美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 09/20/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Klaviyo, Inc. [KVYO ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
B 系列普通股 | (1) | (1) | A 系列普通股 | 9,249,114 | (1) | D(2) | |
购买B系列普通股的认股权证(买入权) | (3) | 07/28/2032 | B 系列普通股 | 9,445,906 | 0.01 | D(2) | |
投资期权(买入权) | 07/28/2022 | 07/28/2030 | B 系列普通股 | 15,743,174 | 88.9274 | D(2) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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回复解释: |
1。B系列普通股的每股可随时由持有人选择转换为发行人的一股A系列普通股,并将在发行人公司注册证书中规定的某些事件发生时自动转换为A系列普通股。B系列普通股没有到期日。 |
2。Shopify Inc.(“Shopify”)的全资子公司Shopify战略控股3 LLC(“Shopify Strategic”)直接持有的证券。Shopify 是间接受益所有人,除其金钱权益范围外,否认受益所有权。 |
3. 受认股权证约束的股份中有25%于2022年7月28日归属,其余股份按季度等额归属,直至2027年7月28日。尽管如此,就发行人的首次公开募股(“IPO”)而言,受认股权证约束的股份总数的25%应在首次公开募股完成前立即归属。 |
备注: |
SHOPIFY 战略控股 3 有限责任公司,作者:/s/ Jason Kilpela | 09/20/2023 | |
SHOPIFY INC.,作者:/s/ Michael L. J | 09/20/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |