936)$(108)
优步技术公司普通股股东每股净亏损：
基本信息$(1.70)$(0.06)
稀释$(1.70)$(0.06)
用于计算普通股股东每股净亏损的加权平均股数：
基本信息1,724,367 1,858,525 
稀释1,724,367 1,858,525 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
5

优步技术公司
简明综合全面收益表(损益表)
(单位：百万)
(未经审计)
截至3月31日的三个月，
20202021
包括非控股权益在内的净亏损$(2,946)$(122)
其他综合收益(亏损)，税后净额：
外币折算调整变动(148)33 
可供出售证券投资的未实现收益(亏损)变动(60)1,156 
其他综合收益(亏损)，税后净额(208)1,189 
含非控股权益的综合收益(亏损)(3,154)1,067 
减去：非控股权益应占综合亏损(10)(14)
Uber Technologies，Inc.的全面收益(亏损)$(3,144)$1,081 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
6

优步技术公司
可赎回非控股权益和权益简明合并报表
(以百万为单位，但反映为千的份额除外)
(未经审计)
可赎回的非控股权益普通股额外实收资本累计其他综合损失累计赤字不可赎回的非控股权益总股本
股票金额
截至2019年12月31日的余额$311 1,716,681 $— $30,739 $(187)$(16,362)$682 $14,872 
股票期权的行使— 4,359 — 14 — — — 14 
基于股票的薪酬— — — 285 — — — 285 
发行普通股用于结算RSU— 8,917 — — — — — — 
与股份净额结算有关的被扣留股份— (107)— (3)— — — (3)
可供出售证券投资的未实现亏损，税后净额— — — — (60)— — (60)
外币折算调整— — — — (148)— — (148)
对非控股权益的分配(3)— — — — — (4)(4)
净亏损(18)— — — — (2,936)8 (2,928)
2020年3月31日的余额$290 1,729,850 $— $31,035 $(395)$(19,298)$686 $12,028 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
7

优步技术公司
可赎回非控股权益和权益简明合并报表
(以百万为单位，但反映为千的份额除外)
(未经审计)
可赎回的非控股权益普通股额外实收资本累计其他综合收益(亏损)累计赤字不可赎回的非控股权益总股本
股票金额
2020年12月31日的余额$787 1,849,794 $— $35,931 $(535)$(23,130)$701 $12,967 
采用ASU 2020-06后，2025年可转换票据的权益部分重新分类为负债— — — (243)— — (243)
股票期权的行使— 3,518 — 35 — — — 35 
基于股票的薪酬— — — 287 — — — 287 
发行普通股以结算Careem可转换票据— 2,872 — 158 — — — 158 
发行普通股作为收购的代价— 505 — 28 — — — 28 
发行普通股用于结算RSU— 10,924 — — — — — — 
与股份净额结算有关的被扣留股份— (244)— (14)— — — (14)
在收购时确认非控制性权益56 — — — — — — — 
资产剥离对非控制性权益的再确认(356)— — — — — (701)(701)
可供出售证券投资的未实现收益，税后净额— — — — 1,156 — — 1,156 
外币折算调整— — — — 33 — — 33 
净亏损(14)— — — — (108)— (108)
截至2021年3月31日的余额$473 1,867,369 $— $36,182 $654 $(23,238)$— $13,598 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
8

优步技术公司
简明合并现金流量表
(单位：百万)
(未经审计)
截至3月31日的三个月，
20202021
经营活动的现金流
包括非控股权益在内的净亏损$(2,946)$(122)
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行的调整：
折旧及摊销128 212 
坏账支出22 23 
基于股票的薪酬277 281 
业务剥离的收益(154)(1,684)
递延所得税(273)120 
权益法投资损失净额12 8 
债务和股权证券的未实现(收益)损失，净额114 (63)
债务和股权证券减值1,863 — 
商誉、长期资产和其他资产的减值193 16 
未实现的外币交易7 13 
其他10 65 
资产和负债变动，扣除业务收购和处置的影响：
应收账款444 (35)
预付费用和其他资产29 (67)
保险人持有的抵押品92 108 
经营性租赁使用权资产57 38 
应付帐款(46)(3)
应计保险准备金77 (27)
应计费用和其他负债(320)556 
经营租赁负债(49)(50)
用于经营活动的现金净额(463)(611)
投资活动产生的现金流
购置财产和设备(198)(71)
购买有价证券(493)(336)
购买非流通股证券(10)(803)
购买应收票据— (216)
有价证券到期及出售所得收益100 696 
出售非流通股权证券所得收益— 500 
收购业务，扣除收购现金后的净额(1,346)(28)
权益法被投资人的资本回报91 — 
其他投资活动— 8 
用于投资活动的现金净额(1,856)(250)
融资活动产生的现金流
Careem票据的本金偿还— (194)
融资租赁本金支付(60)(47)
其他融资活动(3)15 
用于融资活动的现金净额(63)(226)
汇率变动对现金和现金等价物以及限制性现金和现金等价物的影响(156)(46)
9

现金和现金等价物以及限制性现金和现金等价物净减少(2,538)(1,133)
现金和现金等价物以及受限现金和现金等价物
期初12,067 7,391 
从期内持有的待售资产重新分类— 349 
期末$9,529 $6,607 
核对现金和现金等价物，并将现金和现金等价物限制在简明综合资产负债表内
现金和现金等价物$8,165 $4,836 
受限现金和现金等价物--流动193 247 
受限现金和现金等价物--非流动1,171 1,524 
现金和现金等价物总额以及受限现金和现金等价物$9,529 $6,607 
现金流量信息的补充披露
支付的现金：
扣除资本化金额后的利息净额$91 $84 
所得税，扣除退款的净额36 22 
非现金投资和融资活动：
以资产剥离换取的所有权权益171 1,018 
可转换票据转换为普通股— 158 
发行Careem票据，包括预提金额1,634 — 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
10

优步技术公司
简明合并财务报表附注
附注1-业务说明及主要会计政策摘要
业务说明
Uber Technologies，Inc.(“Uber”、“We”、“Our”或“Us”)于2010年7月在特拉华州注册成立，总部位于加利福尼亚州旧金山。优步是一个技术平台，它利用庞大的网络、领先的技术、卓越的运营能力和产品专业知识来推动从A点到B点的移动。优步开发和运营专有技术应用程序，在其平台上支持各种产品(“平台(S)”或“平台(S)”)。优步为拼车服务将消费者(“骑手(S)”)与独立的顺风车服务提供商(“移动司机(S)”)连接起来，并将骑手及其他消费者(“食客”)与餐馆、杂货店及其他商店(统称为“商户”)与快递服务提供商(“快递人”)连接起来，以提供备餐、杂货等送货服务。骑手和食客统称为“终端用户(S)”或“消费者(S)”。流动司机和送货员统称为“司机(S)”。优步还将消费者与公共交通网络连接起来。优步使用同样的网络、技术、卓越的运营和产品专业知识将托运人与货运行业的承运人联系起来。优步还在开发技术，为解决日常问题提供新的解决方案。
我们的技术在世界各地使用，主要是在美国。和加拿大、拉丁美洲、欧洲、中东、非洲和亚洲(不包括中国和东南亚)。
陈述的基础
所附未经审核简明综合财务报表乃根据美国公认会计原则(“公认会计原则”)及美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)有关中期财务报告的适用规则及规定编制。本文所包括的截至2020年12月31日的简明综合资产负债表来自于截至该日的经审计综合财务报表，但不包括GAAP要求的完整财务报表的所有信息和附注。按照公认会计原则编制的财务报表中通常包括的某些信息和附注披露已根据这些规则和条例予以精简或省略。因此，本Form 10-Q季度报告中包含的信息应与我们Form 10-K年度报告中包含的截至2020年12月31日及截至2020年12月31日的年度经审计的综合财务报表及其相关附注一并阅读。
管理层认为，这些财务报表应包括对列报所列期间的财务状况、经营结果、全面亏损、现金流量和权益变动进行公允陈述所需的所有正常和经常性调整。
在2021年3月1日提交给美国证券交易委员会的截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中描述的重大会计政策并未对我们的简明综合财务报表及相关附注产生实质性影响，但反映了与债务转换和其他选项相关的新会计准则的更新除外。
2020年3月，世界卫生组织宣布冠状病毒病新冠肺炎(“新冠肺炎”)的爆发为大流行。新冠肺炎迅速影响了全球的市场和经济状况。新冠肺炎大流行的演变性质及其跨行业和地域的影响程度，包括疫情的持续时间和传播，仍然不确定，也无法预测。因此，截至2020年3月31日和2021年3月31日的前三个月的运营结果可能不能指示随后几个季度和整个财年的预期结果。
巩固的基础
我们的简明合并财务报表包括Uber Technologies，Inc.以及根据可变利息和投票模式合并的实体的账户。所有公司间余额和交易均已注销。有关详细信息，请参阅附注13--可变利息实体。
预算的使用
根据公认会计原则编制未经审核的简明综合财务报表需要管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响财务报表和附注中报告的金额。估计是基于历史经验(如适用)以及管理层认为在当时情况下合理的其他假设。管理层持续评估估计，包括但不限于：租赁会计采用的递增借款利率(“IBR”)；投资及其他金融工具的公允价值(包括信贷或减值损失的计量)；可摊销长期资产的使用年限；收购无形资产的公允价值及相关减值评估；商誉减值；股票补偿；所得税及非所得税准备金；若干递延税项资产及税务负债；保险准备金；及其他或有负债。这些估计本身就是受判断的，实际结果可能与这些估计不同。疫情造成的全球金融市场和经济的不确定和波动程度，以及与大流行对我们和我们的投资对象的运营和
11

财务业绩意味着，随着新事件的发生和获得更多信息，这些估计在未来可能会发生变化。
一定的重大风险和不确定性-新冠肺炎
为了试图限制病毒的传播，政府已经实施了各种限制措施，包括商业活动和旅行限制，以及“居家避难令”，这些限制措施对我们的业务和运营产生了不利影响，特别是减少了全球对移动产品的需求。鉴于新冠肺炎的不断演变及其在世界各地带来的不确定性，我们无法预测新冠肺炎疫情对我们未来的业务运营、运营结果、财务状况、流动性和现金流的累积和最终影响。此次疫情对我们业务和财务业绩的影响程度将在很大程度上取决于未来的发展，包括疫情在全球和美国境内蔓延的持续时间，包括新冠肺炎是否会在各个地区进一步死灰复燃，疫苗在各个地区的分发情况，对资本、外币兑换和金融市场的影响，影响我们业务的政府或监管命令，以及影响是否会导致我们的最终用户行为发生永久性变化，这些都是高度不确定和无法预测的。
最近采用的会计公告
2020年1月，FASB发布了ASU 2020-01《投资-股权证券(主题321)，投资-股权方法和合资企业(主题323)，衍生品和对冲(主题815)：澄清主题321、主题323和主题815之间的相互作用》，其中澄清了主题321下的股权投资会计与主题323的股权会计方法下的投资之间的相互作用，以及主题815下某些远期合同和购买期权的会计处理。我们于2021年1月1日前瞻性地采用了新标准。采用新准则并没有对我们的简明综合财务报表产生实质性影响。
2020年8月，财务会计准则委员会发布了ASU 2020-06《债务-带有转换和其他期权的债务(分主题470-20)和衍生工具和对冲-实体自有股权合同(分主题815-40)：实体自有股权中可转换工具和合同的会计处理》，减少了用于核算可转换工具的模型数量，修改了以前被计入衍生品的实体自有股权中某些合同的会计处理，并修改了可转换工具的稀释每股收益计算。我们于2021年1月1日在修改后的追溯基础上及早采用了新标准。请参阅附注6-长期债务和循环信贷安排，了解采用对我们2025年可转换票据和附注10-每股净收益(亏损)的影响，以了解对我们每股收益计算的影响。
最近发布的尚未采用的会计公告
2020年3月，FASB发布了ASU 2020-04《参考利率改革(主题848)：促进参考利率改革对财务报告的影响》，其中为参考LIBOR或其他预计将被终止的参考利率的合同修改和套期保值关系提供了可选的权宜之计和例外。该标准自发布之日起至2022年12月31日生效，并可在包括2020年3月12日在内的过渡期开始时或之后的任何日期适用。我们目前正在评估这次会计准则更新对我们的合并财务报表的影响。
注2--收入
下表列出了我们按产品和地理区域分类的收入。按地理区域划分的收入基于交易发生的地点。这种分类考虑了收入和现金流的性质、数量、时间和不确定性如何受到经济因素的影响(以百万计)：
截至3月31日的三个月，
20202021
移动性收入$2,467 $853 
递送收入527 1,741 
运费收入199 301 
所有其他收入55 8 
总收入$3,248 $2,903 
12

截至3月31日的三个月，
20202021
美国和加拿大$2,075 $1,849 
拉丁美洲(“LatAm”)478 302 
欧洲、中东和非洲(“EMEA”)473 225 
亚太地区(“亚太地区”)222 527 
总收入$3,248 $2,903 
与客户签订合同的收入
移动性收入
我们的收入主要来自移动司机使用我们的平台(S)和相关服务来促进和完成移动交易所支付的费用。
在某些市场，我们向终端用户收取通过该平台获得的连接服务的费用。我们确认了总收入$149百万美元和美元45分别在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月内与这些费用相关的百万美元。
移动性收入还包括非物质收入流，如我们的Uber for Business(U4B)和金融合作伙伴产品。
交付收入
我们的送货收入来自于招商和送货人使用送货平台和相关服务来促进和完成送货交易。
此外，在我们负责送货服务的某些市场，向最终用户收取的送货费也包括在收入中，而向送货人支付的送货服务费用则在收入成本中确认。在这些市场，我们确认来自最终用户的收入为#美元1百万美元和美元88分别为2020年3月31日和2021年3月31日终了三个月的百万美元，以及不包括折旧和摊销的收入成本#54百万美元和美元339截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月，这些交割交易分别为100万美元。
货运收入
运费收入包括向托运人提供的货运服务的收入。
所有其他收入
所有其他收入主要包括与我们的高级技术集团(“ATG”)业务相关的协作收入以及我们新的移动产品和产品的收入。
ATG协作收入与我们在2019年达成的为期三年的联合协作协议有关。在2021年第一季度，我们完成了将Apparate USA LLC(“Apparate”或“ATG Business”)出售给奥罗拉创新公司(“Aurora”)。有关更多信息，请参阅附注16-资产剥离。
新的移动产品和产品为用户提供了通过各种模式乘坐的机会，包括无坞电动自行车和电动滑板车(“新移动”)、平台孵化器团队产品和其他非物质收入来源。在2020年第二季度的跳跃式资产剥离之后，包括无坞电动自行车在内的新移动产品的收入不再是实质性的。
合同余额和剩余履约义务
合同负债是在履行履约义务之前收取的对价。截至2021年3月31日，我们拥有220应计负债和其他流动负债以及简明综合资产负债表上的其他长期负债中所列合同负债的百万美元。在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月里，从这些合同中确认的收入并不多。
我们剩余的履约义务预计将确认如下(以百万计)：
小于或
相当于12个月		大于
12个月		总计
截至2021年3月31日
$67 $153 $220 
13

附注3--投资和公允价值计量
投资
我们在简明综合资产负债表上的投资包括以下内容(以百万计)：
自.起
2020年12月31日2021年3月31日
将其归类为短期资本投资：
可出售的债务证券(1):
商业票据$457 $338 
美国政府和机构证券429 322 
公司债券294 159 
短期投资$1,180 $819 
归类为投资：
非流通股权证券：
滴滴$6,299 $5,876 
奥罗拉(2)
— 1,677 
其他(3)
329 569 
非流通债务证券：
抓斗(4)
2,341 3,591 
关联方应收票据83 81 
投资$9,052 $11,794 
(1) 不包括可销售的现金债务和证券，这些证券被归类为现金等价物，并被归类为受限现金等价物。
(2)欲了解更多信息，请参阅下文标题为“极光投资”一节和附注16-资产剥离。
(3) 这些结余包括按公允价值记录的某些投资，而由于选择了金融工具的公允价值会计选择，在收益中记录了公允价值的变化。
(4) 除信贷损失外，按公允价值计入税后其他综合收益(亏损)的公允价值变动。
按公允价值经常性计量的资产和负债
下表列出了我们的金融资产，以公允价值三级体系为基础，按公允价值经常性计量(单位：百万)：
截至2020年12月31日截至2021年3月31日
1级2级3级总计1级2级3级总计
金融资产
货币市场基金$2,386 $— $— $2,386 $2,155 $— $— $2,155 
商业票据— 611 — 611 — 440 — 440 
美国政府和机构证券— 542 — 542 — 322 — 322 
公司债券— 323 — 323 — 181 — 181 
非流通债务证券— — 2,341 2,341 — — 3,591 3,591 
非流通股证券— — 52 52 — — 1,723 1,723 
关联方应收票据— — 83 83 — — 81 81 
金融资产总额$2,386 $1,476 $2,476 $6,338 $2,155 $943 $5,395 $8,493 
在截至2021年3月31日的三个月内，我们没有在公允价值层级之间进行任何转移。
14

下表汇总了我们规定的合同到期日或赎回日期的债务证券的摊销成本和公允价值(以百万为单位)：
 截至2021年3月31日
 摊销成本公允价值
一年内$931 $932 
一年到五年2,292 3,602 
总计$3,223 $4,534 
下表汇总了我们的债务证券按公允价值经常性摊销的成本、未实现损益和公允价值(以百万为单位)：
 截至2020年12月31日截至2021年3月31日
 摊销成本未实现收益未实现亏损公允价值摊销成本未实现收益未实现亏损公允价值
商业票据$611 $— $— $611 $440 $— $— $440 
美国政府和机构证券542 — — 542 322 — — 322 
公司债券322 1 — 323 180 1 — 181 
非流通债务证券2,281 60 — 2,341 2,281 1,310 — 3,591 
总计$3,756 $61 $— $3,817 $3,223 $1,311 $— $4,534 
截至2020年12月31日和2021年3月31日，有不是备抵与我们的可供出售债务证券相关的信贷损失。
我们以公允价值计量我们的现金等价物和某些投资。一级工具估值以相同标的证券的市场报价为基础。二级工具估值来自可比工具的现成定价来源、不太活跃市场中的相同工具或使用市场可观察到的投入的模型。由于缺乏报价市场价格、内在缺乏流动性以及该等金融工具的长期性质，3级工具的估值基于不可观察的投入和其他估计技术。
截至2020年12月31日和2021年3月31日，我们的3级非上市债务证券和非上市股权证券主要由普通股投资和对私人持股公司的优先股投资组成，公允价值不容易确定。
根据被投资人在报告期内的融资活动，管理层对公允价值的估计可能主要来自被投资人的融资交易，例如向新投资者发行优先股。这些交易中的价格通常是被投资方企业价值的最佳指示。此外，根据交易的时间、数量和其他特征，我们可以使用其他估值技术来补充这些信息，包括准则上市公司方法。指导方针上市公司方法依赖于可比较公司的公开市场数据，并使用被投资人收入(实际和预测)的比较估值倍数，因此，这种估值技术使用的是不可观察的输入 主要包括短期收入预测。
一旦被投资人的公允价值被估计，就会使用期权定价模型(“OPM”)、普通股等价物(“CSE”)方法或混合方法将价值分配给被投资人的各种证券类别，包括我们所拥有的类别。该模型涉及到围绕被投资人达到流动性和波动性的预期时间进行假设。
单独增加或减少任何不可观察到的投入，如被投资方重大融资交易中的证券价格，可能导致我们对公允价值的估计大幅增加或减少。由于对被投资方融资交易的主要权重，其他不可观察到的投入，包括短期收入预测、流动资金周转时间和波动性，对各自报告期的估值不那么敏感。未来，根据证据的权重和所使用的估值方法，这些或其他投入可能会对我们的公允价值估计产生更重大的影响。
我们以特定的识别方法确定出售股权和债务证券的已实现收益或亏损。
抢夺投资
为了确定截至2021年3月31日我们在Grab的投资的公允价值，我们使用了一种混合方法，将CSE方法与OPM结合在一起。CSE方法假设为IF转换情景(例如首次公开发行(IPO)或特殊目的收购公司交易)，即OPM方法根据合同权利和偏好将权益价值分配给被投资人资本结构内的个别证券。由于进行了估值，我们确认了#美元的未实现收益1.3在截至2021年3月31日的三个月内，我们的简明综合全面收益(亏损)表中扣除税后的其他全面收益(亏损)为10亿美元。
15

下表汇总了截至2021年3月31日我们Grab投资的公允价值计量中使用的重大不可观察投入的信息：
公允价值法相对权重无法观察到的关键输入
OPM45%每股成交价$6.16
波动率67%
预计达到流动性的时间1.5年份
CSE55%贴现率25%
预计达到流动性的时间
0.5 - 1年份
奥罗拉投资公司
2021年1月19日，我们完成了将ATG业务出售给Aurora的交易。作为将我们的ATG业务出售给Aurora的对价，我们收到了Aurora的普通股。同时，我们投资了Aurora，以换取Aurora优先股。有关更多信息，请参阅附注16--资产剥离。
我们在Aurora董事会中占有一个席位，并有能力占有第二个席位，这与我们的普通股和优先股所有权(我们的“Aurora Investments”)一起产生了重大影响。我们选择将公允价值期权应用于我们的Aurora普通股和优先股投资，以便为我们的Aurora Investments提供一致的会计处理。Aurora Investments按公允价值按经常性基础计量，公允价值变动反映在简明综合经营报表的其他收入(支出)净额中。
Aurora Investments截至2021年3月31日的公允价值为1.710亿是通过参考最近用作OPM投入的一笔融资交易来确定的。OPM的其他关键的不可观察的输入是65达到流动资金的百分比和时间4.75好几年了。
使用第3级投入按公允价值计量的金融资产
下表列出了截至2021年3月31日使用重大不可观察投入(级别3)(以百万为单位)按公允价值经常性计量和记录的金融资产对账：
非适销品
债务证券		非市场化股权证券应收票据
2020年12月31日的余额$2,341 $52 $83 
净收益(亏损)合计
包括在收入中— (6)(2)
计入其他全面收益(亏损)1,250 — — 
购买— 1,677 — 
截至2021年3月31日的余额$3,591 $1,723 $81 
按公允价值非经常性基础计量的资产
非金融资产
我们的非金融资产，如商誉、无形资产以及财产和设备，在确认减值费用时调整为公允价值。此类公允价值计量主要以第三级投入为基础。
非流通股证券
我们的非流通股权证券是对私人持股公司的投资，公允价值不容易确定，主要与我们在滴滴的投资有关。我们的非流通股本证券的账面价值根据同一发行人相同或类似证券(称为计量替代方案)或减值的可见交易的价格变化进行调整。账面价值的任何变动均记入其他收入(费用)，净额计入简明综合经营报表。由于我们根据估值方法(包括CSE和OPM方法)估计这些证券的公允价值，因此将非流通股本证券归类于公允价值等级的第三级，并使用被投资方发行的类似证券的交易价格，对我们所持证券的合同权利和义务进行了调整。
在截至2021年3月31日的三个月内，我们完成了500我们滴滴的股份，并从这笔交易中实现了无形的收益。由于本次交易符合同一发行人相同或类似投资的有序交易中可观察到的价格变化，因此，在截至2021年3月31日的三个月内，我们根据本次交易中股票的销售价格重新计量剩余滴滴股份的账面价值，从而记录了重大未实现收益。
16

在截至2020年3月31日的三个月内，我们没有记录任何按公允价值在非经常性基础上计量的非上市股权证券的已实现收益或亏损。
以下汇总了重新计量(称为向上或向下调整)的未实现损益，这些未实现损益记入其他收入(费用)、简明合并经营报表中的净额，并作为对非流通股权证券账面价值的调整(单位：百万)：
截至3月31日的三个月，
20202021
向上调整$— $71 
向下调整(包括减值)(1,690)— 
非流通股权证券未实现收益(亏损)合计$(1,690)$71 
下表汇总了按公允价值持有的非上市股权证券的总账面价值，包括对证券初始成本基础进行的累计未实现向上和向下调整(以百万为单位)：
自.起
2020年12月31日2021年3月31日
初始成本基础$6,282 $6,060 
向上调整1,984 1,900 
向下调整(包括减值)(1,690)(1,561)
期末总账面价值$6,576 $6,399 

附注4-租约    
我们租赁费用的构成如下(以百万为单位)：
截至3月31日的三个月，
20202021
租赁费
融资租赁成本：
*资产摊销$44 $52 
**取消租赁负债的利息4 4 
经营租赁成本95 77 
短期租赁成本6 3 
可变租赁成本30 21 
转租收入(1)— 
总租赁成本$178 $157 
于截至二零二一年三月三十一日止三个月内，吾等并无订立或开始任何新材料营运或融资租赁。用来对所述期间的租约进行估值的假设如下：
自.起
2020年12月31日2021年3月31日
加权平均剩余租期
*16年份16年份
*融资租赁2年份2年份
加权平均贴现率
*7.0 %7.1 %
*融资租赁5.4 %5.3 %
17

租赁负债的到期日如下(单位：百万)：
截至2021年3月31日
经营租约融资租赁
2021年剩余时间$142 $137 
2022309 110 
2023280 27 
2024237 1 
2025192 — 
此后2,112 — 
未贴现的租赁付款总额3,272 275 
减去：推定利息(1,570)(14)
租赁总负债$1,702 $261 
截至2021年3月31日，我们还有额外的运营租赁和融资租赁，主要是针对公司办公室和服务器的租赁，尚未开始，金额为$477百万美元和美元3分别为100万美元。这些运营和融资租赁将在2021至2023财年之间开始，租赁条款范围为3至今为止11好几年了。
附注5--商誉和无形资产
商誉
下表按可报告部门列出截至2021年3月31日的三个月商誉账面价值变动情况(单位：百万)：
移动性送货运费总商誉
2020年12月31日的余额$2,562 $3,547 $— $6,109 
收购— 61 — 61 
测算期调整(1)
— 170 — 170 
外币折算调整12 — — 12 
截至2021年3月31日的余额$2,574 $3,778 $— $6,352 
(1) 请参阅附注15-业务合并。

无形资产
截至2020年12月31日和2021年3月31日的无形资产净额构成如下(单位：百万，年限除外)：
总账面价值累计摊销账面净值加权平均剩余使用年限
2020年12月31日
骑手和商家关系$1,007 $(81)$926 8
发达的技术529 (69)460 2
商品名称和商标183 (16)167 7
专利15 (6)9 8
其他5 (3)2 0
无形资产$1,739 $(175)$1,564 
18

总账面价值累计摊销账面净值加权平均剩余使用年限
2021年3月31日
骑手和商家关系$1,035 $(124)$911 7
发达的技术484 (111)373 2
商品名称和商标183 (23)160 6
专利15 (6)9 8
其他5 (3)2 0
无形资产$1,722 $(267)$1,455 
应摊销无形资产的摊销费用为#美元。28百万美元和美元92截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月分别为100万美元。
截至2021年3月31日应摊销的无形资产的估计未来摊销费用总额摘要如下(单位：百万)：
预计未来摊销费用
截至十二月三十一日止的年度：
2021年剩余时间$316 
2022365 
2023206 
2024160 
202579 
此后317 
总计$1,443 
附注6--长期债务和循环信贷安排
债务的组成部分，包括相关的实际利率和到期日如下(除百分比外，以百万计)：
自.起
2020年12月31日2021年3月31日实际利率到期日
2016高级担保定期贷款$1,101 $— — %—
2018年高级担保定期贷款1,463 — — %—
2025年再融资定期贷款— 1,459 3.8 %2025年4月4日
2027年再融资定期贷款— 1,098 3.8 %2027年2月25日
2025年高级票据1,000 1,000 7.7 %2025年5月15日
2026年高级票据1,500 1,500 8.1 %2026年11月1日
2027年高级票据1,200 1,200 7.7 %2027年9月15日
2028年高级票据500 500 7.0 %2028年1月15日
2025年可转换票据1,150 1,150 0.2 %2025年12月15日
债务总额7,914 7,907 
减去：未摊销折价和发行成本(327)(79)
减去：长期债务的当前部分(27)(27)
长期债务总额$7,560 $7,801 
2016和2018年高级担保定期贷款再融资
2021年2月25日，我们达成了一项再融资交易，根据该交易，我们借入了2.6根据对2016年高级担保定期贷款协议的修订，所得款项用于全额偿还2016年高级担保定期贷款协议和2018年高级担保定期贷款协议下所有以前未偿还的贷款。这一美元2.6十亿美元包括(I)美元1.130亿美元，到期日为2027年2月25日，取代2016年的高级担保定期贷款作为再融资定期贷款(“2027年再融资定期贷款”)，以及(Ii)#美元1.510亿份，到期日为2025年4月4日，
19

将2018年高级担保定期贷款替换为增量定期贷款(“2025年再融资定期贷款”)。这笔再融资交易符合债务修改的要求，并未导致债务终止。
2025年再融资定期贷款和2027年再融资定期贷款由我们的某些重大境内受限子公司提供担保。2025年再融资定期贷款和2027年再融资定期贷款协议包含限制我们和我们的某些子公司产生债务、产生留置权和进行某些根本性变化的能力的习惯契约。截至2021年3月31日，我们遵守了所有公约。这笔贷款是以我们的某些知识产权和某些重要外国子公司的股权为抵押的。
我们的2025年再融资定期贷款和2027年再融资定期贷款的公允价值为$1.510亿美元1.1分别为2021年3月31日的10亿美元和根据非活跃市场的报价确定的，这被认为是二级估值投入。
2025年可转换票据
2020年12月，我们发行了美元1.15本金总额为10亿美元，包括2025年可转换票据的初始购买者全额行使其最多额外购买$1502025年可转换票据本金金额为0根据证券法第144A条规则，以私募方式向合资格机构买家配售于2025年到期的可转换优先票据(“2025年可转换票据”)百分比。2025年可转换债券将于2025年12月15日到期，除非提前转换、赎回或回购。
2025年可转换票据持有人可在紧接2025年9月15日前一个营业日交易结束前的任何时间，在下列情况下选择转换票据：(I)在截至2021年3月31日的日历季度之后开始的任何日历季度内(且仅在该日历季度期间)，如果至少20在以下期间内的交易日(不论是否连续)30在上一个日历季度的最后一个交易日结束并包括在内的连续交易日大于或等于130在每个适用的交易日的换股价格的百分比；五任何时间之后的营业日期间十连续交易日期间(“测算期”)，在测算期内的每个交易日，每1,000美元票据本金的交易价格(定义见下文)低于98(Iii)如吾等赎回该等票据，则在紧接适用赎回日期前的预定交易日收市前的任何时间赎回该等票据；或(Iv)于发生指定的公司事项时赎回。在2025年9月15日或之后，直至紧接到期日之前第二个预定交易日的交易结束为止，持有者可以随时转换其票据的全部或任何部分，无论上述情况如何。
初始转换率为每1,000美元票据本金持有12.3701股普通股，相当于初始转换价约为1,000美元。80.84每股普通股。转换率将在某些情况下进行调整，但不会针对任何应计和未支付的特别利息进行调整。
在2025年可转换票据转换后，我们将根据我们的选择支付或交付现金、我们普通股的股票或现金和普通股的组合。我们可能不会在2023年12月20日之前赎回这些票据。我们可以在2023年12月20日或之后根据我们的选择权赎回全部或任何部分票据，如果我们普通股的最后报告销售价格至少是130当时有效的转换价格的%，至少20任何期间的交易日(不论是否连续)30连续交易日期间(包括该期间的最后一个交易日)，直至紧接吾等发出赎回通知日期的前一个交易日为止，赎回价格为100将赎回的票据本金的%，另加截至(但不包括)赎回日的应计及未付的特别利息(如有的话)。
管理2025年可转换票据的契约不包含任何财务或经营契约或对本公司或本公司任何附属公司支付股息、产生债务或发行或回购证券的限制。
在采用ASU 2020-06年度之前，发行2025年可转换票据所得款项在计入权益的转换功能和票据本身的负债之间分配。美元的差额2432025年可换股票据本金与负债部分(“债务折价”)之间的百万美元将按2025年可换股票据期限内的实际利息方法摊销为利息支出。截至2020年12月31日，2025年可转换票据的权益部分计入综合资产负债表中的额外实收资本，只要继续满足权益分类条件，就不会重新计量。为了确定截至定价日期的2025年可转换票据负债部分的公允价值，我们使用了二项模型，输入了到期日、转换比率、我们的股票价格、无风险利率和波动率。
从2021年1月1日起，我们使用修改后的追溯方法提前采用了ASU 2020-06。采用这一标准后，额外实收资本减少了#美元。243100万美元，并将我们的2025年可转换票据增加同样的金额。在通过时，没有对期初累计赤字进行任何调整，因为累计影响并不重要。由于将2025年可转换票据作为按其摊销成本计量的单一负债进行会计处理，在未来期间确认的利息支出将减少。
20

我们2025年可转换票据的公允价值为$1.2截至2021年3月31日的10亿美元，是根据非活跃市场的报价确定的，这被认为是二级估值投入。
高级附注
2025年、2026年、2027年及2028年优先票据(统称“高级票据”)由我们若干主要的境内受限附属公司担保。管理优先票据的契约包含限制我们和我们的某些附属公司产生债务和产生留置权的能力的惯常契约，以及契约中指定的某些财务契约。截至2021年3月31日，我们遵守了所有公约。
下表显示了我们的高级票据截至2021年3月31日的公允价值，是根据非活跃市场的报价确定的，这被认为是二级估值投入(以百万为单位)：
截至2021年3月31日
2025年高级票据$1,079 
2026年高级票据1,626 
2027年高级票据1,326 
2028年高级票据541 
总计$4,572 
下表列出了截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月中，与我们长期债务的合同利息息票和债务贴现及发行成本摊销有关的确认利息支出金额(单位：百万)：
截至3月31日的三个月，
20202021
合同利息券$105 $111 
摊销债务贴现和发行成本3 7 
长期债务的利息支出总额$108 $118 
循环信贷安排
我们有一项循环信贷协议，最初是在2015年与某些贷款人签订的，其中规定2.32023年6月13日到期的10亿美元信贷(“循环信贷安排”)。根据某些条件，循环信贷安排可由我们某些重要的国内受限制子公司提供担保。信贷协议包含惯例契诺，限制我们和我们的某些子公司产生债务、产生留置权和进行某些根本性变化的能力，以及维持合同协议中规定的一定水平的流动性。信贷协议还包含常规违约事件。循环信贷机制还包含对支付股息的限制。截至2021年3月31日，有不是循环信贷安排的未偿还余额。
信用证
截至2020年12月31日和2021年3月31日，我们有未偿还的信用证1美元。649百万美元和美元680100万美元，其中减少循环信贷安排下可用信贷的信用证为#233百万美元和美元264分别为100万美元。
21

附注7--财务报表补充资料
预付费用和其他流动资产
预付费用和其他流动资产如下(单位：百万)：
自.起
2020年12月31日2021年3月31日
其他应收账款$464 $542 
其他751 776 
预付费用和其他流动资产$1,215 $1,318 
应计负债和其他流动负债
应计负债和其他流动负债如下(单位：百万)：
自.起
2020年12月31日2021年3月31日
应计法律税、监管税和非所得税$1,811 $2,559 
应计司机和商人负债651 594 
所得税和其他纳税义务203 238 
其他2,447 2,278 
应计负债和其他流动负债$5,112 $5,669 
其他长期负债
其他长期负债如下(以百万计)：
自.起
2020年12月31日2021年3月31日
递延税项负债$818 $1,023 
其他488 717 
其他长期负债$1,306 $1,740 
累计其他综合收益(亏损)
截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月，累计其他全面收益(亏损)的构成变化如下(单位：百万)：
外币折算调整可供出售证券的未实现收益(亏损)，税后净额总计
截至2019年12月31日的余额$(231)$44 $(187)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(148)(60)(208)
从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额— — — 
其他全面收益(亏损)(148)(60)(208)
2020年3月31日的余额$(379)$(16)$(395)

