美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
| （州或其他司法管辖区） （注册成立） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
| |
||
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号：
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§ 240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
| 项目 5.02 | 董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。 |
Forte Biosciences, Inc.（以下简称 “公司”）董事会（“董事会”）此前批准了公司2021年股权激励计划（“A＆R 2021年股权激励计划”）的修正和重述，但须经股东批准。在年会（定义见下文第5.07项）上，公司股东批准了A&R 2021年股权激励计划。
A＆R 2021年股权激励计划的目的是吸引和留住最优秀的人才担任重大责任职位，为员工、董事和顾问提供额外的激励，并促进公司业务的成功。这些目的是通过授予股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效单位和绩效股份来实现的。
根据A＆R 2021年股权激励计划预留发行的普通股数量为：(a) 500万股，加上 (b) 在股东批准A＆R 2021年股权激励计划之日之后，根据Tocagen, Inc. 2009年股权激励计划、Tocagen, Inc. 2017年股权激励计划和Forte Biosciences, Inc. 2018年股权激励计划授予的任何股票，到期或以其他方式终止，但尚未全部行使或发行，或者由于未能归属而被公司没收或被公司回购，根据第 (b) 条，A＆R 2021年股权激励计划中增加的最大股票数量等于1,102,341股。
公司于2023年8月24日向美国证券交易委员会提交的附表14A的最终委托书中的 “第5号提案——批准经修订和重述的2021年股权激励计划” 中描述了A＆R 2021年股权激励计划的实质性条款，该说明以引用方式纳入此处。
上述对A＆R 2021年股权激励计划的描述参照了A＆R 2021年股权激励计划的案文，该文本作为本8-K表格当前报告的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。
| 项目 5.07 | 将事项提交证券持有人表决。 |
公司于2023年9月19日举行了2023年年度股东大会（“年会”）。截至2023年8月17日（年会的记录日期）营业结束时，该公司36,281,772股普通股已发行并有权投票。
以下是年会上表决的提案，以及公司的代理律师Alliance Advisors, LLC（“代理律师”）根据代理律师获得的信息，报告的估计初步投票结果。根据代理律师的估计初步结果，并根据本文规定的资格，公司至少有27,582,102股普通股在年会上亲自或通过代理人进行投票，占有权投票的股份的76.02％。
以对每项提案的投票以及对有争议的董事选举的投票和扣留的选票所描述的数字只是估计值，可能无法反映实际结果，这些结果由独立选举监察员（“选举监察员”）制成表格。选举监察员是唯一能够计票、制表和验证选票的人，除其他事项外：在年会上投票的合法代理人和其他选票或代理卡的净影响，以及在蓝卡上提交的选票与白卡上提交的选票之间的任何对账（包括股东可能对两张牌都投了票或较晚的代理人撤销了先前投票的情况）。
这些初步投票结果最终将通过在8-K表格上提交本最新报告的修正案来更新，以反映选举监察员对结果的最终认证。目前，公司不知道选举监察员何时会完成工作，然后能够对年会的投票结果进行认证。无法保证最终结果会与本表格上显示的估计投票结果一致 8-K.
代理律师对年会上提出的提案的估计初步投票结果如下：
| 1. | 班级选举三是导演。每位被提名人的估计初步票数列示如下。获得最多赞成票的两名被提名人将在选举监察员对最终结果进行认证后当选为董事会成员： |
| 提名人 |
投赞成票 | 投票被拒绝 | ||||||
| 劳伦斯·艾兴菲尔德，医学博士 |
16,396,500 | 11,097,526 | ||||||
| Paul A. Wagner，博士 |
16,831,738 | 10,662,288 | ||||||
| 克里斯·麦金太尔 |
10,627,041 | 16,348,276 | ||||||
| 迈克尔·G·哈克 |
11,064,021 | 15,911,296 | ||||||
| 2. | 关于高管薪酬的咨询投票。关于高管薪酬的咨询投票的初步投票估计数如下。 |
| 投赞成票 |
选票 反对 |
弃权票 | ||
| 9,907,983 | 11,751,111 | 5,835,028 |
| 3. | 就高管薪酬进行咨询投票的频率。关于未来高管薪酬咨询投票频率的估计初步投票如下。 |
| 一年 |
两年 | 三 年份 |
弃权票 | |||
| 13,958,000 | 35,449 | 9,869,970 | 3,630,703 |
选举监察员核证后，董事会将审查此次投票的最终结果，然后就未来按薪计酬投票的频率做出决定。此类决定将在本最新表格报告的修正案中披露 8-K一旦获得董事会批准。
| 4. | 批准任命独立注册会计师事务所。任命Mayer Hoffman McCann P.C. 为截至2023年12月31日财年的公司独立注册会计师事务所的估计初步投票如下。 |
| 投赞成票 |
投反对票 | 弃权票 | ||
| 17,303,222 | 3,776,436 | 6,502,444 |
| 5. | 批准经修订和重述的2021年股权激励计划。通过经修订和重述的2021年股权激励计划的初步投票数估计如下。 |
| 投赞成票 |
投反对票 | 弃权票 | ||
| 16,838,182 | 8,502,806 | 2,103,978 |
| 6. | 股东关于修订和重述章程的提案。修订章程和重述章程的股东提案的初步投票估计数如下。 |
| 投赞成票 |
投反对票 | 弃权票 | ||
| 10,813,380 | 14,810,177 | 1,870,565 |
| 7. | 就取消公司优先股权协议的股东提案进行咨询投票。下文列出了取消优先股权协议的咨询提案的初步投票估计数。 |
| 投赞成票 |
投反对票 | 弃权票 | ||
| 11,096,793 | 14,525,586 | 1,871,743 |
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
| (d) | 展品 |
| 展览 |
描述 | |
| 10.1 | 经修订和重述的2021年股权激励计划 | |
| 104 | 本最新表格报告的封面 8-K,以行内 XBRL 格式化。 | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| FORTE BIOSCIENCES, INC | ||||||
| 日期：2023 年 9 月 20 日 |
来自： |
/s/ 安东尼·莱利 | ||||
| 安东尼·莱利 首席财务官 | ||||||