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2016-I，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：CIFCFunding2016ILtd.成员2023-06-300001287032收藏收购公司，多元化金融服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：CollectionsAcquisitionCompanyIncMember2023-06-300001287032哥伦比亚中心CLO 27有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：哥伦比亚中央CLO27限制成员2023-06-300001287032CP IRIS Holdco I，Inc.，建筑产品，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：CPIRISHoldcoIIncMember2023-06-300001287032库罗集团控股公司，消费金融，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：CuroGroup HoldingsCorpMembers2023-06-300001287032DRI Holding Inc.，商业服务和用品，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032DRI Holding Inc.，商业服务和用品，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：DRIHoldingIncMember2023-06-300001287032DTI Holdco，Inc.，专业服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032DTI Holdco，Inc.，专业服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：DTIHoldcoIncMember2023-06-300001287032杜克斯根控公司，商业服务和用品，第一留置权循环信贷额度2023-06-300001287032Dukes Root Control Inc.，商业服务和用品，第一留置权循环信贷额度22023-06-300001287032Dukes Root Control Inc.，商业服务和用品，第一留置权延期提取定期贷款2023-06-300001287032Dukes Root Control 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FinCo，LLC，机械，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：LGCUSFINCOLLM成员2023-06-300001287032幸运美国买家有限责任公司，第一留置权循环信贷额度2023-06-300001287032幸运美国买家有限责任公司，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：LuckyUSBuyerCoLLCM成员2023-06-300001287032Mac折扣，有限责任公司，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032Mac Discount，LLC，A类高级优先股2023-06-300001287032PSEC：MacDiscount LLCM成员2023-06-300001287032大亨环球，有限责任公司，航空货运和物流，第一留置权延迟提取定期贷款2023-06-300001287032全球巨头，有限责任公司，航空货运和物流，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032全球巨头，有限责任公司，航空货运和物流，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：MagnateWorldwideLLCM成员2023-06-300001287032Mamba Purchaser，Inc.，医疗保健提供者和服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：MambaPurcheerIncMember2023-06-300001287032医疗解决方案控股公司，医疗保健提供者和服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：MedicalSolutionsHoldingsIncMember2023-06-300001287032山景城CLO 2013-I Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：Mountain ViewCLO2013ILtd.成员2023-06-300001287032山景城CLO IX有限公司，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：Mountain ViewCLOIXLtd.成员2023-06-300001287032Nexus Buyer 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LLC的B类2023-06-300001287032PSEC：PGXHoldingsIncMember2023-06-300001287032PlayPower，Inc.，休闲产品，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：PlayPowerIncMember2023-06-300001287032软件公司，IT服务，二次留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：PreciselySoftwareInc.成员2023-06-300001287032Preventics，Inc.，Health Care Provider&Services，First Lien Term Loan2023-06-300001287032Preventics，Inc.，医疗保健提供者和服务公司，A系列可转换优先股2023-06-300001287032Preventics，Inc.，医疗保健提供者和服务公司，C系列可转换优先股2023-06-300001287032PSEC：预防IncMember2023-06-300001287032葡萄干收购股份有限公司，制药，第一留置权循环信贷额度2023-06-300001287032葡萄干收购股份有限公司，制药，第一留置权推迟提取定期贷款2023-06-300001287032葡萄干收购股份有限公司，制药，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：RaisinAcquisitionCoIncMember2023-06-300001287032RC Buyer，Inc.，汽车零部件，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：RCBuyerIncMember2023-06-300001287032接待买家，有限责任公司，航空货运和物流，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：ReceptionPurcherLLCM成员2023-06-300001287032Redstone Holdco 2 LP、IT服务、第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：RedstoneHoldco2LPM成员2023-06-300001287032Research Now Group，Inc.&Survey Samples International LLC，专业服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032Research Now Group，Inc.&Survey Samples International LLC，专业服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032Psec:ResearchNowGroupIncSurveySamplingInternationalLLCMember2023-06-300001287032Ring Tide Holdings，Inc.，多元化消费服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032Ring Tide Holdings，Inc.，多元化消费服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：RisingTideHoldingsInc成员2023-06-300001287032RK物流集团商业服务与用品第一留置权定期贷款2023-06-300001287032RK物流集团公司，商业服务和用品，A类公共单位2023-06-300001287032RK物流集团公司，商业服务和用品，B类公共单位2023-06-300001287032PSEC：TheRKLogistic Group IncMember2023-06-300001287032RME集团控股公司，媒体，第一留置权定期贷款A2023-06-300001287032RME集团控股公司，媒体，第一留置权定期贷款B2023-06-300001287032PSEC：RMEGroupHoldingCompany成员2023-06-300001287032Romark WM-R Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：RomarkWMRLtd.成员2023-06-300001287032罗莎·墨西哥，酒店，餐饮和休闲，第一留置权循环信贷额度2023-06-300001287032罗莎·墨西哥，酒店，餐饮和休闲，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：Rosa墨西哥成员2023-06-300001287032希勒食品，有限责任公司，食品，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：SearersFoodsLLCM成员2023-06-300001287032ShiftKey，LLC，医疗保健技术，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：ShiftKeyLLCM成员2023-06-300001287032Shutterly，LLC，互联网和直销零售，2021年第一次留置权定期贷款B再融资2023-06-300001287032Shutterly，LLC，互联网和直销零售，二次留置权定期贷款2023-06-300001287032Shutterly，LLC，互联网和直销零售，第二留置权定期贷款12023-06-300001287032PSEC：ShutterflyLLCM成员2023-06-300001287032索伦森通信有限责任公司，多元化电信服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：Sorenson Communications LLCM成员2023-06-300001287032南方兽医合作伙伴，医疗保健提供者和服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：南方退伍军人合作伙伴成员2023-06-300001287032SPECTRUM控股III公司，医疗设备和用品，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：SpectrumHoldingsIIICorpMember2023-06-300001287032SPECTRUM Vision Holdings，LLC，医疗设备和用品，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：SpectrumVisionHoldingsLLCM成员2023-06-300001287032史泰博，Inc.，经销商，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：StaplesIncMember2023-06-300001287032战略物资，家庭耐用品，二次留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：战略材料成员2023-06-300001287032Stryker Energy，LLC，能源设备和服务，凌驾于版税权益之上2023-06-300001287032PSEC：StrykerEnergyLLCM成员2023-06-300001287032SYMPHONY CLO XIV，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：SymhonyCLOXIVLtd.成员2023-06-300001287032SYMPHONY CLO XV，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：SymhonyCLOXV有限公司成员2023-06-300001287032城镇和乡村控股公司，分销商，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032城镇和乡村控股公司，分销商，第一留置权定期贷款12023-06-300001287032城镇和乡村控股公司，经销商，城镇和乡村家居用品集团W类权益2023-06-300001287032城镇和乡村控股公司，经销商，城镇和乡村B类TopCo有限责任公司2023-06-300001287032PSEC：TownCountryHoldingsIncMember2023-06-300001287032TPS，LLC，机械，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：TPSLLCM成员2023-06-300001287032联合体育公司，分销商，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：UnitedSportingCompaniesIncMember2023-06-300001287032上游Newco，Inc.，医疗保健提供者和服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：Upstream NewcoIncMember2023-06-300001287032USG中间，有限责任公司，休闲产品，第一留置权循环信贷额度2023-06-300001287032USG Intermediate，LLC，休闲产品，第一留置权定期贷款B2023-06-300001287032USG Intermediate，LLC，休闲产品，股权2023-06-300001287032PSEC：USGIntermediateLLCM成员2023-06-300001287032VC GB Holdings I Corp，家庭耐用品，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：VCBHoldingsICorpMember2023-06-300001287032Viapath Technologies.，多元化电信服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032Viapath Technologies.，多元化电信服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：ViaPath技术成员2023-06-300001287032维多科技，有限责任公司，商业服务和用品，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：VictorTechnology LLCM成员2023-06-300001287032Voya CLO 2012-4，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：VoyaCLO20124Ltd.成员2023-06-300001287032Voya CLO 2014-1，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：VoyaCLO20141Ltd成员2023-06-300001287032Voya CLO 2016-3，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：VoyaCLO20163Ltd.成员2023-06-300001287032Voya CLO 2017-3，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2023-06-300001287032PSEC：VoyaCLO20173Ltd.成员2023-06-300001287032VT Topco，Inc.，商业服务和用品，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032VT Topco，Inc.，商业服务和用品，2021年第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：VTTopcoIncMember2023-06-300001287032WatchGuard Technologies，Inc.，IT服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：WatchGuardTechnologiesIncMember2023-06-300001287032Wellful Inc.，Food&Staples零售，第一留置权定期贷款2023-06-300001287032Wellful Inc.，Food&Staples零售，增量第一留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：WellfulIncMember2023-06-300001287032WellPath Holdings，Inc.，Health Care Providers&Services，First Lien Term Loan2023-06-300001287032WellPath Holdings，Inc.，Health Care Providers&Services，第二留置权定期贷款2023-06-300001287032PSEC：WellpathHoldingsIncMember2023-06-300001287032正大能源服务有限公司，能源设备和服务，第一留置权定期贷款12022-06-300001287032正大能源服务有限公司，能源设备和服务，第一留置权定期贷款22022-06-300001287032CP能源服务公司，能源设备和服务，向斯巴达能源服务有限责任公司提供第一笔留置权定期贷款A2022-06-300001287032CP Energy Services Inc.、Energy Equipment&Services、Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首选单位。2022-06-300001287032CP能源服务公司，能源设备和服务，B系列可转换优先股2022-06-300001287032CP能源服务公司，能源设备和服务，普通股2022-06-300001287032PSEC：CPEnergyServicesIncMember2022-06-300001287032信用中央贷款公司，有限责任公司，消费金融，第一留置权定期贷款2022-06-300001287032信用中央贷款公司，有限责任公司，消费金融，A类单位2022-06-300001287032PSEC：CreditCentralLoanCompanyLLCM成员2022-06-300001287032信用中央贷款公司，有限责任公司，消费金融，净收入利息(净收入的25%)2022-06-300001287032PSEC：CreditCentralLoanCompanyLLCM成员2022-06-300001287032梯队运输，有限责任公司，航空航天和国防，第一留置权定期贷款2022-06-300001287032PSEC：梯队运输LLCM成员SRT：可报告法律实体成员SRT：替补成员2022-07-012023-03-310001287032梯队运输，有限责任公司，航空航天和防务，会员兴趣2022-06-300001287032梯队运输，有限责任公司，航空航天和国防，首选单位2022-06-300001287032PSEC：梯队运输LLCM成员2022-06-300001287032First Tower Finance Company LLC，Consumer Finance，First Tower，LLC第一留置权定期贷款2022-06-300001287032First Tower Finance Company LLC，消费金融，A类单位2022-06-300001287032PSEC：FirstTowerFinanceCompanyLLCM成员2022-06-300001287032SRT：可报告法律实体成员PSEC：自由海洋解决方案LLCM成员SRT：替补成员2022-07-012023-03-310001287032自由海洋解决方案有限责任公司，能源设备和服务，会员兴趣2022-06-300001287032PSEC：自由海洋解决方案LLCM成员2022-06-300001287032InterDent，Inc.，医疗保健提供者和服务，第一留置权定期贷款A/B2022-06-300001287032InterDent，Inc.，医疗保健提供者和服务，第一留置权定期贷款A2022-06-300001287032InterDent，Inc.，医疗保健提供者和服务，第一留置权定期贷款B2022-06-300001287032InterDent，Inc.，医疗保健提供者和服务，普通股2022-06-300001287032PSEC：InterDentIncMember2022-06-300001287032SRT：可报告法律实体成员SRT：替补成员PSEC：KickapoRanchPetResortMember2022-07-012023-03-310001287032Kickapoo牧场宠物度假村，多元化消费者服务，会员兴趣2022-06-300001287032PSEC：KickapoRanchPetResortMember2022-06-300001287032Mity，Inc.，商业服务和用品，第一留置权定期贷款A2022-06-300001287032Mity，Inc.，商业服务和用品，第一留置权定期贷款B2022-06-300001287032Mity，Inc.，商业服务和用品，给Broda企业的无担保票据2022-06-300001287032Mity，Inc.，商业服务和用品，普通股2022-06-300001287032PSEC：MITYIncMember2022-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，第一留置权定期贷款A2022-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，第一留置权定期贷款B2022-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，第一留置权定期贷款C2022-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，第一留置权定期贷款D2022-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，剩余利润利息2022-06-300001287032National Property REIT Corp.，股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性融资，普通股2022-06-300001287032PSEC：NationalPropertyREITCorpMember2022-06-300001287032全国贷款有限责任公司，消费金融，第一留置权定期贷款2022-06-300001287032全国贷款有限责任公司，消费金融，A类单位2022-06-300001287032PSEC：全国贷款公司LLCM成员2022-06-300001287032NMMB，Inc.，Media，First Lien 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Technology，第二留置权延迟提取定期贷款2022-06-300001287032BCPE鱼鹰买家，Inc.，医疗保健技术，第一留置权定期贷款2022-06-300001287032PSEC：BCPEOspreyBuyerIncMember2022-06-300001287032贝尔尼克，有限责任公司，家庭耐用品，第一留置权定期贷款2022-06-300001287032PSEC：BelickLLCM成员2022-06-300001287032Broder Bros.，Co.，纺织，服装和奢侈品，第一留置权定期贷款2022-06-300001287032PSEC：BroderBrosCoMember2022-06-300001287032加利福尼亚州街道CLO IX有限公司，结构性融资，附属结构性票据2022-06-300001287032PSEC：加利福尼亚州街道CLOIX有限公司成员2022-06-300001287032烛光公司，有限责任公司，家居产品，第一留置权定期贷款A2022-06-300001287032烛光公司，有限责任公司，家居产品，第一留置权定期贷款B2022-06-300001287032PSEC：烛光公司LLCM成员2022-06-300001287032凯普斯顿物流收购公司，商业服务和用品，第二留置权定期贷款2022-06-300001287032PSEC：CapstoneLogistic sAcquisitionIncMember2022-06-300001287032凯雷C17 CLO有限公司，结构性融资，附属结构性票据2022-06-300001287032PSEC：凯雷C17CLOLimitedMembers2022-06-300001287032凯雷全球市场战略CLO 2014-4-R，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2022-06-300001287032Psec:CarlyleGlobalMarketStrategiesCLO20144RLtdMember2022-06-300001287032凯雷全球市场战略CLO 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Acquisition，Inc.，IT服务，第一留置权定期贷款2022-06-300001287032PSEC：EnseoAcquisitionIncMember2022-06-300001287032Excelitas Technologies Corp.(f/k/a/exc Holdings III Corp.)，技术硬件、存储和外围设备，第二留置权定期贷款2022-06-300001287032PSEC：EXCHoldingsIIICorpMember2022-06-300001287032Eze Castle集成，Inc.，IT服务，First Lien延期支取定期贷款2022-06-300001287032Eze Castle集成，Inc.，IT服务，第一留置权定期贷款2022-06-300001287032Psec:EzeCastleIntegrationIncFkaHIGECIMergerSubIncMember2022-06-300001287032第一品牌集团、汽车零部件、第一留置权定期贷款2022-06-300001287032第一品牌集团、汽车零部件、第二留置权定期贷款2022-06-300001287032PSEC：FirstBrandsGroup成员2022-06-300001287032Galaxy XV CLO，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2022-06-300001287032PSEC：GalaxyXVCLOLtd.成员2022-06-300001287032银河XXVII CLO，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2022-06-300001287032PSEC：GalaxyXXVIICLOLtd.成员2022-06-300001287032Galaxy XXVIII CLO，Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2022-06-300001287032PSEC：GalaxyXXVIIICLOLtd.成员2022-06-300001287032Halcyon Loan Advisors Funding 2012-1 Ltd.，结构性融资，附属结构性票据2022-06-300001287032PSEC：Halcyon Loan Advisors Fundinging20121 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XV交响乐团，附属结构音符2018-12-072018-12-070001287032城镇和乡村控股公司，第一留置权定期贷款2018-07-132018-07-160001287032美国联合体育公司第二留置权定期贷款2013-03-072013-03-070001287032通用涡轮部件有限责任公司，第一留置权延期提取定期贷款2019-10-242021-04-050001287032使用公司，第一留置权定期贷款A2016-06-152019-08-300001287032使用公司，第一留置权设备定期贷款2023-06-232023-06-230001287032USG Intermediate，LLC，First Lien循环信贷额度2015-07-022023-05-220001287032USG Intermediate，LLC，第一留置权定期贷款B2017-08-242023-05-170001287032USG Intermediate，LLC，Equity2023-05-122023-05-120001287032山谷电气公司，普通股2012-12-312014-06-240001287032山谷电气公司，第一留置权定期贷款2014-07-012022-03-280001287032山谷电气公司，第一留置权定期贷款B2023-05-012023-05-010001287032Viapath Technologies(f/k/a Global tel*Link Corporation)，第二留置权定期贷款2019-04-102022-02-070001287032Voya CLO 2014-1，Ltd.，附属结构性票据2018-03-292018-03-290001287032VT Topco，Inc.，第二留置权定期贷款2022-05-022022-05-120001287032VT Topco，Inc.，2021年第二留置权定期贷款2022-04-272022-05-120001287032Wellful Inc.(F/K/a KNS收购公司)，第一留置权定期贷款2022-07-282022-07-280001287032WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC 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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格：10-K

x			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的年度报告
截至本财政年度止6月30日, 2023 或
☐			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的过渡报告

 委托文件编号：814-00659 

前景资本公司演讲

(注册人的确切姓名载于其章程)

马里兰州			43-2048643
(述明或其他司法管辖权 公司或组织)			(税务局雇主 识别号码)
东40街10号, 42楼
纽约, 纽约			10016
(主要执行办公室地址)			(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号：(212) 448-0702

根据该法第12(B)节登记的证券：

每个班级的标题			交易符号			注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.001美元			PSEC			纳斯达克全球精选市场
5.35%A系列固定利率累计永久优先股，面值0.001美元			PSEC PRA			纽约证券交易所

根据该法第12(G)节登记的证券：

5.50%A1系列优先股，面值0.001美元
5.50%AA1系列优先股，面值0.001美元
5.50%系列MM 1优先股，面值0.001美元
5.50%系列M1优先股，面值0.001美元
5.50%系列M2优先股，面值0.001美元
5.50%A2系列优先股，面值0.001美元
6.50%系列A3优先股，面值0.001美元
6.50%系列M3优先股，面值0.001美元
6.50%系列Aa2优先股，面值0.001美元
6.50%系列MM2优先股，面值0.001美元

用复选标记表示注册人是否为证券法规则第405条所定义的知名经验丰富的发行人。是 ý不是，不是。o

如果注册人不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。是o    不是 ý

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ý不是，不是。o

用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ý不是，不是。o

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器

ý

加速文件管理器

o

非加速文件服务器

o

规模较小的新闻报道公司

o

新兴成长型公司

o

*(不检查是否有较小的报告公司)

---

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☒

如果证券是根据该法第12(B)条登记的，应用复选标记表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。o

用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何高管在相关恢复期内根据§240.10D-1(B)收到的基于激励的补偿进行恢复分析。o

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法规则第12b-2条所定义)。o不是，不是。☒

截至2022年12月30日，注册人的非关联公司持有的普通股总市值为$2.018200亿美元(基于纳斯达克全球精选市场当天6.99美元的收盘价)。仅就计算这一金额而言，所有高管和董事均为注册人的“附属公司”。

截至2023年9月7日，有407,571,344注册人已发行普通股的股份。

引用成立为法团的文件

注册人将向美国证券交易委员会提交的与2023年股东年会有关的最终委托书的部分内容以引用的方式并入本年度报告的Form 10-K第III部分，其范围与其中所述的范围相同。

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目录表

						页面
			前瞻性陈述			1
第一部分
第1项。			业务			2
第1A项。			风险因素			30
项目1B。			未解决的员工意见			77
第二项。			属性			77
第三项。			法律诉讼			77
第四项。			煤矿安全信息披露			77
第II部
第五项。			注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券			78
第六项。			[已保留]			91
第7项。			管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析			92
第7A项。			关于市场风险的定量和定性披露			122
第八项。			财务报表和补充数据			124
第九项。			会计与财务信息披露的变更与分歧			237
第9A项。			控制和程序			237
项目9B。			其他信息			240
项目9C。			关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露			237
第三部分
第10项。			董事、高管与公司治理			241
第11项。			高管薪酬			242
第12项。			某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项			242
第13项。			某些关系和相关交易，以及董事的独立性			242
第14项。			首席会计师费用及服务			242
第四部分
第15项。			展品和财务报表附表			243
第16项。			表格10-K摘要			305
			签名			311

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前瞻性陈述

本报告包含可能构成“前瞻性陈述”的信息。一般而言，“相信”、“预期”、“打算”、“估计”、“预期”、“项目”、“将”、“应该”、“可能”、“可能”、“计划”以及类似的表述都是前瞻性表述，这些表述一般不是历史性的。然而，没有这些词语或类似的表述并不意味着一项声明不具有前瞻性。所有涉及我们预期或预期未来将发生的经营业绩、事件或发展的陈述--包括与销量增长、销售份额和每股收益增长有关的陈述，以及表达对未来经营结果的一般看法的陈述-都是前瞻性陈述。管理层认为，这些前瞻性陈述在作出时是合理的。但是，应当注意的是，不要过度依赖任何此类前瞻性陈述，因为此类陈述只能说明发表之日的情况。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。此外，前瞻性陈述会受到某些风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能会导致实际结果与我们的历史经验以及我们目前的预期或预测大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于第一部分“项目1A”中所述的风险和不确定性。风险因素“和本报告中的其他部分以及我们已提交或未来提交的报告中不时描述的那些可向美国证券交易委员会提交。

本报告所载的前瞻性陈述涉及一些风险和不确定因素，包括有关以下方面的陈述：

•我们或我们投资组合公司的未来经营业绩；

•我们的业务前景和我们投资组合公司的前景；

•我们预期进行的当前或未来投资的回报或影响；

•我们的合同安排和与第三方的关系；

•我们未来的成功依赖于总体经济及其对我们投资的行业的影响；

•我们无法控制的全球事件的影响，包括俄罗斯和乌克兰之间持续冲突的后果，对我们和我们投资的公司的业务和全球经济的影响；

•围绕通胀和美国、欧洲和中国金融稳定的不确定性；

•我们现有和未来投资组合公司的财务状况以及实现其目标的能力；

•难以获得融资或筹集资金，特别是在当前的信贷和股权环境下，以及信贷市场流动性长期下降对我们和我们的投资组合公司业务的影响；

•被当前信贷市场动荡放大的现行利率和信贷利差的水平、持续时间和波动性；

•逐步取消及停止使用伦敦银行同业拆息(“LIBOR”)，以及使用有担保隔夜融资利率(“SOFR”)作为我们经营业绩的替代利率；

•可取的贷款和投资机会的可获得性方面的不利发展，无论是由于竞争、监管还是其他原因；

•压缩我们的投资收益率和负债成本，以及我们可以利用的杠杆水平；

•管理我们的业务或我们投资组合公司的业务的法律或法规的变化的影响；

•我们的监管结构和税务待遇，包括我们作为业务发展公司和受监管投资公司的运营能力；

•我们的现金资源和营运资本是否充足；

•投资组合公司运营产生现金流的时间(如果有的话)；

•我们的投资顾问有能力为我们找到合适的投资，并监督和管理我们的投资；

•任何股利分配的时间、形式和数额；

•来自财务会计准则委员会、美国证券交易委员会、美国国税局、纳斯达克全球精选市场、纽约证券交易所有限责任公司等准则制定机构的权威的普遍接受的会计原则或政策变更，以及我们可能开展业务的任何外国司法管辖区的同行；以及

•我们在本年度报告中确定的任何其他风险、不确定因素和其他因素。

1

---

第一部分

项目1.业务

在本年报中，“展望”、“本公司”、“我们”、“本公司”及“本公司”均指本公司合并财务报表中所包括的展望资本公司及所有实体，除非文意另有所指外。

一般信息

Prospects是一家金融服务公司，主要向中端市场私人持股公司提供贷款和投资。我们是一家在马里兰州注册的封闭式投资公司。我们已选择根据1940年投资公司法(“1940法案”)作为商业发展公司(“BDC”)进行监管。作为一家BDC，我们已选择被视为受监管的投资公司(RIC)，根据1986年《国内税法》(以下简称《守则》)第M章。我们成立于2004年4月13日，并在2004年7月27日完成的首次公开募股中获得资金。截至2023年6月30日，我们是最大的BDC之一，总资产约为78.6亿美元。

我们由我们的投资顾问展望资本管理有限公司(“展望资本管理”或“投资顾问”)进行外部管理。展望管理有限公司(“展望管理”或“管理人”)是投资顾问的全资附属公司，为我们提供营运所需的行政服务及设施。

我们的投资目标是通过债务和股权投资产生当前收入和长期资本增值。我们主要投资于需要资金用于收购、资产剥离、增长、发展、资本重组和其他目的的私人公司的优先和次级担保债务和股权。我们与管理团队或财务赞助商合作，寻求具有历史现金流、资产抵押品或合同预计现金流的投资。

我们目前有四个主要战略来指导我们寻找投资机会：(1)向公司放贷，包括由私募股权发起人控制但不受私募股权发起人控制的公司，包括直接发起的贷款和银团贷款；(2)向公司放贷并购买此类公司的控股权，包括运营公司和金融服务公司；(3)购买控股权并放贷给房地产公司；以及(4)投资于结构性信贷。我们也可能不时投资于我们认为有吸引力的其他战略和机会。我们继续在日常业务过程中评估其他发起战略，没有对任何单一发起战略进行具体的自上而下分配。

•贷款给公司-我们向公司提供直接发起的代理贷款，包括由私募股权赞助商控制的公司和不由私募股权赞助商控制的公司(如由管理团队、创始人、家族或公众股东控制的公司)。这种债务可以采取第一留置权、第二留置权、单位额度或无担保贷款的形式。这些贷款通常有从属于我们贷款头寸的股权。我们还可能购买此类公司的精选股权共同投资。除了直接发起的代理贷款外，我们还投资于优先和担保贷款、银团贷款和高收益债券，这些贷款已在一级和二级市场出售给俱乐部或买家银团。这些投资通常是以长期、买入并持有的前景购买的，我们经常希望通过提供锚定指令来为交易提供重要的投入。从历史上看，这一战略约占我们投资组合的40%-60%。

•向公司放贷和购买此类公司的控股权-这一策略包括购买优先和有担保的产生收益的债务，并控制不同行业运营公司的股权。我们相信，这一战略为卖家提供了更强的关闭确定性，并为管理层提供了继续担任目前角色的机会。这些投资往往是以节税的合作伙伴关系进行的，从而提高了回报。从历史上看，这一战略约占我们投资组合的15%-25%。

•购买控股权和贷款给房地产公司-我们购买债务和节税房地产投资信托基金(“REIT”或“REITs”)的控股权。National Property REIT Corp.(“NPRC”)的房地产投资涉及产生当前收益的各类已开发和占用的房地产，包括多户住宅和学生住房。NPRC寻求确定具有历史上显著入住率和经常性现金流产生的物业。NPRC通常与成熟和经验丰富的物业管理团队共同投资，这些团队在收购后管理此类物业。此外，NPRC还投资于评级有担保的结构性票据(主要是结构性信贷债务)。NPRC还购买由某些消费贷款促进者发起的贷款。它购买每一笔贷款的全部金额(即“整笔贷款”)。借款人是消费者，贷款通常由

2

---

贷款的促进者。从历史上看，这一整体投资战略约占我们业务的10%-20%。

•投资结构性信贷-我们投资于结构性信贷，经常在次级结构性票据(股权)和评级担保结构性票据(债务)中占据重要地位。每项结构性信贷投资的基础投资组合都是多元化的，涉及大约100至200笔广泛的银团贷款，并不直接投资于房地产、抵押贷款或基于消费者的信贷资产。我们投资的结构性信贷投资组合由在该行业拥有多年经验的成熟抵押品管理团队管理。从历史上看，这一总体战略约占我们投资组合的10%-20%。

通常，我们专注于投资年收入低于7.5亿美元、企业价值低于10亿美元的公司。我们的典型投资包括一笔不到2.5亿美元的担保贷款。我们还收购公司的控股权，同时对这些公司进行有担保的债务投资。在大多数情况下，我们投资的公司在我们投资时是私人持股的。我们将这些公司称为“目标”或“中间市场”公司，这些投资称为“中间市场投资”。

我们寻求通过应用严格的信用分析以及基于资产和现金流的贷款技术来进行和监控我们的投资，从而使我们的投资者获得最大的总回报，包括当前的收益率和股票上涨。我们不断寻求多种投资机会，包括从私人和上市公司购买投资组合，以及特定证券的初始和二次购买。我们还定期评估一系列行业的控制投资机会，其中一些投资可能对我们来说是实质性的。不能保证我们会成功地完成我们目前正在寻求的任何投资机会。如果这些机会中的任何一个被完成，就不能保证投资者会同意我们的估值观点，也不能保证所收购的任何资产不会受到未来资产减记的影响，每一项都可能对我们的股价产生不利影响。

我们的投资目标和政策

我们的投资目标是通过债务和股权投资产生当前收入和长期资本增值。我们专注于对私人公司的投资。我们是1940年法案意义上的非多元化公司。

我们主要投资于第一和第二留置权担保贷款和无担保债务，在某些情况下包括股权部分。第一留置权担保贷款和第二留置权担保贷款通常是优先债务工具，排在给定投资组合公司的无担保债务之前。这些贷款还享有对投资组合公司资产的担保权益，该公司的资产可能排在其他担保权益之前或低于其他担保权益。我们在结构性信贷方面的投资从属于优先贷款，通常是无担保的。我们投资于结构性信贷的债务和股权头寸，这是一种证券化形式，将贷款组合的现金流汇集在一起，分成不同的部分传递给不同类别的所有者。我们的结构性信贷投资来自公司债务证券的投资组合，这些证券的风险评级一般从BB到B。

我们还可能收购这些公司的控股权，同时对这些公司进行担保债务投资。这些可能在几个行业，包括工业、服务、飞机租赁、房地产和金融业务。

我们寻求通过应用严格的分析来进行和监控我们的投资，从而为我们的投资者实现回报最大化和风险最小化。虽然我们的投资结构各不相同，但我们可以投资于优先担保债务、优先无担保债务、次级担保债务、次级无担保债务、可转换债务、可转换优先股、优先股、普通股、权证和其他工具，其中许多都产生当前收益。虽然我们的主要重点是通过投资于符合条件的私人持股、交易稀少或陷入困境的公司的债务和/或派息股权证券寻求当前收入，并通过收购此类公司的附随认股权证、期权或其他股权证券寻求长期资本增值，但我们可能会将高达30%的投资组合投资于机会性投资，以便为股东寻求更高的回报。此类投资可能包括对交易广泛的上市公司的债务和股权工具的投资。我们预计，这些上市公司通常会拥有非投资级的债务证券。这类投资还可包括(在一级或二级市场)购买CLO等一类集合的股权和次级债务部分。从结构上讲，CLO是为持有优先担保贷款组合而成立的实体，这些贷款发放给债务评级低于投资级或在有限情况下未评级的公司。CLO内的优先担保贷款仅限于满足特定信用和多样性标准的优先担保贷款，并受集中度限制，以创建按优先担保贷款、借款人和行业多样化的投资组合，但对非美国借款人有限制。在这30%的篮子中，我们已经并可能对金融公司和位于美国以外的公司的债务和股权证券进行额外投资。

3

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我们的投资可能包括其他股权投资，如认股权证、购买投资组合公司少数股权的期权，或合同支付权或在该公司的运营现金流或净收入中获得比例权益的权利。当投资顾问认为最符合我们的利益时，我们可能会收购投资组合公司的控股权。我们通过债务证券获得的任何认股权证可能只需要象征性的成本来行使，因此，随着投资组合公司的价值升值，我们可能会从这一股权中获得额外的投资回报。我们已经并将继续构建一些认股权证，以包括保护我们作为少数股权或控股权益持有人的权利的条款，以及在发生特定事件时向公司回售此类证券的看跌期权或权利。在许多情况下，我们获得与这些股权相关的登记权，其中可能包括索取权和“搭便式”登记权。

我们计划将我们的许多债务投资持有到到期或偿还，但如果发生流动性事件，如出售或重组投资组合公司，或者如果我们认为出售此类债务投资符合我们的最佳利益，我们将提前出售债务投资。

根据《守则》第M分章，我们有资格并被选为美国联邦所得税目的的RIC。作为RIC，我们通常不必为作为股息分配给股东的任何普通收入或资本收益支付公司层面的美国联邦所得税。要继续获得RIC资格，除其他事项外，我们必须满足某些收入来源和资产多样化要求(如下所述)。此外，为了有资格享受RIC税收待遇，我们必须在每个纳税年度向我们的股东分配至少90%的投资公司应纳税所得额，这通常是我们的普通收入加上我们已实现的短期净资本利得与我们已实现的长期净资本损失的差额。

有关我们投资组合固有风险的讨论，请参阅“风险因素--与我们的投资有关的风险”。

行业部门

我们的投资组合涉及36个行业类别。不包括我们的CLO投资，这些投资没有行业集中度，按成本或公允价值计算，没有任何单个行业占投资组合的18.6%以上。

与投资组合公司的持续关系

监控

前景资本管理公司对我们的投资组合公司进行持续监控。前景资本管理公司将继续监测每一家投资组合公司的财务趋势，以确定它是否满足其业务计划，并评估每一家公司的适当行动方针。

Prospect Capital Management使用多种方法来评估和监控我们投资的业绩和价值，这些方法可能包括但不限于以下内容：

•评估在遵守投资组合公司的业务计划和遵守契约方面取得的成功；

•定期与投资组合公司管理层和财务或战略赞助商(如适用)联系，讨论财务状况、要求和成就；

•与业内其他投资组合公司的比较(如果有的话)；

•出席和参与投资组合公司的董事会会议；以及

•审查投资组合公司的月度和季度财务报表和财务预测。

投资估价

作为BDC，根据1940年法案，我们每季度对我们的投资组合进行公允评估，任何未实现的收益和损失反映在净资产的净增加(减少)中，这些净资产来自于我们的业务合并业务报表。为了评估我们的投资，我们遵循ASC 820的指导，公允价值计量(“ASC 820”)，定义了公允价值，建立了符合公认会计准则计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量。有关ASC820和我们确定投资组合公允价值的程序的进一步讨论，请参阅关键会计估计。

4

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有关确定不存在现成市场价值的证券价值所固有的风险的讨论，请参阅“风险因素--与我们业务有关的风险--我们的大多数投资组合是在我们董事会的指导下真诚地确定的，因此，我们的投资组合投资的价值存在不确定性。”

管理协助

作为BDC，根据1940年法案，我们有义务向我们的某些投资组合公司提供重要的管理援助。“提供重要的管理协助”是指我们就投资组合公司的管理、运营或业务目标和政策提供重要指导和建议的任何安排。我们还被认为为我们控制的所有投资组合公司提供管理援助，无论是我们自己还是与其他公司合作。我们向受控和非受控投资组合公司提供的重大管理援助的性质和程度将根据每个投资组合公司的特殊需要而有所不同。这类活动的例子包括：(1)关于招聘、聘用、管理和终止雇员、高级管理人员和董事、继任规划和其他人力资源事项的咨询；(2)关于筹资、资本预算和资本支出的咨询；(3)关于广告、营销和销售的咨询；(4)关于履行、运营和执行的咨询；(5)关于管理与工会和其他人事组织、融资来源、供应商、客户、出租人、承租人、律师、会计师、监管者和其他重要交易对手的关系的咨询；(6)评估收购和剥离机会、工厂扩建和关闭以及市场扩张；(Vii)参加审计委员会、提名委员会、董事会和管理会议；(Viii)向董事会成员和投资组合公司的高级管理人员提供咨询和咨询(就整体战略和其他事项)；以及(Ix)提供其他组织、运营、管理和财务指导。

在与我们提供管理援助的每个投资组合公司执行管理援助协议时，前景管理部门代表我们安排提供此类管理援助。在这样做的时候，展望管理部门会利用我们投资顾问的人员。我们代表展望管理局向投资组合公司开具接受和支付管理协助的发票，并将提供该等服务的费用，包括我们的投资顾问认为适当的提供该等管理协助的费用，汇入展望管理局。展望没有确认任何收入。

投资顾问

前景资本管理公司是特拉华州的一家有限责任合伙企业，根据1940年的《投资顾问法案》(以下简称《顾问法案》)注册为投资顾问，负责管理我们的投资。前景资本管理公司由约翰·F·巴里三世和M·格里尔·埃利亚塞克领导，这两位高管拥有丰富的投资咨询和商业经验。巴里和埃利亚塞克先生在展望资本管理公司任职期间，有大量时间代表我们工作。展望资本管理公司的主要执行办公室是S迷迭香大道700号，佛罗里达州西棕榈滩204室，邮编：33401。我们依赖投资顾问高级管理层的尽职调查、技能和业务联系网络。我们还在很大程度上依赖于投资顾问的投资专业人员，以及这些投资专业人员在其投资和投资组合管理活动过程中产生的信息和交易流程。投资顾问的高级管理团队对我们的投资进行评估、谈判、组织、成交、监控和服务。我们未来的成功在很大程度上取决于高级管理团队的持续服务，特别是约翰·F·巴里三世和M·格里尔·埃利亚塞克。投资顾问的任何高级管理人员的离职都可能对我们实现投资目标的能力产生重大不利影响。此外，我们不能保证展望资本管理公司将继续担任投资顾问，也不能保证我们将继续接触其投资专业人员或其信息和交易流程。根据投资顾问协议(定义见下文)，吾等支付展望资本管理公司的投资顾问费，其中包括根据我们的总资产计算的年度基本管理费以及根据我们的业绩计算的两部分激励费。巴里目前控制着展望资本管理公司。

投资咨询协议

条款

吾等已与投资顾问订立投资顾问及管理协议(“投资顾问协议”)，根据该协议，投资顾问在吾等董事会的全面监督下，管理吾等的日常运作，并向吾等提供投资顾问服务。根据投资咨询协议的条款，投资顾问：(I)决定我们投资组合的组成、我们投资组合变化的性质和时机以及实施该等变化的方式；(Ii)识别、评估和谈判我们所作投资的结构(包括对我们潜在的投资组合公司进行尽职调查)；以及(Iii)完成和监督我们所做的投资。

5

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投资顾问根据《投资咨询协议》提供的服务并非排他性的，只要其向我们提供的服务不受影响，它可以自由地向其他实体提供类似的服务。为了提供这些服务，投资顾问从我们那里获得一笔费用，包括两部分：基本管理费和激励费。基本管理费按我们总资产的2.00%的年利率计算。对于目前根据《投资咨询协定》提供的服务，基本管理费按季度拖欠。基本管理费是根据我们最近完成的两个日历季度结束时总资产的平均价值计算的，并根据本日历季度的任何股票发行或回购进行适当调整。

奖励费用分为两部分。第一部分，收入奖励费用，是根据我们前一个日历季度的奖励前费用净投资收入计算并按季度支付的。为此目的，奖励前费用净投资收入是指在日历季度内应计的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他费用(提供管理协助的费用除外)，如承诺、发起、结构、勤勉和咨询费以及我们从投资组合公司收到的其他费用)减去本季度的运营费用(包括基本管理费、根据下文所述的管理协议应支付的费用，以及就任何已发行和已发行优先股支付的任何利息支出和股息，但不包括激励费用)。奖励前费用净投资收入包括具有递延利息特征的投资(如原始发行贴现、具有实物支付利息的债务工具和零息证券)、尚未收到现金的应计收入。奖励前费用净投资收益不包括任何已实现资本收益、已实现资本损失或未实现资本收益或亏损。奖励前费用净投资收入，以上一日历季度末我们净资产价值的回报率表示，与每季度1.75%的“门槛利率”(折合成年率7.00%)相比。

用于计算这部分奖励费用的投资净收益也包括在用于计算2.00%基础管理费的总资产金额中。我们向投资顾问支付的收入奖励费用与我们每个日历季度的奖励前费用净投资收入如下：

•在任何日历季度中，我们的奖励费用净投资收益不超过门槛费率的任何日历季度没有奖励费用；

•我们的奖励前费用净投资收入的100.00%与该奖励前费用净投资收入中超过门槛费率但低于任何历季季度门槛费率的125.00%的部分(假设年化门槛费率为7.00%)相关；以及

•奖励前费用净投资收入的20.00%，如果有的话，超过任何日历季度门槛利率的125.00%(假设年化门槛利率为7.00%，年化8.75%)。

这些计算在任何不到三个月的时间内都会适当地按比例计算，并根据本季度的任何股票发行或回购进行调整。

奖励费用的第二部分，即资本利得奖励费用，是在每个日历年结束时(或在投资咨询协议终止时，截至终止日)确定并支付的，相当于本日历年已实现资本利得的20.00%，如有，则计算该日历年结束时所有已实现资本损失和未实现资本折旧的净额。在确定支付给投资顾问的资本利得奖励费用时，我们计算投资组合中每项投资的已实现资本收益、已实现资本损失和未实现资本折旧合计(视情况而定)。就这项计算而言，“投资”的定义是指我们因参与投资组合公司发行的债务、股权及其他金融工具而对该公司提出的所有权利及索偿的总和。已实现资本收益合计(如有)等于每项投资的销售净价合计与该投资在出售或以其他方式处置时的摊销成本合计之间的差额之和。已实现资本损失合计等于每项投资的销售净价合计低于该投资在出售或以其他方式处置时的摊销成本合计的金额之和。未实现资本折旧合计等于每项投资的合计估值与截至适用日历年末该投资的合计摊销成本基础之间的差额之和。在适用的日历年末，作为我们计算资本利得激励费用的基础的资本利得金额包括从自成立以来的已实现资本收益总额中扣除已实现资本损失总额，然后通过未实现资本折旧总额减去这一金额。如果这一数字为正数，则应支付的资本利得奖励费用等于此类金额的20.00%，减去自成立以来支付的任何资本利得奖励费用的总额。

6

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季度奖励费计算实例

例1：收入激励费*

*显示的激励前费用净投资收入的假设金额是基于净资产总额的百分比。

备选方案1

假设

•投资收益(包括利息、股息、手续费等)=1.25%

•门槛比率(1)=1.75%

•基地管理费(2)=0.50%

•其他费用(法律、会计、托管人、转让代理等)(3)%=0.20%

•奖励前费用净投资收益(投资收益**(基地管理费+其他费用))*=0.55%

激励前净投资收益不超过门槛费率，因此不存在收益激励费用。

备选方案2

假设

•投资收益(包括利息、股息、手续费等)=2.70%

•门槛比率(1)=1.75%

•基地管理费(2)=0.50%

•其他费用(法律、会计、托管人、转让代理等)(3)*=0.20%

•奖励前费用净投资收益(投资收益**(基地管理费+其他费用))*=2.00%

奖励前净投资收益超过门槛比率，因此我们需要向投资顾问支付收益奖励费用。收入奖励费的计算方法如下：

=2.1875%ד赶超”+2.1875%和(20%×(奖励前费用净投资收益)-100%)

= (100% × (2.00% - 1.75%)) + 0%

= 100% × 0.25% + 0%

= 0.25%

7

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备选方案3

假设

•投资收益(包括利息、股息、手续费等)=3.00%

•门槛比率(1)=1.75%

•基地管理费(2)=0.50%

•其他费用(法律、会计、托管人、转让代理等)(3)*=0.20%

•奖励前费用净投资收益(投资收益**(基地管理费+其他费用))*=2.30%

奖励前净投资收益超过门槛比率，因此我们需要向投资顾问支付收益奖励费用。收入奖励费的计算方法如下：

=2.1875%ד赶超”+2.1875%和(20%×(奖励前费用净投资收益)-100%)

=(2.1875%×(2.1875%-1.75%))+0和(20%×(2.30%-2.1875%)中较大者)

= (100% × 0.4375%) + (20% × 0.1125%)

= 0.4375% + 0.0225%

= 0.46%

(1)代表7%的年化门槛比率。

(2)相当于2%的年化基地管理费。

(3)不包括组织和产品费用。

8

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例2：资本利得激励费

备选方案1

假设

•第一年：投资2000万美元

•第2年：确定为2200万美元的投资的公平市场价值

•第3年：投资FMV确定为1700万美元

•第4年：投资以2100万美元成交

对奖励费用的资本利得部分的影响(如果有的话)将是：

•第一年：没有影响

•第2年：没有影响

•第3年：减去计算第二部分奖励费用的基数300万美元(未实现资本折旧)

•第4年：将计算第二部分奖励费用的基数增加400万美元(已实现资本利得100万美元和300万美元反转在未实现资本折旧中)

备选方案2

假设

•第一年：投资2000万美元

•第2年：投资FMV确定为1700万美元

•第3年：投资FMV确定为1700万美元

•第4年：投资FMV确定为2100万美元

•第5年：投资FMV确定为1800万美元

•第6年：投资以1500万美元成交

对奖励费用的资本利得部分的影响(如果有的话)将是：

•第一年：没有影响

•第2年：减去计算第二部分奖励费用的基数300万美元(未实现资本折旧)

•第3年：没有影响

•第4年：将计算第二部分奖励费的基数增加300万美元(反转在未实现资本折旧中)

•第5年：减去计算第二部分奖励费用的基数200万美元(未实现资本折旧)

•第6年：减去计算第二部分奖励费用的基数300万美元(500万美元的已实现资本亏损被200万美元抵消反转在未实现资本折旧中)

9

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备选方案3

假设

•第1年：向A公司投资2000万美元(“投资A”)，向B公司投资2000万美元(“投资B”)

•第二年：投资A的FMV确定为2,100万美元，投资B以1,800万美元出售

•第3年：投资A以2300万美元的价格出售

对奖励费用的资本利得部分的影响(如果有的话)将是：

•第一年：没有影响

•第2年：减去计算第二部分奖励费的基数200万美元(B投资已实现资本损失)

•第3年：将计算第二部分奖励费用的基数增加300万美元(投资A的已实现资本收益)

备选方案4

假设

•第1年：向A公司投资2000万美元(“投资A”)，向B公司投资2000万美元(“投资B”)

•第2年：投资A的FMV确定为2100万美元，投资B的FMV确定为1700万美元

•第3年：投资A的FMV确定为1800万美元，投资B的FMV确定为1800万美元

•第4年：投资A的FMV确定为1900万美元，投资B的FMV确定为2100万美元

•第5年：投资A以1700万美元成交，投资B以2300万美元成交

对奖励费用的资本利得部分的影响(如果有的话)将是：

•第一年：没有影响

•第2年：减少计算第二部分奖励费用的基数300万美元(B投资的未实现资本折旧)

•第3年：减少计算第二部分奖励费用的基数100万美元(投资A的未实现资本折旧200万美元，投资B的未实现资本折旧收回100万美元)

•第4年：增加计算第二部分奖励费用的基数300万美元(投资A的未实现资本折旧收回100万美元，投资B的未实现资本折旧收回200万美元)

•第5年：增加基数，第二部分奖励费用的计算基数为100万美元(B投资的300万美元已实现资本收益被A投资的300万美元已实现资本亏损抵消，外加从第4年起A投资的未实现资本折旧逆转100万美元)

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持续时间和终止

投资咨询协议最初于2004年6月23日由我们的董事会批准，最近于2023年6月15日董事会再次批准，为期一年，至2024年6月21日到期，如下所述。除非按下文所述于较早前终止，否则如获本公司董事会每年批准或本公司已发行有表决权证券的大多数持有人投赞成票(在任何一种情况下，包括非利害关系人的过半数董事批准)，本公司将于其后年复一年继续有效。《投资咨询协议》一旦转让，将自动终止。投资咨询协议可由任何一方在不超过60天的书面通知另一方后终止，而不受处罚。请参阅“风险因素--与我们业务相关的风险--我们未来的成功有赖于展望资本管理公司的关键管理人员。”

赔偿

投资顾问协议规定，倘若预期资本管理公司及其高级管理人员、经理、代理人、雇员、控制人、成员及任何其他与其有关联的人士或实体因根据投资顾问协议或以投资顾问身分提供展望资本管理公司的服务而产生的任何损害、负债、成本及开支(包括合理律师费及为达成和解而合理支付的款项)，在执行其职责时如无故意失职、恶意或严重疏忽，或因罔顾其责任及责任而鲁莽漠视其责任及义务，则有权获得吾等的赔偿。