22

外币折算调整可供出售证券的未实现收益(亏损)，税后净额总计
2020年12月31日的余额$(581)$46 $(535)
重新分类前的其他综合收益(亏损)33 1,156 1,189 
从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额— — — 
其他全面收益(亏损)33 1,156 1,189 
截至2021年3月31日的余额$(548)$1,202 $654 
其他收入(费用)，净额
其他收入(费用)净额构成如下(单位：百万)：
截至3月31日的三个月，
20202021
利息收入$38 $5 
外汇汇兑收益(损失)，净额(28)(25)
业务剥离的收益(1)
154 1,684 
债务和股权证券的未实现收益(亏损)，净额(2)
(114)63 
债务和股权证券减值(3)
(1,863)— 
其他，净额18 (17)
其他收入(费用)，净额$(1,795)$1,710 
(1) 在截至2020年3月31日的三个月中，业务剥离收益为154将我们的Uber Eats印度业务出售给Zomato Media Private Limited(“Zomato”)获得100万美元的收益。在截至2021年3月31日的三个月中，业务资产剥离的收益为1.6将我们的ATG业务出售给Aurora获得10亿美元的收益。有关更多信息，请参阅附注16-资产剥离。
(2) 在截至2020年3月31日及2021年3月31日止三个月内，我们记录了根据公允价值期权入账的证券投资的公允价值变动。
(3)在截至2020年3月31日的三个月内，我们记录了减值费用$1.910亿美元，主要与我们对滴滴的投资有关，以及一美元173我们在Grab的投资记录了100万欧元的信贷损失拨备。
23

附注8--股东权益
股权补偿计划
我们坚持认为四规定向我们的高级管理人员和其他员工、董事和顾问发行普通股的股权薪酬计划：2010年股票计划(“2010计划”)、2013年股权激励计划(“2013计划”)、2019年股权激励计划(“2019年计划”)和2019年员工股票购买计划(“ESPP”)，均已获得股东批准。在2019年首次公开募股后，我们只根据2019年计划和ESPP颁发了奖项，不会根据2010年和2013年的计划颁发额外的奖项。这些计划规定发行激励性股票期权(“ISO”)、非限制性股票期权(“NSO”)、股票增值权(“SARS”)、限制性股票、限制性股票单位(RSU)、基于业绩的奖励和其他奖励(全部或部分基于我们的普通股)。
股票期权与股票期权活动
截至2021年3月31日的三个月的股票期权和搜救活动摘要如下(以百万为单位，不包括以千为单位的股票金额、每股金额和年份)：
严重急性呼吸系统综合症期权未偿还股数加权平均每股行权价加权-平均剩余合同期限(年)聚合内在价值
截至2020年12月31日229 28,734 $12.87 4.97$1,104 
授与— 891 $14.68 
已锻炼(21)(3,390)$10.57 
取消和没收(1)(162)$19.28 
截至2021年3月31日207 26,073 $13.19 4.26$1,086 
已归属且预计将于2021年3月31日归属151 19,476 $8.57 3.57$902 
自2021年3月31日起可行使151 19,476 $8.57 3.57$902 
RSU活性
下表汇总了截至2021年3月31日的三个月与我们的RSU相关的活动(单位为千，每股金额除外)：
股份数量加权平均
*赠与-日期交易会
每股收益
截至2020年12月31日的未归属和未偿还83,736 $34.17 
授与19,108 $59.44 
既得(11,091)$34.75 
取消和没收(9,607)$34.64 
截至2021年3月31日的未归属和未偿还82,146 $39.95 
基于股票的薪酬费用
基于股票的薪酬费用根据获奖者所属的成本中心进行分配。下表汇总了截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月按职能划分的基于股票的薪酬支出总额(单位：百万)：
截至3月31日的三个月，
20202021
运营和支持$25 $28 
销售和市场营销14 22 
研发167 133 
一般和行政71 98 
总计$277 $281 
截至2021年3月31日，3.0与所有未归属赔偿有关的未摊销赔偿费用为10亿美元。预计未摊销的赔偿费用将在加权平均期间确认，大约为3.13好几年了。
24

在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月内，精简综合经营报表中确认的基于股票的薪酬安排的税收优惠并不重要。
附注9--所得税
我们通过使用预测的年度有效税率来计算我们的季度所得税费用/(收益)，并根据本季度出现的任何离散项目进行调整。我们记录的所得税支出/(收益)为$(242)百万元及$185截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月分别为100万美元。在截至2020年3月31日的三个月内，所得税优惠主要是由于与我们在滴滴和Grab的投资相关的减值费用的递延美国税项影响，与我们在滴滴的投资相关的减值费用的递延中国税项影响，以及较小程度的美国亏损的好处和外国收益的当前税收。在截至2021年3月31日的三个月中，所得税支出主要是由于外国收益的当期税收、出售我们的ATG业务时与我们在Aurora的投资相关的递延美国税收影响，被来自美国亏损的部分利益所抵消。有效税率和联邦法定税率之间的主要差异是由于我们在美国和荷兰的递延税项资产的估值津贴、外国税率差异以及出售我们的ATG业务时与我们在Aurora的投资相关的递延税金。有关出售我们的ATG业务的进一步信息，请参阅附注16-资产剥离。
在截至2021年3月31日的三个月内，未确认税收优惠总额增加了$112百万美元，其中约为$52数百万未确认的税收优惠，如果得到确认，将影响实际税率。剩余的$60由于对某些递延税项资产的估值准备，未确认的税项优惠不会影响实际税率。
我们在美国、各州和外国司法管辖区都要纳税。我们还在接受联邦、各州和外国税务当局的例行检查。我们认为，这些司法管辖区已预留了足够的金额。在我们有税收属性结转的范围内，产生该属性的纳税年度仍可在联邦、州或外国税务机关审查后进行调整，以达到在未来期间使用的程度。对于我们的主要税收司法管辖区，2002至2021年的纳税年度仍然开放；主要税收司法管辖区是美国、巴西、荷兰和澳大利亚。
尽管决议和/或结束审计的时间非常不确定，但我们预计我们的未确认税收优惠在未来12个月内不会有任何重大变化。鉴于尚待审查的年数和正在审查的事项的数量，我们无法估计对未确认税收优惠总额余额可能进行的全部调整。
如果我们经历了国税法(IRC)第382条所指的所有权变更，我们利用净营业亏损、税收抵免和其他税收属性的能力可能会受到限制。对我们历史所有权变化的最新分析是在2021年3月31日之前完成的。根据分析，我们预计目前不会对税收属性进行限制。
附注10-每股净收益(亏损)
每股基本净亏损的计算方法是将净亏损除以列报期间已发行普通股的加权平均数。每股摊薄净亏损是按所有潜在的加权平均摊薄普通股计算的。未偿还奖励和可转换证券的摊薄效应通过应用库存股方法稀释每股净亏损来反映。由于我们在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月内处于亏损状态，每股基本净亏损与列报期间的稀释后每股净亏损相同。
我们考虑了我们持有权益的实体每股摊薄证券综合净亏损的影响，这些权益是按权益法入账的。
25

下表列出了普通股股东应占每股基本净亏损和摊薄净亏损的计算方法(以百万计，但以千计的股份除外，以及每股亏损)：
截至3月31日的三个月，
20202021
每股基本净亏损：
分子
包括非控股权益在内的净亏损$(2,946)$(122)
新增：可归因于非控股权益的税后净亏损(10)(14)
*$(2,936)$(108)
分母
基本加权平均已发行普通股1,724,367 1,858,525 
普通股股东应占每股基本净亏损(1)
$(1.70)$(0.06)
稀释后每股净亏损：
分子
*稀释普通股股东净亏损$(2,936)$(108)
分母
*稀释后加权平均已发行普通股1,724,367 1,858,525 
普通股股东每股摊薄净亏损(1)
$(1.70)$(0.06)
(1) 每股金额是使用未四舍五入的数字计算的，因此可能不会重新计算。
从2021年1月1日起，我们使用修改后的回溯性方法提前采用了ASU 2020-06。采纳后，我们使用IF-转换方法，并在计算2025年可转换票据和与收购Careem相关的无息无担保可转换票据(“Careem票据”)的股份结算时计算这些票据的摊薄效应。
以下可能稀释的流通股不包括在每股摊薄净亏损的计算中，因为它们的影响在所述期间将是反稀释的，或者此类股票的发行取决于某些条件的满足，而这些条件在期间结束时尚未满足(以千计)：
截至3月31日，
20202021
货运控股或有可赎回优先股— 13,586 
可转换票据30,387 22,013 
RSU115,206 82,146 
股票期权31,285 26,073 
可回购的普通股109 28 
RSU将解决固定货币赔偿问题248 — 
根据ESPP承诺的股份5,452 2,084 
购买普通股的认股权证126 126 
总计182,813 146,056 
26

注11-区段信息和地理信息
我们根据首席运营决策者(“CODM”)管理业务、分配资源、做出运营决策和评估运营业绩的方式来确定我们的运营部门。
截至2021年第一季度，我们的三运营和可报告部门如下：
细分市场
描述
移动性移动产品将消费者与提供各种车辆乘车服务的司机联系起来，例如汽车、机动三轮车、摩托车、小型巴士或出租车。移动性还包括与我们的U4B、金融合作伙伴关系、交通和车辆解决方案产品相关的活动。
送货
外卖服务允许消费者搜索和发现当地餐厅，订餐，并在餐厅取餐或叫人送餐。在某些市场，送货还包括杂货和便利店送货以及精选其他商品。
运费
货运在我们的平台上将承运人与托运人联系起来，为承运人提供了前期、透明的定价和预订货件的能力。
2021年1月，我们将ATG业务出售给Aurora。在此交易之前，我们的ATG业务包括在ATG和其他技术计划部门。作为出售的结果，ATG和其他技术计划部门不再是一个需要报告的部门。从2021年第一季度开始，ATG和其他技术计划的结果将包括在所有其他计划中。有关出售我们的ATG业务的进一步信息，请参阅附注16-资产剥离。
有关我们的可报告部门如何获得收入的信息，请参阅附注2-收入。我们的部门经营业绩衡量标准是部门调整后的EBITDA。CODM不使用资产信息评估经营部门，因此，我们不按部门报告资产信息。分部调整后的EBITDA被定义为收入减去以下费用：收入成本、运营和支持、销售和营销，以及与我们分部相关的一般和行政以及研发费用。分部调整后的EBITDA也不包括非现金项目或管理层认为不反映我们正在进行的核心业务的项目(如下表所示)。下表提供了有关我们部门的信息，以及部门调整后EBITDA与运营亏损总额的对账(以百万美元为单位)：
截至3月31日的三个月，
20202021
部门调整后的EBITDA：
移动性$581 $298 
送货(313)(200)
运费(64)(29)
所有其他 (1)
(171)(11)
分部调整后的EBITDA总额33 58 
对帐项目：
企业并购与平台研发(2), (3)
(645)(417)
折旧及摊销(128)(212)
基于股票的薪酬费用(277)(281)
法律、税收和监管准备金变更和结算(19)(551)
商誉和资产减值/出售资产损失(193)(57)
收购、融资和资产剥离相关费用(10)(36)
与停止使用ROU资产相关的加速租赁成本— (2)
共建新冠肺炎倡议(24)(26)
运营亏损$(1,263)$(1,524)
(1) 包括ATG和其他技术计划以及新移动性的历史成果。
(2) 不包括基于股票的薪酬费用。
(3)包括不能直接归因于我们的可报告部门的成本。企业并购还包括某些分担成本，如财务、会计、税务、人力资源、信息技术和法律成本。平台研发还包括地图和支付技术以及内部技术基础设施的支持和开发。我们的分配方法会定期进行评估，并可能会发生变化。
27

地理信息
按地理位置划分的收入是基于旅行或发货完成的地方，或者送餐或杂货订单的地方。下表列出了截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月按地理区域划分的收入(单位：百万)：
截至3月31日的三个月，
20202021
美国$1,952 $1,683 
法国134 391 
所有其他国家/地区1,162 829 
总收入$3,248 $2,903 
按产品和地理区域分组的收入包括在附注2-收入中。
附注12--承付款和或有事项
购买承诺
我们承诺在正常业务过程中提供网络和云服务、背景调查和其他项目，有效期到2024年。这些金额是根据我们合同义务的不可取消数量或终止金额确定的。
截至2021年3月31日，在截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中包含的财务报表中披露的我们的购买承诺没有重大变化。
或有事件
在正常的业务过程中，我们不时地参与各种索赔、非所得税审计和诉讼。截至2020年12月31日和2021年3月31日，我们记录的总负债为1.810亿美元2.6分别为10亿美元，其中1.310亿美元1.2于简明综合资产负债表的应计负债及其他流动负债中，分别涉及可能及可合理估计的所有法律、监管及非所得税事项的非所得税事项。
我们目前参与了在正常业务过程中产生的各种法律和监管事宜，包括但不限于声称的独立承包商错误分类索赔、公平信用报告法(FCRA)索赔、涉嫌违反背景调查的索赔、定价和广告索赔、不正当竞争索赔、知识产权索赔、就业歧视和其他与就业相关的索赔、电话消费者保护法(TCPA)索赔、美国残疾人法(ADA)索赔、数据和隐私索赔、证券索赔、反垄断索赔、监管挑战以及其他事宜。我们有现有的诉讼，包括集体诉讼、私人总检察长法案诉讼、仲裁索赔以及政府行政和审计程序，声称司机或其代表声称司机被错误归类为独立承包商。关于加利福尼亚州议会法案5(“AB5”)的制定，我们已经收到，并预计将继续在加州和其他司法管辖区收到更多的错误分类索赔。关于我们未决的法律和监管事项，根据我们目前的了解，我们相信最终的合理可能损失金额或范围不会对我们的业务、财务状况、运营结果或现金流产生实质性的不利影响，无论是单独的还是总体的。这类法律事项的结果本质上是不可预测的，并受到重大不确定性的影响。如果其中一个或多个问题因超出管理层预期的金额而对我们不利，我们的运营结果、财务状况或现金流可能会受到重大不利影响。
驱动因素分类
加州总检察长诉讼
2020年1月，AB5正式生效。AB5制定了一项测试，以确定一名工人是否为加州法律下的雇员。这项测试被称为ABC测试，最初是由加州最高法院在2018年Dynamex运营部诉高等法院案中做出的决定。根据ABC测试，为招聘实体提供服务的工人被视为员工，除非招聘实体能够证明三点：工人(A)不受招聘实体的控制，(B)从事招聘实体通常业务过程之外的工作，(C)通常从事独立的行业、工作或为招聘实体执行的业务类型。
2020年5月5日，加利福尼亚州总检察长会同旧金山、洛杉矶和圣地亚哥的市检察官向旧金山高等法院提起诉讼，指控优步和Lyft，Inc.(简称Lyft)。起诉书称，司机被错误分类，并寻求禁制令和与所谓的司机错误分类造成的所谓竞争优势相关的金钱赔偿。
2020年8月10日，法院发布了一项初步禁令，禁止我们将司机归类为独立承包商，并禁止违反各种工资和工时法律。禁令被搁置，等待上诉。2020年10月22日，上诉法院确认了下级法院的裁决，我们向加州最高法院提交了复核决定的请愿书
28

宫廷。这份请愿书是基于2020年11月加州选民通过的22号提案，并要求撤销上诉法院的意见，因为AB5的S对优步的申请被22号提案取代。
22号提案是一项州投票倡议，为使用我们这样的平台的司机提供了一个框架，以获得独立工人的资格。由于22号提案的通过，根据加州法律，司机能够保持他们作为独立承包商的地位，我们和我们的竞争对手必须遵守22号提案的规定。22号提案于2020年12月16日生效。
加州最高法院于2021年2月10日拒绝了复审请愿书。在2021年2月22日的上诉程序之后，诉讼被发回了初审法院。2021年4月12日，加州总检察长、优步和Lyft向初审法院提交了解除初步禁令的规定。2021年4月16日，初审法院签署了批准该规定的命令，该命令于2021年4月20日提交给法院书记员。虽然初步禁令已经解除，但诉讼仍在进行中，涉及加州总检察长在22号提案颁布之前的一段时间内的索赔。我们打算继续大力捍卫自己。我们成功的可能性仍然是不确定的，任何合理的可能损失或损失范围都无法估计。
马萨诸塞州总检察长诉讼
2020年7月9日，马萨诸塞州总检察长向萨福克县高等法院提起诉讼，指控优步和Lyft。起诉书称，司机是雇员，有权受到工资和劳动法的保护。该申诉于2020年7月20日送达，优步于2020年9月24日提出驳回申诉的动议，但于2021年3月25日被驳回。我们成功的可能性仍然是不确定的，任何合理的可能损失或损失范围都无法估计。
后备仲裁
我们已收到要求或受到威胁，要求代表声称被Postmate错误归类为独立承包商的送货人进行个人仲裁。这些索赔使我们为每个提交要求的个人承担工资、工时和相关责任。仲裁的最终解决方案尚不确定，该事项的应计金额根据收购生效日存在的事实和情况，计入简明综合资产负债表的应计负债和其他流动负债，并相应增加商誉。
瑞士社会保障重新分类
几个瑞士行政机构已经发布了决定，将司机归类为优步瑞士公司、Rasier运营公司或优步公司的员工，目的是为了社会保障或监管目的。我们正在社会保障法庭和行政法庭挑战他们中的每一个人。2020年4月，瑞士就另一件事做出了裁决，将司机重新归类为员工。社会保障事项的最终解决尚不确定，该事项的应计金额记录在简明综合资产负债表的应计负债和其他流动负债中。
Aslam，Farrar，Hoy和Mithu诉Uber B.V.，Uber Britannia Ltd.和Uber London Ltd.
2015年10月28日，包括Y.Aslam先生和J.Farrar先生在内的25名司机向英国就业法庭提出了一项针对我们的索赔，声称他们应该被归类为英国的“工人”(独立承包商和雇员之间的一个单独类别)，而不是独立承包商。该法庭于2016年10月28日裁定，只要我们的应用程序被打开，司机就是工人，根据2016年7月对该应用程序的评估，他们已经准备好并能够出行。上诉法院于2018年12月19日以多数裁决驳回了我们的上诉。我们向最高法院提出上诉，最高法院于2020年7月举行了听证会。
2021年2月19日，英国最高法院维持了法庭的裁决，即2016年使用该应用的司机是符合英国劳动法要求的工人。损害赔偿包括补发工资，包括假日工资和最低工资。更多的索赔人也提交了申请，每个索赔人将被要求向就业法庭提起各自的诉讼，以确定他们是否符合“工人”分类，如果符合，每个索赔人将获得多少赔偿。
2021年3月16日，我们宣布，超过70,000在英国，司机将被视为工人，使用优步驾驶时，他们的收入至少是国家最低生活工资。他们还将获得假期工资，所有符合条件的人将自动加入养老金计划。我们还启动了与英国司机的和解程序，以解决与英国法律规定的司机分类相关的历史索赔。此外，我们预计将接受历史养老金缴费，这要求我们与英国养老金监管机构单独接触。虽然这些事项的最终解决方案尚不确定，但截至2021年3月31日，我们已在简明综合资产负债表上的应计负债和其他流动负债中记录了这些事项的应计项目。
其他驱动程序分类事项
此外，我们还收到了其他司法管辖区的其他诉讼和政府询问，并预计未来将提出索赔、诉讼、仲裁程序、行政行动以及政府调查和审计，挑战我们将司机归类为独立承包商而不是员工的分类。我们认为，我们目前和历史上的分类方法得到了法律的支持，并打算在这些问题上继续积极地为自己辩护。然而，诉讼和仲裁的结果本质上是不可预测的，与这些索赔相关的法律程序，无论是单独的还是总体的，可能会产生
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对我们的业务、财务状况、经营结果和现金流产生重大影响。无论结果如何，这些事项的诉讼和仲裁都可能对我们产生不利影响，因为个别和总体的辩护和和解成本、管理资源的转移和其他因素。
州失业税
2016年12月，在2014年启动了一项调查司机是独立承包商还是员工的审计之后，我们收到了加利福尼亚州就业发展部(EDD)关于工资税义务的评估通知。该通知追溯了我们的各种工资税义务，包括失业保险、就业培训税、州残疾保险和个人所得税。我们已经向加州失业保险上诉委员会的行政法法官提交了一份请愿书，对这项评估提出上诉。除了评估外，还存在以后几年暴露的风险，尽管还没有发布正式评估。这件事仍然悬而未决。
2018年，新泽西州劳工部(“NJDOL”)启动了一项审计，审查司机是独立承包商还是雇员，以确定失业保险法规是否适用于2014至2018年。NJDOL于2019年11月12日对Rasier和Uber进行了评估。这两项评估都计算到2019年11月15日，但只计算了2014年至2018年期间的所谓缴费、罚款和利息。美国司法部于2021年2月24日提供了修订后的评估。我们正在与NJDOL就评估进行持续讨论，尽管NJDOL已经注意到优步将就其是非曲直举行听证会。
谷歌诉莱万多夫斯基和罗恩；谷歌诉莱万多夫斯基
2016年10月28日，谷歌对谷歌前雇员安东尼·莱万多夫斯基和利奥尔·罗恩分别提出仲裁要求，指控他们违反了各自与谷歌的雇佣协议、欺诈和其他违反州法律的行为(由于招募谷歌员工和创办新企业与谷歌的业务竞争，违反了他们各自的雇佣协议)。谷歌要求赔偿、禁令救济和恢复原状。2019年3月26日，在听证会后，仲裁小组发布了一项临时裁决，裁定谷歌的每一名前员工都有罪，并判给127百万美元起诉安东尼·莱万多夫斯基和1安东尼·莱万多夫斯基和利奥·罗恩对此负有连带责任。2019年7月，谷歌提交了与这些索赔相关的利息、律师费和费用请求。评审团的最终裁决于2019年12月6日颁发。2020年2月7日，罗恩和谷歌达成和解协议并相互发布，以满足更正后的最终裁决，金额约为$10百万美元。根据赔偿义务，优步代表罗恩向谷歌支付了费用。关于优步对Levandowski的所谓赔偿义务，争议仍在继续。优步是否对Levandowski的赔偿负有最终责任，取决于赔偿协议中规定的例外情况和条件。2020年3月，莱万多夫斯基承认了商业机密刑事指控，并申请破产。优步向破产法院提交了索赔证明，莱万多夫斯基还对优步提出了索赔，称优步未能履行其根据与Otto Trucking，LLC达成的协议承担的义务。赔偿纠纷和莱万多夫斯基的索赔将在破产法院继续进行。前总裁·特朗普赦免了莱万多夫斯基的商业秘密定罪。此事的最终解决可能导致高达#美元的损失。60超过应计金额的百万或更多(取决于所产生的利息)。
非所得税事项
我们记录了与非所得税事项有关的或有事项的估计负债，并就此类事项接受国内外各税务机关的审计。这些或有负债和非所得税审计的主题主要来自我们与司机的交易，以及某些员工福利和相关就业税的税务处理。在与司机的交易存在纠纷的法域，纠纷涉及交易税(如销售税、增值税和类似税)对所提供的服务的适用性，以及对向这类司机支付的款项预扣税的适用性。
我们在英国卷入了一场诉讼，涉及英国税务监管机构HMRC，该机构正寻求将我们归类为运输提供商。被归类为运输提供商将导致增值税(VAT)(20%)的总预订量或我们向司机收取的服务费，无论是追溯还是预期。HMRC正在考虑一系列因素，包括我们的合同司机、乘客和公司间安排，在决定我们是否应该被归类为交通服务提供商时，HMRC预计还将考虑英国最高法院2021年2月19日关于司机工人分类的裁决。HMRC可能会更新其评估，然后我们将与HMRC进行审查和讨论。如果我们在用尽HMRC的审查和上诉程序后没有达成令人满意的解决方案，我们仍然可以在英国税务法院重新辩论我们的案件，这可能要求向税务法院预付任何HMRC最终评估的托管费用(“Pay-to-play”)。我们仍然相信，我们在这些诉讼中有值得称道的辩护。
由于这些事项的复杂性和不确定性，以及某些司法管辖区的司法程序，我们的估计负债本身就是主观的，因此，最终结果可能与记录的估计负债不同。
其他法律和监管事项
我们一直受到政府的各种调查和调查，涉及我们某些商业行为的合法性、是否符合反垄断、《反海外腐败法》和其他全球监管要求、劳动法、证券
30

法律、数据保护和隐私法，以及对某些知识产权的侵犯。我们已经调查了其中许多问题，并正在实施对我们的管理、运营和合规做法的一些建议，以及加强我们的整体治理结构。在许多情况下，我们无法预测这些调查和调查的结果和对我们业务的影响，这可能会耗时、调查成本高昂，并需要管理层的大量关注。此外，这些调查和调查的结果可能会对我们的业务、声誉、财务状况和经营结果产生负面影响，包括可能的罚款和处罚，并要求改变经营活动和程序。
弥偿
在正常的业务过程中，我们经常在与第三方的安排中加入标准的赔偿条款。根据这些规定，我们可能有义务赔偿这些当事人因其活动或不遵守我们作出的某些陈述和保证而遭受或发生的损失或索赔。此外，我们还与我们的高级管理人员、董事以及某些现任和前任员工签订了赔偿协议，我们的公司注册证书和章程包含某些赔偿义务。由于每种特殊情况所涉及的独特事实和情况，不可能确定这些赔偿条款/义务项下的最大潜在损失。
附注13--可变利息实体
可变权益实体(“VIE”)是指在没有未来从属财务支持的情况下缺乏足够股本为其活动提供资金的法人实体。
合并后的VIE
我们合并我们持有可变权益且是主要受益者的VIE。我们是主要受益者，因为我们有权指导对这些VIE的经济表现影响最大的活动。因此，我们合并了这些VIE的资产和负债。
简明综合资产负债表中包含的总资产 截至2020年12月31日和2021年3月31日的VIE为$1.210亿美元668分别为100万美元。截至2020年12月31日和2021年3月31日，这些VIE的简明综合资产负债表上包括的总负债并不重要。
货运持有量
截至2021年3月31日，我们拥有我们的多数股权子公司优步货运控股公司的大部分已发行和已发行股本，并报告非控股权益，如附注14-非控股权益中进一步描述。
剥离ATG业务和Aurora Investments
截至2020年12月31日，我们合并了ATG业务的资产和负债，并报告了非控股权益。我们在ATG业务中持有的共同单位被确定为可变权益。我们确定ATG业务是VIE，因为它缺乏足够的股本来为其活动提供资金，而没有未来的从属财务支持。我们有权指导对ATG业务的经济表现影响最大的活动，因此，我们是ATG业务的主要受益者。
2021年1月19日，我们完成了向Aurora出售ATG业务的交易。有关Aurora的更多信息，请参阅下面标题为“未合并的VIEs”一节。有关出售ATG业务的进一步信息，请参阅附注16-资产剥离。
卡里姆卡塔尔和摩洛哥
截至2021年3月31日，卡里姆卡塔尔和摩洛哥(统称为未转让国家)的资产和业务尚未移交给我们。未转移国家的资产和业务的转移将被推迟关闭，等待监管部门批准的时间。我们有权拥有由未转让国家组成的实体中的所有剩馀权益，这被认为是可变权益。通过在监管机构批准构成未转让国家的实体的监管批准后，我们有权获得资产剥离或最终合法转让的所有收益，我们面临由未转让国家组成的实体的损失和剩余收益。
未整合的VIE
我们不合并我们持有可变利益但不是主要受益者的可变利益实体，因为我们没有权力指导对实体的经济业绩影响最大的活动。我们在压缩综合资产负债表上确认的与未合并VIE相关的资产的账面金额为#美元。308百万美元和美元2.2分别为截至2020年12月31日和2021年3月31日的10亿美元，代表我们与未合并VIE相关的最大亏损敞口。
Zomato
Zomato是在印度注册成立的，目的是提供食品外卖服务。2020年1月21日，我们收购了Zomato的强制可转换累计优先股，以换取优步在印度的食品外卖业务
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吃掉印度“)和一张偿还货物和服务税的应收票据。我们通过投资和应收票据面临Zomato的经济风险和回报，这些投资和应收票据代表着各种利益。
酸橙
中子控股有限公司(“莱姆”)在特拉华州注册成立，目的是拥有和运营一支无码头电动自行车和电动滑板车车队，供消费者短期使用，用于个人交通。于二零二零年五月七日，吾等与石灰订立一系列交易及协议，以剥离我们的跳跃业务，并取得石灰的所有权，包括石灰普通股、石灰1-C优先股、石灰1-C优先股权证及石灰可换股票据(统称为“2020年石灰投资”)。我们通过拥有2020年的Lime Investments而面临Lime的经济风险和回报，这些投资代表着不同的利益。
Cornershop：CS-墨西哥
截至2020年12月31日，Cornershop Cayman(“Cornershop”)在墨西哥的业务运营(“CS-墨西哥”)被确定为可变权益。我们受到了CS-墨西哥的经济风险和回报的影响，然而，我们不是主要的受益者，我们也没有巩固CS-墨西哥。
2020年12月，我们获得了墨西哥反垄断监管机构的批准，完成了CS-墨西哥的交易。2021年1月11日，Cornershop Global(CS-Global)，一家持有Cornershop所有业务(墨西哥业务除外)的实体，行使了看涨期权并收购了100CS-墨西哥公司未偿还股权的%。优步拥有55通过其在CS-Global的所有权，获得CS-墨西哥公司%的股份。CS-Global收购CS-墨西哥引发了一次重新考虑事件，我们重新评估了CS-墨西哥是否仍符合VIE的定义。截至2021年3月31日，我们确定CS-墨西哥被CS-Global收购时不再是VIE，CS-Global拥有足够的股权在不需要附属财务支持的情况下运营。
奥罗拉
2021年1月，我们将ATG业务出售给Aurora。出售后，我们通过我们的Aurora投资公司持有Aurora的股权。截至2021年3月31日，我们奥罗拉投资的公允价值为$1.7并计入简明综合资产负债表上的投资。有关我们Aurora Investments会计的更多信息，请参阅附注3-投资和公允价值计量；有关出售我们的ATG业务的更多信息，请参阅附注16-剥离。
Aurora是一家VIE，因为在没有未来从属财务支持的情况下，它缺乏足够的股本来为其活动提供资金。我们通过我们的股权暴露于Aurora的经济风险和回报，这些股权代表着不同的利益。
移动
于2021年2月12日(“Moove成交日期”)，吾等与Garment Investments S.L.dba Moove(“Moove”)订立及完成一系列协议，包括(I)透过优先股进行股权投资，其中Uber收购30当前股东在交易完成时持有Moove的少数股权，最高可达约$185百万美元取决于Moove的未来表现和通过八H协议周年，(2)一笔#美元的定期贷款213将于2026年2月到期的Moove将获得100万欧元，以及(Iii)一份商业合作伙伴协议。协议中还包括一项选择权，允许我们以公允价值购买Moove的普通股，从Moove关闭日期两年后开始。Moove是西班牙的一家车队运营商。在达成这一系列协议后，Moove被视为关联方。
截至2021年3月31日，我们通过优先股对Moove的股权投资被计入浓缩综合资产负债表投资中的非上市股权证券投资。美元的定期贷款213百万元作为应收贷款入账，按摊销成本入账，并计入简明综合资产负债表的其他资产。有关我们的非流通股本证券的更多信息，请参阅附注3-投资和公允价值计量，按公允价值非经常性基础计量的资产。
Moove是一家VIE，因为它缺乏足够的股本，在没有未来从属财务支持的情况下为其活动提供资金。通过我们的股权投资、定期贷款和商业合伙协议，我们面临Moove的经济风险和回报，这些都代表着不同的利益。
附注14--非控股权益
货运持有量
截至2020年12月31日和2021年3月31日，我们拥有85我们的子公司优步货运控股公司(“货运控股”)已发行和已发行股本的百分比，或79如果根据我们的货运控股员工激励计划为发行预留的所有股票都已发行并已发行，则在完全摊薄的基础上计算%。Freight Holding的少数股东包括持有Freight Holding的A系列优先股的Greenbriar Equity Group，L.P.，以及根据员工股权激励计划发行的普通股奖励的持有人和持有完全既得股票的员工。
32

街角店
截至2020年12月31日和2021年3月31日，我们拥有55CS-Global已发行和已发行股本中未偿还会员权益的百分比，或52%，在完全稀释的基础上。2020年12月，我们获得了墨西哥反垄断监管机构的批准，完成了CS-墨西哥的交易。2021年1月11日，CS-Global行使看涨期权，收购了CS-墨西哥公司100%的未偿还股权，这增加了他们的可赎回非控股权益。我们拥有55通过我们在CS-Global的所有权权益获得CS-墨西哥%的股份。
将ATG业务剥离给Aurora
2021年1月19日，我们完成了之前宣布的将我们的ATG业务出售给Aurora的交易。结果，吾等于ATG业务的控股权及非控股权益达成协议，并将ATG业务的所有权转移至Aurora。我们取消确认ATG业务中非控股权益的账面价值为#美元。1.1100亿美元，其中包括丰田汽车北美公司和DENSO国际美国公司，不可赎回的非控股权益$701万和SVF Huang(USA)Corporation(或“Softbank”)的可赎回非控股权益$356万. 有关更多信息，请参阅附注16-资产剥离。
附注15-业务合并
卡里姆
在2020年第一季度，我们完成了对Careem几乎所有资产的收购，价格约为$3.0十亿美元。总部位于迪拜的Careem主要为中东、北非和巴基斯坦城市的数百万用户提供拼车服务，其次是送餐服务和支付服务。截至2021年3月31日，Careem在卡塔尔和摩洛哥的业务所有权尚未移交给我们；但运营结果和净资产完全合并为可变利益实体。
作为收购的一部分，我们同意发行Careem Notes，收购日期公允价值为$1.610亿美元，分不同部分880截至2020年1月2日发行并于2020年4月1日以现金结算的Careem票据本金金额为100万美元。Careem票据的每一批都到期和应付90天数一旦发布。Careem票据的持有人可以选择将全部未偿还本金余额转换为普通股，转换价格为#美元。55在优步技术公司到期之前的任何时间。在2021年第一季度，Careem票据的某些持有者选择转换他们的钞票，作为这种选举的结果，$352Careem票据本金金额中有100万美元到期，其中#194百万美元以现金和美元结算158100万人以股权结算。
Careem票据的剩余金额确认为承诺以公允价值应计负债和其他流动负债发行无担保可转换票据#美元。3021000万美元和其他长期负债121截至2021年3月31日，为1.2亿美元。从Careem Notes面值到公允价值的折扣将在各自的还款日期作为利息支出递增。截至2021年3月31日的三个月的增加量并不是实质性的。
街角店
在2020年第三季度，我们获得了55在Cornershop Global(“CS-Global”)的控股权益，该实体持有Cornershop Cayman(“Cornershop”)的所有业务，墨西哥业务除外。Cornershop主要在智利和墨西哥作为在线食品杂货送货平台运营。优步和CS-Global还就CS-Global的非控股权益达成了看跌期权/看涨期权安排，赋予优步从非控股权益持有人手中收购剩余权益的权利和义务，可在5如果没有首次公开募股或清算事件，则按未来协商价格计算。
在CS-Global收购交易的同时，优步、Cornershop和CS-Global达成了看跌/看涨协议，赋予CS-Global通过看涨期权(和通过Cornershop持有的看跌期权的义务)购买CS-墨西哥的所有权益的权利，条件是收到墨西哥的监管批准(“CS-墨西哥看跌/看涨”)。在行使看涨期权(由CS-Global)或看跌期权(由Cornershop)后，CS-Global将获得100CS-墨西哥公司未偿还股权的百分比。
2020年12月，我们获得了墨西哥反垄断监管机构的批准，完成了CS-墨西哥的交易。2021年1月11日，CS-Global通过CS-墨西哥看跌期权协议行使看涨期权，并获得100CS-墨西哥公司未偿还股权的%。优步拥有55通过其在CS-Global的所有权，获得CS-墨西哥公司%的股份。对CS-墨西哥公司的收购被视为一项业务合并。收购日期CS-墨西哥转让代价的公允价值并不重要，包括优步普通股的现金支付和股权支付的组合，以及在收购日期重新计量的CS-墨西哥看跌期权/看涨期权的公允价值。由于重新计量了紧接业务合并前持有的CS-墨西哥看跌期权/看涨期权，我们在截至2021年3月31日的三个月中确认了一项无形亏损。这一损失计入其他收入(费用)，在简明综合经营报表中为净额。
后伴侣
2020年12月1日，我们完成了对美国按需递送平台PostMates，Inc.的收购，通过收购100拥有PostMate的%所有权权益，总代价约为$3.9十亿美元。
33

