美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
Spectral AI, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值0.0001美元
(证券类别的标题)
77732R103
(CUSIP 号码)
2023年9月11日
(需要提交本声明的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) | |
规则 13d-1 (c) | ||
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
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第 1 页,共 5 页
CUSIP NO. 77732R103 | 第 2 页,共 5 页 |
CUSIP 编号 77732R103 | |
(1) 举报人姓名 | 约翰·迈克尔·迪马约 |
(2) 如果是群组的成员,请勾选相应的复选框 | |
(参见说明书) | |
(3) 仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4) 国籍或组织地点 | 美利坚合众国 |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | |
(5) 唯一的投票权 | 2,479,053 |
(6) 共享投票权 | 0 |
(7) 唯一处置权 | 2,479,053 |
(8) 共享处置权 | 0 |
(9) 每位申报人实际拥有的总金额 | 2,479,053 |
(10) 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | |
(11) 由第 (9) 行中的金额表示的类别百分比 | 17.10%* |
(12) 举报人类型(见说明) | 在 |
* | 根据发行人于2023年9月15日向美国证券交易委员会提交的8-K表中报告的14,494,464股 已发行普通股,面值为每股0.0001美元。 |
CUSIP NO. 77732R103 | 第 3 页,共 5 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
Spectral AI, Inc. | |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
德克萨斯州达拉斯麦金尼大道 2515 号 #1000 75201。 | |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
在附表13G中提交本声明的人(“举报人”)的名字是约翰·迈克尔·迪马约。 | |
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
举报人的主要营业办公室位于德克萨斯州达拉斯市路德巷6125号 75225。 | |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
美利坚合众国。 | |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,面值每股0.0001美元。 | |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
77732R103. |
第 3 项。 |
如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
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(a)? 根据该法(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商 。
(b) “银行法”(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条对 的定义。
(c) “保险公司 ,定义见该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条。
(d) 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司 。
(e) Δ符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资 顾问;
(f) Δ符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利 计划或捐赠基金;
(g) Δ根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 控股 公司或控制人的母公司;
(h)?《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会 ;
(i)) 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3 (c) (14) 条,被排除在投资公司的定义之外的教会计划 ;第 5 页,共 6 页
(j) ± Group,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)
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CUSIP NO. 77732R103 | 第 4 页,共 5 页 |
第 4 项。 | 所有权: | |
项目 4 (a)。 |
实益拥有的金额:
2,479,053 | |
项目4 (b)。 |
班级百分比:
17.10%* | |
项目 4 (c)。 | 该人拥有的股份数量: | |
(i) |
唯一的投票权或直接投票权: 2,479,053 |
(ii) |
共同的投票权或指导投票权: 0
| |
(iii) |
处置或指导处置以下物品的唯一权力: 2,479,053
| |
(iv) |
处置或指导处置以下物品的共享权力: 0 |
* | 根据发行人于2023年9月15日向美国证券交易委员会提交的8-K表中报告的14,494,464股 已发行普通股,面值为每股0.0001美元。 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
不适用。
| |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用。 | |
第 7 项。 | 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类: |
不适用。 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类: |
不适用。 | |
第 9 项。 | 集团解散通知: |
不适用。 | |
第 10 项。 | 认证: |
申报人通过在下方签名,即证明,据该人所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购,也不是与任何具有此类目的或效果的交易有关或作为参与者持有的。
CUSIP NO. 77732R103 | 第 5 页,共 5 页 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信, ,下列签署人证明本声明中列出的信息是真实、完整、 和正确的。
日期:2023 年 9 月 20 日
约翰·迈克尔·迪马约
来自: | /s/ 约翰·迈克尔·迪马约 | |
姓名: | 约翰·迈克尔·迪马约 |