董事会批准投资咨询协议

2023年6月15日，我们的董事会一致投票决定续签截至2024年6月21日的12个月投资咨询协议。在审议《投资咨询协议》时，董事会侧重于已收到的信息，其中涉及：(A)展望资本管理公司将向我们提供的咨询和其他服务的性质、质量和范围；(B)关于具有类似投资目标的其他业务发展公司支付的咨询费或费用比率的比较数据；(C)我们的运营费用；(D)展望资本管理公司的盈利能力以及展望资本管理公司或展望管理公司从与我们的关系中获得的任何现有和潜在的间接收入来源，以及这些关系的盈利能力；(E)根据《投资咨询协议》提供的服务和提供此类服务的人员的信息；(F)展望资本管理公司及其关联公司的组织能力和财务状况；及(G)从其他第三方服务提供商或通过内部管理结构获得类似服务的可能性。在批准续签投资咨询协议时，董事会，包括所有非“利害关系人”的董事，考虑了以下因素：

•服务的性质、质量和范围。董事会审议了展望资本管理公司所采用的投资选择程序的性质、范围和质量。董事会还考虑了展望资本管理公司的人员及其在我们所作投资类型方面的过往经验。董事会的结论是，根据投资咨询协议将提供的服务与现有市场数据中所述的可比业务发展公司的服务大体相同。

•投资业绩。董事会审查了我们在不同时期的投资业绩，以及与一组其他可比的外部管理的业务发展公司的投资业绩的比较数据。董事会的结论是，展望资本管理公司提供的结果与我们的投资目标一致，与可比的业务发展公司相比，我们的投资表现令人满意。

•支付给展望资本管理公司的费用是否合理。董事会根据投资顾问和本公司董事会选定的一组其他可比业务发展公司(“BDC费用同行”)的公开可获得信息，就所提供的服务和咨询费(包括管理费和奖励费用)，以及我们的运营费用、效率比率和费用比率与BDC费用同行相比，考虑了比较数据。董事会审议了有关展望资本管理公司担任公司投资顾问的成本的信息，包括与管理公司所需的技术、基础设施和合规相关的成本，以及薪酬成本、展望资本管理公司的薪酬计划，以及此类薪酬与展望资本管理公司吸引和留住投资咨询人员的能力的关系。最后，董事会还代表公司审议了展望资本管理公司的盈利能力。根据审查，董事会得出结论，根据投资咨询协议支付的费用是合理的。

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•规模经济。董事会考虑了有关展望资本管理公司在管理我们的资产方面实现规模经济的潜力的信息，并确定目前展望资本管理公司没有实现规模经济。

根据所审阅的资料及上文详述的讨论，董事会(包括并非1940年法令所界定的“利害关系人”的所有董事)认为，就所提供的服务而言，投资顾问费的费率及条款属公平合理，并批准续订与展望资本管理公司的投资顾问协议，以符合本公司及其股东的最佳利益。

管理协议

吾等亦已与展望行政订立管理协议(“管理协议”)，根据该协议，展望行政将为吾等提供(或安排提供)行政服务及设施。为提供此等服务，吾等向展望行政当局报销预期行政当局在履行管理协议下的义务时产生的可分摊部分间接费用，包括租金及我们的首席财务官及首席合规官及其职员(包括内部法律职员)的应分摊部分费用。根据这项协议，展望行政部门为我们提供办公设施、设备以及这些设施的办事员、簿记和记录保存服务。前景管理还履行或监督我们所需的行政服务的绩效，其中包括，除其他事项外，负责我们必须维护的财务记录，并准备提交给股东的报告和提交给美国证券交易委员会的报告。此外，展望管理还协助我们确定和公布我们的资产净值，监督我们纳税申报单的准备和归档，以及打印和分发报告给我们的股东，并一般监督我们的费用的支付以及其他人向我们提供的行政和专业服务的表现。根据《管理协议》，展望管理还代表我们向某些投资组合公司提供管理协助(见管理协助下一节)。任何一方在60天内以书面形式通知另一方，即可终止《管理协议》而不受处罚。展望管理是投资顾问的全资附属公司。

管理协议规定，如展望管理公司及其高级职员、经理、合伙人、代理人、雇员、控制人、成员及任何其他与其有关联的人士或实体因根据管理协议或以管理人身份为吾等提供展望管理服务而产生的任何损害、责任、成本及开支(包括合理律师费及为达成和解而合理支付的款项)，展望管理公司及其高级职员、经理、合伙人、代理人、雇员、控制人、成员及任何其他与其有关联的人士或实体，在执行其职责时如无故意失职、恶意或疏忽，或由于罔顾其职责及义务，则有权向吾等要求赔偿。我们向展望管理部门的付款由董事会每季度审查一次。

人力资本

我们目前没有任何员工，也不希望有任何员工。我们的业务运营所需的服务由展望资本管理公司的投资专业人员和人员以及展望管理公司的高级管理人员和员工分别根据投资咨询协议和管理协议的条款提供，分别如本协议和管理协议所述。管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。”

我们的每位高管都是展望资本管理公司或展望管理公司的雇员或附属公司。我们的日常投资活动由展望资本管理公司管理，其投资专业人员专注于发起、交易开发、投资和对我们投资的持续监控。我们向展望资本管理公司和展望行政管理公司报销与此类人员配备相关的一定部分费用。因为我们没有员工，所以我们没有正式的员工关系政策。

投资组合经理

以下人员担任投资组合经理，主要负责我们投资组合的日常管理。我们的投资组合经理不负责任何其他账户的日常管理。有关他们在过去五年的主要职业的描述，请参阅我们为2023年股东年会提交的最终委托书，该委托书将在我们的财政年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会。

名字

职位

在公司的服务年限(年)

约翰·F·巴里三世

董事长兼首席执行官

19

格里尔·埃利亚塞克

总裁和首席运营官

19

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Eliasek先生没有从公司获得任何赔偿。Eliasek先生从展望资本管理公司获得工资和奖金，考虑到他作为本公司和展望资本管理公司高级管理人员的角色，他的业绩以及展望资本管理公司和本公司各自的业绩。Barry先生没有从公司获得任何补偿。Barry先生作为展望资本管理公司的唯一成员，从展望资本管理公司获得工资和/或奖金，并有权在展望资本管理公司履行所有其他义务后获得股权分配。

下表列出了截至2023年6月30日，由上述每个投资组合经理实益拥有的我们普通股的美元范围：

名字						投资组合经理实益拥有的普通股的合计美元范围(1)(2)(3)
约翰·F·巴里三世						100多万美元
格里尔·埃利亚塞克						100多万美元

(1)实益所有权根据1934年《证券交易法》(简称《交易法》)第13d-3(D)(1)条计算。在计算由同时拥有5.50%优先股或6.50%优先股(如本文定义)的个人实益拥有的普通股的总美元价值时，我们计入了该个人5.50%优先股和6.50%优先股的流通股转换后可发行的普通股的总美元价值。
(2)美元的范围是：无、1-10,000美元、10,001-50,000美元、50,001-100,000美元；100,001-500,000美元；500,001-1,000,000美元；或超过1,000,000美元。
(3)我们实益拥有的股权证券的美元区间是基于2023年6月30日纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)6.20美元的收盘价。

支付我们的费用

投资顾问的所有投资专业人员及其相关工作人员在从事提供投资咨询和管理服务时以及在一定程度上，这些人员的报酬和日常管理费用将由投资顾问提供和支付。我们承担我们经营和交易的所有其他成本和开支，包括以下方面：组织和发售；计算我们的资产净值(包括任何独立估值公司的成本和开支)；展望资本管理公司支付给第三方的费用，包括代理人、顾问或其他顾问(如独立估值公司、会计师和法律顾问)监督我们的财务和法律事务、监督我们的投资和对未来投资组合公司进行尽职调查的费用；为我们的投资融资而产生的债务利息(如果有)和优先股应付股息(如果有)；发行我们的债务、我们的优先股、我们的普通股和其他证券；投资咨询费；应付给第三方(包括代理人、顾问或其他顾问)的与评估和进行投资有关或相关的费用；转让代理和托管费；注册费；上市费；税款；独立董事的费用和开支；向美国证券交易委员会提交报告或其他文件的费用；任何报告、委托书或向股东发出的其他通知的费用，包括印刷费；我们在忠实债券中的可分配部分、董事和高级管理人员/高管/遗漏责任保险，以及任何其他保险费；直接成本及行政开支，包括核数师及法律费用；以及吾等、投资顾问或展望行政当局因管理吾等业务而招致的所有其他开支，例如根据行政协议我们可分摊的间接费用，包括租金及吾等首席财务官及首席合规官及其职员的分摊成本。

许可协议

我们与展望资本管理公司签订了一项许可协议，根据该协议，展望资本管理公司同意授予我们使用“展望资本”这个名称的非排他性、免版税的许可。根据这项协议，只要展望资本管理公司或其附属公司仍是投资顾问，我们就有权使用展望资本的名称。除这一有限许可外，我们没有使用展望资本名称的合法权利。只要与投资顾问签订的《投资咨询协议》仍然有效，本许可协议将一直有效。

资产净值的确定

我们已发行普通股的每股净资产价值将通过总资产减去负债减去我们当时已发行优先股的账面价值除以已发行普通股总数来确定。

在计算我们总资产的价值时，我们将评估那些市场报价容易获得的投资。在60天或更短时间内到期的短期投资，如美国国库券，以摊销成本估值，接近市场价值。摊余成本法涉及按证券的成本(即本金)记录证券

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在购买之日)，然后摊销/累加到期本金与成本之间的差额，假设购买时确定的到期收益不变。在超过60天内到期的短期证券由独立定价服务机构按当前市场报价估值，或按至少两家经纪商或交易商(如有的话，或由主要做市商或一级市场交易商以其他方式获得)的买卖价格之间的平均值进行估值。货币市场共同基金的投资按估值当日交易结束时的资产净值进行估值。

我们投资组合中的大多数投资都没有现成的市场报价，这意味着这些投资没有活跃的市场交易。无法获得市场报价的债务和股权证券在独立估值服务的帮助下进行估值，该服务使用书面的估值政策和在我们董事会的指导下始终如一地应用的估值程序。有关确定不存在现成市场价值的证券价值所固有的风险的讨论，请参阅“风险因素--与我们业务有关的风险--我们的大多数投资组合是在我们董事会的指导下真诚地确定的，因此，我们的投资组合投资的价值存在不确定性。”

在对这类投资进行估值时，可能考虑的因素包括投资组合公司的支付能力、其估计收益和预计贴现现金流、任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司经营的金融环境、与类似上市公司证券的比较、类似债务工具的利率变化和其他相关因素。由于确定没有现成市场报价的投资的公允价值存在内在不确定性，这些投资的公允价值可能与存在此类投资的市场报价的情况下使用的价值存在重大差异，任何此类差异可能是重大的。

作为公平估值过程的一部分，董事会聘请的独立估值公司对需要公平估值的每项债务和股权投资进行审查，并提供每项投资的一系列价值，这些价值与管理层的估值建议一起由我们的审计委员会审查。管理层和独立评估公司可能会调整他们的初步评估，以反映我们审计委员会提供的意见。审核委员会审阅最终估值报告及管理层的估值建议，并根据其对所采用的方法、应给予估值各部分的各种权重的分析，以及独立估值公司及管理层可能没有纳入其评估程序的因素，向董事会提出建议。董事会随后评估审计委员会的建议，并进行类似的分析，以真诚地确定投资组合中每项投资的公允价值。

公允价值的确定涉及主观判断和估计。因此，根据现行会计准则，我们的财务报表附注将提及有关该等估值的可能影响的不确定性，以及该等估值的任何变化对我们的财务报表的影响。

普通股分红再投资与直接购股计划

我们采取了普通股股息再投资和直接股票购买计划(“计划”或“DIP”)，规定代表我们的普通股股东对我们的普通股股息或分配进行再投资，除非普通股股东选择按以下规定接受现金，并有能力通过进行可选的现金投资来购买额外的普通股。2020年4月17日，我们的董事会批准了对我们的水滴计划的修正案，自2020年5月21日起生效。该等修订主要规定，应记入股东账户的新发行普通股的数量将通过以下方式确定：(I)应付给该股东的股息总额除以(Ii)我们董事会指定的分派日期普通股每股收盘价的95%(从而比我们普通股在该日期的市场价格有5%的折扣)。因此，当我们的董事会授权并且我们宣布现金分红或分配时，我们的普通股股东如果没有(或他们通过其经纪人持有我们普通股的股票)“选择退出”我们的DIP，他们的现金分红或分派将自动再投资于我们普通股的额外股份，而不是收到现金分红或分派。

普通股股东如果通过经纪商或金融机构的名义购买了我们的普通股，或以经纪商或金融机构的名义持有我们的普通股，应与其经纪商或金融机构的代表就他们参与我们的水滴计划事宜进行磋商。即使这些股东已经选择自动将他们的股票再投资到他们的经纪人那里，经纪人也可能已经“选择退出”我们的Dop(利用DTC的股息再投资服务)，因此这些股东可能不会获得5%的定价折扣。许多普通股股东被他们的经纪人“选择退出”我们的点滴计划，他们转而实施一项“合成”股息再投资计划，在该计划中，这些经纪人使用现金股息资金在公开市场上购买股票，没有任何折扣。有兴趣参与我们的点滴计划的普通股股东应联系他们的经纪人，以确保每一次这样的点滴计划参与选择都是为了这些股东的利益而做出的。在制作中

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在这种点滴选举中，每个普通股股东应向他或她的经纪人明确表示希望参与“展望资本公司点滴通过DTC”计划，该计划基于市价的95%(比市价有5%的折扣)发行我们的普通股，而不是经纪商自己的不提供这种折扣的“合成”股息再投资计划(如果有)。普通股股东可能需要与他们的经纪人一起主动做出这样的选择。

如果您不是当前的普通股股东，并且想要注册或已选择退出并希望重新加入，您也可以直接通过该计划购买股票，或者通过在线注册或向计划管理员提交一份完整的注册表来选择加入，如果您不是当前的股东，则进行至少250美元的初始投资。

直接登记的普通股股东不需要采取任何行动，将其现金股息或分配再投资于我们普通股的股票。直接登记的普通股股东可以选择以现金形式获得全部股息或分配，方法是书面通知计划管理人和我们的转让代理和登记员，以便计划管理人在不晚于向股东分红的记录日期之前收到此类通知。计划管理人将为根据计划获得的股份设立股息再投资账户，为没有选择以现金收取股息和分配或已按本计划所述登记参加计划的每个股东(每个人均为“参与者”)设立股息再投资账户。计划管理人将以计划管理人或其被提名人的名义以非认证形式持有每个参与者的股份以及其他参与者的股份。如果参与者要求终止其参与该计划并清算其计划账户，在不迟于股息或分派支付日期前3个工作日通过互联网或计划管理人的免费电话号码收到书面请求时，该股息或分派将以现金支付，不得再投资。如果在股息或分派支付日期前不到3个工作日收到此类请求，此类股息或分派将进行再投资，但随后的所有股息和分派将以现金形式支付给股东。当参与者终止参与计划并清算其普通账户时，参与者拥有的全部股票将以证书的形式发行给参与者，并将向参与者发出支票，用于支付减去15美元交易费的零碎股票收益。那些股票由经纪人或其他金融中介持有的股东可以通过通知他们的经纪人或其他金融中介来获得现金股息或分配。

我们主要使用新发行的普通股来实施股息和分配的再投资，无论我们的股票是溢价还是低于资产净值。然而，我们保留在公开市场上购买我们普通股的权利，因为我们实施了水滴计划下的股息或分配的再投资。存入股东账户的新发行普通股数量将通过以下方式确定：支付给该股东的股息或分派的美元总额除以我们在纳斯达克全球精选市场正常交易结束时普通股每股市价的95%，该市场是董事会为这种分派指定的日期(应是支付日期前的最后一个工作日)。当日的每股市场价将是这类股票在纳斯达克全球精选市场的收盘价，如果当天没有报道出售，则按照其报告的出价和要价的平均值计算。在确定增发股票的每股价值并列出我们股东的选择之前，不能确定在支付股息或分派后我们普通股的流通股数量。未选择收取普通股股息和普通股分配的普通股股东，如果我们的股票在根据该计划发行新股时以溢价交易，则其股票的资产净值可能会增加，如果我们的股票以折扣价交易，则可能会稀释。增值或折价的水平将取决于各种因素，包括参与该计划的我们普通股股东的比例、我们股票交易的溢价或折扣水平以及支付给普通股股东的股息或分红金额。

对于根据该计划参与股息或分配再投资的普通股股东，不收取任何经纪费用或其他费用。本计划下的计划管理人费用由我们支付。如果参与者通过书面通知计划管理员选择让计划管理员出售计划管理员在参与者账户中持有的部分或全部股票，并将收益汇给参与者，则计划管理员有权从收益中扣除15美元的交易费外加每股0.10美元的经纪佣金。

以股票形式获得股息或分配的普通股股东与选择以现金形式获得股息或分配的普通股股东一样，要缴纳相同的美国联邦、州和地方税收后果。从我们收到的股息或分配中，普通股股东用来确定出售股票的收益或损失的基础将等于支付给股东的股息或分配的总金额。在分红或分派中收到的任何股票将有一个新的持有期，从普通股股票记入美国股东账户(定义如下)的次日开始。

该计划的参与者可以选择以当时的市场价格向计划管理人支付额外的现金，以投资于股票。每笔交易可支付25美元至10,000美元不等的任何金额。该计划的参与者还可以选择以电子方式从他们的支票或储蓄账户中提取资金

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月份。现金的直接借记将在每月10日进行。参与者可以通过提交书面授权表或在计划管理员的网站上在线注册来选择此选项。计划管理人将使用自先前资金投资以来从参与者那里收到的所有资金，在公开市场购买我们普通股的股票。我们不会使用新发行的普通股来实施此类购买。采购订单将每天提交。计划管理人可酌情降低提交采购订单的频率，但不迟于收到订单后30天。计划管理人将向每名支付此类额外现金的股东收取2.50美元，外加每股0.10美元的经纪佣金。根据计划的条款，贷记您计划账户的所有股票的应付现金股息和分配将自动再投资于额外的股票。一些交易的经纪手续费预计将低于此类交易的通常经纪手续费。参与者向计划管理员发送的与该参与者的现金付款相关的指示不得被撤销。

参与者可以在股息或分配支付日期之前通过其网站www.astfinal.com以书面形式通知计划管理员，或填写位于报表底部的交易申请表并将其发送给Equiniti Trust Company，LLC(f/k/a American Stock Transfer&Trust Company)的计划管理员，邮政信箱922，Wall Street Station，New York，NY 10269-0560.或致电计划管理员的互动语音应答系统，以终止其参与计划并清算其计划下的账户。在终止和清算时，股东将收到记入您的计划账户的全部股票的证书。如果您选择接受现金，计划管理人将出售此类股票并交付一张支票，以获得收益，减去每股0.10美元的经纪佣金和计划管理人15美元的交易费。在每种情况下，贷记到终止计划账户的零碎股票将按当时的当前市场价格以现金支付，减去任何佣金和交易费。

吾等可于任何应付日期前至少30天向每名参与者邮寄书面通知终止本计划，以便吾等支付任何股息或根据任何额外的现金支付作出分配。有关本计划的所有信件，请邮寄至Equiniti Trust Company，LLC，6201第15 Avenue，Brooklyn，New York 11219，或致电888-888-0313与计划管理人联系。

优先股分红再投资计划

我们已采用优先股股息再投资计划(“优先股计划”或“优先股计划”)，规定将董事会宣布的股息再投资于5.50%的A1系列优先股(“A1系列优先股”)、5.50%的M1系列优先股(“M1系列优先股”)、5.50%的M2系列优先股(“M2系列优先股”，以及M1系列优先股“M系列优先股”)、5.50%的AA1系列优先股(“AA1系列优先股”)。代表本公司优先股持有人的5.50%系列MM1优先股(“MM1系列优先股”)和5.50%系列A2优先股(“A2系列优先股”，以及统称为“5.50%优先股”的所有该等系列优先股)、6.50%系列A3优先股(“A3系列优先股”)和6.50%系列M3优先股(“M3系列优先股”，以及所有该等系列优先股统称为“6.50%优先股”)。

5.50%优先股和6.50%优先股现有持有人的资格

如果您目前持有5.50%优先股或6.50%优先股，您可以参与优先股计划。持有5.50%优先股或6.50%优先股的合格持有者可通过www.ComputerShare.com/Investors在线注册优先股计划。或者，您也可以通过填写登记表格并将其提交给优先股计划的管理人ComputerShare Trust Company，N.A.(“ComputerShare”)进行登记。

如果您持有5.50%的优先股或6.50%的优先股，并登记在其他人的名下(例如，银行、经纪商或受托人)，并且您想要参与优先股计划，您可以安排该人处理您的股息的再投资。否则，您持有5.50%优先股或6.50%优先股的股份应从“街道名称”或其他形式的登记中撤回，并应以您自己的名义登记。或者，您的经纪人或银行可以提供一个计划，允许您参与计划，而不必从“街道名称”中撤回您持有的5.50%优先股或6.50%优先股。

如果您已经是优先股计划的参与者，您不需要采取任何进一步行动来维持您目前的参与度。

行政管理

北卡罗来纳州计算机股份信托公司负责管理优先股计划。ComputerShare的指定附属公司将向其提供某些管理支持。如果您对优先股计划有任何疑问，请致函ComputerShare，地址：ComputerShare Trust Company，N.A.，P.O.Box 505013，路易斯维尔，肯塔基州

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或致电ComputerShare：1-877-373-6374。自动语音应答系统一周7天、每天24小时可用。客户服务代表从上午8：00开始提供服务。东部时间周一至周五晚上8点(节假日除外)。此外，您也可以访问ComputerShare的网站www.ComputerShar.com/Investors。在本网站上，您可以注册优先股计划，获取信息，并在您的优先股计划账户上执行某些交易。

5.50%优先股或6.50%优先股的股份购买和定价

关于再投资股息，自2023年7月19日起，直接从我们手中购买5.50%优先股和6.50%优先股的价格将为每股23.75美元(5.50%优先股和6.50%优先股每股25.00美元的声明价值的95%)(2023年7月19日之前为每股25.00美元)，投资日期将是该月的股息支付日期。股息支付日期一般在每个月的第一个营业日。根据存托信托公司的操作程序，您的账户将被记入5.50%优先股或6.50%优先股的全部和零碎数量的股票，等于您将投资的总金额除以适用的每股购买价格。

通过优先股计划购买的5.50%优先股或6.50%优先股的股票不收取任何费用或其他费用。

参与

任何持有5.50%优先股或6.50%优先股的合资格持有人，均可透过www.ComputerShar.com/Investors在线登记参加优先股计划。或者，您也可以通过填写登记表格并按上述地址将其寄回ComputerShare来登记参加优先股计划。

如果ComputerShare在支付下一次股息的记录日期(大约在股息支付日期前10天)收到您的登记表格，该股息将投资于您优先股计划账户的5.50%优先股或6.50%优先股的额外股份；然而，前提是根据我们的主要发售，与5.50%优先股和6.50%优先股的新发行股票相关的第一笔应付股息将以现金支付，随后的股息将根据优先股计划进行再投资。如果登记表格是在任何股息记录日期之后的期间收到的，该股息将通过支票或自动存入您指定的美国银行账户支付，您的初始股息再投资将从以下股息开始。

通过加入优先股计划，您指示ComputerShare根据优先股计划的条款和条件，将所有(但不少于全部)股息用于购买5.50%优先股和6.50%优先股的额外股份。除非另有指示，否则ComputerShare此后将自动对根据优先股计划持有的5.50%优先股和6.50%优先股宣布的全部(但不少于全部)股息进行再投资。如果您想停止对您的股份支付的5.50%优先股和6.50%优先股的所有股息的再投资，您必须向ComputerShare发出通知。

成本

吾等将支付所有费用、年度行政费用及(除非优先股计划另有规定)与购买根据优先股计划购入的5.50%优先股及6.50%优先股股份有关的所有其他费用(如有)。

将为参与者购买的5.50%优先股和6.50%优先股的股份数量

根据优先股计划购买的5.50%优先股和6.50%优先股的股票数量将取决于您的股息金额。根据优先股计划购买的5.50%优先股和6.50%优先股的股票将被计入您的账户。全部股份和零碎股份都将被购买。

透过优先股计划收到的5.50%优先股的股份将属于同一系列，并具有与宣布派息的5.50%优先股或6.50%优先股相同的原始发行日期，就持有人可选择的转换费用而言，以及就发行日期的5.50%优先股或6.50%优先股的其他条款而言。

5.50%优先股的股份总数和6.50%的优先股，包括根据优先股计划发行的股份，不得超过 1,000,000. 我们可以不向您保证将有足够的5.50%优先股和6.50%优先股来满足优先股计划的要求。如果我们在任何月份没有足够数量的5.50%优先股或6.50%优先股来满足优先股计划的要求，

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根据优先股计划，ComputerShare收到但未投资于5.50%优先股或6.50%优先股的任何再投资股息部分将无息返还给参与者。

根据优先股计划购买的5.50%优先股和6.50%优先股的股份来源

根据优先股计划购买的5.50%优先股和6.50%优先股的股份将来自我们授权但未发行的优先股。

更改优先股计划选择的方法

您可以随时通过www.ComputerShar.com/Investors、电话或书面通知ComputerShare在线更改您的优先股计划选择。为了对特定股息生效，ComputerShare必须在该股息的记录日期之前收到任何此类变化。

按参与者分列的退出

您可随时向ComputerShare发出书面或电话通知，停止股息的再投资。或者，您也可以在线更改您的股息选择，网址为www.Computer Shar.com/Investors。如果ComputerShare在下一次股息支付的记录日期之前收到您的提款通知，ComputerShare将全权酌情以现金分配此类股息。如果请求是在下一次股息支付的记录日期之后收到的，则该股息将进行再投资。然而，随后的所有股息将以现金形式在所有余额上支付。ComputerShare将继续在您的优先股计划账户中持有您5.50%的优先股和6.50%的优先股。

一般来说，持有5.50%优先股和6.50%优先股的合格持有人可以再次成为优先股计划的参与者。然而，我们保留以过度加入和终止为理由拒绝参加优先股计划的先前参与者的权利。这一保留旨在最大限度地减少行政费用，并鼓励使用优先股计划作为长期投资服务。

股票及保管

您根据优先股计划获得的5.50%优先股和6.50%优先股的股份将以非认证形式保存在您的优先股计划账户中。这将保护您的5.50%优先股和6.50%优先股的股份不会丢失、被盗或意外销毁，还为您提供了一种方便的方式来跟踪您的5.50%优先股和6.50%优先股的股票。

向与会者提交报告

每笔交易后，您的帐户活动对账单都会发送给您，这将简化您的记录保存。每份优先股计划账目报表将显示5.50%优先股和6.50%优先股的投资金额、购买价格和股份数量。根据适用法律，该声明将包括具体的成本基础信息。如果您的地址更改，请通过书面、电话或互联网及时通知ComputerShare。此外，您还将收到发送给持有5.50%优先股和6.50%优先股(如果有)的所有其他股东的相同通信副本。如果需要，您还将收到任何美国国税局或“美国国税局”的信息申报单。请保留所有对帐单以备记录。这些声明包含重要的税收和其他信息。

暂停、修改或终止优先股计划

本公司保留随时暂停、修改或终止优先股计划的权利。优先股计划的任何暂停、修改或终止都将通知参与者。在本公司终止优先股计划后，除非另有特别要求，否则所拥有的所有入账股票将继续记入参与者的账户。

参与优先股计划的美国联邦所得税后果

以股票形式获得股息或分配的优先股东与选择以现金形式获得股息或分配的优先股东一样，要缴纳相同的美国联邦、州和地方税收后果。从我们收到的股息或分配中，用于确定出售股票收益或损失的优先股东基准将等于支付给股东的股息或分配的总金额。在分红或分派中收到的任何股票将有一个新的持有期，从5.50%的优先股和6.50%的优先股的股票记入美国股东账户的次日开始纳税。

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美国联邦所得税的重要考虑因素

下面的讨论是对美国联邦所得税的实质考虑适用于我们和对我们普通股的投资。本摘要并不是对适用于本公司或本公司投资者进行此类投资的所得税考虑因素的完整描述。例如，我们没有描述我们认为投资者普遍知道的税收后果，或者可能与根据美国联邦所得税法受到特殊对待的某些类型的持有人有关的某些考虑因素，包括适用替代最低税率的股东、免税组织、保险公司、证券、养老金计划和信托的交易商、金融机构、功能货币不是美元的美国股东(定义如下)、将我们的股票按市值计价的人、作为“跨境”、“对冲”或“转换”交易的一部分持有我们股票的人，以及拥有或曾经实际或以建设性方式拥有我们任何类别或系列股票5%或以上的人。本摘要假定投资者持有我们的普通股作为资本资产(在《准则》的含义内)。讨论基于《守则》、财政部条例以及行政和司法解释，截至本年度报告日期，所有这些都可能发生变化，可能具有追溯力，这可能会影响本讨论的持续有效性。本摘要不讨论美国遗产税或赠与税或外国、州或地方税的任何方面。它没有讨论美国联邦所得税法下的特殊待遇，如果我们投资于免税证券或某些其他投资资产，可能会导致这种待遇。

“U.S.Stock Holder”是指为缴纳美国联邦所得税而持有的普通股的实益所有者：

•在美国居住的公民或个人；

•以美国联邦所得税为目的，在美国或其任何州或哥伦比亚特区的法律或法律下创建或组织的公司或其他实体；

•其收入应缴纳美国联邦所得税的遗产，无论其来源如何；或

•如果(1)美国法院能够对此类信托的管理进行主要监督，并且一名或多名美国人有权控制该信托的所有实质性决定，或(2)该信托具有被视为美国人的有效选举，则该信托必须符合以下条件。

“非美国股东”是指非合伙企业也不是美国股东的普通股的实益拥有人。

如果合伙企业(包括在美国联邦所得税中被视为合伙企业的实体)持有我们的普通股，合伙企业中合伙人的税务待遇通常取决于合伙人的地位和合伙企业的活动。作为持有我们普通股的合伙企业的合伙人的潜在股东，应就我们普通股的购买、所有权和处置咨询其税务顾问。

税务问题非常复杂，投资我们股票的投资者的税务后果将取决于他或她或其特定情况的事实。我们鼓励投资者就此类投资的具体后果咨询自己的税务顾问，包括纳税申报要求、美国联邦、州、地方和外国税法的适用性、是否有资格享受任何适用的税收条约的好处，以及税法可能发生的任何变化的影响。

选举将作为大米征税

作为一家业务发展公司，我们已经选择并打算继续有资格被视为守则第M分节下的RIC。作为一个RIC，我们通常不需要为我们作为股息分配给股东的任何普通收入或资本收益缴纳公司层面的美国联邦所得税。要符合RIC的资格，除其他事项外，我们必须满足某些收入来源和资产多样化要求(如下所述)。此外，为了获得RIC税收待遇，我们必须在每个纳税年度向我们的股东分配至少90%的“投资公司应纳税所得额”，这通常是我们的普通收入加上已实现的短期资本收益超过已实现的长期资本损失净额(“年度分配要求”)。

作为大米的税收

为了符合美国联邦所得税的要求，我们必须具备以下条件：

1.在每个课税年度内，始终有资格被视为业务发展公司或根据1940年法案注册为管理投资公司；

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2.在每个课税年度内，从股息、利息、就某些证券贷款支付的款项、从出售或以其他方式处置股票或其他证券或货币所得的收益或与投资于该等股票、证券或货币的业务所得的其他收入，以及从“合资格上市合伙企业”(定义见守则)的权益所得的净收入中，至少取得90%的收入(“90%入息测试”)；及

3.使我们的资产多样化，以便在纳税年度的每个季度末：

a.我们资产价值的至少50%由现金、现金等价物、美国政府证券、其他RIC的证券和其他证券组成，如果任何一个发行人的此类其他证券不超过我们资产价值的5%或发行人未偿还有表决权证券的10%(就这些目的而言，包括“合格上市交易合伙企业”的股权证券)；以及

b.我们资产价值的25%投资于证券，但美国政府证券或其他RIC的证券除外，(I)一个发行人的股份，(Ii)根据适用税务规则由我们控制并从事相同或类似或相关交易或业务的两个或更多发行人的股份，或(Iii)一个或多个“合格上市合伙企业”的股份，(“多元化测试”)。

就美国联邦所得税而言，我们投资于被视为合伙企业的实体(“合格上市合伙企业”除外)，我们一般必须将合伙企业获得的总收入项目包括在90%收入标准中，而来自合伙企业(“合格上市合伙企业”除外)的收入将在90%收入标准中被视为合格收入，前提是此类收入可归因于合伙企业的收入项目，如果我们直接变现，该收入项目将成为合格收入。此外，我们通常必须考虑我们在多元化测试中作为合伙人的合伙企业(“合格上市交易合伙企业”除外)所持资产的比例份额。如果合伙企业是“合格上市合伙企业”，则在90%收入测试中，来自这种合伙企业的净收入将是符合条件的收入，而在多元化测试中，合伙企业的权益将是“有价证券”。出于美国联邦所得税的目的，我们监控我们对被视为合伙企业的实体的股权证券的投资，以防止我们失去RIC资格。

为符合90%入息标准，吾等可成立一个或多个特别目的公司，以持有我们预期不会在90%入息标准下赚取股息、利息或其他合资格收入的资产。任何这样的特殊目的公司通常都要缴纳美国联邦所得税，并可能导致此类公司持有的部分资产的税后收益减少。

只要我们符合RIC资格并满足年度分配要求，我们将不需要为我们及时分配给股东的投资公司应税收入和净资本收益(我们定义为长期资本收益净额超过短期净资本损失)部分缴纳美国联邦所得税。对于任何未分配(或被视为分配)给我们股东的收入或资本收益，我们将按正常的公司税率缴纳美国联邦所得税。

我们将对RICS的某些未分配收入缴纳4%的不可抵扣的美国联邦消费税，除非我们及时分配至少等于(I)在该日历年确认的普通收入的98%，(Ii)在该日历年截至10月31日的一年内确认的资本利得净收入的98.2%，以及(Iii)在之前几年确认但未分配的任何收入之和。

在我们没有收到现金的情况下，我们可能被要求确认应税收入。例如，如果我们持有的债务根据适用的税务规则被视为具有原始发行贴现，我们必须在每年的收入中计入在债务有效期内应计的原始发行贴现的一部分，无论我们是否在同一纳税年度收到代表该收入的现金。由于应计年度的任何原始发行折扣将包括在我们的投资公司应纳税所得额中，我们可能需要向我们的股东进行分配，以满足年度分配要求，即使我们没有收到任何相应的现金金额。

吾等因购入认股权证而变现的收益或亏损，以及可归因于该等认股权证失效而产生的任何亏损，一般将视作资本收益或亏损。这种收益或损失通常是长期的或短期的，这取决于我们持有特定权证的时间长短。作为RIC，我们不允许结转或结转净营业亏损用于计算我们的投资公司在其他纳税年度的应纳税所得额。

美国国税局的指导意见通常允许公开发行的RICS支付现金/股票股息，如果满足某些要求，现金/股票股息最高可达80%。根据该指引以股票形式支付的任何股息将向股东征税。

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就好像股息是以现金支付的，我们将收到这种分配的股息支付扣减。

尽管我们目前预计不会这样做，但我们有权借入资金和出售资产，以满足分销要求。然而，根据1940年法案，我们不被允许在我们的债务和其他优先证券未偿还的情况下向我们的股东进行分配，除非满足某些“资产覆盖范围”测试。见“作为业务发展公司的监管--高级证券”。此外，我们处置资产以满足分销要求的能力可能受到以下因素的限制：(1)我们投资组合的非流动性和/或(2)与我们作为RIC地位有关的其他要求，包括多元化测试。如果我们为了满足年度分配要求或避免消费税而处置资产，我们可能会在某些时候进行从投资角度来看并不有利的处置。

如果我们在任何课税年度未能达到年度分配要求或不符合RIC的资格，我们将按正常的公司税率缴纳所有应纳税所得额的税款。我们将不能扣除对股东的分配，也不会被要求进行分配。一般情况下，只要满足某些持有期和其他要求，我们的个人和其他非公司应税股东将作为普通股息收入纳税，符合适用于合格股息收入的降低后的最高税率，前提是我们当前或累计的收益和利润。在守则若干限制的规限下，公司分配者将有资格获得股息扣减。为了再次有资格在下一年作为RIC纳税，我们将被要求将我们的累积收益和非RIC年度的利润分配给我们的股东。此外，如果我们在超过两个课税年度的期间内未能符合资格成为注册企业，则为了在下一年符合注册企业资格，我们将被要求选择就任何净内在收益(如果我们被清算时的总收益，包括收入项目，超过总亏损)确认并缴税，或者选择在五年内对这种确认的内在收益征税。这场讨论的其余部分假设我们将有资格作为RIC享受税收。

我们的某些投资行为可能会受到特殊而复杂的美国联邦所得税条款的约束，其中可能包括：(I)不允许、暂停或以其他方式限制某些损失或扣除的准予，(Ii)将较低税率的长期资本收益和合格股息收入转换为较高税收的短期资本收益或普通收入，(Iii)将普通亏损或扣除转换为资本损失(其可扣除范围更有限)，(Iv)导致我们在没有相应现金收入的情况下确认收入或收益，(V)可能会对股票或证券的购买或出售被视为发生的时间产生不利影响；(Vi)可能会对某些复杂金融交易的特征产生不利影响；及(Vii)会产生不符合90%收入标准的收入。我们将监控我们的交易，并可能做出某些税收选择，以减轻这些规定的影响。

我们可能会投资于优先证券或其他美国联邦所得税待遇可能不明确或可能需要美国国税局重新定性的证券。如果该等证券的税务处理或来自该等证券的收入与预期的税务处理有所不同，这可能会影响确认收入的时间或性质，要求我们买卖证券或以其他方式改变我们的投资组合，以符合守则下适用于RICS的税务规则。

对美国股东的征税

我们的分配通常作为普通收入或资本利得向美国股东征税。我们的“投资公司应税收入”(通常是我们的普通收入加上已实现的短期资本收益超过已实现的长期资本损失净额)的分配将作为普通收入向美国股东纳税，以我们当前或累计的收益和利润为限，无论是以现金支付还是再投资于额外的普通股。只要满足某些持有期和其他要求，此类分配(如果我们适当地报告)可能符合以下条件：(I)公司可获得的股息扣除，但仅限于我们的收入包括来自美国公司的股息收入，以及(Ii)就个人股东而言，作为有资格按长期资本利得税征税的合格股息收入，只要我们收到合格的股息收入(通常是来自应税国内公司和某些合格外国公司的股息收入)。不能保证我们的分配中有哪一部分(如果有的话)有资格作为合格股息收入获得优惠待遇。请参阅下面的“-重要税务信息”，了解有关我们的分派中有资格获得股息扣除的部分的某些历史信息。

某些美国股东扣除《守则》第163(J)节所述利息支出的能力有限。如果第163(J)条适用，允许在纳税年度扣除的业务利息费用一般限于：(1)业务利息收入，(2)纳税人调整后应纳税所得额的30%，(3)纳税人的“平面图融资利息费用”。由本公司支付的可归因于本公司业务利息净收入的正确报告的股息可被视为第163(J)条的利息股息，前提是满足某些持有期和其他要求，并受某些限制。我们无法保证我们的分配中有哪些部分(如果有的话)有资格获得此类利息收入。有关我们的分配部分符合第163(J)条分配资格的某些历史信息，请参阅下面的“-重要税务信息”。

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我们将我们的净资本收益(通常是我们已实现的长期资本收益净额超过已实现的短期资本损失净额)适当地报告为“资本利得股息”的分配将作为长期资本利得向美国股东征税，无论美国股东持有其普通股的持有期如何，也无论是以现金支付还是再投资于额外的普通股。超过我们当前和累积收益和利润的分配将降低美国股东在该股东普通股中的调整后的纳税基础，在调整后的基础降至零后，将构成该美国股东的资本收益。在确定从我们的收益和利润中进行分配的程度时，我们的收益和利润将按比例分配，首先分配给我们的优先股，然后分配给我们的普通股。此外，美国国税局目前要求拥有两个或以上流通股类别的RIC根据每个纳税年度分配给每个类别的股息总额的百分比，为每个此类类别指定其每种收入(例如普通收入、资本利得股息、合格股息收入、符合股息收入扣除条件的股息)的比例金额。

在非公司美国股东的情况下，由我们适当报告的可归因于我们的“合格REIT股息”的股息(通常是由REIT支付的普通收入股息，不包括资本利得股息或被视为合格股息收入的股息)可能有资格享受守则199A节所述的20%扣减，前提是我们和该股东满足某些持有期和其他要求。我们不能保证我们的分销中有哪些部分(如果有的话)有资格享受这种扣除。除非未来有任何相反的监管指引，否则我们在大型有限责任合伙企业(“MLP”)的投资所得的任何收入分配，将不符合“合格PTP收入”的20%扣减资格，如果股东直接拥有此类MLP，则通常可用于非公司美国股东的“合格PTP收入”扣除。因此，与美国股东直接投资于MLP所获得的任何收入的实际税率相比，非公司美国股东从我们那里收到的任何此类分配可能要缴纳更高的实际税率。

尽管我们目前打算至少每年分配任何长期资本收益，但我们未来可能决定保留部分或全部长期资本收益，并将留存金额指定为“视为分配”。在这种情况下，除其他后果外，我们将为留存金额支付税款，我们可以选择让每个美国股东包括他或她或其在被视为分配的收入中的比例份额，就像它实际上是分配给美国股东的一样，在这种情况下，美国股东将有权申请与我们为此支付的可分配税款份额相等的抵免。扣除这一税额后的分配净额将加入美国股东普通股的纳税基础。个人股东将被视为已支付并将获得抵免的税额可能超过他们应缴纳的留存净资本利得的税额。超出的部分通常可以作为抵扣美国股东的其他美国联邦所得税义务，或者可以在超过股东对美国联邦所得税的负债的程度上得到退还。不缴纳美国联邦所得税或以其他方式被要求提交美国联邦所得税申报单的股东将被要求以适当的格式提交美国联邦所得税申报单，以便申请退还我们缴纳的税款。为了使用被视为分配的方法，我们必须在相关纳税年度结束后60天届满前向我们的股东提供书面通知。我们不能将我们投资公司的任何应纳税所得额视为“视为分配”。

为了确定(1)任何年度的年度分派要求是否得到满足以及(2)为该年度支付的资本利得股息的金额，在某些情况下，我们可以选择将在下一个课税年度支付的股息视为在有关课税年度支付。如果我们做出这样的选择，美国股东仍将被视为在进行分配的纳税年度收到股息。然而，我们在任何日历年的10月、11月或12月宣布的任何股息，在任何此类月份的指定日期向登记在册的股东支付，并在下一年1月实际支付，将被视为在宣布股息的当年12月31日由我们的美国股东收到。

如果美国股东在分销记录日期前不久购买了我们普通股的股票，股票价格将包括分销的价值，投资者将被征收分销税，即使这代表其投资回报。

如果美国股东出售或以其他方式处置其在我们普通股中的股份，该美国股东通常会确认应税损益。如果美国股东持有他或她的股票超过一年，则此类出售或应税处置产生的任何收益或损失通常将被视为长期资本收益或损失。否则，它将被归类为短期资本损益。然而，由于出售或应纳税处置持有时间不超过六个月的普通股股票而产生的任何资本损失，将被视为长期资本损失，其程度取决于已收到的资本利得股息，或视为已收到的未分配资本利得。此外，如果在处置之前或之后的30天内购买了其他基本相同的股票(无论是通过分配的再投资或其他方式)，则在应税处置普通股时确认的任何损失的全部或部分可能不被允许。

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资本损失只能在资本收益的范围内扣除(但个人的例外情况除外，在这种情况下，有限的资本损失可以从普通收入中抵消)。

总体而言，美国个人股东目前在其净资本收益方面享有优惠率，即在一个纳税年度内，已实现的长期资本收益超过已实现的短期资本损失净额，包括投资于我们股票的长期资本收益。这一税率低于个人目前应缴纳的普通收入的最高税率。目前，美国公司股东按普通所得税税率计算的净资本收益需缴纳美国联邦所得税。

某些属于个人、遗产或信托的美国股东，其收入超过某些门槛，将被要求为其全部或部分“净投资收入”支付3.8%的联邦医疗保险税，其中包括从我们那里收到的股息以及出售或以其他方式处置我们的股票所获得的资本收益。

我们将在每个日历年结束后尽快向我们的每个美国股东提供一份通知，以每股为基础，详细说明该年度美国股东的应纳税所得额作为普通收入和长期资本利得在表格1099-DIV中包含的金额。此外，每年分配的金额和美国联邦税收状况通常将向美国国税局报告。根据美国股东的具体情况，分配还可能需要缴纳额外的州、地方税和外国税。

红利的支付，包括推定的建设性红利的支付，或者出售我们普通股的收益或其他应税处置的收益，通常都受到信息报告的约束，除非美国股东是豁免接受者。如果此类付款的收件人未能提供纳税人识别号或以其他方式遵守建立备份扣缴豁免的规则，则此类付款还可能按适用的费率被美国联邦备用扣缴。备用预扣不是附加税，只要及时向美国国税局提供某些信息，根据备用预扣规则预扣的任何金额通常都将被允许作为持有人的美国联邦所得税债务的退款或抵免。

对非美国股东征税

对我们普通股的投资是否适合非美国股东将取决于此人的具体情况。非美国股东对我们普通股的投资可能会产生不利的税收后果。非美国股东在投资我们的普通股之前，应该咨询他们的税务顾问。

我们向非美国股东分配的“投资公司应纳税所得额”，如果与非美国股东经营的美国贸易或业务没有“有效联系”，一般将按我们当前或累积的收益和利润按30%(或更低的适用条约税率)的税率预扣美国联邦所得税。

根据《守则》第871(K)条，在下列情况下，向非美国股东正确报告的分配通常可免除美国联邦预扣税：(I)支付我们的“合格净利息收入”(通常是我们的美国来源的利息收入，但不包括某些或有利息和公司或合伙企业的义务利息，其中我们至少是10%的股东，减去可分配给此类收入的费用)或(Ii)支付我们的“合格短期资本收益”(通常，我们在该课税年度的短期净资本收益超过长期资本亏损的部分)。然而，根据我们的情况，我们可能会将我们的全部、部分或不符合条件的股息报告为合格净利息收入或合格短期资本利得，和/或将该等股息全部或部分视为不符合豁免预扣的条件。为了有资格获得这一扣缴豁免，非美国股东需要遵守与其非美国身份相关的适用证明要求(通常包括提供IRS表格、W-8BEN、W-8BEN-E或替代表格)。对于通过中介持有的股票，即使我们将支付情况报告为合格的净利息收入或合格的短期资本利得，中介也可以扣留。非美国股东应就将这些规则应用于其账户一事与其中间人联系。我们不能保证我们的分配中的哪一部分有资格作为合格的净利息收入或合格的短期资本利得获得优惠待遇。有关我们的分派中有资格被视为合格净利息收入或合格短期资本利得的部分，请参阅下面的“-重要税务信息”。

我们的净资本收益实际或被视为分配给非美国股东，以及非美国股东在出售我们的普通股时确认的收益，如果这些收益与非美国股东开展的美国贸易或业务没有有效联系，通常不需要缴纳美国联邦预扣税，通常也不需要缴纳美国联邦所得税，除非(I)非美国股东是非居民外国人，并且在纳税年度内实际在美国停留183天或更长时间，并满足某些其他要求，或(Ii)除某些例外情况外，我们是或在规定的测试期内一直是“美国房地产控股公司”，或在某些分销的情况下，是“合格投资实体”，每一个都符合外国房地产投资税的含义

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1980年法案。虽然我们不期望成为“美国不动产控股公司”或“合格的投资实体”，但在这方面不能给予保证。

将我们的“投资公司应纳税所得额”和净资本收益(包括视为分配)分配给非美国股东，以及非美国股东通过出售我们的普通股而实现的收益，实际上与非美国股东开展的美国贸易或业务有关，将按适用于美国公民、居民和国内公司的累进税率缴纳美国联邦所得税。此外，如果该非美国股东是一家外国公司，如果其对我们普通股的投资实际上与其在美国的贸易或业务的行为有关，则该股东可能还需要对其在纳税年度的有效关联收益和利润缴纳30%(或更低的适用条约税率)的分支机构利得税，但需要进行调整。

如果我们以视为而不是实际分配的形式分配我们的净资本收益(我们未来可能会这样做)，非美国股东将有权获得美国联邦所得税抵免或退税，相当于我们为被视为已分配的资本利得支付的税收中股东的可分配份额。为了获得退款，非美国股东必须获得美国纳税人识别号并提交美国联邦所得税申报单，即使非美国股东不需要获得美国纳税人识别号或提交美国联邦所得税申报单也是如此。

此外，对某些外国金融机构(包括投资基金)或通过某些外国金融机构(包括投资基金)持有的我们股票的股息，将要求按30%的比率预扣，除非该机构与财政部长达成协议，每年报告与该机构的权益和账户有关的信息，只要这些权益或账户是由某些美国人或由美国人全资或部分拥有的某些非美国实体持有的，并在某些付款时扣缴。因此，持有我们股票的实体将影响是否需要扣留股份的决定。同样，非金融非美国实体投资者持有我们股票的股息不符合某些豁免条件，将按30%的费率扣缴股息，除非该实体(I)证明该实体没有任何“主要美国所有者”或(Ii)提供有关该实体的“主要美国所有者”的某些信息，而我们或适用的扣缴代理人将反过来向美国国税局提供这些信息。美国与适用的外国之间的政府间协定，或未来的财政部条例或其他指导意见，可以修改这些要求。我们不会就任何扣留的金额向股东支付任何额外的金额。鼓励非美国股东咨询他们的税务顾问，了解这项立法对他们投资我们股票的可能影响。

非美国股东通常被要求遵守某些认证程序，以确定该股东不是美国人，以避免在支付股息(包括被视为支付建设性股息或处置我们普通股的收益)方面的后备扣缴。此外，我们被要求每年向美国国税局和每个非美国股东报告被视为支付给该非美国股东的任何股息或建设性股息的金额，无论是否实际扣缴了任何税款。根据适用的所得税条约的规定，非美国股东所在国家的税务机关也可以获得报告这种股息或推定股息支付的信息申报单的副本以及扣缴的金额。备用预扣不是附加税，根据备用预扣规则预扣的任何金额通常将被允许作为非美国股东的美国联邦所得税责任的退款或抵免，前提是及时向美国国税局提供某些必需的信息。

非美国人应就美国联邦所得税和预扣税以及投资我们普通股的州、地方和外国税收后果咨询他们的税务顾问。

重要税务信息

我们已经产生了某些类型的收入，当分配给非美国股东时，这些收入可以免征美国预扣税。如上所述，根据IRC第871(K)条，RIC被允许在向持有适当文件的非美国股东支付合格利息收入和短期资本利得时，将其指定为免征美国预扣税。在2022日历年，截至2022年12月31日的应税普通股息中，有54.14%符合与利息相关的股息资格，这些股息通常免征适用于非美国股东的美国预扣税。

我们产生的收入可能有利于面临利息支出限制的股东。如上所述，根据IRC第163(J)条及其下的规定，RIC被允许将可归因于净业务利息收入的分配指定为第163(J)条利息股息。对于2022日历年，截至2022年12月31日的应税普通股息的82.38%符合第163(J)条的利息股息。

我们产生了可能有利于某些美国公司股东的股息收入。如上所述，根据IRC代码第243和854节，允许RIC将普通股息指定为有资格获得50%的股息

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扣除额。就2022日历年而言，截至2022年12月31日的应税普通股息的3.63%符合第243和854条规定的扣除条件。

不能保证我们未来分发的部分符合第871(K)条、第163(J)条或第243和854条的规定。

本文中的讨论并不构成税务建议，潜在投资者应就与其特定情况相关的税务考虑咨询其自己的税务顾问。

作为一家业务发展公司的法规

一般信息

我们是一家封闭式、非多元化投资公司，已根据1940年法案提交了被视为商业数据中心的选举，并已选择根据守则第M分章被视为商业数据中心。1940年法案对业务发展公司与其附属公司(包括任何投资顾问或副顾问)、主承销商和这些附属公司或承销商的附属公司之间的交易进行了禁止和限制，并要求大多数董事是1940年法案中所定义的“利害关系人”以外的人。此外，1940年法案规定，我们不得改变我们的业务性质，以停止或撤回我们作为业务发展公司的选举，除非得到我们大多数未偿还有表决权证券的批准。

我们可以将高达100%的资产投资于在私下谈判交易中直接从发行人手中获得的证券。对于这类证券，为了公开转售的目的，我们可以被视为1933年证券法中定义的“承销商”。我们的意图是不买入(卖出)或买入看跌期权或看涨期权，以管理与我们投资组合公司的上市证券相关的风险，但我们可能会进行对冲交易，以管理与利率、外汇和其他市场波动相关的风险。然而，对于投资组合公司的投资或收购融资，我们可能会购买或以其他方式获得认股权证，以购买投资组合公司的普通股。同样，对于收购，我们可能会获得权利，要求收购证券的发行人或其关联公司在某些情况下回购这些证券。我们也不打算收购任何投资公司发行的超过1940年法案规定的限制的证券。根据这些限制，除货币市场基金外，我们一般不能收购任何受监管投资公司超过3%的有表决权股票，不能将超过5%的总资产价值投资于一家投资公司的证券，或将超过10%的总资产价值投资于多于一家投资公司的证券。关于我们投资组合中投资于投资公司发行的证券的那部分，应该注意的是，这类投资间接地给我们的股东带来了额外的费用。这些政策都不是根本性的，未经股东批准可能会发生变化。

符合条件的资产

根据1940年法案，业务发展公司不得收购除1940年法案第255(A)节所列资产以外的任何资产，这些资产被称为合格资产，除非在进行收购时，合格资产至少占公司总资产的70%。与我们的业务相关的合格资产的主要类别如下：

1.在不涉及任何公开发行的交易中从该等证券的发行人购买的证券，而发行人(除某些有限的例外情况外)是合资格的投资组合公司，或从任何现在是或在过去13个月内一直是合资格投资组合公司的关联人的人购买的证券，或从任何其他人购买的证券，符合美国证券交易委员会可能规定的规则。1940年法案及其通过的规则将“合格投资组合公司”定义为符合以下条件的任何发行人：

a.根据美国法律组织，并以美国为主要营业地点；

b.不是投资公司(由业务发展公司全资拥有的小企业投资公司除外)，也不是本应是投资公司的公司，但根据1940年法令，对某些金融公司，如银行、经纪商、商业财务公司、抵押公司和保险公司，不包括在内；以及

c.满足以下任一要求：

i.没有经纪商或交易商可就其提供保证金信贷的任何证券类别；

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二、由业务发展公司或包括业务发展公司在内的一组公司控制，且该业务发展公司的关联人是符合资格的投资组合公司的董事；

三、是一家有偿付能力的小型公司，总资产不超过400万美元，资本和盈余不少于200万美元；

四、没有任何类别的证券在国家证券交易所上市；或

v.拥有在国家证券交易所上市的一类证券，但未偿还的有投票权和无投票权普通股的总市值不到2.5亿美元。

2.在我们进行初始投资时，如果满足某些其他要求，则持有符合条件的投资组合公司的证券。

3.我们控制的任何符合条件的投资组合公司的证券。

4.在非投资公司或发行人的关联人的非公开交易中购买的证券，或在相关交易中购买的证券，如果发行人破产并进行重组，或者发行人在紧接购买其证券之前无法履行到期债务，而没有传统贷款或融资协议以外的物质援助。

5.在非公开交易中向任何人购买的符合资格的投资组合公司的证券，如果该等证券没有现成的市场，并且我们已经拥有该符合资格的投资组合公司的60%的未偿还股本。

6.为上述第(1)至(4)款所述证券的交换或分发而收到的证券，或根据与该等证券有关的权证或权利的行使而收取或分发的证券。

7.现金、现金等价物、美国政府证券或自投资之日起一年或更短时间内到期的优质债务证券。

此外，业务发展公司必须已成立，其主要营业地点在美国，并且必须以投资于上文第(1)、(2)、(3)或(4)项所述的证券类型为目的而运作。

对投资组合公司的管理协助

为了将投资组合证券计入70%测试的合格资产，业务发展公司必须控制证券的发行人，或必须向证券发行人(上述小型和有偿付能力的公司除外)提供重要的管理援助；但如果业务发展公司与一名或多名其他共同行动的人一起购买此类证券，集团中的其他一人可以提供此类管理援助。“提供重要的管理协助”是指我们就投资组合公司的管理、运营或业务目标和政策提供重要指导和建议的任何安排。我们还被认为为我们控制的所有投资组合公司提供管理援助，无论是我们自己还是与其他公司合作。我们提供的重大管理援助的性质和程度将根据每个投资组合公司的特殊需要而有所不同。这类活动的实例包括关于营销、业务、履行和总体战略的咨询意见、资本预算、管理与融资来源的关系、招聘管理人员、评估收购和剥离机会、参加董事会和管理会议、与投资组合公司的管理人员进行咨询和提供咨询，以及提供其他组织和财务指导。我们为我们控制的所有投资组合公司提供重要的管理援助，无论是我们自己还是与其他公司合作。当我们被要求提供这种协助时，展望管理部门会利用展望资本管理公司的人员，代表我们向投资组合公司，包括受控公司提供这种管理协助。

临时投资

如上所述，在对其他类型的“合格资产”进行投资之前，我们的投资可能包括现金、现金等价物，包括货币市场基金、美国政府证券或自投资之日起一年或更短时间内到期的优质债务证券，我们统称为临时投资，因此我们70%的资产是合格资产。通常，我们将投资于货币市场基金、美国国库券或回购协议，这些协议完全以美国政府或其机构发行的现金或证券为抵押。回购协议涉及

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投资者(如我们)购买特定证券，卖方同时同意在约定的未来日期以高于购买价的价格回购该证券，该价格反映了商定的利率。我们的资产可投资于这类回购协议的比例没有百分比限制。然而，如果我们总资产的25%以上构成了来自单一交易对手的回购协议，我们将无法满足多元化测试的要求，才有资格成为美国联邦所得税的RIC。因此，我们不打算与超过这一限额的单一交易对手签订回购协议。投资顾问将监察与吾等订立回购协议交易的交易对手的信誉。

高级证券

业务发展公司通常能够发行优先证券，使其资产覆盖范围根据1940年法案的定义，在每次发行优先证券后，至少等于总资产的200%减去所有未由优先证券代表的负债和债务。2018年3月，小企业信贷可用性法案在1940年法案中增加了第61(A)(2)条，这是其中引用的第61(A)(1)条的后续条款，该条款将适用于业务发展公司的资产覆盖率要求从200%降至150%，只要业务发展公司满足某些披露要求并获得某些批准。2020年3月30日，我们的董事会批准了，2020年5月5日，在我们的股东特别会议上，我们的股东批准了向我们提出的1940年法案第61(A)条中降低资产覆盖范围要求的申请。于2020年5月6日生效的降低资产覆盖要求的适用，允许我们在满足某些要求的情况下，通过将适用于我们的资产覆盖要求从200%降至150%(债务与股本比率为2：1，而不是债务与股本比率为1：1)，将其允许产生的最大杠杆量增加一倍，如1940年法案第61(A)(2)条所规定。换句话说，根据1940年法案，公司现在可以为每1美元的投资者权益借入2美元用于投资目的，而不是每1美元的投资者权益借入1美元用于投资目的。因此，公司可能会产生额外的债务，公司的投资者可能面临更大的投资风险。此外，本公司应支付给投资顾问的管理费是根据本公司平均调整后总资产计算的，其中包括杠杆，因此，如果本公司产生额外杠杆，支付给投资顾问的管理费将会增加。截至2023年6月30日，我们的资产覆盖率为297.0，基于我们的优先证券的未偿还本金金额代表26亿美元的债务，我们的优先证券的资产覆盖率为186.2%。

我们还可以为临时或紧急目的借入高达总资产价值5%的金额，而不考虑资产覆盖范围。有关杠杆相关风险的讨论，请参阅“风险因素--与我们证券相关的风险”。

道德守则

我们、展望资本管理公司和展望管理公司各自根据1940年法案的第17j-1条规则通过了道德守则，该守则确立了个人投资的程序并限制了某些个人证券交易。受每个守则约束的人员可以为其个人投资账户投资证券，包括我们可能购买或持有的证券，只要此类投资是按照守则的要求进行的。有关如何获得每个道德准则副本的信息，请参阅“可用信息”。

合规政策和程序

我们和投资顾问已采纳并实施合理设计以防止违反美国联邦证券法的书面政策和程序，并要求每年审查这些合规政策和程序的充分性和执行的有效性，并指定一名首席合规官负责管理这些政策和程序。克里斯汀·L·范·达斯克担任我们的首席合规官。

代理投票政策和程序

我们已将我们的代理投票责任委托给展望资本管理公司。展望资本管理公司的代理投票政策和程序如下。这些指导方针由展望资本管理公司和我们的独立董事定期审查，因此可能会发生变化。

作为根据《顾问法》注册的投资顾问，展望资本管理公司有受托责任，仅为其客户的最佳利益行事。作为这项职责的一部分，展望资本管理公司认识到，它必须在不存在利益冲突的情况下及时投票表决客户证券，并符合客户的最佳利益。

这些针对Prospect Capital Management投资咨询客户投票代理的政策和程序旨在遵守《顾问法》第206节和第206(4)-6条规则。

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代理策略。    

这些政策旨在对可能成为代理投票主题的广泛主题作出反应。由于展望资本管理公司可能需要考虑各种代理投票问题，这些政策并不是详尽的。一般而言，展望资本管理公司将根据这些准则投票委托书，除非：(1)展望资本管理公司已决定在个案基础上考虑此事(如本准则所述)，(2)投票标的不在本准则的涵盖范围内，(3)存在重大利益冲突，或(4)展望资本管理公司可能发现有必要违反其一般准则投票，以实现股东价值最大化和投票符合客户的最佳利益。在这种情况下，如何投票将由代理投票委员会作出决定(如下所述)。在审查委托书问题时，展望资本管理公司将适用以下一般政策：

董事选举。    

总体而言，展望资本管理公司将投票支持管理层提出的董事名单。如果存在董事会席位的代理权争夺战，或者展望资本管理公司确定有其他令人信服的理由拒绝投票选举董事，代理投票委员会将决定对此事的适当投票。展望资本管理公司认为，董事有责任对得到股东大力支持的股东行动作出回应。展望资本管理公司可能会扣留未能在关键问题上采取行动的董事的投票，这些问题包括未能执行解密董事会的提议、未能实施多数票要求、未能将权利计划提交股东投票，以及未能在大多数股东提交股份的情况下对收购要约采取行动。最后，如果委托书中披露的被提名者信息不足，展望资本管理公司可能会扣留非美国发行人董事的投票权。

核数师的委任。    

我们的审计委员会和董事会认为，公司仍处于选择审计师的最佳位置，并将普遍支持管理层的建议。

资本结构的变化。    

州或美国联邦法规可能要求更改公司章程、公司章程或章程。一般而言，展望资本管理公司将根据公司管理层对该提案进行投票。然而，代理投票委员会将逐一审查和分析任何与公司结构变化有关的提案，这些提案不是州或美国联邦法规所要求的。

企业重组、兼并和收购。    

前景资本管理公司认为，处理公司重组的代理投票是投资决定的延伸。因此，代理投票委员会将逐一分析此类提案。

影响股东权利的提案。    

前景资本管理公司通常会投票支持赋予股东在公司事务中更大话语权的提案，反对任何寻求限制这些权利的措施。然而，在分析此类提议时，展望资本管理公司将权衡提议的财务影响与股东权利的减值。

公司治理。    

前景资本管理公司认识到良好的公司治理在确保管理层和董事会履行其对股东的义务方面的重要性。前景资本管理公司支持促进公司内部透明度和问责制的提议。

反收购措施。    

代理投票委员会将在个案的基础上评估有关反收购措施的建议，以确定该措施对股东价值稀释的可能影响。

股票拆分。    

前景资本管理公司通常会在股票拆分问题上与公司管理层一起投票。

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董事的有限责任。    

前景资本管理公司通常会在影响董事有限责任的事项上与管理层一起投票。

社会责任和企业责任。    

代理投票委员会可以逐一审查和分析与社会、政治和环境问题有关的提案，以确定它们是否会对股东价值产生财务影响。前景资本管理公司可能会对对股东价值没有明显财务影响的社会提案投弃权票。

代理投票程序。    

前景资本管理公司通常会根据这些指导方针投票委托书。在下列情况下(1)展望资本管理公司已决定按个别情况考虑此事(如本指引所述)，(2)投票标的不在本指引涵盖范围内，(3)存在重大利益冲突，或(4)展望资本管理公司可能认为有必要投票反对其一般指引以最大化股东价值及投票符合其客户的最佳利益，代理投票委员会将投票表决委托书。

代理投票委员会。    

前景资本管理公司成立了一个代理投票委员会，以制定一般的代理政策，并根据需要考虑具体的代理投票事宜。此外，委员会成员可根据需要联系公司管理层和感兴趣的股东团体，讨论委托书问题。委员会成员将包括相关高级人员。委员会还可以评估我们面临潜在利益冲突的代理(如下所述)。最后，委员会监督对指导方针的遵守情况，并不时审查本声明中包含的政策。

利益冲突。    

Prospects Capital Management认识到，当其对发行人请求的委托书进行投票时，可能存在潜在的利益冲突，该发行人是其咨询客户或我们附属公司的客户或客户，或者与其有其他业务或个人关系的发行人可能会影响其对发行人委托书的投票方式。前景资本管理公司认为，遵守这些政策和程序可以确保委托书在投票时只考虑客户的最佳利益。为确保其投票不是利益冲突的产物，展望资本管理公司要求：(I)任何参与决策过程的人(包括代理投票委员会的成员)向代理投票委员会主席披露他或她所知道的任何潜在冲突，以及他或她与任何利害关系方就代理投票进行的任何联系；及(Ii)禁止参与决策过程或投票管理的员工披露展望资本管理公司打算如何对提案进行投票，以减少利害关系方的任何企图影响。

代理投票。    

每个账户的托管人将把所有相关的代理材料以电子形式或实物形式转发给前景资本管理公司，发送到前景资本管理公司提供给托管人的记录地址。

代理记录保存。   

*展望资本管理公司必须保留以下与代理投票有关的文件：

•代理投票政策和程序的复印件；

•所有委托书的复印件；

•展望资本管理公司的所有投票记录；

•展望资本管理公司创建的所有文件的副本，这些文件对决定如何投票委托书或纪念该决定的基础具有重要意义；以及

•所有书面客户要求提供有关Prospect Capital Management如何代表客户投票委托书的信息的副本，以及提供的任何书面答复。

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上述所有记录都将保存和保存不少于五年的时间，从最后一次入账的会计年度结束起算。头两年的记录必须保存在我们办公室。

代理投票记录。    

客户可以通过书面请求代理投票信息来获得有关展望资本管理公司如何代表他们投票的信息：展望资本管理有限责任公司合规官，S迷迭香大道700号，204室，西棕榈滩，FL 33401。

2002年萨班斯-奥克斯利法案

2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)对上市公司提出了各种监管要求。除了我们的首席执行官和首席财务官必须证明我们的财务报告的准确性外，我们还必须披露我们的披露控制和程序的有效性，以及我们对我们的财务报告的内部控制的评估报告，后者必须由我们的独立注册会计师事务所审计。

2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》还要求我们不断审查我们的政策和程序，以确保我们始终遵守根据该法案颁布的所有规则。

可用信息

我们向美国证券交易委员会提交或向其提交年度、季度和当前定期报告、委托书和其他符合1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)的信息要求的信息。这些信息可通过拨打(212)-448-0702联系我们或在我们的网站www.prospectstreet.com上免费获取。我们网站上包含的信息不会纳入本年度报告或我们提交给或提供给美国证券交易委员会的其他文件中，您不应将此类信息视为本年度报告或我们提交给美国证券交易委员会的其他文件的一部分。您也可以在华盛顿特区20549号NET100 F Street的美国证券交易委员会公共资料室查阅和复制这些报告、委托书和其他信息，以及年度报告和相关展品和时间表。这些信息也可以从美国证券交易委员会网站上的EDGAR数据库中获得，网址为http://www.sec.gov.您也可以在支付复印费后，通过电子邮件向Public Info@sec.gov发送请求，或致函美国证券交易委员会消费者事务和信息服务办公室美国证券交易委员会公共参考分部，华盛顿特区20549，以获取此类信息的副本。有关美国证券交易委员会公共资料室的运作信息，您可以致电美国证券交易委员会。

我们打算使用我们的网站作为披露重要的非公开信息的手段，并履行我们在FD法规下的披露义务。这些披露将包括在我们的网站上的“投资者”或“新闻”部分。因此，投资者除了关注我们的新闻稿、美国证券交易委员会备案文件以及公开电话会议和网络广播外，还应该关注我们的网站。

第1A项。风险因素

在您决定是否投资我们的证券之前，您应该仔细考虑下面描述的风险，以及本年度报告中包含的所有其他信息。下面列出的风险并不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为不重要的其他风险和不确定因素也可能损害我们的运营和业绩。如果发生下列任何不利事件或情况，我们的业务、财务状况和经营结果可能会受到重大不利影响。在这种情况下，我们的资产净值和普通股的交易价格可能会下降，或者我们的优先股、债务证券和认股权证(如果有)的价值可能会下降，您的投资可能会全部或部分损失。以下描述的风险因素是与投资我们的证券相关的主要风险因素，以及通常与具有与我们相似的投资目标、投资政策、资本结构或交易市场的投资公司相关的因素。

我们价值1.562亿美元、利率为6.375的2025年到期的可转换债券被称为“2025年债券”或“可转换债券”。我们价值8,120万美元的6.375%无抵押票据于2024年到期，称为“6.375%2024年票据”。我们价值4.0亿美元、利率为3.706的无抵押票据于2026年到期，称为“2026年票据”。本公司于2026年到期的价值3,000万美元的3.364厘无抵押票据称为“3.364厘2026票据”。本公司于2028年到期的3亿美元3.437厘无抵押票据称为“3.437厘2028年票据”，连同2024年厘6.375、2026年厘及2026年厘3.364的票据统称为“公开票据”。根据我们与InpereX LLC的中期票据计划发行的任何公司票据被称为“Prospective Capital InterNotes®”。可转换票据、公开票据和展望资本票据®统称为“无担保票据”。

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下面的摘要概述了本节中描述的我们面临的许多风险。除下文概述或本节讨论的风险外，其他风险也可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大不利影响。与上述情况一致，我们面临的风险包括但不限于以下几点：

与我们的业务相关的风险

•我们面临着与企业社会责任相关的风险。

•通货膨胀会对我们的资本成本和我们投资组合的价值产生不利影响。

•资本市场可能会经历一段混乱和不稳定的时期，我们无法预测这些情况何时发生。这种市场状况可能会对美国和海外的债务和股权资本市场产生实质性的不利影响，这可能会对我们的业务和运营产生负面影响。

•全球经济、政治和市场状况，包括美国金融或政治稳定的不确定性，可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

•俄罗斯长期入侵乌克兰，以及由此引发的国际反应，可能会对我们和我们的投资组合公司产生实质性的不利影响。

•我们无法控制的事件，包括公共卫生危机，可能会对我们的投资组合公司以及我们的业务和运营产生负面影响。

•与税收有关的立法或其他行动可能会对我们产生负面影响。

•利率上升可能会对我们证券投资的价值产生不利影响，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。

•LIBOR的终止和向SOFR的过渡，可能会对我们投资组合中或由我们发行的以LIBOR为指数的浮动利率债务证券的价值产生不利影响。

•全球金融市场的波动可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

•我们的财务状况和经营结果将取决于我们有效管理未来增长的能力。

•我们用借来的钱为我们的投资提供一部分资金，这放大了投资金额的收益或损失的潜力，并可能增加投资于我们的风险。

•我们需要筹集更多的资本来实现增长，因为我们必须分配我们的大部分收入。

•我们的业务模式依赖于与其他资产管理公司和投资银行公司建立和保持牢固的推荐关系。

与我们作为业务发展公司的运营相关的风险

•如果我们没有将足够部分的资产投资于合格资产，我们可能无法获得BDC资格，或者被排除在根据我们目前的业务战略进行投资的门外。

•如果我们没有资格成为RIC，我们将不得不为我们的收入缴纳公司级的税，我们可用于分配的收入将会减少。

•如果我们在收到或没有收到代表收入的现金之前确认收入，我们可能难以支付所需的分配。

•作为BDC，管理我们运营的法规会影响我们筹集额外资本的能力和方式。这些限制可能会阻碍我们的投资顾问利用有吸引力的投资机会和实现我们的投资目标的能力。

•我们资产的证券化使我们面临各种风险。

•在某些情况下，我们投资上市公司的能力可能会受到限制。

与我们投资有关的风险

•我们可能无法从我们的投资中获得收益或收益。

•我们的大多数证券投资都是在董事会的指导下以真诚确定的公允价值记录的，因此，我们的证券投资的价值存在不确定性。

•公司债券市场的价格下跌和流动性不足已对我们组合投资的公允价值产生不利影响，并可能在未来对其产生不利影响，从而通过增加未实现折旧净额来减少我们的资产净值。

•我们对潜在投资组合公司的投资可能是有风险的，我们可能会失去全部或部分投资。

•我们的投资缺乏流动性可能会对我们的业务产生不利影响。

•经济衰退或衰退可能会损害我们的投资组合公司，并损害我们的经营业绩。

•对股权证券的投资，其中许多都缺乏流动性，没有现成的市场，涉及很大程度的风险。

•我们的投资组合包含有限数量的投资组合公司，其中一些公司占我们投资组合的相当大比例，如果这些公司中的任何一家拖欠其任何债务证券下的义务，我们将面临更大的重大损失风险。

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•我们对CLO的投资可能比对标的公司的直接投资风险更高，对我们和我们的股东来说也不那么透明。

•对Covenant-Lite贷款的投资可能会使我们面临不同的和更大的风险。

与我们的证券有关的风险

•我们的信用评级可能不会反映投资于我们债务证券的所有风险。

•优先证券，包括债务和优先股，使我们面临额外的风险，包括与杠杆相关的典型风险，并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

•我们已经签订了交易商经理协议和承销协议，根据这些协议，我们打算出售优先股的股份，其条款可能会导致现有普通股股东的股权被大幅稀释。

•我们可能发行的任何优先股的持有者将有权选举董事会成员，并在某些事项上拥有集体投票权。

•我们公开交易的优先股的交易市场或市值可能会波动。

•除了限制我们筹集资金能力的监管限制外，我们的信贷安排还包含各种契约，如果不遵守这些契约，可能会加快我们在该安排下的偿还速度，从而对我们的流动性、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

•如果不对我们现有的无担保票据进行再融资，可能会对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

•我们公开发行的债务证券的交易市场或市值可能会波动。

•我们的普通股目前的交易价格低于资产净值，未来可能会继续这样做，这可能会限制我们筹集额外股本的能力。

•投资我们的证券可能涉及高度的风险和高度的投机性。

•马里兰州公司法以及我们的章程和章程的规定可能会阻止收购企图，并对我们普通股的价格产生不利影响。

一般风险因素

•我们的季度业绩可能会出现波动。

与我们的业务相关的风险

我们面临着与企业社会责任相关的风险。

我们的业务面临着与环境、社会和治理(ESG)活动相关的越来越多的公众审查。如果我们在环境管理、公司治理和透明度以及在我们的投资过程中考虑ESG因素等多个领域未能负责任地采取行动，我们的品牌和声誉可能会受到损害。与ESG活动有关的不利事件可能会影响我们的品牌价值、我们的运营成本以及与投资者的关系，所有这些都可能对我们的业务和运营结果产生不利影响。此外，与ESG相关的新监管举措可能会对我们的业务、我们的投资组合公司以及您在我们业务中的投资价值产生不利影响。

通货膨胀会对我们的资本成本和我们投资组合的价值产生不利影响。

通胀风险是指随着通胀降低货币价值，未来资产或投资收益的价值将会缩水的风险。最近，通胀水平处于近40年来的最高点，美联储继续提高某些基准利率，以努力抗击通胀。随着通货膨胀的加剧，我们普通股的实际价值和分配因此可能会下降。此外，在任何通胀上升的时期，我们发行的债务证券的利率可能会上升，这往往会进一步降低普通股股东的回报；同样，随着利率的上升，我们的债务投资的价值将会下降，尽管这种影响对于浮动利率工具可能不那么明显。这也可能导致我们未偿债务和优先股的资产覆盖率下降。通货膨胀率可能会因各种因素而频繁而显著地变化，包括国内或全球经济的意外变化和经济政策的变化，我们的投资可能无法跟上通胀的步伐，这可能会导致我们的股东蒙受损失。对于期限较长的固定收益工具来说，这种风险更大。

资本市场可能会经历一段混乱和不稳定的时期，我们无法预测这些情况何时发生。这种市场状况可能会对美国和海外的债务和股权资本市场产生实质性的不利影响，这可能会对我们的业务和运营产生负面影响。

资本市场可能不时经历混乱和不稳定的时期，这可能表现为债务资本市场缺乏流动性、金融服务部门的冲销、信用风险的重新定价以及某些主要金融机构的倒闭。

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金融机构。虽然美国和全球市场自2007年和2008年开始在较长一段时间内经历的极端波动和混乱已基本平息，但不确定性和波动期仍然存在，强劲恢复增长的风险依然存在。

在这种不利或动荡的市场条件下，股权资本可能很难筹集，因为除了一些有限的例外情况外，作为BDC，我们通常不能在没有股东普遍批准的情况下以低于资产净值的价格增发普通股，目前我们的普遍批准是到2024年6月9日，以及我们董事会对具体发行的批准。此外，我们产生债务或发行优先股的能力受到适用法规的限制，根据1940年法案的定义，我们的资产覆盖范围必须在我们每次发生债务或发行优先股后立即至少等于150%。可能获得的债务资本，如果有的话，未来可能会以更高的成本和不太有利的条款和条件进行。任何无法筹集资金的情况都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生负面影响。

未来市场状况可能使我们难以延长现有债务的到期日或为其再融资，包括我们的循环信贷安排于2027年9月最终到期日，以及这样做可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。在任何相当长的时间内，或市场状况恶化，包括由于美国政府关门或美国的信誉或稳定性，市场状况重新出现，类似于2020年部分时间和2007至2009年的经历，可能会使我们难以延长现有债务的到期日，或对其进行再融资，或以类似的条款获得新的债务，如果不这样做，可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。未来我们可以获得的债务资本，如果有的话，可能会比我们目前所经历的成本更高，条款和条件更不优惠。此外，如果我们无法筹集债务或对债务进行再融资，那么我们的股票投资者可能无法从杠杆带来的股本回报率增加的潜力中受益，我们对投资组合公司做出新承诺或为现有承诺提供资金的能力可能会受到限制。

如果需要，我们投资的流动性不足可能会使我们很难出售此类投资。因此，如果被迫迅速清算，我们可能会实现比我们记录的投资价值低得多的价值。

鉴于资本市场历来经历的极端波动和混乱，许多发展中国家已经并可能在未来面临筹集资金的挑战环境。我们未来可能难以获得债务和股权资本，而全球金融市场的严重混乱或信贷和融资状况的恶化可能会对我们的业务、财务状况和运营业绩产生重大不利影响。此外，资本市场的重大变化，包括极端的波动性和混乱，已经并可能在未来对我们投资的估值和涉及我们投资的流动性事件的可能性产生负面影响。无法筹集资本，以及出于流动性目的而要求出售我们的投资，可能会对我们的业务、财务状况或运营结果产生实质性的不利影响。

投资顾问不知道金融市场将继续受到这些事件的影响多长时间，也无法预测未来这些或类似事件对美国经济和证券市场或我们的投资的影响。投资顾问监控事态发展，并寻求以符合我们投资目标的方式管理我们的投资，但不能保证这样做会成功；投资顾问可能无法及时预测或管理现有、新的或额外的风险、应急或事态发展，包括当前或未来市场环境中的监管发展。

我们按董事会根据我们的估值政策真诚确定的公允价值记录我们的某些资产。因此，即使我们计划持有投资至到期日，资本市场的波动也可能对我们的投资估值和资产净值产生实质性的不利影响。

美国和全球资本市场受到系统性风险的影响，这些风险可能会对我们的业务、财务状况产生不利影响

以及手术的结果。

美国和全球资本市场的发行人、国家和地区银行、金融机构和其他参与者是

由于信用、交易、清算、技术和其他关系而密切相关。一个重大的不利发展

(如银行挤兑、破产、破产或违约)一家或多家国家或地区银行、金融机构或

金融或资本市场的其他参与者可能会扩散到其他市场，并导致显著的集中化或全市场

其他参与者面临的问题(如违约、流动性问题、减值费用、额外的银行挤兑和/或损失)

这些市场。未来的发展，包括美国财政部、FDIC、美联储采取的行动

董事会，以及美国和全球银行业以及更广泛的经济体中的系统性风险，很难评估和

量化，以及此类事态发展或美国财政部、联邦存款保险公司和

联邦储备委员会可能在很长一段时间内保持默默无闻，并可能对公司产生不利影响。

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例如，为了应对地区性银行硅谷银行(SVB)和

Signature Bank(“Signature”)、加州金融保护和创新部(“CDFPI”)和新

纽约州金融服务部于2023年3月10日和3月12日关闭了SVB和Signature，

2023年，联邦存款保险公司(“FDIC”)被指定为SVB和签名的接管人。

同样，联邦存款保险公司于2023年5月1日宣布，CDFP已关闭第一共和国银行，联邦存款保险公司已没收其资产

摩根大通已经同意在拍卖中收购first Republic的资产。虽然美国财政部，

美联储和FDIC已采取措施稳定金融体系，不确定性和流动性担忧

更广泛的金融服务业依然存在。此外，如果金融市场面临额外的系统性压力

系统和资本市场，我们不能向您保证任何政府或监管机构的反应，任何反应可能不是

对行业参与者的有利程度与目前正在采取的措施一样。此外，备受关注的与

美国和全球资本市场过去曾导致投资者对金融市场的完整性产生重大而广泛的担忧

资本市场。目前与SVB和签名有关的情况可能会在未来导致进一步的规则和法规

美国和全球资本市场的上市公司、银行、金融机构和其他参与者，并遵守

任何这样的规则或条例的要求都可能是沉重的负担。即使没有被采用，评估和回应任何

此类拟议的规则或法规可能会导致成本增加，并需要我们的投资给予极大的关注

顾问。

全球经济、政治和市场状况，包括美国金融或政治稳定的不确定性，可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

评级机构对美国政府信用评级的下调或对其信用和赤字水平的总体担忧可能会导致利率和借贷成本上升，这可能会对人们对与我们的债务组合相关的信用风险的看法以及我们以有利条件进入债务市场的能力产生负面影响。此外，美国政府信用评级的降低可能会造成更广泛的金融动荡和不确定性，这可能会对我们的财务表现和普通股的价值造成沉重压力。

欧元区和全球经济状况的恶化，包括金融市场的不稳定，可能会对我们的业务构成风险。近年来，金融市场有时受到一些全球宏观经济和政治事件的影响，其中包括：欧洲和新兴市场司法管辖区几个国家的巨额主权债务和财政赤字、欧洲银行资产负债表上的不良贷款水平、任何欧洲国家退出欧元区的潜在影响、联合王国退出欧洲联盟(“欧盟”)的影响，以及政治事件导致的市场波动和投资者信心丧失。英国脱离欧盟导致全球金融市场波动，并可能导致联合王国和欧洲的消费者、企业和金融信心减弱。市场和经济混乱已经并可能在未来影响消费者信心水平和支出、个人破产率、消费者债务和房价的应收和违约水平等因素。我们不能向你保证，欧洲市场的混乱，包括某些政府和金融机构融资成本的增加，不会影响全球经济，我们也不能向你保证，援助计划将可用，或如果可用，足以稳定欧洲或其他受金融危机影响的国家和市场。如果欧洲经济复苏的不确定性对消费者信心和消费信贷因素产生负面影响，我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到重大不利影响。

过去几年，中国资本市场也经历了不稳定时期。目前的政治气候也加剧了人们对美国和中国之间潜在贸易战的担忧，这场贸易战与两国最近或拟议对对方产品征收的关税有关。这些市场和经济混乱以及与中国的潜在贸易战已经并可能在未来影响美国资本市场，这可能会对我们的业务、财务状况或运营业绩产生不利影响。

当前的全球金融市场形势，以及美国和世界各地的各种社会和政治环境(包括战争和其他形式的冲突、恐怖主义行为、安全行动和灾难性事件，如火灾、洪水、地震、龙卷风、飓风和全球卫生流行病和流行病)，可能会加剧美国和世界各地的市场波动性和经济不确定性或恶化，这可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生不利影响。例如，新冠肺炎在许多国家的大流行对全球商业活动产生了不利影响，并导致金融市场大幅波动。与近年来类似的事件的发生，如局部战争、不稳定局势、新的和正在发生的流行病(如新冠肺炎)、世界某些地区的流行病或传染病爆发、自然/环境灾难、美国和世界各地的恐怖袭击、社会和政治分歧、债务危机、主权债务评级下调、美国与一些外国的关系日益紧张、各国新的和持续的政治动荡、一个或多个国家的退出或可能退出

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来自欧盟或欧洲货币联盟的国家、美国政府各部门之间和内部政治力量对比的持续变化以及政府关门等因素可能会对我们的投资组合公司履行其最终客户订单的能力产生实质性的不利影响，原因包括供应链延迟、关键商品或技术的获取有限或其他影响其制造商或供应商的事件。此类事件已经并可能在未来影响全球和美国资本市场，以及我们的业务、财务状况或经营业绩。

此外，美国政府对信用和赤字的担忧、欧洲主权债务危机以及与中国的潜在贸易战可能会导致利率进一步波动，这可能会对我们和我们投资的公司以有利条件进入债务市场的能力产生负面影响。

俄罗斯长期入侵乌克兰，以及由此引发的国际反应，可能会对我们和我们的投资组合公司产生实质性的不利影响。

作为俄罗斯军事入侵乌克兰的结果，美国和其他国家对俄罗斯实施了广泛的政治和经济制裁，俄罗斯的某些盟友据信正在为他们提供军事或金融支持，在俄罗斯注册的私营和上市公司，包括公共发行人、银行和金融机构，以及各种个人，都受到了制裁。这些制裁，再加上停止在俄罗斯开展业务的外国企业采取的同等措施，继续对全球金融市场造成不利影响，扰乱全球供应链，并损害发行人的价值和流动性，这些发行人继续对俄罗斯及其盟友、俄罗斯的投资以及可能受到俄罗斯进出口限制影响的行业，如石油和天然气行业保持敞口。

无法预测这场冲突的长期后果，其中可能包括进一步的制裁、俄罗斯采取的报复措施、禁运、地区不稳定、地缘政治变化，以及对全球宏观经济状况、供应链、通货膨胀、安全状况、货币汇率和金融市场的不利影响。然而，俄罗斯和乌克兰之间冲突的后果可能会导致全球和/或美国或其他经济体的经济下滑和/或衰退恶化，减少商业活动，引发更多冲突(无论是以传统军事行动的形式，重新点燃“冷战”，还是以网络攻击等虚拟战争的形式)，产生类似甚至更广泛的影响和后果，并对我们的回报和资产净值产生不利影响。我们无法预测局势的持续时间或结果，因为冲突和政府反应正在迅速发展，超出了我们的控制。长期的动乱、军事活动或广泛的制裁可能会对我们的投资组合公司产生实质性的不利影响。这样的后果也可能增加我们的融资成本或限制我们进入资本市场的机会。

与税收有关的立法或其他行动可能会对我们产生负面影响。

参与立法程序的人员以及美国国税局和美国财政部一直在审查涉及美国联邦所得税的规则。例如，《减税和就业法案》对《法典》进行了重大修改。这些变化包括：普遍适用的公司税率大幅永久性降低；个人和其他非公司纳税人的税收发生变化，这些纳税人一般但不是所有人都根据“日落”条款临时减税；取消或修改以往允许的各种扣除项目(包括对利息扣除的实质性限制，就个人而言，个人、州和地方税的扣除)；对净营业亏损扣除的某些额外限制；非公司纳税人获得的某些股息和某些业务收入相对于这些纳税人确认的其他普通收入的某些优惠税率；以及国际税务规则的重大变化。美国联邦税法及其解释的变化可能会对我们普通股的投资产生不利影响。

利率上升或利率变化可能会对我们证券投资的价值产生不利影响，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。

我们的债务投资一般基于浮动利率，例如伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)、EURIBOR等固定隔夜融资利率(“SOFR”)，联邦基金利率或最优惠利率。利率的普遍波动可能会对我们的投资、我们普通股的价值和我们的投资资本回报率产生重大负面影响。利率上升通常会增加我们投资的公司的借贷成本，并可能使它们的利润下降，这通常会降低我们对它们的投资的价值。此外，虽然我们一般预期会把有限百分比的资产投资于固定利率的工具，包括次级贷款、优先和初级有担保及无担保债务证券，以及高收益债券贷款，但利率上升可能会令这些固定利率投资的价值缩水。利率上升还可能增加我们的基础投资组合公司的债务成本，这可能会对它们的财务业绩和履行对公司的持续债务的能力产生不利影响。此外，如果我们不能提高我们的股息率，投资者可以获得的利率的提高可能会降低对我们普通股的投资吸引力，这可能会降低我们普通股的价值。

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由于我们借了钱，并继续发行优先股为投资融资，我们的净投资收入在一定程度上取决于我们借入资金或支付优先股股息的利率与我们投资收益率之间的差额。因此，我们不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净投资收入产生重大不利影响。在利率上升的时期，我们的资金成本会增加，除非我们发行了固定利率债券或优先股，这可能会减少我们的净投资收入。

你还应该意识到，一般利率水平的变化可能会导致我们许多债务投资的利率发生变化。因此，利率的变化可能会使我们更容易达到或超过业绩门槛，并可能导致支付给我们的投资顾问的奖励费用相对于基于收入的奖励费用部分大幅增加。

利率在过去一年里有所上升，他们可能继续这样做的风险是显而易见的。

停止LIBOR，可能会对我们投资组合中或由我们发行的浮动利率债务证券的价值产生不利影响。

2017年7月，英国金融市场行为监管局负责人宣布，希望在2021年底之前逐步停止使用LIBOR。自2021年12月31日起，Libor不能再用于计算新交易。自2021年12月31日起，所有英镑、欧元、瑞士法郎和日元LIBOR设置以及1周和2个月美元LIBOR设置已停止发布或不再具有代表性。自J日起，隔夜和12个月美元LIBOR设置永久停止2023年6月30日。1个月、3个月和6个月美元LIBOR设置将继续使用合成方法发布，直到2024年9月。不同的金融行业组织已经开始规划从伦敦银行间同业拆借利率过渡，但转换存在挑战G将某些证券和交易调整为新的参考汇率。无论是伦敦银行间同业拆借利率转换过程的效果还是最终的成功，目前都不得而知。

作为LIBOR的替代方案，FRS与另类参考利率委员会联手，由美国大型金融机构组成的指导委员会建议用SOFR取代美元LIBOR，SOFR是由短期回购协议计算的指数，由美国国债支持。放弃或修改LIBOR可能会对新发行的金融工具和我们参考LIBOR的现有金融工具产生不利影响。虽然一些工具可能会考虑这样一种情况，即通过提供另一种利率设定方法来不再提供LIBOR，但并非所有工具都有这种规定，任何这种替代方法的有效性都存在重大不确定性。2022年3月15日，总裁·拜登签署了2022年综合拨款法案，其中规定在目前基于伦敦银行间同业拆借利率的某些合同中使用基于SOFR的利率，并为利用基于SOFR的利率取代LIBOR提供避风港。鉴于LIBOR和SOFR之间的内在差异，或可能建立的任何其他替代基准利率，从LIBOR过渡到LIBOR存在许多不确定性，包括但不限于需要修订所有以LIBOR为参考利率的合同，以及这将如何影响可变利率债务和某些衍生金融工具的成本。此外，SOFR或其他替代率可能无法获得市场接受。任何SOFR或替代参考利率未能获得市场接受，都可能对与该等利率挂钩的证券的回报、价值和市场产生不利影响。取消伦敦银行同业拆借利率或对厘定或监管伦敦银行同业拆息作出任何其他更改或改革，可能会对任何与伦敦银行同业拆息挂钩的证券、贷款及其他财务责任或信贷延伸的市值及/或可转让性产生不利影响，或对本公司的整体财务状况或经营业绩造成不利影响。

无论是伦敦银行间同业拆借利率转换过程的效果还是最终的成功，目前都不得而知。这一过渡过程可能会导致目前条款包括伦敦银行间同业拆借利率的新对冲工具的市场波动性和流动性不足加剧，并降低其有效性。虽然一些现有的基于LIBOR的工具可能会考虑这样一种情况，即通过提供替代的利率设定方法来使LIBOR不再可用，但任何此类复制LIBOR的替代方法的有效性可能存在重大不确定性。并非所有现有的以伦敦银行同业拆息为基础的工具都可能有替代性的利率设定条款，发行人是否愿意和有能力在某些现有的工具中加入替代性的利率设定条款仍然存在不确定性。此外，这些可供选择的利率厘定条文可能并非为在不再公布伦敦银行同业拆息的环境下经常使用而设计的，而且可能是停止发行伦敦银行同业拆息后的一项无效后备措施。

我们所投资的CLO已经包括或已经修改，以包括允许CLO投资经理在发生某些重大中断事件时实施市场替换率(如SOFR)的措辞。我们认为，由于CLO经理和其他CLO市场参与者一直在为最终脱离LIBOR做准备，我们预计这种过渡不会对我们任何以LIBOR为基准的CLO投资的流动性或价值产生重大影响。然而，由于从伦敦银行间同业拆借利率转出的具体影响在提交申请之日还不能确定，因此转出伦敦银行间同业拆借利率可能会：

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•对一系列金融产品的定价、流动性、价值、回报和交易产生不利影响，包括任何与伦敦银行间同业拆借利率挂钩的CLO投资；

•要求对管辖或提及伦敦银行间同业拆借利率或基于伦敦银行间同业拆借利率的产品的文件进行广泛修改，例如，包括对现有文件进行耗时的重新谈判，以修改未偿投资的条款；

•导致监管机构就我们准备和准备用一个或多个替代参考利率取代伦敦银行间同业拆借利率的问题进行询问或采取其他行动；

•导致与CLO投资经理就我们基于LIBOR的CLO投资中的条款的解释和可执行性发生纠纷、诉讼或其他行动，例如备用语言或其他相关条款，包括在备用参考利率的情况下，由于LIBOR与各种替代参考利率之间的根本差异而产生的任何经济、法律、运营或其他影响；

•要求过渡和/或开发适当的系统和分析，以有效地将我们的风险管理流程从基于Libor的产品过渡到基于一个或多个替代参考利率的产品，鉴于拟议的替代参考利率的历史有限，这可能被证明是具有挑战性的；以及

•导致我们因上述任何因素而招致额外费用。

此外，逐步取消LIBOR对美国优先担保贷款(我们投资的CLO的基础资产)的影响目前尚不清楚，即使某些法定制度可能适用，例如纽约州总医院。法律第18-401条或可调整利率(LIBOR)法。如果优先担保贷款的任何替换利率与持有该等贷款的CLO的替换利率不同，CLO的资产和负债之间将出现利率错配，这可能对我们的净投资收入和投资组合回报产生不利影响。

许多相关企业借款人可选择按1个月SOFR、3个月SOFR和/或我们所投资的CLO所持贷款的其他利率支付利息，在每种情况下加适用的利差，而CLO通常根据3个月SOFR加利差向CLO的债务部分的持有人支付利息。3个月的SOFR目前超过了1个月的SOFR，这可能会导致许多相关的企业借款人选择以1个月的SOFR支付利息。CLO赚取利息的利率与其债务部分支付利息的利率的这种不匹配对CLO的股权部分的现金流产生了负面影响，进而可能对我们的现金流和运营业绩产生不利影响。除非对利差进行调整以计入此类增长，否则随着3个月SOFR超过1个月SOFR的金额增加，这些负面影响可能会恶化。