在2021年第一季度，我们记录了一项计量期调整为$170应计负债及其他流动负债，按收购生效日期的事实及情况计算，并相应增加商誉。有关进一步情况，请参阅附注12--承付款和或有事项。
附注16-资产剥离
将ATG业务剥离给Aurora
2021年1月19日，我们完成了之前宣布的将我们的ATG业务出售给Aurora的交易，ATG业务是一家专注于自动驾驶汽车技术开发和商业化的子公司。因此，我们在ATG业务中的控股权益和非控股权益得到解决，ATG业务的所有权转移到Aurora。
作为出售的对价，Aurora向ATG业务的第三方投资者发行了U-1系列优先股，以了结其ATG A系列声明的清算优先股美元。1.110亿美元，在本次交易之前，这些权益在我们的浓缩综合资产负债表上被记录为可赎回和不可赎回的非控股权益。作为ATG业务的唯一普通股持有者，我们收到了出售的剩余对价，其形式为Aurora普通股，价值#美元。1.310亿，代表着22完全稀释的百分比(25未稀释的%)Aurora的所有权权益。与此同时，我们投资了$400以Aurora 100万欧元换取Aurora Series U-2优先股，相当于4完全稀释的百分比(5未稀释的%)Aurora的所有权权益。有关更多信息，请参阅附注3--投资和公允价值计量。
我们不会在VIE或有投票权的利益模式下整合Aurora。有关详情，请参阅附注13-可变利息实体。
我们与Aurora达成了一项商业协议，根据该协议，双方将尽最大努力在我们的拼车网络上推出自动驾驶车辆并将其商业化。我们还允许转移到Aurora的ATG业务员工持有的Uber股票的未授权RSU在下一个12数月，视员工是否留在奥罗拉而定。因此，我们确认了#美元的负债。315100万美元，作为对奥罗拉未来这些债务的对价。
出售ATG业务并不代表将对我们的运营和财务结果产生重大影响的战略转变，因此不符合作为非持续业务报告的资格。由此产生的出售收益计入其他收入(费用)，净额计入简明综合经营报表。
出售ATG业务后，Aurora被视为关联方。
下表显示了ATG业务的销售收益(单位：百万)：
截至三个月
2021年3月31日
收到普通股$1,277 
对ATG公司非控股利益的再认识1,057 
为未来债务确认的负债(315)
出售ATG业务收到的净对价2,019 
转让净资产账面价值(375)
出售ATG业务的收益$1,644 
34

项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
以下对我们财务状况和经营结果的讨论和分析应结合我们的简明综合财务报表和本季度报告10-Q表中其他部分的相关附注和其他财务信息以及我们2020年10-K表年度报告中我们的经审计综合财务报表来阅读。除了历史综合财务信息外，以下讨论还包含反映我们的计划、估计和信念的前瞻性陈述。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。在讨论前瞻性陈述时，你应阅读题为“关于前瞻性陈述的特别说明”的章节；在讨论可能导致实际结果与以下讨论和分析以及本季度报告中10-Q表其他部分所载前瞻性陈述所描述或暗示的结果大不相同的因素时，应阅读第二部分第1A项“风险因素”。
概述
我们是一个技术平台，使用庞大的网络、领先的技术、卓越的运营和产品专业知识来推动从A点到B点的移动。我们开发和运营专有技术应用程序，支持我们平台上的各种产品。我们将消费者与叫车服务提供商、商家和外卖服务以及公共交通网络联系起来。我们使用同样的网络、技术、卓越的运营和产品专业知识将货运业的托运人与承运人联系起来。我们还在开发技术，为解决日常问题提供新的解决方案。
新冠肺炎
2020年3月，世界卫生组织宣布冠状病毒病(新冠肺炎)的爆发为大流行。新冠肺炎疫情迅速改变了全球的市场和经济状况，影响到司机、送货员、商家、消费者和商业合作伙伴，以及我们的业务、运营业绩、财务状况和现金流。政府的各种限制，包括联邦紧急状态的宣布、多个城市和州的紧急状态声明、学校和企业关闭、隔离、“在家避难”令、旅行限制、对社交或公共集会的限制以及其他社会疏远措施已经并可能继续对我们的业务和运营产生不利影响，例如，通过减少全球对机动乘车的需求。
共建新冠肺炎倡议
我们继续把消费者、司机和商家以及我们所服务的社区的健康和安全放在首位。作为世界上最大的工作平台之一，我们仍然相信我们将在全球城市的经济复苏中发挥重要作用。我们专注于通过保持我们的流动性来应对新冠肺炎带来的挑战，并通过先发制人的行动来管理我们的现金流，以增强我们满足短期流动性需求的能力。疫情已经降低了全球对我们的移动产品的需求。我们为应对新冠肺炎疫情，加快推出新的或扩展现有的服务或功能，特别是与食品和其他商品递送相关的服务或功能。
为了遵守国家、州和地方政府的社交距离指导方针，我们在大多数市场暂时停止了我们的共享移动服务UberPOOL，并对交付服务实施了“送货上门”选项。此外，我们还要求所有能够做到这一点的员工远程工作。
此外，为了支持那些因新冠肺炎疫情而收入机会受到抑制的人，以及在这一史无前例的时期受到重创的社区，我们在2020年第一季度宣布并实施了几项举措，包括为受疫情影响的司机提供财政援助计划，以及发放个人防护装备。随着美国疫苗接种率的提高，我们观察到，消费者对移动性的需求恢复得比司机可用的速度更快，消费者对递送的需求继续超过快递可用。我们最近宣布，我们正在增加对司机激励的投资，以在短期内提高司机的可用性。
虽然我们继续评估新冠肺炎爆发的影响，但由于许多不确定因素，包括疾病的严重程度、爆发的持续时间、病毒未来的任何波动或复发、病毒的变种、美国和国际上疫苗的接种、采用和效力、政府当局可能采取的额外行动、对司机、商人、消费者和商业合作伙伴的业务的进一步影响，以及第二部分第1A项中确定的其他因素，我们无法准确预测新冠肺炎对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流的全面影响。本季度报告表格10-Q中的“风险因素”。
驾驶员分类的发展
司机的分类目前正在法庭、立法者和美国国内外的政府机构受到挑战。我们在全球参与了大量的法律诉讼，包括假定的集体和集体诉讼，要求仲裁，向行政机构提出指控和索赔，以及劳工、社会保障和税务当局的调查或审计，声称司机应被视为我们的员工(或在这些身份存在的情况下被视为工人或准员工)，而不是独立的承包商。特别值得注意的是加利福尼亚州的诉讼程序，在那里，2020年5月5日，
35

加利福尼亚州总检察长与旧金山、洛杉矶和圣地亚哥的市检察官一起，向旧金山高等法院(The Court)提交了针对优步和Lyft的申诉，指控司机被错误分类，并要求禁制令和与所谓的司机错误分类造成的竞争优势相关的金钱赔偿。
2020年8月10日，法院发布了一项初步禁令，禁止我们将司机归类为独立承包商，并禁止违反各种工资和工时法律。在禁制令被搁置和我们向上诉法院上诉失败后，我们被命令遵守初步禁制令。2020年11月，加州选民批准了22号提案，这是一项州投票倡议，为使用我们这样的平台进行独立工作的司机提供了一个框架。22号提案于2020年12月生效，我们预计，根据加州法律，司机将能够保持其独立承包商的地位，我们和我们的竞争对手将被要求遵守22号提案的规定。尽管我们预计加州总检察长的初步禁令不会生效，但声称大会法案5要求加州的司机被归类为雇员的诉讼，包括加州总检察长的诉讼，仍然悬而未决，我们可能面临与22号提案生效日期之前的时间相关的责任。
为了遵守22号提案，我们已经产生并预计将产生额外费用，包括与司机保证最低收入下限、伤害保护保险和医疗补贴相关的费用。我们预计这些变化不会对我们的业务、运营结果、财务状况或现金流产生实质性影响。
同样值得注意的是，2015年10月28日，包括Y.Aslam先生和J.Farrar先生在内的25名司机向英国就业法庭提出了一项针对我们的索赔，声称他们应该被归类为英国的“工人”(独立承包商和员工之间的单独类别)，而不是独立承包商。根据2016年7月对该应用的评估，法庭于2016年10月28日裁定，无论我们的应用程序何时打开，司机都是工人，他们已经准备好并能够出行。上诉法院于2018年12月19日以多数裁决驳回了我们的上诉。我们向最高法院提出上诉，最高法院于2020年7月举行了听证会。
2021年2月19日，英国最高法院维持了法庭的裁决。随后，我们启动了对英国司机的历史索赔和解程序。损害可能包括补发工资，包括假日工资和最低工资。更多的索赔人也提交了申请，每个索赔人将被要求向就业法庭提起各自的诉讼，以确定他们是否符合“工人”分类，如果符合，每个索赔人将获得多少赔偿。
2021年3月16日，我们宣布，英国7万多名司机将被视为工人，使用优步驾驶时，他们的收入至少是国家最低生活工资。他们还将获得假期工资，所有符合条件的人将自动加入养老金计划。我们还启动了与英国司机的和解程序，以解决与英国法律规定的司机分类相关的历史索赔。此外，我们预计将接受历史养老金缴费，这要求我们与英国养老金监管机构单独接触。
如果由于立法或司法裁决，我们被要求将司机归类为雇员、工人或准雇员(如果这些身份存在)，我们将产生大量额外费用来补偿司机，包括与适用工资和工时法(包括最低工资、加班和用餐和休息时间要求)、员工福利、社会保障缴费、税收(直接和间接)和潜在处罚相关的费用。此外，我们可能没有足够的司机供应，因为司机可能会选择退出我们的平台，因为在雇佣模式下失去了灵活性，并且我们可能无法雇用目前使用我们平台的大多数司机。这些事件中的任何一个都可能对我们的业务、运营结果、财务状况和现金流产生负面影响。
关于错误分类挑战可能如何影响我们的业务、经营结果、财务状况和经营状况以及现金流的风险因素的讨论，请参阅本季度报告第I部分第1项所载的简明综合财务报表附注中题为“-如果司机被归类为雇员、工人或准雇员，我们的业务将受到不利影响”的风险因素，以及附注12-承诺和或有事项。
此外，如果我们被要求将驱动因素归类为员工，这可能会影响我们目前的财务报表列报，包括收入、收入成本、激励措施和晋升，这在我们的重要和关键会计政策中标题为“关键会计政策和估计”的部分和我们在截至2020年12月31日的年度报告中包含的“合并财务报表附注”部分的注释1中进一步描述。
36

财务和运营亮点
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
更改百分比
(不变货币(1))
月度活跃平台消费者(MAPC)(2)
103 98 (5)%
旅行(2)
1,661 1,447 (13)%
总预订量(2)
$15,776 $19,536 24 %22 %
收入$3,248 $2,903 (11)%(11)%
不包括英国应计项目的收入(1)
$3,248 $3,503 8 %6 %
Uber Technologies，Inc.的净亏损。(3)
$(2,936)$(108)96 %
移动性调整后的EBITDA$581 $298 (49)%
交割调整后的EBITDA$(313)$(200)36 %
调整后的EBITDA(1), (2)
$(612)$(359)41 %
(1)有关更多信息和与最直接可比的GAAP财务衡量标准的协调，请参阅标题为“非GAAP财务衡量标准的调整”一节。
(2)有关更多信息，请参阅标题为“某些关键指标和非GAAP财务指标”的小节。
(3)Uber Technologies，Inc.的净亏损包括2020年第一季度2.77亿美元和2021年第一季度2.81亿美元的股票薪酬支出。
2021年第一季度的重点
2021年第一季度，我们继续显示出业务从新冠肺炎的影响中复苏的迹象。我们的MAPC为9800万，比上一季度增加了500万，或增长了5%。
与2020年同期相比，2021年第一季度的总预订量增至195亿美元，按不变货币计算增长22%。在不变货币的基础上，送货总预订量同比增长157%，超过了送货行程的增长，因为我们看到，在与新冠肺炎相关的在家订单需求的推动下，全球篮子规模增长了29%。按固定汇率计算，移动性总预订量同比下降36%，但较2020年第四季度47%的同比降幅有所改善。
营收为29亿美元，下降11%，承销率为14.9%。收入减少了6亿美元，用于解决英国与司机分类有关的历史索赔。与2020年同期相比，不包括英国应计项目的收入增加到35亿美元，增长8%，按不变货币计算增长6%，不包括英国应计项目的收入提成率为17.9%。不包括英国应计项目的收入是一项非公认会计准则的衡量标准。有关更多信息以及与最直接可比的GAAP财务衡量标准的协调，请参阅题为“非GAAP财务衡量标准的调整”的章节。
Uber Technologies，Inc.的净亏损为1.08亿美元，其中包括2.81亿美元的股票薪酬支出。净亏损得益于出售ATG业务的16亿美元税前收益，部分被为解决英国与司机分类有关的历史索赔而产生的6亿美元应计项目所抵消。
调整后的EBITDA亏损为3.59亿美元，移动调整后的EBITDA利润为2.98亿美元，尽管按不变货币计算，移动总预订量下降了36%。此外，与2020年同期相比，Delivery调整后的EBITDA利润率占交付收入的百分比从(59.4%)提高到(11.5%)。
本季度末，我们拥有57亿美元的无限制现金、现金等价物和短期投资。
2021年第一季的其他发展
将ATG业务剥离给Aurora
2021年1月19日，我们完成了之前宣布的将专注于自动驾驶汽车技术开发和商业化的子公司Apparate USA LLC(简称Apparate或ATG Business)出售给Aurora Innovation，Inc.(简称Aurora)的交易。因此，我们在ATG业务中的控股权益和非控股权益得到解决，ATG业务的所有权转移到Aurora。如需了解更多信息，请参阅本季度报告10-Q表第一部分第1项所列简明综合财务报表附注中的附注16--资产剥离。
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经营成果的构成部分
收入
我们几乎所有的收入都来自司机和商家为使用我们的平台而支付的费用。我们的结论是，我们是这些安排中的代理人，因为我们安排其他各方向最终用户提供服务。在这一模型下，收入是司机和商人的收入以及司机激励的净额。我们在这些交易中充当代理，将消费者与司机和商家联系起来，促进旅行、餐饮或杂货递送服务。
有关我们收入的更多讨论，请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K和本季度报告Form 10-Q中包含的题为“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析-关键会计政策和估计-收入确认”、“注1-业务描述和重要会计政策摘要-收入确认”和“注2-收入”的已审计合并财务报表。
不包括折旧和摊销的收入成本
收入成本，不包括折旧和摊销，主要包括与我们的移动性和递送产品相关的某些保险成本、信用卡处理费、银行费用、数据中心和网络费用、移动设备和服务成本、我们主要负责递送服务并为所提供的服务向递送人员付款的某些递送交易产生的成本、与运营商就Uber货运运输服务发生的成本、与票价收取相关的金额和其他信用卡损失。
我们预计，在可预见的未来，不包括折旧和摊销的收入成本将根据平台上的出行量变化在绝对美元的基础上波动。随着Trips的增加或减少，我们预计保险成本、信用卡处理费、托管和托管数据中心费用、地图许可费和其他收入成本(不包括折旧和摊销)将发生相关变化。
运营和支持
运营和支持费用主要包括支持城市运营的员工的薪酬支出，包括股票薪酬，包括总经理、司机运营、平台用户支持代表和社区管理人员。还包括客户支持、司机背景调查和某些公司成本的分配。
随着我们的业务从新冠肺炎的影响中复苏，以及旅行量的增加，我们预计在可预见的未来，运营和支持费用的绝对金额将增加，但随着我们在支持平台用户方面变得更加高效，运营和支持费用占收入的比例将会下降。
销售和市场营销
销售和营销费用主要包括薪酬成本，包括销售和营销员工的股票薪酬、广告成本、产品营销成本和折扣、向非客户的最终用户提供的忠诚度计划、促销、退款和积分，以及某些公司成本的分配。我们为广告和其他促销费用支付所发生的费用。
随着我们的业务从新冠肺炎的影响中恢复过来，我们预计在可预见的未来，销售和营销费用将按绝对美元计算增加，但由于营销活动的时机不同，占收入的比例将因时期而异。
研究与开发
研发费用主要包括工程、设计和产品开发员工的薪酬成本，包括基于股票的薪酬。费用包括ATG和其他技术计划开发费用，以及与现有产品和服务的持续改进和维护相关的费用，以及某些公司成本的分摊。我们会按实际发生的费用来支付所有的研发费用。
我们预计，随着我们继续投资于与我们的平台产品和其他研发计划的持续改进和维护有关的研究和开发活动，研发费用将增加，并在不同时期占收入的百分比，但被出售我们的ATG业务后对我们的ATG和其他技术计划的投资减少所抵消。
一般和行政
一般及行政开支主要包括行政管理及行政雇员的薪酬成本，包括以股票为基础的薪酬，包括财务及会计、人力资源、政策及通讯、法律及某些减值费用，以及某些公司成本、入住率及一般公司保险成本的分配。一般和行政费用还包括某些法律和解。
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随着我们的业务从新冠肺炎的影响中复苏，以及旅行量的增加，我们预计在可预见的未来，按绝对美元计算，一般和行政费用将增加，但随着我们发现内部支持职能的效率提高，一般和行政费用占收入的比例将下降。
折旧及摊销
折旧和摊销费用主要包括建筑物折旧、场地改善、计算机和网络设备、软件、租赁改进、租赁车辆、家具和固定装置以及无形资产摊销。折旧包括与楼房、场地改善、计算机和网络设备、租赁车辆、家具、固定装置以及租赁改进有关的费用。摊销包括与我们资本化的内部使用软件和收购的无形资产相关的费用。
随着我们的业务从新冠肺炎的影响中复苏，我们预计随着我们继续建设网络基础设施和建筑位置，折旧和摊销费用将会增加。
利息支出
利息支出主要包括与我们的未偿债务相关的利息支出，包括债务贴现的增加。
其他收入(费用)，净额
其他收入(费用)，净额主要包括以下项目：
•利息收入，主要包括从我们的现金和现金等价物以及有限的现金和现金等价物中赚取的利息。
•外币汇兑收益(损失)净额，主要包括在期末重新计量以职能货币以外货币计价的交易和货币资产及负债。
•从业务剥离中获利。
•债务和股权证券的未实现收益(亏损)，净额，主要包括与我们的非流通证券有关的公允价值调整的收益(亏损)。
•债务证券和股权证券的减值。
所得税准备金(受益于)
我们在美国和我们开展业务的外国司法管辖区都要缴纳所得税。这些外国司法管辖区的法定税率与美国不同。此外，我们的某些海外收入也可能在美国纳税。因此，我们的有效税率将根据外国收入与国内收入的相对比例、外国税收抵免的使用、我们递延税收资产估值的变化以及负债和税法的变化而变化。
权益法投资
权益法投资主要包括我们从我们的Yandex.Taxi合资企业中分享的收益或亏损的结果。
39

经营成果
下表汇总了所列各期间的简明合并业务报表(以百万为单位)：
截至3月31日的三个月，
20202021
收入$3,248 $2,903 
成本和支出：
收入成本，不包括折旧和摊销，如下所示1,491 1,710 
运营和支持503 423 
销售和市场营销885 1,103 
研发645 515 
一般和行政859 464 
折旧及摊销128 212 
总成本和费用4,511 4,427 
运营亏损(1,263)(1,524)
利息支出(118)(115)
其他收入(费用)，净额(1,795)1,710 
所得税前收益(亏损)和权益法投资损失(3,176)71 
所得税准备金(受益于)(242)185 
权益法投资损失(12)(8)
包括非控股权益在内的净亏损(2,946)(122)
减去：非控股权益应占净亏损，税后净额(10)(14)
Uber Technologies，Inc.的净亏损。$(2,936)$(108)
下表列出了我们每个时期的简明综合经营报表的组成部分，以收入的百分比表示。(1):
截至3月31日的三个月，
20202021
收入100 %100 %
成本和支出：
收入成本，不包括折旧和摊销，如下所示46 %59 %
运营和支持15 %15 %
销售和市场营销27 %38 %
研发20 %18 %
一般和行政26 %16 %
折旧及摊销4 %7 %
总成本和费用139 %152 %
运营亏损(39)%(52)%
利息支出(4)%(4)%
其他收入(费用)，净额(55)%59 %
所得税前收益(亏损)和权益法投资损失(98)%2 %
所得税准备金(受益于)(7)%6 %
权益法投资损失— %— %
包括非控股权益在内的净亏损(91)%(4)%
减去：非控股权益应占净亏损，税后净额— %— %
Uber Technologies，Inc.的净亏损。(90)%(4)%
(1)由于四舍五入的原因，收入百分比的总和可能不会达到。
40

以下是截至2021年3月31日的三个月与2020年同期的讨论和分析。
收入
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
收入$3,248 $2,903 (11)%
收入减少3.45亿美元，降幅11%，主要原因是一笔6亿美元的应计款项，用于解决英国与司机分类有关的历史索赔。不包括英国应计项目的收入增至35亿美元，增长8%，这主要是由于按不变货币计算，总预订量增长了22%。总预订量的增长主要是由于外卖订单增加，以及与新冠肺炎相关的在家订餐需求以及美国和国际市场的持续扩张导致外卖订单增加和篮子尺寸增大，按不变货币计算，总预订量增长了157%。由于新冠肺炎的不利影响，按不变货币计算的移动总预订量下降了36%，部分抵消了这一增长。
不包括折旧和摊销的收入成本
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
不包括折旧和摊销的收入成本$1,491 $1,710 15 %
收入百分比46 %59 %
不包括折旧和摊销的收入成本增加了2.19亿美元，增幅为15%，主要是由于某些市场的送货员薪酬和激励措施增加了3.78亿美元，以及货运公司付款增加了7700万美元。保险费减少了2.26亿美元，部分抵消了这些增加。
运营和支持
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
运营和支持$503 $423 (16)%
收入百分比15 %15 %
欧朋公司职位和支持费用减少了8,000万美元，或16%，主要是由于2020年的成本削减行动使员工人数成本减少了7,500万美元。
销售和市场营销
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
销售和市场营销$885 $1,103 25 %
收入百分比27 %38 %
销售和营销费用增加了2.18亿美元，增幅为25%，主要是由于消费者广告支出增加了1.25亿美元，以及消费者折扣、乘客面临的忠诚度费用、促销、积分和退款增加了7500万美元至5.85亿美元，而2020年同期为5.1亿美元。
研究与开发
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
研发$645 $515 (20)%
收入百分比20 %18 %
研发费用减少1.3亿美元，降幅为20%，主要原因是员工人数成本减少1.15亿美元，基于股票的薪酬支出减少3400万美元。这些减少主要是由于2020年第二季度出售JUMP以及2021年第一季度出售我们的ATG业务所致。
41

一般和行政
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
一般和行政$859 $464 (46)%
收入百分比26 %16 %
一般及行政开支减少3.95亿美元或46%，主要原因是2020年第一季度与我们的新移动报告部门相关的减值费用减少1.93亿美元，主要与某些市场的新冠肺炎影响有关，法律、税务和监管准备金变动和和解净减少6800万美元，以及员工人数成本减少5900万美元。
折旧及摊销
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
折旧及摊销$128 $212 66 %
收入百分比4 %7 %
折旧和摊销费用增加8,400万美元，增幅66%，主要原因是资本租赁服务器和新的内部开发软件成本的摊销增加，以及与新收购的Postmate和Cornershop无形资产相关的额外摊销费用，但被2020年全面摊销的Careem无形资产摊销的减少部分抵消。
利息支出
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
利息支出$(118)$(115)(3)%
收入百分比(4)%(4)%
利息支出减少了微不足道的数额。
其他收入(费用)，净额
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
利息收入$38 $5 (87)%
外汇汇兑收益(损失)，净额(28)(25)11 %
业务剥离的收益154 1,684 **
债务和股权证券的未实现收益(亏损)，净额(114)63 155 %
债务和股权证券减值(1,863)— **
其他，净额18 (17)(194)%
其他收入(费用)，净额$(1,795)$1,710 195 %
收入百分比(55)%59 %
**百分比没有意义。
利息收入减少3300万美元，降幅87%，主要是由于现金余额和市场利率下降。
业务剥离的收益增加了15亿美元，主要是由于将我们的ATG业务出售给Aurora获得了16亿美元的收益。如需更多信息，请参阅本季度报告第一部分第1项表格10-Q所列简明综合财务报表附注中的附注16--资产剥离。
债务和股权证券减值减少19亿美元，主要是由于减值费用19亿美元，主要与我们对滴滴的投资有关，以及我们在Grab的投资计入的1.73亿美元信贷损失准备于2020年第一季度确认。
42

所得税准备金(受益于)
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
所得税准备金(受益于)$(242)$185 (176)%
实际税率8 %261 %
所得税支出增加了4.27亿美元，主要是由于外国收益的当期税收，出售我们的ATG业务时与我们在Aurora的投资相关的递延美国税收影响，被2021年第一季度美国亏损的部分好处所抵消，以及2020年第一季度与我们对滴滴的投资相关的减值费用的税收影响。
权益法投资损失
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
权益法投资损失$(12)$(8)33 %
收入百分比— %— %
权益法投资的亏损减少了400万美元，或33%，这是由于我们在我们的Yandex.Taxi合资企业的净亏损中所占的份额。
细分市场的运营结果
我们以三个运营和可报告的部门运营我们的业务：机动性、送货和货运。有关本公司分部的更多信息，请参阅本季度报告第I部分表10-Q第1项中的简明合并财务报表附注中的附注11-分部信息和地理信息。
收入
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
移动性$2,467 $853 (65)%
送货527 1,741 230 %
运费199 301 51 %
所有其他(1)
55 8 **
总收入$3,248 $2,903 (11)%
(1) 包括ATG和其他技术计划以及新移动性的历史成果。有关详细信息，请参阅附注11-分部信息和地理信息以及附注16-资产剥离。
**百分比没有意义。
分部调整后的EBITDA
分部调整后EBITDA的定义为收入减去以下费用：收入成本，不包括折旧和摊销、运营和支持、销售和营销，以及与我们分部相关的一般和行政以及研发费用。分部调整后的EBITDA也不包括非现金项目、不能反映持续分部经营业绩的某些交易和/或管理层认为不能反映我们正在进行的核心业务的项目。如需更多信息，请参阅本季度报告第一部分表10-Q第1项所列简明综合财务报表附注中的附注11--分部信息和地理信息。
43

截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
移动性$581 $298 (49)%
送货(313)(200)36 %
运费(64)(29)55 %
所有其他(1)
(171)(11)94 %
企业并购与平台研发(2), (3)
(645)(417)35 %
调整后的EBITDA(4)
$(612)$(359)41 %
(1) 包括ATG和其他技术计划以及新移动性的历史成果。有关出售我们的ATG业务的更多信息，请参阅附注11-部门信息和地理信息以及附注16-资产剥离。
(2) 不包括基于股票的薪酬费用。
(3) 包括不能直接归因于我们的可报告部门的成本。企业并购还包括某些分担成本，如财务、会计、税务、人力资源、信息技术和法律成本。平台研发还包括地图和支付技术以及内部技术基础设施的支持和开发。我们的分配方法会定期进行评估，并可能会发生变化。
(4)有关详细信息，请参阅标题为“非GAAP财务衡量标准的调整”的章节直接可比的GAAP财务指标。
移动细分市场
截至2021年3月31日的三个月，与2020年同期相比，移动收入减少16亿美元，或65%，以及移动调整后的EBITDA利润减少2.83亿美元，占49%。
移动业务收入下降的主要原因是为解决英国有关司机分类的历史索赔而产生的6亿美元应计项目，以及由于新冠肺炎疫情的不利影响导致移动业务总预订量下降。移动性使用率为12.6%，低于2020年同期的22.7%。不包括英国应计项目的流动使用率为21.5%，与2020年同期相比下降了120个基点。
移动调整后的EBITDA利润下降的主要原因是移动收入的下降，但由于行驶里程减少导致保险费用减少2.8亿美元、消费者促销减少1.05亿美元以及信用卡处理成本减少9100万美元，移动调整后的EBITDA利润有所下降。
交付细分市场
截至2021年3月31日的三个月，与2020年同期相比，交付收入增加了12亿美元，增幅为230%，交付调整后的EBITDA亏损减少1.13亿美元，或36%。
外卖收入的增长主要归因于外卖总预订量按不变货币计算增加了157%，这是由于外卖订单的增加以及新冠肺炎相关的在家需求导致篮子大小的增加，加上美国和国际市场的持续扩张。与2020年同期相比，提款率从11.3%提高到14.0%，这是由于激励支出的减少以及篮子规模的整体改善。此外，由于收入成本中记录的某些送货人员付款和激励措施的增加，我们看到送货收入和收购率增加，我们主要负责送货服务，并为提供的服务向送货人员支付费用。
交付调整后的EBITDA亏损减少的主要原因是交付收入的增加，但收入成本增加5.89亿美元以及消费者促销、品牌营销和员工人数成本增加3.18亿美元部分抵消了亏损。
货运分段
截至2021年3月31日的三个月，与2020年同期相比，货运收入增加了1.02亿美元，增幅为51%，而货运调整后的EBITDA亏损减少了3500万美元，增幅为55%。
运费收入增长主要归因于网络上托运人和承运人数量的增长，以及与我们最大托运人的业务量的增加。
运费调整后的EBITDA亏损减少，归因于毛利润改善2000万美元，以及员工人数成本的减少。
44

某些关键指标和非GAAP财务指标
调整后的EBITDA、不包括英国应计项目的收入和不包括英国应计项目的移动收入、调整后的EBITDA利润率占收入的百分比，以及以不变货币计算的收入增长率都是非GAAP财务指标。有关我们如何在业务中使用这些非GAAP财务衡量标准、这些衡量标准的局限性以及这些衡量标准与最直接可比的GAAP财务衡量标准的对账情况的更多信息，请参阅“非GAAP财务衡量标准的调整”一节。
月度活跃平台消费者。MAPC是指每个月至少在我们的平台上完成一次移动性或新移动性乘车或收到送货订单的独立消费者数量，平均为本季度每个月。虽然一个独特的消费者可以在一个月内使用我们平台上的多个产品，但这个独特的消费者只被算作一个MAPC。我们使用MAPC来评估我们的平台的采用情况和交易频率，这是我们渗透到我们开展业务的国家的关键因素。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000154315121000029/uber-20210331_g1.jpg
旅行。我们将行程定义为在给定时间段内完成的消费者移动性或新移动性乘车和送货订单的数量。例如，有三个付费消费者的UberPOOL乘车代表三次独特的旅行，而有三名乘客的UberX乘车代表一次旅行。我们相信，TRIPS是衡量我们平台规模和使用情况的有用指标。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000154315121000029/uber-20210331_g2.jpg
总预订量。我们将总预订量定义为不对消费者折扣和退款、司机和商家收入以及司机奖励进行任何调整的情况下的总美元价值，包括移动性和新移动性乘车、送餐或杂货递送和货运托运人支付的任何适用税费、通行费和费用。总预订量不包括司机赚取的小费。总预订量是我们当前平台规模的指标，这最终会影响收入。
45

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000154315121000029/uber-20210331_g3.jpg
Q2 2019Q3 2019Q4 2019Q1 2020Q2 2020Q3 2020Q4 2020Q1 2021
移动性$12,188 $12,554 $13,512 $10,874 $3,046 $5,905 $6,789 $6,773 
送货3,386 3,658 4,374 4,683 6,961 8,550 10,050 12,461 
运费167 223 219 198 212 290 313 302 
所有其他(1)
15 30 26 21 5 — — — 
(1) 包括ATG和其他技术计划以及新移动性的历史成果。有关出售我们的ATG业务的更多信息，请参阅附注11-部门信息和地理信息以及附注16-资产剥离。
Take Rate是一个运营指标，定义为收入占总预订量的百分比。不包括英国应计项目的Take Rate定义为不包括英国应计项目的收入占总预订量的百分比。不包括英国应计费用的移动性使用率定义为不包括英国应计费用的移动收入占总预订量的百分比。
调整后的EBITDA。有关我们的定义和Uber Technologies，Inc.可归因于调整后EBITDA的净亏损的对账，请参阅题为“非GAAP财务衡量标准的协调”的章节。
截至3月31日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20202021更改百分比
调整后的EBITDA$(612)$(359)41 %
调整后的EBITDA亏损减少2.53亿美元，或41%，主要是由于公司G&A和平台研发成本减少2.28亿美元，2021年1月出售ATG业务对我们其他业务产品的有利影响，以及交付调整后EBITDA亏损1.13亿美元的改善。这些影响被移动性调整后EBITDA减少2.83亿美元部分抵消。
非公认会计准则财务计量的对账
我们收集和分析运营和财务数据，以评估我们业务的健康状况和我们的业绩。除了根据公认会计准则的收入、净收益(亏损)、运营亏损和其他结果外，我们还使用调整后的EBITDA、不包括英国应计项目的收入和不包括英国应计项目的移动收入、调整后的EBITDA利润率占收入的百分比，以及以不变货币计算的收入增长率，如下所述，以评估我们的业务。我们使用这些非公认会计准则财务指标进行财务和运营决策，并将其作为评估期间间比较的一种手段。我们认为，这些非GAAP财务指标排除了某些可能不能反映我们经常性核心业务经营业绩的项目，从而为我们的业绩提供了有意义的补充信息。
我们相信，在评估我们的业绩以及规划、预测和分析未来期间时，管理层和投资者都能从参考这些非GAAP财务衡量标准中受益。这些非公认会计准则的财务指标也便于管理层与我们的历史业绩进行内部比较。我们相信这些非GAAP财务指标对投资者是有用的，因为(1)它们允许管理层在财务和运营决策中使用的关键指标具有更大的透明度，以及(2)我们的机构投资者和分析师群体使用它们来帮助他们分析我们业务的健康状况。因此，我们认为，这些非公认会计准则的财务指标为投资者和其他人提供了有用的信息，有助于他们以与我们的管理团队和董事会相同的方式了解和评估我们的经营业绩。我们对这些非GAAP财务指标的计算可能与我们同行报告的类似名称的非GAAP财务指标不同
46

