美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券交易所 法》
2023年9月20日
报告日期( 最早报告事件的日期)
AGBA 集团控股 有限公司
(注册人 的确切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会档案编号) |
(美国国税局雇主 证件号) |
约翰斯顿路 68 号 wan
chai, |
||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话
号码,包括区号:+852
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的 地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下 条款下注册人的申报义务,请勾选下方相应的 复选框:
根据《证券法》第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》第14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
根据《交易法》第13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
根据该法 12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 每个交易所的名称 哪个注册了 | ||
资本市场 | ||||
资本市场 |
用复选标记 表明注册人是否是1933年《证券法》(17 CFR §230.405)第405条或1934年《证券交易法》(17 CFR §240.12b-2)规则 12b-2 所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司 ,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或 修订的财务会计准则。☐
第 3.01 项关于退市或未能满足持续的 上市规则或标准的通知;上市转移。
2023年9月20日,AGBA集团控股公司(“公司”) 收到了纳斯达克股票市场(“纳斯达克”)上市资格部的书面通知(“通知”) 通知公司,根据公司普通股的收盘价,面值每股0.001美元(“普通 股”),在过去的30个交易日中,公司不再合规并要求继续在纳斯达克资本市场上市 的最低出价。《纳斯达克上市规则》第5550 (a) (2) 条要求上市证券将最低买入价维持在每股1.00美元(“最低买入价要求”),《纳斯达克上市规则》第5810(c)(3)(A)条规定,如果连续30个交易日持续亏损,则不符合 最低买入价要求。
该通知对普通股 在纳斯达克资本市场的上市没有直接影响。根据纳斯达克上市规则,公司已获得180个日历日的初始合规期,以重新遵守最低出价要求。为了恢复合规,在2024年3月18日之前,普通股 的收盘买入价必须至少为每股1.00美元,否则公司必须满足纳斯达克资本市场对继续上市的要求。
如果公司在 2024 年 3 月 18 日之前仍未恢复合规,则公司 可能有资格再延长 180 个日历日的合规期。要获得资格,除其他外,公司必须满足公开发行股票市值的持续上市要求以及在纳斯达克资本市场首次上市的所有其他标准,但最低出价要求除外,并且需要提供书面通知,说明其意图 在第二个合规期内弥补出价缺陷。如果公司未能在合规期内(包括纳斯达克可能批准的任何延期)内恢复合规,则普通股将被除牌。
公司打算监测普通 股票的收盘买入价,并考虑其可用的选择来解决不遵守最低出价要求的问题,包括进行反向 股票拆分。无法保证公司能够重新遵守纳斯达克资本市场持续的 上市要求,也无法保证纳斯达克会允许公司进一步延长恢复合规的时间(如果适用)。
关于前瞻性陈述的警示声明
本8-K表最新报告包含联邦证券法所指的 “前瞻性 陈述”,包括经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第27A条和经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第21E条。 公司根据1995年《美国私人证券诉讼 改革法》的安全港条款发表这些前瞻性陈述。在某些情况下,你可以用前瞻性词语来识别这些陈述,例如 “当时”、“期望”、 、“打算”、“可能”、“保留”、“寻求”、“将”、“将” 或 否定词语以及其他类似术语。本报告中的前瞻性陈述包括关于 普通股是否将继续在纳斯达克资本市场上市以及公司可能寻求反向股票拆分以恢复 合规性的陈述。这些和其他前瞻性陈述是基于公司 当前的预期、目标和意图对未来事件的预测和预测,并以当前的假设为前提。由于多种因素,包括但不限于: 市场状况及其对公司纳斯达克资本市场交易价格的影响、公司 股东可能不批准反向股票拆分的风险,以及第一部分第1A项中讨论的其他重要因素, 股东可能不批准反向股票拆分的风险,以及第一部分第1A项中讨论的其他重要因素, 公司提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中的 “风险因素”,该报告已提交 于2023年4月3日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交,其随后向美国证券交易委员会提交了10-Q和8-K表报告 。公司在本8-K表最新报告中发表的任何前瞻性陈述仅基于当前 可用信息,并且仅代表截至本报告发布之日。除非证券和其他适用法律另有要求,否则 如果情况发生变化,公司不承担任何义务公开提供对任何前瞻性陈述的修订或更新,无论是由于新信息、未来发展还是其他原因。
1
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成下列签署人 代表其签署本报告。
AGBA 集团控股有限公司 | |||
来自: | //黄舒培,戴斯蒙德 | ||
姓名: | 黄舒培、戴斯蒙德 | ||
标题: | 代理集团首席财务官 | ||
日期:2023 年 9 月 22 日 |
2