我们投资的CLO所涉及的优先担保贷款通常是浮动利率的。不断上升的利率环境可能会增加贷款违约，导致我们投资的CLO蒙受损失。此外，利率上升可能导致更高的提前还款额，因为企业借款人希望避免利息支付升级或为浮动利率贷款进行再融资。此外，利率的普遍上升将增加CLO的融资成本。然而，由于CLO内的许多优先抵押贷款都有SOFR下限，如果SOFR低于平均SOFR下限，投资收入可能不会相应增加，从而导致这些CLO中分配给股权投资者的金额较小。

建立替代参考利率或对LIBOR或其他参考利率进行任何其他改革的实际影响目前无法预测，而从LIBOR和其他当前参考利率向替代参考利率的过渡是复杂的，可能会对我们的业务、财务状况和运营业绩产生重大不利影响。向替代或改革汇率过渡的步伐、任何替代参考利率的具体条款和参数以及市场接受程度、基于替代参考利率的产品的交易市场的价格和流动性，以及我们转换和开发一个或多个替代参考利率的适当系统和分析的能力等因素，也可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

全球金融市场的波动可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

全球金融市场的波动可能会对美国的经济复苏产生不利影响，并可能由多种原因造成，包括欧元区危机的复发、东欧的地缘政治事态发展、中国股市和全球大宗商品市场的动荡等。2010年，欧洲爆发了一场金融危机，原因是希腊、爱尔兰、意大利、葡萄牙和西班牙的预算赤字居高不下，直接和或有主权债务不断上升，这引发了人们对这些国家是否有能力继续履行主权债务义务的担忧。虽然其中许多国家的金融稳定性已有显著改善，但欧洲未来的任何债务危机或任何类似危机所产生的风险可能对全球经济复苏、这些国家的主权和非主权债务以及欧洲金融机构的金融状况产生不利影响。市场和经济混乱已经并可能在未来影响消费者信心水平和支出、个人破产率、消费者债务和房价的发生和违约水平等因素。我们不能向你保证，欧洲的市场混乱，

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包括某些政府和金融机构融资成本的增加，不会影响全球经济，我们不能向你保证，一揽子援助计划是否可用，或者如果有的话，足以稳定欧洲或其他受金融危机影响的国家和市场。如果欧洲经济复苏的不确定性对消费者信心和消费信贷因素产生负面影响，我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到重大不利影响。

2015年第二季度，中国的股价出现了大幅下跌，主要原因是中国市场上股票交易的持续抛售。此外，2015年8月，中国当局让中国的货币大幅贬值。自那以来，中国资本市场持续经历不稳定时期。目前的政治气候也加剧了人们对美国和中国之间可能爆发贸易战的担忧。这些市场和经济混乱以及与中国的潜在贸易战已经并可能在未来影响美国资本市场，这可能会对我们的业务、财务状况或运营业绩产生不利影响。

根据一项规定了英国可以脱离欧盟的条款的协议，英国正式退出欧盟，从2020年1月31日起生效，英国留在欧盟的关税同盟和单一市场直到2020年12月31日。英国和欧盟签署了一项贸易与合作协议，该协议于2021年5月1日全面生效，为英国和欧盟之间的贸易经济和法律框架奠定了基础。由于TCA是一个新的法律框架，其实施可能会导致其应用的不确定性，并导致英国和更广泛的欧洲市场的波动期。此外，尽管TCA监管一些重要领域，但TCA并未详细涉及联合王国经济的重要部分，特别是代表联合王国经济最大组成部分的服务业。由于政治不确定性，无法预测英国与欧盟未来贸易关系的形式或性质。虽然在联合王国内部和欧盟一级或成员国一级提出和/或实施了某些措施，旨在尽量减少对金融市场的干扰，但目前无法确定这些措施是否会达到预期的效果。尽管如此，撤军对联合王国和全球市场的影响以及由此产生的经济安排以及任何相关的不利后果的程度仍不清楚，并可能导致持续的政治和经济不确定性，以及在一段时间内联合王国和更广泛的欧洲市场的动荡加剧。例如，在这段不确定时期，不仅对联合王国和欧洲经济，而且对更广泛的全球经济都可能产生重大负面影响，可能导致市场和货币波动加剧(包括英镑相对于美元和其他货币的价值波动以及全球货币市场的总体波动)，以及严重依赖欧洲开展业务活动和收入的公司缺乏流动性和经济增长放缓。与英国退欧相关的其他风险包括英国和欧洲经济体面临的宏观经济风险、欧盟进一步解体的动力和相关的政治压力(包括与反对跨境资本流动和我们这样的投资者活动的情绪有关的压力)、对在欧盟开展业务且总部设在英国的金融服务企业的损害、在遵守适用的金融和商业法律法规方面的法律不确定性，以及无法获得有关预期的法律、税收和其他制度的及时信息。任何进一步退出欧盟或退出欧盟的可能性，都可能在全球范围内造成更多市场混乱，并带来新的法律和监管不确定性。

与近年来类似的全球事件的频繁发生，如伊拉克战争的余波，阿富汗、巴基斯坦、埃及、利比亚、叙利亚、俄罗斯、乌克兰、朝鲜和中东的不稳定，不稳定，新的和正在发生的流行病(如新冠肺炎)，世界某些地区的流行病或传染病爆发，世界某些地区的自然/环境灾难，美国和世界各地的恐怖袭击，贸易或关税安排，社会和政治分歧，债务危机(如希腊危机)，主权债务降级，美国与包括某些欧洲国家等传统盟友和朝鲜、伊朗、中国和俄罗斯等历史对手以及国际社会之间的关系日益紧张，委内瑞拉和西班牙等各国新的和持续的政治动荡，一个或多个国家退出或可能退出欧盟或经济和货币联盟，美国政府各部门之间和内部的政治力量平衡的持续变化，以及政府关门等可能导致市场波动，可能对美国和全球金融市场产生长期影响。并可能在美国和世界范围内造成进一步的经济不确定性。

波动期依然存在，强劲恢复增长的风险依然存在。美联储的政策，包括针对某些利率的政策，可能会对支付股息和利息的证券的价值、波动性和流动性产生不利影响。市场波动、利率的急剧变化和/或回到不利的经济状况可能会降低公司的业绩或损害公司实现其投资目标的能力

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上述任何事件的发生都可能对我们投资组合的价值和风险状况产生重大不利影响。我们不知道证券市场可能会受到类似事件影响多久，也无法预测未来类似事件对美国经济和证券市场的影响。与投资级固定收益证券相比，非投资级和权益类证券的波动性往往更大；因此，这些事件和其他市场干扰对非投资级和权益类证券的价格和波动性的影响可能大于投资级固定收益证券。但不能保证类似事件和其他市场干扰不会产生其他实质性和不利影响。

美国和其他司法管辖区的经济制裁法律可能禁止我们及其附属公司与某些国家、个人和公司进行交易。

美国和其他司法管辖区的经济制裁法律可能禁止我们或我们的附属公司与某些国家、个人和公司进行交易。在美国，美国财政部外国资产控制办公室管理和执行确立美国经济和贸易制裁的法律、行政命令和法规，其中包括禁止与某些非美国国家、领土、实体和个人进行交易和向其提供服务。这类制裁可能会严重限制或完全禁止某些司法管辖区的投资活动，如果我们、我们投资的投资组合公司或我们投资的其他发行人违反任何此类法律或法规，我们可能面临重大的法律和金钱处罚。

美国《反海外腐败法》(FCPA)和其他反腐败法律法规以及反抵制法规也可能适用于并限制我们的活动、我们的投资组合公司和我们投资的其他发行人。如果发行人或我们违反任何此类法律或法规，该发行人或我们可能面临重大的法律和金钱处罚。美国政府已表示，它特别关注《反海外腐败法》的执行，这可能会增加发行人或我们成为此类实际或威胁执行的对象的风险。此外，一些评论人士表示，私人投资公司及其管理的基金可能面临更严格的审查和/或对其所涉投资组合公司的活动的责任。因此，我们或我们证券投资的发行人违反《反海外腐败法》或其他适用法规，可能会对我们产生重大不利影响。我们致力于遵守《反腐败法》和其他反腐败法律法规，以及我们必须遵守的反抵制法规。因此，我们可能会因为不愿进行违反任何此类法律或法规的交易而受到不利影响。

我们的财务状况和经营结果将取决于我们有效管理未来增长的能力。

展望资本管理自2004年3月31日注册为投资顾问，自2004年4月13日起组织为封闭式投资公司。我们实现投资目标的能力取决于我们的增长能力，而增长能力又取决于投资顾问继续识别、分析、投资和监控符合我们投资标准的公司的能力。能够在符合成本效益的基础上取得这一结果，在很大程度上取决于投资顾问的投资结构、为我们提供称职、细心和高效的服务的能力，以及我们以可接受的条件获得融资的机会。随着我们的不断发展，展望资本管理公司将需要继续招聘、培训、监督和管理新员工。如果不能有效地管理我们未来的增长，可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。

我们未来的成功有赖于展望资本管理公司的关键管理人员。

我们依赖于投资顾问高级管理层的勤奋、技能和业务联系网络。我们还在很大程度上依赖于投资顾问能否接触到投资专业人员，以及这些投资专业人员在其投资和投资组合管理活动中产生的信息和交易流程。投资顾问的高级管理团队对我们的投资进行评估、谈判、组织、成交、监控和服务。我们的成功在很大程度上取决于高级管理团队的持续服务，特别是约翰·F·巴里三世和M·格里尔·埃利亚塞克。任何高级管理团队的离职都可能对我们实现投资目标的能力产生重大不利影响。此外，我们不能保证展望资本管理公司将继续担任投资顾问，也不能保证我们将继续接触其投资专业人员或其信息和交易流程。

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我们在一个竞争激烈的市场中运营，寻找投资机会。

许多实体与我们竞争，进行我们对中端市场公司的投资类型。我们与其他BDC、公共和私人基金、商业和投资银行、商业融资公司、保险公司、对冲基金以及在一定程度上提供另一种融资形式的私募股权基金竞争。我们的许多竞争对手比我们大得多，拥有比我们大得多的财务、技术和营销资源。一些竞争对手可能拥有较低的资金成本和获得我们无法获得的资金来源的机会。此外，我们的一些竞争对手可能具有更高的风险容忍度或不同的风险评估，这可能使他们能够考虑更广泛的投资，并建立比我们更多的关系。此外，我们的许多竞争对手不受1940年法案对我们作为BDC施加的监管限制，以及守则对我们作为RIC施加的监管限制。我们不能向您保证，我们面临的竞争压力不会对我们的业务、财务状况和经营结果产生实质性的不利影响。此外，由于这场竞争，我们可能无法不时追求有吸引力的投资机会。

我们不寻求主要基于我们提供的利率进行竞争，我们相信我们的一些竞争对手可能会以与我们提供的利率相当或低于我们提供的利率的利率发放贷款。相反，我们凭借现有的投资平台、经验丰富的投资专业人士、对中端市场公司的经验和专注、纪律严明的投资理念、广泛的行业重点和灵活的交易结构，与我们的竞争对手竞争。

如果我们与竞争对手的定价、条款和结构不符，我们可能会失去投资机会。如果我们与竞争对手的定价、条款和结构相匹配，我们可能会遇到净利息收入减少和信用损失风险增加的情况。由于在这样一个竞争激烈的环境中运营，我们可能会做出一些条款不如我们最初预期的投资，这可能会影响我们这些投资的回报。

我们用借来的钱为我们的投资提供一部分资金，这放大了投资金额的收益或损失的潜力，并可能增加投资于我们的风险。

借款和其他类型的融资，也被称为杠杆，放大了投资金额的收益或损失的潜力，因此增加了与投资我们的证券相关的风险。我们的贷款人对我们的资产有固定的美元债权，高于我们的普通股股东或任何优先股股东的债权。如果我们的资产价值增加，那么杠杆将导致净资产价值比没有杠杆的情况下增长得更快。相反，如果我们的资产价值下降，杠杆化将导致净资产价值下降得比没有杠杆化的情况下更大。同样，我们收入的任何增长超过了借款资金应支付的综合利息，将导致我们的净收入比没有杠杆时的增长更多，而我们收入的任何下降将导致净收入的下降，比我们没有借款的情况下更严重。这样的下降可能会对我们支付普通股股息的能力产生负面影响。杠杆通常被认为是一种投机性投资技术。

我们需要筹集更多的资本来实现增长，因为我们必须分配我们的大部分收入。

我们需要额外的资本来为我们的投资增长提供资金。新资本供应的减少可能会限制我们的增长能力。我们必须将至少90%的普通收入和超过已实现净长期资本损失的已实现短期资本收益分配给我们的股东，以保持我们作为美国联邦所得税目的RIC的地位。因此，这样的收益不能用于投资发起。我们通过向金融机构借款寻求更多资本，并可能发行债务证券或额外的股权证券。如果我们不能从这些来源或其他来源获得资金来为我们的投资提供资金，我们的增长能力可能会受到限制，这可能会对我们的普通股价值产生不利影响。此外，作为BDC，我们一般不能借钱、发行债务证券或发行优先股，除非紧随其后我们的总资产与总借款和其他优先证券的比率至少为150%。这可能会限制我们在某些情况下获得额外杠杆的能力。

我们最近的资产净值是在2023年6月30日计算的，在计算生效时的资产净值2023年9月30日a之后可能更高，也可能更低。

截至2023年6月30日，我们每股普通股资产净值为9.24美元。根据估值、证券发行、证券回购、支付的股息和截至2023年9月30日的季度收益的潜在变化，截至2023年9月30日的每股普通股资产净值可能高于或低于9.24美元。我们的董事会尚未确定2023年6月30日之后的任何日期的证券投资的公允价值。本公司董事会根据独立估值公司、投资顾问、管理人和董事会审计委员会的意见，在编制季度财务报表的基础上，按季度确定我们投资组合投资的公允价值。

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我们的业务模式依赖于与其他资产管理公司和投资银行公司建立和保持牢固的推荐关系。

我们在很大程度上依赖于我们的非正式关系，我们利用非正式关系来帮助识别和获得投资机会。如果我们未能保持与主要公司的关系，或者如果我们未能与其他公司或其他投资机会来源建立牢固的推荐关系，我们将无法扩大我们的股权投资组合，实现我们的投资目标。此外，与我们有非正式关系的人没有义务通知我们投资机会，因此这种关系可能不会导致股权或其他投资的发起。这种关系的任何损失或减少都可能有效地降低我们寻找符合我们投资标准的有吸引力的投资组合公司的能力，无论是直接股权投资还是通过私人二级市场交易或其他二级市场交易进行的投资。

根据《投资顾问协议》，投资顾问的责任是有限的，吾等须就某些责任向投资顾问作出弥偿，而该等责任可能会导致投资顾问代表吾等行事的风险较代表其本身行事时的风险更大。

除提供投资顾问协议所述的服务外，投资顾问并无对吾等承担任何责任，亦不会对本公司董事会拒绝采纳投资顾问的意见或建议而采取的任何行动负责。根据投资咨询协议，投资顾问及其成员及其各自的高级管理人员、经理、合伙人、代理人、雇员、控制人士和成员以及与其有关联的任何其他人士或实体将不会因他们在履行职责时故意失职、不守信用、严重疏忽或罔顾责任而对吾等在投资咨询协议下的行为承担责任。吾等已同意就投资顾问的行为所引致的一切损害、法律责任、成本及开支，向投资顾问及其成员及其各自的高级人员、经理、合伙人、代理人、雇员、控制人士及成员及任何其他与其有联系的人士或实体作出弥偿、辩护及保障，而该等损害、责任、成本及开支并非因投资顾问在履行其根据《投资顾问协议》履行其职责时故意失职、不诚信、严重疏忽或罔顾后果所致。这些保护可能会导致投资顾问在代表我们行事时采取比为其自身账户行事时更具风险的方式行事。

潜在的利益冲突可能会影响我们的投资回报。

我们的高级管理人员和董事，以及投资顾问的高级管理人员，可以担任与我们的业务相同或相关的实体的高级管理人员、董事或负责人，或我们关联公司管理的投资基金的高级管理人员、董事或负责人。因此，他们可能对这些实体的投资者负有义务，履行这些义务可能不符合我们或我们股东的最佳利益。然而，满足我们投资目标的新投资机会可能会引起其中一个实体与另一个投资咨询客户或计划的注意，如果是这样的话，我们可能不会提供或以其他方式获得这样的机会。然而，作为一家投资顾问，展望资本管理公司有信托义务，以包括我们在内的客户的最佳利益行事。为此，如果展望资本管理公司或其关联公司未来管理任何额外的投资工具或客户账户，展望资本管理公司将努力在一段时间内以公平和公平的方式分配投资机会，以免不公平地歧视任何客户。如果未来展望资本管理公司选择成立另一家投资基金，当展望资本管理公司的投资专业人士确定一项投资时，他们将不得不选择应该由哪一家投资基金进行投资。

在我们的投资活动过程中，根据投资咨询协议，我们向展望资本管理公司支付基本管理费和奖励费用，并向展望资本管理公司偿还其产生的某些费用。由于《投资咨询协议》，展望资本管理公司的高级管理团队有时可能与我们的股东的利益不同，从而导致冲突。

投资顾问收到的季度收入奖励费用部分基于我们上一日历季度的奖励前费用净投资收入(如果有的话)。这笔收益奖励费用在向展望资本管理公司提供收益奖励费用回报之前，必须遵守固定的季度门槛费率。这一固定的门槛利率是在当时当前利率相对较低的历史基础上确定的。因此，随着利率上升，我们的投资收入可能更容易超过门槛利率，因此，与我们的投资利率保持不变或降低相比，展望资本管理公司更有可能获得收入激励费。在根据1940年法案获得任何必要的股东批准的情况下，我们的董事会可以通过修改投资咨询协议来调整门槛费率。

我们应支付的收入奖励费用是根据收入计算和支付的，这些收入可能包括已应计但尚未收到现金的利息。如果一家投资组合公司拖欠了一笔具有递延利息功能的贷款，那么这笔利息就有可能

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以前计入收入奖励费用计算的此类贷款下的应计款项将无法收回。如果发生这种情况，我们将冲销已记录的利息，但展望资本管理公司不需要向我们报销过去收到的任何此类收入奖励费用，但会因冲销的影响而减少本期奖励费用(如果有的话)。如果我们没有足够的流动资产来支付激励费用或向股东分配应计收入，我们可能需要清算资产才能做到这一点。这种费用结构可能会导致展望资本管理公司的利益冲突，因为它可能会鼓励展望资本管理公司倾向于提供递延利息的债务融资，而不是当前的现金利息支付。

我们已与Prospect Capital Management签订了免版税许可协议。根据这项协议，展望资本管理公司同意授予我们使用“展望资本”这个名称的非排他性许可。根据许可协议，只要展望资本管理公司或其附属公司仍是我们的投资顾问，我们就有权使用“展望资本”这个名称。此外，我们从展望资本管理公司的附属公司展望管理公司租用办公空间，并向展望管理公司支付展望管理公司在履行管理协议下作为管理人的义务时产生的管理费用和其他费用的可分配部分，包括租金和我们首席财务官和首席合规官及其各自员工的可分配部分成本。这可能会造成我们的董事会监督的利益冲突。

我们的激励费用可能会诱使展望资本管理公司进行投机性投资。

吾等向展望资本管理公司支付的奖励费用可能会激励投资顾问代表吾等进行比没有此类补偿安排时更具投机性或涉及更多风险的投资。奖励费用的确定方式(按投资资本回报的百分比计算)可能会鼓励投资顾问使用杠杆来增加我们的投资回报。增加杠杆的使用，以及在到期时更换杠杆的风险增加，将增加违约的可能性，这将对我们普通股的持有者不利。同样，由于投资顾问将获得部分基于我们投资实现的净资本收益的奖励费用，与产生收益的证券相比，投资顾问可能会对其证券可能产生资本利得的公司进行更多的投资。这种做法可能会导致我们投资于更具投机性的证券，这可能会导致更高的投资损失，特别是在经济低迷时期。

我们向展望资本管理公司支付的奖励费用可能会激励投资顾问代表我们投资于具有递延利息特征的工具，如零息债券。根据这些投资，我们将在投资期限内应计利息收入，但在期限结束之前不会收到投资的现金付款。我们的净投资收入用于计算收入激励费，但包括应计利息。例如，我们投资于零息债券的应计利息(如果有的话)将包括在我们的奖励费用的计算中，即使我们在债券到期日之前不会收到任何支付债券的现金利息。因此，这笔奖励费用的一部分将基于我们可能尚未收到的现金收入，如果发生违约，我们可能永远不会收到这些收入。

我们可能有义务向我们的投资顾问支付激励性薪酬，即使我们蒙受了损失。

投资顾问有权获得每个财政季度的奖励薪酬，部分基于我们上一个日历季度高于该季度业绩门槛的奖励前费用净投资收入(如果有的话)。因此，由于业绩门槛是基于我们的净资产价值的百分比，我们的净资产价值的减少使实现业绩门槛变得更容易。我们的奖励前费用净投资收入用于奖励补偿目的，不包括我们在本会计季度可能发生的已实现和未实现资本损失或折旧，即使此类资本损失或折旧导致该季度我们的运营报表出现净亏损。因此，我们可能需要向投资顾问支付一个财政季度的激励性薪酬，即使我们的投资组合价值下降或该季度出现净亏损。此外，利率上升可能会增加我们支付给投资顾问的激励费，尽管我们相对于市场的表现并没有增加。

投资顾问和行政署长有权在60天通知后辞职，而我们可能无法在该时间内找到合适的替代人选，导致我们的运营中断，可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

根据《投资咨询协议》和《行政管理协议》，投资顾问和管理人分别有权在不少于60天的书面通知后随时辞职，无论我们是否找到了替代人选。如果投资顾问或署长辞职，我们可能无法找到替代者或聘请具有类似专业知识和能力的内部管理人员或行政人员，以便在60天内以可接受的条件提供相同或同等的服务，或者根本无法。如果我们不能迅速做到这一点，我们的运营很可能会受到干扰，

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我们的业务、财务状况和经营结果以及我们的支付分配能力可能会受到不利影响，我们股票的市场价格可能会下跌。此外，如果我们无法确定并与拥有投资顾问及其关联公司或署长及其关联公司所拥有的专业知识的单一机构或高管集团达成协议，我们内部管理和投资活动或内部管理活动的协调工作可能会受到影响。即使我们能够保留内部或外部具有可比性的管理或行政管理，但这种管理或行政管理的整合以及他们对我们投资目标的不熟悉可能会导致额外的成本和时间延误，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

管理我们业务或我们投资组合公司业务的法律或法规的变化，以及我们或我们投资组合公司未能遵守这些法律或法规的任何情况，都可能对我们业务的盈利能力或我们投资组合公司的盈利能力产生负面影响。

我们受制于联邦和州政府不断变化的规章制度，以及我们普通股上市的证券交易所。这些实体，包括上市公司会计监督委员会、美国证券交易委员会、纳斯达克全球精选市场和纽约证券交易所有限责任公司(“纽约证券交易所”)，在过去几年中发布了大量新的且日益复杂的要求和法规，并继续制定额外的法规。特别是，监管BDC、RIC或非存款商业贷款机构的法律或法规的变化或法律法规的解释可能会对我们的运营和业务成本产生重大影响。我们受制于联邦、州和地方法律法规，并受制于影响我们业务的司法和行政决定，包括我们的贷款来源、最高利率、手续费和其他费用、对投资组合公司的披露、担保交易条款、网络安全准备、催收和止赎程序以及其他贸易惯例。如果这些法律、法规或决定发生变化，或者如果我们将我们的业务扩展到采用了比我们目前开展业务的司法管辖区更严格的要求的司法管辖区，我们可能不得不为遵守规定而产生巨额费用，或者我们可能不得不限制我们的运营。此外，如果我们不遵守适用的法律、法规和决定，我们可能会失去开展业务所需的许可证，并受到民事罚款和刑事处罚，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

国内外政治风险可能会对我们的业务产生不利影响。

我们面临政治风险的程度是，展望资本管理公司代表其代表并遵守其投资指导方针，在美国和外国市场进行证券交易。任何这些司法管辖区的政府都可以施加限制、法规或其他措施，这可能会对我们的战略产生实质性的不利影响。

如果我们不能保持有效的财务报告内部控制制度，我们可能无法准确地报告我们的财务结果或防止舞弊。因此，股东可能会对我们的财务和其他公开报告失去信心，这将损害我们的业务和我们普通股的交易价格。

对财务报告的有效内部控制对于我们提供可靠的财务报告是必要的，并与适当的披露控制和程序一起旨在防止欺诈。任何未能实施所需的新的或改进的控制措施，或在执行过程中遇到的困难，都可能导致我们无法履行我们的报告义务。此外，我们根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第404节进行的任何测试，或我们独立注册会计师事务所随后进行的测试(如下文所述)，可能会揭示我们对财务报告的内部控制缺陷，这些缺陷被认为是重大弱点，或可能需要对我们的合并财务报表进行前瞻性或追溯性更改，或发现其他需要进一步关注或改进的领域。较差的内部控制也可能导致投资者和贷款人对我们报告的财务信息失去信心，这可能会对我们普通股的交易价格产生负面影响。

我们可能会经历网络安全事件，受到网络安全风险的影响。网络安全系统的故障，以及我们的灾难恢复系统和管理连续性规划中意外事件的发生，可能会削弱我们有效开展业务的能力。

我们的业务运作依赖安全的信息技术系统进行数据处理、存储和报告。我们依赖我们的投资顾问和其他服务提供商维护的信息和网络安全政策、程序和能力的有效性，以保护他们的计算机和电信系统以及驻留在这些系统上或通过这些系统传输的数据。我们的投资组合公司同样依赖于它们及其服务提供商维护的信息和网络安全政策的有效性。尽管我们精心设计、实施和更新保安和控制措施，我们的资讯科技系统仍可能受到网络攻击和未经授权的访问，例如物理和电子入侵或未经授权的篡改。网络攻击包括但不限于未经授权访问数字系统(例如，通过“黑客”或恶意软件编码)的目的

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挪用资产或敏感信息、损坏数据或导致运营中断。网络攻击也可以以不需要获得未经授权的访问的方式进行，例如导致对网站的拒绝服务攻击(即使目标用户无法获得网络服务的努力)。网络、系统、应用程序和数据泄露可能导致运营中断或信息被盗用，这可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响。像其他公司一样，我们的数据和系统可能会受到威胁，包括恶意软件和计算机病毒攻击、未经授权的访问、系统故障和中断。此外，更多地使用移动和云技术可能会增加这些和其他运营风险，因为这些技术的安全的某些方面可能是复杂和不可预测的。依赖移动或云技术，或移动技术和云服务提供商未能充分保护其系统和防止网络攻击，可能会扰乱我们的运营、投资组合公司的运营或我们或他们的服务提供商的运营，并导致挪用、腐败或丢失个人、机密或专有信息或无法进行常规业务运营。此外，加密和其他保护措施可能会被规避，特别是在新的计算技术提高了速度和可用的计算能力的情况下。最近发生了一些广为人知的公司报告未经授权披露客户或客户信息的案件，以及涉及传播、盗窃和破坏公司信息或其他资产的网络攻击，原因是雇员或承包商没有遵守程序或第三方的行动，包括恐怖组织和敌对的外国政府的行动。如果发生一个或多个此类网络攻击，可能会危及在我们的计算机系统和网络中处理、存储和传输的机密、专有和其他信息，或者以其他方式导致我们的运营中断或故障，这可能导致我们的声誉受损、财务损失、诉讼、成本增加、监管处罚和/或客户不满或损失。

灾难的发生，如网络攻击、自然灾害、工业事故、恐怖袭击或战争、我们的灾难恢复系统中未预料到的事件或外部提供商的支持故障，可能会对我们开展业务的能力以及我们的运营结果和财务状况产生不利影响，特别是如果这些事件影响我们基于计算机的数据处理、传输、存储和检索系统或破坏数据。如果我们的大量经理在发生灾难时无法联系到我们，我们有效开展业务的能力可能会受到严重影响。

投资顾问、任何未来的子顾问(S)、管理人和其他服务提供商(包括但不限于会计师、托管人、转让代理和管理人)以及我们投资的证券的发行人的网络安全故障或违规，有可能导致业务中断和影响业务运营，可能导致财务损失、干扰我们计算资产净值的能力、交易障碍、我们的股东无法进行交易、违反适用的隐私和其他法律、监管罚款、处罚、声誉损害、偿还或其他赔偿成本、或额外的合规成本。我们和我们的投资顾问的员工一直是，并预计将继续成为欺诈性电话、电子邮件和其他形式活动的目标。此外，为了防止未来发生任何网络事件，可能会产生巨额成本。与网络或其他安全威胁或破坏有关的费用可能无法通过其他方式获得完全保险或赔偿。虽然我们已经建立了应对此类网络攻击的业务连续性计划和风险管理系统，但此类计划和系统存在固有的局限性，包括某些风险尚未被识别的可能性。此外，我们无法控制我们投资的服务提供商和发行商实施的网络安全计划和系统。我们和我们的股东可能会因此受到负面影响。网络安全已成为世界各地监管机构的首要任务，一些司法管辖区已颁布法律，要求公司在涉及某些类型的个人数据的数据安全漏洞时通知个人。此外，与BDC和RIC网络安全合规相关的州和联邦法律法规也在继续发展和变化。这些变化可能需要在新技术、软件和人员方面进行大量投资，这可能会影响我们的盈利能力。这些变化还可能导致与网络相关的入侵和事件产生更严重和不可预见的后果，这可能进一步对我们的盈利能力造成不利影响。如果我们不遵守相关法律法规，我们可能会遭受财务损失、业务中断、对投资者的责任、监管干预或声誉损害。

我们依赖于信息系统，而系统故障可能会严重扰乱我们的业务，进而可能对我们普通股的市场价格和我们支付股息的能力产生负面影响。

我们的业务依赖于我们和第三方的通信和信息系统。此外，在我们的正常业务过程中，我们或我们的投资顾问可能会聘请某些第三方服务提供商为我们提供业务所需的服务。这些系统或服务的任何故障或中断，包括终止或暂停与任何第三方服务提供商的协议，都可能导致我们的业务活动出现延误或其他问题。我们的财务、会计、数据处理、备份或其他操作系统和设施可能会因多种因素(包括完全或部分超出我们控制范围并对我们的业务产生不利影响的事件)而无法正常运行或停用或损坏。可能存在以下情况：

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•突然的电力或电信中断；

•地震、龙卷风和飓风等自然灾害；

•疾病流行或大流行；

•由局部或较大规模的政治或社会问题引起的事件，包括恐怖主义行为；以及

•网络攻击。

这些事件反过来可能对我们的经营业绩产生实质性的不利影响，并对我们普通股的市场价格和我们向股东支付股息的能力产生负面影响。

与我们作为业务发展公司的运营相关的风险

如果我们没有将足够部分的资产投资于合格资产，我们可能无法获得BDC资格，或者被排除在根据我们目前的业务战略进行投资的门外。

作为BDC，我们不能收购“合格资产”以外的任何资产，除非在收购生效时和之后，我们的总资产中至少有70%是合格资产。我们可能被禁止投资于我们认为有吸引力的投资，如果此类投资不是1940年法案所规定的合格资产。如果我们没有将足够部分的资产投资于合格资产，我们可能会被发现违反了适用于BDC的1940年法案条款，这将对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。同样，这些规则可能会阻止我们对现有的投资组合公司进行后续投资(这可能会导致我们的头寸被稀释)，或者可能要求我们在不适当的时间处置投资，以符合1940年法案的规定。由于我们的大部分投资将投资于私人公司，因此流动性相对较差，因此任何此类处置都可能以不利的价格进行，并可能导致重大损失。

如果我们没有资格成为RIC，我们将不得不为我们的收入缴纳公司级的税，我们可用于分配的收入将会减少。

为了保持我们作为美国联邦所得税目的RIC的资格，并获得RIC税收待遇，我们必须满足某些收入来源、年度分配和资产多样化的要求。

如果我们的年度总收入的90%至少来自利息、股息、某些证券贷款的付款、出售或以其他方式处置证券或其期权或外汇的收益、或与我们投资于该等证券或货币的业务有关的其他收入，以及准则所定义的“合格上市交易合伙企业”的权益净收益，则符合收入来源要求。

如果我们每年向股东分配至少90%的普通收入和超过净长期资本损失的短期资本收益净额(如果有的话)，通常就能满足RIC的年度分配要求。由于我们使用债务融资，我们受到1940年法案和金融契约规定的某些资产覆盖率要求的约束，在某些情况下，这些要求可能限制我们进行有资格获得RIC税收待遇的必要分配。如果我们无法从其他来源获得现金，我们可能没有资格享受RIC税收待遇，因此，我们的所有应纳税所得额可能需要缴纳企业级所得税。

为了保持我们作为RIC的资格，我们还必须在我们的纳税年度的每个季度末满足某些资产多元化的要求。未能达到这些测试可能会导致我们不得不迅速处置某些投资，以防止失去RIC地位。由于我们的大部分投资都是在私人公司，任何这样的处置都可能以不利的价格进行，并可能导致重大损失。

如果我们因任何原因没有资格成为RIC或需要缴纳公司所得税，由此产生的公司税将大幅减少我们的净资产、可供分配的收入金额和我们分配的实际金额。这样的失败可能会对我们和我们的股东产生实质性的不利影响。有关资产覆盖率和RIC要求的更多信息，请参阅“商业材料美国联邦所得税考虑事项”和“作为商业发展公司的商业监管”。

如果我们在收到或没有收到代表收入的现金之前确认收入，我们可能难以支付所需的分配。

出于美国联邦所得税的目的，我们在收入中包括尚未收到现金的某些金额，例如原始发行折扣或实物支付利息，它代表增加到贷款余额并在贷款期限结束时到期的合同利息。与我们的整体投资活动相比，这些金额可能是相当大的。我们也可能是

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要求在应纳税所得额中包括某些我们不以现金形式获得的其他金额。虽然我们主要关注将产生当前现金回报的投资，但我们的投资组合目前包括，我们可能会继续投资于不在定期现金分配中支付部分或全部回报的证券。

由于在某些情况下，我们可能会在收到或不收到代表应税收入的现金之前确认这些收入，因此我们可能难以分配至少90%的普通收入和超过已实现净长期资本损失的已实现短期资本收益，如果有的话，以维持RIC税收待遇。因此，我们可能不得不在我们认为不有利的时候出售我们的一些投资，筹集额外的债务或股权资本或减少新的投资来源，以满足这些分销要求。如果我们不能从其他来源获得现金，我们可能无法获得RIC待遇，因此需要缴纳企业级所得税。请参阅“商业材料美国联邦所得税考虑事项”和“作为商业发展公司的商业监管”。

作为BDC，管理我们运营的法规会影响我们筹集额外资本的能力和方式。这些限制可能会阻碍我们的投资顾问利用有吸引力的投资机会和实现我们的投资目标的能力。

我们通过循环信贷安排和发行无担保票据产生了债务，已经发行并将继续发行优先股，未来可能会发行更多优先股或债务证券和/或从银行或其他金融机构借入更多资金，我们统称为“优先证券”，最高金额为1940年法案允许的最高金额。根据1940年法案的规定，作为BDC，我们被允许产生债务或发行优先证券，其金额只能是我们的资产覆盖范围(根据1940年法案定义)在每次发行优先证券后至少等于150%。如果我们的资产价值下降，我们可能无法满足这一测试，这将禁止我们以现金或其他财产支付股息，并可能禁止我们有资格成为RIC。如果我们不能满足这一测试，我们可能被要求出售我们的部分投资或出售额外的普通股，而这样的出售可能是不利的，以偿还我们的部分债务或以其他方式增加我们的净资产。以低于每股资产净值的价格出售普通股，稀释了现有股东的利益，产生了降低每股净资产价值的效果，并可能降低每股市场价格。此外，持续出售低于资产净值的普通股可能会对总回报产生负面影响，并可能对我们普通股的市场价格产生负面影响。如果我们通过发行可转换为普通股或可交换为普通股的普通股或优先证券来筹集额外资金，那么届时我们股东的持股比例将会下降，你可能会经历稀释。

作为一家受1940年法案条款监管的BDC，我们通常不能在未经股东批准的情况下以低于当前每股资产净值的价格发行和出售我们的普通股。如果我们的普通股交易价格低于资产净值，这一限制可能会对我们筹集资本的能力产生不利影响。然而，在某些情况下，我们可以低于我们普通股当前资产净值的价格出售我们的普通股，或收购我们普通股的认股权证、期权或权利，其中之一是如果(I)(1)我们大多数股份的持有人(或，如果较少，至少67%的法定人数由我们的股份组成)和类似的大多数我们的股份持有人(不是我们的关联人)批准以低于当前资产净值的价格出售我们的普通股(目前已经发生，有效期至2024年6月9日)，以及(2)如果在交易中没有财务利益的大多数董事和大多数独立董事(A)确定该出售符合我们和我们的股东的最佳利益，并且(B)在与发行的任何承销商或承销商进行磋商后，在紧接吾等或吾等代表吾等就购买该等股份的首次招股之前或紧接该等股份发行之前的某一时间作出善意决定，该等股份的出售价格不低于与该等股份的市值极为接近的价格，减去任何分派佣金或折扣，或(Ii)有权在我们的年度会议上投票的普通股实益持有人的多数，而不考虑该等股份的大多数是否投票赞成该提议，批准以低于当前每股资产净值的价格出售我们的普通股。

为了产生现金为新的投资提供资金，我们在循环信贷安排下承诺了我们投资组合的很大一部分投资。这些资产不能用于确保其他资金来源或证券化。我们未来能否以有吸引力的条款获得更多有担保或无担保的融资还不确定。

或者，我们可以将未来的贷款证券化，以产生现金，为新的投资提供资金。见“我们资产的证券化使我们面临各种风险。”

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我们资产的证券化使我们面临各种风险。

我们可以将资产证券化，以产生现金，为新的投资提供资金。我们提到证券化是指一种杠杆形式，在这种形式下，像我们这样的公司(有时被称为“发起人”或“发起人”)将产生收入的资产转移到单一目的、远离破产的子公司(也称为“特殊目的实体”或“特殊目的实体”)，该子公司完全是为了持有此类资产和进行结构性融资交易而成立的。然后，SPE发行以此类资产为担保的票据。特殊目的实体可以在资本市场公开或私下向包括银行、非银行金融机构和其他投资者在内的各种投资者发行票据。可能只有一个类别的票据或多个类别的票据，其中最高级的票据信用风险较小，而最初级的票据可能与SPE的股本承担基本上相同的信用风险。

大多数债务证券化交易的一个重要方面是，就会计目的而言，向特殊目的实体出售和/或贡献资产被视为真实的出售和/或贡献，并且在发起人基于公平原则破产的情况下，复审法院不会将特殊目的实体与发起人的业务合并。从整体上看，债务证券化寻求通过将证券化的抵押资产隔离在不受发起人信用和破产风险影响的特殊目的实体中来降低票据购买者的风险。由于这种明显的风险降低，债务证券化交易与传统的担保借贷交易相比，发起人的总体杠杆成本往往较低。

根据上述描述，为了将贷款证券化，我们可以创建一家全资子公司，并将我们的资产池贡献给该子公司。除其他外，SPE的资金可能来自全部贷款或来自其他池的利息，这些贷款可能会被评级，也可能不会。然后，SPE会将其票据出售给购买者，我们预计这些购买者愿意接受较低的利率，并且没有任何针对我们的追索权，可以投资于我们的债权人都无法获得的创收资产池。我们将保留SPE的全部或部分股权。无法通过担保和无担保借款成功证券化我们的部分投资组合或以其他方式利用我们的投资组合，可能会限制我们增长业务和全面执行业务战略的能力，并可能减少我们的收益。然而，我们投资组合部分的成功证券化使我们面临SPE中保留的股权的损失风险，并可能使我们面临剩余投资组合的更大风险，因为我们保留的资产可能往往是风险更高、更有可能产生损失的资产。成功的证券化还可能施加财务和运营契约，限制我们的业务活动，并可能包括限制，可能会阻碍我们为额外的贷款和投资提供资金或进行所需的分配，以维持我们作为守则第M分节下的RIC的地位。1940年法案还可能对任何证券化的结构施加限制。

我们在SPE中持有的权益，如果有的话，将排在SPE发行的其他权益之后。因此，如果SPE已就其发行的所有其他利息支付了所有现金利息和其他所需付款，我们将只收到此类利息的现金分配。此外，我们的次级权益可能是无担保的，排名低于SPE的所有有担保债权人，无论是已知的还是未知的，包括它已发行的优先权益的持有人。因此，如果SPE资产组合的价值因信贷市场状况或违约而缩水，我们保留的从属权益的价值就会减少。证券化对我们施加了与借款相同的风险，只不过我们在证券化中的风险仅限于我们保留的从属权益的金额，而在我们直接借款或发行债务时，我们将面临整个借款或债务发行的风险。

如果SPE不与我们合并，我们唯一的利息将是我们保留的次级权益的价值和分配给我们的收入，这可能或多或少超过我们从SPE获得的现金，SPE的任何负债都不会反映为我们的负债。如果SPE的资产没有与我们的资产和负债合并，则我们在SPE中的权益可能被视为不符合条件的资产，以确定我们70%的资产是否是合格资产，并且该SPE产生的杠杆可能被视为借款，也可能不被视为借款，以满足我们不能发行超过我们净资产的优先证券的要求。

我们也可以利用特殊目的实体和证券化技术进行交易，出售或贡献给特殊目的实体的资产出于会计目的保留在我们的资产负债表上。例如，如果我们将资产出售给有追索权的SPE，或者向SPE提供担保或其他信贷支持，其资产将保留在我们的资产负债表上。如果我们在与美国证券交易委员会协商后确定合并将导致更准确地反映我们的资产、负债和经营结果，通常也会导致合并。在这些结构中，风险将与其他证券化交易中的风险基本相同，但就上文所述投资于非合格资产的限制而言，这些资产仍将是我们的资产，SPE产生的杠杆将被视为我们就我们发行优先证券的限制而产生的借款。

投资顾问可能在潜在证券化方面存在利益冲突，因为未合并的证券化可能会减少我们的资产，以确定其投资顾问费，尽管在某些情况下

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在某些情况下，投资顾问可能会因管理特殊目的企业的资产而获得一定的费用，以减少或消除任何针对证券化的潜在偏见。

在某些情况下，我们投资上市公司的能力可能会受到限制。

作为BDC，我们不得收购1940年法案规定的“合格资产”以外的任何资产，除非在进行收购时，我们的总资产中至少有70%是合格资产(某些有限的例外情况除外)。除后续投资和陷入困境的公司的某些例外情况外，对拥有在国家证券交易所上市的未偿还证券的发行人的投资，只有在该发行人在投资时的市值低于2.5亿美元的情况下，才可被视为合格资产。

与我们投资有关的风险

我们可能无法从我们的投资中获得收益或收益。

我们寻求创造当前收入和资本增值。然而，我们投资的证券可能不会升值，实际上可能会贬值，我们投资的债务证券的发行人可能会在利息和/或本金支付上违约。因此，我们可能无法从我们的投资中实现收益，我们确实实现的任何收益可能不足以抵消我们经历的任何损失。见“业务--我们的投资目标和政策”。

我们的大多数证券投资都是在董事会的指导下以真诚确定的公允价值记录的，因此，我们的证券投资的价值存在不确定性。

我们的投资组合中有很大一部分是由私人持股公司的证券构成的。因此，市场报价一般不容易用来确定这类投资的公允价值。公允价值的确定，以及我们在任何一年可能产生的未实现亏损的金额，在一定程度上是主观的，投资顾问在作出决定时存在利益冲突。我们按董事会根据投资顾问、我们的管理人、第三方独立估值公司和我们的审计委员会的意见真诚确定的公允价值对这些证券进行季度估值。我们的董事会利用一家独立估值公司的服务来帮助其确定任何证券的公允价值。在确定我们投资的公允价值时可能考虑的因素类型包括任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的付款能力及其收益、投资组合公司开展业务的市场、与上市公司的比较、贴现现金流、当前市场利率和其他相关因素。

由于这种估值，特别是私人证券和私人公司的估值本身就不确定，因此，由于当前市场状况的变化，估值可能会在短期内大幅波动。本公司董事会就公允价值所作的厘定，可能与该等投资存在活跃市场及市场报价时所采用的价值有重大差异。如果有关我们投资的公允价值的决定大大高于我们在出售此类证券时最终实现的价值，我们的净资产价值可能会受到不利影响。

此外，我们投资的市场价值或公允价值的下降被记录为未实现折旧。在金融危机期间，公司债券市场的价格和流动性下降，将导致我们的投资组合出现重大的未实现净折旧。所有这些因素的影响增加了我们投资组合中的未实现净折旧，并降低了我们的资产净值。视市场情况而定，我们可能会产生重大的已实现亏损，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。我们没有关于持有最低流动资产水平的政策。因此，我们的投资组合中有很大一部分通常在任何给定的时间点都不具有流动性。见--我们的投资缺乏流动性可能会对我们的业务产生不利影响。

公司债券市场的价格下跌和流动性不足已对我们组合投资的公允价值产生不利影响，并可能在未来对其产生不利影响，从而通过增加未实现折旧净额来减少我们的资产净值。

作为BDC，我们必须以市场价值进行投资，如果无法确定市场价值，则以董事会或在董事会的指导下真诚确定的公允价值进行投资。作为估值过程的一部分，我们在确定投资的公允价值时可能考虑的因素类型包括，相关和其他因素：现有的当前市场数据，包括相关和适用的市场交易和交易可比较对象、适用的市场收益率和倍数、证券契约、看涨保护条款、信息权、任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的支付能力、其收益和贴现现金流、投资组合公司开展业务的市场、上市同行公司的财务比率比较、合并和收购可比较对象、我们的主要市场(作为报告实体)和我们投资组合公司的企业价值。减少了

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我们投资的市场价值或公允价值被记录为未实现折旧。所有这些因素对我们投资组合的影响都会增加我们投资组合中的未实现折旧净额，从而降低我们的净资产价值。视市场情况而定，我们可能会产生重大已实现亏损，并可能在未来期间遭受更多未实现亏损，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

我们对潜在投资组合公司的投资可能是有风险的，我们可能会失去全部或部分投资。

我们投资组合中的一些公司的运营历史相对较短，甚至没有。这些公司现在和将来都将面临与任何新企业相关的所有业务风险和不确定因素，包括这些公司可能无法实现其目标的风险，我们在这些公司的投资价值可能大幅下降或降至零。此外，对我们瞄准的中端市场公司的投资还涉及其他一些重大风险，包括：

•这些公司的财政资源可能有限，可能无法履行我们持有的证券下的义务，这可能伴随着他们的证券或与任何证券有关的任何抵押品的价值下降，以及我们实现与我们的投资相关的任何担保的可能性降低。

•与规模较大的企业相比，它们的经营历史可能更短，产品线更窄，市场份额更小，这往往使它们更容易受到竞争对手的行动和市场状况以及整体经济低迷的影响。

•由于这些公司中的许多都是私人持股公司，因此通常无法获得有关这些公司的公开信息。因此，我们将视乎投资顾问能否取得足够的资料，以评估这些公司在作出投资决定时的表现。如果投资顾问无法发现这些公司的所有重要信息，它可能不会做出完全知情的投资决定，我们的投资可能会赔钱。

•他们更有可能依赖于一小部分人的管理才能和努力；因此，其中一人或多人的死亡、残疾、辞职或终止可能会对我们的投资组合公司产生实质性的不利影响，进而对我们产生不利影响。

•它们的经营结果可能不太可预测，可能不时成为诉讼当事人，可能从事具有过时风险的产品的变更业务，并可能需要大量额外资本来支持其运营、融资扩张或保持其竞争地位。

•他们可能很难进入资本市场来满足未来的资本需求。

•法律法规的变化及其解释可能会对它们的业务、财务结构或前景产生不利影响。

•由于气候变化的影响，增加的税收、监管费用或改变经营方式的成本可能会对它们的业务、财务结构或前景产生不利影响。

我们收购了从事各种行业的运营公司的多数股权。当我们收购这些公司的权益时，我们通常寻求以债务的形式对它们施加财务杠杆。在大多数情况下，这些债务的全部或部分由我们持有，债务人要么是运营公司本身，要么是我们拥有多数股权的控股公司，或者两者兼而有之。这些公司利用的债务杠杆水平使它们容易受到上述风险的影响。

此外，在正常业务过程中，我们的行政人员、董事和投资顾问可能会被列为建议投资或我们对投资组合公司的投资所引起的诉讼的被告，因此可能会产生与该等诉讼相关的巨额费用和开支。