公司。这些非GAAP财务措施不应与根据GAAP编制的财务信息分开考虑，也不应作为其替代品。
调整后的EBITDA
我们将调整后的EBITDA定义为净收益(亏损)，不包括(I)非持续经营收益(亏损)、所得税净额、(Ii)可归因于非控股权益的税后净收益(亏损)、(Iii)所得税准备金(收益)、(Iv)权益法投资收益(亏损)、(V)利息支出、(Vi)其他收入(费用)、净额、(Vii)折旧和摊销、(Viii)基于股票的补偿费用、(Ix)某些法律、税务和监管准备金的变化和结算，(X)商誉及资产减值/出售资产亏损，(Xi)收购、融资及资产剥离相关开支，(Xii)重组及相关费用及(Xii)其他不能反映持续经营业绩的项目，包括与“新冠肺炎”倡议有关的向受新冠肺炎影响的司机提供经济援助的付款、向司机派发个人防护装备的费用、司机购买个人防护装备的费用、与免费乘车及向医护人员、长者及其他有需要的人士派送食物有关的费用，以及慈善捐款。
我们将调整后的EBITDA纳入这份Form 10-Q季度报告，是因为它是我们的管理团队用来评估我们的运营业绩、制定未来运营计划和做出战略决策的关键指标，包括与运营费用相关的决策。因此，我们认为，调整后的EBITDA为投资者和其他人提供了有用的信息，有助于他们以与我们的管理团队和董事会相同的方式了解和评估我们的经营业绩。此外，它为我们业务的期间比较提供了一个有用的衡量标准，因为它消除了某些非现金费用和某些可变费用的影响。为了帮助我们的董事会、管理层和投资者评估新冠肺炎对我们经营业绩的影响，我们剔除了与向受新冠肺炎影响的司机个人财务援助支付相关的新冠肺炎响应倡议的影响、向司机分发个人防护设备的成本、司机购买个人防护设备的成本报销、与向医护人员、老年人和其他有需要的人免费乘车和送餐相关的成本，以及调整后EBITDA的慈善捐款。我们的董事会和管理层发现，在调整后的EBITDA中剔除这些新冠肺炎应对举措的影响是有用的，因为它允许我们和我们的投资者评估这些应对举措对我们运营业绩的影响。
共建新冠肺炎倡议
为了支持那些因新冠肺炎而收入机会受到影响的人，以及受疫情影响严重的社区，我们宣布并实施了多项举措，尤其包括向受新冠肺炎影响的司机个人支付经济援助，向司机分发个人防护装备的费用，司机购买个人防护装备的费用报销，与医务人员、老年人和其他有需要的人免费搭车和送餐相关的费用，以及慈善捐赠。向受新冠肺炎影响的司机个人支付的经济援助以及司机购买个人防护装备的费用报销被记录为收入的减少。分发给司机的个人防护装备的成本，与免费搭乘和向医护人员、老年人和其他有需要的人运送食品有关的成本，以及慈善捐款都记录在我们的成本和支出中。
非公认会计准则财务指标的局限性和调整后的EBITDA对账
调整后的EBITDA作为一种财务措施具有局限性，应被视为补充性质，并不意味着替代根据公认会计准则编制的相关财务信息。这些限制包括以下几点：
•调整后的EBITDA不包括某些经常性非现金费用，如财产和设备的折旧以及无形资产的摊销，虽然这些是非现金费用，但正在折旧和摊销的资产未来可能需要更换，调整后的EBITDA没有反映这种更换或新的资本支出要求的所有现金资本支出要求；
•调整后的EBITDA不包括基于股票的薪酬支出，在可预见的未来，这一直是我们业务中的一项重要经常性支出，也是我们薪酬战略的重要组成部分；
•调整后的EBITDA不包括某些重组和相关费用，其中部分费用可能以现金结算；
•调整后的EBITDA不包括其他不能反映我们持续经营业绩的项目，包括与新冠肺炎响应倡议相关的向受新冠肺炎影响的司机提供财务援助的付款、向司机分发个人防护装备的费用、司机购买个人防护装备的报销费用、与免费乘车和向医护人员、老年人和其他有需要的人运送食品有关的费用以及慈善捐款；
•调整后的EBITDA不反映税收、所得税费用或支付所得税所需现金的期间变化；
•调整后的EBITDA不反映其他收入(费用)的组成部分，净额，主要包括：利息收入；外币汇兑收益(亏损)，净额；业务剥离的收益(亏损)，净额；债务和股权证券的未实现收益(亏损)，净额；债务和股权证券的减值；以及其他；和
47

•调整后的EBITDA不包括可能减少我们可用现金的某些法律、税收和监管准备金变化和和解。
 下表列出了Uber Technologies，Inc.可归因于最直接可比的GAAP财务指标Uber Technologies，Inc.的净亏损与调整后EBITDA的对账：
截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20202021
调整后的EBITDA对账：
Uber Technologies，Inc.的净亏损。$(2,936)$(108)
加(减)：
非控股权益应占净亏损，税后净额(10)(14)
所得税准备金(受益于)(242)185 
权益法投资损失12 8 
利息支出118 115 
其他(收入)费用，净额1,795 (1,710)
折旧及摊销128 212 
基于股票的薪酬费用277 281 
法律、税收和监管准备金变更和结算19 551 
商誉和资产减值/出售资产损失193 57 
收购、融资和资产剥离相关费用10 36 
与停止使用ROU资产相关的加速租赁成本— 2 
共建新冠肺炎倡议24 26 
调整后的EBITDA$(612)$(359)
调整后的EBITDA利润率占收入的百分比
我们将调整后EBITDA利润率定义为调整后EBITDA除以收入所占收入的百分比。分部调整后EBITDA利润占收入的百分比为分部调整后EBITDA除以分部收入。
不变货币
我们使用恒定的货币披露，比较本季度与上一季度业绩的百分比变化。我们提供不变货币增长率信息，以提供一个框架，以评估我们的基本货币收入如何表现(不包括外币汇率波动的影响)。我们通过使用我们交易的货币(美元以外)的对应前期月度汇率来折算本期财务结果，从而计算不变货币。
不包括英国应计项目的收入
我们将不包括英国应计项目的收入和不包括英国应计项目的移动收入定义为收入，并将移动收入定义为收入，不包括2021年第一季度为解决英国与司机分类相关的历史索赔而产生的6亿美元应计项目。
非GAAP财务计量和不包括英国应计调节的收入的限制
不包括英国应计项目的收入和不包括英国应计项目的移动收入作为财务衡量指标具有局限性，应被视为补充性质，并不意味着替代根据GAAP准备的收入。下表列出了不包括英国应计项目的收入和不包括英国应计项目的移动收入与最直接可比的GAAP财务指标之间的对账：
截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20202021
不包括英国应计对账的收入：
收入$3,248 $2,903 
添加：
英国应计项目— 600 
不包括英国应计项目的收入
$3,248 $3,503 
48

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20202021
不包括英国应计对账的移动收入：
移动性收入$2,467 $853 
添加：
英国应计项目— 600 
不包括英国应计项目的移动收入
$2,467 $1,453 
49

流动性与资本资源
截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20202021
用于经营活动的现金净额$(463)$(611)
用于投资活动的现金净额(1,856)(250)
用于融资活动的现金净额(63)(226)
经营活动
截至2021年3月31日的三个月，经营活动中使用的现金净额为6.11亿美元，主要包括经某些非现金项目调整后的1.22亿美元净亏损，主要包括17亿美元的业务剥离收益和2.81亿美元的股票薪酬支出，以及主要由我们的应计费用和其他流动负债增加推动的营运资本现金消耗减少4.12亿美元。
截至2020年3月31日的三个月，经营活动中使用的现金净额为4.63亿美元，主要包括经某些非现金项目调整后的29亿美元净亏损，其中主要包括19亿美元的债务和股权证券减值和2.77亿美元的股票薪酬支出，以及主要由我们的应计费用和其他负债增加推动的营运资本现金消耗减少1.92亿美元。
投资活动
截至2021年3月31日的三个月，用于投资活动的现金净额为2.5亿美元，主要包括购买非流通股本证券8.03亿美元、购买流通证券3.36亿美元和购买应收票据2.16亿美元，但6.96亿美元的到期和出售流通证券的收益以及出售非流通股本证券的5亿美元的收益部分抵消了这一数字。
截至2020年3月31日的三个月，用于投资活动的现金净额为19亿美元，主要包括13亿美元的业务收购、4.93亿美元的有价证券购买和1.98亿美元的房地产和设备购买，其中部分被1亿美元的到期和出售有价证券的收益所抵消。
融资活动
截至2021年3月31日的三个月，用于融资活动的净现金为2.26亿美元，主要包括1.94亿美元的Careem票据本金偿还。
截至2020年3月31日的三个月，用于融资活动的现金净额为6300万美元，主要包括6000万美元的融资租赁本金支付。
其他信息
截至2021年3月31日，我们48亿美元的现金和现金等价物中有18亿美元由我们的海外子公司持有。在美国境外持有的现金可以汇回国内，但受某些限制，并可用于资助我们的国内业务。然而，汇回资金可能会导致非实质性的纳税义务。我们相信，我们在美国的现有现金余额足以满足我们在美国的营运资金需求。截至2021年3月31日，我们遵守了我们的债务和信用额度契约，包括履行了我们的报告义务。我们还相信，我们的资金来源和可用的信贷额度将足以满足我们目前预期的现金需求，包括资本支出、营运资金需求、潜在收购、可能预付的有争议的间接税评估(“Pay-to-Play”)，以及至少未来12个月的其他流动性需求。我们打算继续评估，并可能在某些情况下采取先发制人的行动，以在新冠肺炎大流行期间保持流动性。由于围绕新冠肺炎疫情的情况仍不确定，我们继续积极监测疫情在全球范围内对我们的影响，包括我们的财务状况、流动性、运营结果和现金流。
表外安排
截至2021年3月31日，我们没有任何对我们的财务状况、我们的财务状况、收入或费用、运营结果、流动性、资本支出或资本资源产生当前或未来影响的表外安排对投资者具有重大影响。
关键会计政策和估算
我们的简明综合财务报表和附注是根据公认会计准则编制的。在编制这些简明合并财务报表时，我们需要作出估计和假设，以影响资产、负债、收入和费用以及相关披露的报告金额。我们的估计是基于历史上的
50

