美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券交易所 法》
报告日期(最早报告 事件的日期):2023 年 9 月 18 日
AMPIO 制药公司
(注册人 的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区 合并) |
(委员会档案编号) | (国税局雇主识别号) |
9800 金字塔山法院,
恩格尔伍德,
(主要行政人员 办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话
号码,包括区号:(720)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
Δ根据 《证券法》(17 CFR 230.425)第 425 条发出的书面通信
Δ根据 《交易法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12条征集材料
§ 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行的启动前 通信
§ 根据 《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条进行的启动前通信
根据该法 第 12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)还是1934年《证券 交易法》(本章第240.12b-2条)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴
成长型公司
如果是新兴成长型 公司,请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或 修订后的财务会计准则。 ¨
项目 1.01。 | 签订重要最终协议。 |
2023 年 9 月 18 日,Ampio Pharmicals, Inc.(以下简称 “公司”)与作为经理(“经理”)的 H.C. Wainwright & Co., LLC(以下简称 “经理”)签订了市场上发行协议( “发行协议”),根据该协议,公司可以通过管理人不时发行和出售 公司普通股,面值0.0001美元(“普通股”),在S-3表上的注册声明中,总销售总价 不超过1250,000美元(文件)美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)宣布第 333-274558 号)(“注册声明”)生效,其中 包括公司于2023年9月18日提交的基本招股说明书和市场发行协议招股说明书。根据发行协议,公司没有义务发行或出售任何普通股 ,并且可以随时暂停或终止发行协议下的要约和出售。
受美国证券交易委员会宣布的注册声明生效并遵守发行协议的条款和条件的前提下, 经理可以通过法律允许的任何方式出售普通股,该方法被视为 “市场发行”,其定义见根据1933年《证券法》修订版颁布的第415条规则 415。经理将根据公司的指示(包括任何 价格、时间或规模限制或公司可能施加的其他惯常参数或条件),不时采取符合其 正常交易和销售惯例的商业上合理的努力出售普通股。根据发行协议,公司将向经理支付佣金,金额为每次出售股票的总销售收益的百分之三(3.0%)。公司还将向经理 偿还其法律顾问在进行发行协议所设想的交易 时合理产生的记录在案的费用和费用,总金额不超过50,000美元,并额外补偿 每次尽职调查更新会话最高2,500美元的经理费用。公司已提供惯例陈述、担保 和契约,双方已同意惯例赔偿权。公司有权在提前七个工作日发出书面通知后,随时自行决定终止发行协议的条款 。经理 有权随时自行决定终止销售协议。如果任何一方终止,则发行协议中特定的 条款将仍然有效,包括赔偿条款。
根据自动柜员机协议的条款,在任何情况下,公司 都不会通过经理发行或出售的普通股数量或美元金额(i)超过注册声明中注册和可用的普通股数量或美元金额 ,(ii)超过授权但未发行的普通股数量 ,或(iii)超过普通股的数量或美元金额公司已提交了 注册声明的招股说明书补充文件。
上述对发行协议的描述并不声称 是完整的,而是参照作为附录10.1提交的《发行协议》进行了全面限定。
这些股票将根据美国证券交易委员会宣布生效时提交的 先前提交的注册声明、作为注册声明一部分提交的基本招股说明书以及作为注册声明一部分提交的市场上市 发行协议招股说明书发行。本8-K表格最新报告不构成 要约出售或招标购买公司普通股的要约,在根据任何此类司法管辖区的证券法进行注册或获得资格 之前,不得在任何此类要约、招标或出售为非法的州或司法管辖区出售此类 股票。
项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
附录 否。 | 描述 |
10.1 | 在Ampio Pharmicals、 Inc.和H.C. Wainwright & Co., LLC于2023年9月18日签订的市场发行协议中(参照2023年9月18日向美国证券交易委员会提交的S-3表格注册 声明的附录1.2合并(文件编号333-274558)。 |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中) |
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
AMPIO 制药有限公司 | ||
日期: 2023 年 9 月 22 日 | 来自: | /s/ 迈克尔·A·马蒂诺 |
姓名:迈克尔·A·马蒂诺 | ||
职务:首席执行官 |