我们的投资缺乏流动性可能会对我们的业务产生不利影响。

我们对私人公司进行投资。这些投资中的一部分可能在转售、转让、质押或其他处置方面受到法律和其他限制，或者流动性低于公开交易的证券。我们投资的流动性不足可能会使我们很难在需要时出售此类投资。此外，如果我们被要求迅速清算我们投资组合的全部或部分，我们可能会实现比我们之前记录的投资价值少得多的价值。此外，在我们或投资顾问拥有或可能被视为拥有关于该企业实体的重大非公开信息的范围内，我们清算对该企业实体的投资的能力面临其他限制。

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经济衰退或衰退可能会损害我们的投资组合公司，并损害我们的经营业绩。

我们的许多投资组合公司可能会受到经济放缓或衰退的影响，可能无法在这些时期偿还我们的贷款。因此，我们的不良资产可能会增加，我们投资组合的价值可能会在这些期间减少，因为我们被要求按公允价值记录我们投资的价值。不利的经济状况也可能会降低担保我们部分贷款的抵押品的价值和我们股权投资的价值。经济放缓或衰退可能导致我们的投资组合出现财务损失，收入、净利润和资产减少。不利的经济状况也可能增加我们的融资成本，限制我们进入资本市场的机会，或者导致贷款人决定不向我们提供信贷。这些事件可能会阻止我们增加投资，并损害我们的经营业绩。

投资组合公司未能履行我们或其他贷款人强加的财务或经营契约可能会导致违约，并有可能终止其贷款并取消其担保资产的抵押品赎回权，这可能会引发其他协议下的交叉违约，并危及我们投资组合公司根据我们持有的债务证券履行其义务的能力。我们可能会产生必要的费用，以便在违约时寻求追回，或与违约的投资组合公司谈判新的条款。此外，如果我们投资组合中的一家公司破产，即使我们或我们的一家附属公司可能已经将我们在投资组合公司中的权益构建为优先债务，这取决于事实和情况，包括我们实际向该投资组合公司提供管理援助的程度，破产法院可能会将我们持有的债务重新定性为股权，并将我们对其他债权人的债权的全部或部分从属于我们。

最近，联邦储备银行等中央银行一直在提高利率，以努力减缓通货膨胀率。有一种风险是，加息可能导致经济进入衰退。

对股权证券的投资，其中许多都缺乏流动性，没有现成的市场，涉及很大程度的风险。

我们可以购买普通股和其他股权证券。尽管从历史上看，普通股产生的平均总回报高于固定收益证券，但普通股在这些回报中的波动性要大得多，相对于固定收益证券，普通股的表现可能会明显逊色。我们收购的股权证券可能不会升值，可能会贬值或变得一文不值，我们收回投资的能力将取决于我们投资组合公司的成功。股权证券投资涉及许多重大风险，包括：

•我们对投资组合公司进行的任何股权投资都可能由于发行额外的股权而进一步稀释，并作为初级证券面临严重风险，如果发行人无法履行其义务或受到破产程序的影响，初级证券将从属于所有债务(包括贸易债权人)或优先证券。

•如果投资组合公司需要额外资本，但无法获得，我们可能无法收回投资。

•在某些情况下，我们投资的股权证券不会支付当期股息，我们实现投资回报以及收回投资的能力将取决于投资组合公司的成功。即使投资组合公司成功，我们实现投资价值的能力也可能取决于流动性事件的发生，例如公开募股或出售投资组合公司。在流动性事件发生之前，我们可能需要很长时间，否则我们就可以出售我们的投资。此外，我们收到或投资的股权证券可能会受到转售限制，在出售这些证券可能是有利的期间。

投资优先证券有特殊的风险，包括：

•优先证券可以包括允许发行人酌情决定将分配推迟一段时间而不会对发行人造成任何不利后果的条款。如果我们拥有推迟分配的首选证券，我们可能会被要求在收到此类分配之前出于税务目的报告收入。

•优先证券在优先于收入和清算付款方面从属于债务，因此将受到比债务更大的信用风险。

•优先证券的流动性可能大大低于许多其他证券，如普通股或美国政府债券。

•一般而言，优先证券持有人对发行公司没有投票权，但有限的例外情况除外。

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此外，当我们投资第一留置权优先担保贷款(包括单位贷款)、第二留置权优先担保贷款或无担保债务时，我们也可能收购认股权证或其他股权证券。我们的最终目标是处置这些股权，并通过处置这些权益实现收益。然而，我们获得的股权可能不会增值，实际上可能会贬值。因此，我们可能无法从我们的股权中实现收益，而我们出售任何股权所实现的任何收益可能不足以抵消我们经历的任何其他亏损。

在法律允许的范围内，我们可以投资于根据1940年法案的某些例外情况运营的投资基金的股权证券以及类似投资基金的顾问，并且，在我们如此投资的范围内，我们将承担任何此类公司费用(包括管理费和绩效费用)的应课税额份额。我们还将继续有义务就投资于该等公司证券和工具的资产向展望资本管理公司支付管理费和激励费。对于上述每项投资，我们的每一位普通股股东将承担其在展望资本管理公司的管理和激励费用中的份额，并间接承担任何该等投资基金或顾问的管理和业绩费用及其他费用。

在某些情况下，我们的债务投资可能从属于其他债权人的债权，或者我们可能会受到贷款人责任索赔的影响。

如果我们的投资组合中的一家公司破产，即使我们可能将我们的权益结构化为优先债务，取决于事实和情况，破产法院可能会将我们持有的债务重新定性为股权投资，并将我们的全部或部分债权从属于其他债权人的债权。此外，如果贷款人太过介入借款人的业务或对借款人行使控制权，则贷款人可能会因其采取的行动而受到贷款人的责任索赔。例如，如果我们实际上提供了重大的管理援助，我们可能会成为贷款人责任索赔的对象。

我们的投资组合公司可能会产生债务或发行与我们在这类公司的投资同等或优先的股权证券。

我们的投资组合公司可能有或可能被允许产生与我们的投资同等或优先于我们的投资的其他债务或发行其他股权证券。根据其条款，该等票据可规定持有人有权在吾等有权就我们的投资收取款项的日期或之前收取股息、利息或本金。这些债务工具通常会禁止投资组合公司在此类债务违约持续期间支付我们投资的利息或偿还我们的投资。此外，在投资组合公司破产、清算、解散、重组或破产的情况下，优先于我们在该投资组合公司投资的证券的持有者通常有权在我们收到任何关于我们投资的分配之前获得全额付款。在偿还这些持有人后，投资组合公司可能没有任何剩余资产可用于偿还对我们的债务。在证券与我们的投资同等排名的情况下，我们将不得不在相关投资组合公司破产、清算、解散、重组或破产的情况下，与其他证券持有人平等分享任何分配。

根据我们与优先债务持有人签订的一项或多项债权人间协议(包括规范“先出”和“后出”结构的协议)的条款，我们在担保我们向投资组合公司发放的任何次级优先贷款的抵押品方面可能拥有的权利也可能受到限制。根据这种债权人之间的协议，在优先债务尚未履行的任何时候，我们可以放弃优先债务持有人对抵押品的某些权利。这些权利可包括对抵押品启动强制执行程序的权利、控制这种强制执行程序进行的权利、批准对抵押品文件的修订的权利、解除抵押品留置权的权利以及放弃抵押品文件规定的过去违约的权利。我们可能没有能力控制或指导此类行动，即使结果是我们作为初级贷款人的权利受到不利影响。

这种风险是我们投资组合中许多拥有多数股权的运营公司的特征，因为控股公司欠我们的任何债务以及控股公司在相关运营公司的大量股权投资都从属于运营公司的任何债权人。

当我们是投资组合公司的债权或少数股权投资者时，我们通常无法对实体施加影响，而其他债券持有人、其他股权持有人和/或投资组合公司管理层可能会做出可能会降低我们投资组合所持资产价值的决定。

当我们进行债务或少数股权投资时，我们面临的风险是，投资组合公司可能做出我们不同意的商业决定，而该公司的其他股权持有人和管理层可能承担风险或以其他方式采取不符合我们利益的行为。因此，投资组合公司可能会做出可能会降低其价值的决定

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我们的投资。此外，当我们持有从属债务头寸时，其他更优先的债务持有人可能会做出可能会降低我们投资价值的决定。

我们的投资组合公司可能杠杆率很高。

我们投资组合中的一些公司可能杠杆率很高，这可能会对这些公司和我们作为投资者产生不利后果。这些公司可能受到限制性的财务和经营契约的约束，杠杆可能会削弱这些公司为其未来的业务和资本需求提供资金的能力。因此，这些公司应对不断变化的商业和经济状况以及利用商机的灵活性可能会受到限制。此外，与不使用借款的情况相比，杠杆公司的收入和净资产往往会以更大的速度增加或减少。

我们的投资组合包含有限数量的投资组合公司，其中一些公司占我们投资组合的相当大比例，如果这些公司中的任何一家拖欠其任何债务证券下的义务，我们将面临更大的重大损失风险。

我们投资组合中投资数量有限的一个后果是，如果我们的一个或多个重要的投资组合公司投资表现不佳，或者如果我们需要减记任何一项重要投资的价值，我们实现的总回报可能会受到严重的不利影响。除了我们的所得税多元化要求之外，我们没有固定的多元化指导方针，我们的投资组合可能包含相对较少的投资组合公司。

我们未能对现有的投资组合公司进行后续投资，可能会损害我们投资组合的价值。

在对投资组合公司进行初始投资后，我们可能会对该投资组合公司进行额外的投资，作为“后续”投资，目的是：(1)增加或维持我们的全部或部分股权比例；(2)行使在最初或随后的融资中获得的认股权证、期权或可转换证券；或(3)试图保值或提高我们投资的价值。

我们可能选择不进行后续投资，可能会受到我们使用可用资金的能力的限制，或者可能缺乏足够的资金进行这些投资。我们有权在资本资源可用的情况下进行任何后续投资。在某些情况下，未能进行后续投资可能会危及投资组合公司的持续生存能力和我们的初始投资，或者可能导致我们错过了增加我们参与成功运营的预期机会。即使我们有足够的资本进行想要的后续投资，我们也可能选择不进行后续投资，因为我们可能不想增加我们的风险集中度，因为我们更喜欢其他机会，或者因为我们受到遵守BDC要求的限制，或者因为我们希望保持我们的税收地位。

我们可能无法按可接受的条款将发售所得的净收益和投资所得的还款进行投资，这将损害我们的财务状况和经营业绩。

在我们发现新的投资机会之前，我们打算要么投资未来发行的净收益，要么投资于计息存款或其他短期工具的还款，或者使用此类发行的净收益来减少我们循环信贷安排下当时未偿还的债务。我们不能向您保证，我们将能够找到符合我们投资标准的足够适当的投资，或者我们使用发行或偿还所得资金完成的任何投资都将产生足够的回报。

我们可能对所投资的私人持股公司的信息了解有限。

我们主要投资于私人持股公司。一般来说，关于这些公司的公开信息很少，我们需要依赖投资顾问的投资专业人员获得足够的信息来评估投资这些公司的潜在回报。这些公司及其财务信息不受2002年萨班斯-奥克斯利法案和其他管理上市公司的规则的约束。如果我们无法发现这些公司的所有重要信息，我们可能无法做出完全知情的投资决定，我们的投资可能会赔钱。

我们可能无法完全实现担保我们债务投资的抵押品的价值。

尽管我们的大量债务投资是通过持有投资组合公司资产或股权的担保权益来保护的，但由于以下一个或多个因素，我们可能无法充分实现担保我们投资的抵押品的价值：

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•我们的债务投资可能是无担保贷款的形式，因此我们对抵押品的留置权(如果有)从属于投资组合公司的优先担保债务(如果有的话)。因此，我们可能无法控制与抵押品有关的补救措施。

•抵押品的价值可能不足以履行我们担保贷款项下的所有义务，特别是在偿还优先于我们贷款的投资组合公司的担保债务之后。

•破产法可能会限制我们从抵押品中实现价值的能力，并可能推迟实现过程。

•我们对抵押品的权利可能会因抵押品上的担保权益不完善而受到不利影响。

•获得管理和合同同意的需要可能会损害或阻碍抵押品清算的效率，并可能影响收到的价值。

•部分或全部抵押品可能缺乏流动性，可能没有随时可确定的市场价值。抵押品的流动性和价值可能会因不断变化的经济状况、竞争和其他因素而受损，包括是否有合适的买家。

除了美国投资固有的风险外，我们对外国证券的投资可能还涉及重大风险。

我们的投资策略考虑了对外国公司证券的潜在投资，包括位于新兴市场国家的公司。投资外国公司可能会让我们面临额外的风险，这些风险通常不会与投资美国公司相关。这些风险包括外汇管制法规的变化、政治和社会的不稳定、征用、征收外国税收、市场流动性较差、可获得的信息比美国普遍较少、交易成本较高、政府对交易所、经纪商和发行商的监管较少、破产法不太发达、难以执行合同义务、缺乏统一的会计和审计标准以及价格波动较大。这类风险在新兴市场国家更为明显。

尽管我们目前几乎所有的投资都是美元计价的，我们预计我们的大部分投资都将是以美元计价的，但以外币计价的投资将面临特定货币相对于一种或多种其他货币的价值发生变化的风险。可能影响货币价值的因素包括贸易平衡、短期利率水平、不同货币的类似资产的相对价值的差异、投资和资本升值的长期机会以及政治事态发展。

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如果我们从事套期保值交易，我们可能会面临风险。

我们可以使用套期保值技术将某些投资风险降至最低，例如利率和货币汇率的波动，但我们不能保证这种策略将有效。如果我们从事套期保值交易，我们可能会面临与此类交易相关的风险。我们可以利用远期合约、货币期权和利率掉期、上限、上限和下限等工具来对冲我们的投资组合头寸的相对价值因货币汇率和市场利率变化而出现的波动。对冲我们投资组合头寸价值下降的风险，并不能消除此类头寸价值波动的可能性，也不能防止此类头寸价值下降时的损失。然而，这种对冲可以建立其他头寸，旨在从这些相同的发展中获利，从而抵消此类投资组合头寸价值的下降。如果投资组合头寸的价值应该增加，这种对冲交易也可能限制获利的机会。此外，我们可能无法对冲普遍预期的汇率或利率波动，以致我们无法以可接受的价格进行对冲交易。此外，我们从事套期保值交易的能力也可能受到美国商品期货交易委员会(CFTC)采用的规则的不利影响。多德-弗兰克法案对场外衍生品市场进行了广泛的改革，赋予商品期货交易委员会和美国证券交易委员会重要的新权力，以监管场外衍生品(掉期和基于证券的掉期)和这些市场的参与者。《多德-弗兰克法案》旨在监管场外衍生品市场，包括要求许多衍生品交易在交易所进行清算和交易，扩大实体注册要求，对交易商施加商业行为要求，并要求银行将一些衍生品交易部门转移到与接受存款银行分开的无担保附属机构，或者完全剥离它们。CFTC对某些场外衍生品合约实施了强制性清算和交易所交易，包括许多标准化利率互换和信用违约指数互换。CFTC继续批准中央结算的合同。交易所交易和中央清算预计将取代票据交换所成为掉期交易对手，从而降低交易对手的信用风险，并增加流动性，但交易所交易和中央清算并不能使掉期交易无风险。未清算的掉期，如无本金交割的外币远期，必须遵守某些保证金要求，要求过帐和收取最低保证金金额。这一要求可能会导致投资组合及其交易对手公布的未清算掉期保证金金额高于其他情况。某些规则要求集中报告有关许多类型的已清算和未清算掉期的详细信息。报告掉期数据可能会带来更大的市场透明度，但可能会给投资组合带来额外的行政负担，为保护交易员匿名性而建立的保障措施可能无法发挥预期的作用。此外，2020年10月28日，美国证券交易委员会通过了关于发展中国家使用衍生品的新规定(规则18F-4)。因此，我们被要求实施和遵守规则18F-4对我们可以达成的衍生品金额的限制，消除我们以前用于遵守1940法案第18条的资产隔离框架，将衍生品视为高级证券，以便不遵守限制将导致法定违规，并要求我们，如果我们使用的衍生品超过有限的指定曝险金额(净资产的10%)，则需要建立和维护全面的衍生品风险管理计划，并任命衍生品风险经理。商品期货交易委员会或美国证券交易委员会未来的规则制定可能会限制或完全限制我们将这些工具作为投资战略的一部分，增加使用这些工具的成本，或降低它们的有效性。适用于与吾等进行衍生工具交易的交易对手的限制或限制，亦可能妨碍吾等使用此等工具，或影响与此等工具有关的定价或其他因素，或可能改变某些投资的可用性。

我们套期保值交易的成功取决于我们正确预测走势、货币和利率的能力。因此，虽然我们可能会进行此类交易以寻求降低货币汇率和利率风险，但货币汇率或利率的意外变化可能会导致比我们没有进行任何此类对冲交易的整体投资表现更差。套期保值策略中使用的工具的价格变动与被对冲的投资组合头寸的价格变动之间的关联程度可能有所不同。此外，由于各种原因，我们可能不会寻求在此类对冲工具和被对冲的投资组合持有量之间建立完美的相关性。任何这种不完美的相关性都可能阻止我们实现预期的对冲，并使我们面临损失的风险。此外，可能不可能完全或完美地对冲货币波动对以非美国货币计价的证券价值的影响。我们目前无意从事上述任何套期保值交易，尽管我们保留未来这样做的权利。

我们的董事会可能会在没有事先通知或股东批准的情况下改变我们的经营政策和战略，其影响可能对我们不利，并可能损害我们股东的投资价值。

我们的董事会有权修改或放弃我们目前的经营政策和我们的战略，而无需事先通知和股东批准。我们无法预测当前经营政策和战略的任何变化将对我们的业务、财务状况和普通股价值产生的影响。然而，影响可能是不利的，这可能会对我们支付股息的能力产生负面影响，并导致股东损失全部或部分投资。

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能源领域的投资面临许多风险。

我们在能源部门和与能源部门有关的领域进行了一定的投资。能源公司的业务活动面临着许多固有风险，这些风险包括但不限于：飓风、龙卷风、洪水、火灾和其他自然灾害或恐怖主义行为造成的管道、储气罐或相关设备和周围财产的损坏；建筑和农业设备意外损坏；天然气、液化天然气、原油、成品油、成品油或其他碳氢化合物的泄漏；天然气、液化天然气、原油、成品油或其他碳氢化合物的泄漏；建筑和农业设备的意外损坏；天然气、液化天然气、原油、成品油或其他碳氢化合物的泄漏；火灾和爆炸。这些风险可能导致因人身伤害或生命损失、财产和设备的严重损坏和破坏以及污染或其他环境破坏而造成的重大损失，并可能导致其相关业务的缩减或暂停，所有这些都可能对我们在能源领域的投资组合公司造成不利影响。此外，能源领域的大宗商品价格有时会出现大幅波动，未来可能会发生这种情况，这可能会对我们在这一领域进行的任何投资的回报产生负面影响。此外，对某些投资的估价还包括对管理层无法控制的未来事件的概率加权。这类事件的最终结果可能会增加或减少投资在未来一段时期的公允价值。

我们对CLO的投资可能比对标的公司的直接投资风险更高，对我们和我们的股东来说也不那么透明。

我们投资CLO。一般来说，与我们直接投资于相关公司的债务相比，我们所能获得的关于CLO持有的标的债务投资的信息可能较少。因此，我们的股东将不会知道我们将投资的CLO的标的证券的细节。我们的CLO投资受制于与该等CLO发行的债务相关的杠杆风险，以及该等CLO中优先债券持有人的优先偿还次序。此外，我们投资的CLO往往受到一系列复杂的法律文件和合同的制约。因此，与其他类型的投资相比，对文件的解释或可执行性产生争议的风险可能更高。例如，管理我们CLO投资基础贷款的一些文件可能允许“启动交易”，在这些交易中，大多数贷款人或债务人可以修改贷款文件以损害其他贷款人的利益，修改贷款文件以转移抵押品，或修改文件以促进资本结构中的其他方/子公司的资本外流，任何这些都可能对我们所投资的CLO的权利和担保优先顺序产生不利影响。

这类投资的会计和税务影响很复杂。具体地说，这些CLO工具的权益部分投资的报告收益根据有效收益率计算在公认会计准则下记录。然而，这些投资的当前应纳税收益一般要到每个CLO工具在公司会计年度内结束的会计年度结束后才能确定，即使这些投资正在产生现金流。一般而言，对这些投资的税务处理可能会导致早期较高的可分配收益和到期时的资本损失，而就报告而言，现金流总额反映在到期收益率不变。

CLO工具发行的一些工具可能不太容易出售，可能会受到转售的限制。CLO工具发行的证券一般不在任何美国国家证券交易所上市，我们可能投资的CLO工具的证券可能不存在活跃的交易市场。尽管我们对CLO工具的投资可能存在二级市场，但我们对CLO工具的投资市场可能会受到不规律的交易活动、广泛的买卖价差和延长的贸易结算期的影响。因此，这些类型的投资可能更难估值。

我们对投资组合公司的投资可能是有风险的，我们可能会失去全部或部分投资。

如果我们为满足某些测试而投资的CLO工具出现故障，将损害我们的运营结果。

如果我们投资的CLO投资未能满足财务契约，包括充分的抵押和/或利息覆盖测试，可能会导致其向我们支付的金额减少。如果CLO未能通过某些测试，优先于我们的债务的持有者将有权获得额外的付款，这反过来将减少我们本来有权获得的付款。另外，我们可能会产生必要的费用，以便在违约时寻求追回，或与违约CLO谈判新条款，或我们可能进行的任何其他投资。如果其中任何一种情况发生，可能会对我们的经营业绩和现金流产生重大不利影响。

CLO通常除了其基础优先担保贷款外没有重大资产；CLO投资的付款现在和将来都将完全从此类优先担保贷款的现金流中支付。

CLO通常除了其基础优先担保贷款外，将没有重大资产。因此，CLO投资的付款现在和将来将完全从该等优先担保贷款的现金流中支付，扣除所有管理费和

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其他费用。作为CLO初级证券持有人，向吾等支付的款项只会在优先担保票据及(如适用)初级担保票据已悉数支付后才会支付。这意味着，相对较少的优先担保贷款违约可能会对我们的回报产生不利影响。

我们的CLO投资面临杠杆信用风险。

一般来说，我们在CLO的投资中，优先担保贷款的已实现亏损处于从属地位。特别是CLO的杠杆性质，放大了优先担保贷款违约的不利影响。CLO投资代表与相关优先担保贷款相关的杠杆投资。因此，CLO投资的市值变动可能大于受信贷、流动资金和利率风险影响的相关优先担保贷款的市值变动。

CLO投资的现金流可能会中断和推迟。

如果CLO未能满足某些最低抵押品价值比率和/或利息覆盖比率，主要是由于优先担保贷款违约，则原本可用于向我们的CLO投资支付分派的现金流可能被用于赎回任何优先票据或购买额外的优先担保贷款，直到该比率再次超过最低要求水平或任何优先票据得到全额偿还。这可能导致取消、减少或推迟支付给CLO投资持有人的分配和/或本金，这将对我们的回报产生不利影响。

除了美国投资固有的风险外，投资外国证券可能还涉及重大风险。

我们的CLO投资策略允许投资外国CLO。投资外国实体可能会让我们面临额外的风险，这些风险通常不会与投资美国发行人相关。这些风险包括外汇管制法规的变化、政治和社会的不稳定、征用、征收外国税收、市场流动性较差、可获得的信息比美国普遍较少、交易成本较高、政府对交易所、经纪商和发行商的监管较少、破产法不太发达、难以执行合同义务、缺乏统一的会计和审计标准以及价格波动较大。此外，我们以及我们所投资的CLO可能难以在外国司法管辖区强制执行债权。此外，我们投资的CLO的标的公司可能是外国公司，这可能会使我们更容易受到外国经济发展的影响。

CLO投资的基础投资组合管理费和其他费用的支付可能会对我们的回报产生不利影响。

我们可以投资于CLO投资，其标的组合证券可能需要支付管理、行政和奖励或绩效费用，而不包括我们应支付的费用。支付这类额外费用可能会对我们实现的回报产生不利影响。

如果CLO抵押品管理人无法以同等利率将优先担保贷款预付款的收益进行再投资，可能会对我们造成不利影响。

不能保证对于任何CLO投资而言，如果CLO的任何优先担保贷款是预付的，CLO抵押品管理人将能够将该等收益再投资于具有同等投资回报的新优先担保贷款。如果CLO抵押品管理人不能再投资于具有同等投资回报的新优先担保贷款，可用于支付评级负债和投资利息的利息收益可能会受到不利影响。

我们的CLO投资受到提前还款和催缴的影响，增加了再投资风险。

我们的CLO投资和/或基础优先担保贷款的预付速度可能比预期更快，这可能会对我们的价值产生不利影响。提前还款利率受利率变化以及各种我们无法控制的经济、地理和其他因素的影响，因此无法准确预测。此外，对于CLO抵押品经理来说，一旦优先部分摊销，往往有强烈的动机为表现良好的投资组合进行再融资。投资到期的收益率将取决于贷款本金的支付金额和时间，以及为投资支付的价格。这种收益可能会受到债务预付率高于或低于预期的不利影响。

此外，我们的CLO投资一般不包含可选择的赎回条款，但优先票据和初级担保票据的权益部分持有人可选择在交易的初始期限(称为“非赎回期限”)届满后全额支付的赎回条款除外。

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认购期权的行使是由股权部分持有人的相关百分比(通常为多数)决定的，因此，如果我们不持有相关百分比，我们将无法控制行使认购期权的时间。股权部分通常也会根据某些税务事件触发因素随时进行催缴。在任何情况下，只有在权益部分持有人能够证明(根据交易的详细规定)优先票据和初级担保票据将在行使催缴时得到全额支付的情况下，他们才能行使催缴。

提前支付和/或未应我们的要求行使看涨期权也可能导致某些投资的再投资风险增加，因为我们可能会比预期更早实现多余的现金。如果我们无法将这些现金再投资于预期回报率至少等于所偿还投资回报率的新投资，这可能会减少我们的净收入，从而可能对我们支付股息的能力产生不利影响。

我们对我们所投资的CLO拥有的优先担保贷款的管理和修订拥有有限的控制权。

如果CLO工具持有的优先担保贷款发生违约，我们无法直接执行任何权利和补救措施。此外，我们CLO投资的优先担保贷款的条款和条件只有在相关贷款人同意的情况下才能进行修订、修改或豁免。一般来说，任何此类协议都必须包括多数或超级多数(以未偿还贷款或承诺衡量)，或者在某些情况下，贷款人的一致投票。因此，优先担保贷款产生的付款义务的条款和条件可能会以与我们的偏好相反的方式被修改、修改或免除。

我们对我们所投资的任何CLO的管理和修订都有有限的控制。

标的证券的条款和条件只有在标的证券持有人同意的情况下才能修改、修改或免除。一般来说，任何此类协议都必须包括多数或超级多数(以未偿还金额衡量)，或者在某些情况下，证券持有人的一致投票。因此，吾等所投资的CLO所产生的付款义务的条款及条件会被以违反吾等意愿的方式修改、修订或豁免。

CLO的优先担保贷款可能会被出售和替换，从而导致我们的损失。

CLO投资的优先抵押贷款可在CLO与CLO受托人之间的相关CLO契约所载参数内出售及购买重置抵押品，而该等参数一般只可在CLO成立后经优先票据及/或初级有担保票据及/或股权部分的大多数持有人同意下才予以修订、修改或豁免。如果这些交易导致净亏损，从权益部分的角度来看，亏损的幅度将因投资的杠杆性质而增加。

如果我们在CLO工具中的一个或多个重大股权或次级债务投资违约或未能如我们预期的那样表现，我们的财务业绩可能会受到不利影响。

我们预计，我们的大部分投资组合将包括CLO的股权和次级债务投资，这涉及许多重大风险。CLO的杠杆率通常高达约10倍，因此我们将投资的次级债务和股权部分面临更高的总亏损风险。特别是，CLO的投资者间接承担该等CLO所持有的相关债务投资的风险。我们一般只有权接受CLO的付款，而一般没有直接权利对抗相关借款人或赞助CLO的实体。虽然很难预测与CLO相关的指数和证券的价格会上升还是下降，但这些价格以及CLO的价格将受到影响证券和资本市场发行人的相同类型的政治和经济事件的影响。

我们对CLO的投资交易稀少，或者交易市场有限。CLO投资通常是在一级和二级市场私下发行和出售的。因此，对CLO的投资可能被描述为非流动性证券。除了与投资债务证券相关的一般风险外，CLO还带来其他风险，包括但不限于：(I)相关优先担保贷款的分配可能不足以支付利息或其他款项；(Ii)相关优先担保贷款的质量可能会下降或违约；以及(Iii)证券的复杂结构在投资时可能无法完全了解，并可能与CLO产生纠纷或产生意想不到的投资结果。此外，我们对CLO的股权和次级债务部分的投资从属于其优先债务部分。

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对结构性工具的投资，包括CLO发行的股权和次级债务工具，涉及风险，包括信用风险和市场风险。利率和信贷质量的变化可能会导致价格的大幅波动。此外，CLO持有的基础优先担保贷款的变化可能会导致我们持有的工具的付款减少，无论是暂时的还是永久的。结构性投资，尤其是我们投资的附属权益，流动性低于许多其他类型的证券，可能比我们投资的CLO相关的优先担保贷款更具波动性。

与投资级债务相比，非投资级债务涉及更大的违约风险和更高的价格波动性。

我们CLO投资的优先担保贷款通常是BB级或B级(非投资级)，在有限的情况下，是未评级的优先担保贷款。非投资级证券在发行人支付利息和到期偿还本金的能力方面主要是投机性的，因此涉及比投资级债券更大的违约风险和更高的价格波动性。

我们不会对非关联第三方CLO抵押品管理人管理的标的投资的管理产生任何影响。

我们对我们持有的CLO投资相关投资组合的资产管理不负责任，也没有任何影响力，因为这些投资组合由非关联的第三方CLO抵押品经理管理。同样，我们对个别证券发行人的日常管理、行政管理或任何其他方面不负责，也没有任何影响力。因此，作为我们CLO投资基础的投资组合的价值可能会因为第三方CLO抵押品经理的决定而缩水。

多德-弗兰克法案第941条下的风险保留规则适用于CLO，可能会对CLO和整个贷款市场产生更广泛的影响，可能会导致我们的投资机会减少或不那么可取。

《华尔街改革和消费者保护法》(《多德-弗兰克法案》)第941条在《交易法》中增加了一项条款，要求证券化工具的卖家、保荐人或证券化人在其出售的证券化资产中保留不低于5%的信用风险，并禁止该证券化人直接或间接对冲或以其他方式转移保留的信用风险。负责的联邦机构于2014年10月22日通过了实施这些限制的最终规则。风险保留规则在《联邦登记册》公布两年后对CLO生效。根据最终规则，CLO的资产管理人被视为证券化工具的保荐人，并须保留CLO中5%的信用风险，这些风险可横向保留在CLO的股权部分，或纵向保留为CLO发行的每一部分证券的5%权益。虽然最终规则载有豁免CLO的资产管理人遵守该等规定的条文，但如(其中包括)CLO所取得的所有贷款的发起人或牵头安排人在资产层面保留该等风险，并在发起该等资产时承贷至少本金总额的20%，则这个市场上贷款的发起人及牵头安排人可能不会同意在发起资产时承担该风险或提供该等保留，以对CLO管理人提供有意义的宽免风险保留规定。

我们认为，根据多德-弗兰克法案第941条对CLO管理人施加的美国风险保留要求，在未来CLO发行方面给市场带来了一些不确定性。鉴于某些CLO管理人可能要求资本提供者合伙人满足这一要求，我们认为这可能会在未来为我们带来额外的风险。

2018年2月9日，美国哥伦比亚特区巡回上诉法院的一个陪审团裁定(哥伦比亚特区巡回上诉法院的裁决)，联邦机构通过适用于公开市场CLO资产管理公司的最终规则，超越了《多德-弗兰克法案》赋予它们的权力。2018年4月5日，美国哥伦比亚特区地区法院发布了一项命令，执行华盛顿特区巡回法庭的裁决，从而撤销了适用于“公开市场CLO”CLO管理人的美国风险保留规则。

截至本文件之日，尚未收到要求将案件交由美国最高法院审理的移审令的申请。由于对华盛顿特区巡回法庭的裁决没有成功的挑战，而且美国哥伦比亚特区地区法院已经发布了执行华盛顿特区巡回法庭裁决的上述命令，公开市场CLO的抵押品管理人目前不再需要遵守美国的风险保留规则。因此，公开市场CLO的一些抵押品管理人可能会决定处置构成他们先前被要求保留的“合资格垂直权益”或“合资格横向权益”的票据，或决定对此类票据采取美国风险保留规则不允许的其他行动。作为这一决定的结果，某些公开市场CLO的CLO管理人将不再被要求遵守美国的风险保留规则，仅仅因为他们

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作为“公开市场CLO”的管理人，可能不存在这种证券化交易的“保荐人”，也不需要要求任何一方在这种交易的证券化资产的信用风险中获得和保留经济利益。

不能保证或表示CLO市场参与者目前正在考虑或目前使用的任何交易、结构或安排是否符合美国风险保留规则，只要这些规则被恢复或以其他方式适用于公开市场CLO。美国风险保留规则对贷款证券化市场和杠杆贷款市场的最终影响一般仍不确定，由于美国风险保留规则对市场预期或不确定性的影响、不受美国风险保留规则影响的其他投资的相对吸引力和其他因素，可能会对包含CLO的证券的二级市场流动性产生任何负面影响。

信用利差的变化可能会对我们的盈利能力产生不利影响，并导致我们投资的已实现和未实现折旧。

我们CLO股权投资的表现在很大程度上将取决于CLO借入资金的利率与借出这些资金的利率之间的利差。CLO投资利率与其借款利率之间的利差的任何缩小都可能对CLO股权投资者的盈利能力产生不利影响。此外，信贷息差的变化可能会导致组成CLO投资组合的优先担保贷款的再融资(用新贷款的收益偿还现有的优先担保贷款)或重新定价(降低现有优先担保贷款的利率)，这将导致CLO的股权投资者的收益率下降，并导致相应的投资损失。

由于CLO股权投资者在CLO债务部分收到合同利息支付后获得剩余收入，CLO相关优先担保贷款加权平均利差的减少将减少流向CLO股权投资者的收入。因此，CLO投资者将在长期利差压缩期间经历已实现和未实现的折旧。如果这些情况持续下去，CLO投资者，如我们，可能会损失部分或全部投资。

关于我们的在线消费贷款计划，我们依赖于市场贷款平台的业务表现和竞争力以及我们评估贷款承销业绩的能力，如果我们目前从其购买消费贷款的市场贷款平台无法维持或增加消费贷款发放量，或者如果该等市场贷款平台不继续向我们销售消费贷款，或者我们无法以其他方式购买额外的贷款，我们的业务和经营业绩将受到不利影响。

关于我们的在线消费贷款计划，我们主要通过市场贷款平台投资于市场贷款。我们自己并不从事贷款发放活动。因此，我们购买消费贷款的能力以及我们扩大消费贷款组合的能力，直接受到我们从其购买消费贷款的市场贷款平台的市场贷款发放业务的业务表现和竞争力的影响。

此外，我们分析消费贷款风险收益状况的能力在很大程度上取决于市场平台有效评估借款人信用状况和违约可能性的能力。我们购买此类贷款的平台利用信用决策和评分模型，为每一笔此类贷款提供相应的利率和发放费。我们的回报是所购买的每笔贷款的指定利率减去适用贷款期限内的任何违约金额的函数。我们定期评估每个平台实施的信用决策和评分模型，并利用我们积累的关于贷款历史经验、借款人行为、经济因素和提前还款趋势的额外数据，不断改进我们自己的决策模型。如果我们不能有效地评估借款人的信用状况或每个平台实施的信用决策和评分模型，我们可能会产生意想不到的损失，从而对我们的经营业绩产生不利影响。此外，如果通过市场贷款平台提供的消费贷款的利率设定得太高或太低，可能会对我们获得与我们购买贷款所产生的风险相称的投资回报的能力产生不利影响。

关于我们的在线消费贷款计划，我们依赖市场贷款平台来提供贷款服务，包括向借款人追讨款项。通过市场贷款平台促成的个人贷款不以任何抵押品担保，不由任何第三方担保或担保，也不以任何方式得到任何政府当局的支持。因此，如果借款人不愿意或无法偿还，市场贷款平台收取贷款的能力有限。借款人在抵押贷款、信用卡和其他贷款(包括学生贷款和房屋净值信用额度)下对其他贷款人的偿还义务增加，可能会对借款人的偿还能力产生负面影响。这些变化可能是由于基本贷款利率的增加或支付义务的结构性增加造成的，并可能降低借款人履行对其他贷款人和我们购买的贷款的支付义务的能力。如果借款人拖欠贷款，市场贷款平台可能会将随后的服务工作外包给第三方催收机构，后者可能无法成功收回贷款金额。市场贷款平台按费率在

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投资者只有在收到借款人对相应贷款的付款时才能进行投资。如果他们没有收到与投资相关的相应贷款的付款，根据投资条款，我们无权获得任何付款。

作为我们作为在线消费贷款计划的一部分而购买的贷款的服务商，市场贷款平台有权在未经我们同意的情况下放弃或修改消费贷款的条款，或允许推迟严格遵守任何此类条款，或以任何方式给予任何借款人任何其他放纵。如果市场贷款平台批准对任何消费贷款条款的修改，可能会对我们的收入产生不利影响。

为了继续发展我们的在线消费贷款计划业务，我们依赖市场贷款平台，我们从市场贷款平台购买贷款，以维持或增加他们的消费贷款来源，并同意将他们的消费贷款出售给我们。然而，我们没有与任何市场贷款平台达成任何排他性安排，也没有与它们达成协议，为我们提供有保证的供应来源。不能保证这些市场贷款平台将能够维持或增加消费贷款发放量，或将继续向我们销售其消费贷款，或者我们将能够以其他方式购买额外的贷款，因此，不能保证我们将能够通过投资于额外的贷款来增长我们的业务。消费市场贷款平台可以选择成为自己市场贷款的投资者，这将限制我们自己投资的供应量。无法通过投资于额外的消费贷款来扩大我们的业务，将降低我们原本可以通过增加此类投资组合实现的投资回报。如果我们无法扩大与我们的在线消费贷款计划相关的业务，这可能会对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生实质性的不利影响。

此外，如果市场贷款平台无法吸引合格的借款人和足够的投资者承诺，或者借款人和投资者不能继续以当前利率参与市场贷款，贷款发放量的增长将放缓或贷款发放量将减少。由于上述任何因素，我们可能无法增加我们的消费贷款投资，我们的收入增长可能会低于预期或下降，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

作为NPRC在线消费贷款计划的一部分，我们所依赖的市场贷款平台依赖发行银行发起所有贷款，并遵守各种联邦、州和其他法律。

通常，市场贷款平台与其贷款发放银行之间的合同是非排他性的，并不禁止发行银行与其他市场贷款平台合作或提供竞争服务。发行银行可能认为与市场贷款平台合作不符合他们的利益，可能会使与市场贷款平台合作的成本过高，或者可能决定与不向我们提供消费贷款的其他市场贷款平台建立排他性或更有利的关系。此外，根据协议，开证行的表现可能不会达到预期。市场贷款平台未来可能会与发行银行发生分歧或纠纷。这些因素中的任何一个都可能对我们获得消费贷款的能力产生负面影响或威胁，从而可能对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生重大不利影响。

发证银行受到FDIC及其组织和运营所在州的监督，必须遵守复杂的规则和规定，以及许可和审查要求，包括相对于未偿还贷款保持一定数量的监管资本的要求。如果开证行暂停、限制或停止其业务，或者市场贷款平台与开证行之间的关系以其他方式终止，市场贷款平台将需要与另一家开证行实施基本上类似的安排，获得额外的国家许可证或削减其业务。如果市场借贷平台被要求与不同的发证银行达成替代安排，以取代其现有安排，它们可能无法就类似的替代安排进行谈判。这可能会导致他们无法通过他们的平台提供贷款，因此我们也无法运营我们的在线消费贷款计划。如果市场贷款平台无法与不同的发行银行达成替代安排，它们将需要在其运营的每个州获得州许可证，以便能够发起贷款，并遵守其他州和联邦法律，这将是昂贵和耗时的，并可能对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生重大不利影响。如果市场贷款平台未能成功维持与发行银行的关系，它们提供贷款产品的能力可能会受到严重损害，我们的经营业绩可能会受到影响。

收到的关于借款人的信用和其他信息可能不准确或不能准确反映借款人的信誉，这可能会导致贷款定价不准确，并影响我们投资组合的价值。

市场贷款平台从TransUnion、Experian或Equifax等消费者报告机构获得借款人信用信息，并根据信用决策和评分模型为贷款请求分配贷款等级，该模型考虑了报告的信用评分和请求的贷款金额，以及各种其他因素。信用评分或贷款

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分配给借款人的评级可能不反映借款人的实际信用，因为信用评分可能基于不完整或不准确的消费者报告数据，而且通常市场贷款平台不核实从借款人的信用报告中获得的信息。此外，在模型所基于的信用报告日期之后，借款人可能会有以下风险：

•拖欠未清偿债务；

•对先前存在的债务违约；

•承担额外债务；或

•持续发生其他不利的金融事件。

借款人向市场贷款平台提供各种信息，这些平台根据这些信息为贷款定价。在许多情况下，市场借贷平台并不核实所有这些信息，而且这些信息可能不准确或不完整。例如，市场贷款平台并不总是核实借款人声明的保有期、职位、自置居所状况或贷款收益的使用意图。此外，我们不能、也不会获得借款人的财务报表或有关借款人的其他详细财务信息。如果我们根据借款人或第三方提供的不准确、误导性或不完整的信息，通过市场贷款平台提供的市场进行贷款投资，我们可能得不到预期的投资回报，这可能会对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生重大不利影响，我们的声誉可能会受到损害。

市场贷款是一种相对较新的贷款方式，与老牌消费银行相比，市场贷款平台的平台运营历史有限。借款人不得将我们购买的任何此类贷款下的债务视为与银行贷款等传统贷款来源的贷款具有相同的意义。

我们对消费贷款的投资回报取决于借款人在相应的消费贷款项下及时和完整地履行其付款义务。借款人可能不认为其源自市场贷款平台的债务与在更传统情况下产生的其他信贷债务具有相同的意义，例如来自银行或其他商业金融机构的贷款。如果借款人忽视其在消费贷款上的付款义务，或选择完全不偿还其消费贷款，我们可能无法收回我们在消费贷款上的任何投资。这将对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生不利影响。

影响房地产投资的风险。

NPRC投资于商业、多户住宅和学生公寓房地产。许多因素可能会阻止NPRC的每项财产和资产产生足够的净现金流，或可能对其价值产生不利影响，或两者兼而有之，导致可供分配的现金减少，或给我们造成损失。这些因素包括但不限于：

•国家经济状况；

•地区和当地经济状况(可能受到工厂关闭、企业裁员、行业放缓、天气状况、自然灾害和其他因素的不利影响)；

•当地房地产状况(如写字楼供过于求或需求不足)；

•不断变化的人口结构；

•潜在租户对物业的便利性、服务性、安全性和吸引力的看法；

•物业管理人员有能力提供有能力的管理和适当的维修；

•物业的建筑和设计的质量；

•维护、保险和运营成本增加(包括能源成本和房地产税)；

•更改适用的法律或法规(包括税法、分区法或建筑法规)；

•潜在的环境和其他法律责任；

•NPRC就其物业使用的融资水平、此类融资利率水平的上升以及NPRC违约的风险，每一项都会增加我们的损失风险；

•再融资的可获得性和成本；

•有能力为物业寻找合适的租户，并用新租户取代任何即将离开的租户；

•NPRC拥有的物业中的租户可能不稳定、违约或破产；

•有意购买NPRC希望出售的物业的潜在买家数量有限；以及

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•房地产投资总体上相对缺乏流动性，这可能会使房地产很难以有吸引力的价格或在合理的时间范围内出售。

只要原始发行折扣(“OID”)和实物支付(“PIK”)利息构成我们收入的一部分，我们将面临典型的风险，这些收入被要求在收到代表该收入的现金之前计入应税和会计收入。

我们的投资可能包括OID工具和PIK利息安排，即增加到贷款余额并在贷款期限结束时到期的合同利息。当OID或PIK利息构成我们收入的一部分时，我们面临着与此类收入在收到现金之前被要求计入应税和会计收入相关的典型风险，包括：

•OID和PIK工具的较高利率反映了与这些工具相关的付款延迟和信用风险增加，而OID和PIK工具通常代表着明显高于息票贷款的信用风险。

•即使符合应计收益的会计条件，借款人仍有可能违约，而我们的实际收款应该发生在债务到期时。

•OID和PIK工具的估值可能不可靠，因为它们的持续应计需要持续判断延期付款的可收款能力和任何相关抵押品的价值。OID和PIK收入也可能给我们的现金分配来源带来不确定性。

出于会计目的，向代表OID和PIK收入的股东进行的任何现金分配都不被视为来自实收资本，即使支付给他们的现金来自发售收益。因此，尽管代表OID和PIK收入的分配可以从我们股东的投资金额中支付，但1940年法案并不要求通过将其报告为资本返还来通知股东这一事实。

将PIK利息资本化为贷款本金增加了我们的总资产，从而增加了我们投资顾问未来的基本管理费，并增加了未来的投资收入，从而以复合利率增加了我们投资顾问的未来收入激励费用。

零息或PIK证券的市场价格可能在更大程度上受到利率变化的影响，并且可能比定期支付利息和以现金支付利息的证券更具波动性。

对Covenant-Lite贷款的投资可能会使我们面临不同的和更大的风险。

尽管我们通常预计我们的部分投资的交易文件将包括契约和其他结构性保护，但我们的投资中很大一部分可能由所谓的“契约-低成本贷款”组成。一般来说，Covenant-Lite贷款没有某些维护契约，要求发行人保持偿债或其他财务比率。拥有Covenant-Lite贷款可能会让我们面临不同的风险，包括流动性、价格波动性和重组贷款的能力，这与拥有财务维持契约的贷款不同。因此，我们可能会增加这些贷款的损失敞口。此外，在目前的经济环境下，低门槛贷款的市场价格可能会受到打压。

与我们的证券有关的风险

我们的信用评级可能不会反映投资于我们的债务或优先股证券的所有风险。

我们的信用评级是第三方对我们偿还债务能力的评估。因此，我们信用评级的实际或预期变化通常会影响我们债务和优先股权证券的市场价值。然而，我们的信用评级可能不反映与一般市场状况或上文讨论的其他因素有关的风险对公开发行的债务或优先股证券的市值或交易市场的潜在影响。

优先证券，包括债务和优先股，使我们面临额外的风险，包括与杠杆相关的典型风险，并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

我们使用我们的循环信贷工具来利用我们的投资组合，我们预计未来将从银行和其他贷款人借入并向其发行优先债务证券，并可能将我们的某些投资组合证券化。我们也有未偿还的无担保票据，并推出了一项可转换优先股发行计划，这是杠杆的形式，是我们普通股的优先支付权。

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业务发展公司通常能够发行优先证券，使其资产覆盖范围根据1940年法案的定义，在每次发行优先证券后，至少等于总资产的200%减去所有未由优先证券代表的负债和债务。2018年3月，小企业信贷可用性法案在1940年法案中增加了第61(A)(2)条，这是其中引用的第61(A)(1)条的后续条款，该条款将适用于业务发展公司的资产覆盖率要求从200%降至150%，只要业务发展公司满足某些披露要求并获得某些批准。2020年5月5日，公司股东投票批准第61(A)(2)条中减少的资产覆盖要求适用于公司，自2020年5月6日起生效。由于股东批准，自2020年5月6日起生效，根据1940年法案适用于公司的资产覆盖率从200%降至150%。换句话说，根据1940年法案，公司现在可以为每1美元的投资者权益借入2美元用于投资目的，而不是每1美元的投资者权益借入1美元用于投资目的。因此，公司未来将可能产生额外的债务，公司的投资者可能面临更大的投资风险。此外，本公司应支付给投资顾问的管理费是根据本公司平均调整后总资产计算的，其中包括杠杆，因此，如果本公司产生额外杠杆，支付给投资顾问的管理费将会增加。