经验，以及我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。我们在持续的基础上评估我们的估计和假设。实际结果可能与这些估计不同。如果这些估计与我们的实际结果之间存在重大差异，我们未来的财务报表将受到影响。
有关我们的关键会计政策和估计的更多信息，请参阅我们的年度报告Form 10-K中的披露，以及Form 10-Q季度报告第I部分第1项中包含的简明综合财务报表附注中的注释1-业务描述和重要会计政策摘要。
合同义务
截至2020年1月2日，我们承诺发行与收购Careem相关的可转换票据，该收购于2021年3月31日仍然有效。请参阅本季度报告10-Q表第一部分第1项所列简明合并财务报表附注中的附注15--业务合并。
截至2021年3月31日，我们在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中披露，在正常业务过程之外，合同义务没有其他重大变化。
近期会计公告
见附注1--业务说明和主要会计政策摘要，载于本季度报告第一部分第1项表格10-Q其他部分的简明综合财务报表附注中。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们在正常的业务过程中面临着市场风险。这些风险主要包括利率风险、投资风险和外汇风险，具体如下：
利率风险
我们的e对利率变化的市场风险敞口主要与我们2025年再融资定期贷款和2027年再融资定期贷款安排有关。2025年和2027年的再融资定期贷款安排代表浮动利率票据，按摊销成本计价。因此，利率的波动将影响我们的合并财务报表。利率上升的环境将增加这些贷款的利息支付金额。假设利率上升或下降100个基点，不会对我们的财务业绩产生实质性影响。
我们的固定利率票据的公允价值一般会随着利率的变动而波动，在利率下降期间增加，在利率上升期间下降。假设利率上升100个基点，截至2021年3月31日，我们票据的公允价值将减少2.6亿美元。
投资风险
我们的投资政策目标是在不大幅增加风险的情况下保存资本和满足流动性要求。截至2020年12月31日和2021年3月31日，我们拥有现金和现金等价物，包括限制性现金和现金等价物，总额分别为74亿美元和66亿美元。截至2021年3月31日，归类为短期投资的可交易债务证券总额为8.19亿美元。我们的现金、现金等价物和可交易债务证券主要由货币市场基金、现金存款、美国政府证券、美国政府机构证券和投资级公司债务证券组成。我们不以交易或投机为目的进行投资。我们对固定利率证券的投资存在一定程度的利率风险。利率的变化将主要影响利息收入，因为我们的投资具有相对短期的性质。假设利率变化100个基点，不会对我们的财务业绩或我们可交易债务证券投资组合的公允价值产生实质性影响。
与其公允价值相比，我们在其他公司(包括我们少数人拥有的附属公司)的投资的账面价值存在重大风险，因为我们所有的投资目前都是非流动性的私人公司股票，由于缺乏公开信息，这些股票本身就很难估值。截至2021年3月31日，我们投资的账面价值为129亿美元，其中包括权益法投资。
外币风险
我们在全球范围内以多种货币进行业务往来。我们的国际收入，以及以外币计价的成本和支出，使我们面临外币兑美元汇率波动的风险。我们面临着与以美元以外的货币计价的收入和运营费用相关的外币风险。因此，汇率的变化可能会对我们未来的收入和以美元表示的其他经营业绩产生负面影响。我们的外币风险得到了部分缓解，因为我们以美元以外的货币确认的收入在不同地理区域之间是多样化的，我们在这些地区以相同货币产生的费用。
我们已经并将继续经历我们的净收益/(亏损)的波动，这是与重新计量我们的资产和负债余额有关的交易收益或(亏损)的结果，这些交易收益或亏损是以记录资产和负债的实体的功能货币以外的货币计价的。外币汇率也可能影响我们权益法的价值。
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投资于我们的Yandex.Taxi合资企业。目前，我们没有，但我们可能在未来，进入衍生品或其他金融工具，试图对冲我们的外汇兑换风险。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们维持披露控制和程序，旨在提供合理的保证，确保在美国证券交易委员会的规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告1934年证券交易法(“交易法”)报告中要求披露的信息，并积累这些信息并将其传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关要求披露的决定。在设计和评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，管理层必须运用其判断来评估可能的控制和程序的成本-收益关系。根据交易所法案第13a-15(B)条的要求，我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，评估了截至本季度报告Form 10-Q所涵盖期间结束时我们的披露控制和程序的有效性。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本季度报告10-Q表格所涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年3月31日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
我们的披露控制和程序旨在为实现上述目标提供合理保证。然而，我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，并不期望我们的披露控制和程序能够防止或发现所有错误和欺诈。任何管制制度，无论其设计和运作如何完善，都是以某些假设为基础，只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保其目标能够达到。此外，任何控制评估都不能绝对保证由于错误或欺诈而导致的错误陈述不会发生，或者我们公司内部的所有控制问题和欺诈实例(如果有的话)都已被检测到。
第二部分--其他资料
项目1.法律程序
我们是各种法律行动和政府调查的一方，未来可能会对我们提起类似或其他行动。这些问题中最重要的部分如下所述。
附注12所述的法律程序--未经审计的简明综合财务报表的承付款和或有事项
注12-本Form 10-Q季度报告中包含的截至2021年3月31日的简明综合财务报表的承诺和或有事项包括有关法律程序的信息，这些法律程序构成财务报告方面的重大或有事项，如果以对我们不利的方式解决，可能会对我们的综合财务状况或流动性产生重大不利影响。本项内容应与附注12一并阅读 关于下列重大法律程序的信息，这些信息以参考方式并入本项目：
•驱动因素分类
•州失业税
•谷歌诉莱万多夫斯基和罗恩；谷歌诉莱万多夫斯基
未在附注12--未经审计的简明合并财务报表的承付款和或有事项中说明的法律程序
除了本季度报告10-Q表格所载附注12-我们截至2021年3月31日止季度简明综合财务报表的承担及或有事项，并以参考方式并入本项目外，下列事项亦构成重大待决法律程序，但本公司或本公司任何附属公司参与的与本公司业务有关的普通诉讼除外。
澳大利亚集体诉讼
2019年5月，一家澳大利亚律师事务所代表出租车、出租汽车和豪华轿车行业的某些参与者向澳大利亚维多利亚州最高法院提起集体诉讼，起诉我们和我们的某些子公司。原告声称，在2014年至2017年期间，优步实体通过直接违反交通法规或委托UberX司机在澳大利亚违反交通法规，合谋伤害了集团成员。索赔称，实际上，这些业务对班级代表和班级成员造成了损失和损害，包括收入损失和价值下降。
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某些出租车牌照。2020年3月、4月和10月，同一家澳大利亚律师事务所又提起了四起集体诉讼，指控相同的索赔。我们否认这些指控，并打算对诉讼进行有力的辩护。
其他法律程序
虽然无法确定针对我们提出的法律行动、调查和诉讼的结果，但我们相信，除上述事项外，所有此类事项的解决不会对我们的综合财务状况或流动性产生重大不利影响，但可能对我们在任何一个会计期间的综合经营业绩产生重大影响。我们目前正在并可能在未来参与正常业务过程中的法律程序、诉讼、索赔和政府调查。此外，我们的业务性质使我们面临与司机分类和我们的业务遵守适用法律有关的索赔。这种风险在美国以外的某些司法管辖区加剧，在这些司法管辖区，我们受到的当地法律保护可能比我们在美国要少。虽然我们参与的法律程序、索赔和政府调查的结果无法确切预测，但我们不认为这些事件的最终结果可能会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响。然而，无论最终结果如何，任何此类法律程序、索赔和政府调查都可能给管理层和员工带来巨大负担，并可能伴随着高昂的辩护费用或不利的初步和临时裁决。
第1A项。风险因素
某些因素可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生实质性的不利影响。您应仔细考虑以下风险，以及本Form 10-Q季度报告中包含的所有其他信息，包括题为“关于前瞻性陈述的特别说明”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节，以及我们的财务报表和本Form 10-Q季度报告中其他地方包含的相关注释。以下任何风险都可能对我们的业务、财务状况、经营业绩或前景产生不利影响，并可能导致我们普通股的交易价格下跌，从而导致您的全部或部分投资损失。我们的业务、财务状况、经营业绩或前景也可能受到风险和不确定性的损害，这些风险和不确定性目前我们不知道，或者我们目前认为不是实质性的。
风险因素摘要
以下是其中的一些风险，任何风险都可能对我们的业务财务状况、经营业绩或前景产生不利影响。
•新冠肺炎疫情和缓解疫情的行动的影响已经并可能继续对我们的部分业务产生不利影响。
•如果司机被归类为雇员、工人或准雇员，而不是独立承包商，我们的业务将受到不利影响。
•移动、交付和物流行业竞争激烈，几十年来一直存在的成熟且低成本的替代方案、低进入门槛、低转换成本以及几乎每个主要地理区域的资本充足的竞争对手。
•为了在某些市场保持竞争力，我们过去曾调低，并可能继续调低车费或服务费，而我们过去曾提供，并可能继续提供大量的司机优惠、消费者折扣和促销活动。
•自成立以来，我们遭受了重大损失，包括在美国和其他主要市场。我们预计，在可预见的未来，我们的运营费用将大幅增加，我们可能无法实现盈利。
•如果我们无法吸引或保持足够数量的司机、消费者、商家、托运人和承运人，无论是由于竞争还是其他因素，我们的平台对平台用户的吸引力将会降低。
•我们的工作场所文化和前瞻性方法带来了运营、合规和文化挑战，我们应对这些挑战的努力可能不会成功。
•维护和提升我们的品牌和声誉对我们的业务前景至关重要。我们之前收到了大量关于我们品牌和声誉的媒体报道和负面宣传，如果不能恢复我们的品牌和声誉，我们的业务将受到影响。
•如果我们无法优化我们的组织结构或有效地管理我们的增长，我们的财务业绩和未来前景将受到不利影响。
•平台用户可能从事或从事导致重大安全事件的犯罪、暴力、不适当或危险活动，这可能会损害我们吸引和留住司机、消费者、商家、托运人和承运人的能力。
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•我们正在对新产品和技术进行大量投资，并可能在未来增加此类投资。这些新企业本身就有风险，我们可能永远不会从它们身上实现任何预期的好处。
•我们很大比例的总预订量来自大城市地区的旅行，这些业务可能会受到经济、社会、天气和监管条件或其他情况的负面影响，包括新冠肺炎。
•我们可能无法在我们的平台上提供自动驾驶汽车技术，未能在我们的竞争对手之前在我们的平台上提供此类技术，或者此类技术可能无法像预期的那样表现，可能不如我们竞争对手的技术，或者可能被认为不如我们的竞争对手或非自动车辆的安全性。
•我们的业务有赖于留住和吸引高素质的人才，持续的自然减员、未来的自然减员或不成功的继任规划可能会对我们的业务产生不利影响。
•我们可能会遇到违反安全或数据隐私的情况，或对我们的专有或机密数据、员工数据或平台用户数据进行其他未经授权或不正当的访问、使用、更改或破坏。
•网络攻击、计算机恶意软件、病毒、垃圾邮件和网络钓鱼攻击可能会损害我们的声誉、业务和运营结果。
•我们依赖维护开放市场的第三方来分发我们的平台，并提供我们在某些产品和产品中使用的软件。如果这些第三方干扰我们产品或产品的分销或我们对此类软件的使用，我们的业务将受到不利影响。
•我们将需要额外的资本来支持我们的业务增长，而这些资本可能无法以合理的条款或根本不存在。
•如果我们不能成功地识别、收购和整合合适的业务，我们的经营业绩和前景可能会受到损害，我们收购的任何业务可能不会像预期的那样表现或被有效整合。
•我们可能继续在某些司法管辖区被阻止或限制提供或运营我们的产品和产品，因此可能需要修改我们在这些司法管辖区的业务模式。
•我们的业务面临许多法律和监管风险，这些风险可能会对我们的业务和未来前景产生不利影响。
•我们的业务在提供支付和金融服务方面受到广泛的政府监管和监督。
•我们面临与我们的数据收集、使用、传输、披露和其他处理相关的风险，这可能导致调查、查询、诉讼、罚款、立法和监管行动，以及对我们的隐私和数据保护做法的负面报道。
•如果我们无法保护我们的知识产权，或者如果第三方成功地声称我们盗用了他人的知识产权，我们可能会产生巨额费用，我们的业务可能会受到不利影响。
•无论我们的经营业绩如何，我们普通股的市场价格一直并可能继续波动，或可能急剧或突然下跌，我们可能无法满足投资者或分析师的预期。您可能无法以您支付的价格或高于您支付的价格转售您的股票，并可能损失您的全部或部分投资。
与我们的业务相关的风险
总体经济风险
新型冠状病毒(“新冠肺炎”)大流行和缓解大流行的行动的影响已经并可能继续对我们的业务、财务状况和运营业绩产生不利影响。
2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为大流行。在试图限制病毒传播的过程中，政府采取了各种限制措施，包括宣布联邦国家紧急状态、多个城市和州宣布紧急状态、学校和企业关闭、隔离、“在家避难”令、旅行限制、限制社交或公共集会以及其他社会疏远措施， 并可能继续对我们的业务和运营产生不利影响，例如，通过减少全球对我们移动产品的需求，并影响出行行为和需求。此外，美国某些司法管辖区已发布紧急命令，要求我们在送货时限制向商家收取的费用。此外，为了支持社交距离，我们在全球范围内暂停了我们的共享乘车服务UberPOOL约一年，UberPOOL在许多地区继续暂时暂停。
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此外，由于新冠肺炎疫情的爆发，我们要求所有有能力做到这一点的员工远程工作，虽然我们后来重新开放了某些办事处，但持续广泛的远程工作安排可能会对我们的运营、业务计划的执行、关键人员和其他员工以及为我们提供关键服务的第三方服务提供商的生产率和可用性产生负面影响，或者因我们的正常业务做法因疫情爆发和相关政府行动而发生变化而导致运营失败。如果发生自然灾害、停电、连接问题或其他影响员工远程工作能力的事件，我们可能很难或在某些情况下不可能在很长一段时间内继续我们的业务。远程工作的增加还可能导致隐私、网络安全和欺诈风险，我们对适用的法律和监管要求的理解，以及监管当局关于新冠肺炎疫情的最新指导意见，可能会受到法律或监管方面的挑战，特别是随着监管指导意见随着未来的发展而变化。
此外，为了应对新冠肺炎疫情及其对我们业务的影响带来的经济挑战和不确定性，我们于2020年5月宣布裁员约6,700名全职员工。
我们为应对新冠肺炎疫情，加快推出新的或扩展现有的服务、功能或健康安全要求，特别是与食品和其他商品交付有关的要求。我们对适用的隐私、消费者保护和其他法律和监管要求的理解，以及监管部门关于新冠肺炎大流行的最新指导意见，可能会受到法律或监管方面的挑战，特别是随着监管指导意见随着未来的发展而变化。此外，我们为回应新冠肺炎而推出新的或扩展现有的服务、功能或健康及安全要求，可能会增加本“风险因素”一节所述的其他风险，包括我们对司机的分类。这些挑战可能导致罚款或其他执法措施，可能对我们的财务业绩或运营产生不利影响。
新冠肺炎疫情对我们的近期财务业绩产生了不利影响，并可能对我们的长期财务业绩产生不利影响，这需要并可能继续需要采取重大行动来应对，包括但不限于进一步裁员和对我们产品的定价模式进行某些调整，所有这些都是为了减轻这些影响。鉴于新冠肺炎的演变特点及其在世界各地带来的不确定性，我们认为无法准确预测疫情对我们未来的业务运营、流动性、财务状况和运营结果的累积和最终影响。 疫情对我们业务和财务业绩的影响程度将在很大程度上取决于未来的发展，包括疫情的传播持续时间以及未来疫情或病毒变种在全球和美国境内的“浪潮”或卷土重来，美国和国际上疫苗的管理、采用和效力，对影响我们业务的资本和金融市场、外汇兑换、政府或监管命令的影响，以及影响是否会导致我们最终用户行为的永久性变化，所有这些都是高度不确定和无法预测的。此外，即使取消了居家避难所订单和旅行建议，我们的移动性产品的需求在很长一段时间内可能仍然疲软，我们无法预测我们的移动性产品何时以及是否会恢复到新冠肺炎之前的需求水平。
此外，我们无法预测新冠肺炎疫情对我们的业务合作伙伴和第三方供应商的影响，我们可能会因为我们的业务合作伙伴和第三方供应商遭受的不利影响而受到不利影响。此外，对新冠肺炎疫情经济影响的担忧已导致金融市场极度波动，这已经并可能继续对我们的股票价格和我们进入资本市场的能力产生不利影响。就新冠肺炎疫情对我们的业务和财务业绩造成不利影响的程度而言，它还可能具有增加本“风险因素”一节中描述的许多其他风险的效果。上述任何因素，或目前无法预见的大流行的其他连锁影响，都可能对我们的业务、财务业绩和状况以及运营结果产生不利影响。
操作风险
如果司机被归类为雇员、工人或准雇员，我们的业务将受到不利影响。
司机的分类目前正在法庭、立法者和美国国内外的政府机构受到挑战。我们在全球参与了大量的法律诉讼，包括假定的集体和集体诉讼，要求仲裁，向行政机构提出指控和索赔，以及劳工、社会保障和税务当局的调查或审计，声称司机应被视为我们的员工(或在这些身份存在的情况下被视为工人或准员工)，而不是独立的承包商。我们相信，司机是独立承包商，因为他们可以选择是否、何时和在哪里在我们的平台上提供服务，可以自由地在我们竞争对手的平台上提供服务，以及提供车辆在我们的平台上提供服务。然而，在一些或所有司法管辖区，我们可能不能成功地为司机分类辩护。此外，与辩护、和解或解决与司机分类有关的未决和未来诉讼(包括仲裁要求)相关的成本一直并可能继续对我们的业务产生重大影响。例如，在2020年，我们支付了2000万美元(根据2019年达成的和解协议)，以了结集体诉讼，在这些诉讼中，在加利福尼亚州和马萨诸塞州与我们签订合同但我们没有与其达成仲裁协议的司机，基于分类错误等索赔要求对我们进行损害赔偿。
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此外，已与我们达成仲裁协议的美国超过10万名司机已对我们提出(或表示有意提出)仲裁要求，这些司机声称我们提出了类似的分类索赔。我们已经根据个别和解协议解决了大多数此类司机的分类索赔，根据这些协议，截至2020年12月31日，我们已支付了约1.55亿美元。此外，我们还参与了许多关于与司机签订的仲裁协议的可执行性的法律诉讼。如果我们在这类诉讼中没有胜诉，可能会对仲裁协议在其他法律程序中的可执行性产生负面影响，这可能会对我们的业务和财务状况产生不利影响。
改变管理独立承包商的定义或分类的外国、州和当地法律，或关于独立承包商分类的司法裁决，可能需要将司机归类为雇员(或存在这些身份的工人或准雇员)和/或由工会代表司机。例如，加州议会法案5将通常所说的“ABC测试”应用于整个加州劳动法、加州工资令和失业保险法，并于2020年1月1日起生效。政府当局和私人原告提起诉讼，声称议会法案5要求加州的司机被归类为雇员。例如，2020年5月，加利福尼亚州总检察长会同旧金山、洛杉矶和圣地亚哥的市检察官向旧金山高等法院提起诉讼，指控优步和Lyft对司机进行错误分类，并寻求禁制令和与所谓的司机错误分类造成的所谓竞争优势相关的金钱损害赔偿。2020年8月10日，在就此事举行听证会后，旧金山高等法院发布了一项初步禁令，禁止优步和Lyft在诉讼悬而未决期间将司机归类为独立承包商。我们对这一决定提出上诉，并寻求暂缓执行初步禁令。2020年8月20日，加州上诉法院批准了禁令的紧急搁置，同时正在考虑对初步禁令裁决的快速上诉。2020年10月22日，加利福尼亚州上诉法院确认了下级法院的裁决，认为我们必须在案件发回初审法院后30天内遵守初步禁令。我们于2020年12月1日向加州最高法院提交了复审请愿书，但被驳回。2021年4月12日，当事人提出了解除禁令的规定，该禁令于2021年4月16日授予。
2020年11月，加州选民批准了22号提案，这是加利福尼亚州的一项投票倡议，为使用我们这样的平台进行独立工作的司机提供了一个框架。22号提案于2020年12月生效，我们预计，根据加州法律，司机将能够保持其独立承包商的地位，我们和我们的竞争对手将被要求遵守22号提案的规定。尽管我们解除加州总检察长的初步禁令的规定于2021年4月获得批准，但该诉讼仍悬而未决，我们还可能面临与22号提案生效日期之前的时间相关的责任。此外，2021年1月，几名司机和一个工会向加州最高法院提交了一份请愿书，声称22号提案违宪，但被驳回。自那以后，同样的司机和工会也向加州高等法院提出了类似的挑战，也有可能对22号提案提出其他法律挑战。
我们在其他司法管辖区也面临类似的挑战。例如，2020年7月，马萨诸塞州总检察长对优步和Lyft提起诉讼，指控司机分类错误，并寻求禁制令。如果我们在当前的诉讼或未来可能提起的类似诉讼中没有胜诉，我们可能会被要求将司机视为员工和/或在某些司法管辖区对我们的业务模式进行其他改变。如果由于立法或司法裁决，我们被要求将司机归类为雇员，我们将产生大量额外的司机补偿费用，包括与适用工资和工时法律(包括最低工资、加班和用餐和休息时间要求)、员工福利、社保缴费、税收(直接和间接)以及可能的处罚相关的费用。在这种情况下，我们预计Riders的价格将大幅上涨，以抵消这些额外成本；然而，我们认为，所有竞争对手都可能提价，将缓解对优步的财务影响。此外，我们可能没有足够的司机供应，因为司机可能会选择退出我们的平台，因为在雇佣模式下失去了灵活性，并且我们可能无法雇用目前使用我们平台的大多数司机。此外，任何此类重新分类都将要求我们从根本上改变我们的业务模式，从而对我们的业务、运营结果、财务状况和现金流产生不利影响。
此外，将司机重新归类为雇员、工人或存在这些身份的准雇员，可能会导致司机群体由工会和类似组织代表。如果大量司机加入工会，集体谈判协议条款严重偏离我们的商业模式，我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流可能会受到重大不利影响。此外，涉及司机的劳资纠纷可能会损害我们的声誉，扰乱我们的运营，减少我们的净收入，劳资纠纷的解决可能会增加我们的成本。
此外，如果我们被要求将司机归类为雇员、工人或准雇员，这可能会影响我们目前的财务报表列报，包括收入、收入成本、奖励和晋升，这在我们的重要和关键会计政策中有进一步的描述，这一部分包括在第I部分的本季度报告的第10-Q表中的题为“关键会计政策和估计”的部分、本季度报告的第10-Q表第2项和第I部分的附注1、本季度报告的第10-Q表的第1项以及我们截至12月31日的年度报告第10-K表
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31, 2020.
我们无法预测是否会在其他地方制定类似议会法案5的立法。最近与司机分类有关的司法裁决的另一个例子是Aslam，Farrar，Hoy和Mithu诉Uber B.V.等人案。英国就业上诉法庭的裁决，随后得到英国最高法院的维持，裁定这些司机是工人(而不是个体户)。在英国最高法院做出裁决后，我们宣布，在未来，我们将根据英国劳动法将所有英国司机视为“工人”。根据这一变化，使用我们平台的司机将获得至少相当于国家最低生活工资的积极工作时间，并获得假日工资，符合条件的司机将被纳入养老金计划。司法裁决的其他例子包括：法国最高法院裁定，第三方送餐服务的司机属于该服务的“从属关系”，表明存在雇佣关系；法国最高法院裁定，将UberX司机重新归类为雇员；几个瑞士政府机构裁定，出于瑞士社会保障或监管目的，司机应被归类为雇员；西班牙政府最近宣布了一项针对外卖平台的新规定，假定其就业身份。
移动、交付和物流行业竞争激烈，几十年来一直存在的成熟且低成本的替代方案、低进入门槛、低转换成本以及几乎每个主要地理区域的资本充足的竞争对手。如果我们不能在这些行业有效地竞争，我们的业务和财务前景将受到不利影响。
我们的平台提供移动、递送和物流行业的产品。我们在全球范围内竞争，我们竞争的市场高度分散。我们在全球每个移动和递送行业以及美国和加拿大的物流行业都面临着来自现有的、成熟的低成本替代产品的激烈竞争，考虑到这些行业的低进入门槛，我们预计未来将面临来自新市场进入者的竞争。此外，在这些市场中，在不同产品之间切换的成本很低。消费者倾向于转向成本最低或质量最高的供应商；司机倾向于转向潜在收入最高的平台；餐馆和其他商家倾向于转向为他们的餐饮和其他商品提供最低服务费、提供最高订单量的送货平台；托运人和承运人倾向于转向价格最优惠、运输服务最方便的平台。
此外，尽管我们努力在全球范围内扩张，并在一系列行业推出新产品和产品，但我们的许多竞争对手仍然专注于有限数量的产品或狭窄的地理范围，使他们能够比我们更有针对性地开发专业知识和使用资源。随着我们和我们的竞争对手推出新产品和产品，以及现有产品的发展，我们预计将受到额外的竞争。此外，我们的竞争对手可能会采用我们的某些产品功能，或者可能会采用司机、消费者、商家、托运人和承运人比我们更看重的创新，这会降低我们的产品吸引力或降低我们区分产品的能力。竞争加剧可能会导致我们从使用我们的平台产生的收入、平台用户数量、使用我们平台的频率和我们的利润率等方面减少。
我们的每一项服务都面临竞争，包括：
•机动性。我们的移动服务与个人车辆拥有量和使用量(占我们服务市场的大部分乘客里程)以及传统交通服务(包括出租车公司和叫车服务、整车和其他汽车服务)展开竞争。此外，与我们的Mobility产品相比，公共交通是一种更好的替代品，在许多情况下，它在许多城市提供了更快、更低成本的出行选择。我们还与其他拼车公司竞争司机和乘客，包括我们某些少数股权子公司，包括Lyft、Ola、滴滴、Bolt和我们的Yandex.Taxi合资企业。
•快递。我们的送货服务在不同地区为司机、消费者和商家提供的餐饮、杂货和其他送货空间与众多公司竞争，包括GRubHub、DoorDash、Deliveroo、Glovo、Insta、Rppi、iFood、Delivery Hero、Just Eat外卖和亚马逊。我们的送货服务也与餐厅竞争，包括那些提供自己的送货和/或外卖服务的餐厅(如Domino‘s)、套餐送货服务、杂货送货服务和传统杂货店。
•运费。我们的货运服务与C.H.Robinson、Total Quality物流、XPO物流、康宏、Echo Global物流、Coyote、Transfix、DHL和Next Trucking等全球和北美货运经纪公司展开竞争。
2020年5月，我们将我们的无坞电动自行车和滑板车业务的某些资产剥离给Lime，并同时与Lime建立了商业合作伙伴关系。2021年1月，我们完成了将我们专注于自动驾驶汽车技术开发和商业化的子公司Apparate USA LLC出售给Aurora Innovation，Inc.(“Aurora”)，并对Aurora进行了4亿美元的现金投资，并与Aurora签订了一项合作协议，根据该协议，双方将在我们的拼车网络上合作推出自动驾驶汽车并将其商业化(“ATG交易”)。
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我们的许多竞争对手资本雄厚，提供折扣服务、司机激励、消费者折扣和促销、创新产品和产品以及替代定价模式，这些可能比我们提供的产品对消费者更具吸引力。此外，我们目前或潜在的一些竞争对手拥有，未来也可能继续拥有更多的资源，并能够接触到特定地理市场中更大的司机、消费者、商家、托运人或承运人基地。此外，我们在某些地理市场的竞争对手享有巨大的竞争优势，例如更高的品牌认知度、更长的运营历史、更大的营销预算、更好的本地化知识和更具支持性的监管制度。因此，在这些市场中，此类竞争对手可能会比我们更快、更有效地对新的或不断变化的机会、技术、消费者偏好、法规或标准做出反应，这些机会、技术、消费者偏好、法规或标准可能会降低我们的产品或产品的吸引力。此外，未来的竞争对手可以分享我们可能取得的任何监管或政府批准和诉讼胜利的有效好处，而不必产生我们为获得这些好处而产生的成本。
就我们业务的某些方面，我们受到合同限制，不得与少数人拥有的附属公司竞争，包括在中国至2023年8月，俄罗斯/独联体至2025年2月，东南亚至2023年3月下旬或我们处置Grab的所有权益一年后，印度至2023年1月的餐饮递送，美国、加拿大、澳大利亚、新西兰和欧洲某些地区的电动自行车和电动滑板车至2023年5月，欧洲经济区(“欧洲经济区”)数字货运至2023年4月，到2023年1月，我们在电动垂直起降飞机方面与美国的竞争将持续到2023年1月，而我们在世界任何地方的少数股东子公司都不会受到与我们竞争的限制。滴滴目前在拉丁美洲和澳大利亚的某些国家与我们竞争。此外，我们的Yandex.Taxi合资企业目前在欧洲和非洲的某些国家与我们竞争。随着滴滴和我们其他少数族裔拥有的子公司继续扩大业务，他们未来可能会在更多的地理市场与我们竞争。此外，合同限制我们在业务的某些方面与我们的一些控股附属公司竞争，包括在货运经纪方面与Uber Freight竞争，在在线食品杂货交付方面与Cornershop竞争。
此外，如果我们无法获得监管机构对我们的收购的批准，我们可能无法在未获得反垄断批准的司法管辖区完成交易。此外，在尚未获得反垄断批准的所有或此类司法管辖区，我们可能被要求剥离我们或目标公司的全部或部分业务。任何此类资产剥离都可能给这些市场带来额外的竞争。
由于所有这些原因，我们可能无法与当前和未来的竞争对手成功竞争。我们无法有效竞争将对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响，或以其他方式损害我们的业务、财务状况和经营业绩。
为了在某些市场保持竞争力，我们过去曾降低、目前正在降低，并可能继续降低票价或服务费，我们过去曾提供，并可能继续提供大量的司机奖励以及消费者折扣和促销，这已经并可能继续对我们的财务业绩产生不利影响。
为了在某些市场保持竞争力并创造网络规模和流动性，我们过去已经降低了票价或服务费，并预计未来将继续降低，我们已经并预计将继续提供显著的司机激励以及消费者折扣和促销。有时，在某些地理市场，我们已经提供，并预计将继续提供司机奖励，导致司机保留的车费总额与司机从我们那里获得的司机激励相结合，增加，有时达到或超过我们为给定行程产生的总预订量。在某些地理市场和地区，我们没有领先的品类地位，这可能会导致我们选择进一步增加我们在这些地理市场和地区提供的司机激励以及消费者折扣和促销的金额。我们不能向您保证，提供此类司机激励以及消费者折扣和促销活动一定会成功。司机激励、消费者折扣、促销以及票价和服务费的降低已经并将继续对我们的财务业绩产生负面影响。此外，我们依赖定价模型来计算消费者票价和司机收入，这些模型已经随着时间的推移而修改，未来可能也会修改，定价模型有时会根据司法管辖区的不同而有所不同。我们不能向您保证我们的定价模式或策略将成功地吸引消费者和司机。例如，我们最近在加利福尼亚州对司机在应用程序中看到的信息所做的更改，以及定价和优惠结构的更改，都对应用程序的使用产生了不利影响。如果我们不能在未来成功管理这些和类似的变化，我们的业务可能会受到不利影响。
我们竞争的市场已经从广泛的资金来源吸引了大量投资，我们预计我们的许多竞争对手将继续获得高资本。此外，我们的某些股东，包括软银(大股东)，已经对我们的某些竞争对手进行了大量投资，并可能在未来增加此类投资，对其他竞争对手进行新的投资，或与竞争对手达成战略交易。这些投资或战略交易，连同上文讨论的其他竞争优势，可能会使我们的竞争对手能够更有效地与我们竞争，并继续降低价格，提供司机激励或消费者折扣和促销，或以其他方式吸引司机、消费者、商家、托运人和承运人使用他们的平台，而不是我们的平台。这种竞争压力可能会导致我们维持或降低票价或服务费，或维持或增加我们的司机激励措施以及消费者折扣和促销。我们竞争的拼车和其他类别都是新生的，我们不能保证
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他们将稳定在竞争平衡，使我们能够实现盈利。
自成立以来，我们遭受了重大损失，包括在美国和其他主要市场。我们预计，在可预见的未来，我们的运营费用将大幅增加，我们可能无法实现盈利。
自成立以来，我们遭受了重大损失。在截至2019年12月31日和2020年12月31日的年度中，我们发生了86亿美元和49亿美元的运营亏损，截至2021年3月31日，我们的累计赤字为232亿美元。我们将需要在未来几个时期创造和维持更高的收入水平，并减少相应的支出，以在包括美国在内的许多最大市场实现盈利，即使我们这样做了，我们也可能无法保持或提高盈利能力。我们预计，由于预计我们的运营费用将大幅增加，我们将在短期内继续蒙受亏损，因为我们将继续投资，以便：通过激励、折扣和促销增加使用我们平台的司机、消费者、商家、托运人和承运人的数量；在现有市场或进入新市场进行扩张；增加研发费用；扩大营销渠道和运营；招聘更多员工；以及在我们的平台上增加新产品和产品。这些努力可能被证明比我们预期的更昂贵，我们可能无法成功地增加足够的收入来抵消这些费用。我们许多创造收入的努力都是新的、未经证实的，任何未能充分增加收入或控制相关成本的努力都可能阻止我们实现或提高盈利能力。此外，我们有时会推出新产品，我们预计这些产品将为我们的整体平台和网络带来价值，但我们预计这些产品将产生更低的每次旅行总预订量或更低的订单率。此外，我们向某些最大的连锁餐厅合作伙伴收取较低的服务费，以增加送货消费者的数量，这可能会在考虑从消费者那里收取并支付给司机的金额后，有时导致这些交易的负收购率。随着我们将我们的产品扩展到更多的城市，我们在这些城市提供的产品可能比我们目前运营的市场利润更低。因此，我们可能无法在短期内实现或保持盈利，与我们的预期相符，或者根本无法实现。此外，我们可能无法实现我们通过收购Careem和Postmate而预期实现的运营效率，并可能在未来继续在美国、中东、北非和巴基斯坦招致重大运营亏损。即使我们确实经历了运营效率的提高，我们的运营结果可能也不会改善，至少在短期内是这样。
如果我们无法吸引或保持足够数量的司机、消费者、商家、托运人和承运人，无论是由于竞争还是其他因素，我们的平台对平台用户的吸引力将会降低，我们的财务业绩将受到不利影响。
我们在特定地理市场的成功在很大程度上取决于我们通过吸引司机、消费者、商家、托运人和承运人到我们的平台来维持或增加我们在该地理市场的网络规模和流动性的能力。如果司机选择不通过我们的平台提供服务，或者选择通过竞争对手的平台提供服务，我们可能缺乏足够的司机供应来吸引消费者和商家到我们的平台。在我们开展业务的大多数地理市场，我们已经并预计将继续遇到司机供应紧张的情况，这种供应限制已经并可能继续受到对新冠肺炎爆发的担忧的影响。就我们在给定市场中遇到的司机供应限制而言，我们可能需要增加或可能无法减少我们提供的司机激励，而不会对我们在该市场体验到的流动性网络效应产生不利影响。同样，如果承运人选择不通过我们的平台提供服务或选择使用其他货运中介，我们可能在特定地理市场缺乏足够的承运人供应来吸引托运人到我们的平台。此外，如果餐厅选择与特定地理市场的其他送餐服务合作，或者如果商家选择仅与我们的竞争对手、其他商家营销网站或其他送货服务合作，我们可能缺乏足够的餐厅选择和供应，或者无法进入最受欢迎的餐厅，从而使我们的送货服务对消费者和餐厅的吸引力降低。我们的送货总预订量有很大一部分来自数量有限的大型餐饮集团，这种集中度增加了我们经营业绩波动的风险，以及我们对重要餐饮合作伙伴经历的任何重大不利发展的敏感性。如果平台用户选择使用其他拼车、送餐或物流服务，我们可能缺乏足够的机会让司机赚取车费、承运人预订货件或餐馆提供餐饮，这可能会降低我们平台的感知效用。平台用户供应不足将降低我们的网络流动性，并对我们的收入和财务业绩产生不利影响。虽然我们可能受益于拥有比某些竞争对手更大的网络规模和流动性，但这些网络效应可能不会带来竞争优势，或者可能被规模较小的竞争对手所克服。与网络的绝对规模相比，保持任何给定地区在任何给定时间的乘车供需之间的平衡以及我们执行业务的能力对服务质量可能更重要。如果我们的服务质量下降或我们竞争对手的产品获得更大的市场采用率，我们的竞争对手可能会以比我们更快的速度增长，并可能削弱我们的网络效应。
我们的平台用户数量可能会由于许多因素而大幅下降或波动，其中包括对我们平台运营的不满、票价、餐饮和发货量的价格(包括激励措施的减少)、对我们平台司机和商家提供的服务质量的不满、平台用户支持的质量、对送货时餐厅选择的不满、与我们品牌有关的负面宣传，包括由于安全事件和与安全有关的公司报道、感知的政治或地缘政治关联、流行病或疾病爆发或类似的公共卫生担忧，例如当前的新冠肺炎大流行，或者对这种事件的恐惧，对司机的待遇，
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对有毒工作文化的看法，对我们的文化没有根本改变的看法，对我们对产品和产品的更改的不满，或对我们的产品和产品的总体不满。此外，如果我们不能为平台用户提供高质量的支持，或无法以及时和可接受的方式回应报告的事件，包括安全事件，我们吸引和留住平台用户的能力可能会受到不利影响。如果司机、消费者、商家、托运人和承运人不与我们建立或保持活跃账户，如果社交媒体或其他鼓励用户停止使用我们平台的活动站稳脚跟，如果我们无法提供高质量的支持，或者如果我们无法吸引和留住大量司机、消费者、商家、托运人和承运人，我们的收入将下降，我们的业务将受到影响。
我们平台上的司机和商家数量可能会下降或波动，这是多种因素的结果，包括司机停止通过我们的平台提供服务，通过或执行限制我们产品和产品的当地法律，竞争对手平台或服务之间的低转换成本，以及对我们的品牌或声誉、定价模式(包括可能减少的激励)、预防安全事件的能力，或我们业务的其他方面的不满。虽然我们的目标是提供与零售、批发或商业服务或其他类似工作相媲美的盈利机会，但仍有相当数量的司机对我们的平台感到不满。特别是，由于我们的目标是减少司机的激励以改善我们的财务业绩，我们预计司机的不满情绪将普遍增加。
我们经常被迫在不同平台用户的满意度之间进行权衡，因为一类用户认为是积极的变化很可能会被视为对另一类用户的负面影响。我们还采取了某些措施来防止欺诈，帮助提高安全性，防止隐私和安全违规行为，包括终止低评级或报告事件的用户对我们平台的访问，以及对司机和商家施加某些资格，这可能会破坏我们与平台用户的关系，或者阻止或减少他们使用我们的平台。此外，我们正在投资于我们的自动驾驶汽车战略，这可能会随着时间的推移增加司机的不满，因为它可能会减少对司机的需求。过去，司机的不满曾导致印度、英国和美国等多个地区的司机举行抗议活动。这样的抗议已经导致了我们的业务中断，未来的任何抗议都可能导致我们的业务中断。司机持续的不满也可能导致我们的平台用户数量下降，这将减少我们的网络流动性，进而可能导致平台使用量的进一步下降。使用我们平台的司机、消费者、商家、托运人或承运人数量的任何减少都会降低我们网络的价值，并损害我们未来的经营业绩。
此外，司机资格和背景调查要求的变化可能会增加我们的成本，并降低我们让更多司机加入我们平台的能力。我们的司机资格和背景调查程序因司法管辖区而异，包括来自监管机构、立法者、检察官、出租车车主和消费者的指控称，我们的背景调查程序不充分或不充分。对于只有资格通过送货方式送货的司机，我们的资格和背景调查标准通常不如有资格通过我们的Mobility产品提供乘车服务的司机的标准广泛。立法者和监管机构未来可能会通过法律或采用法规，要求司机接受本质上不同类型的资格审查、筛选或背景调查过程，或者限制我们以有效方式获取背景调查过程中使用的信息的能力，这可能是昂贵和耗时的。资质、筛选和背景调查流程的必要变化(包括Careem或PostMate此类流程的任何变化)也可能减少这些市场的司机数量或延长为我们的平台招募新司机所需的时间，这将对我们的业务和增长产生不利影响。此外，在某些司法管辖区，我们依赖单一的背景调查提供者，我们可能无法按商业上合理的条款或根本无法安排来自不同提供者的充分背景调查。如果该提供商未能及时提供背景调查，将导致我们无法让新司机上岗或留住正在接受定期背景调查的现有司机，这是继续使用我们平台所必需的。
我们的工作场所文化和前瞻性方法带来了运营、合规和文化挑战，如果不能应对这些挑战，将对我们的业务、财务状况、运营业绩和前景产生不利影响。
我们的工作场所文化和前瞻性做法带来了重大的运营和文化挑战，过去损害了我们的业务业绩和财务状况，未来可能还会继续损害我们的业绩和财务状况。我们对激进增长和激烈竞争的关注，以及我们之前未能优先考虑合规，导致了全球监管审查的加强。我们公司文化规范和领导团队组成的变化，以及我们持续致力于解决和解决我们历史上的文化和合规问题，并促进透明度和协作，可能不会成功，监管机构可能会继续对我们持负面看法，这将对我们的业务、财务状况、经营业绩和前景产生不利影响。
我们的工作场所文化还造成内部缺乏透明度，导致孤立的团队缺乏协调和知识共享，造成业务和战略目标的错位和效率低下。尽管在我们的新管理层的领导下，我们拥抱了一种提高透明度的文化，但这些努力可能不会成功。此外，我们的许多地区运营没有集中管理，因此可能无法充分沟通或管理关键政策，以实现跨职能和区域的一致业务目标。尽管我们已经重组了一些团队来解决这些问题，但这样的重组可能不会成功地协调整个公司的运营或战略目标。
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维护和提升我们的品牌和声誉对我们的业务前景至关重要。我们之前收到了大量关于我们品牌和声誉的媒体报道和负面宣传，如果不能恢复我们的品牌和声誉，我们的业务将受到影响。
