美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
根据 至 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 提交的声明中应包含的信息以及根据 § 240.13d-2 提交的修正案中的信息
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
ZTO Express (开曼)有限公司
(发行人名称)
A 类 普通股,面值为每股0.0001美元
(证券类别的标题)
G9897K 105
(CUSIP 号码)
2021 年 12 月 31
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
¨规则 13d-1 (b)
¨规则 13d-1 (c)
x规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
1 |
举报人姓名 赖建发
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2 |
如果是组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨
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3 |
仅限美国证券交易委员会使用
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4 |
国籍或组织地点
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的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权
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6 |
共享投票权
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7 |
唯一的处置力
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8 |
共享处置权
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9 |
每位申报人实益拥有的总金额
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10 |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 ¨
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11 |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
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12 |
举报人类型
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2
1 |
举报人姓名
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2 |
如果是组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨
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3 |
仅限美国证券交易委员会使用
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4 |
国籍或组织地点
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的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权
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6 |
共享投票权 66,116,816股普通股。参见第 4 项。
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7 |
唯一的处置力
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8 |
共享处置权 66,116,816股普通股。参见第 4 项。
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9 |
每位申报人实益拥有的总金额
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10 |
检查第 (9) 行的合计金额是否不包括某些股份
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11 |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
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12 |
举报人类型
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3
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
中通快运(开曼)有限公司
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
华智路1685号一号楼
上海市青浦区,201708
中华人民共和国
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
赖建发
Zto Ljf 控股有限公司
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
赖建发
华智路1685号一号楼
上海市青浦区,201708
中华人民共和国
Zto Ljf 控股有限公司
Sea Meadow House,邮政信箱 116
托尔托拉罗德城
英属维尔京群岛
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
赖建发 — 中华人民共和国
Zto Ljf Holding Limited — 英属 维尔京群岛
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
A类普通股,面值为每股0.0001美元(“A类普通股”)
项目2 (e)。 | CUSIP 编号: |
G9897K 105
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d -2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用
第 4 项。 | 所有权: |
截至2021年12月31日,提供了有关每位申报人对A类普通股所有权 的以下信息:
4
举报人 | 实益拥有的金额 | 班级百分比(1) | 唯一的投票权或直接投票权 | 共同的投票权或指导投票的权力 | 处置或指导处置的唯一权力 | 共同处置或指导处置的权力 | ||||||||||||||||||
赖建发 | 66,150,414 | (2) | 8.2 | % | 0 | 66,116,816 | (2) | 33,598 | (2) | 66,116,816 | (2) | |||||||||||||
Zto Ljf 控股有限公司 | 66,116,816 | (3) | 8.2 | % | 0 | 66,116,816 | (3) | 0 | 66,116,816 | (3) |
(1) | 每个申报人实益拥有的证券类别的百分比基于808,448,289股已发行普通股 作为单一类别,相当于602,348,289股A类普通股(不包括 (i) 6,811,546股A类普通股 ,为发行人的员工持股平台的目的而预留,所有股东权利都附属于这些股份 其持有人豁免,以及 (ii) 发行人以美国 存托股(“ADS”)的形式回购11,683,474股A类普通股假设所有B类普通股转换为A类普通股 股,以及截至2021年12月31日已发行发行人的206,100,000股B类普通股,面值为每股0.0001美元(“ B类普通股”)。 |
(2) | 包括 (i) Zto Ljf Holding Limited持有的55,000,000股A类普通股,其中48,250,000股A类普通股 记录在发行人的开曼股票登记册上,其余6,750,000股A类普通股以 HKSCC提名人有限公司的名义记录在发行人的香港股票登记册上,并存入设立和运营的中央结算和结算系统 由香港证券结算有限公司,(ii) 摩根大通银行( N.A.)作为存管机构持有的600万份限制性存托凭证银行,中通路富控股有限公司持有的600万股A类普通股的标的根据2019年12月6日的贷款协议向新加坡花旗银行 质押,以担保Zto Ljf Holding Limited在贷款协议下的债务, (iii) 北卡罗来纳州摩根大通银行作为存托银行持有的500万股限制性存托股,标的为500万股A类普通股根据2021年12月30日的贷款协议,Zto Ljf Holding Limited持有的 股票质押给作为贷款人的高盛国际银行,以担保 Zto Ljf Holding Limited的股份贷款协议规定的义务,(iv) 中通路富控股有限公司 持有并归于赖建发先生持有的限制性股票单位的116,816股美国存托凭证形式的A类普通股,以及 (v) 中通易斯控股有限公司持有的33,598股A类普通股。赖建发先生是中通路富控股有限公司的唯一董事。 赖建发先生有权指导出售中通易斯控股有限公司持有的33,598股A类普通股。Zto Ljf Holding Limited 是一家英属维尔京群岛公司,由LJFA Holding Limited全资拥有,而LJF家族信托则由LJF家族信托实益拥有, 是一家根据新加坡法律成立的信托基金,由渣打信托(新加坡)有限公司作为受托人管理。赖建发先生 是LJF家族信托的委托人,信托的受益人是赖建发先生及其家人。Zto Ljf Holding Limited的注册地址 是英属维尔京群岛托尔托拉罗德城116号邮政信箱Sea Meadow House。 |
(3) | 包括 (i) Zto Ljf Holding Limited持有的55,000,000股A类普通股,其中48,250,000股A类普通股 记录在发行人的开曼股票登记册上,其余6,750,000股A类普通股以 HKSCC提名人有限公司的名义记录在发行人的香港股票登记册上,并存入设立和运营的中央结算和结算系统 由香港证券结算有限公司,(ii) 摩根大通银行( N.A.)作为存管机构持有的600万份限制性存托凭证银行,中通路富控股有限公司持有的600万股A类普通股的标的根据2019年12月6日的贷款协议向新加坡花旗银行 质押,以担保Zto Ljf Holding Limited在贷款协议下的债务, (iii) 北卡罗来纳州摩根大通银行作为存托银行持有的500万股限制性存托股,标的为500万股A类普通股根据2021年12月30日的贷款协议,Zto Ljf Holding Limited持有的 股票质押给作为贷款人的高盛国际银行,以担保 Zto Ljf Holding Limited的股份贷款协议下的义务,以及 (iv) 中通路富控股有限公司 持有并从赖建发先生持有的限制性股份单位中以美国存托凭证为形式的116,816股A类普通股。 |
5
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
不适用
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司或 控制人报告的收购证券的子公司的识别和分类: |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类: |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知: |
不适用
第 10 项。 | 认证: |
不适用
6
展品清单
附录 99.1 — 联合申报协议(参照申报人于 2020 年 2 月 13 日向美国证券交易委员会提交的附表 13G/A 附录 99.1 纳入)
7
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022 年 2 月 7 日
赖建发
| |
/s/ 赖建发 |
Zto Ljf 控股有限公司 |
来自: |
/s/ 赖建发 | |
姓名: | 赖建发 | |
标题: | 导演 |
[附表 13G/A 的签名页面]