除了某些有限的例外，作为BDC，我们只被允许借入金额或以其他方式发行优先证券，以使我们的资产覆盖范围(根据1940年法案的定义)在此类借款或其他发行后至少为150%。我们使用的杠杆量将取决于投资顾问和我们的董事会在任何建议借款时对市场状况和其他因素的评估。不能保证杠杆战略一定会成功。杠杆涉及股东的风险和特殊考虑，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响，包括以下方面：

•我们普通股的资产净值和市场价格可能出现更大波动；

•由于贷款人或投资者要求的资产覆盖范围或投资组合构成要求比1940年法案规定的要求更严格，导致经营灵活性降低；

•为了遵守债务契约或支付杠杆的利息或股息，必须以低于全额价值或在不适当的时机清算投资的可能性；

•因杠杆成本而增加的业务费用，包括发行和服务费用；

•可转换或可交换证券，如已发行的可转换票据或未来发行的可转换票据(包括优先股(如本文定义))，可能具有比我们普通股更有利的权利、优先权和特权，包括根据1940年法案的规定，在某些情况下，作为一个单独类别，在选举我们的两名董事和批准某些基本交易时，投票的法定权利；

•从属于贷款人对我们资产的更高债权，因此贷款人将能够在我们清算的情况下获得收益，然后再将任何收益分配给我们的股东；

•难以履行无担保票据项下的付款和其他债务以及我们的其他未偿债务或优先股；

•如果我们未能遵守我们的债务协议中包含的财务和/或其他限制性契诺，包括信贷协议和管理无担保票据的每个契约，则发生违约事件，违约事件可能导致我们的全部或部分债务立即到期和支付；

•我们用于投资、收购和其他一般企业用途的现金流减少，并限制了我们为这些目的获得额外融资的能力；

•对利率上升的敏感度增加的风险我们的债务利率浮动，包括我们修订的优先信贷安排下的借款；以及

•在规划或应对业务、我们所在的行业和整体经济的变化方面的灵活性降低，并增加了我们对变化的脆弱性。

例如，在我们的循环信贷安排下，我们可能借入的金额部分取决于我们投资的公允价值。如果我们投资的公允价值下降，我们可能会被迫亏本出售投资，以维持对我们借款上限的遵守。我们未来可能达成的其他债务安排也可能包含类似的条款。任何这种被迫出售都会降低我们的资产净值，也会使我们的净资产价值难以恢复。然而，投资顾问及本公司董事会在其最佳判断下，如预期维持杠杆头寸对本公司股东的益处将超过风险，则可决定使用杠杆。

•此外，我们是否有能力履行优先股、无担保票据和我们的信贷安排的付款和其他义务，取决于我们在未来产生大量现金流的能力。这在某种程度上受制于

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一般的经济、金融、竞争、立法和监管因素以及其他我们无法控制的因素。我们不能保证我们的业务将从运营中产生现金流，或根据我们现有的信贷安排或其他方式提供未来借款，金额足以使我们能够履行优先股、无担保票据和其他债务项下的付款义务，并为其他流动性需求提供资金。如果我们无法产生足够的现金流来偿还债务和优先股债务，我们可能需要对债务或优先股进行再融资或重组，包括无担保票据、出售资产、减少或推迟资本投资，或寻求筹集额外资本。如果我们无法实施其中一个或多个替代方案，我们可能无法履行优先股、无担保票据和我们的其他债务项下的付款义务。

插图。以下表格说明了假设各种年度回报(扣除利息支出)，杠杆对我们普通股投资回报的影响。下表中的计算是假设的，实际回报可能高于或低于下面的计算结果。

以下计算假设(I)总资产84亿美元，(Ii)平均资金成本5.63%(包括优先股息支付)，(Iii)未偿还债务26亿美元，(Iv)5.50%未偿还优先股的清算优先股9亿美元，(V)5.35%未偿还优先股的1.5亿美元，(Vi)6.50%未偿还优先股的12亿美元清算优先股，以及(Vi)36亿美元的普通股股东权益。

我们投资组合的假定回报(扣除费用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股东的相应回报(1)			(30.8)%			(19.2)%			(7.5)%			4.2%			15.8%

以下计算假设(I)总资产为84亿美元，(Ii)平均资金成本为5.29%(包括优先股息支付)，(Iii)未偿还债务为26亿美元，(Iv)5.35%未偿还优先股为1.5亿美元，以及(V)普通股股东权益为57亿美元。

我们投资组合的假定回报(扣除费用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股东的相应回报(2)			(17.2)%			(9.9)%			(2.5)%			4.9%			12.2%

(1)假设不转换为5.50%的首选红股和6.50%的优先股相对于普通股。

(2)假设5.50%的印刷量转换为9亿美元根据本公司普通股于2023年6月30日的5日VWAP，换算率为6.16美元，以及A1系列优先股、A3系列优先股及Aa2系列优先股的9.00%可选转换费(定义见招股说明书附录中与适用发售有关的定义)，换算率为6.50%的6.50%优先股和6.50%优先股，即适用招股说明书补充资料所披露的最高公开发行价。在持有者转换行权日，我们普通股的实际5天VWAP可能会超过或低于6.16美元，这可能会导致或多或少发行普通股。

假设的投资组合收益是美国证券交易委员会监管要求的，不是对我们预期或实际业绩的预测，也不代表我们的预期或实际业绩。实际回报可能大于或低于表中所示的回报。

根据《美国证券交易委员会》规定，本表自2023年6月30日起计算。因此，自2023年6月30日以来，它没有进行更新，以考虑到资产或杠杆的任何变化。

可转换票据和公开票据给我们普通股的持有者带来了其他风险，包括此类票据可能会阻止第三方收购我们，以及会计不确定性。

可转换票据和公开票据的某些条款可能会使第三方更难或更昂贵地收购我们。一旦发生构成基本变动的某些交易，可换股票据及公开票据的持有人将有权选择要求本公司以1,000美元的整数倍购回其全部票据或该等票据本金的任何部分。在可转换票据发生某些基本变化的情况下，我们也可能被要求提高转换率或为转换为收购人的股本做准备。这些规定可能会阻止第三方收购我们。

可转换债务证券的会计经常受到会计监管机构的审查，并可能发生变化。我们无法预测是否或何时可能发生任何此类变化，任何此类变化都可能对我们报告的或未来的财务业绩产生不利影响。任何此类影响都可能对我们普通股的市场价格产生不利影响。

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可转换票据和公开票据给我们优先股的持有者带来了其他风险。

我们支付股息或进行分派的义务，以及在公司清算时就优先股支付清算款项的义务，从属于我们就未偿还的可转换票据和公开票据支付任何到期和欠下的本金和利息的义务。因此，我们的可转换票据和公开票据具有为我们的优先股东创造特殊风险的效果，这些风险不会出现在不包括此类证券的资本结构中。

我们用优先股为我们的部分投资提供资金，这放大了投资于我们的收益或损失的潜力和风险，就像我们的借款一样。

优先股是杠杆的另一种形式，它对普通股股东的风险与借款相同，因为我们发行的任何优先股的股息必须是累积的。支付此类股息和偿还该优先股的清算优先权必须优先于向我们的普通股股东支付任何股息或其他款项，优先股股东不受我们的任何费用或损失的影响，也无权参与超出其声明优先股的任何收入或增值。

我们已经签订了交易商经理协议和承销协议，根据这些协议，我们打算出售5.50%的优先股和6.50%的优先股，其条款可能会导致现有普通股股东的股权被大幅稀释。

于二零二零年八月三日，吾等与优先资本证券有限公司(“优先资本证券”)订立交易商经理协议(“原交易商经理协议”)，并于2021年2月25日修订及重述，并于2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日进一步修订(“经修订及重订的交易商经理协议”)，据此，优先资本证券同意就本公司发售最多72,000,000股优先股担任本公司的代理、主要分销商及独家交易商经理，每股面值0.001美元的优先股。清算优先权为每股25.00美元。根据经修订及重订的交易商经理协议，优先股将分多个系列发行，包括A1系列优先股、A3系列优先股、M1系列优先股、M2系列优先股及M3系列优先股，本公司可发售任何未来系列的优先股，惟根据经修订及重订的交易商经理协议，所有系列优先股发行的股份总数不得超过72,000,000股。

于2020年10月30日，并于2022年2月18日及2022年10月7日修订后，吾等与InpereX LLC订立交易商经理协议(“InpereX Dealer Manager协议”)，根据该协议，InpereX LLC已同意担任本公司的代理及交易商经理，负责公司发售最多10,000,000股股份，每股票面价值0.001美元，包括5.50%AA1系列优先股、5.50%MM1系列优先股、6.50%AA2系列优先股及6.50%MM2系列优先股，清算优先权为每股25美元。本公司可发售任何未来系列的优先股，但根据InpereX交易商经理协议发行的所有系列优先股的股份总数不得超过10,000,000股。

2021年5月19日，我们与UBS Securities LLC签订了一项承销协议，涉及发售187,000股A2系列优先股，每股面值0.001美元，清算优先权为每股25美元。

在5.50%优先股或6.50%优先股在国家证券交易所上市之前的任何时候，5.50%优先股和6.50%优先股的股票将根据5.50%优先股或6.50%优先股持有人的选择进行转换(“持有人可选转换”)。我们将支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分，以及(B)我们选择以现金支付的普通股数量，转换率等于(1)(A)结算金额减去(B)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分，除以(2)截至持有人转换行使日结束的五个连续交易日内，我们普通股的每日成交量加权平均价格的算术平均值。《5天VWAP》)。就A1系列优先股、A3系列优先股、AA1系列优先股、Aa2系列优先股及A2系列优先股而言，“结算金额”指(A)每股25.00美元(“声明价值”)，加上(B)应计至(但不包括)持有人转换行使日的未付股息，减去(C)各自持有人转换截止日期的适用持有人可选择转换费用。就“M系列优先股”而言，“结算金额”指(A)所述价值，加上(B)应计至(但不包括)持有人转换行使日的未付股息，减去(C)适用的M系列追回(如适用)，“M系列追回”指相等于M系列股份于股东转换行使日前三个完整月的所有股息总额(不论已支付或应计)的金额。除某些有限的例外情况外，在5.50%优先股或6.50%优先股的五年周年之前，我们不会以现金(现金代替我们普通股的零碎股份)支付和解金额的任何部分。

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股票已经发行了。自发行5.50%优先股之日起五周年起，吾等可选择全部或部分以现金结算任何持有人可选择以现金方式兑换之股份，不受任何限制或限制。持有者转换5.50%优先股或6.50%优先股的权利将在这些股票在国家证券交易所上市时终止。

持有5.50%优先股及6.50%优先股的持有人可随时选择透过递交转换通知(“转换通知”)转换其持有的5.50%优先股及6.50%优先股。持有人转换通知将于每月15日(或如该月15日并非营业日，则于紧接该月15日之前的营业日)或该月最后一个营业日(以正式收到持有人转换通知后较早发生者为准)起生效(每个该等日期均为“持有人转换截止日期”)。下午5：00之后收到的任何持有人转换通知东部时间上的持有者转换截止日期将从下一个持有者转换截止日期起生效。对于于持有人转换截止日期或之前正式提交予吾等转换的5.50%优先股或6.50%优先股的所有股份，吾等将于该持有人转换截止日期后至下一个持有人转换截止日期(该日期，“持有人转换行使日”)之前的任何营业日厘定结算金额。在此期间内，吾等可全权酌情选择持有人转换行使日期。吾等可全权酌情准许持有人于东部时间下午5时前，即紧接持有人转换工作日期前一个营业日的任何时间，撤销其持有人转换通知。

除某些允许提前赎回的有限例外情况外，从5.50%优先股或6.50%优先股发行之日起五年内开始赎回，或对于5.50%优先股或6.50%优先股的上市股票，从任何已上市系列首次发行的最早日期起计五年(以较早的日期为准)开始赎回，该等5.50%优先股或6.50%优先股可于指定赎回日期前不少于10个历日或不超过90个历日向持有人发出书面通知，随时或不时赎回(“发行者可选择赎回”)，赎回价格为将赎回的5.50%优先股或6.50%优先股股份所述价值的100%，另加指定赎回日期(但不包括)应计的未付股息。

在若干限制的规限下，5.50%优先股及6.50%优先股的每股股份将可由吾等选择转换，但须于指定转换日期前不少于30个历日或不超过90个历日向持有人发出书面通知(“发行人可选择转换”)。我们将通过支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额(定义如下)的任何部分，以及(B)我们选择以现金支付的普通股的数量，以等于(1)(A)IOC和解金额减去(B)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分，(2)除以(2)5天VWAP，受制于我们是否有能力获得或维持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们在5天VWAP代表我们的普通股每股净资产值低于我们的每股资产净值时，以低于资产净值的价格出售我们的普通股。对于5.50%的优先股，“IOC结算额”是指(A)规定的价值，加上(B)应计至(但不包括)确定的转换日期的未付股息。除若干有限例外情况外，吾等将不会就5.50%优先股或6.50%优先股的股份行使发行人选择性转换，直至适用招股说明书附录所载有关5.50%优先股或6.50%优先股的日期之后。对于发行者可选择的转换，我们将尽商业上合理的努力，以获得或维持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们以低于资产净值的价格出售我们的普通股。如果我们没有或没有获得1940法案所要求的股东批准以低于资产净值出售我们的普通股，并且5天VWAP低于我们普通股的每股净资产值，我们将通过支付或交付(视情况而定)以下方式来结算与发行者可选转换相关的任何转换：(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分，和(B)以等于(1)(A)IOC和解金额的转换率的我们普通股的数量，减去(B)我们选择以现金支付的IOC结算额的任何部分，除以(2)紧接转换日期前一个营业日营业结束时普通股每股资产净值(“基于资产净值的转换率”)。在赎回资格日之前，我们不会支付发行人可选的现金转换(以现金代替我们普通股的零碎股份)的IOC和解金额的任何部分。自赎回资格日起，我们可选择以现金结算发行人的任何可选兑换，不受任何限制或限制。如果吾等就5.50%优先股或6.50%优先股的任何股份行使发行者可选转换，则该5.50%优先股或6.50%优先股的持有人可转而就该5.50%优先股或6.50%优先股选择持有人可选转换，只要该等持有人可选转换的转换日期发生在发行者可选转换的转换日期之前。

2020年6月12日、2021年6月11日和2022年6月10日，我们根据1940年法案第63条获得股东批准，在2023年6月10日之前发行低于资产净值的普通股。2023年6月9日，在我们的股东特别会议上，我们的股东再次授权我们在未来12个月内发行低于资产净值的普通股，直至2024年6月19日。我们认为，根据这一批准，任何5.50%的优先股或6.50%的股份

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在2024年6月9日之前发行的优先股可以根据发行者可选转换为普通股，使用5天VWAP来确定转换率，包括2024年6月10日之后。我们相信，任何在2024年6月9日之后发行的5.50%优先股或6.50%优先股的股份可以根据发行者可选转换为普通股，使用5天VWAP来确定转换率，前提是我们已就该等5.50%优先股或6.50%优先股的发行期间获得股东批准(假设5天VWAP导致价格低于资产净值)。

1940年法案第63条在发行人可选转换项下转换5.50%优先股或6.50%优先股方面的适用情况尚不清楚。美国证券交易委员会可能会主张这样一种立场，即发行低于资产净值的普通股必须在发行人进行可选转换的当年获得股东批准，而不是在5.50%优先股或6.50%优先股发行时获得股东批准。如果美国证券交易委员会坚持这一立场并获胜，我们将被要求根据1940年法案在我们行使发行者可选转换的年份获得股东批准。获得这一批准可能会导致我们产生额外的成本，而且不能保证会获得股东的批准。如果我们不能获得1940年法案所要求的股东批准，在发行者可选转换时发行低于资产净值的普通股，那么发行者可选转换将按基于资产净值的转换率进行。

投资5.50%优先股和6.50%优先股的股票涉及某些额外风险，包括本文讨论的风险。有关5.50%优先股及6.50%优先股的其他资料，包括投资5.50%优先股或6.50%优先股所涉及的风险，请参阅有关出售所依据的招股章程附录。

在用于计算5.50%优先股和6.50%优先股的任何5天VWAP期间，我们普通股的价格可能会大幅波动，这可能会使5.50%优先股和6.50%优先股的持有人难以在5.50%优先股和6.50%优先股转换后转售5.50%优先股和6.50%优先股或普通股，当5.50%优先股和6.50%优先股转换后，当5.50%优先股和6.50%优先股转换时，或以该持有人认为有吸引力的价格转售。

我们在纳斯达克全球精选市场上的普通股价格不断变化。我们预计我们普通股的市场价格将继续波动。由于5.50%优先股和6.50%优先股可根据5天VWAP转换为我们的普通股，因此当5.50%优先股和6.50%优先股上市时或如果5.50%优先股和6.50%优先股上市时，我们普通股在用于确定5天VWAP期间或在持有人发出转换通知和相关持有人转换行权日期间的波动或下跌可能会对5.50%优先股和6.50%优先股的价值或其交易价格产生类似的影响。

我们的股票价格可能会因各种因素而波动，其中许多因素是我们无法控制的。这些因素包括：

•我们投资结果的季度变化；

•经营业绩与管理层、证券分析师和投资者的预期不一致；

•对我们未来财务业绩的预期发生变化；

•投资者认为与我们相当的其他公司的经营业绩和证券价格表现；

•未来出售我们的股权或与股权相关的证券；

•投资者买入、卖出、卖空或以其他方式交易我们普通股股票的比率；

•本港工业、经济和金融市场的一般情况发生变化；以及

•关键人员离任。

此外，近年来，股票市场普遍经历了极端的价格和成交量波动。这种波动对许多公司发行的证券的市场价格产生了重大影响，原因往往与它们的经营业绩无关。这些广泛的市场波动可能会对我们的股价产生不利影响，无论我们的经营业绩如何。

对于5.50%的优先股和6.50%的优先股，持有人可选转换和发行人可选转换所支付的对价是不确定的。

根据5.50%优先股和6.50%优先股的条款，我们或5.50%优先股和6.50%优先股的持有者可以选择在普通股市场价格大幅下跌的情况下转换5.50%优先股6.50%优先股。如果我们选择结算普通股的转换，这

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可能导致普通股每股资产净值大幅稀释，包括5.50%优先股和6.50%优先股持有人持有的普通股股份，这些股东之前已将5.50%优先股和6.50%优先股转换为普通股。关于5.50%优先股和6.50%优先股的任何转换，吾等可选择在一定的限制和限制的情况下，以现金支付所欠金额的任何部分(或不支付部分)，并以普通股的股份结算剩余部分。在5.50%优先股及6.50%优先股发行五周年之前，吾等不会向股东以现金(以现金代替本公司普通股零碎股份)的方式支付5.50%优先股及6.50%优先股的换股所得款项的任何部分，除非本公司董事会全权酌情决定，为令持有人满意而发行普通股会对现有普通股股东造成重大损害，且不符合现有普通股股东的最佳利益。自5.50%优先股和6.50%优先股发行之日起五周年起，吾等可选择全部或部分以现金结算任何持有人的可选择换股，不受限制或限制。

持有者可选转换的转换率和发行人可选转换的转换率(假设我们根据1940年法案获得了必要的批准)都基于5天VWAP，这可能代表我们普通股每股资产净值的折扣。如果我们没有或没有获得1940法案所要求的股东批准以低于资产净值出售我们的普通股，5.50%优先股和6.50%优先股可以在发行者可选转换的情况下转换为普通股，转换比率基于我们普通股每股资产净值的转换率，如果5天VWAP代表我们普通股每股资产净值的折扣。在这种情况下，转换5.50%优先股和6.50%优先股后发行的普通股可能会减少；虽然这将减少对现有普通股股东的稀释，包括之前已将所持股份转换为普通股的5.50%优先股和6.50%优先股的前持有人，但这也将减少5.50%优先股和6.50%优先股持有人在本公司的比例权益(从而减少5.50%优先股和6.50%优先股持有人的经济利益)，但须受发行人可选转换的限制。相反，基于5天VWAP的转换率，如果它代表我们普通股每股净资产价值的折让，将导致现有普通股股东(包括之前已将所持股份转换为普通股的5.50%优先股和6.50%优先股的前股东)更大程度的稀释，考虑到持有人可选转换的通知期短于发行人可选转换的通知期，这种结果可能更有可能出现。因此，5.50%优先股和6.50%优先股的持有者可以取代任何发行者的可选转换，并获得基于5天VWAP的转换率(假设5.50%优先股和6.50%优先股是以我们普通股的股票结算的，而不是现金)。

在5.50%优先股和6.50%优先股的股份转换时，可以发行的普通股数量没有上限。5.50%的优先股和6.50%的优先股转换为普通股，可能会导致普通股价格大幅下跌。

在5.50%优先股和6.50%优先股的股份转换时，可以发行的普通股数量没有上限。由于5.50%的优先股和6.50%的优先股转换后发行的普通股的数量将以普通股的价格为基础，因此转换时我们的普通股价格越低，5.50%的优先股和6.50%的优先股可以转换成的普通股就越多，普通股持有者所经历的稀释就越大。因此，我们普通股的持有者可能经历的稀释程度没有限制。

发行5.50%的优先股和6.50%的优先股之后，我们普通股的价格可能会下降，对普通股的现有持有者造成额外的稀释。这样的价格下跌可能允许5.50%优先股和6.50%优先股的持有者将5.50%优先股和6.50%优先股的股票转换为大量公司普通股。由于这些普通股是在5.50%的优先股和6.50%的优先股转换后发行的，我们的普通股价格可能会进一步下降。

此外，5.50%优先股和6.50%优先股的发行可能导致我们未能遵守纳斯达克全球精选市场的上市标准。纳斯达克全球精选市场可能受发行5.50%优先股和6.50%优先股影响的上市标准包括投票权规则、竞价要求、增发股份上市规则、控制权变更规则以及纳斯达克全球精选市场的酌处权规则。如果不遵守这些规则中的任何一条，可能导致公司普通股从纳斯达克全球精选市场退市，或影响公司5.50%优先股和6.50%优先股在全国证券交易所上市的能力。

上述普通股价格的潜在下跌可能会对我们普通股的价格和我们未来获得融资的能力产生负面影响。此外，发行5.50%的优先股和6.50%的优先股可能会激励打算转换其股票的持有者寻求导致我们的股票价格下降

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普通股(包括通过卖空我们的普通股)，以便在5.50%优先股和6.50%优先股转换后获得更多普通股，并可能鼓励其他投资者卖空或以其他方式处置我们的普通股。

我们的宪章目前授权我们签发认可证书EAT 11.3亿美元N股普通股，以及我们在可转换票据转换时目前已发行或预留发行的普通股，并在反映44,790万股普通股作为优先股。尽管董事会可以增加我们的授权普通股数量，并将未发行的优先股重新分类为无股东的普通股如果他们出于任何原因没有这样做，并且我们的5天VWAP跌破每股普通股约1.82美元(假设我们根据各自的发行发行了5.50%优先股和6.50%优先股的全部82,187,000股优先股)，我们将被要求以现金结算5.50%优先股和6.50%优先股的任何转换(只要我们有现金可用或将5.50%优先股和6.50%优先股在国家证券交易所上市，我们持有的5.50%优先股和6.50%优先股的价值将等于它们的市场价格，可能低于每股25.00美元。

未来在公开市场上出售我们的普通股或发行优先于我们普通股的证券可能会对我们普通股的交易价格和我们在新股发行中筹集资金的能力产生不利影响，并可能影响5.50%优先股和6.50%优先股的价值。

未来在公开市场上大量出售我们的普通股或股权相关证券，或认为此类出售可能会发生，可能会对我们普通股的现行交易价格产生不利影响，可能会削弱我们通过未来发行股权或股权相关证券筹集资金的能力，并可能影响5.50%优先股和6.50%优先股的价值。无法预测未来出售普通股或可供未来出售的普通股将对我们普通股的交易价格或5.50%优先股或6.50%优先股的价值产生的影响。

普通股，其中5.50%的优先股和6.50%的优先股可以转换为普通股，就股息和清算而言，普通股的级别低于5.50%的优先股和6.50%的优先股。

我们可以选择将5.50%的优先股和6.50%的优先股转换为我们的普通股。持有5.50%优先股和6.50%优先股的持有者也可以选择转换他们的5.50%优先股和6.50%优先股，这取决于我们选择以现金或普通股或两者的组合来结算转换。5.50%优先股和6.50%优先股持有者的权利优先于我们普通股持有者在清算时的股息和支付权利。除非我们的5.50%优先股和6.50%优先股在过去所有股息期间的全部累计股息已经宣布和支付(或留出用于支付)，否则我们将不会宣布或支付任何期间我们普通股的任何股份的股息。于本公司清盘、解散或清盘时，本公司5.50%优先股及6.50%优先股的股份持有人有权收取每股25.00美元的既定价值，外加相当于按适用比率计算的任何累积、应计及未付股息的金额，在为本公司的优先负债拨备后，但优先于向本公司普通股或任何其他类别股本证券持有人派发任何及所有已发行优先股(“优先股”)的股份。

我们优先股的持有者有权选举董事会成员，并在某些事项上享有集体投票权。

我们优先股的持有者作为一个类别单独投票，有权在任何时候选举两名董事会成员，如果股息拖欠整整两年，有权选举大多数董事，直到这种拖欠完全消除为止。此外，优先股股东在某些事项上拥有集体投票权，包括基本投资限制的改变、转换为开放式地位，以及对优先股产生不利影响的重组计划，因此可以否决任何此类改变。1940年法案和评级机构的要求或我们的信贷安排的条款对我们的普通股和优先股持有人申报和支付股息或其他分配施加的限制，可能会削弱我们保持联邦所得税RIC资格的能力。虽然我们打算赎回我们的优先股，以使我们能够按需要分配我们的收入，以保持我们作为RIC的资格，但不能保证此类行动能够及时实施，以满足税收要求。

我们公开交易的优先股的交易市场或市值可能会波动。

5.35%A系列固定利率累积永久优先股(“5.35%优先股”)在纽约证券交易所上市，代码为“PSEC PRA”，交易历史有限。此外，我们可能会列出5.50%的优先股和

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向5.50%优先股和6.50%优先股持有人发出通知后，在国家证券交易所上市的6.50%优先股。我们无法准确预测优先股的交易模式，包括股票交易的有效成本，因此可能无法形成流动性强的二级市场。还有一种风险是，我们公开交易的优先股可能交易清淡，与其他类型证券的市场相比，这类股票的市场可能相对缺乏流动性，出价和要价之间的价差远远大于具有类似条款和特征的其他证券的价差。任何公开交易的优先股的交易价格将取决于许多因素，包括：

•现行利率；

•类似证券的市场；

•总体经济和金融市场状况；

•我们发行的债务或其他优先股权益证券；以及

•我们的财务状况、经营结果和前景。

此外，优先股以固定的比率支付股息。固定收益投资的价格往往与市场收益率的变化成反比。与优先股相当的证券的市场收益率可能会增加，这可能会导致优先股的价值下降。此外，如果利率上升，与优先股相当的证券可能支付更高的股息率，优先股的持有人可能无法按所述价值或清算优先权(如适用的招股说明书附录中的定义)出售优先股，并按市场利率将所得资金再投资。

在利率上升的这段时期，公司可能面临更大的风险。利率有可能继续上升，这可能会压低收益证券或股息支付证券的价格。

在控制权变更触发事件时，5.35%优先股的持有者可能不被允许行使转换权。如果可以行使，5.35%优先股的控制权变更触发事件转换功能可能不足以补偿该等优先股东，而5.35%优先股的控制权变更触发事件转换和赎回功能可能会使一方更难接管本公司或阻止另一方接管本公司。

一旦发生控制权变更触发事件(如适用的招股说明书附录所界定)，5.35%优先股的持有人将有权将部分或全部5.35%优先股转换为我们的普通股(或相当于替代对价的价值)。换股后，持股人所持有的普通股最多不得超过股份上限(定义见适用的招股说明书附录)乘以5.35%优先股的换股股数。尽管我们一般不会在2026年7月19日之前赎回5.35%的优先股，但在控制权变更触发事件发生时，我们拥有赎回5.35%优先股的特别可选赎回权，而5.35%优先股的持有人将无权转换我们在“控制权变更转换日期”(即5.35%优先股的股份转换日期)之前选择赎回的任何股票。这将是我们选择的一个营业日，在我们发出通知之日后不少于20天也不超过35天)。此外，5.35%优先股的这些特征可能会阻止第三方为本公司提出收购建议，或在本公司普通股和优先股持有者有机会实现高于当时市场价格的溢价或股东可能认为符合其最佳利益的情况下，推迟、推迟或阻止本公司控制权的变更。

除了限制我们筹集资金能力的监管限制外，我们的信贷安排还包含各种契约，如果不遵守这些契约，可能会加快我们在该安排下的偿还速度，从而对我们的流动性、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

管理我们信贷安排的协议要求我们遵守某些财务和运营契约。这些公约包括：

•对允许我们相对于资产价值产生的债务水平的限制；

•对我们产生留置权能力的限制；以及

•维持股东权益的最低水平。

截至2023年6月30日，我们遵守了这些公约。然而，我们继续遵守这些公约取决于许多因素，其中一些因素是我们无法控制的。因此，我们不能保证我们将继续遵守我们的信贷安排中的契约。如果不遵守这些公约，将导致违约。

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如果我们不能从贷款人那里获得豁免，可能会导致该贷款项下的还款速度加快，从而对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。

如果不延长我们现有的信贷安排，其循环期目前计划于2026年9月15日到期，可能会对我们的运营结果和财务状况以及我们支付费用和分发的能力产生实质性的不利影响。

我们与贷款人银团的信贷安排的周转期目前计划于2026年9月15日终止，在周转期结束后再有一年的摊销期限(允许进行分配)。在该一年摊销期间，质押资产的所有本金将用于减少余额。在一年摊销期限结束时，如果贷款人要求，剩余余额将到期。如果信贷安排没有续签或延长在2026年9月15日之前，我们将无法根据该贷款安排进行进一步借款，而该日期的未偿还本金余额将于2027年9月15日到期并支付。截至2023年6月30日，我们的信贷安排下有1,014,703美元的未偿还借款。信贷安排下的借款利息为一个月SOFR加205个基点，利率为最低索夫楼层为零。此外，贷款人对信贷安排中未使用的部分收取相当于40基点如果超过60%的信贷额度被提取，70如果提取的金额超过信贷额度的35%且金额小于或等于信贷额度的60%，则为150个基点；如果支取的金额小于或等于信贷额度的35%，则为150个基点。

信贷安排要求我们将资产质押作为抵押品，以便在信贷安排下借款。如果我们无法以可接受的条件扩大我们的贷款或找到新的借款来源，我们将被要求在两年期限内通过以下一项或多项偿还该贷款项下的未偿还金额：(1)在该贷款项下质押的我们证券的本金收集，(2)根据我们的选择，我们在该贷款项下质押的证券的利息收集和我们未在该贷款项下质押的证券的现金收集，或(3)我们的部分或全部贷款和其他资产可能的清算，其中任何一项都可能对我们的运营结果和财务状况产生实质性的不利影响，并可能迫使我们减少或停止支付某些费用和分发，直到偿还贷款为止。此外，我们的股价可能大幅下跌，我们获得新投资的能力将受到限制，而且在年终审计方面，我们的独立注册会计师事务所可能会对我们作为持续经营企业的能力提出质疑。

如果不对我们现有的无担保票据进行再融资，可能会对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

无抵押债券由二零二四年一月十五日起在不同日期到期至2052年3月15日。如果我们不能为了以可接受的条款为无抵押票据再融资或寻找新的借款来源，吾等将须在一年期限内通过以下一项或多项偿还贷款到期时的未偿还金额：(1)借入当时我们现有信贷安排下的额外资金，(2)发行额外普通股或(3)可能清算我们的部分或全部贷款及其他资产，其中任何一项均可能对我们的经营业绩及财务状况产生重大不利影响。此外，我们的股价可能大幅下跌；我们获得新投资的能力将受到限制，而且，在年终审计方面，我们的独立注册会计师事务所可能会对我们作为一家持续经营的企业继续经营的能力提出问题。

我们公开发行的债务证券的交易市场或市值可能会波动。

我们公开发行的债务证券可能有也可能没有成熟的交易市场。我们不能向我们的票据持有人保证，我们公开发行的债务证券的交易市场一旦发展起来，就会发展或维持下去。除了我们的信誉外，许多因素可能会对我们公开发行的债务证券的交易市场和市场价值产生实质性的不利影响。这些因素包括但不限于：

•这些债务证券到期前的剩余时间；

•条款与该等债务证券相同的债务证券的未偿还本金；

•国家统计评级机构给予的评级；

•大的经济环境；

•二级市场上有债务证券交易的供应情况；

•这些债务证券的赎回或偿还特征(如果有的话)；

•市场利率的一般水平、方向和波动性；以及

•高于或低于债务证券所承担的利率的市场利率。

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我们的票据持有人也应该意识到，当他们决定出售他们的债务证券时，买家的数量可能是有限的。这也可能对债务证券的市场价值或债务证券的交易市场产生重大不利影响。

有关赎回的条款可能会对我们的票据持有人或优先股东(视何者适用而定)的任何债务或优先股证券的回报产生重大不利影响。

如果我们的债务证券或优先股可按我们的选择赎回，我们可以选择在当前利率低于我们的票据持有人或我们的优先股东为各自证券支付的利率时赎回该等证券。此外，如果我们的债务证券或优先股被强制赎回，或在一般不赎回截止日期之前触发可选赎回，我们可能被要求或选择在现行利率低于我们的票据持有人或优先股东为各自证券支付的利率的情况下赎回该等证券。在此情况下，我们的票据持有人或优先股东(如适用)可能无法将赎回所得款项再投资于可比证券，其实际利率与赎回证券的利率相同。

我们的普通股目前的交易价格低于资产净值，未来可能会继续这样做，这可能会限制我们筹集额外股本的能力。

封闭式投资公司的股票交易价格经常低于这些股票的资产净值。封闭式投资公司的这一特点与我们每股净资产价值可能下降的风险是分开和截然不同的。我们无法预测我们的普通股是否会以、高于或低于资产净值的价格交易。由于对流动性、利率变化、杠杆限制和分销要求的担忧，BDC作为一个行业的股票，包括我们普通股的股票，目前的交易价格低于资产净值。

根据1940年法案，当我们的普通股交易价格低于其每股资产净值时，我们将不能以其市场价格发行额外的普通股，除非事先获得我们的股东和独立董事的批准。2023年6月9日，在股东特别会议上，我们的股东重新授权我们以低于出售时每股资产净值的价格出售我们的普通股(在接下来的12个月内)，在与特别会议有关的委托书中规定的某些条件下(包括在任何给定日期出售的股份数量不超过紧接出售前的已发行普通股的25%)。

我们普通股的投资者可能无法获得股息，或者我们的股息可能不会随着时间的推移而增长，我们债务证券或优先股的投资者可能无法获得他们有权获得的全部利息或股息收入。此外，如果当前的资本市场混乱和不稳定时期持续很长一段时间，我们普通股的投资者可能无法获得与历史水平一致的分配，或者我们的分配可能不会随着时间的推移而增长，我们的分配的一部分可能是资本回报。

我们打算每月从合法可供分配的资产中向我们的股东进行分配。我们不能向您保证，我们将获得使我们能够进行特定水平的现金分配或现金分配逐年增加的投资结果。如果我们宣布分红，如果更多的股东选择接受现金分配，而不是参与我们的股息再投资计划，我们可能会被迫出售部分投资，以支付现金股息。

此外，由于适用于我们作为BDC的资产覆盖范围测试，我们进行分发的能力可能会受到限制。此外，如果我们将更多资产投资于不支付当期股息的股权证券，可能会减少可供分配的金额。

上述对分派的限制也可能抑制我们向我们的债务和优先股持有人支付所需利息或股息的能力(视情况而定)，这可能会导致根据我们债务协议的条款违约。这样的违约可能会大幅增加我们的融资成本，并导致我们根据债务协议的条款招致处罚。

此外，虽然我们已经宣布普通股分配到2023年8月与之前72个月的速度相同对于这样的声明，我们不能向您保证我们将实现使我们能够进行特定水平的现金分配或现金分配同比增加的投资结果。我们支付普通股分配的能力可能会受到本年度报告中描述的一个或多个风险因素的影响。例如，如果受新冠肺炎疫情影响的司法管辖区(包括美国)的许多企业办公室、零售店和制造设施和工厂在2020年重新临时关闭，可能会导致我们的现金流减少

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从我们现有的投资组合公司，这可能会减少可用于分配给我们股东的现金。此外，如果我们作为一家商业发展公司无法满足1940年法案适用于我们的资产覆盖范围测试，或者如果我们违反了现有或未来信贷安排或其他杠杆下的某些契约，我们进行普通股分配的能力可能会受到限制。如果我们宣布普通股分配，如果更多的股东选择接受现金分配，而不是参与我们的股息再投资计划，我们可能会被迫出售部分投资，以支付现金分配付款。就我们向股东进行包括资本回报在内的普通股分配而言，这部分分配基本上构成了股东投资的回报。虽然这种资本返还可能不应纳税，但这种分配通常会降低股东在我们普通股中的基础，因此可能增加该股东在未来出售该股票时的资本利得的纳税义务。资本分配的回报可能会导致股东确认出售我们普通股的资本收益，即使股东以低于原始购买价格的价格出售其股票。

投资我们的证券可能涉及高度的风险和高度的投机性。

我们根据我们的投资目标进行的投资可能会导致比其他投资选择和本金波动或损失更高的风险。我们对投资组合公司的投资可能具有投机性和进取性，因此，投资我们的股票可能不适合风险承受能力较低的人。

如果我们的股东选择退出我们的股息再投资计划，他们的持股比例可能会被稀释。

所有以现金形式向参与我们点滴计划的股东支付的红利，与我们董事会宣布的普通股股息有关，将根据我们董事会确定的分配日期普通股市场价格的5%的折扣，自动再投资于我们普通股的股票。因此，选择退出我们点滴计划的股东将随着时间的推移，他们在我们普通股中的持股比例将被稀释。不选择接受普通股分配的股东(或通过其经纪人持有股票的股东)，如果我们的股票以溢价交易，可能会经历其股票资产净值的增加，如果我们的股票以折扣价交易，则可能会被稀释。增值或折扣的水平将取决于各种因素，包括我们参与该计划的股东的比例，我们股票的溢价或折扣水平，以及应支付给股东的分派金额。

以低于规定价值的价格出售或发行优先股会减少我们普通股持有者可获得的净资产。

我们可能从发行优先股获得的净收益低于该优先股的声明价值，这将减少我们普通股持有人可获得的净资产。此外，2023年6月12日，公司通知受影响的优先股持有人优先股滴滴计划的修正案，该修正案于2023年7月19日生效，并适用于随后的所有股息和分派。这些修订规定，根据优先股发行计划发行的公司优先股的额外股份将在优先股每股25.00美元的声明价值基础上以5%的折扣发行。由于优先股点滴发行的优先股，像所有优先股一样，有25.00美元的规定价值，这些发行也减少了我们普通股持有者可用的净资产。这种减持反映了普通股股东承担的优先股发行费用的一部分。见“高级证券，包括债务和优先股，使我们面临额外的风险，包括与杠杆相关的典型风险，并可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生不利影响。”

在公开市场上出售大量我们的普通股可能会对我们普通股的市场价格产生不利影响。

大量出售我们的普通股，或这些普通股的可供出售(包括5.50%的优先股、6.50%的优先股或可转换票据转换为普通股的结果)可能会对我们普通股的现行市场价格产生不利影响。如果这种情况发生并持续下去，可能会削弱我们通过出售证券筹集额外资本的能力，如果我们希望这样做的话。

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如果我们以低于我们每股资产净值的价格出售普通股或证券，以认购或可转换为我们普通股的股票，没有参与此类出售的股东将立即经历稀释，金额可能很大。

2023年6月9日，在股东特别会议上，我们的股东授权我们以低于出售时每股资产净值的价格出售普通股股份(在接下来的12个月内)，并在与特别会议有关的委托书中规定的某些条件下(包括在任何给定日期出售的股份数量不超过紧接出售前的已发行普通股的25%)。

我们的股东批准我们在2008年年度股东大会上无限期地发行认股权证、期权或权利，以收购我们的普通股，并符合1940年法案的规定，该法案规定，该等认股权证、期权或权利的转换或行使价格可能低于该等证券发行当日或该等证券转换为或行使该等普通股股份之日的每股资产净值。我们发行或出售我们的普通股或证券，以低于资产净值的价格认购或可转换为我们的普通股，对我们的股东构成稀释的风险。特别是，不以折扣价或低于折扣价购买与其当前所有权成比例的额外普通股的股东，将立即经历每股净资产价值的下降(如果他们根本不参与，则其普通股总资产净值也将下降)。这些股东在我们的收益和资产中的参与度以及他们的投票权也将经历不成比例的下降，而不是我们从此类发行或出售中获得的资产、潜在盈利能力和投票权的增加。此外，这种出售可能会对我们普通股的交易价格产生不利影响。我们过去曾以低于每股资产净值的价格出售我们普通股的股票，未来可能会这样做。

此外，我们还可以发行可转换为普通股的优先股或债务证券的额外股份。这两种类型的发行的净影响将是增加我们普通股的流通股或可用股的数量，这可能对我们普通股的市场价格产生负面影响，并导致我们普通股的市值变得更加不稳定。此外，如果我们普通股的股票以低于当时每股资产净值的价格进行发售或转换，没有参与此类发售的现有股东在公司的权益将被稀释(按资产净值计算，既有投票权，也有经济利益)。

我们与附属公司进行交易的能力受到限制。

根据1940年法案，未经我们的独立董事事先批准，我们不得在知情的情况下参与与我们的关联公司的某些交易。就1940年法案而言，任何直接或间接拥有我们5%或以上未偿还投票权证券的人士均为我们的联营公司，未经我们的独立董事事先批准，我们一般不得从该联营公司购买或向其出售任何证券或其他财产。1940年法案还禁止在未经我们的独立董事事先批准的情况下，与附属公司进行“联合”交易，这可能包括对同一投资组合公司的投资(无论是在同一时间还是在不同时间)。除某些有限的例外情况外，未经美国证券交易委员会事先批准，吾等不得从投资顾问及其联属公司和与吾等有控制关系的人士买卖任何证券或其他财产，或与任何此等人士进行联合交易。

2020年1月13日(2022年8月2日修订)，我们收到了一项美国证券交易委员会的豁免命令(以下简称“命令”)，该命令取代了2014年2月10日之前授予的共同投资豁免命令，使我们能够与投资顾问或某些附属公司管理的其他基金谈判共同投资交易的条款，而不是价格和数量，包括优先收入基金公司和展望可持续收入基金公司(F/K/a展望灵活收入基金公司)，否则根据1940年法案，联合投资将被禁止，但受其中所包括的条件的限制。根据允许我们与我们的投资顾问或其关联公司管理的其他基金共同投资的豁免条款，我们的独立董事中的“必要多数”(根据1940年法案第57(O)条的定义)必须就共同投资交易做出某些结论，包括(1)拟议交易的条款，包括支付的代价，对我们和我们的股东是合理和公平的，不涉及任何相关人士对我们或我们的股东的越权行为，以及(2)交易符合我们股东的利益，并与我们的投资目标和战略一致。在某些情况下，如果与投资顾问或其关联公司管理的一只或多只基金的共同投资不在该命令的涵盖范围内，例如当有机会投资于同一发行人的不同证券时，投资顾问或其关联公司的人员将需要决定将由哪一只基金进行投资。这些人员将根据政策和程序做出这些决定，这些政策和程序旨在合理地确保投资机会随着时间的推移在附属基金之间公平和公平地分配，并符合适用的法律、规则和条例。此外，除非在某些情况下，当我们依赖订单时，我们将无法投资于由投资顾问或其关联公司管理的一只或多只基金之前投资的任何发行人。

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我们证券的市场价格可能会有很大波动。

我们证券的市场价格和市场流动性可能会受到许多因素的重大影响，其中一些因素是我们无法控制的，可能与我们的经营业绩没有直接关系。这些因素包括：

•BDC或能源行业其他公司的证券市场价格和交易量大幅波动，与这些公司的经营业绩不一定相关；

•整体股市的价格和成交量不时出现波动；

•管理政策或税收指导方针的变化，特别是针对RICS或业务发展公司的；

•丧失RIC资格；

•收益的变化或感知的变化或经营业绩的变化；

•我们投资组合价值的变化或感觉到的变化；

•管理我们投资估值的会计准则的变化；

•收入或净利润的任何不足或亏损比投资者或证券分析师预期的水平有所增加；

•展望资本管理公司一名或多名关键人员离职；

•公司的经营业绩可与我们媲美；

•与我们普通股或BDC的股票有关的卖空压力；

•未来出售可转换为或可交换或可行使普通股的证券，或转换此类证券，包括5.50%的优先股、6.50%的优先股和可转换票据；

•发生一场或多场自然灾害、大流行疫情或其他健康危机；

•对欧洲主权债务的担忧；

•现行利率的变动；

•长期通货膨胀；

•诉讼事项；

•总体经济趋势和其他外部因素；以及

•失去了一个主要的资金来源。

过去，在一家公司的证券市场价格出现波动后，证券集体诉讼不时会对该公司提起。

如果我们的股价大幅波动，我们未来可能会成为证券诉讼的目标。证券诉讼可能导致巨额成本，并将管理层的注意力和资源从我们的业务上转移开。

您可能无法收到分发内容，或者我们的分发内容可能不会随着时间的推移而增长。

我们已经并打算继续每月从合法可供分配的资产中向我们的普通股股东进行分配。我们不能向您保证，我们将实现投资结果或保持允许或要求任何特定水平的现金分配或现金分配同比增加的税收状态。此外，由于适用于我们作为BDC的资产覆盖范围测试，我们进行分发的能力可能会受到限制。

马里兰州公司法以及我们的章程和章程的规定可能会阻止收购企图，并对我们普通股的价格产生不利影响。

我们的章程和章程以及马里兰州一般公司法包含的条款可能具有延迟、推迟或阻止交易或控制权变更的效果，这些交易或控制权变更可能涉及我们股东的溢价或符合他们的最佳利益。这些规定可能会阻止股东以高于当前市价的溢价出售我们普通股的股份。

我们的章程规定，我们的董事会分为三个级别的董事，交错任职三年，这可能会使我们现任管理层的控制权更迭或撤职变得更加困难。此外，董事会的任何空缺和所有空缺一般只能由在任董事中的大多数人投赞成票才能填补，即使剩余董事不构成法定人数，任何当选填补空缺的董事将在剩余的完整任期内任职，直到选出继任者并符合资格为止。

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我们的董事会有权创建和发行新的股票系列，将任何未发行的股票分类或重新分类为一个或多个类别或系列，包括优先股，并在未经股东批准的情况下修改我们的章程，以增加或减少我们有权发行的普通股的数量，这可能会稀释股东的所有权权益。在发行每个类别或系列的普通股之前，包括任何重新分类的系列，我们的管理文件要求我们的董事会为每个类别或系列的股票设定条款、优先选择、转换或其他权利、投票权、限制、股息或其他分配的限制、资格和赎回条款或条件。

我们的章程和章程还规定，我们的董事会有权通过、修改或废除我们章程的任何条款，并制定新的章程。《马里兰州公司法总则》还包含某些条款，这些条款可能会限制第三方控制我们的能力，例如：

•马里兰州商业合并法，在一定的限制条件下，禁止我们与“有利害关系的股东”(一般定义为任何实益拥有普通股或其关联公司10%或以上投票权的任何人)之间的某些商业合并，自该股东成为有利害关系的股东的最近日期起五年内，此后对这些合并施加特别的最低价格条款和特别的股东投票要求。

•马里兰州控制股份收购法案规定，在“控制股份收购”(定义为直接或间接获得所有权或“控制股份”控制权)中收购的马里兰州公司的“控制股份”(定义为普通股，与股东控制的其他普通股合计，使股东有权行使选举董事的三个递增投票权范围之一，如下文更全面描述)，没有投票权，除非股东以所有有权就此事投赞成票的至少三分之二的赞成票批准，否则没有投票权。