维护和提升我们的品牌和声誉对于我们吸引新员工和平台用户的能力、保持和深化我们现有员工和平台用户的参与度以及减轻立法或监管审查、诉讼、政府调查和不良平台用户情绪至关重要。
我们之前在世界各地收到了高度的负面媒体报道，这对我们的品牌和声誉造成了不利影响，并加剧了人们对我们公司的不信任。之前的负面宣传，特别是2017年的文化问题，对我们的品牌和声誉造成了不利影响，使我们难以吸引和留住平台用户，降低了人们对我们产品和产品的信心和使用，引发了立法和监管审查，并导致了诉讼和政府调查。在这些活动的同时和之后，我们的竞争对手筹集了额外的资本，增加了在某些市场的投资，并改善了他们的类别地位和市场份额，并可能继续这样做。
2019年，我们发布了一份安全报告，向公众提供了与我们在美国的平台上声称发生的性侵和其他重大安全事件的报告相关的数据。公众对本安全报告或任何未来的安全报告或声称已在我们的平台上发生的安全事件的类似公开报道的持续反应，可能包括披露提供给监管机构和其他政府当局的报告，可能会继续导致媒体的正面和负面报道以及加强监管审查，并可能对我们在平台用户中的声誉造成不利影响。进一步的不利媒体报道和负面宣传可能会对我们的财务业绩和未来前景产生不利影响。随着我们的平台继续扩大规模并变得越来越互联，导致媒体报道和公众对我们品牌的认知度增加，我们的品牌和声誉未来受到的损害可能会对我们的各种平台产品产生放大的影响。此外，关于我们对Careem和PostMates的收购，Careem和PostMates品牌及其每个应用程序将继续与我们的品牌和应用程序并行运行，对Careem或Postmate品牌的任何损害或声誉损害都可能对我们的品牌和声誉造成不利影响。
我们的品牌和声誉也可能受到我们无法控制的事件的损害。例如，我们已将我们的品牌授权给中国的滴滴、我们在俄罗斯/独联体的Yandex.Taxi合资企业以及印度的Zomato，虽然我们对这些公司使用我们的品牌有一定的合同保护，但我们不控制这些企业，我们无法预测他们的行动，消费者可能不知道这些服务提供商不受我们的控制。此外，如果司机、商家或承运商提供的服务质量降低，涉及安全或隐私事件，从事渎职行为，或以其他方式违反法律，我们可能会收到不利的新闻报道，我们的声誉和业务可能会受到损害。因此，这些第三方中的任何一方都可能采取损害我们的品牌、声誉和业务的行动。
虽然我们已经采取了重大步骤来恢复我们的品牌和声誉，但我们品牌的成功恢复将在很大程度上取决于保持良好的声誉、最大限度地减少安全事件、改善我们的文化和工作场所做法、改进我们的合规计划、保持高质量的服务和道德行为，以及继续我们的营销和公关努力。我们的品牌推广、声誉建设和媒体战略都涉及巨大的成本，可能不会成功。我们预计，其他竞争对手和潜在竞争对手将扩大他们的产品供应，这将使维护和增强我们的声誉和品牌变得越来越困难和昂贵。如果我们不能在当前或未来的竞争环境中成功恢复我们的品牌，或者如果未来发生对公众对我们公司的认知产生负面影响的事件，我们的品牌和声誉将进一步受损，我们的业务可能会受到影响。
自我们成立以来，我们的员工和运营都有了大幅增长，我们在2019年和2020年实施了几次裁员。如果我们不能优化我们的组织结构或有效地管理我们的增长或任何劳动力的减少，我们的财务业绩和未来前景将受到不利影响。
自成立以来，我们在美国和国际上都经历了快速增长。这种扩张增加了我们业务的复杂性，已经并将继续给我们的管理、人员、运营、系统、技术表现、财务资源以及内部财务控制和报告职能带来巨大压力。我们可能无法有效地管理我们的增长，这可能会损害我们的声誉，并对我们的经营业绩产生负面影响。
随着业务的扩大，我们从159家发展到现在的159家截至2012年12月31日的员工人数增加到截至2021年3月31日的约22,200名全球员工，其中约13,300人位于美国以外。我们预计，随着我们在全球的扩张，我们在美国以外的员工总数将会增加。正确管理我们的增长这将要求我们继续聘用、培训和管理合格的员工和员工，包括工程师、运营人员、财务和会计人员以及销售和营销人员，并改进和维护我们的技术。如果我们的新员工表现不佳，如果我们在招聘、培训、管理和整合新员工和员工方面不成功，或者如果我们不能成功留住现有员工和员工，我们的业务可能会受到损害。此外，为了优化我们的组织结构，我们实施了多次裁员和重组，包括响应新冠肺炎
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大流行及其对我们业务的影响，并可能在未来实施其他裁员。任何裁员或重组都可能产生意想不到的后果和成本，例如超出预期裁员的自然减员、员工分心或员工士气下降，并可能对我们作为雇主的声誉造成不利影响，这可能会使我们未来更难招聘新员工，并增加我们可能无法从裁员中获得预期好处的风险。妥善管理我们的增长或裁员将要求我们建立跨地区和职能的一致政策，如果做不到这一点，同样可能损害我们的业务。
我们未能有效升级技术或网络基础设施以支持我们的增长，可能会导致意外的系统中断、响应时间缓慢或司机、消费者、商家、托运人和承运商的糟糕体验。为了管理我们业务和人员的增长，并改进支持我们业务运营的技术，以及我们的财务和管理系统、披露控制程序和财务报告的内部控制，我们将被要求投入大量的财务、运营和技术资源。特别是，我们需要改进我们的交易处理和报告、运营和财务系统、程序和控制。例如，由于我们的显著增长，特别是关于我们的高增长新兴产品，如递送和货运，我们在及时和适当地设计控制措施以应对不断变化的重大错报风险方面面临挑战。当我们收购使用不同系统的新业务时，这些改进正在并将特别具有挑战性，例如Careem、RouteMatch、Cornershop和Postmate。我们目前和计划的人员、系统、程序和控制措施可能不足以支持我们未来的运营。如果我们无法有效地扩大我们的业务并聘请更多合格的人员，或者如果我们的运营技术不足以可靠地为司机、消费者、商家、托运人或承运人提供服务，平台用户满意度将受到不利影响，并可能导致平台用户转向我们竞争对手的平台，这将对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们的组织结构很复杂，随着我们增加更多的驱动力、消费者、商家、承运人、托运人、员工、产品和产品以及技术，以及我们继续在全球扩张，我们的组织结构将继续增长。我们将需要改进我们的运营、财务和管理控制以及我们的报告系统和程序，以支持我们组织结构的增长。我们将需要资本和管理资源来在这些领域成长和成熟。如果我们不能有效地管理我们业务的增长，我们的平台质量可能会受到影响，我们可能无法应对竞争挑战，这将对我们的整体业务、运营和财务状况产生不利影响。
如果平台用户从事或受制于导致重大安全事件的犯罪、暴力、不适当或危险活动，我们吸引和留住司机、消费者、商家、托运人和承运人的能力可能会受到损害，这可能会对我们的声誉、业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们无法控制或预测平台用户和第三方的行为，无论是在他们使用我们的平台期间还是在其他方面，我们可能无法因司机、消费者、商家、运营商和第三方的某些行为而为司机和消费者保护或提供安全的环境。此类行为可能会对消费者和第三方造成伤害、财产损失或生命损失，或造成业务中断、品牌和声誉损害，或对我们造成重大责任。虽然我们为我们平台的用户管理某些资格程序，包括通过第三方服务提供商对司机进行背景调查，但这些资格程序和背景调查可能不会暴露所有潜在的相关信息，并且根据国家和当地法律在某些司法管辖区受到限制，我们的第三方服务提供商可能无法充分进行此类背景调查或披露可能与资格确定相关的信息。此外，送货人员的资格和背景调查标准通常不如针对移动司机的标准广泛。此外，我们不会独立测试司机的驾驶技能。因此，我们预计将继续收到乘客和其他消费者的投诉，以及与司机行为有关的实际或威胁要对我们采取的法律行动。我们还面临民事诉讼，指控除其他外，司机资格审查程序和背景调查不充分，以及对我们平台安全的普遍失实陈述。
如果司机或承运人或冒充司机或承运人的个人从事犯罪活动、不当行为或不当行为，或将我们的平台用作犯罪活动的渠道，消费者和托运人可能不会认为我们的产品和提供的产品是安全的，我们可能会因为我们与此类司机或承运人的业务关系而收到负面新闻报道，这将对我们的品牌、声誉和业务产生不利影响。世界各地发生了许多事件和指控，涉及司机或个人在使用我们的平台或声称使用我们的平台时冒充司机、性侵、虐待、绑架和/或致命伤害消费者，或以其他方式从事犯罪活动。此外，如果消费者在使用我们的平台时从事犯罪活动或不当行为，司机和商家可能不愿继续使用我们的平台。此外，我们开展业务的某些地区的暴力犯罪率很高，这影响了这些地区的司机和消费者。例如，在拉丁美洲，有大量且越来越多的报告称，司机和消费者在我们的平台上搭乘或提供旅行时，成为暴力犯罪的受害者，如武装抢劫、暴力袭击和强奸。如果由于平台用户或第三方的行为而发生其他刑事、不适当或其他负面事件，我们吸引平台用户的能力可能会受到损害，我们的业务和财务业绩可能会受到不利影响。
公开报告或披露报告的安全信息，包括关于据报发生的安全事件的信息
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在我们平台上或与我们平台相关的数据，无论是由我们产生的，还是由媒体或监管机构等第三方产生的，都可能对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
此外，我们可能会因司机、消费者或第三方在使用我们的平台时，甚至在司机、消费者或第三方不积极使用我们的平台时造成的交通事故、死亡、伤害或其他事件而提出重大责任索赔。在规模较小的情况下，我们可能面临与司机为消费者或第三方的行为索赔有关的诉讼。我们的汽车责任和一般责任保险单可能不包括我们面临的所有潜在索赔，也可能不足以赔偿我们的所有责任。这些事件可能会使我们承担责任和负面宣传，这将增加我们的运营成本，并对我们的业务、运营业绩和未来前景产生不利影响。即使这些索赔不会导致责任，我们也会在调查和辩护方面产生巨大的成本。随着我们扩大我们的产品和产品，如运费，这种保险风险将会增加。
我们正在对新产品和技术进行大量投资，并可能在未来增加此类投资。这些新企业本身就有风险，我们可能永远不会从它们身上实现任何预期的好处。
我们已经在开发新产品和技术方面进行了大量投资，我们打算继续投入大量资源开发新技术、工具、功能、服务、产品和产品。例如，通过我们对墨西哥和智利的在线食品杂货送货提供商Cornershop的多数股权投资，我们将送货服务扩展到杂货送货服务。此外，2021年2月，我们达成了一项最终协议，收购在北美经营按需酒市场的Drizly Group，Inc.，以进一步扩大我们的酒类交付服务。我们还计划投入大量资源，在Careem和Postmate运营的市场上开发和扩大新的产品和技术。如果我们不把我们的发展预算有效地或有效地花在商业上成功和创新的技术上，我们可能无法实现我们的战略的预期好处。我们的新计划也有很高的风险，因为每个计划都涉及新兴行业和未经证实的商业战略和技术，而我们以前的开发或运营经验有限或没有这些经验。由于此类产品和技术是新产品和新技术，它们可能会涉及索赔和责任(包括但不限于人身伤害索赔)、费用、监管挑战和其他风险，其中一些风险我们目前没有预料到。
不能保证消费者对此类计划的需求将存在或保持在我们预期的水平，也不能保证这些计划中的任何一项将获得足够的吸引力或市场接受度，以产生足够的收入来抵消与这些新投资相关的任何新支出或负债。其他人开发的产品和产品也可能会使我们的产品和产品失去竞争力或过时。此外，我们在新产品、产品和技术方面的开发努力可能会分散管理层对当前运营的注意力，并将从我们更成熟的产品、产品和技术中分流资本和其他资源。即使我们成功地开发了新产品、产品或技术，监管机构也可能会因我们的创新而使我们受到新规则或限制的约束，这些规则或限制可能会增加我们的费用或阻止我们成功地将新产品、产品或技术商业化。如果我们没有意识到我们投资的预期收益，我们的业务、财务状况、经营业绩和前景可能会受到损害。
我们的业务在很大程度上依赖于美国以外的业务，包括我们在经验有限的市场的业务，如果我们无法管理我们的商业模式在国际上带来的风险，我们的财务业绩和未来前景将受到不利影响。
截至2021年3月31日，我们在大约71个国家和地区开展业务，美国以外的市场约占所有旅行的79%。我们在美国以外的许多司法管辖区运营的经验有限，已经并预计将继续进行重大投资，以扩大我们的国际业务并与当地竞争对手竞争。例如，2020年1月，我们在获得监管批准的司法管辖区完成了对Careem的收购，2019年10月，我们宣布对墨西哥和智利的在线食品杂货递送提供商Cornershop进行多数投资，并于2020年7月完成了对智利的投资，并于2021年1月完成了对墨西哥的投资。此类投资可能不会成功，并可能对我们的经营业绩产生负面影响。
在国际上开展业务，特别是在我们经验有限的国家开展业务，使我们面临着我们在美国面临的不同程度的风险。这些风险包括：
•距离、语言和文化差异造成的运营和合规挑战；
•我们的业务本地化所需的资源，这需要将我们的移动应用程序和网站翻译成外语，并使我们的运营适应当地的做法、法律和法规以及此类做法、法律和法规的任何变化；
•比美国更严格的法律和法规，包括管理竞争、定价、支付方式、互联网活动、运输服务(如出租车和出租车辆)、运输网络公司(如拼车)、物流服务、支付处理和支付网关、房地产租赁法、税收和社会保障法、就业和劳动法、司机审查和背景调查的法律
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许可法规、电子邮件、隐私、位置服务、个人信息的收集、使用、处理或共享、知识产权所有权以及其他对我们的业务非常重要的活动；
•与比我们更了解当地市场的公司或其他服务(如出租车或出租车辆)竞争，这些公司或服务比我们更了解当地市场，与这些市场的潜在平台用户有预先存在的关系，或者受到这些市场的政府或监管机构的青睐；
•不同程度的社会接受我们的品牌、产品和产品；
•与我们平台的技术兼容性程度不同；
•接触到可能普遍存在不正当商业行为的商业文化；
•关于我们对平台用户和第三方行为的责任的法律不确定性，包括独特的当地法律或缺乏明确的法律先例造成的不确定性；
•国际业务的管理、发展和人员配备方面的困难，包括在外国雇员可能成为工会、雇员代表机构或集体谈判协议成员的国家，以及与停工或减速有关的挑战；
•货币汇率的波动；
•在现金交易比信用卡或借记卡更受青睐的市场中管理业务；
•管理当地货币控制的规定，影响了我们代表司机收取车费并将这些资金以相同货币汇给司机的能力，以及更高水平的信用风险和支付欺诈；
•不利的税收后果，包括外国增值税制度的复杂性，以及对收入汇回的限制；
•财务会计和报告负担增加，与实施和维持适当的内部控制有关的复杂性增加；
•在实施和维护财务系统和流程方面遇到困难，这些财务系统和流程需要跨多个产品和管辖区实现合规；
•进出口限制和贸易监管的变化；
•国外的政治、社会和经济不稳定、一般的恐怖袭击和安全问题，以及可能直接影响平台用户的社会犯罪状况；
•公共卫生问题或紧急情况，例如当前的新冠肺炎大流行和其他高度传染性的疾病或病毒，这些疾病或病毒不时在我们开展业务的世界各地爆发；以及
•在一些市场上减少或改变对知识产权的保护。
这些风险可能会对我们的国际业务产生不利影响，进而可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们对少数人拥有的附属公司的影响力有限，这使我们面临重大风险，包括潜在的价值损失。
我们的增长战略包括通过与当地拼车和送餐公司合作并投资于当地拼车和送餐公司，重组我们在某些司法管辖区的业务和资产，以参与这些市场，而不是在这些市场独立运营。因此，我们的很大一部分资产包括滴滴、Grab、我们的Yandex.Taxi合资企业、Lime和Zomato各自的少数股权。滴滴、Grab和我们的Yandex.Taxi合资企业分别在中国、东南亚和俄罗斯/独联体的主要市场运营拼车、送餐和相关物流业务，Lime在美国、加拿大和欧洲部分地区、亚洲、拉丁美洲、澳大利亚和新西兰运营电动自行车和电动滑板车，Zomato在印度运营餐饮配送业务。
我们在这些实体中的所有权涉及到我们无法控制的重大风险。我们在滴滴或Zomato的管理团队或董事会中没有代表，因此我们不参与滴滴或Zomato的日常管理或滴滴和Zomato董事会采取的行动。我们在Grab或我们的Yandex.Taxi合资企业的管理团队中没有代表，因此不参与Grab或我们的Yandex.Taxi合资企业的日常管理。虽然我们在Grab、我们的Yandex.Taxi合资企业和Lime的每个董事会都有代表，但我们对这些董事会没有控制性影响力，除了对重大企业行为的某些审批权。因此，这些公司的董事会或管理团队可能会做出决定或采取行动
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我们不同意这一点，或者这可能会损害我们在这些公司的所有权价值。此外，这些公司已经扩大了他们的服务，我们预计他们未来将继续扩大他们的服务，在世界各地的不同市场与我们竞争，例如在拉丁美洲和澳大利亚的某些国家，我们在那里与滴滴和欧洲的某些国家竞争，在那里我们与我们的Yandex.Taxi合资企业竞争。虽然这可能会提高我们在这些公司的所有权权益的价值，但我们的业务、财务状况、经营业绩和前景将因这种向我们运营的市场的扩张而受到不利影响。此外，在2021年1月，我们完成了ATG交易，导致我们的ATG业务与Aurora合并，Aurora是一个我们在管理团队中没有代表的实体，我们在董事会中没有控制性影响力。
这些实体业务的任何实质性下降都将对我们的资产价值和财务业绩产生不利影响。此外，这些资产的价值部分基于这些实体的市场估值，金融市场疲软已经并可能在未来对这些估值产生不利影响。这些情况可能会使我们面临风险、诉讼和未知的责任，因为除其他外，这些公司在不断发展的行业中的运营历史有限，运营结果可能难以预测；这些公司是私人所有，因此可获得的公共信息有限，我们可能无法了解有关这些企业的所有重要信息；在具有特殊经济、税收、政治、法律、安全、监管和公共卫生风险的国家/地区注册和运营，包括新冠肺炎大流行对其业务的影响程度；这取决于一小部分人的管理才能和努力，因此，其中一人或多人的死亡、残疾、辞职或终止可能对相关公司的运营产生不利影响；而且可能需要大量额外资本来支持他们的运营和扩张，并保持他们的竞争地位。这些风险中的任何一项都可能对我们的资产价值产生重大影响，这可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩或我们普通股的交易价格产生不利影响。
此外，我们出售或转让这些资产的能力受到合同的限制。虽然我们没有被禁止转让我们在滴滴或Grab的股份，但此类股份的可转让性受到优先购买权和共同销售权的约束，共同出售的权利有利于滴滴和Grab各自的某些股东。目前这些证券中的任何一个都没有公开市场，如果我们决定出售这些资产，未来可能也不会有市场。此外，我们可能被要求在我们无法实现我们认为的这些资产的长期价值的时候出售这些资产。例如，如果根据修订后的1940年投资公司法(“投资公司法”)，我们被视为投资公司，我们可能被要求出售部分或全部此类资产，以便我们不受投资公司法的要求。此外，我们可能不得不在出售或转让这些资产时支付高额税款。因此，相对于我们对这些企业的贡献，我们可能永远不会意识到这些资产的价值。
我们的经营业绩可能会出现大幅波动。如果我们无法实现或维持盈利，我们的前景将受到不利影响，投资者可能会损失部分或全部投资价值。
我们的经营业绩可能会有很大不同，并不一定预示着未来的业绩。这些波动可能是多种因素造成的，其中一些是我们无法控制的，比如目前的新冠肺炎疫情。此外，我们的财务业绩还会出现季节性波动。对于Mobility，我们通常在第四季度产生比其他季度更高的收入，部分原因是第四季度的假日和商业需求，而我们第三季度的收入通常比其他季度低，部分原因是在某些城市(如巴黎)的度假旺季，我们的平台使用率较低。我们通常在第一季度经历了较低的移动性季度环比增长。2020年，由于新冠肺炎大流行和相关限制，我们经历了季节性下降，这改变了典型的旅行模式。在送货方面，我们预计第一季度和第四季度的收入将比第二季度和第三季度出现季节性增长，尽管送货的历史增长掩盖了这些季节性波动；然而，在2020年，由于新冠肺炎疫情和相关限制，我们经历了较少的季节性，这加速了2020年的送货增长，因为城市实施了餐饮限制和庇护所订单。我们的增长已经，并可能在未来使季节性波动难以察觉。我们预计，随着我们的增长放缓，这些季节性趋势将随着时间的推移变得更加明显。其他季节性趋势可能会发展，或者这些现有的季节性趋势可能会变得更加极端，这将导致我们的经营业绩出现波动。除了季节性因素外，我们的经营结果可能会因多种因素而波动，包括我们吸引和留住新平台用户的能力、我们经营所在市场的竞争加剧、我们在新市场和现有市场扩大业务的能力、我们保持适当增长并有效管理增长的能力、我们跟上经营行业技术变化的能力、影响我们业务的政府或其他法规的变化、我们的品牌或声誉受到损害，以及本10-Q表格中其他部分描述的其他风险。因此，我们可能无法准确预测我们的经营业绩。我们的支出水平和投资计划都是基于预估的，鉴于新冠肺炎疫情的爆发，预估变得更具挑战性。我们很大一部分支出和投资是固定的，如果收入低于预期，导致亏损超出预期，我们可能无法足够快地调整支出。如果我们无法实现持续盈利，我们的前景将受到不利影响，投资者可能会损失部分或全部投资价值。
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如果我们的增长放缓幅度超过我们目前的预期，我们可能无法实现盈利，这将对我们的财务业绩和未来前景产生不利影响。
我们的总预订量和收入增长率(特别是我们的拼车产品)在最近几个时期有所放缓，我们预计未来将继续放缓。我们认为，我们的增长取决于许多因素，包括新冠肺炎大流行的持续时间和严重程度，以及我们以下方面的能力：
•在我们的平台上扩大供需；
•增加现有平台用户在我们平台上的活跃度；
•继续向新市场推介我们的平台；
•为司机、消费者、商家、托运人和承运人提供高质量的支持；
•拓展业务，提高市场占有率和品类地位；
•与竞争对手的产品和产品竞争，与竞争对手提供的定价和激励措施竞争；
•开发新产品、新产品和新技术；
•确定并收购或投资于我们认为可以补充或扩展我们平台的业务、产品、产品或技术；
•渗透到郊区和农村地区，增加在我们大都市以外的站台上乘坐的次数；
•降低我们提供的移动性服务的成本，以便更好地与个人车辆的拥有和使用以及公共交通等其他低成本替代方案竞争，在许多情况下，公共交通可能比任何其他形式的交通工具更快或更便宜；
•在我们运营的关键市场维持现有的当地法规；
•进入或扩大我们目前受当地法规限制的一些关键国家的业务，如阿根廷、德国、意大利、日本、韩国和西班牙；以及
•增加对我们品牌的正面认知。
我们可能无法成功实现这些目标中的任何一个。此外，由于与新冠肺炎相关的持续在家订购需求而加速我们的送货服务增长的情况可能不会在未来继续下去。司机、消费者、商家、托运人或承运人需求的疲软，无论是由于此类各方偏好的变化、未能维护我们的品牌、美国或全球经济的变化、不同司法管辖区的许可费、竞争或其他因素，都可能导致收入或增长减少，我们的财务业绩和未来前景将受到不利影响。我们预计将继续产生巨额支出，如果我们不能以比支出增长更快的速度增加收入，我们将无法实现盈利。
我们的总预订量中有很大一部分来自大城市地区的旅行和往返机场的旅行。如果我们在大都市地区的业务或提供往返机场的能力受到负面影响，我们的财务业绩和未来前景将受到不利影响。
2020年，我们22%的移动总预订量来自五个大都市地区--美国的芝加哥、洛杉矶和纽约市，巴西的圣保罗和英国的伦敦。与我们运营的其他市场相比，我们在大城市地区面临着更激烈的竞争，这导致我们在这些大城市地区提供显著的司机激励措施以及消费者折扣和促销。由于我们的地理位置集中，我们的业务和财务业绩容易受到每个大城市地区的经济、社会、天气和监管条件或其他情况的影响。传染性疾病或其他病毒的爆发，如新冠肺炎，可能会导致我们开展业务的大都市地区的生活、工作和聚集意愿持续下降。由于对流行病或新冠肺炎等流行病的健康担忧，消费者离开大都市地区的旅行模式的任何短期或长期变化，都可能对我们在这些地区的移动总预订量产生不利影响。与在其他地区发生此类事件相比，这些关键大都市地区的经济低迷、竞争加剧或监管障碍对我们的业务、财务状况和经营业绩的不利影响程度要大得多。此外，这些关键大都市地区的当地法律或法规的任何变化，如果影响我们在这些市场的运营能力或增加我们的运营费用，都将对我们的业务产生不利影响。此外，如果我们无法在我们运营的关键大都市地区续签现有牌照或没有收到新的牌照，或者该等牌照被终止，则任何无法在该大都市地区运营的情况，以及关于任何此类终止或不续期的宣传，都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
此外，2018年8月，纽约市批准了针对当地租赁市场(包括我们的拼车服务)的法规
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产品)，包括向提供出租服务的司机发放新车辆牌照的数量上限。2018年12月，纽约市实施了每英里和每分钟最低行程支付公式，旨在为纽约市提供租车服务的司机建立最低工资标准，例如我们平台上的司机提供的服务。这些最低税率于2019年2月生效。自实施以来，这些规定对我们在纽约市的财务业绩产生了不利影响，未来可能会继续如此。2019年8月，纽约市发布了一项规定，限制提供叫车服务的司机在没有乘客的情况下在曼哈顿繁华地区的街道上巡航的时间。2019年12月，纽约州一名法官推翻了这项原定于2020年2月生效的规定。纽约市正在对这一裁决提出上诉。此外，2019年11月，旧金山选民批准了一项对旧金山拼车旅行征收附加费的投票措施。这项附加费自2020年1月1日起生效。此外，西雅图等其他司法管辖区过去曾考虑或可能考虑实施最低工资要求或允许司机在我们的平台上提供服务时就最低工资进行谈判的法规。此外，我们预计，在渗透低密度郊区和农村地区方面，我们将继续面临挑战，在这些地区，我们的网络更小、流动性更差，个人拥有汽车的成本更低，个人拥有汽车更方便。如果我们不能成功地渗透到郊区和农村地区，或者如果我们未来无法在某些关键的大都市地区开展业务，我们为我们认为的整个可定位市场提供服务的能力将受到限制，我们的业务、财务状况和经营业绩将受到影响。
2020年，我们的移动总预订量中有9%来自从机场开始或完成的旅行。由于这种集中度，我们的运营业绩容易受到现有法规和法规变化的影响，这些法规和法规变化影响了司机使用我们的平台提供往返机场旅行的能力。此外，由于新冠肺炎疫情，旅行行为发生了变化，航空旅行放缓，减少了往返机场的移动性需求。由于新冠肺炎或其他与旅行相关的健康问题导致的航空旅行持续下降，可能会继续抑制与机场相关的移动性需求，并减少机场旅行的移动性总预订量。目前，某些机场对机场范围内的拼车服务进行了监管，包括要求拼车服务提供商获得机场专用许可证，一些机场，特别是美国以外的机场，已经完全禁止拼车业务。尽管有这样的禁令，但一些司机继续提供移动服务，包括往返机场的旅行，尽管缺乏必要的许可证。此类行动可能会导致对我们或司机施加罚款或制裁，包括进一步禁止我们在机场边界内运营的能力。对我们机场运营的额外禁令，或者任何允许的要求或司机不遵守的情况，都会严重扰乱我们的运营。此外，如果接送乘客因机场规章制度而变得不便，或因机场收费而变得更昂贵，司机或消费者的数量可能会减少，这将对我们的业务、财务状况和经营业绩造成不利影响。虽然我们已经与美国大多数主要机场以及美国以外的某些机场达成协议，允许在机场范围内使用我们的平台，但我们不能保证我们能够以优惠条款续签此类协议，而且我们可能无法成功地与所有司法管辖区的机场谈判类似的协议。
如果我们未能在我们的平台上提供自动驾驶汽车技术，或未能在我们的竞争对手之前在我们的平台上提供此类技术，或者如果这些技术未能如预期那样表现，不如我们的竞争对手的技术，或者被认为不如我们的竞争对手或非自动车辆的安全性，我们的财务业绩和前景将受到不利影响。
我们已经并可能继续向那些与我们合作在我们的平台上提供自动驾驶汽车技术的公司投资大量资金。2021年1月，我们完成了ATG交易，导致我们的ATG业务与Aurora合并，并包括对合并后的公司的4亿美元投资和一项商业协议，根据该协议，我们将在我们的拼车网络上合作推出自动驾驶车辆并将其商业化。我们认为，自动驾驶汽车技术可能有能力对我们竞争的行业产生有意义的影响，自动驾驶汽车提供了大量机会。除Aurora外，其他几家公司，包括Waymo、Cruise Automation、特斯拉、苹果、Zoox(亚马逊已收购)、Aptiv和NURO，正在单独或通过与汽车制造商合作开发自动驾驶汽车技术，我们预计他们将利用此类技术在移动、递送或物流行业进一步与我们竞争。Waymo已经推出了一支商业化的自动叫车车队，我们的竞争对手有可能比我们通过与Aurora或其他合作伙伴的商业协议在我们的平台上提供自动驾驶汽车更早地推出自动驾驶汽车。如果我们的竞争对手在我们能够在我们的平台上提供自动驾驶汽车之前将自动驾驶汽车推向市场，或者他们的技术优于或被认为优于我们在我们的平台上提供自动驾驶汽车的合作伙伴的技术，他们可能能够利用此类技术更有效地与我们竞争，这将对我们的财务业绩和我们的前景产生不利影响。例如，使用自动驾驶汽车可以大幅降低提供拼车、送货或物流服务的成本，这可以允许竞争对手以远低于我们平台上消费者的价格提供此类服务。如果大量消费者选择使用我们竞争对手的产品而不是我们的产品，我们的财务业绩和前景将受到不利影响。
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自动驾驶汽车技术涉及重大风险和责任。碰撞，包括致命的碰撞，已经发生了。我们可能在我们的平台上提供的自动驾驶汽车技术的故障，或者使用我们合作伙伴的技术的自动驾驶汽车发生的撞车事故，可能会为我们产生重大责任，造成关于我们的负面宣传，或导致监管审查，所有这些都将对我们的声誉、品牌、业务、前景和经营业绩产生不利影响。
联邦和州政府正在制定专门管理自动驾驶汽车操作、测试和/或制造的法规。这些规定可能包括推迟或限制我们在我们的平台上提供自动驾驶汽车的能力的要求。如果实施这种性质的法规，我们可能无法在我们的平台上以我们预期的方式提供自动驾驶汽车技术，或者根本不能。此外，如果我们或与我们合作提供自动驾驶汽车技术的各方无法遵守适用于自动驾驶汽车的现有或新法规或法律，我们和我们的合作伙伴可能会受到巨额罚款或处罚。
我们的业务有赖于留住和吸引高素质的人才，持续的自然减员、未来的自然减员或不成功的继任规划可能会对我们的业务产生不利影响。
我们的成功在很大程度上取决于我们吸引和留住高素质管理、运营、工程和其他人才的能力，这些人才需求旺盛，经常受到竞争性招聘机会的影响，对我们的竞争对手来说是有吸引力的招聘目标。与我们的文化和工作场所做法相关的挑战，以及我们过去经历的负面宣传，都导致了大量的人员流失，使吸引高素质员工变得更加困难。在我们的员工因新冠肺炎疫情而在家工作了一年多之后，我们最近宣布了我们的“重返办公室”计划，其中包括从2021年第三季度开始转向混合模式，员工可以在家里工作最多每周两天。混合模式可能会带来挑战，包括挑战维持我们的企业文化、增加自然减员或限制我们吸引员工的能力，如果个人更愿意在家里或办公室继续全职工作的话。未来与我们的文化和工作场所做法相关的挑战或更多的负面宣传可能会导致进一步的人员流失，并难以吸引高素质的员工。
未来的领导层换届和管理层变动可能会给我们的业务带来不确定性或中断，并可能增加高级管理层或其他员工离职的可能性。合格高管和员工的流失，或无法吸引、留住和激励我们计划中的业务扩张所需的高素质高管和员工，可能会损害我们的经营业绩，并削弱我们的增长能力。
此外，我们依赖于我们关键人员的持续服务和表现，包括我们的首席执行官Dara Khosrowshahi。我们已经与Khosrowshahi先生签订了一项雇佣协议，该协议是随意的，没有具体期限。新聘用的高管可能会以不同于我们以前管理团队成员的方式看待我们的业务，并且随着时间的推移，可能会对我们的人员及其职责以及我们的战略重点、运营或业务计划进行更改。我们可能无法妥善处理任何这样的重点转移，我们业务的任何变化最终都可能被证明是不成功的。
此外，我们未能为高级和关键管理角色制定充分的继任计划，或关键员工未能成功过渡到新角色，例如，由于我们最近实施的裁员和组织变革，可能会对我们的业务和运营业绩产生不利影响。我们一名或多名关键人员的意外或突然离职，以及未能有效地转移知识和实现关键人员平稳过渡，已经并可能在未来对我们的业务产生不利影响，因为这些人员失去了技能、对我们业务的了解和多年的行业经验。如果我们不能有效地管理未来的领导层换届和管理层变动，我们的声誉和未来的业务前景可能会受到不利影响。
为了吸引和留住关键人员，我们采取了股权激励等措施。这些措施可能不足以吸引和留住我们有效运营业务所需的人员。此外，我们目前用来吸引、留住和激励员工的股权激励措施可能不会像过去那样有效，特别是如果标的股票的价值没有与预期相称或与我们的历史股价增长相一致的话。如果我们不能吸引和留住高素质的管理和运营人员，我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。
经济状况的影响，包括由此对可自由支配的消费者支出的影响，可能会损害我们的业务和经营业绩。
我们的业绩受经济状况及其对可自由支配消费者支出水平的影响的影响。对可自由支配的消费者支出产生影响的一些因素包括总体经济状况、失业、消费者债务、净资产缩水、住宅房地产和抵押贷款市场、税收、能源价格、利率、消费者信心以及其他宏观经济因素。在经济衰退期和其他可支配收入受到不利影响的时期，消费者的偏好往往会转向成本较低的替代产品。在这种情况下，消费者可以选择使用我们价格较低的产品之一，而不是每次旅行的总预订量，也可以选择放弃我们的产品，转而使用成本较低的个人车辆或公共交通工具，或者随着经济活动的减少而减少总里程。消费者行为的这种转变可能会降低我们的网络流动性，并可能损害我们的业务、财务
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状态和运行结果。同样，没有大量资源的小企业，包括我们网络中的许多商家，往往比大企业更容易受到糟糕经济状况的不利影响。此外，由于从商家购买食品的支出通常被认为是可自由支配的，消费者支出的任何下降都可能对我们的送货服务产生不成比例的影响。如果我们网络中的许多商家的支出下降，或者如果这些商家中有相当数量的商家倒闭，消费者可能不太可能使用我们的产品和产品，这可能会损害我们的业务和经营业绩。或者，如果经济状况改善，可能会导致司机获得额外或替代的工作机会，这可能会对我们平台上的司机数量产生负面影响，从而降低我们的网络流动性。
燃料、食品、劳动力、能源和其他成本的增加可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
通货膨胀、燃油价格上涨以及车辆购买、租赁或维护成本增加等因素可能会增加司机和运营商在我们的平台上提供服务时发生的成本。同样，通货膨胀、食品成本增加、劳动力和员工福利成本增加、租金成本增加和能源成本增加等因素可能会增加商家的运营成本，特别是在某些国际市场，如埃及。影响司机、商家和运营商成本的许多因素都不在这些方面的控制范围之内。在许多情况下，这些增加的成本可能会导致司机和运营商在我们的平台上花费更少的时间提供服务或寻找其他收入来源。同样，这些增加的成本可能会导致商家通过提高价格将成本转嫁给消费者，这可能会导致订单量下降，可能导致商家完全停止运营，或者可能导致承运人将成本转嫁给托运人，这可能会导致我们平台上的出货量下降。我们平台上司机、消费者、商家、托运人或承运商供应的减少将降低我们的网络流动性，这可能会损害我们的业务和运营业绩。
如果我们遭遇安全或隐私侵犯或其他未经授权或不当访问、使用、披露、更改或破坏我们的专有或机密数据、员工数据或平台用户数据，我们可能面临收入损失、品牌损害、业务中断和重大责任。
我们收集、使用和处理各种个人数据，如电子邮件地址、手机号码、个人资料照片、位置信息、司机的驾照号码和社会保障号码、消费者支付卡信息以及司机和商户银行账户信息。因此，我们是第三方数据安全攻击的诱人目标。任何未能防止或缓解安全漏洞或不当访问、或使用、获取、披露、更改或销毁任何此类数据的行为都可能导致重大责任和重大收入损失，原因包括对我们的声誉和品牌造成的不利影响、留住或吸引新平台用户的能力减弱以及我们的业务中断。我们依赖第三方服务提供商托管或以其他方式处理我们和平台用户的某些数据，而此类第三方未能防止或减轻安全漏洞或不当访问、或使用、获取、披露、更改或销毁此类信息可能会对我们造成类似的不良后果。
由于用于获得未经授权的访问、禁用或降低服务或破坏系统的技术经常变化，并且通常在针对目标发动攻击之前无法识别，因此我们可能无法预测这些技术并实施足够的预防措施。我们的服务器和平台可能容易受到计算机病毒或物理或电子入侵的攻击，而我们的安全措施可能无法检测到这些入侵。能够规避我们的安全措施的个人可能会盗用由我们或代表我们持有的机密、专有或个人信息，扰乱我们的运营，损坏我们的计算机，或以其他方式损害我们的业务。此外，我们可能需要花费大量资源来防范安全漏洞或减轻此类漏洞的影响，包括可能不限于我们保险覆盖金额的潜在责任。
安全漏洞还可能使我们面临跨司法管辖区各种法律法规的责任，并增加诉讼和政府调查的风险。我们过去一直受到安全和隐私事件的影响，未来可能会再次发生这种情况。例如，在2014年5月，我们经历了一起数据安全事件，在这起事件中，外部行为者通过一名员工无意中在软件开发人员使用的代码共享网站上公开发布的代码中写入的访问密钥，获得了属于司机的某些个人信息。2016年10月和11月，外部行为者下载了全球约5700万司机和消费者的个人数据(2016年的入侵事件)。被获取的数据包括大约60万名司机的姓名、电子邮件地址、手机号码和驾照号码等信息。有关此事件的更多信息，请参阅下面标题为“-我们目前受到美国司法部、州总检察长(”AG“)办公室和其他美国和外国政府机构的多项询问、调查和信息请求，其不利结果可能损害我们的业务”和“-我们面临与我们收集、使用、传输、披露和其他数据处理相关的风险，这可能导致调查、查询、诉讼、罚款、立法和监管行动，以及有关我们隐私和数据保护做法的负面新闻”。随着我们扩大业务，我们可能还会为我们收购的公司遇到的违规行为承担责任。例如，2018年4月，Careem公开披露并通知相关监管部门，截至2018年1月14日，该公司遭遇数据安全漏洞，允许访问其平台上乘客和司机的某些个人信息。如果Careem因此或其他数据安全漏洞而承担责任，或者如果我们未能补救此或任何其他数据安全漏洞，
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Careem或我们经历过的，我们可能会面临品牌损害、业务中断和重大责任。
如果我们不能成功地为司机、消费者、商家、托运人和承运人推出新的或升级的产品、产品或功能，我们可能无法留住和吸引这些用户使用我们的平台，我们的经营业绩将受到不利影响。
为了继续留住和吸引司机、消费者、商家、托运人和承运人使用我们的平台，我们需要继续投资于新产品、产品和功能的开发，这些产品、产品和功能可以为司机、消费者、商家、托运人和承运人增加价值，并使我们有别于竞争对手。例如，2018年，我们重新设计了我们的司机应用程序，增加了更好地预测司机需求的功能，例如改进了关于乘客和消费者可用性的实时通信和更新，以及票价和送货的定价，我们收购了orderTalk，以更好地将送货与餐厅销售点系统集成在一起。此外，2020年1月，我们在加州推出了多项产品更改，旨在向司机提供更多有关乘客目的地、行程距离和预期车费的信息，更清晰地显示价格，并允许用户选择首选司机，所有这些都旨在进一步加强加州司机的独立性，并保护他们在使用Uber平台时灵活工作的能力。
开发和交付这些新的或升级的产品、产品和功能的成本很高，而这些新产品、产品和功能的成功取决于几个因素，包括及时完成、推出和市场接受这些产品、产品和功能。此外，任何此类新的或升级的产品、产品或功能可能无法按预期工作，或可能无法为平台用户提供预期的价值。例如，加州的一些产品变化已经导致，并可能继续导致我们平台上的乘车需求和司机供应减少，司机不满，并对我们平台的运营产生不利影响。如果我们无法继续开发新的或升级的产品、产品和功能，或者如果平台用户没有从这些新的或升级的产品、产品和功能中感受到价值，平台用户可能会选择不使用我们的平台，这将对我们的运营业绩产生不利影响。
我们使用内部系统和工具跟踪某些运营指标和我们的类别地位，并使用此类少数股权关联公司提供的信息跟踪我们在少数股权关联公司中的股权，并且不独立核实此类指标。我们的某些运营指标在衡量方面受到内在挑战，此类指标中真实或感知的不准确可能会损害我们的声誉，并对我们的业务产生负面影响。
我们通过内部系统和工具跟踪某些运营指标，包括MAPC、TRIPS、总预订量和我们的类别地位，以及我们在少数股东拥有的附属公司中的股权，这些信息由此类少数股东拥有的附属公司提供，未经任何第三方独立核实，由于来源、方法或我们所依赖的假设的差异，可能与第三方公布的估计或类似指标不同。我们的内部系统和工具有许多限制，我们跟踪这些指标的方法可能会随着时间的推移而变化，这可能会导致我们的指标发生意外变化，包括我们公开披露的指标，或我们对类别地位的估计。如果我们用来跟踪这些指标的内部系统和工具低估或高估了性能，或者包含算法或其他技术错误，我们报告的数据可能不准确。虽然这些数字是基于我们认为在适用的测量期内对我们的指标的合理估计，但在衡量我们的产品在全球大量人口中的使用方式方面存在固有的挑战。例如，我们认为存在拥有多个帐户的消费者，尽管我们在服务条款中禁止这样做，并实施措施来检测和防止这种行为。此外，在我们如何测量数据或我们测量的数据方面的限制或错误可能会影响我们对业务某些细节的理解，这可能会影响我们的长期战略。如果我们的经营指标或我们对我们类别地位或我们在少数股东联属公司的股权的估计不能准确反映我们的业务，或如果投资者认为我们的经营指标或我们类别地位或我们在少数股东联属公司的股权的估计并不准确，或如果我们发现与这些数字有关的重大失实，我们的声誉可能会受到重大损害，我们的经营和财务业绩可能会受到不利影响。
在某些司法管辖区，我们允许消费者使用现金支付乘车、餐饮或杂货递送费用，这引发了许多监管、运营和安全方面的担忧。如果我们不能成功地处理这些担忧，我们可能会受到不利的监管行动，并遭受声誉损害或其他不利的财务和会计后果。
在某些司法管辖区，包括印度、巴西和墨西哥，以及拉丁美洲、欧洲、中东和非洲的某些其他国家，我们允许消费者使用现金向司机支付全部乘车费用和送餐费用(包括此类乘车和送餐或杂货的服务费)。2020年，现金支付旅行约占我们全球总预订量的9%。这一比例未来可能会增加，特别是在Careem运营的市场。与我们的技术相关的现金使用引发了许多监管、运营和安全方面的担忧。例如，许多司法管辖区对拼车使用现金有具体规定，某些司法管辖区禁止使用现金拼车。不遵守这些规定可能会被处以巨额罚款和处罚，并可能导致监管机构要求我们暂停在这些司法管辖区的运营。除了这些监管方面的担忧外，我们的Mobility产品和送货服务使用现金还会增加司机和乘客的安全和安保风险，包括潜在的抢劫、袭击、暴力或致命袭击和其他犯罪行为。在某些司法管辖区，如巴西，严重
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有报道称，在使用我们的平台时，发生了导致司机被抢劫和暴力致命袭击的安全事件。如果我们不能充分解决这些问题中的任何一个，我们可能会遭受严重的声誉损害，这可能会对我们的业务造成不利影响。
此外，建立适当的基础设施以确保我们在现金旅行中收到正确的服务费是复杂的，而且在过去意味着，可能继续意味着我们无法收取某些现金旅行的全部服务费。我们已经创建了系统，让司机收集和存入现金旅行和送货所收到的现金，以及我们收集、存入和适当核算收到的现金的系统，其中一些并不总是有效、方便或被司机广泛采用。创建、维护和改进这些系统需要大量的努力和资源，我们不能保证这些系统将有效地收集欠我们的金额。此外，经营一家使用现金的企业会增加与包括反洗钱法在内的各种规章制度有关的合规风险。如果司机未能根据我们的协议条款向我们付款，或者如果我们的收费系统出现故障，我们可能会因为无法收取到期金额以及执行合同条款的成本(包括诉讼)而受到不利影响。此类收集失败和执行成本，以及与未能遵守适用规则和法规相关的任何成本，总体上可能会影响我们的财务业绩。
我们信用卡接受特权的丧失或重大修改可能会对我们的业务和经营业绩产生不利影响。
2020年，我们总预订量的74%是通过信用卡或借记卡支付的。因此，失去我们的信用卡接受特权将极大地限制我们的商业模式。我们的支付处理商要求我们遵守支付卡网络运营规则，包括支付卡行业(“PCI”)和数据安全标准(“标准”)。该标准是一套全面的要求，用于增强支付账户数据安全，由PCI安全标准理事会制定，以帮助促进广泛采用一致的数据安全措施。我们不遵守标准和其他网络运营规则可能会导致我们被罚款或接受支付卡的能力受到限制。在支付卡网络规则中指定的某些情况下，我们可能被要求接受定期审计、自我评估或其他对我们遵守标准的评估。这类活动可能表明我们未能遵守标准。如果审计、自我评估或其他测试确定我们需要采取措施来补救任何缺陷，这种补救工作可能会分散我们的管理团队的注意力，并要求我们进行昂贵且耗时的补救工作。此外，即使我们遵守了标准，也不能保证我们会受到保护，不会受到安全漏洞的影响。此外，支付卡网络可能会采用新的操作规则，或者解释我们或我们的处理器可能难以甚至不可能遵循的现有规则，或者实施成本高昂的规则。除了违反包括标准在内的网络规则外，任何未能与支付卡网络保持良好关系的行为都可能影响我们从他们那里获得激励的能力，可能会增加我们的成本，或者可能会损害我们的业务。由于上述任何一种原因失去我们的信用卡接受特权，或我们获得信用卡接受特权的条款发生重大修改，可能会对我们的业务、收入和经营业绩产生不利影响。
网络攻击、计算机恶意软件、病毒、垃圾邮件和网络钓鱼攻击可能会损害我们的声誉、业务和运营结果。
我们在整个业务中严重依赖信息技术系统。我们的信息技术系统，包括移动和在线平台和移动支付系统，人力资源、工资、会计、内部和外部通信等行政职能，以及我们第三方业务合作伙伴和服务提供商的信息技术系统，包含平台用户、员工和求职者委托给我们的与业务和个人数据相关的专有或机密信息，包括敏感的个人数据。网络攻击、计算机恶意软件、病毒、垃圾邮件和网络钓鱼攻击变得更加普遍，过去曾在我们的系统上发生过，未来可能会在我们的系统上发生。网络威胁在不断演变，并采用了更复杂的攻击技术。我们的检测能力可能不足以阻止或检测复杂的网络攻击者，例如使用零日漏洞或未知恶意软件的民族国家。对我们的设施、网络或数据安全的破坏可能会破坏我们的系统和平台的安全，削弱我们保护数据的能力，危及我们的声誉或竞争地位的机密或技术业务信息，导致我们的知识产权或其他资产被盗或滥用，要求我们分配更多资源来改进技术，或以其他方式对我们的声誉、业务和经营业绩产生不利影响。
各种其他因素也可能导致系统故障，包括停电、灾难性事件、冗余不足或无效、升级或创建新系统或平台的问题、第三方软件或服务的缺陷、我们的员工或第三方服务提供商的错误，或这些系统或平台的安全漏洞。例如，第三方可能试图欺诈性地诱使员工或平台用户披露信息，以获取我们的数据或平台用户的数据。如果我们的事件响应、灾难恢复和业务连续性计划不能有效地解决这些问题，它们可能会对我们的业务运营和财务业绩造成不利影响。由于我们的显赫地位、平台用户的数量以及我们系统上的个人数据的类型和数量，我们可能是此类攻击的特别有吸引力的目标。尽管我们已经开发并将继续开发旨在保护我们数据的系统和流程
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为了防止数据丢失、我们平台上的不良活动和安全漏洞，我们不能保证这些措施将提供绝对的安全性。我们在这方面的努力可能会因为以下原因而失败，例如，软件错误或其他技术故障；员工、承包商或供应商的错误或渎职；政府监控；或其他不断演变的威胁，以及我们可能在防范或补救网络攻击方面产生的重大成本。任何实际或被认为未能维护我们的产品、产品和技术基础设施的性能、可靠性、安全性和可用性，使平台用户和某些监管机构满意，都可能损害我们的声誉，并导致我们的收入损失，因为我们的声誉和品牌受到不利影响，我们的业务中断，我们吸引和留住司机、消费者、商家、托运人和承运人的能力下降。
我们的平台是高度技术性的，任何未被发现的错误都可能对我们的业务产生不利影响。
我们的平台是一个复杂的系统，由许多互操作组件组成，并包含高度复杂的软件。我们的业务依赖于我们防止平台上的系统中断的能力。我们的软件，包括合并到我们代码中的开源软件，现在或将来可能包含未检测到的错误、错误或漏洞。我们的软件代码中的一些错误可能只有在代码发布后才会被发现。我们软件中的错误、第三方软件(包括合并到我们代码中的开源软件)、我们系统的错误配置以及系统之间的意外交互可能会导致我们无法遵守某些联邦、州或国外报告义务，或者可能导致停机，从而影响我们向平台用户提供服务的可用性。我们会不时发现系统中的缺陷或错误，并可能在未来发现可能导致平台不可用或系统中断的其他缺陷。此外，由于我们控制范围内的情况，例如由于软件限制而导致的中断，我们的平台也经历了中断。我们依赖托管数据中心来运行我们的平台。如果我们的托管数据中心出现故障，我们的平台用户可能会遇到停机。如果持续或反复发生，任何这些停机都可能降低我们的平台对平台用户的吸引力。例如，由于2018年2月我们的一个例行维护版本出现错误，我们的平台中断了28分钟，导致司机、消费者、商家、托运人和承运人无法登录包括拉斯维加斯、亚特兰大、纽约和华盛顿特区在内的主要城市的我们的平台。此外，我们过去发布的新软件无意中导致了我们平台的可用性或功能中断，未来可能会导致中断。发布后，在我们的代码或系统中发现的任何错误、错误或漏洞都可能导致我们平台的可用性中断或给司机、消费者、商家、托运人和承运人带来负面体验，还可能导致负面宣传和不利的媒体报道、我们的声誉受损、平台用户流失、收入损失或损害赔偿责任、监管调查或其他诉讼程序，其中任何一项都可能对我们的业务和财务业绩产生不利影响。此外，我们在产品中越来越多地使用人工智能(“AI”)(包括机器学习)带来了额外的风险。人工智能算法可能有缺陷，数据集可能不充分或包含有偏见的信息。我们或其他人的不适当或有争议的数据做法可能会削弱人们对人工智能解决方案的接受，或者使我们面临诉讼和监管调查。这些缺陷可能会破坏人工智能应用程序产生的决策、预测或分析，或者导致无意的偏见和歧视，使我们受到竞争损害、法律责任以及品牌或声誉损害。
对第三方的依赖
我们业务的成功运营取决于互联网、移动和其他不受我们控制的基础设施的性能和可靠性。
我们的业务依赖于互联网、移动和其他不受我们控制的基础设施的性能和可靠性。互联网基础设施或GPS信号的中断或电信网络运营商未能为我们提供我们提供产品和产品所需的带宽，已经干扰了我们的平台，并可能继续干扰我们平台的速度和可用性。如果我们的平台在平台用户尝试访问时不可用，或者如果我们的平台加载速度没有平台用户预期的那么快，平台用户未来可能不会经常返回我们的平台，或者根本不会，而可能会更频繁地使用我们竞争对手的产品或产品。此外，我们无法控制国家电信运营商提供服务的成本。如果向互联网用户收取的移动互联网接入费或其他费用增加，消费者流量可能会减少，这可能会导致我们的收入大幅减少。
我们的业务有赖于移动通信系统的高效和不间断运行。停电、电信延迟或故障、安全漏洞或计算机病毒等意外问题的发生可能会导致我们的产品、产品和平台延迟或中断，以及我们和平台用户的业务中断。此外，外国政府可能会利用他们的能力关闭定向服务，地方政府可能会在路由级别关闭我们的平台。任何这些事件都可能损害我们的声誉，严重扰乱我们的运营，并使我们承担责任，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。我们已投入大量资源开发新产品，以减轻移动通讯系统可能受到干扰的影响，这些产品可供移动通讯系统效率较低地区的消费者使用。然而，这些产品最终可能不会成功。
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我们依赖维护开放市场的第三方来分发我们的平台，并提供我们在某些产品和产品中使用的软件。如果这些第三方干扰我们产品或产品的分销或我们对此类软件的使用，我们的业务将受到不利影响。
我们的平台依赖于维护开放市场的第三方，包括Apple App Store和Google Play，它们使应用程序可供下载。我们不能向您保证，我们分发我们平台的市场将保持其当前的结构，或者这些市场不会向我们收取费用来列出我们的应用程序以供下载。例如，苹果公司宣布，在2021年，它将要求iOS应用程序获得用户的许可，以跟踪他们在第三方应用程序和网站上的活动。如果iOS用户不授予我们这样的许可，我们针对这些用户投放广告并衡量这些广告的有效性的能力可能会受到不利影响，这可能会降低我们的广告效果，并增加我们在我们的平台上获取和吸引用户的成本。我们依赖某些第三方为我们的产品和产品提供软件，包括谷歌地图的地图功能，这对我们平台的功能至关重要。我们不相信有替代的地图解决方案可以提供我们所需的全球功能，以便在我们运营的所有市场提供我们的平台。我们并不控制我们的平台或使用我们平台的驱动程序使用的所有映射函数，并且此类映射函数可能不可靠。如果这些第三方停止提供对我们和驱动程序使用的第三方软件的访问，不以我们认为有吸引力或合理的条款提供对此类软件的访问，或者不向我们提供此类软件的最新版本，我们可能会被要求从其他来源寻找类似的软件，这些软件可能更昂贵或更差，或者根本就没有，这任何一种都会对我们的业务产生不利影响。
我们的业务依赖于我们的平台在我们无法控制的设备、操作系统和第三方应用程序之间的互操作性。
我们平台最重要的功能之一是其与一系列设备、操作系统和第三方应用程序的广泛互操作性。我们的平台可以从网络上访问，也可以从运行各种操作系统的设备上访问，如iOS和Android。我们依赖于我们的平台在这些我们不能控制的第三方操作系统和应用程序中的可访问性。此外，第三方服务和产品在不断发展，我们可能无法在开发变化后修改我们的平台以确保其与其他第三方的平台兼容。互操作性的丧失，无论是由于第三方的行为还是其他原因，都可能对我们的业务产生不利影响。
我们平台下的支付处理基础设施的要素依赖于第三方。如果这些第三方元素变得不可用或无法以优惠条款获得，我们的业务可能会受到不利影响。
我们平台提供的便捷支付机制是我们业务发展的关键因素。我们的支付处理基础设施要素依赖第三方向使用我们平台的司机、商家和运营商汇款，这些第三方可能拒绝以商业合理的条款或根本不续签我们与他们的协议。如果这些公司不愿意或不能以可接受的条款或根本不能向我们提供这些服务，我们的业务可能会中断。对于某些支付方式，包括信用卡和借记卡，我们通常支付交换费和其他处理和网关费用，这些费用会导致相当大的成本。此外，在线支付提供商继续面临向银行支付增加的资金处理费用的压力，并且不能保证此类在线支付提供商不会将任何增加的成本转嫁给包括我们在内的商家合作伙伴。如果这些费用随着时间的推移而增加，我们的运营成本将会增加，这可能会对我们的业务、财务状况和运营业绩产生不利影响。
此外，系统故障有时使我们无法按照我们的典型时间表和流程向司机付款，并引起了司机的极大不满，并产生了大量司机投诉。我们平台背后的支付处理基础设施未来的故障可能会导致司机对我们的支付业务失去信任，并可能导致他们转而使用我们竞争对手的平台。如果我们的支付处理基础设施的质量或便利性因这些限制或任何其他原因而下降，我们业务对司机、商家和运营商的吸引力可能会受到不利影响。如果我们因为任何原因被迫迁移到其他第三方支付服务提供商，这种转换将需要大量的时间和管理资源，而且可能不会像平台用户那样有效、高效或受欢迎。
我们目前依赖少数第三方服务提供商托管我们平台的很大一部分，这些第三方服务的任何中断或延迟都可能损害我们产品和产品的交付，并损害我们的业务。
我们结合使用第三方云计算服务和位于美国和海外的托管数据中心。我们不控制我们使用的任何托管数据中心的物理运营，也不控制我们的第三方服务提供商的运营。这些第三方运营和托管数据中心可能会遭遇入侵、计算机病毒、拒绝服务攻击、破坏、破坏行为和其他不当行为。这些设施还可能容易受到停电、电信故障、火灾、洪水、地震、飓风、龙卷风和类似事件的破坏或中断。我们的系统不提供数据存储或处理的完全冗余，因此，任何此类事件的发生，由我们的
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第三方服务提供商在没有足够通知的情况下关闭我们的托管数据中心，或其他意想不到的问题可能会导致我们无法可靠地提供数据，或要求我们将数据迁移到新的本地数据中心或云计算服务。这可能会耗费时间和成本，并可能导致数据丢失，其中任何一项都可能严重中断我们产品和产品的提供，并损害我们的声誉和品牌。如果我们使用的服务受到任何中断或干扰，我们可能无法轻松切换到其他云或数据中心提供商，即使我们这样做，其他云和数据中心提供商也面临同样的风险。此外，我们的托管数据中心设施协议具有有限的期限，我们托管的数据中心设施没有义务以商业合理的条款或根本没有义务与我们续签协议。如果我们无法以合理的商业条款续签与这些设施的协议，我们可能会延迟提供我们的产品和产品，直到安排与另一个托管数据中心达成协议。我们产品和服务的交付中断可能会减少我们的收入，导致司机、商家和运营商停止通过我们的平台提供服务，并减少消费者和托运人对我们平台的使用。如果现有和潜在的司机、消费者、商家、托运人和承运人认为我们的平台不可靠，我们的业务和运营业绩可能会受到损害。此外，如果我们无法充分或以商业合理的条款扩展我们的数据存储和计算能力，我们在我们的平台上创新和推出新产品的能力可能会延迟或受到影响，这将对我们的增长和业务产生不利影响。
我们使用第三方开源软件可能会对我们提供产品和服务的能力产生不利影响，并使我们面临可能的诉讼。
我们使用第三方开源软件来开发我们的平台。使用第三方开源软件的公司不时会面临索赔，质疑此类开源软件的使用及其对适用开源许可证条款的遵从性。我们可能会受到声称拥有我们认为是开源软件所有权的各方的诉讼，或声称不遵守适用的开源许可条款的诉讼。一些开放源码许可证要求通过网络分发或提供包括开放源码软件的软件和服务的最终用户提供全部或部分此类软件，在某些情况下可能包括有价值的专有代码。虽然我们采用旨在监控我们对第三方开源软件许可证的合规性并保护我们宝贵的专有源代码的做法，但我们没有运行完整的开源许可证审查，并且可能会无意中使用第三方开源软件，从而使我们面临不遵守此类许可证适用条款的索赔，包括侵犯知识产权或违反合同的索赔。此外，开源软件许可的类型越来越多，几乎没有一种在法庭上经过测试，导致缺乏关于此类许可的适当法律解释的指导。如果我们收到不遵守任何开源许可证条款的索赔，我们可能会被要求公开发布我们的专有源代码的某些部分，或者花费大量的时间和资源来重新设计我们的部分或全部软件。
此外，使用第三方开源软件通常会使我们面临比使用第三方商业软件更大的风险，因为开源许可方通常不会对软件的功能或来源提供担保或控制。使用开源软件还可能带来额外的安全风险，因为公开提供此类软件可能会使黑客和其他第三方更容易确定如何危害我们的平台。此外，由于我们在开放源码许可下提供的任何软件源代码或我们为现有开源项目做出贡献的任何软件源代码都变得公开可用，我们保护此类软件源代码知识产权的能力可能会受到限制或完全丧失，我们将无法阻止我们的竞争对手或其他人使用此类贡献的软件源代码。上述任何一项都可能损害我们的业务、财务状况或经营业绩，并可能帮助我们的竞争对手开发与我们相似或更好的产品和产品。
融资与交易风险
我们将需要额外的资本来支持我们的业务增长，而这些资本可能无法以合理的条款或根本不存在。
为了继续有效地竞争，我们将需要额外的资金来支持我们的业务增长，并允许我们投资于新产品、产品和市场。如果我们通过进一步发行股权或可转换债务证券筹集更多资金，我们现有的股东可能会遭受重大稀释，我们发行的任何新的股权证券可能拥有高于现有股东的权利、优惠和特权。我们现有的某些债务工具载有限制性条款，有关我们承担额外债务的能力，以及其他财务和营运事宜，令我们更难取得额外资金以开拓商机。例如，我们现有的债务工具对我们产生额外担保债务的能力有很大限制。我们可能无法以优惠的条件获得额外的融资，如果有的话。如果我们无法获得足够的融资或在需要时以令我们满意的条款获得融资，我们继续支持我们的业务增长和应对业务挑战和竞争的能力可能会受到严重限制。
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我们已经背负了大量的债务，未来可能会产生更多的债务。我们在这种债务下的付款义务可能会限制我们的可用资金，我们债务协议的条款可能会限制我们经营业务的灵活性。
截至2021年3月31日，我们的未偿债务总额为80亿美元，本金总额。此外，约3.48亿美元的Careem可转换票据仍有待未来向Careem股东发行。在我们现有和未来债务条款的限制下，我们和我们的子公司可能会产生额外的债务，担保现有或未来的债务，或对我们的债务进行再融资。特别是，我们可能需要产生额外的债务来资助购买自动驾驶汽车，而这种融资可能不会以有吸引力的条款或根本不向我们提供。
我们可能需要使用运营现金流的很大一部分来支付债务的利息和本金。此类支付将减少我们可用于营运资本、资本支出和其他企业用途的资金，并限制我们为营运资本、资本支出、扩张计划和其他投资获得额外融资的能力，这反过来可能会限制我们实施业务战略的能力，增加我们在业务、行业或整体经济低迷时的脆弱性，限制我们计划或应对业务和行业变化的灵活性，并阻止我们在商机出现时利用它们。我们不能向您保证，我们的业务将从运营中产生足够的现金流，或者我们未来将获得足够的资金，使我们能够及时支付所需的债务，或为我们的运营提供资金。到目前为止，我们已将大量现金用于经营活动，我们不能向您保证，我们将于何时开始从经营活动中产生足以支付我们偿债义务的现金。
此外，根据我们现有的某些债务工具，我们和我们的某些子公司在业务和运营方面受到限制，包括产生额外债务和留置权的限制，某些合并、合并和出售资产的限制，以及支付股息或分派的限制。我们未来获得的任何债务融资可能涉及与我们的筹资活动和其他财务和运营事宜有关的额外限制性条款，这可能会使我们更难获得额外资本以寻求商业机会，包括潜在的收购或资产剥离。根据我们的债务安排，任何违约都可能要求我们立即偿还贷款，并可能限制我们获得额外融资的能力，这反过来可能对我们的现金流和流动性产生不利影响。
此外，我们还面临与我们的一些债务有关的利率风险，这在题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--关于市场风险的定量和定性披露--利率风险”一节中有更详细的讨论。
我们可能承担比预期大得多的税务责任。
适用于我们全球商业活动的税法受到不确定性的影响，不同的公司可能会有不同的解释。例如，我们在某些司法管辖区可能要缴纳比我们目前在这些司法管辖区支付的税率高得多的销售税。与许多其他跨国公司一样，我们在美国和外国的多个司法管辖区都要纳税，并对我们的业务进行了结构调整，以降低我们的实际税率。目前，某些司法管辖区正在调查我们是否遵守税收规则。如果确定我们不遵守这些规则，我们可能会欠下额外的税款。
某些司法管辖区，包括澳大利亚、沙特阿拉伯王国、英国和其他国家，要求我们在获准就评税在这些司法管辖区的适用性提出异议或提起诉讼之前，先缴纳任何经评估的税款。在这些问题被提起诉讼期间，这些金额可能会对我们的流动性产生重大不利影响。这种有争议的预付税款被称为“付费游戏”。支付这些金额并不意味着我们承认我们需要缴纳这些税款；即使支付了这些税款，我们也会继续积极捍卫我们的立场。如果我们在支付游戏费用的诉讼中获胜，收取费用的司法管辖区将被要求偿还这些金额，并可能被要求支付利息。
此外，我们经营业务的司法管辖区的税务当局过去曾审查或挑战我们评估已开发技术的方法，这可能会增加我们的全球有效税率，并损害我们的财务状况和经营业绩。此外，我们未来的所得税可能会受到以下因素的不利影响：法定税率较低的司法管辖区的收益低于预期，法定税率较高的司法管辖区的收益高于预期，我们的递延税收资产和负债的估值发生变化，或税收法律、法规或会计原则的变化。我们接受美国联邦和州税务机关以及外国税务机关的定期审查和审计，目前在美国和国外面临大量审计。此类审查和审计的任何不利结果都可能对我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。此外，我们全球所得税和其他税务责任拨备的确定需要我们管理层的重大判断，我们参与了许多最终税收决定仍不确定的交易。最终的税务结果可能与我们财务报表中记录的金额不同，并可能对我们的财务业绩产生重大影响。
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已经下定决心了。我们的纳税状况或纳税申报表可能会发生变化，因此我们无法准确预测我们未来是否会产生重大的额外纳税义务，这可能会影响我们的财务状况。此外，在任何计划或未来的收购中，我们可能会收购拥有不同许可证和其他安排的业务，这些业务可能会因不与我们保持距离而受到税务机关的质疑，或者可能比我们的许可证和安排的税收效率低。该等收购业务的任何后续整合或持续经营可能导致某些司法管辖区的实际税率上升或潜在的间接税成本，这可能会导致我们承担额外的税务责任或不得不在我们的综合财务报表中建立准备金，并可能对我们的财务业绩产生不利影响。
全球和美国税法的变化可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。
我们是一家总部位于美国的跨国公司，在美国和外国的多个税收管辖区纳税。2017年颁布并于2020年修订的美国税法显著改变了美国企业的联邦所得税，包括降低美国企业所得税税率，修订自2017年12月31日之后的纳税年度生效的营业净亏损规则，将美国国际税收从全球税制过渡到修改后的领土制度，对自2017年12月31日起当然视为汇回的累计外国收入征收一次性过渡税，并对利息扣除施加新的限制。其中许多变化立即生效，没有任何过渡期，也没有对现有交易进行修改。这项立法在许多方面都不明确，可能会受到潜在的修订和技术修正，以及美国财政部和美国国税局(IRS)的解释和执行法规的影响，任何这些都可能减少或增加立法的某些不利影响。此外，目前尚不清楚美国联邦所得税的这些变化将如何影响州和地方税，州和地方税通常以联邦应纳税所得额作为计算州和地方税负债的起点。
我们无法预测未来可能会提出或实施什么全球或美国税收改革，或者这些未来的变化将对我们的业务产生什么影响。在我们开展业务的司法管辖区内，税收法律、法规、政策或做法的任何此类变化都可能增加我们迄今已支出和在资产负债表上支付或应计的估计税负；影响我们的财务状况、未来经营业绩、现金流和我们开展业务的有效税率；减少我们股东的税后回报；并增加税务合规的复杂性、负担和成本。我们可能会受到相关税收、会计和其他法律、法规和解释的变化，包括适用于跨国公司的税法的变化。我们可能会在我们运营的一个或多个司法管辖区缴纳数字服务税。我们所在国家的政府和其他政府机构可能会对其司法管辖区如何确定税收做出史无前例的断言，这与我们在这些司法管辖区提交的所得税申报单中解释和历史适用上述规则和法规的方式背道而驰。新的法律可能会大大增加我们在业务所在国家的纳税义务，或者要求我们改变经营业务的方式。由于我们的国际商业活动规模庞大且不断扩大，我们活动的税收方面的许多变化可能会增加我们在全球的有效税率，并损害我们的财务状况、经营业绩和现金流。
我们使用我们的净营业亏损结转和某些其他税务属性的能力可能是有限的。
截至2020年12月31日，我们在美国联邦所得税和州所得税方面的净营业亏损结转分别为136亿美元和111亿美元，可用于抵消未来的应税收入。如果不加以利用，2018年1月1日之前产生的联邦净营业亏损结转金额将于2031年开始到期，州净营业亏损结转金额将于2021年开始到期。截至2020年12月31日，我们还结转了69亿美元的海外净运营亏损，将于2023年到期。这些净营业亏损结转的实现取决于我们未来的应税收入，我们现有的结转存在到期未使用和无法抵销未来所得税负债的风险，这可能会对我们的经营业绩产生重大不利影响。此外，根据修订后的1986年《国内税法》(下称《税法》)第382和383条，如果一家公司经历了一次“所有权变更”，通常被定义为在三年期间其股权所有权发生了超过50%的变化(按价值计算)，那么该公司使用变更前净营业亏损结转和其他变更前税收属性(如研究税收抵免)来抵消变更后收入的能力可能是有限的。我们未来可能会经历所有权的变化，因为我们的股票所有权随后发生了变化。因此，如果我们赚取应税净收入，我们使用变动前净营业亏损结转和其他税收属性来抵消美国联邦应税收入的能力可能会受到限制，这可能会导致我们未来的纳税义务增加。
我们面临货币汇率波动的风险。
由于我们以美元以外的货币进行大量业务，而且可能会有越来越多的业务以美元以外的货币进行，但我们以美元报告综合财务业绩，因此我们面临货币汇率波动的风险。随着汇率的变化，收入、收入成本、不包括折旧和摊销、运营费用、其他收入和费用以及资产和负债在换算时也可能发生重大变化，从而影响我们的整体财务业绩。到目前为止，我们还没有，但将来可能会达成对冲安排来管理外币兑换，但这种活动可能不会完全消除由于货币汇率变化而导致的我们经营业绩的波动。套期保值安排本身就有风险，我们建立套期保值计划的经验有限，这可能会使我们面临额外的风险
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可能对我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。
如果我们不能成功地识别、收购和整合合适的业务，我们的经营业绩和前景可能会受到损害，我们收购的任何业务可能不会像预期的那样表现或被有效整合。
作为我们业务战略的一部分，我们已经并预计将继续签订协议，收购公司，组建合资企业，剥离部分或部分业务，出售部分或部分业务的少数股权，并收购互补公司或技术，包括剥离中国、东南亚和印度的资产，将ATG业务剥离给Aurora，将我们的优步业务提升到Joby，我们在俄罗斯/独联体的Yandex.Taxi合资企业，我们与SK电信有限公司的合资企业，我们对Careem的收购，我们对Cornershop的控股权，以及我们对Postmate的收购。我们行业内对收购业务、技术和资产的竞争非常激烈。因此，即使我们能够确定收购目标，我们也可能无法以商业合理的条款完成收购，我们可能无法获得适用的竞争主管部门的批准，或者该目标可能被另一家公司收购，包括我们的竞争对手之一。
此外，潜在收购或其他交易的谈判可能会导致我们管理层的时间分流和大量自付成本。我们可能会花费大量现金或产生大量债务来为此类收购融资，而此类债务可能会限制我们的业务或需要使用可用现金来支付利息和本金。此外，我们可能会通过发行股权或可转换债务证券来融资或完成收购，这可能会导致我们的股东股权稀释，或者如果此类可转换债务证券没有转换，则会产生巨额现金支出。如果我们未能成功评估和执行收购，或未能成功应对其中任何一项风险，我们的业务、财务状况和经营业绩都可能受到损害。
此外，我们收购的任何业务可能都不会像我们预期的那样表现良好。未能管理和成功整合最近收购的业务和技术，包括管理内部控制和与此类收购相关的任何隐私或数据安全风险，可能会损害我们的经营业绩和扩张前景。例如，Careem历来与某些政府机构共享某些用户数据，这与我们关于数据使用、共享和所有权的全球政策相冲突。我们对我们的业务和Careem的业务保持了我们的数据使用、共享和所有权做法，这样做可能会导致我们与某些司法管辖区的政府当局的关系受到影响，并可能导致这些政府当局评估对我们的巨额罚款或处罚，或者临时或无限期关闭我们或Careem的应用程序。将被收购的公司、业务或技术或被收购的人员整合到我们公司的过程面临各种风险和挑战，包括：
•将管理时间和重点从运营我们的业务转移到收购整合；
•扰乱我们正在进行的业务运营；
•平台用户接受被收购公司的产品；
•实施或补救被收购公司的控制、程序和政策；
•将收购的业务整合到我们的系统中，并确保收购的业务符合我们的财务报告要求和时间表；
•保留和整合被收购的员工，包括调整被收购员工和现有员工之间的激励措施，以及管理与消除裁员或以可接受的条件调动员工相关的成本，同时将业务中断降至最低；
•维护被收购企业的重要业务关系和合同；
•被收购公司收购前活动的责任；
•与收购或被收购公司有关的诉讼或其他索赔或债务；以及
•与商誉、长期资产、投资和其他收购的无形资产相关的减值费用。
我们过去实施过，未来也可能实施整合结构，不会完全整合被收购公司的运营职能。例如，在Careem的整合方面，Careem品牌以及拼车、送餐和支付应用程序继续与Uber的应用程序并行运营，Careem的工程、人力资源和运营团队将继续独立运营，并向Careem首席执行官汇报。这种结构可能会推迟我们预期从收购中获得的效率，我们的品牌和声誉可能会受到对被收购公司品牌的任何损害或声誉损害的影响。
此外，我们对Careem的收购增加了我们在美国《反海外腐败法》(“FCPA”)和美国以外的其他类似法律下的风险。我们现有和计划的保障措施，包括培训和合规计划，以
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阻止这些当事人的腐败行为，可能不会被证明是有效的，这些当事人可能会从事我们可能要承担责任的行为。
我们可能不会从之前或未来的业务合并中获得有利的投资回报，包括与ATG、Careem、Postmate或我们的少数人拥有的附属公司的投资，我们也无法预测这些交易是否会增加我们普通股的价值。媒体、投资者、平台用户或监管机构也可能对我们宣布的收购、合并、剥离、合资或其他战略交易持负面看法，任何或所有这些都可能对我们的声誉和业务产生不利影响。这些因素中的任何一个都可能对我们完成交易的能力、我们的财务状况和我们的经营业绩产生不利影响。
与我们的业务相关的法律和监管风险
我们可能继续在某些司法管辖区被阻止或限制提供或运营我们的产品和产品，因此可能需要修改我们在这些司法管辖区的业务模式。
在某些司法管辖区，包括阿根廷、德国、意大利、日本、韩国和西班牙等扩张市场，我们的拼车业务模式被阻止、封顶或暂停，或者我们被要求改变我们的商业模式，这主要是由于这些司法管辖区的法律和重大监管限制。在某些情况下，我们已经申请并获得了经营许可证或许可证，必须继续遵守许可证或许可证要求，否则将面临被吊销的风险。此外，我们可能无法维护或续签任何此类许可证或许可证。例如，伦敦交通局持续审查我们在伦敦的业务，我们在续签时接受许可证审查。2019年11月，伦敦交通局拒绝向我们发放许可证，认为我们不“合适”，包括对我们的更改和发布管理流程的信心。我们上诉成功，2020年9月，威斯敏斯特地方法院授予我们18个月的运营许可证，条件与我们之前的许可证基本相同，认为我们是一个合适的人。两个新的条件(我们自愿的)包括向伦敦交通局提供与监管义务有关的综合月度报告，以及维持我们目前的流程。任何无法在伦敦等市场运营的情况，以及有关不利司法或许可裁决的宣传，都将对我们的业务、收入和经营业绩产生不利影响。我们无法预测其他司法管辖区未来的监管决定或立法是否会鼓励或鼓励其他当局采取类似行动，即使我们是根据现有许可证或许可证的条款运营的。此外，自2019年4月以来，墨西哥城秘书莫维莱德通过了对现有拼车条例的几项修正案，实施了某些业务要求，包括禁止使用现金支付拼车服务，从2019年11月起，全面的TNC数据共享要求，以及要求墨西哥城的司机获得额外的执照和年度车辆检查才能提供拼车服务。除车辆检查外，我们有一项禁令，禁止此类运营要求，如果不加修改地实施，可能会对我们的业务产生负面影响，如果我们不遵守这些规定，可能会导致我们在墨西哥城运营的执照可能被吊销。
各个司法管辖区的传统出租车和汽车服务运营商继续游说立法者和监管机构阻止我们的Mobility产品，或要求我们遵守监管、保险、记录保存、许可和其他出租车和汽车服务所受的要求。例如，2019年1月，在巴塞罗那地区政府颁布规定，规定乘客可以被拼车司机接走之前，我们暂停了我们在巴塞罗那的Mobility产品。2018年12月，纽约市出租车和豪华轿车委员会实施了每英里和每分钟最低行程支付公式，旨在为在纽约市提供租车服务的司机建立最低工资标准，例如我们平台上的司机提供的服务。这些最低税率于2019年2月生效。自实施以来，这些规定对我们在纽约市的财务业绩产生了不利影响，未来可能会继续如此。2018年8月，纽约市议会投票通过了进一步规范我们业务的各种措施，包括司机收入规则、执照要求，以及冻结新的租车牌照一年，以提供拼车服务，比如通过我们的平台提供的服务，同时纽约市正在研究永久冻结是否有助于缓解拥堵。2019年8月，纽约市出租车和豪华轿车委员会投票决定延长对出租车辆牌照的冻结，并投票通过了新的“巡航上限”，旨在减少在纽约市中央商务区像我们这样的平台上运营的出租车辆的数量。尽管纽约州的一名法官在2019年12月推翻了这种“巡航上限”，但对出租车辆牌照的冻结依然存在。此外，2019年11月，旧金山选民投票通过了对旧金山拼车出行征收附加费的投票措施，该附加费于2020年1月1日生效。同样是在2020年1月，一项新的税收在芝加哥生效，对在芝加哥进行的拼车旅行征收高达3美元的附加费。此外，2020年10月，西雅图市议会通过了在我们的平台上提供服务的司机的最低工资标准，该标准将于2021年1月1日生效，其他司法管辖区过去曾考虑或可能考虑实施最低工资要求或允许司机在我们的平台上提供服务时就最低工资进行谈判的法规。美国以外的国家正在考虑或已经颁布了类似的立法或监管举措。如果其他司法管辖区实施类似的规定，我们的业务增长可能会受到不利影响。
在某些司法管辖区，我们受到国家、州、地方或市政法律和法规的约束，这些法律和法规在适用或执行方面不明确，或者我们认为是无效或不适用的。在这些司法管辖区，我们可能会受到监管
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如果我们继续按照目前的方式经营我们的业务，我们可能会被罚款和诉讼，在某些情况下，可能会被要求完全停止运营，除非和直到该等法律和法规得到改革，以澄清我们的业务运营完全合规。例如，2020年9月，香港终审法院对一群使用优步应用的司机做出了不利于他们的裁决，得出结论认为，他们在没有出租汽车许可证的情况下驾驶出租汽车，违反了当地的道路交通条例。我们正在分析这一决定，并考虑进一步的法律挑战和可能的政策解决方案。然而，这些发展可能会对我们提供拼车服务的能力造成不利影响，并对我们在香港的财务表现产生负面影响。此外，在哥伦比亚法院裁定我们违反当地竞争法后，我们于2020年1月31日停止在哥伦比亚提供我们的Mobility产品。作为回应，我们对这一决定提出上诉，对我们在哥伦比亚的Mobility产品进行了某些更改，并于2020年2月在哥伦比亚重新推出了Mobility。2020年6月，波哥大上诉法院撤销了在哥伦比亚阻止Mobility产品的命令，此后我们对我们在哥伦比亚的Mobility产品进行了额外的更改。此外，在这些司法管辖区中，我们继续提供我们的产品和产品，同时我们评估这些法律和法规对我们的产品和产品的适用性，或者当我们寻求法规或政策变化以解决对我们遵守这些法律和法规的能力的担忧时。我们继续在这些情况下运营的决定已经受到调查，或者已经受到政府当局的审查。我们继续这种做法和其他过去的做法可能会导致我们和司机受到当地监管机构的罚款或其他处罚，这可能会增加我们在这些司法管辖区运营所需的执照或许可证无法续签的风险。此类罚款和处罚过去只针对司机，未来也可能继续，这可能会导致司机停止在我们的平台上提供服务。在许多情况下，我们做出商业决定是为了表示善意，代表司机支付罚款或支付司机的辩护费用，总计可能高达数百万美元。此外，这种商业行为还可能导致媒体的负面报道，这可能会阻碍司机和消费者使用我们的平台，并可能对我们的收入产生不利影响。此外，我们还面临监管障碍，包括我们的竞争对手或全球地方政府游说的那些已经并可能继续有利于当地或现有竞争对手的障碍，包括潜在司机寻求获得所需执照或车辆认证的障碍。我们已经并预计将继续在维护我们在许多司法管辖区按照我们的商业模式运营的权利方面产生巨大的成本。如果阻止或限制我们业务的努力取得成功，或者我们或司机被要求遵守适用于出租车和汽车服务的监管和其他要求，我们的收入和增长将受到不利影响。
我们的业务面临许多法律和监管风险，这些风险可能会对我们的业务和未来前景产生不利影响。
截至2021年3月31日，我们的平台在大约71个国家和地区的大约10,000个城市可用。在我们提供产品的各个司法管辖区，我们受到不同法律法规的约束，有时甚至相互冲突。美国国内和外国司法管辖区的各个国家、地区和地方立法机构和监管实体收到了大量关于我们商业模式相关问题的提案。某些建议如果被采纳，可能会限制或限制我们的业务运营方式，增加我们的运营成本，并减少我们的平台用户数量，从而对我们的业务、财务状况和运营结果造成重大和实质性的损害。我们无法预测这些建议是否或何时会被采纳。
此外，现有或新的法律法规可能会使我们承担重大责任，包括遵守此类法律法规所需的巨额费用，并可能抑制我们平台的增长和使用。例如，随着我们在非紧急医疗运输等新领域扩大我们的服务，我们可能会受到与医疗保健相关的额外联邦和州法律法规的约束。此外，由于我们的产品通常是在我们运营的司法管辖区率先投放市场的，因此已经通过了几个当地司法管辖区，我们预计还会通过更多司法管辖区的法律和法规，限制或阻止我们向这些司法管辖区的司机和消费者提供我们的产品的能力，从而阻碍我们平台的整体使用。我们正在积极挑战其中的一些法律和法规，并正在游说其他司法管辖区反对对我们的业务，特别是我们的拼车服务施加类似的限制。此外，由于我们的大部分业务涉及使用化石燃料的车辆，寻求遏制空气污染或排放的法律、法规或政府行动可能会影响我们的业务。例如，为了响应伦敦为减少排放和改善城市空气质量所做的努力(包括对市中心拥堵区的污染车辆征收毒性费用，以及于2019年4月生效的“超低排放区”)，我们在伦敦的平台上增加了每英里15便士的清洁空气费用，并计划在2025年之前帮助我们平台上的司机完全过渡到电动汽车。此外，埃及和其他司法管辖区拟议的拼车法规可能要求我们与政府当局共享某些个人数据，以运营我们的应用程序，而我们可能不愿意提供。我们未能按照这些规定分享这些数据，可能会导致政府当局对我们处以巨额罚款或处罚，或者暂时或无限期关闭我们或Careem在埃及的应用程序。
此外，从2021年1月1日起，英国退出欧盟，这一事件通常被称为英国退欧。2021年第一季度，英国约占我们全球移动总预订量的4.9%。
此外，我们目前在我们开展业务的多个司法管辖区参与诉讼。我们发起了其中一些法律挑战，以质疑某些法律法规在我们业务中的应用。其他人则是由
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出租车车主、当地监管机构、当地执法部门和平台用户，包括司机和消费者。这些诉讼包括个人、多名原告，以及可能的集体和集体诉讼，指控违反了与运输、竞争、广告、消费者保护、费用计算、人身伤害、隐私、知识产权、产品责任、歧视、安全和就业等有关的法律。例如，2019年5月，我们和我们的某些子公司在澳大利亚维多利亚州最高法院代表出租车、出租汽车、豪华轿车和包车行业的参与者提起集体诉讼，这些参与者在2014年4月至2017年8月期间获得在澳大利亚特定地区运营的许可证。集体诉讼称，我们在这些时间段内在这些地区非法运营。这些立法和监管程序、指控和诉讼的辩护费用高昂且耗时，如果解决对我们不利，可能会导致经济损害或处罚，包括刑事处罚、监禁和对我们或我们的合同方雇用的个人的制裁，这可能会损害我们在我们运营的一个或多个司法管辖区按计划运营我们的业务的能力，这可能会对我们的业务、收入和经营业绩产生不利影响。
此外，虽然我们在2020年5月将我们的无坞电动自行车和电动滑板车业务的某些资产剥离给了Lime，但消费者仍然可以通过我们的应用程序获得无坞电动自行车和电动滑板车。我们预计无坞电动自行车和电动滑板车将使我们面临不同于我们其他移动、交付和货运产品的额外风险。例如，使用无坞电动自行车或电动滑板车的消费者在发生碰撞时面临的伤害程度比乘坐车辆时更严重，因为无坞电动自行车和电动滑板车上的被动保护系统不那么复杂，在某些情况下没有。通过我们的应用程序提供的当前或未来的无坞电动自行车或电动滑板车如果发生实际或感知的质量问题或重大缺陷，可能会导致负面宣传、市场撤回、监管程序、执法行动或针对我们提起的诉讼，特别是在消费者受到伤害的情况下。
竞争法的变更或不遵守可能会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生不利影响。