然而，如果我们的董事会通过一项决议，即我们与任何其他人之间的任何业务合并将不受马里兰州商业合并法案的条款的约束，则《马里兰州企业合并法案》的条款将不适用。我们的董事会已经通过了一项决议，我们和任何其他人之间的任何企业合并都不受马里兰州企业合并法案的规定的约束，前提是该企业合并首先得到董事会的批准，包括大多数董事，他们不是1940年法案中定义的利害关系人。不能保证这项决议在任何时候都不会全部或部分被更改或废除。如果该决议被更改或废除，马里兰州商业合并法案的条款可能会阻止其他人试图控制我们。

在马里兰州法律允许的情况下，我们的章程包含一项条款，任何人对我们普通股的任何和所有收购都不受马里兰州控制股份收购法案的约束。虽然我们的章程包括这样的规定，但这样的规定也可能在未来的任何时候被我们的董事会修改或取消。

如果您不在任何供股中充分行使您的认购权，您对我们的权益可能会被稀释。此外，如果认购价低于我们的每股资产净值，那么您的股票总资产净值将立即稀释。

在我们发行认购权的情况下，没有充分行使认购权的股东应该预期，在根据适用的招股说明书完成配股时，他们在我们中拥有的比例权益将少于他们充分行使权利时的比例。我们不能准确地说明任何此类股权稀释的金额，因为我们目前不知道由于此类配股而将购买的股份比例。

此外，如果认购价格低于我们普通股的每股净资产价值，那么我们的股东将因此次发行而立即经历其股票总净资产价值的稀释。资产净值的任何减少数额无法预测，因为目前不知道供股到期日的认购价和每股资产净值将是多少，也不知道由于该等供股将购买多大比例的股份。这种稀释可能是相当严重的。

我们未来可能会选择以我们自己的股票支付股息，在这种情况下，我们的股东可能被要求支付超过他们收到的现金的税款。

我们可以分配部分以股票形式支付的应税股息。根据美国国税局发布的指导方针，在满足某些准则的情况下，公开交易的RIC通常应该有资格对待

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如果允许每个股东选择以现金或股票的形式接受其RIC的分配，即使在现金支付的总分配的百分比有限制的情况下，只要该限制至少为20%，则其自身股票的分配即符合其RIC分配要求。如果太多的股东选择接受现金，每个选择接受现金的股东通常必须以现金形式获得其分配的一部分(分配的余额以股票支付)。如果满足这些和某些其他要求，出于美国联邦所得税的目的，以股票支付的分配金额通常将是应税分配，金额相当于本可以获得的现金金额，而不是股票。收到这种股息的应税股东将被要求将股息的全部金额作为普通收入(或在这种分配被适当地指定为资本利得股息的情况下作为长期资本利得)包括在我们当前和累积的收益和利润范围内，用于美国联邦所得税。因此，美国股东(如“重要的美国联邦所得税考虑事项”所定义)可能被要求就超过收到的任何现金的股息缴纳税款。如果美国股东出售其收到的作为股息的股票以支付这一税款，则可能需要支付交易费(例如，股票经纪人费用或转让代理费)，销售收益可能少于与股息相关的收入，具体取决于出售股票时的市场价格。此外，对于非美国股东(定义见“重要的美国联邦所得税考虑事项”)，我们可能被要求就此类股息预扣美国税，包括应以股票形式支付的全部或部分股息。此外，如果我们的相当多的股东决定出售我们的股票以支付股息所欠的税款，这可能会给我们的股票交易价格带来下行压力。目前还不清楚我们是否以及在多大程度上将以现金和股票的形式支付股息。

一般风险因素

我们的季度业绩可能会出现波动。

由于许多因素，包括结构调整的水平，我们的季度运营业绩可能会出现波动

收到的费用，我们持有的债务或股权证券的应付利息或股息率，债务证券的违约率，

我们的费用水平、已实现和未实现损益的确认差异和时间，

我们在我们的市场中遇到了竞争，以及总体的经济状况。由于这些因素，任何

不应将这一期间视为未来期间业绩的指标。

项目1B。未解决的员工意见

不适用。

项目2.财产

我们不拥有任何对我们的运营具有重大意义的房地产或其他有形财产。我们位于纽约东40街10号，New York 10016，根据我们与展望管理局的行政协议，我们在那里占用我们的办公空间。办公设施是由我们的管理员租用的。我们相信，我们的办公设施适合我们目前开展的业务。

项目3.法律诉讼

我们可能会不时参与在正常业务过程中出现的各种调查、索赔和法律程序。这些事项可能涉及知识产权、就业、税务、监管、合同或其他事项。可能出现的这些问题的解决将受到各种不确定因素的影响，即使这种索赔没有法律依据，也可能导致大量财政和管理资源的支出。

截至2023年6月30日，我们不知道有任何实质性的法律程序。

项目4.矿山安全信息披露

不适用。

77

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第II部

项目5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券

(除每股和每股数据外，本项目所有数字均以千为单位)

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场交易，代码为“PSEC”。

下表列出了在所示季度报告期内，我们普通股的每股净资产价值以及我们普通股在纳斯达克全球精选市场上的最高和最低售价。我们的普通股历史上的交易价格高于或低于其资产净值。然而，不能保证这种资产净值的溢价或折扣(如适用)将保持不变。另见“第1A项。有关我们面临的风险和不确定性的更多信息，请参阅本年度报告第一部分中的“风险因素”。

																		股价																								溢价(折扣) 从高到净资产						补价 (折扣) 从低到净资产
						资产净值(1)												高(2)												低(2)
截至2022年6月30日的年度
第一季度						$			10.12									$			8.46									$			7.69									(16.4)		%				(24.0)		%
第二季度									10.60												9.00												7.83									(15.1)		%				(26.1)		%
第三季度									10.81												8.89												7.86									(17.8)		%				(27.3)		%
第四季度									10.48												8.48												6.68									(19.1)		%				(36.3)		%
截至2023年6月30日的年度
第一季度						$			10.01									$			8.18									$			6.11									(18.3)		%				(39.0)		%
第二季度									9.94												7.82												6.39									(21.3)		%				(35.7)		%
第三季度									9.48												7.66												6.67									(19.2)		%				(29.6)		%
第四季度									9.24												6.94												6.08									(24.9)		%				(34.2)		%

(1)普通股每股资产净值是在相关季度的最后一天确定的，因此可能不能反映销售价格高或低之日的每股普通股资产净值。所显示的资产净值是基于每个期间结束时我们普通股的流通股。

(2)高/低股价按适用季度某一特定日期的收盘价计算。

截至2023年9月7日，我们普通股共有177名登记在册的股东。这一数字不包括我们普通股的受益持有者人数大幅增加，他们的股票以经纪商、交易商和结算机构的名义持有。

最近出售的低于资产净值的普通股

在我们的2009、2010、2011、2012和2013年度股东大会上，以及在2020年6月12日、2021年6月11日、2022年6月10日和2023年6月9日举行的股东特别会议上，我们的股东批准了我们有能力在一次或多次发售时以低于每股普通股资产净值的价格出售普通股。目前批准以低于每股普通股资产净值的价格出售我们普通股的批准有效期至2024年6月9日，并受与特别会议有关的委托书声明中规定的某些条件的限制(包括在任何给定日期出售的股份数量不超过紧接出售前的已发行普通股的25%)。因此，我们可以发行我们的普通股，对股东的稀释总额没有任何限制。我们与此次发行相关的招股说明书附录和随附的招股说明书包含有关这些发行的其他信息。根据我们股东的授权和我们董事会的批准，我们以低于每股普通股资产净值的价格发行了以下股票：

发售日期			向投资者提供的每股价格			已发行股份			估计每股普通股资产净值(1)			稀释百分比
2020年6月15日至2020年6月22日(2)			$5.29 - $5.40			1,158,222			$7.93 - 7.94			0.10%

(1)根据我们的股权分配协议，普通股销售低于每股资产净值的数据是基于我们最后报告的每股资产净值的估计，调整后的资本事件发生在自上次计算每股资产净值以来的一段时间内。所有列报的金额都是根据发行时的最佳可用数据得出的近似值。

(2)参与市场发行。发售日期代表股票的销售日期。结算日期比销售日期晚两个工作日。

78

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分销策略

到2010年3月，我们从合法可供分配的资产中按季度分配给我们的股东。2010年6月，我们将分销政策从按季支付改为按月支付。在审慎和可行的范围内，我们目前打算继续按月分发。我们支付分配的能力可能会受到未来业务表现、流动性、资本需求、另类投资机会和贷款契约的影响。我们的分配，如果有的话，将由我们的董事会决定。由于我们深思熟虑的计划或会计重新分类，每月分配的某些金额可能会不时从我们的资本中支付，而不是从本季度的收益中支付。

作为RIC，我们在每个纳税年度分配给股东的收入和收益一般不需要缴纳美国联邦所得税，前提是在这样的纳税年度，我们分配给股东的金额至少相当于我们投资公司应纳税所得额的90%(根据守则的定义)。任何未分配的应税收入都要缴纳美国联邦所得税。此外，我们将对某些未分配收入征收4%的不可抵扣的美国联邦消费税，除非我们及时分配的金额至少等于(I)该日历年确认的普通收入的98%，(Ii)该日历年截至10月31日的一年期间确认的资本利得净收入的98.2%，以及(Iii)任何已确认但未分配的收入的总和。

在截至2022年12月31日的日历年度内，我们没有消费税负担。截至2023年6月30日，我们预计2023年日历年度不会有任何消费税到期。所有分配的税收特征将在日历年度结束后以表格1099-DIV的形式酌情报告给股东。

此外，尽管我们目前打算至少每年从合法可用于此类分配的资产中分配已实现的净资本收益(我们将其定义为超过短期资本损失的净长期资本收益)，但我们未来可能决定保留此类资本收益用于投资。在这种情况下，我们保留净资本收益的后果将在“重要的美国联邦所得税考虑因素”中描述。我们不能保证我们将取得允许支付任何现金分配的结果，如果我们发行优先证券，如果这样做导致我们无法维持1940年法案规定的资产覆盖率，或者如果分配受到我们任何借款条款的限制，我们可能被禁止进行分配。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，我们分别向我们的普通股股东分配了约2.872亿美元和2.814亿美元。下表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度的已申报和应支付的分配。

79

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申报日期						记录日期						付款日期						每股金额						分发金额(以千为单位)
5/6/2022						7/27/2022						8/18/2022						0.060000						$	23,635
5/6/2022						8/29/2022						9/21/2022						0.060000						23,670
8/23/2022						9/28/2022						10/20/2022						0.060000						23,767
8/23/2022						10/27/2022						11/17/2022						0.060000						23,857
11/8/2022						11/28/2022						12/20/2022						0.060000						23,888
11/8/2022						12/28/2022						1/19/2023						0.060000						23,925
11/8/2022						1/27/2023						2/16/2023						0.060000						23,965
2/8/2023						2/24/2023						3/22/2023						0.060000						24,003
2/8/2023						3/29/2023						4/19/2023						0.060000						24,041
2/8/2023						4/26/2023						5/18/2023						0.060000						24,085
5/9/2023						5/26/2023						6/21/2023						0.060000						24,171
5/9/2023						6/28/2023						7/20/2023						0.060000						24,234
截至2023年6月30日的年度已申报及应付总额																								$	287,241
5/7/2021						7/28/2021						8/19/2021						0.060000						$	23,325
5/7/2021						8/27/2021						9/23/2021						0.060000						23,348
8/24/2021						9/28/2021						10/21/2021						0.060000						23,370
8/24/2021						10/27/2021						11/18/2021						0.060000						23,392
11/5/2021						11/26/2021						12/23/2021						0.060000						23,413
11/5/2021						12/29/2021						1/20/2022						0.060000						23,435
11/5/2021						1/27/2022						2/17/2022						0.060000						23,457
2/7/2022						2/24/2022						3/22/2022						0.060000						23,479
2/7/2022						3/29/2022						4/20/2022						0.060000						23,503
2/7/2022						4/27/2022						5/19/2022						0.060000						23,529
5/6/2022						5/27/2022						6/21/2022						0.060000						23,554
5/6/2022						6/28/2022						7/20/2022						0.060000						23,589
截至2022年6月30日的年度已申报及应付总额																								$	281,394

对普通股股东的股息和分配在除股息日入账。因此，上表包括在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内具有创纪录日期的分配。它不包括以前在任何未来日期向登记在册的普通股股东宣布的分配，因为这些金额尚不能确定。以下股息之前已宣布，并将在2023年6月30日之后入账和支付：

•2023年7月每股0.06美元，2023年7月27日登记在册，付款日期为2023年8月22日。

•2023年8月每股0.06美元，2023年8月29日登记的持有人，付款日期为2023年9月20日。

80

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股息再投资计划

我们为我们的普通股股东维持“选择退出”普通股红利再投资和直接购股计划。因此，如果我们宣布分配(如上所述)，普通股股东的现金分配将自动再投资于我们普通股的额外股份，除非他们(或他们通过其持有股票的经纪人)选择退出该计划以获得现金分配。以股票形式获得分配的股东与选择以现金形式获得分配的股东一样，要缴纳美国联邦、州和地方的税收后果。建议股东酌情就其股息的管理和相关指示与其经纪人或金融机构进行磋商。有关更多信息，请参阅本年度报告第一部分中的“普通股分红再投资和直接购股计划”。

我们主要使用新发行的普通股来实施该计划，无论我们的股票是溢价交易还是低于资产净值。然而，我们保留在与计划实施相关的公开市场上购买我们普通股的权利。我们的董事会决定如何将普通股作为计划的一部分进行分配。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，我们分别分发了7,474,975股和4,524,956股与该计划相关的普通股。所有分配给我们股东的普通股都是新发行的。下表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度通过股息再投资发行的股票。

记录日期						付款日期						已发行股份						股份价值 (单位：千)						分销百分比
6/28/2022						7/20/2022						438,294						$	3,069					13.0		%
7/27/2022						8/18/2022						412,806						3,157						13.4		%
8/29/2022						9/21/2022						1,303,858						9,017						38.1		%
9/28/2022						10/20/2022						1,395,583						9,082						38.2		%
10/27/2022						11/17/2022						440,526						3,164						13.3		%
11/28/2022						12/20/2022						468,439						3,200						13.4		%
12/28/2023						1/19/2023						458,461						3,218						13.5		%
01/27/2023						2/16/2023						448,326						3,258						13.6		%
02/24/2023						3/22/2023						492,809						3,282						13.7		%
03/29/2023						4/19/2023						516,449						3,351						13.9		%
04/26/2023						5/18/2023						561,540			(1)			3,393						14.1		%
05/26/2023						6/21/2023						537,884			(1)			3,168						13.1		%
截至2023年6月30日止年度的总发行量												7,474,975						$	50,359
6/28/2021						7/22/2021						339,245						$	2,672					11.5		%
7/28/2021						8/19/2021						360,741						2,772						11.9		%
8/27/2021						9/23/2021						379,182						2,846						12.2		%
9/28/2021						10/21/2021						357,734						2,831						12.1		%
10/27/2021						11/18/2021						346,308						2,912						12.4		%
11/26/2021						12/23/2021						365,384						2,891						12.3		%
12/29/2021						1/20/2022						357,288						3,017						12.9		%
01/27/2022						2/17/2022						378,344						3,026						12.9		%
02/24/2022						3/22/2022						384,588						3,007						12.8		%
03/29/2022						4/20/2022						379,212						3,033						12.9		%
04/27/2022						5/19/2022						413,450						3,001						12.8		%
05/27/2022						6/21/2022						463,480						2,986						12.7		%
截至2022年6月30日止年度的总发行量												4,524,956						$	34,994

(1)计入普通股账户的新发行普通股的数量，其计算方法是：(I)支付给普通股股东的股息总额除以(Ii)董事会确定的分配日期每股普通股收盘价的95%(从而比该日期我们普通股的市场价格有5%的折扣)。

81

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选择退出计划的注册普通股股东必须在付款日期之前通知计划管理人，以便以现金支付分配。因此，上表包括截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内付款日期的分配。它不包括以前宣布和记录为在任何未来日期应支付给普通股股东的分配，因为这些金额尚未确定。

82

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发行人和关联购买者购买股权证券

2011年8月24日，我们的董事会批准了一项股份回购计划(“回购计划”)，根据该计划，我们可以低于每股资产净值的价格回购最多100,000美元的普通股。在任何回购之前，我们必须通知股东我们打算购买我们的普通股。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，我们没有根据回购计划回购任何普通股。

截至2023年6月30日，根据计划为6590万美元.

我们的董事会授权我们回购A系列优先股。优先股回购的方式、价格、数量和时间受到多种因素的影响，包括市场状况和适用的美国证券交易委员会规则。

在截至2023年6月30日的年度内，公司回购了37,346股A系列优先股，总成本约为579美元，其中包括支付给经纪商的费用和佣金，即平均回购价格为每股15.42美元。每月回购的分项数字如下：

期间			公开市场回购5.35%A系列优先股总数			每股平均支付价格			作为公开宣布的计划或计划的一部分回购的5.35%A系列优先股总数(1)			根据计划或计划(2)(3)可购买的最大股份数量(或近似美元价值)
2023年4月1日-2023年4月30日			—			$	—		—			—
2023年5月1日-2023年5月31日			—			—			—			—
2023年6月1日-2023年6月30日			37,346			15.42			37,346			5,962,654

(1)我们可能回购已发行优先股股份的通知出现在我们的发售文件和/或季度报告中。
(2)A系列优先股的任何或全部股份可根据各种因素回购，包括市场状况和适用的美国证券交易委员会规则。
(3)购买A系列优先股的股票正在进行中。

在截至2023年6月30日的年度内，展望人员和董事购买了1,616,641股我们的普通股，或截至2023年6月30日已发行普通股总数的0.4%，包括通过公开市场交易和与我们的普通股股息再投资计划相关的发行股票。

在.期间截至2023年6月30日止年度，展望人员及董事并无透过发行优先股购买任何优先股股份。

下表汇总了展望人员在截至2023年6月30日的年度内购买的普通股。

83

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期间			在公开市场购买的普通股总数			每股平均支付价格			通过股利再投资计划购买的普通股总数
2022年7月1日-2022年7月31日			—			$	—		9,900
2022年8月1日-2022年8月31日			—			—			9,129
2022年9月1日-2022年9月30日			6,650			7.11			622,914
2022年10月1日-2022年10月31日			—						667,849
2022年11月1日-2022年11月30日			4,250			7.51			10,072
2022年12月1日-2022年12月31日			—						10,664
2023年1月1日-2023年1月31日			—			—			10,463
2023年2月1日-2023年2月28日			—			—			10,214
2023年3月1日-2023年3月31日			6,000			6.87			11,165
2023年4月1日-2023年4月30日			—			—			11,665
2023年5月1日-2023年5月30日			200,000			6.19			12,619
2023年6月1日-2023年6月30日			—			—			13,087
总计			216,900						1,399,741

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股票表现图表

下图比较了股东在过去五个会计年度的累计总回报，就好像这些金额已经投资于：(I)我们的普通股；(Ii)S指数中的股票；(Iii)S商业数据中心指数中的股票；以及(Iv)S/LSTA美国杠杆贷款100指数中的股票。在“股票表现图表”标题下提供的图表和其他信息不应被视为通过引用被纳入根据证券法或交易法提交的任何文件，除非我们以引用的方式特别将其并入，并且不应被视为“征求材料”或被视为已在美国证券交易委员会“存档”，或受交易法第14A或14C规则的约束，或承担交易法第18节的责任。

下图以历史股票价格为基础，衡量股东的总回报，同时考虑了股票价格和股息的变化。总回报假设股息每天进行再投资，并基于2018年6月30日的100美元投资。这张股票表现图并不一定预示着未来的股票表现。指数表现仅供说明之用，并不反映任何费用或开支的扣减。不可能直接投资于非托管指数。

费用及开支

下表旨在帮助您了解投资者根据公司截至2023年6月30日的资本结构将直接或间接承担的成本和费用。我们提醒您，下表中显示的一些百分比是估计值，可能会有所不同。在这些表格中，我们假设我们在我们的信贷安排下借入了19亿美元，这是信贷安排下的最高可用金额，加上我们16亿美元的其他债务。除文意另有所指外，凡提及“阁下”或“吾等”支付的任何费用或开支，或“吾等”将支付的费用或开支，本公司将从本公司的净资产中支付该等费用及开支，因此，阁下作为本公司的投资者将间接承担该等费用或开支。然而，您不会被要求交付任何金钱或以其他方式承担个人责任或该等费用或支出的责任。

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股东交易费用：
销售负荷(占发行价的百分比)(1)			-
招股费用由公司承担(占招股价格的百分比)(2)			-
股息再投资计划支出(3)			$15.00
股东交易总费用(占发行价的百分比)			-
年度费用(占普通股净资产的百分比)：
管理费(4)			4.69		%
根据投资咨询协议应支付的奖励费用(已实现资本收益的20%和奖励前费用净投资收入的20%)(5)			2.34		%
咨询费总额			7.03		%
利息支出总额(6)			5.70		%
其他费用(7)			1.09		%
年度总开支(5)(7)			13.82		%
优先股股息(8)			2.42		%
优先股派息后年度支出总额(9)			16.24		%

示例

下表显示了我们将从净资产中支付的预计累计费用金额，以及您将在不同时期间接承担的对我们普通股的假设投资。在计算下列开支金额时，吾等假设已发行9亿美元的5.50%优先股，支付每年5.50%的股息，发行5亿美元的6.50%的优先股，每年支付6.50%的股息，发行1.5亿美元的5.35%的优先股，每年支付5.35%的股息，我们借入了19亿美元的信贷额度下的可用资金，加上我们的其他负债16亿美元，以及我们的年度运营费用将保持在上表所述的水平，我们将支付上表所示的成本。

						1年						3年						5年						10年
假设年回报率为5%，你将为1,000美元的投资支付以下费用*						$	139					$	381					$	582					$	947
假设年回报率为5%，你将为1,000美元的投资支付以下费用**						$	149					$	404					$	611					$	974

____________________________________

*假设我们不会实现扣除所有已实现资本损失和未实现资本折旧后计算的任何资本收益。

**假设没有未实现资本折旧或已实现资本损失，以及完全由已实现资本净收益产生的5%的年回报率(因此须缴纳资本利得激励费)。

虽然按照美国证券交易委员会的要求，我们的例子假设年回报率为5%，但我们的表现会有所不同，可能会导致回报率高于或低于5%。根据我们与展望资本管理公司的投资咨询协议，假设年回报率为5%，收入奖励费用不太可能是实质性的，因此不包括在示例中。如果我们的投资获得了足够的回报，包括通过实现资本收益，从而触发了一笔可观的激励费，我们向普通股股东的分配和我们的费用可能会更高。此外，虽然该示例假设所有股息和其他分配在资产净值进行再投资，但我们股息再投资计划的参与者将获得我们普通股的数量，方法是将应支付给参与者的分配的总美元金额除以分配估值日交易结束时我们普通股的每股市场价格。有关我们的股息再投资计划的更多信息，请参阅“股息再投资计划”。

本例和上表中的费用不应被视为代表我们未来的费用。实际费用(包括债务成本，如果有的话，以及其他费用)可能比所显示的要多或少。

____________________________________

(1)如果证券出售给承销商或通过承销商出售，相应的招股说明书副刊将披露估计的适用销售负荷。

86

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(2)相关招股说明书副刊将披露预计发行费用金额、发行价以及我们承担的预计发行费用占发行价的百分比。

(三)股利再投资计划的费用计入“其他费用”。该计划下的计划管理人费用由我们支付。对参与计划下股息或其他分配再投资的股东不收取任何经纪费用或其他费用，但如果参与者通过书面通知计划管理人选择让计划管理人出售计划管理人在参与者账户中持有的部分或全部股份，并将收益汇给参与者，则计划管理人有权从收益中扣除15美元的交易费外加每股0.10美元的经纪佣金。 参见“大写” 在提出要约所依据的适用招股说明书副刊和本招股说明书及适用招股说明书副刊中的“股息再投资及直接股份回购计划”中。

(4) 我们的基本管理费是总资产的2%(包括借入的任何金额，即，总资产，不扣除任何负债，包括为非投资目的而借入的任何金额，我们没有也不打算为此目的借入)。虽然我们无意借入我们信贷额度下的全部可用金额，但假设我们有19亿美元的总借款，2%的总资产管理费将大约相当于净资产的4.69%。

(5)根据我们的净投资收入和已实现的资本收益，减去已实现和未实现的资本损失，在截至2023年6月30日的年度内，我们的投资组合赚取了全部由收入激励费用组成。资本利得奖励费用的支付不考虑奖励前费用收入。有关两部分奖励费用计算的更详细讨论，请参阅适用招股说明书中的“管理服务--投资咨询协议”。

(6)截至2023年6月30日，展望公司有16亿美元的未偿还无担保票据(定义见下文)，到期日为2024年1月15日至2052年3月15日，利率从1.50%至6.625%不等，其中一些可按不同的转换率转换为公司普通股。

(7)“其他费用”是根据本财政年度的估计数额计算的。上述金额为截至2023年6月30日的年度内的年化支出，即从我们的运营收入中扣除并在我们的运营报表中反映为费用的所有估计经常性运营支出(此表其他项目中报告的费用和支出除外)。吾等间接费用的估计，包括与展望行政管理协议或行政管理协议项下的付款，乃基于预期行政管理履行其管理协议下的责任而产生的间接费用及其他开支的预计可分配部分。请参阅适用招股说明书中的“企业-管理服务-行政协议”。

(8)以适用于A1股、M1股、M2股、AA1股、MM1股及A2股的每年5.50%的股息率计算。亦按适用于A股的每年5.35%的股息率计算。亦以适用于A3股、M3股、Aa2股及MM2股的每年6.50%股息率计算。其他系列优先股，包括在不同发行中出售的其他系列优先股，可能承担不同的年度股息率。优先股转换为普通股后，不会向其支付股息。

(9)与本公司对抵押贷款债券的投资有关的间接费用不包括在费表展示中，但如果该等支出包括在费表展示中，则本公司的年度总支出将为14.41%，或扣除优先股股息后的16.83%。

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以下表格旨在帮助您了解投资者将根据公司截至2023年6月30日的资本结构并假设发行公司目前提供的所有优先股直接或间接承担的成本和费用。我们提醒您，下表中显示的一些百分比是估计值，可能会有所不同。这些表格是基于我们截至2023年6月30日的资产和已发行普通股，除非我们假设我们发行了9亿美元的5.50%优先股，每年支付5.50%的股息，发行了12亿美元的6.50%的优先股，每年支付6.50%的股息，此外，我们还发行了1.5亿美元的5.35%的优先股，每年支付5.35%的股息，并且我们在信贷安排下借入了19亿美元，这是在当前其他债务水平下信贷安排下的最大可用金额。加上我们另外16亿美元的债务。除文意另有所指外，凡提及“阁下”或“吾等”支付的任何费用或开支，或“吾等”将支付的费用或开支，本公司将从本公司的净资产中支付该等费用及开支，因此，阁下将作为本公司普通股的投资者间接承担该等费用或开支。然而，您不会被要求交付任何金钱或以其他方式承担个人责任或该等费用或支出的责任。

股东交易费用：			A1和A3股						M1、M2和M3股票						Aa1股、MM1股、Aa2股和MM2股
销售负荷(占发行价的百分比)			10.00%			(1)			3.00%			(2)			5.00%			(3)
招股费用由公司承担(占招股价格的百分比)			(4)						(4)						(5)
优先股分红再投资计划费用(6)			无						无						无
股东交易总费用(占发行价的百分比)：			11.5%						4.5%						6.0%
年度费用(占普通股净资产的百分比)：
管理费(7)			5.09%
根据投资咨询协议应支付的奖励费用(已实现资本收益的20%和奖励前费用净投资收入的20%)(8)			2.38%
咨询费总额			7.47%
利息支出总额(9)			5.79%
其他费用(10)			1.10%
年度总开支(8)(10)(11)			14.36%
优先股股息(12)			3.62%
优先股派息后年度支出总额(13)			17.98%

示例

下表显示了我们将从净资产中支付的预计累计费用金额，以及您将在不同时期间接承担的对我们普通股的假设投资。在计算下列开支金额时，吾等假设已发行9亿美元的5.50%优先股，支付每年5.50%的股息，发行12亿美元的6.50%的优先股，每年支付6.50%的股息，发行1.5亿美元的5.35%的优先股，每年支付5.35%的股息，我们借入了19亿美元的信贷额度可用，加上我们的其他债务16亿美元，我们的年度运营费用将保持在上表所述的水平，我们将支付上表所示的成本。

						1年						3年						5年						10年
正在进行的优先股发行(1)-假设我们的投资组合年回报率为5%，您将为1,000美元的普通股投资支付以下费用*						$	207					$	455					$	653					$	992
正在进行的优先股发行(1)-假设我们的投资组合年回报率为5%，您将为1,000美元的普通股投资支付以下费用**						$	216					$	476					$	679					$	1,013

(1)假设每次发售的最高优先股股份数目已售出，则为上表费用及开支表所指的所有正在进行的优先股发售的最高开支水平。目前，一个

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最多可以出售7200万股a1、a3、m1、m2和m3股票，最多可以出售1000万股aa1、a2、MM1和MM2股票。

*假设我们不会实现任何资本收益，扣除我们投资组合中所有已实现资本损失和未实现资本折旧。

**假设我们的投资组合没有未实现的资本折旧或已实现的资本损失，并且我们的投资组合的年回报率为5%，完全来自已实现的资本收益净额(因此要缴纳资本利得激励费)。

虽然这个例子假设我们的投资组合按照美国证券交易委员会的要求，年回报率为5%，但我们的表现会有所不同，可能会导致回报率高于或低于5%。假设我们的投资组合年回报率为5%，根据我们与展望资本管理公司的投资咨询协议，收入激励费不太可能是实质性的，因此不包括在示例中。如果我们的投资组合获得了足够的回报，包括通过实现资本收益，从而触发了一笔可观的激励费，我们向普通股股东的分配和我们的费用可能会更高。此外，尽管该示例假设所有股息和其他分配在资产净值进行再投资，但参与我们普通股股息再投资计划的普通股股东将获得我们普通股的数量，方法是将应支付给参与者的分配的总美元金额除以分配估值日交易结束时普通股每股市场价格的95%。

本例和上表中的费用不应被视为代表我们未来的费用。实际费用(包括债务成本，如果有的话，以及其他费用)可能比所显示的要多或少。

(1)佣金包括本公司按每股25.00美元(“述明价值”)支付的最高7.0%的出售佣金，以及相当于本公司支付的述明价值3.0%的交易商经理费。出售佣金的减少将反映在适用的招股说明书附录的“分销计划”部分所述的公开发行价格的降低中，我们获得的净收益不会受到此类减少的影响；因此，我们将承担所有A1和A3股票净收益的减少，最高可达声明价值的7.0%，尽管我们向交易商经理支付的出售佣金补偿可能少于声明价值的7.0%。如果股东在最初发行日期的5年前对其优先股进行了持有人可选转换(定义见招股说明书附录中与适用发售相关的定义)，我们可以通过持有人可选转换费用收回部分销售负荷。持有人可选择的转换费为该优先股发行一周年前所披露的最高公开招股价的9.00%，一周年或之后但两周年前所披露的最高公开招股价的8.00%，两周年或之后但三周年前所披露的最高公开招股价的7.00%，三周年或之后但四周年前所披露的最高公开招股价的6.00%，上市四周年或之后但五周年前的最高公开招股价的5.00%，以及五周年或之后的0.00%。

(2)这包括相当于公司支付的声明价值的3.0%的交易商经理费用。

(3)佣金包括公司按每股25.0美元(“声明价值”)支付的最高4.875的出售佣金，以及相当于公司支付的声明价值的0.125%的交易商经理费用。对于Aa1和Aa2股票，如果股东在最初发行日期的5年前对其优先股进行了持有人可选转换(定义见招股说明书附录中关于适用发行的定义)，我们可以通过持有人可选转换费用收回部分销售负担。持有人可选择的转换费为该优先股发行一周年前所披露的最高公开招股价的9.00%，一周年或之后但两周年前所披露的最高公开招股价的8.00%，两周年或之后但三周年前所披露的最高公开招股价的7.00%，三周年或之后但四周年前所披露的最高公开招股价的6.00%，上市四周年或之后但五周年前的最高公开招股价的5.00%，以及五周年或之后的0.00%。

(4)扣除销售佣金和交易商经理费用，与组织和发售费用(包括尽职调查费用和为新股东账户建立服务安排的费用)相结合时，预计不超过发售总收益的11.5%。本公司董事会可酌情授权本公司产生超过发售总收益11.5%的包销及其他发售费用。在任何情况下，销售佣金、交易商管理费和发售费用的总和都不会超过FINRA对承销和其他发售费用的限额。

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(5)出售佣金和交易商管理费与组织和发售费用(包括尽职调查费用)合计时，预计不超过发售总收益的6.0%。本公司董事会可酌情授权本公司产生超过发售总收益6.0%的承销及其他发售费用。在任何情况下，销售佣金、交易商管理费和发售费用的总和都不会超过FINRA对承销和其他发售费用的限额。

(六)优先点滴的费用不计入“其他费用”。见适用招股说明书附录中的“资本化”。

(7)我们的基础管理费是我们总资产的2%(包括借入的任何金额)。即，总资产，不扣除任何负债，包括为非投资目的而借入的任何金额，我们没有也不打算为此目的借款)。虽然没有计划在我们的信贷额度下全额借款，但假设我们借了19亿美元，总资产2%的管理费大约相当于净资产的5.09%。

(8)根据我们的净投资收入和已实现资本收益，减去已实现和未实现的资本损失，在截至2023年6月30日的年度内从我们的投资组合中赚取，所有这些都包括收入激励费。这一历史金额已进行调整，以反映发行了82,187,000股合计5.50%的优先股和6.50%的优先股。资本利得奖励费用的支付不考虑奖励前费用收入。有关两部分奖励费用计算的更详细讨论，请参阅适用招股说明书中的“管理服务--投资咨询协议”。

(9)截至2023年6月30日，我们有16亿美元的未偿还无担保票据(定义如下)，期限从2024年1月15日到2052年3月15日，利率从1.50%到6.625%不等，其中一些可以不同的转换率转换为公司普通股。

(10)“其他开支”是根据本财政年度的估计金额计算的。上述金额为截至2023年6月30日的年度内的年化支出，即从我们的运营收入中扣除并在我们的运营报表中反映为费用的所有估计经常性运营支出(此表其他项目中报告的费用和支出除外)。吾等间接费用的估计，包括与展望行政管理协议或行政管理协议项下的付款，乃基于预期行政管理履行其管理协议下的责任而产生的间接费用及其他开支的预计可分配部分。请参阅适用招股说明书中的“企业-管理服务-行政协议”。

(11)如果所有82,187,000股合计5.50%的优先股和6.50%的优先股全部转换为普通股，并假设所有A1系列、A3系列和Aa2系列优先股支付9.00%的持有人可选转换费，所有A2系列优先股支付持有人可选转换费7.50%，并根据我们普通股在2023年6月30日的5天VWAP(6.16美元)进行转换，则管理费将为3.26%。根据我们的投资咨询协议，应支付的激励费将为1.53%，总咨询费将为4.79%，总利息支出将为3.71%，其他费用将为0.71%，年度总支出将占我们普通股净资产的9.21%。我们普通股在转换日期的实际5天VWAP可能高于或低于6.16美元，这可能导致费用高于或低于本文所述的费用。这些数字是根据本收费表其他说明中所述的相同假设得出的。

(12)按A1股、M1股、M2股、AA1股、MM1股和A2股每年5.50%的股息率计算。亦按适用于A股的每年5.35%的股息率计算。亦以适用于A3股、M3股、Aa2股及MM2股的每年6.50%股息率计算。其他系列优先股，包括在不同发行中出售的其他系列优先股，可能承担不同的年度股息率。优先股转换为普通股后，不会向其支付股息。

(13)*本公司投资于抵押贷款债券的间接开支并未计入费表列报，但若该等支出计入收费表列报，则本公司的年度总开支将为14.95%，或扣除优先股股息后为18.57%。

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第六项。[已保留]

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项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

(除每股和其他数据外，本项目中的所有数字均以千为单位。)

以下讨论应与本年度报告中其他部分的综合财务报表和相关附注及其他财务信息一并阅读。除历史信息外，本年度报告的以下讨论和其他部分包含涉及风险和不确定因素的前瞻性信息。由于第二部分讨论的因素，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述明示或暗示的任何结果大不相同。本文中其他地方出现的“风险因素”和“前瞻性陈述”。

概述

除文意另有所指外，“展望”、“本公司”及“本公司”均指展望资本公司及其附属公司。

Prospects是一家金融服务公司，主要向中端市场私人持股公司提供贷款和投资。我们是一家在马里兰州注册的封闭式投资公司。我们已选择根据1940年投资公司法(“1940法案”)作为商业发展公司(“BDC”)进行监管。作为一家BDC，我们已选择被视为受监管的投资公司(“RIC”)，根据1986年国内税法(“守则”)M分章。我们成立于2004年4月13日，并在2004年7月27日完成的首次公开募股中获得资金。

2007年5月15日，我们成立了全资子公司展望资本融资有限责任公司(“PCF”)，一家特拉华州有限责任公司和一家远离破产的特殊目的实体，该公司持有我们的某些组合贷款投资，用作PCF循环信贷安排的抵押品。我们的全资子公司展望小企业贷款有限责任公司(“PSBL”)成立于2014年1月27日，从包括On Deck Capital，Inc.(“OnDeck”)在内的在线小企业贷款发起人手中购买小企业整体贷款。2014年9月30日，我们成立了全资子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我们的部分抵押贷款债券(CLO)，我们也称为次级结构性票据(“SSN”)。自开始运营以来，这些子公司中的每一家都已合并。

我们整合了我们组建的若干全资和基本全资控股公司，以促进我们的投资战略。以下公司包括在我们的合并财务报表中，统称为“合并控股公司”：特拉华州正大控股有限公司(“CP Holdings”)；特拉华州信贷中心控股有限公司(Credit Central Delware LLC)；能源解决方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉华州第一塔楼控股公司(First Tower Delware LLC)；特拉华州Mity Holdings(“Mity Delware”)；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospect Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB锻造公司(“SB锻造”)；STI Holding，Inc.；UTP控股集团(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我们由我们的投资顾问展望资本管理有限公司(“展望资本管理”或“投资顾问”)进行外部管理。展望管理有限责任公司(“展望管理”)是投资顾问的全资附属公司，为我们提供营运所需的行政服务及设施。

我们的投资目标是通过债务和股权投资产生当前收入和长期资本增值。我们主要投资于需要资金用于收购、资产剥离、增长、发展、资本重组和其他目的的私人公司的优先和次级担保债务和股权。我们与管理团队或财务赞助商合作，寻求具有历史现金流、资产抵押品或合同预计现金流的投资。

我们目前有四个主要战略来指导我们寻找投资机会：(1)向公司放贷，包括由私募股权发起人控制但不受私募股权发起人控制的公司，包括直接发起的贷款和银团贷款；(2)向公司放贷并购买此类公司的控股权，包括运营公司和金融服务公司；(3)购买控股权并放贷给房地产公司；以及(4)投资于结构性信贷。我们也可能不时投资于我们认为有吸引力的其他战略和机会。我们继续在日常业务过程中评估其他发起战略，没有对任何单一发起战略进行具体的自上而下分配。

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•贷款给公司-我们向公司提供直接发起的代理贷款，包括由私募股权赞助商控制的公司和不由私募股权赞助商控制的公司(如由管理团队、创始人、家族或公众股东控制的公司)。这种债务可以采取第一留置权、第二留置权、单位额度或无担保贷款的形式。这些贷款通常有从属于我们贷款头寸的股权。我们还可能购买此类公司的精选股权共同投资。除了直接发起的代理贷款外，我们还投资于优先和担保贷款、银团贷款和高收益债券，这些贷款已在一级和二级市场出售给俱乐部或买家银团。这些投资通常是以长期、买入并持有的前景购买的，我们经常希望通过提供锚定指令来为交易提供重要的投入。从历史上看，这一战略约占我们投资组合的40%-60%。

•向公司放贷和购买此类公司的控股权-这一策略包括购买优先和有担保的产生收益的债务，并控制不同行业运营公司的股权。我们相信，这一战略为卖家提供了更强的关闭确定性，并为管理层提供了继续担任目前角色的机会。这些投资往往是以节税的合作伙伴关系进行的，从而提高了回报。从历史上看，这一战略约占我们投资组合的15%-25%。

•购买控股权和贷款给房地产公司-我们购买债务和节税房地产投资信托基金(“REIT”或“REITs”)的控股权。National Property REIT Corp.(“NPRC”)的房地产投资涉及产生当前收益的各类已开发和占用的房地产，包括多户住宅和学生住房。NPRC寻求确定具有历史上显著入住率和经常性现金流产生的物业。NPRC通常与成熟和经验丰富的物业管理团队共同投资，这些团队在收购后管理此类物业。此外，NPRC还投资于评级有担保的结构性票据(主要是结构性信贷债务)。NPRC还购买由某些消费贷款促进者发起的贷款。它购买每一笔贷款的全部金额(即“整笔贷款”)。借款人是消费者，贷款通常由贷款的促进者提供服务。从历史上看，这一整体投资战略约占我们业务的10%-20%。

•投资结构性信贷-我们投资于结构性信贷，经常在次级结构性票据(股权)和评级担保结构性票据(债务)中占据重要地位。每项结构性信贷投资的基础投资组合都是多元化的，涉及大约100至200笔广泛的银团贷款，并不直接投资于房地产、抵押贷款或基于消费者的信贷资产。我们投资的结构性信贷投资组合由在该行业拥有多年经验的成熟抵押品管理团队管理。从历史上看，这一总体战略约占我们投资组合的10%-20%。

我们主要投资于第一和第二留置权担保贷款和无担保债务，在某些情况下包括股权部分。第一留置权担保贷款和第二留置权担保贷款通常是优先债务工具，排在给定投资组合公司的无担保债务之前。这些贷款还享有对投资组合公司资产的担保权益，该公司的资产可能排在其他担保权益之前或低于其他担保权益。我们在结构性信贷方面的投资从属于优先贷款，通常是无担保的。我们投资于结构性信贷的债务和股权头寸，这是一种证券化形式，将贷款组合的现金流汇集在一起，分成不同的部分传递给不同类别的所有者。我们的结构性信贷投资来自公司债务证券的投资组合，这些证券的风险评级一般从BB到B。

出于税务目的，我们在由一家控股公司和一家或多家相关运营公司组成的双层结构中持有许多控股权投资。这些控股公司服务于各种商业目的，包括集中管理团队、优化第三方借款成本、改善供应商、客户和保险条款，以及加强管理团队的共同投资。在这些情况下，我们的投资，通常是控股公司的股权，控股公司在运营公司的股权投资，以及我们直接欠运营公司结构的任何债务，代表我们对投资的总风险敞口。截至2023年6月30日，如我们的投资综合计划表，我们在受控公司的投资的成本基础和公允价值分别为2,988,496美元和3,571,697美元。这种结构导致了我们的公开文件中描述的几个风险，以及本年度报告中其他地方强调的风险。本公司合并所有全资及实质全资控股公司，以持有我们于营运公司的受控投资。合并这些控股公司不会产生重大影响，因为它们持有的资产除了在受控制的运营公司的投资外，几乎没有其他资产。投资公司会计禁止任何经营公司合并。

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2023年6月9日，在股东特别会议上，我们的股东授权我们在一次或多次发行中以低于出售时每股资产净值的价格出售普通股股份(在未来12个月内)，但须遵守与特别会议有关的委托书中规定的某些条件(包括在任何给定日期出售的股份数量不超过紧接出售前的已发行普通股的25%)。

第四季度亮点

投资交易

我们寻求成为我们投资组合公司的长期投资者。在截至2023年6月30日的三个月内，我们获得了180,640美元的新投资，完成了对现有投资组合公司总计约144,644美元的后续投资，为12,818美元的左轮手枪预付款提供了资金，并记录了34,135美元的实物利息，结果总体而言投资额372,236美元。在截至2023年6月30日的三个月中，我们收到了总计5,799美元的全额还款，收到了12,000美元的销售额，收到了85美元的左轮手枪付款，收到了103,861美元的部分预付款，计划本金摊销付款和资本分配返还，导致净偿还金额为121,745美元。

债务发行和赎回

在截至2023年6月30日的三个月内，我们偿还了$1,893预期资本InterNotes®的本金总额根据幸存者的选择权(定义见InterNotes®招股说明书)按面值计算。由于这些交易，我们记录了未摊销债务发行成本的损失。截至2023年6月30日止三个月的预期资本票据间®清盘净亏损，是42美元。

于截至2023年6月30日止三个月内，我们发行了本金总额4,534元的展望资本同业票据®，加权平均表列利率为5.89%，以扩大我们的借款基础。新发行的票据在2026年4月15日至2043年6月15日期间到期，净收益为4,463美元。

在截至2023年6月30日的三个月内，我们对循环信贷安排的承诺总额增加了135,000美元，达到1,912,500美元。

股权发行

2023年4月19日、2023年5月18日和2023年6月21日，我们是分别就股息再投资计划起诉516,449股、561,540股和537,884股我们的普通股。

在截至2023年6月30日的三个月内，141,180股我们A1系列优先股，31,764股我们A3系列优先股 优先股，我们M1系列优先股的241,672股，以及我们M3系列优先股的7,440股被转换为我们普通股的1,583,803股，与持有人死亡后的可选转换和可选赎回相关。

在截至2023年6月30日的三个月内，我们发行了3,796,377股我们的A3系列优先股，净收益为85,418美元，我们发行了688,892股我们的M3系列优先股，净收益为16,766美元，每个股票都不包括发行成本和优先股股息再投资。

在我们的优先股红利再投资计划中，我们额外发行了A1系列优先股、A3系列优先股、M1系列优先股和M3系列优先股通过7,024、8,124和7,860股四月份、五月份和六月份。

股份回购计划

在截至2023年6月30日的三个月内，公司回购了37,346股A系列优先股，总成本约为579美元，其中包括支付给经纪商的费用和佣金，即平均回购价格为每股15.42美元。

投资控股

截至2023年6月30日，我们有7,724,931美元，占我们净资产的207.0%，适用于投资于130个长期组合投资和CLO的普通股。

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截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们的年化当前收益率分别为13.3%和11.1%，包括所有业绩计息投资，不包括股权投资和非应计贷款。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们所有投资的年化当前收益率分别为10.7%和8.7%。在我们的许多投资组合公司中，我们持有股票头寸，从少数股权到多数股权，我们预计随着时间的推移，这将有助于我们的投资回报。其中一些股权头寸包括合同最低内部收益率、优先分配、翻转结构和其他预计可产生额外投资回报的特征，以及合同保护和优先于初级股权，以及我们的现金流和抵押性债务保护提供的收益率和安全性。

我们是1940年法案意义上的非多元化公司。根据1940年法案的要求，我们按控制级别对我们的投资进行分类。根据1940年法案的定义，“控制投资”是指有能力或权力对公司的管理或政策施加控制影响的投资。当一家公司或个人拥有被投资公司25%或更多有投票权的证券的实益所有权时，控制权通常被认为是存在的。根据1940年法案，“关联投资”被定义为影响力较小，并被视为通过拥有、控制或持有另一人5%或更多的未偿还有投票权证券而被视为存在。“非控制/非关联投资”是指既不是控制投资也不是关联投资的投资。

截至2023年6月30日，我们拥有以下投资组合公司的控股权：CP Energy Services Inc.(“CP Energy”)；Credit Central Loan Company，LLC(“Credit Central”)；Echelon Transportation，LLC(“Echelon”)；First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)；Freedom Marine Solutions，LLC(“Freedom Marine”)；InterDent，Inc.(“InterDent”)；Kickapoo Ranch Pet Resort(“Kickapoo”)；Mity，Inc.(“Mity”)；NPRC；Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)；NMMB，Inc.(“NMMB”)；Pacific World Corporation(“Pacific World”)；R-V Industries，Inc.(“R-V”)；Universal Turbine Parts，LLC(“UTP”)；Use Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)；以及Valley Electric Company，Inc.(“Valley Electric”)。2019年6月，正大能源收购了斯巴达能源控股公司(“斯巴达控股”)普通股的控股权，斯巴达控股公司拥有斯巴达能源服务有限责任公司(“斯巴达”)100%的股份，斯巴达是展望的投资组合公司，截至2023年6月30日到期的优先担保定期贷款(“斯巴达定期贷款A”)为32,653美元。由于正大能源的收购，并鉴于展望能源在正大能源的控股权，我们将我们在斯巴达的投资报告为控股权投资。斯巴达仍然是Prospection对斯巴达定期贷款A的直接借款人和担保人。