竞争主管部门根据美国和外国的反垄断和竞争法对我们进行密切审查。越来越多的政府正在执行竞争法，并进行更严格的审查，包括欧盟、美国、巴西和印度等大型市场的政府，特别是围绕掠夺性定价、价格操纵和滥用市场力量的问题。其中许多司法管辖区还允许竞争对手或消费者提出反竞争行为的主张。例如，包括美国和印度在内的几个司法管辖区都有投诉，指控我们的价格太高(高峰定价)或太低(折扣或掠夺性定价)，或者两者兼而有之。我们还继续为Sidecar的一名据称的受让人提起的诉讼进行辩护，Sidecar是拼车行业的早期竞争对手，该公司根据联邦法律声称，我们参与了反竞争行为。如果一个司法管辖区对我们的业务强加或提议施加新的要求或限制，其他司法管辖区可能会效仿。此外，任何新的要求或限制，或拟议的要求或限制，都可能导致不利的宣传或罚款，无论是否有效或可上诉。
此外，政府机构和监管机构可能会禁止未来的收购、资产剥离或我们计划进行的合并，处以巨额罚款或处罚，要求剥离我们的某些资产，或施加其他限制或要求我们修改业务，包括限制我们与平台用户的合同关系或限制我们的定价模式。此类裁决可能会改变我们开展业务的方式，因此可能会继续增加我们的成本或负债或减少对我们平台的需求，这可能会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生不利影响。
我们的业务在提供支付和金融服务方面受到广泛的政府监管和监督。
我们开展业务的大多数司法管辖区都有管理支付和金融服务活动的法律。某些司法管辖区的监管机构可能会确定我们的业务的某些方面受这些法律的约束，并可能要求我们获得许可证才能继续在这些司法管辖区运营。我们在荷兰的子公司Uber Payments B.V.是由其主管机构荷兰银行注册和授权的电子货币机构。这一授权允许Uber Payments B.V.提供支付服务(包括获取和执行修订后的支付服务指令(2015/2366/EU)中提到的支付交易和汇款)，并在荷兰发行电子货币。此外，Uber Payments B.V.已经通知荷兰银行，它将以跨境护照的方式向欧洲经济区内的其他国家提供此类服务。我们继续严格评估我们在其他几个司法管辖区寻求更多许可证和批准的选择，以优化我们的支付解决方案并支持我们业务的未来增长。我们可能会被拒绝此类许可证，现有的许可证可能会被吊销，或者在获得此类许可证之前，我们可能会被要求对我们的业务运营进行重大改变。如果我们被拒绝付款或其他金融许可证或此类许可证被吊销，我们可能会被迫停止或限制在某些司法管辖区的业务运营，包括在欧洲经济区，即使我们能够获得此类许可证，如果我们被发现违反了此类许可证的要求，我们可能会受到罚款或其他执法行动，或被吊销此类许可证。在一些国家，我们是否需要作为支付服务提供商获得许可尚不清楚。如果当地监管机构确定此类安排要求我们获得如此许可，此类监管机构可能会阻止向司机、商家、托运人或承运人付款。这样的监管行动，或者需要获得监管批准，可能会带来巨额成本
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并涉及我们在某些当地市场的付款大幅延迟，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生不利影响。
自2020年12月起，在欧洲经济区拥有支付账户的平台用户就通过我们的平台提供的服务所支付的款项，可能会受到严格的客户身份验证(“SCA”)监管要求的约束。在许多情况下，SCA将要求平台用户参与额外的步骤来验证每笔支付交易。这些额外的身份验证要求可能会使我们的平台用户在欧洲经济区的体验大大降低，这种便利性的丧失可能会显著降低平台用户使用我们平台的频率，或者可能导致一些平台用户完全停止使用我们的平台，这可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩和前景产生不利影响。此外，一旦实施SCA，我们平台上的许多支付交易可能会因为平台用户没有完成所有必要的身份验证步骤而无法通过身份验证。因此，在某些情况下，我们可能不会在为用户接受的服务向司机支付费用之前从消费者那里收到付款。如果我们在没有收到消费者相应付款的情况下大幅增加司机付款的频率，可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩和前景产生不利影响。
此外，与货币传输和在线支付相关的法律正在演变，这些法律的变化可能会影响我们在我们的平台上以与历史上相同的形式和条款提供支付处理的能力，或者根本没有影响。例如，我们在欧洲业务的变化，加上欧盟支付服务指令的变化，导致我们在欧洲经济区的支付业务的某些方面属于欧洲支付监管的范围。因此，我们的子公司之一Uber Payments B.V.在荷兰和其开展业务的欧洲经济区其他国家直接受金融服务法规(包括与反洗钱、恐怖分子融资和受制裁或禁止人员有关的法规)的约束。从2020年7月1日起，我们将所有支付业务转移到欧洲经济区国家的Uber Payments B.V.监管实体，在这些国家，欧洲支付法规要求我们这样做。
此外，随着我们业务的发展或业务结构的变化，我们可能会受到与资金传输、在线支付和金融监管相关的额外法律或要求的约束。除其他外，这些法律对货币传输、预付访问工具、电子资金转账、反洗钱、反恐融资、银行业务、系统诚信风险评估、支付过程安全以及进出口限制等方面进行管理。我们的业务运营，包括我们向司机和商家支付的费用，可能并不总是遵守这些金融法律和法规。过去或将来不遵守这些法律或法规可能会导致重大的刑事和民事诉讼、处罚、没收重要资产或其他执法行动。与罚款和执法行动相关的成本，以及声誉损害、合规要求的变化或对我们扩大产品供应的能力的限制，都可能损害我们的业务。
此外，我们的支付系统容易受到非法和不正当使用的影响，包括洗钱、恐怖分子融资、欺诈性销售商品或服务，以及向受制裁各方支付款项。我们已经并将继续投入大量资源，以遵守适用的反洗钱和制裁法律，并作为受监管的金融服务提供商，在欧洲经济区进行适当的风险评估和实施适当的控制。如果我们的支付系统被用于不正当或非法目的，或者如果我们在EEA中的企业风险管理或控制没有得到充分的评估、更新或实施，并且任何此类行动可能会对我们的业务造成财务或声誉损害，政府当局可能会寻求对我们提起法律诉讼。
我们目前正在接受美国司法部、州总检察长办公室以及其他美国和外国政府机构的一系列询问、调查和信息要求，其不利结果可能会损害我们的业务。
我们是美国司法部刑事和民事调查的对象，以及其他政府机构的民事执法调查和调查的对象，包括州AG在美国和海外的办事处。这些询问和调查涵盖了广泛的问题，包括我们的业务做法，以及与2016年入侵事件相关的数据删除和文件保留政策，该事件涉及泄露外部行为者访问和下载的基于云的服务上托管的某些存档消费者数据。我们过去有，将来也可能解决与这类问题有关的索赔。例如，在2018年9月，经过与2016年违规事件相关的调查和各种诉讼，我们与美国所有50个州和哥伦比亚特区的总检察长通过规定的判决和总计1.48亿美元的赔偿与我们达成和解，这笔款项与我们大约一年没有报告这一事件有关。2018年4月，我们与美国联邦贸易委员会(FTC)签署了一项持续到2038年的同意法令，涵盖了2014年的违规行为和2016年的违规行为，FTC委员于2018年10月批准了该法令。2018年11月和12月，英国、荷兰和法国监管机构因2016年的违规行为处以总计约160万美元的罚款。2016年的违规行为可能会导致其他政府实体进行更多昂贵且耗时的监管调查和诉讼，以及其他美国和国际监管机构可能施加的巨额罚款和处罚。另一个例子是，加州公用事业委员会最近提议对我们处以5900万美元的罚款，原因是我们没有提供某些信息，包括与我们的美国安全报告中披露的事件相关的个人信息。来自以下实体的调查和执法行动：
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以及持续的负面宣传和对当前和潜在平台用户信任的侵蚀，可能会严重扰乱我们的业务。
我们还受到政府机构的询问和调查，这些调查涉及我们在美国和其他国家进行的某些交易。例如，关于Grab的交易，新加坡竞争和消费者委员会得出结论，该交易违反了当地的竞争法，并对我们和Grab都施加了罚款和限制，包括Grab不能要求司机只在其平台上驾驶的要求，禁止“过度涨价”，以及对司机佣金费率的保护。此外，菲律宾竞争委员会批准了这笔交易，但也受到了类似的限制，包括对最高允许票价的上限和Grab不能要求司机只在其平台上驾驶的要求，并对我们和Grab在委员会反垄断审查悬而未决期间违反临时措施令的行为处以罚款。
这些政府的询问和调查是耗时的，需要我们和我们的高级管理层投入大量的财政资源和关注。如果这些问题中的任何一个对我们不利，我们可能会受到额外的罚款、处罚和其他制裁，并可能被迫大幅改变我们在相关司法管辖区的业务做法。任何此类决定也可能导致重大的负面宣传或额外的声誉损害，并可能导致或使其他监管机构在未来的合并控制或进行调查中的其他查询、调查或诉讼复杂化。这些发展中的任何一个都可能导致实质性的经济损失、运营限制，并损害我们的业务。
我们面临与我们的数据收集、使用、传输、披露和其他处理相关的风险，这可能导致调查、查询、诉讼、罚款、立法和监管行动，以及对我们的隐私和数据保护做法的负面报道。
我们的业务性质使我们面临索赔，包括在美国的民事诉讼，如与2014年和2016年的违规事件有关的诉讼。这些和未来的任何隐私或安全事件都可能导致违反适用的美国和国际隐私、数据保护和其他法律。此类违规行为使我们面临个人或消费者集体诉讼，以及美国和国际上联邦、州和地方监管实体的政府调查和诉讼，导致面临重大的民事或刑事责任。我们的数据安全和隐私做法一直是政府机构和监管机构询问的主题，但并不是所有问题都最终得到了解决。2018年4月，我们签署了一项联邦贸易委员会同意法令，根据该法令，我们同意实施一项全面的隐私计划，接受两年一次的第三方审计，并不歪曲我们如何在2038年前保护消费者信息。2018年10月，联邦贸易委员会批准了最终和解协议，该协议将使我们因未来未报告安全事件等活动而受到惩罚。2018年11月和12月，英国、荷兰和法国监管机构处以总计约160万美元的罚款。我们还与许多国家执行机构签订了和解协议。2016年1月，我们与纽约州总检察长办公室达成和解，同意加强我们的数据安全做法。2018年9月，我们与美国所有50个州和哥伦比亚特区的州总检察长就2016年的违规行为达成了规定的判决，涉及支付1.48亿美元，并保证我们将加强我们的数据安全和隐私实践。不遵守这些和其他命令可能会导致巨额罚款、执法行动、禁令救济和其他可能代价高昂或可能影响我们业务的处罚。我们还可能为我们收购的公司在扩大业务时遇到的违规行为承担责任。例如，2018年4月，Careem公开披露并通知相关监管部门，截至2018年1月14日，该公司遭遇数据安全漏洞，允许获取其平台上乘客和司机的某些个人信息。如果Careem因此或其他数据安全漏洞而承担责任，或者如果我们未能补救此或Careem或我们所经历的任何其他数据安全漏洞，我们可能会面临品牌损害、业务中断和重大责任。我们的保险计划可能不包括我们面临的所有潜在索赔，也可能不足以充分赔偿我们的潜在责任。
在某些拥有严格隐私法的司法管辖区，这种风险会增加，随着我们在国内和国际上扩展我们的产品、产品和业务，我们可能会受到修订或额外法律的约束，这些法律规定了与数据隐私和安全相关的大量额外义务。欧盟于2016年通过了GDPR，并于2018年5月生效。GDPR适用于治外法权，并对个人数据的控制器和处理器提出了严格的要求。这些要求包括更高的处理个人数据的同意标准、关于个人数据使用的严格披露、加强个人数据权、数据违规要求、对数据保留的限制、加强对特殊类别的个人数据和假名(即密钥编码)数据的要求，以及与可能处理个人数据的服务提供商签订合同的额外义务。GDPR还规定，欧盟成员国可以制定影响个人数据处理的额外法律和法规，包括(I)特殊类别的个人数据(例如，种族或民族出身、政治观点和宗教或哲学信仰)和(Ii)个人概况和自动个人决策。此类额外的法律法规可能会限制我们使用和共享个人或其他数据的能力，从而增加我们的成本，并损害我们的业务和财务状况。不遵守GDPR(包括任何被收购企业的任何不遵守)将受到重大处罚，包括高达2000万欧元或全球总收入4%的罚款，以及禁止处理个人数据的禁令。欧盟以外的其他司法管辖区也同样引入或加强隐私和数据安全法律、规则和法规，这将增加我们的合规成本和相关风险
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不合规的。例如，加州消费者隐私法案(CCPA)于2020年1月生效，该法案为消费者提供了新的隐私权，并对企业提出了新的运营要求。CCPA包括法定损害赔偿框架和针对未能遵守CCPA某些条款或实施合理的安全程序和做法以防止数据泄露的企业的私人诉讼权利。巴西提供了另一个例子，它于2018年通过了《一般数据保护法》(Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais，简称LGPD)，该法律现已生效。这些法律可能会随着时间的推移而受到修订和法规的影响，或者会产生额外的后续法律，如加州于2020年11月通过的《加州隐私权法案》(CPRA)。
此外，我们须遵守有关跨境转移个人资料的法律、规则和条例，包括与在欧洲经济区以外转移个人资料有关的法律。我们依赖这些法律允许的转让机制，包括欧盟标准合同条款。这类机制受到了更严格的监管和司法审查，欧盟法院最近的一项裁决令人怀疑之前批准的所有机制是否足以将个人数据从欧洲经济区国家转移到美国等其他国家。如果我们不能依靠现有机制从欧洲经济区、英国或其他司法管辖区转移个人数据，我们可能无法转移这些地区司机、消费者或员工的个人数据，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。此外，我们可能会被要求根据政府机构的要求披露个人数据，包括州和市监管机构的要求，作为获得或维护执照或其他方面的要求，执法机构和情报机构的要求。此披露可能导致我们未能或被认为未能遵守隐私和数据保护政策、通知、法律、规则和法规，可能导致在同一司法管辖区或其他司法管辖区对我们提起诉讼或诉讼，并可能对我们的声誉和品牌产生不利影响。此外，Careem历来与某些政府机构共享某些用户数据，这与我们关于数据使用、共享和所有权的全球政策相冲突。我们希望为我们的业务和Careem的业务保持我们的数据使用、共享和所有权做法，这样做可能会导致我们与某些司法管辖区的政府当局的关系受到影响，并可能导致这些政府当局对我们进行巨额罚款或处罚，或临时或无限期关闭我们或Careem的应用程序。此外，如果我们运营的任何司法管辖区更改了与数据驻留或本地计算有关的法律、规则或法规，导致我们无法及时或根本无法遵守，我们可能会失去在该等司法管辖区运营的权利。这可能会对我们提供产品和产品的方式产生不利影响，从而对我们的运营和财务业绩产生重大影响。
此类数据保护法律、规则和法规非常复杂，其解释也在快速演变，这使得实施和强制执行以及合规要求具有模糊性、不确定性和潜在的不一致性。遵守此类法律可能需要改变我们的数据收集、使用、传输、披露和其他处理以及某些其他相关业务做法，从而可能增加合规成本。此外，如果我们未能或被认为未能遵守隐私和数据保护政策、通知、法律、规则、命令和法规，可能会导致个人、消费者权利团体、政府实体或机构或其他人对我们提起诉讼或采取行动。我们可能会招致调查和辩护此类索赔的巨额费用，如果被发现负有责任，还会产生重大损害赔偿。此外，这些程序和任何随后的不利结果可能会使我们受到重大处罚和负面宣传。如果这些事件中的任何一个发生，我们的业务和财务业绩可能会受到严重干扰和不利影响。
我们可能卷入的法律程序导致的不利诉讼判决或和解可能会使我们面临金钱损害或限制我们经营业务的能力。
我们过去、现在和将来都参与了司机、消费者、商家、托运人、承运人、员工、商业合作伙伴、竞争对手或政府机构等的私人诉讼、集体诉讼、调查和各种其他法律程序。我们面临与各种事项相关的诉讼，包括司机分类、司机小费和税收、《美国残疾人法》、反垄断、知识产权侵权、隐私、不正当竞争、工作场所文化、安全做法以及就业和人力资源做法。任何此类诉讼、调查和法律程序的结果本质上都是不可预测的，而且代价高昂。任何针对我们的索赔，无论是否有价值，都可能耗费时间、代价高昂，并损害我们的声誉，并可能需要大量的管理时间和公司资源。如果这些法律程序中的任何一项对我们不利，或我们达成和解安排，我们可能面临金钱损害或被迫改变我们经营业务的方式，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
此外，我们经常在我们与最终用户的服务条款中包括仲裁条款。这些规定旨在简化所有当事人的诉讼程序，因为在某些情况下，仲裁可能比在州或联邦法院提起诉讼纠纷更快、成本更低。然而，仲裁对我们来说可能会变得更加昂贵，或者仲裁量可能会增加并成为负担。此外，使用仲裁条款可能会对我们的声誉和品牌造成一定的风险，因为这些条款已经受到越来越多的公众监督。为了将这些风险降至最低，我们过去和将来可能会自愿限制我们在任何法律或监管程序中使用仲裁条款，或者我们可能被要求这样做，这两者都可能增加我们的诉讼成本和此类程序的风险敞口。例如，自2018年5月15日起，我们结束了对平台用户和员工性行为不当指控的强制仲裁。
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此外，由于关于各州仲裁的范围和可执行性的规则可能会相互冲突，以及州和联邦法律之间的规则可能会相互冲突，我们的一些或所有仲裁条款可能会受到挑战，或者可能需要修改，以免除某些类别的保护。如果我们的仲裁协议被发现全部或部分不可执行，或者特定的索赔被要求豁免仲裁，我们可能会遇到诉讼成本和解决此类纠纷所需时间的增加，我们可能面临更多可能代价高昂的诉讼，每一起诉讼都可能对我们的业务、财务状况、经营业绩和前景产生不利影响。
我们在已知腐败严重的国家开展业务，过去和未来可能会受到关于我们遵守一些反腐败法律的询问、调查和要求提供信息。
我们在腐败程度较高的国家开展业务，并与这些实体建立业务关系。我们受到《反海外腐败法》和美国以外的其他类似法律的约束，这些法律禁止为获得或保留业务的目的向外国政府、其官员和政党支付不正当的款项或提供报酬。美国和非美国的监管机构都将继续关注这些法律的执行，我们可能会受到额外的合规要求，以识别犯罪活动和向受制裁各方支付款项。我们在腐败严重的某些国家的活动增加了司机、消费者、商人、托运人或承运人、员工、顾问或商业伙伴违反包括《反海外腐败法》在内的各种反腐败法律的未经授权付款或提供付款的风险，尽管这些各方的行为往往不在我们的控制范围内。我们对Careem的收购可能会进一步增强这种风险，因为Careem平台的用户和Careem的员工、顾问和业务合作伙伴可能不熟悉这些反腐败法律，也可能以前没有受到这些法律的约束。此外，我们现有和未来的保障措施，包括旨在阻止此类各方采取这些做法的培训和合规计划，可能不会被证明是有效的，这些各方可能会从事我们可能要承担责任的行为。额外的合规要求可能会迫使我们修改或扩大我们的合规计划，包括我们用来验证平台用户身份和监控国际和国内交易的程序。
司机可能会受到更多许可要求的约束，我们可能会被要求获得额外的执照或限制使用我们平台的司机数量。
目前，许多司机在各自的司法管辖区内不需要获得商业出租车或车辆牌照。然而，我们开展业务的许多司法管辖区已经进行了调查或采取了行动来执行现有的许可规则，包括拉丁美洲和亚太地区的市场，以及许多其他国家，包括欧洲、中东和非洲的国家，已经通过或提出了新的法律或法规，要求司机向当地当局颁发执照，或要求我们或我们的子公司获得运输公司的执照。要求我们或司机获得执照的当地法规可能会对我们扩大业务和运营的能力产生不利影响。此外，不同的司法管辖区可能会对持有执照的司机或我们可能与之合作的车辆的数量设定上限，或对司机可以工作的最长小时数施加限制，类似于西班牙和纽约市最近通过的规定，这些规定暂时冻结了使用我们这样的平台的司机的新机动车执照。如果我们或司机受到此类上限、限制或许可要求的限制，我们的业务和增长前景将受到不利影响。
我们可能会为我们用来吸引和上车司机的手段承担责任。
我们所在的行业对司机的竞争非常激烈。在这种竞争激烈的环境中，我们用来让司机上车和吸引司机的手段可能会受到竞争对手、政府监管机构或个人原告的挑战。例如，个别原告对我们提起了可能的集体诉讼，指控我们违反了1991年的《电话消费者保护法》，其中包括，原告在未经我们同意的情况下或在向我们表明他们不再希望接收此类短信后，从我们那里收到了有关我们的司机程序的短信。此外，在2017年初，我们解决了联邦贸易委员会对我们关于潜在司机收入和第三方车辆租赁和融资计划的声明的调查。在这件事上，我们同意向联邦贸易委员会支付2000万美元，以补偿司机的赔偿。这些诉讼的辩护既昂贵又耗时，如果解决对我们不利，可能会导致实质性的经济损失和处罚，对我们的商业做法进行代价高昂的调整，以及负面宣传。此外，如果竞争对手对这些做法提出更多诉讼或其他索赔，我们可能会招致巨额费用和可能的收入损失。
我们的业务在很大程度上依赖于司机的保险覆盖范围，以及与我们的业务相关的其他类型的风险保险。如果保险公司以对司机或我们不利的方式更改此类保险的条款，如果我们被要求为我们的业务其他方面购买额外的保险，或者如果我们没有遵守保险范围的规定，我们的业务可能会受到损害。
我们使用第三方保险和自我保险机制的组合，包括一家全资拥有的自保子公司。与我们的Mobility产品相关的保险可能包括第三方汽车、汽车综合保险和碰撞保险、物理损害保险，以及未投保和保险不足的驾车者保险。在大多数国家，我们要求司机购买汽车保险，在许多情况下，我们还代表司机维持保险。我们依赖数量有限的拼车保险提供商，特别是在国际上，如果这些提供商停止投保或增加保险成本，我们不能
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保证我们能够以合理的条款或根本不保更换险。例如，2019年，我们的一家保险提供商宣布提前终止承保，并被其他保险提供商取代。除了与我们的产品相关的保险外，我们还维持对自有车辆和员工活动的其他汽车保险，以及对非汽车公司风险的保险，包括一般责任、工人赔偿、财产、网络责任和董事及其高级管理人员的责任。如果我们的保险公司以对我们或司机不利的方式改变我们的保单条款，我们的保险成本可能会增加。我们代表司机维护的保险成本在美国和加拿大比其他地区更高。此外，如果我们维持的保险范围不足以弥补发生的损失，我们可能要承担重大的额外费用。
此外，我们和我们的专属自保子公司是某些再保险和赔偿安排的一方，这些安排将很大一部分风险从保险提供者转移到我们或我们的专属保险子公司，这可能需要我们支付可能超过我们的保险准备金的重大金额，从而损害我们的财务状况。我们的保险准备金用于计入我们通过专属自保子公司和其他风险保留机制保留的风险的未付损失和损失调整费用。这些数额是基于精算估计、历史索赔信息和行业数据。虽然管理层相信这些储备金额是足够的，但最终的负债可能超过我们的储备。我们还要求为当前和未来与我们某些保险公司的理赔义务提供抵押品，这可能会对我们可用于一般业务目的的不受限制的现金和现金等价物产生重大影响。
我们可能会因交通事故、伤害或其他被声称是由使用我们平台的司机造成的事件而提出重大责任索赔，即使这些司机没有积极使用我们的平台或有人冒充司机。随着我们在我们的平台上扩展到包括更多的服务，我们的保险需求可能会延伸到那些额外的服务，包括运费。因此，我们的汽车责任和一般责任保险以及由司机维护的保险可能不包括与交通事故、伤害或其他事件相关的所有潜在索赔，这些索赔声称是由使用我们平台的司机造成的，并且可能不足以赔偿我们可能面临的所有责任。即使这些索赔不会导致责任，我们也可能在调查和辩护方面产生巨大的成本。如果保险公司资不抵债，他们可能无法及时或根本无法支付原本有效的索赔。如果我们受到与司机或其他使用我们平台的人的行为有关的责任索赔，我们可能会受到负面宣传并产生额外费用，这可能会损害我们的业务、财务状况和经营业绩。
此外，我们受制于与保险覆盖相关的当地法律、规则和法规，这可能会导致政府实体或其他人对我们提起诉讼或采取行动。美国许多司法管辖区已经通过立法，将拼车方面的这些保险要求编纂为法典。其他司法管辖区还提出了其他立法，试图编纂或改变与拼车有关的保险要求。此外，作为与我们签订某些关键合同的条件，Freight和Uber for Business的服务提供商和商业客户可能需要更高水平的覆盖范围。如果我们未能或被认为未能遵守当地法律、规则、法规或与保险范围有关的合同义务，可能会导致政府实体或其他人对我们提起诉讼或采取行动。这些诉讼、诉讼或行动可能使我们受到重大处罚和负面宣传，要求我们增加保险覆盖范围，要求我们修改保单披露，增加我们的成本，并扰乱我们的业务。
我们可能会受到定价法规的约束，以及相关的诉讼或监管询问。
我们的收入取决于我们用来计算消费者车费和司机收入的定价模型。我们的定价模式，包括动态定价，已经并可能继续受到挑战、禁止、在紧急情况下受到限制，并在某些司法管辖区设置上限。例如，我们已经同意，在法律程序限制使用高峰定价的所有印度主要城市，计算的消费者票价不会超过政府规定的最高票价。此外，2018年，夏威夷火奴鲁鲁成为美国第一个通过立法，限制涨价超过该市设定的最高票价的高峰定价的城市。对我们定价模式的额外监管可能会增加我们的运营成本，并对我们的业务产生不利影响。此外，我们的定价模型一直是诉讼和监管查询的主题，涉及的内容包括消费者票价和司机收入(包括费率、费用、附加费和通行费)的计算和报表，以及在紧急情况和自然灾害期间使用高峰定价。因此，我们可能被迫在某些司法管辖区改变我们的定价模式，这可能会损害我们的收入或导致次优的税收结构。
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如果我们无法保护我们的知识产权，或者如果第三方成功地声称我们盗用了他人的知识产权，我们可能会产生巨额费用，我们的业务可能会受到不利影响。
我们的知识产权包括我们网站的内容、移动应用程序、注册域名、软件代码、固件、硬件和硬件设计、注册和未注册商标、商标申请、版权、商业秘密、发明(无论是否可申请专利)、专利和专利申请。我们相信，我们的知识产权对我们的业务至关重要，并为我们提供了在我们经营的市场上的竞争优势。如果我们不充分保护我们的知识产权，我们的品牌和声誉可能会受到损害，司机、消费者、商人、托运人和承运人可能会使我们的产品和产品贬值，我们的有效竞争能力可能会受到损害。
为了保护我们的知识产权，我们依靠版权、商标、专利和商业秘密法律、合同条款、最终用户政策和披露限制的组合。在发现我们的知识产权可能受到侵犯时，我们会进行评估，并在必要时采取适当行动保护我们的权利。我们还与我们的员工和顾问签订保密协议和发明转让协议，并寻求以商业审慎的方式控制对我们专有信息的访问和分发。我们已经和可能采取的保护我们的知识产权的努力可能并不充分或有效。例如，有效的知识产权保护可能并不适用于我们目前或未来将开展业务的每个国家。此外，其他方可能未经授权复制或反向设计我们的产品和产品，或获取和使用我们网站的内容。此外，我们可能无法阻止竞争对手或其他第三方获取或使用类似、侵犯或降低我们的域名、商标、服务标记和其他专有权的价值的域名或商标。此外，我们的商业秘密可能会被第三方或我们的员工泄露，这将导致我们失去从泄露的商业秘密中获得的竞争优势。此外，我们可能无法发现侵犯我们知识产权的行为，即使我们发现此类侵权行为并决定执行我们的知识产权，我们也可能不会成功，并可能产生巨额费用。此外，任何此类执法努力都可能耗费时间，并可能转移管理层的注意力。此外，这样的执法努力可能会导致我们的知识产权无法执行或无效的裁决。任何未能保护或丢失我们的知识产权都可能对我们的竞争能力产生不利影响，并可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生不利影响。
互联网和技术行业的公司以及其他专利和商标持有者，包括“非执业实体”，寻求从与授予许可有关的使用费中获利或寻求获得禁令，拥有大量专利、版权、商标和商业秘密，并经常因侵犯或其他侵犯知识产权的指控而提起诉讼。我们已经并可能在未来继续收到声称我们挪用、滥用或侵犯其他方知识产权的通知。
此外，我们可能会不时推出或获取新产品，包括在我们历史上没有经营过的领域，这可能会增加我们对专利和其他知识产权索赔的风险。此外，我们和我们收购或拥有权益的公司已经被起诉，我们未来可能会被起诉，指控我们侵犯知识产权或威胁挪用商业秘密。如果我们收购或拥有权益的一家公司在此类诉讼中失去了宝贵的知识产权，我们的投资价值可能会大幅缩水。
任何针对我们的知识产权索赔，无论胜诉如何，都可能耗费时间和昂贵的和解或诉讼，可能会分散我们管理层的注意力和其他资源，并可能损害与我们品牌相关的商誉。这些索赔还可能使我们承担重大损害赔偿责任，并可能导致我们不得不停止使用被发现侵犯另一方权利的技术、内容、品牌或商业方法。此外，此类诉讼的某些不利结果可能会对我们在现有或未来业务中有效竞争的能力产生不利影响。
我们可能被要求或可能选择为他人持有的知识产权使用权寻求许可证，这些许可证可能无法以商业合理的条款获得，或者根本不能获得。即使有许可证，我们也可能被要求支付巨额版税，这可能会增加我们的运营费用。我们还可能被要求开发替代的非侵权技术、内容、品牌或商业方法，这可能需要大量的努力和费用，并降低我们的竞争力。如果我们不能为我们业务的任何涉嫌侵权方面授权或开发替代技术、内容、品牌或业务方法，我们可能无法有效竞争，或者我们可能被阻止在某些司法管辖区经营我们的业务。这些结果中的任何一个都可能损害我们的运营业绩。
我们报告的财务结果可能会受到会计原则变化的不利影响。
我们业务的会计处理很复杂，尤其是在收入确认领域，并且可能会根据我们业务模式的演变、相关会计原则的解释、现有或新法规的执行，以及美国证券交易委员会或其他机构政策、规则、法规和会计法规的解释的变化而发生变化。我们业务模式和会计方法的改变可能会导致我们的财务报表发生变化，包括任何时期的收入和费用的变化，或者某些类别的收入和费用转移到不同的时期，可能会导致显著不同的财务结果，并可能要求我们改变我们处理、分析和报告财务信息的方式。
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和我们的财务报告控制。
如果根据《投资公司法》，我们被视为投资公司，适用的限制可能会对我们的业务产生不利影响。
“投资公司法”载有实质性的法律要求，规定了允许“投资公司”开展其业务活动的方式。我们相信，我们经营业务的方式不会导致根据《投资公司法》被定性为“投资公司”，因为我们主要从事的是非投资公司业务。虽然我们的很大一部分资产是对非受控实体(包括中国)的投资，在本季度报告10-Q表格中的其他地方称为少数人拥有的关联公司，但我们认为我们不是投资公司法所定义的投资公司。虽然我们打算以不被视为投资公司的方式开展业务，但这样的决定将要求我们启动繁重的合规要求，并遵守投资公司法施加的限制，这些限制将限制我们的活动，包括对我们的资本结构和我们与关联公司进行交易的能力的限制，这将对我们的财务状况产生不利影响。为了避免这样的决定，我们可能被要求以不受《投资公司法》要求的方式开展业务，这可能会对我们的业务产生不利影响。例如，我们可能被要求出售某些资产，并在出售或转让此类资产时支付高额税款。
与我们普通股所有权相关的风险
无论我们的经营业绩如何，我们普通股的市场价格一直并可能继续波动，或可能急剧或突然下跌，我们可能无法满足投资者或分析师的预期。您可能无法以您支付的价格或高于您支付的价格转售您的股票，并可能损失您的全部或部分投资。
我们普通股的市场价格可能会因众多因素而大幅波动或下跌，其中许多因素是我们无法控制的，包括：
•MAPC、TRIPS、调整后的EBITDA、总预订量、收入或其他经营和财务业绩的实际或预期波动；
•我们的公告或第三方对我们平台上司机和消费者数量的实际或预期变化的估计；
•我们的实际经营业绩与我们管理层、证券分析师、投资者和金融界的预期之间存在差异；
•会计原则的变化或对现有原则的解释的变化，这可能影响财务业绩；
•发起或维持对我们进行报道的证券分析师的行为，跟踪我们公司的任何证券分析师改变财务估计，或我们未能满足这些估计或投资者的期望；
•我们或我们的竞争对手宣布重大产品或功能、技术创新、收购、战略合作伙伴关系、合资企业或资本承诺；
•媒体的负面报道或宣传；
•科技公司的总体经营业绩和股票市场估值的变化，特别是我们行业的公司，包括我们的竞争对手；
•整体股票市场的价格和成交量波动，包括整个经济趋势的结果；
•对我们构成威胁、提起或裁决的诉讼；
•立法或监管行动的发展，包括司法或监管机构的临时或最终裁决(包括任何竞争管理机构阻止、推迟或限制我们在一个或多个市场运营的能力，或要求我们剥离我们或Careem在一个或多个市场的业务)；
•会计准则、政策、准则、解释或原则的变更；
•董事会或管理层发生重大变动；
•在我们的平台或我们的行业内发生的任何安全事件或安全事件的公开报告；
•公职人员的声明、评论或意见，即我们提供的产品是或可能是非法的，无论司法或监管机构的任何临时或最终裁决如何；以及
•其他事件或因素，包括战争、恐怖主义事件、自然灾害、公共卫生造成的事件或因素
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关注或流行病，如当前的新冠肺炎大流行、自然灾害或对这些事件的反应。
此外，股市的价格和成交量波动已经并将继续影响许多科技公司的股价。通常，他们的股价波动的方式与公司的经营业绩无关或不成比例。过去，在市场波动期间，股东会提起证券集体诉讼。例如，从2019年9月开始，加利福尼亚州和联邦法院对我们、我们的董事、我们的某些高管以及我们IPO注册声明中提到的承销商提起了几起可能的集体诉讼，指控我们的IPO违反了证券法。证券诉讼可能会使我们承担巨额费用，转移资源和管理层对我们业务的关注，并严重损害我们的业务。此外，上述因素中的任何一项的发生都可能导致我们的股票价格大幅下跌，并且不能保证我们的股票价格会回升。因此，你可能无法以或高于你支付的价格出售你的股票，你可能会损失部分或全部投资。
特拉华州的法律和我们修订和重述的公司证书以及修订和重述的章程中的条款可能会使合并、要约收购或代理权竞争变得困难，从而压低我们普通股的交易价格。
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程包含的条款可能会压低我们普通股的交易价格，因为这些条款可能会阻止、推迟或阻止我们公司控制权的变更或我们公司股东可能认为有利的管理层变更。这些规定包括：
•我们的董事会有权选举董事来填补因董事会扩大或董事辞职、死亡或罢免而产生的空缺，这使得股东无法填补我们董事会的空缺；
•股东提案的提前通知要求，这可能会减少供股东审议的股东提案的数量；
•股东召开特别股东大会的能力受到限制，这可能使我们的股东难以采取所需的治理变化；
•禁止在董事选举中进行累积投票，这限制了少数股东选举董事候选人的能力；以及
•我们的董事会能够在没有股东批准的情况下发行非指定优先股，这使得我们的董事会有可能发行具有投票权或其他权利或优惠的优先股，这可能会阻碍任何收购我们的尝试的成功。
我们修订和重述的公司注册证书、修订和重述的公司章程或特拉华州法律中任何具有延迟或威慑控制权变更的条款都可能限制我们的股东从他们持有的普通股获得溢价的机会，还可能影响一些投资者愿意为我们的普通股支付的价格。此外，根据我们现有的债务工具，我们以及我们的某些子公司在我们的业务和运营方面受到某些限制，包括对某些合并、合并和出售资产的限制。有关这些条款和其他条款的信息，请参阅题为“--我们已经承担了大量债务，并可能在未来产生更多债务”的风险因素。我们在这种债务下的付款义务可能会限制我们的可用资金，我们债务协议的条款可能会限制我们经营业务的灵活性。
现有股东直接或间接出售我们普通股的股份可能会导致我们的股价下跌。
直接或间接出售我们普通股的大量股票，或公众对这些出售可能发生的看法，可能会压低我们普通股的市场价格，并可能削弱我们通过出售额外股本证券筹集资金的能力。我们可以不时发行普通股或可转换为普通股的证券，用于融资、收购、投资或其他方面。例如，2020年12月1日，我们完成了对Postmate的收购，总对价约为7000万股我们的普通股，股权奖励涵盖约1300万股我们的普通股。此次发行和任何其他此类发行，包括在行使此类股权奖励时增发普通股，可能会导致我们现有股东的股权大幅稀释，并导致我们普通股的交易价格下降。
在可预见的未来，我们不打算支付现金股息。
我们从未宣布或支付过我们股本的现金股息。我们目前打算保留未来的任何收益，为我们业务的运营和扩张提供资金，我们预计在可预见的未来不会宣布或支付任何现金股息。此外，我们现有的某些债务工具包括对我们支付现金股息的能力的限制。因此，只有当我们普通股的市场价格上升时，您在我们普通股上的投资才能获得回报。
我们修订和重述的公司注册证书规定，特拉华州衡平法院和美利坚合众国联邦地区法院(在可执行的范围内)是基本上所有
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我们与股东之间的纠纷，这可能会限制我们的股东在与我们或我们的董事、高管或员工的纠纷中获得有利的司法论坛的能力。
我们修订和重述的公司注册证书规定，特拉华州衡平法院是根据特拉华州成文法或普通法提起的下列类型诉讼或程序的独家法院：
•代表我们提起的任何派生诉讼或法律程序；
•主张违反受托责任的任何行为；
•根据特拉华州公司法、我们修订和重述的公司证书或我们修订和重述的章程对我们或我们的董事、高级管理人员或员工提出索赔的任何诉讼；
•任何与我们修订和重述的公司证书或我们的修订和重述的章程有关的诉讼；
•特拉华州公司法赋予特拉华州衡平法院管辖权的任何诉讼；以及
•任何主张受内政原则管辖的针对我们的索赔的行为。
这一规定不适用于为执行《交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼，也不适用于美国联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔。
我们修订和重述的公司注册证书规定，美利坚合众国联邦地区法院将是解决根据证券法提出的任何诉因的独家论坛，取决于特拉华州对此类独家论坛条款的可执行性的最终裁决。尽管特拉华州最高法院最近裁定，这样的排他性法院条款在事实上是有效的，但其他司法管辖区的法院可能会发现此类条款无法执行。
这些排他性论坛条款可能会限制股东在司法论坛上提出其认为有利于与我们或我们的董事、高管或其他员工发生纠纷的索赔的能力，这可能会阻止针对我们和我们的董事、高管和其他员工的诉讼。如果任何其他有管辖权的法院发现我们修订和重述的公司注册证书中的任何一项排他性法庭条款不适用或不可执行，我们可能会产生与在其他司法管辖区解决争议相关的额外费用，这可能会严重损害我们的业务。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
股权证券的未登记销售
除了我们于2020年7月发行的2,055,038股普通股外，我们于2021年1月发行了504,925股普通股，与我们收购特拉华州有限责任公司Cornershop Global LLC的控股权有关，Cornershop Global LLC是一家特拉华州有限责任公司(“Cornershop”)，在获得监管部门批准后完成了对墨西哥业务的收购。根据《证券法》第4(A)(2)条，这些股票免于登记。
2021年2月，我们向Careem可转换票据的持有者发行了1,382,423股普通股，他们选择以每股55美元的转换价将此类票据的余额转换为普通股。根据证券法S规定，该等股份获豁免登记。
2021年3月，我们向Careem可转换票据持有人发行了1,489,905股普通股，他们选择以每股55美元的转换价将此类票据的余额转换为普通股。根据证券法S规定，该等股份获豁免登记。
项目6.展品
本季度报告的表格10-Q的附件索引中列出的文件以引用的方式并入本文，或与表格10-Q的本季度报告一起存档，每一种情况都如表格10-Q所示(根据S-K规则第601项编号)。
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展品索引
展品
不是的。		展品说明*通过引用成立为法团
表格档案号展品
提交日期
3.1
注册人注册证书的修订和重订。
8-K001-389023.12019年5月14日
3.2
修订及重新编订注册人附例。
8-K001-389023.22019年5月14日
10.1
定期贷款协议第2号修正案，日期为2021年2月25日，由登记人作为借款人，Rasier LLC作为辅助担保人，贷款人各方和摩根士丹利高级融资有限公司作为贷款人的行政代理。
8-K001-3890210.12021年3月1日
31.1
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条颁发首席执行干事证书。
31.2
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条对首席财务官进行认证。
32.1*
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行干事和首席财务官证书。
101.INSXBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCHXBRL分类扩展架构文档。
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档。
101.DEFXBRL分类扩展定义Linkbase文档。
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
*随本10-Q表格季度报告附上的作为附件32.1的证明被视为已提供，未向美国证券交易委员会备案，并且不得通过引用将其纳入Uber Technologies，Inc.根据1933年《证券法》(修订本)或1934年《证券交易法》(修订本)提交的任何文件，无论是在本10-Q表格季度报告日期之前或之后提交，无论此类文件中包含的任何一般注册语言如何。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
 优步技术公司
  
日期：2021年5月6日作者：/s/Dara Khosrowshahi
 Dara Khosrowshahi
 董事首席执行官兼首席执行官
(首席行政主任)
  
日期：2021年5月6日作者：/s/Nelson Chai
 柴永新
 首席财务官
(首席财务官)
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