截至2023年6月30日，我们还拥有尼克松公司(Nixon，Inc.)和RGIS服务有限责任公司(RGIS Services LLC)的关联权益。

以下是截至2023年6月30日和2022年6月30日按控制级别划分的我们投资组合的构成：

			2023年6月30日															2022年6月30日
控制级别			成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比						成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比
控制投资			$	2,988,496		38.3		%	$	3,571,697		46.2		%				$	2,732,906		38.0		%	$	3,438,317		45.2		%
关联投资			8,855			0.1		%	10,397			0.1		%				242,101			3.4		%	393,264			5.2		%
非控股/非关联投资			4,803,245			61.6		%	4,142,837			53.7		%				4,221,824			58.6		%	3,770,929			49.6		%
总投资			$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%				$	7,196,831		100.0		%	$	7,602,510		100.0		%

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以下是截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们按投资类型划分的投资组合构成：

			2023年6月30日															2022年6月30日
投资类型			成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比						成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比
第一留置权循环信贷额度			$	58,139		0.7		%	$	58,058		0.8		%				$	39,775		0.6		%	$	39,746		0.5		%
第一留置权债务			4,431,887			56.8		%	4,302,795			55.7		%				3,839,553			53.3		%	3,757,960			49.4		%
第二留置权循环授信额度			5,139			0.1		%	4,646			0.1		%				—			—		%	—			—		%
第二留置权债务			1,586,112			20.3		%	1,257,862			16.3		%				1,588,557			22.1		%	1,471,336			19.4		%
无担保债务			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
从属结构票据			952,815			12.3		%	665,002			8.6		%				997,703			13.9		%	711,429			9.4		%
优先股			358,622			4.6		%	34,155			0.4		%				345,602			4.8		%	47,719			0.6		%
普通股			194,557			2.5		%	1,083,134			14.0		%				197,215			2.7		%	1,187,620			15.6		%
会员权益			206,125			2.6		%	254,936			3.3		%				181,226			2.5		%	316,970			4.2		%
参股权益(1)			—			—		%	57,143			0.7		%				—			—		%	62,530			0.8		%
总投资			$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%				$	7,196,831		100.0		%	$	7,602,510		100.0		%

(1)参股权益包括我们参股的股权投资，如净利润利息、净营业收入利息、净收入利息和凌驾于特许权使用费的权益。

以下显示了我们截至2023年6月30日和2022年6月30日按投资类型划分的计息证券投资：

			2023年6月30日															2022年6月30日
投资类型			成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比						成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比
第一留置权债务和第一留置权循环信用额度			$	4,490,026		63.8		%	$	4,360,853		69.2		%				$	3,879,328		59.9		%	$	3,797,706		63.4		%
第二留置权债务和第二留置权循环信用额度			1,591,251			22.6		%	1,262,508			20.1		%				1,588,557			24.5		%	1,471,336			24.6		%
不安全			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
从属结构票据			952,815			13.5		%	665,002			10.6		%				997,703			15.5		%	711,429			11.9		%
计息投资总额			$	7,041,292		100.0		%	$	6,295,563		100.0		%				$	6,472,788		100.0		%	$	5,987,671		100.0		%

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以下是我们截至2023年6月30日和2022年6月30日按行业划分的投资组合构成：

			2023年6月30日															2022年6月30日
行业			成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比						成本			占投资组合的百分比			公允价值			占投资组合的百分比
航空航天与国防			$	112,181		1.4		%	$	64,198		0.8		%				$	108,790		1.5		%	$	65,766		0.9		%
航空货运与物流			188,171			2.4		%	188,946			2.4		%				178,077			2.5		%	178,414			2.3		%
汽车零部件			134,581			1.7		%	109,525			1.4		%				104,499			1.5		%	103,536			1.4		%
建筑产品			35,000			0.4		%	33,120			0.4		%				35,000			0.5		%	34,697			0.5		%
资本市场			42,500			0.5		%	39,984			0.5		%				42,500			0.6		%	41,574			0.5		%
商业服务与用品			575,882			7.4		%	510,858			6.6		%				424,795			5.9		%	356,965			4.7		%
通信设备			59,852			0.8		%	59,677			0.8		%				59,780			0.8		%	57,556			0.8		%
建筑与工程			91,148			1.2		%	165,784			2.1		%				68,259			0.9		%	145,983			1.9		%
消费金融			625,033			8.0		%	736,635			9.5		%				568,739			7.9		%	765,168			10.1		%
总代理商			288,054			3.7		%	243,824			3.2		%				278,530			3.9		%	180,108			2.4		%
多元化消费服务			281,274			3.6		%	89,589			1.2		%				250,393			3.5		%	365,669			4.8		%
多元化金融服务			36,504			0.5		%	36,504			0.5		%				36,878			0.5		%	36,878			0.5		%
多元化的电讯服务			162,239			2.1		%	161,676			2.1		%				165,966			2.3		%	166,356			2.2		%
电气设备			68,399			0.9		%	68,464			0.9		%				—			—		%	—			—		%
能源设备和服务			325,110			4.2		%	126,730			1.6		%				300,496			4.2		%	126,600			1.7		%
股权房地产投资信托基金(REITs)			741,133			9.5		%	1,437,796			18.6		%				647,316			9.0		%	1,399,857			18.3		%
食品与主食零售业			27,139			0.3		%	26,828			0.3		%				9,262			0.1		%	9,440			0.1		%
食品产品			134,889			1.7		%	122,003			1.6		%				130,998			1.8		%	127,436			1.7		%
医疗保健设备和用品			7,488			0.1		%	7,500			0.1		%				7,483			0.1		%	6,966			0.1		%
医疗保健提供者和服务			687,813			8.8		%	798,365			10.3		%				660,976			9.2		%	748,591			9.8		%
医疗保健技术			129,684			1.7		%	128,793			1.7		%				89,675			1.2		%	89,675			1.2		%
酒店、餐馆和休闲			21,701			0.3		%	20,776			0.3		%				23,359			0.3		%	22,651			0.3		%
家用耐用品			159,854			2.0		%	155,645			2.0		%				123,175			1.7		%	122,652			1.6		%
家居用品			—			—		%	—			—		%				20,936			0.3		%	20,936			0.3		%
保险			—			—		%	—			—		%				21,966			0.3		%	22,280			0.3		%
互动媒体与服务			160,281			2.1		%	160,281			2.1		%				233,204			3.2		%	233,204			3.1		%
互联网与直销零售业			20,487			0.3		%	16,920			0.2		%				20,212			0.3		%	17,454			0.2		%
IT服务			357,982			4.7		%	346,288			4.5		%				305,311			4.2		%	303,681			4.0		%
休闲产品			69,694			0.9		%	69,380			0.9		%				39,015			0.5		%	38,757			0.5		%
机械设备			103,273			1.3		%	144,649			1.9		%				108,780			1.5		%	124,458			1.6		%
媒体			103,409			1.3		%	138,776			1.8		%				108,062			1.5		%	161,140			2.1		%
网上借贷			21,580			0.3		%	21,580			0.3		%				29,080			0.4		%	29,080			0.4		%
纸与林产品			—			—		%	—			—		%				11,445			0.2		%	4,952			0.1		%
个人产品			278,875			3.6		%	65,746			0.9		%				260,396			3.6		%	59,179			0.8		%
制药业			99,269			1.3		%	99,289			1.3		%				25,557			0.4		%	25,962			0.3		%
专业服务			211,693			2.7		%	201,494			2.6		%				205,032			2.8		%	203,256			2.7		%
软件			52,350			0.7		%	49,111			0.6		%				52,295			0.7		%	52,500			0.7		%
技术硬件、存储和外围设备			—			—		%	—			—		%				12,447			0.2		%	12,398			0.2		%
纺织品、服装和奢侈品			167,475			2.1		%	167,530			2.2		%				178,428			2.5		%	211,359			2.8		%
贸易公司和分销商			65,184			0.8		%	45,065			0.6		%				65,216			0.9		%	31,147			0.4		%
小计			6,647,181			85.3		%	6,859,329			88.8		%				6,012,328			83.4		%	6,704,281			88.3		%
结构性金融(1)			1,153,415			14.7		%	865,602			11.2		%				1,184,503			16.6		%	898,229			11.7		%
总投资			$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%				$	7,196,831		100.0		%	$	7,602,510		100.0		%

(1)我们的SSN投资没有行业集中度，因此已在上表中分开列出。截至2023年6月30日和2022年6月30日，结构性金融分别包括通过我们对NPRC及其全资子公司的投资而持有的优先担保债务投资236,248美元和186,800美元。

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证券投资活动

我们的发起努力主要集中于向非控制投资提供担保贷款，以通过主要投资于第一留置权贷款和第二留置权贷款来降低投资组合中的风险，尽管我们也继续关闭精选的股权投资。有关截至2021年6月30日的年度的投资活动的信息，请参阅公司截至2022年6月30日的财政年度的10-K表格。

截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度总投资活动情况如下：

			截至六月三十日止年度，
			2023						2022
对投资组合公司的投资
对新投资组合公司的投资			$	529,113					$	1,209,578
对现有投资组合公司的后续投资(1)			393,576						1,019,085
左轮手枪前进器			21,669						10,500
PIK兴趣(2)			132,087						83,124
对投资组合公司的总投资			$	1,076,445					$	2,322,287
按投资组合构成划分的投资
第一留置权债务			$	980,966					$	1,340,094
第二留置权债务			82,390						950,509
从属结构票据			—						9,518
无担保债务			5,799						—
权益			7,290						22,166
按投资组合构成分列的总投资			$	1,076,445					$	2,322,287
已偿还或出售的投资
部分还款(3)			$	290,592					$	451,905
全额还款			108,851						661,811
出售的投资			62,056						6,209
左轮手枪还款			1,437						1,678
已偿还或出售的投资总额			$	462,936					$	1,121,603
按投资组合组合偿还或出售的投资
第一留置权债务			$	355,449					$	707,263
1.5留置权债务			—						18,164
第二留置权债务			62,177						337,356
第三留置权债务			—						3,950
无担保债务			5,799						—
从属结构票据			31,805						27,304
权益			7,706						27,566
按投资组合构成划分的偿还或出售的投资总额			$	462,936					$	1,121,603
按投资组合组合划分的新投资加权平均利率(4)
第一留置权债务			11.87		%				8.87		%
第二留置权债务			13.44		%				10.37		%

    (1)包括对现有投资组合公司的后续投资和再融资(如有)。

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(2)在截至2023年6月30日的年度内，约130,789美元的实收利息应计为利息收入，其余1,298美元由于利息支付日期的时间安排和由此产生的资本化发生在上一年。在截至2022年6月30日的年度内，约78,918美元的PIK利息资本化作为利息收入应计，其余4,206美元由于利息支付日期的时间安排和由此产生的资本化发生在上一年中。

债务(3)包括部分预付本金、计划摊销付款和再融资(如果有)。

(4)按投资组合组合划分的新投资的加权平均利率，按期末的当时利率计算。此外，循环信贷额度和延迟支取定期贷款不在计算范围内。

投资估价

容易获得市场报价的投资必须按这样的市场报价估值。为了验证市场报价，管理层和独立评估公司考虑了许多因素，以确定报价是否代表公允价值，包括报价的来源和性质。这些投资在公允价值层次结构中被归类为1级或2级。

在公允价值层次中具体归类为第二级的债务投资的公允价值一般由一家独立定价机构或一家以上主要做市商(如有)进行估值，否则由一家主要做市商或一级市场交易商进行估值。我们一般采用相关期间结束时交易商的现行买入和要价对场外证券进行估值，该价格由独立定价代理提供，并由此类服务筛选有效性。

在厘定未能即时取得市场报价的债务工具的价值范围时，因此被归类为公允价值层次中的第三级，但CLO及对控股投资组合公司的债务投资除外，管理层及独立估值公司估计企业及证券信用评级，并根据相关市场数据确定每笔贷款的相应到期收益率。然后应用贴现现金流技术，使用适当的到期收益率作为贴现率，以确定一系列价值。在厘定受控公司债务投资及股权投资的价值范围时，企业价值乃采用市场法厘定，例如采用类似指引上市公司的息税折旧及摊销前利润(“EBITDA”)倍数、净收入及/或账面价值倍数及/或类似近期投资交易及/或收入法(例如贴现现金流法)。企业价值技术也可用于评估信用受损的债务投资。对于有压力的债务和股权投资，使用了资产回收分析。

在确定我们在CLO投资的价值范围时，独立评估公司使用了贴现多路径现金流模型。估值是通过分析CLO交易结构来完成的，以从建模的角度确定风险敞口，并确定适当的赎回日期(即预期到期日)。这些风险因素在使用蒙特卡罗模拟的多路径现金流模型中敏感，这些模拟用于对不同结果的概率进行建模，以生成标的资产和负债的概率加权(即多路径)现金流。这些现金流使用适当的市场贴现率进行贴现，并考虑CLO市场的相关数据和某些基准信用指数，以确定每项CLO投资的价值。此外，我们利用我们对预期现金收入的最佳估计来生成单路径现金流，并评估隐含贴现率的合理性，该折现率对于从相应的多路径现金流模型得出的价值是有效的。

关于我们的在线消费者和中小企业贷款计划，我们主要通过市场贷款平台投资于市场贷款。我们自己并不进行贷款发放活动。因此，我们购买消费者和中小企业贷款的能力以及我们扩大消费者和中小企业贷款组合的能力，直接受到我们从其购买消费者和中小企业贷款的市场贷款平台的市场贷款发起业务的业务表现和竞争力的影响。此外，我们分析消费者和中小企业贷款的风险收益状况的能力在很大程度上取决于市场平台有效评估借款人的信用状况和违约可能性的能力。如果我们不能有效地评估借款人的信用状况或每个平台实施的信用决策和评分模型，我们可能会产生意想不到的损失，从而对我们的经营业绩产生不利影响。

董事会在确定价值范围内的位置时考虑了几个因素E资产包括：资产最近的经营和财务趋势，从第三方获得的独立评级，行业内公司最近出售的可比倍数，以及OU的贴现现金流模型R对CLO的投资。应用于每项投资的所有这些不同的估值技术的组合是总估值N个，共$7,724,931.

我们的投资组合公司通常是金融行业以外的中低端市场公司，年度EBITDA不到10万美元。我们认为，我们的投资组合经历的波动性比其他投资组合要小，因为我们相信，拥有这些流动性较差投资的买入并持有投资者更多。

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控制公司投资

与直接的债务投资相比，控制投资提供了更高的风险和回报。经营业绩和市盈率的变化可能会导致每个季度的价值发生巨大变化。业务的大幅下滑可能会进一步导致我们寻求资产出售的复苏，而不是投资的企业价值。由于经营业绩和市场倍数的变化，我们投资组合中的股票头寸容易受到潜在的重大价值变化的影响，无论是增加还是减少。我们下面讨论的受控公司经历了这样的变化，我们记录了相应的波动在截至2023年6月30日的一年中，英国国家统计局的估值。

CP能源服务公司

展望拥有综合控股公司正大控股的100%股权。正大控股拥有正大能源99.8%的股权，其余股权由正大能源管理拥有。正大能源通过其子公司提供油田回流服务以及流体输送和处置服务。

2019年6月，正大能源收购了斯巴达能源控股公司(“斯巴达控股”)普通股的控股权，斯巴达能源控股公司拥有展望的投资组合公司斯巴达能源服务有限公司(“斯巴达”)100%的普通股股权，截至2023年6月30日，斯巴达定期贷款(“斯巴达定期贷款”)的第一留置权贷款(“斯巴达定期贷款”)为32,653美元。由于正大能源的收购，并鉴于Prospect在正大能源的控股权，自2019年6月30日起，我们的斯巴达定期贷款将作为正大能源的控制投资呈现。斯巴达仍然是Prospect对斯巴达定期贷款的直接借款和担保人。

我们在正大能源的投资的公允价值S单价114,020美元与截至2022年6月30日的公允价值112,701美元相比，S于2023年6月30日的估值较其摊销成本折让164,948美元，较其摊销成本折让142,303美元。折价比摊销成本增加的原因是资本结构中的债务增加，但被石油和天然气行业业绩改善和活动增加部分抵消。

信用中央贷款公司

前景拥有特拉华州信贷中心100%的股权，这是一家合并控股公司。特拉华州信贷中心拥有Credit Central 99.8%的股份，由Credit Central管理层拥有的实体拥有剩余0.2%的股权。Credit Central是一家以分行为基础的分期付款贷款提供商。

截至2023年6月30日，我们在Credit Central的投资公允价值降至73,642美元，较其摊销成本折让33,852美元，而截至2022年6月30日的公允价值为76,935美元，较其摊销成本基础折让16,298美元。折价较摊销成本增加的原因是财务业绩下降，以及本期发行优先股P类股的成本基础增加。

第一大厦财务公司有限责任公司

前景拥有特拉华州第一塔的100%股权，这是一家合并的控股公司。特拉华州第一塔楼拥有First Tower Finance 78.06%的股份。First Tower Finance拥有First Tower，LLC(“First Tower”)100%的股份，这是一家多线专业金融公司。

截至2023年6月30日，我们在First Tower的投资公允价值为598,382美元，较其摊销成本基础溢价171,310美元，而截至2022年6月30日的公允价值为607,283美元，较其摊销成本溢价219,912美元。溢价低于摊销成本的原因是财务业绩下降和资本结构中的债务增加。

InterDent，Inc.

于截至2018年6月30日止年度，展望根据其贷款文件行使其权利及补救措施，以行使有关InterDent股票的股东投票权及委任新的InterDent董事会，董事会成员均为我们的投资顾问的专业人士。因此，Prospect对InterDent的投资被归类为控制性投资。InterDent是一家牙科支持组织(DSO)。InterDent为地区多样化的牙科诊所提供业务和行政支持服务，以便牙医能够专注于提供高质量的临床护理和患者满意度。

截至2023年6月30日，我们在InterDent的投资公允价值增至457,967美元，较其摊销成本基础溢价119,670美元，而截至2022年6月30日的公允价值为406,194美元，较其摊销成本溢价87,628美元。溢价高于摊销成本的增长是由财务业绩增长推动的。

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国家财产房地产投资信托基金公司。

NPRC是一家马里兰州的公司，也是符合联邦所得税要求的REIT。NPRC的目的是投资、经营、融资、租赁、管理和出售房地产资产组合，并从事任何和所有其他可能是必要的、附带的或便于执行上述工作的活动。NPRC收购房地产资产，包括但不限于工业、商业和多户物业、自助储物和学生住房物业。NPRC可以直接收购房地产资产，也可以通过合资企业对拥有财产的实体进行多数股权投资来获得房地产资产。此外，NPRC通过其全资子公司投资于在线消费贷款和RSSN。截至2023年6月30日，我们拥有NPRC完全稀释后普通股100%的股权。

在截至2023年6月30日的年度内，我们收到了部分还款 $109,352 我们之前与NPRC及其全资子公司的未偿还贷款以及4,000美元，作为我们在NPRC股权投资的资本回报。在截至2023年6月30日的一年中，我们提供了209,381美元债务融资以及3600美元的股权融资为购买房地产提供资金，提供营运资金，并为购买评级为担保的结构性票据提供资金。

NPRC的某些全资子公司持有的在线消费贷款投资是个人借款人的无担保债务，发行金额从1美元到50美元，固定期限从60个月到84个月。截至2023年6月30日，NPRC的某些全资子公司对在线消费贷款的未偿还投资包括 56 个人贷款，剩余利息二证券化，还有一个高收益公司债券，总公允价值为21,144美元。平均未偿还个人贷款余额约为 $4 贷款的到期日从2023年7月1日至2025年4月11日，截至2023年6月30日，加权平均未偿还期限为11个月。固定利率在9.0%至36.0%之间，加权平均活期利率为16.1%。截至2023年6月30日，我们在NPRC及其与在线消费贷款相关的全资子公司的投资公平价值为$22,980.

截至2023年6月30日，根据未偿还本金余额， 48.7% NPRC的某些全资子公司持有的在线消费贷款组合中，有一部分投资于超级优质贷款(借款人的公平艾萨克公司(FICO)得分为720或更高)， 46.7% 优质贷款组合(FICO得分在660到719之间的借款人)和 4.6% 近优质贷款(FICO评分在580到659之间的借款人，其中一部分被认为是次级贷款)的投资组合。

贷款类型						未偿还本金余额						公允价值						利率区间												加权平均利率*
超级优质						$	101					$	98					9.0%			-			20.5%						12.5%
素数						97						$	96					13.5%			-			25.0%						19.0%
接近素数						9						$	9					23.3%			-			36.0%						25.2%

*以网络消费贷款未偿还本金余额加权。

NPRC的若干全资附属公司持有的评级担保结构性票据投资，是由拥有多年业内经验的成熟抵押品管理团队管理的广泛银团贷款的次级债务权益。自.起2023年6月30日，NPRC的某些全资子公司对评级担保结构性票据的未偿还投资包括 94 公允价值为 $423,978 和面值 $448,553. 未偿还票据的平均面值约为 $4,772 预期到期日为2026年4月至2033年10月和加权平均预期到期日截至2023年6月30日的6年。优惠券的范围从三个月SOFR(“3M”)加5.20%至9.23%其加权平均票面利率为 3M+6.94%。截至2023年6月30日，我们在NPRC及其与评级担保结构性票据相关的全资子公司的投资的公允价值为 $236,248.

自.起2023年6月30日，基于未清偿的名义余额， 12.6% 的投资组合以单B评级的部分进行投资， 87.4% 投资组合的BB级部分。

自.起2023年6月30日，我们在NPRC及其全资子公司的投资摊销成本为$963,313和公允价值$1,659,976，包括我们对在线消费贷款和评级担保结构性票据的投资，如上所述。截至2023年6月30日，我们在NPRC及其与房地产投资组合相关的全资子公司的投资公允价值为 $1,437,796 投资组合由以下部分组成四十八岁多户住宅，八学生公寓物业，四高级居住物业，以及三商业地产。下表显示了NPRC持有的每一处房产的位置、收购日期、购买价格和欠其他各方的抵押贷款2023年6月30日：

不是的。						属性名称						城市						收购日期						购进价格						未偿还的抵押贷款
1						菲力鸡排						佐治亚州森林公园						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿灵顿公园玛丽埃塔有限责任公司						佐治亚州玛丽埃塔						5/8/2013						14,850						13,493
3						塔可贝尔，俄克拉荷马州						育空，俄克拉荷马州						6/4/2014						1,719						—
4						密苏里州塔科贝尔						密苏里州马歇尔						6/4/2014						1,405						—

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不是的。						属性名称						城市						收购日期						购进价格						未偿还的抵押贷款
5						艾比湖合伙有限责任公司						俄亥俄州卡纳尔温彻斯特						9/30/2014						12,600						14,809
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷诺兹堡						9/30/2014						11,500						14,972
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡纳尔温彻斯特						9/30/2014						26,500						28,561
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克灵顿						9/30/2014						11,000						16,254
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥伦布						9/30/2014						13,000						16,484
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布莱克利克						9/30/2014						18,416						23,545
11						杰斐逊·蔡斯·欧合伙人有限责任公司						俄亥俄州布莱克利克						9/30/2014						13,551						18,344
12						金丝雀欧合伙有限责任公司						俄亥俄州希利亚德						10/29/2014						7,810						11,178
13						SSIL I，LLC						伊利诺伊州奥罗拉						11/5/2015						34,500						24,912
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴马州塔斯卡卢萨						9/28/2016						54,500						41,852
15						爱荷华州韦斯珀城市有限责任公司						爱荷华州爱荷华城						9/28/2016						32,750						24,135
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克萨斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,500
17						韦斯珀校园宿舍有限责任公司						德克萨斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,781
18						韦斯珀大学站，有限责任公司						德克萨斯州大学站						9/28/2016						41,500						31,167
19						Vesper Kennesaw，LLC						佐治亚州肯纳索						9/28/2016						57,900						49,637
20						Vesper Statesboro，LLC						佐治亚州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
21						韦斯珀曼哈顿KS，LLC						肯塔基州曼哈顿						9/28/2016						23,250						14,679
22						9220老灯道有限责任公司						劳雷尔，医学博士						1/30/2017						187,250						153,580
23						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛罗里达州杰克逊维尔						10/31/2017						95,700						89,951
24						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛罗里达州杰克逊维尔						10/31/2017						15,300						15,647
25						23275 Riverside Drive所有者，有限责任公司						密西西比州索斯菲尔德						11/8/2017						52,000						54,366
26						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲尔德						11/8/2017						16,500						18,832
27						150障碍道所有者，有限责任公司						马里兰州拉戈						1/10/2018						44,500						36,458
28						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥伦布						6/1/2018						113,000						92,876
29						Wildwood Holdings LLC的乡村						俄亥俄州费尔菲尔德						7/20/2018						46,500						58,393
30						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亚州里士满						8/8/2018						25,000						25,374
31						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯里						8/30/2018						108,500						89,400
32						Lorring Owner LLC						马里兰州福里斯特维尔						10/30/2018						58,521						47,680
33						汉普顿公寓业主，有限责任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
34						5224 Long Road Holdings，LLC						佛罗里达州奥兰多						6/28/2019						26,500						21,200
35						德鲁伊山控股有限责任公司						佐治亚州亚特兰大						7/30/2019						96,000						79,104
36						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡罗来纳州费耶特维尔						10/15/2019						45,000						42,793
37						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡罗来纳州费耶特维尔						10/15/2019						21,900						21,545
38						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥伦布						10/28/2019						41,500						34,196
39						SPCP Hampton LLC						德克萨斯州达拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
40						棕榈溪控股有限责任公司						南卡罗来纳州北查尔斯顿						11/10/2020						33,182						25,865
41						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴马州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
42						NPRC费尔本有限责任公司						佐治亚州费尔伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
43						NPRC Grayson LLC						乔治亚州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
44						NPRC Taylor LLC						南卡罗来纳州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
45						Laurel West Owner LLC的公园边						南卡罗来纳州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025
46						北端的柳树所有者有限责任公司						南卡罗来纳州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
47						SPCP Edge CL所有者有限责任公司						德克萨斯州韦伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
48						杰克逊梨园有限责任公司						密苏里州里奇兰						6/28/2021						50,900						42,975
49						杰克逊湖岸登陆有限责任公司						密苏里州里奇兰						6/28/2021						22,600						17,955
50						杰克逊反射点有限责任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203
51						杰克逊横风有限责任公司						密西西比州珀尔						6/28/2021						41,400						38,601
52						艾略特公寓诺克罗斯有限责任公司						佐治亚州诺克罗斯						11/30/2021						128,000						104,908
53						奥兰多442业主有限责任公司(West Vue Apartments)						佛罗里达州奥兰多						12/30/2021						97,500						73,000
54						NPRC Wolfchase LLC						田纳西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
55						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						34,609
56						NPRC兰开斯特有限责任公司						亚拉巴马州伯明翰						3/18/2022						37,550						28,699
57						NPRC Rutland LLC						佐治亚州梅肯						3/18/2022						29,750						22,855

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不是的。						属性名称						城市						收购日期						购进价格						未偿还的抵押贷款
58						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安纳波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
59						TP夏延有限责任公司						怀俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
60						TP Pueblo，LLC						科罗拉多州普韦布洛						5/26/2022						31,500						20,166
61						TP Stillwater，LLC						斯蒂尔沃特，好的						5/26/2022						26,100						15,328
62						TP Kokomo，LLC						科科莫，In						5/26/2022						20,500						12,753
63						Perkins Rowe JV LLC的露台						巴吞鲁日，洛杉矶						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,672,726					$	2,238,595

截至2023年6月30日，我们在NPRC的投资公允价值增至1,659,976美元，这是一个溢价696,663美元M这是其摊余成本基础，而截至2022年6月30日的公允价值为1,615,737美元，溢价为752,541美元。溢价的下降主要是由于折扣率和终端资本化率上升导致同类物业价值下降，但市场利率上升和房地产投资组合净营业收入的增长部分抵消了这一影响。

NMMB，Inc.

Prospect拥有合并控股公司NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)100%的股权。NMMB控股公司拥有NMMB，Inc.完全稀释后股权的92.77%和90.42%(F/k/a NMMB收购，Inc.)(“NMMB”)，分别于2023年6月30日和2022年6月30日，NMMB管理层拥有剩余股权。NMMB拥有加油代理公司(“加油代理”)100%的股份。加油局拥有武装部队通信公司(“武装部队”)100%的股份。NMMB是一家广告媒体购买企业。

截至2023年6月30日，我们对NMMB的投资公允价值降至94,180美元，较其摊销成本基础溢价64,457美元，而截至2022年6月30日的公允价值为109,943美元，较其摊余成本基础溢价80,220美元。溢价相对于摊销成本的下降是由预测业绩下降推动的。

太平洋世界公司

于2018年5月29日，展望根据其贷款文件行使其权利及补救办法，以行使对太平洋世界公司(“太平洋世界”)股票的股东投票权，并委任新一届太平洋世界董事会。因此，截至2023年6月30日，展望对太平洋世界的投资被归类为控股权投资。太平洋世界为全球食品、药品、大众和有价值的零售渠道提供指甲和美容护理产品。

截至2023年6月30日，我们在太平洋世界的投资公允价值降至65,746美元，较其摊销成本基础折让213,129美元，而截至2022年6月30日的公允价值为59,179美元，较其摊销成本折让201,217美元。折价较摊销成本增加是由于零售环境充满挑战和资本结构中债务增加所致。

R-V实业公司

Provision拥有R-V Industries，Inc.(“R-V”)完全稀释后股权的87.75%，R-V管理层拥有剩余12.25%的股权。R-V是一家为化工、造纸、制药和电力行业提供工程和制造服务的公司。

截至2023年6月30日，我们对R-V的投资公允价值增至81,508美元，较其摊销成本基础溢价41,020美元，而截至2022年6月30日的公允价值为56,923美元，较其摊余成本基础溢价16,435美元。溢价高于摊销成本的增长是由财务业绩改善推动的。

通用涡轮部件有限责任公司

2018年12月10日，UTP Holdings收购了UTP的全部有表决权股票，并任命了由三名投资顾问员工组成的UTP Holdings新董事会。在UTP Holdings收购UTP时，UTP Holdings(位于特拉华州的f/k/a Harborouch Holdings)是由展望控股的全资控股公司，因此截至2019年6月30日，展望对UTP的投资被归类为控制投资。

截至2023年6月30日，我们在UTP的投资公允价值增至45,065美元，较其摊销成本基础上折让20,119美元，而截至2022年6月30日的公允价值为31,147美元，较其摊销成本折让34,069美元。折价比摊销成本减少的原因是财务业绩的改善。

103

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使用公司。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，Prospect拥有Uses Corp.99.96%的股权。USE在海湾国家地区提供工业、环境和海事服务。

截至2023年6月30日，我们对使用的投资的公允价值降至19527美元，较其摊销成本基础上的公允价值折让59,366美元，而截至2022年6月30日的公允价值为22,395美元，相当于其摊销成本折让45,823美元。折价比摊销成本增加是由于资本结构中的债务增加和财务业绩下降所致。

我们的受控投资，包括上面讨论的那些，价值583,201美元 高于截至2023年6月30日的摊销成本。

关联公司和非控股公司投资

我们持有两项附属投资，2023年6月30日(Nixon，Inc.和RGIS Services，LLC(“RGIS”))，总公允价值为10,397美元，较其合并摊销成本溢价1,542美元。截至2022年6月30日，我们持有四项附属投资(Nixon，Inc.、RGIS、Targus Cayman HoldCo Limited(“Targus”)和PGx Holdings，Inc.(“PGx”))，总公允价值为393,264美元，较其摊销成本溢价151,163美元。自2022年6月30日以来，溢价较摊销成本的溢价下降，主要是由于我们出售了Targus的股权和PGx的重组，导致PGx的投资类别从2023年6月30日起从关联公司转移到非控制/非关联公司。

对于非控制/非关联投资，一般来说，与我们的总投资相关的波动性较小，因为我们的股权头寸往往比我们的控股/关联投资小，而且债务投资通常不像股权投资那样容易受到价值大幅波动的影响。对于债务投资，公允价值通常被限制在每笔贷款的面值加上可能征收的任何提前还款溢价的较高水平。自.起2023年6月30日，我们的非控股/非关联投资组合的估值低于摊销成本，这主要是因为我们的CLO投资组合的估值比摊销成本有287,813美元的折扣。此外，截至2023年6月30日，我们的五项非控股/非关联投资--PGx、联合体育公司(USC)、Curo Group Holdings Corp.(Curo)、Engine Group，Inc.和K&N(KN Parent，Inc.)--的估值分别为179,986美元、82,190美元、29,985美元、29,090美元和24,541美元。在这五项投资中，PGx在本期间的价值发生了重大变化。截至2023年3月，PGx正在进行由消费者金融保护局启动的诉讼程序，该诉讼程序涉及PGx在使用电话营销收购新业务时的账单做法的合法性。由于法院最近在这些法律诉讼中做出的裁决，PGx决定需要从电话营销模式转向在线模式，以吸引新客户。由于PGx商业模式的这种实质性变化(这需要时间来发展)以及法院裁决的其他影响，PGx于2023年6月在特拉华州地区申请破产保护，并继续驾驭正在进行的法律程序。由于这些因素，我们在PGx的投资价值下降。

我们最大的非控股/非关联投资是City&Country Holdings，Inc.(以下简称“City&Country”)，其估值比摊销成本高出39,123美元，约占我们截至2023年6月30日的资产净值的6.2%。City&Country是一家为北美各地的零售商提供家用纺织品和配件的供应商。

大写

我们的投资活动是资本密集型的，资本的可用性和成本是我们业务的关键组成部分。我们通过债务和股权相结合的方式使我们的业务资本化。截至2023年6月30日，我们的债务包括：循环信贷安排，使我们能够借入借款基数确定的债务；我们于2019年3月发行的可转换票据；我们于2013年3月、2018年10月、2021年1月、2021年5月和2021年9月发行的公开票据；以及我们不时发行的展望资本票据®。截至2023年6月30日，我们的股权资本由普通股和优先股组成。

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下表显示了我们截至2023年6月30日的未偿债务：

						未偿还本金						未摊销贴现和债务发行成本						账面净值						公允价值						实际利率
循环信贷安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703					$	1,014,703					1M SOFR+			2.05		%
2025年笔记						156,168						1,577						154,591						154,107						6.63					%
可转换票据						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年笔记			81,240						108						81,132						80,818						6.57					%
2026年笔记						400,000						5,244						394,756						354,896						3.98					%
3.364%			2026年笔记			300,000						4,730						295,270						252,282						3.60					%
3.437%			2028年笔记			300,000						7,021						292,979						230,472						3.64					%
公共注释						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospect Capital InterNotes®						358,105						6,688						351,417						313,538						5.77					%
总计						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

下表显示了我们截至2022年6月30日的未偿债务：

						未偿还本金						未摊销贴现和债务发行成本						账面净值						公允价值						实际利率
循环信贷安排						$	839,464					$	10,801					$	839,464					$	839,464					1毫升+			2.05		%
2022年笔记						60,501						18						60,483						60,753						5.63					%
2025年笔记						156,168						2,459						153,709						158,094						6.63					%
可转换票据						216,669												214,192						218,847
2023年笔记						284,219						600						283,619						286,101						6.07					%
6.375%			2024年笔记			81,240						299						80,941						82,084						6.57					%
2026年笔记						400,000						7,134						392,866						355,316						3.98					%
3.364%			《2026年票据》			300,000						6,026						293,974						254,931						3.60					%
3.437%			2028年期票据			300,000						8,222						291,778						229,866						3.64					%
公共注释						1,365,459												1,343,178						1,208,298
Prospect Capital InterNotes®						347,564						7,122						340,442						285,822						5.71					%
总计						$	2,769,156											$	2,737,276					$	2,552,431

下表显示了我们的循环信贷安排、可转换票据、公共票据和预期资本票据按财年分列的合同到期日®截至2023年6月30日：

			应在截至6月30日的财年前付款，
			总计						2024						2025						2026						2027						2028						五年后
循环信贷安排			$	1,014,703					$	—					$	—					$	—					$	—					$	1,014,703					$	—
可转换票据			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共注释			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			358,105						662						1,499						38,922						74,496						15,470						227,056
合同债务总额			$	2,610,216					$	81,902					$	157,667					$	438,922					$	374,496					$	1,030,173					$	527,056

105

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我们可能会不时寻求通过现金购买和/或交换、公开市场购买、私下谈判交易或其他方式取消或购买我们的未偿债务。涉及的金额可能很大。此外，我们可能不时加入额外债务融资、扩大现有融资规模或发行额外债务证券，包括担保债务、无担保债务及/或可转换为普通股的债务证券。任何此类未偿还债务的购买或交换都将受到当时的市场状况、我们的流动性要求、合同和监管限制以及其他因素的影响。

从历史上看，我们通过从银行借款、发行优先证券(包括有担保、无担保和可转换债务证券)或发行普通股来满足一部分现金需求。为了灵活起见，我们维持一个通用的货架登记声明，允许公开发行和出售我们的债务证券、普通股、优先股、认购权、认股权证和购买此类证券的单位，金额不定。我们可以不时根据货架登记声明或其他方式根据私募发行发行证券。债务或股权证券的发行将取决于未来的市场状况、资金需求和其他因素，不能保证任何此类发行将会发生或成功。

我们的每一项可转换票据、公开票据及展望资本同业票据®(统称为“无抵押票据”)均为我们的一般无抵押债务，与我们所有现有及未来的无抵押债务享有同等的偿付权，并将优先于我们未来可能发行的任何次级债务的偿付权。无抵押票据实际上从属于我们现有的有担保债务，例如我们的信贷安排，以及未来的有担保债务，只要为该等债务提供担保的资产的价值，并在结构上从属于我们任何附属公司的任何现有和未来负债及其他债务。

循环信贷安排

2007年5月15日，我们成立了我们的全资子公司展望资本融资有限责任公司(“PCF”)，这是一家特拉华州的有限责任公司和一家远离破产的特殊目的实体，持有我们的某些组合贷款投资，用作PCF循环信贷安排的抵押品。自发起循环信贷安排以来，我们已经多次重新谈判循环信贷安排的条款并延长了承诺期限。最近，从2022年9月15日起，我们完成了循环信贷安排(“循环信贷安排”)的延期和升级。截至2023年6月30日，贷款人已延长了1,912,500美元的承诺。循环信贷机制包括手风琴功能，使承付款总额最高可增加到2,000,000美元。循环信贷安排的延长和规模扩大将到期日延长至2027年9月15日，循环期延长至2026年9月15日，随后再延长一年摊销期，允许在循环期结束后进行分配。在该一年摊销期间，质押资产的所有本金支付将用于减少余额。在一年摊销期限结束时，剩余余额将到期。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们分别有697,325美元和660,536美元可供我们根据循环信贷安排借款，截至各自资产负债表日期，净额分别为1,014,703美元和839,464美元。请参阅附注4。循环信贷安排在我们的合并财务报表中提供更多详细信息。

可转换票据

2017年4月11日，我们发行了本金总额为225,000美元、于2022年7月15日到期的可转换票据(“原始2022年票据”)，除非之前根据其条款进行了转换或回购。原来的2022年债券的息率为4.95%，由2017年7月15日开始，每半年于1月15日及7月15日派息一次。发行原始2022年债券的总收益，扣除承销折扣和发行成本，为218,010美元。于2018年5月18日，我们额外发行了本金总额为103,500美元、于2022年7月15日到期的可转换票据(“额外2022年票据”，连同原来的2022年票据，2022年笔记“)，除非先前根据其条款转换或回购。增发的2022年债券是原有2022年债券的进一步发行，可完全互换，并与原始2022年债券并列于支付权，息率为年息4.95%，由2018年7月15日开始，每半年支付一次，时间为每年1月15日及7月15日。增发2022年债券的总收益扣除承销折扣和发行成本后为100,749美元。

截至2022年6月30日，2022年债券的未偿还本金金额为60,501美元。截至2023年6月30日止年度到期后，所有2022年发行的债券均未偿还。

我们于2019年3月1日发行了本金总额为175,000美元、于2025年3月1日到期的高级可转换票据(“2025年票据”)，除非先前根据其条款进行转换或回购。我们授予承销商13天的超额配售选择权，可以额外购买2025年债券的本金总额高达26,250美元。承销商于2019年3月11日全面行使超额配售选择权，本金总额为26,250美元

106

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2025年债券于2019年3月13日交收。*2025年债券的息率为年息6.375厘，由2019年9月1日开始，每半年派息一次，日期为每年3月1日及9月1日。发行2025年债券的总收益扣除承销折扣和发行成本后为198,674美元。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，2025年债券的未偿还本金金额分别为156,168美元和156,168美元。请参阅注5。可转换票据在我们的合并财务报表中提供更多详细信息。

公共注释

2013年3月15日，我们发行了本金总额为250,000美元的于2023年3月15日到期的无担保票据(原2023年票据)。原来的2023年票据息率为5.875厘，由2013年9月15日开始，每半年于每年3月15日及9月15日派息一次。发行原始2023年债券的总收益，扣除承销折扣和发行成本后为243,641美元。2018年6月20日，我们额外发行了本金总额为70,000美元的于2023年3月15日到期的无抵押票据(“额外2023年票据”，与原来的2023年票据一起，称为“2023年票据”)。增发的2023年债券是原有2023年债券的进一步发行，可完全互换，并享有与原始2023年债券同等的支付权，息率为年息5.875厘，由2018年9月15日开始，每半年支付一次。增发2023年债券的总收益(扣除承销折扣后)为69,403美元。

2023年债券于截至2023年6月30日止年度到期后，所有2023年债券均未偿还。

2018年10月1日，我们发行了本金总额为100,000美元的于2024年1月15日到期的无担保票据(“6.375%2024年票据”)。债券利率为6.375厘，利率为年息6.375厘，由2019年1月15日开始，每半年派息一次，日期分别为每年的1月15日及7月15日。发行6.375厘2024年债券所得款项，扣除包销折扣及发售成本后，总额为98,985元。

截至2023年6月30日及2022年6月30日，6.375厘债券的未偿还本金总额分别为81,240元及81,240元。

2021年1月22日，我们发行了本金总额为325,000美元的于2026年1月22日到期的无担保票据(“原始2026年票据”)。原来的债券利率为年息3.706厘，每半年派息一次，由2021年7月22日开始，每半年派息一次。2026年债券发行的总收益，扣除承销折扣和发行成本后，为317,720美元。2021年2月19日，我们额外发行了本金总额为75,000美元的于2026年1月22日到期的无抵押票据(“额外2026年票据”，与原来的2026年票据一起，称为“2026年票据”)。增发的2026年债券是原有2026年债券的进一步发行，可完全互换，并与原来的2026年债券享有同等的偿付权，息率为年息3.706厘，由2021年7月22日开始，每半年派息一次。增发2026年债券的总收益扣除承销折扣和发行成本后为74,061美元。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，2026年债券的未偿还本金总额分别为40万美元和40万美元。

2021年5月27日，我们发行了本金总额为300,000美元的于2026年11月15日到期的无抵押票据(“2026年3.364%债券”)。债券利率为3.364厘，利率为年息3.364厘，每半年派息一次，日期分别为每年的十一月十五日及每年的五月十五日，由2021年11月15日开始。发行面息率3.364的2026年债券，扣除包销折扣及发售成本后，所得款项总额为293,283元。

截至2023年6月30日及2022年6月30日，3.364厘债券的未偿还本金总额分别为300,000元及300,000元。

2021年9月30日，我们发行了本金总额为300,000美元的于2028年10月15日到期的无抵押票据(“2028年3.437%债券”)。债券息率为3.437，年息3.437厘，由2022年4月15日开始，每半年派息一次，日期分别为每年的4月15日及10月15日。发行面息率3.437的2028年债券，扣除包销折扣及发售成本后所得款项总额为291,798元。

截至2023年6月30日及2022年6月30日，3.437厘2028年债券的未偿还本金总额分别为300,000元及300,000元。

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2023年债券、利率为6.375的2024年债券、利率为2026年的债券、利率为3.364的2026年债券及利率为3.437的2028年债券(统称为“公共债券”)均为直接无抵押债务，与我们不时未偿还的所有无抵押债务并列。请参阅附注6。公共注释在我们的合并财务报表中提供更多详细信息。

Prospects Capital InterNote®

于二零二零年二月十三日，吾等与InpereX LLC(前称“InCapital LLC”)订立新的销售代理协议(“销售代理协议”)，授权不时发行及出售最多1,000,000美元的展望资本InterNotes®(统称为连同先前授权的销售代理协议)。InterNotes®产品“)。本公司可能会不时就InterNotes®发售委任其他代理，并成为销售代理协议的订约方。

我们不时回购透过InterNotes®发售发行的若干票据，因此，于2023年6月30日及2022年6月30日，未偿还的预期资本票据®本金总额分别为358,105美元及347,564美元。请参阅注7。Prospects Capital InterNote® 在我们的合并财务报表中提供更多详细信息。

适用于普通股股东的资产净值

于截至2023年6月30日止年度内，适用于普通股的资产净值下降$386,458或每股$1.24普通股。减少的主要原因是已实现净亏损和未实现亏损净变动减少。522,570美元，或每股基本加权平均普通股1.31美元。在截至2023年6月30日的一年中，净投资收入为420,929美元，或每股基本加权平均普通股1.06美元，超过普通股和优先股股东收益分配的358,394美元，或每股基本加权0.89美元Ht平均普通股，导致净增加每股0.17美元的轻松基本加权平均普通股。这一增长被我们截至2023年6月30日的年度通过我们的股息再投资计划发行的普通股每股0.10美元的摊薄部分抵消。下表显示了截至2023年6月30日的每股普通股资产净值的计算方法，以及：

						2023年6月30日						2022年6月30日
普通股股东可用净资产						$	3,732,665					$	4,119,123
已发行和已发行普通股股份						404,033,549						393,164,437
每股普通股资产净值						$	9.24					$	10.48

经营成果

有关截至2021年6月30日的一年的经营结果的信息，请参阅公司截至2022年6月30日的财政年度的10-K表格。

截至2023年6月30日和2022年6月30日止年度的经营业绩如下：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022
投资收益			$	852,213					$	710,904
运营费用			431,284						367,004
净投资收益			420,929						343,900
投资已实现(亏损)净额			(41,046)						(13,184)
投资未实现(亏损)收益净变化			(481,344)						262,025
清偿债务的已实现(亏损)净额			(180)						(10,157)
经营净资产净(减)增			(101,641)						582,584
优先股股息			(71,153)						(25,935)
优先股回购收益			321						—
适用于普通股股东的经营所产生的净资产净(减少)增长			$	(172,473)					$	556,649

        

虽然我们寻求最大化收益和最小化损失，但我们对投资组合公司的投资可能会使我们的资本面临比我们预期的更大的风险。这些公司通常不发行评级为投资级的证券，资源有限，经营历史有限，产品线或客户集中。这些公司通常是私人公司。

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由于可获得的运营信息有限，很可能依赖于一小部分核心管理人才。这些因素中的任何一个的变化都可能对投资组合公司的价值产生重大影响。这些变化，以及在投资估价上述因素可能导致我们的投资未实现收益(亏损)净变化的显著波动，因此我们因适用于普通股股东的业务而导致的净资产净增加(减少)逐季发生。

投资收益

我们以我们拥有的债务证券的利息收入、我们拥有的任何普通股或优先股的股息收入以及新交易的结构产生的费用的形式产生收入。我们的投资，如果是以债务证券的形式进行的，通常期限为一到十年，并以固定或浮动利率计息。在可实现的范围内，我们将寻求通过获得我们投资组合公司资产的担保权益来抵押我们的投资。我们还可能收购我们投资组合公司的少数或多数股权，这些公司可能会在经常性或协商的基础上支付现金或实物股息。此外，我们可能会以其他形式产生收入，包括预付款罚款和可能的咨询费。与我们的投资相关的任何此类费用都被确认为赚取的。

投资收入包括利息收入，包括贷款发放费和预付违约金的增加；股息收入和其他收入，包括净利润利息的结算、特许权使用费和建造费。

下表描述了投资收入的各个组成部分以及债务投资的相关水平：

						截至6月30日的年度，
						2023						2022
利息收入						$	760,785					$	584,685
股息收入						8,405						15,025
其他收入						83,023						111,194
总投资收益						$	852,213					$	710,904
执行计息投资的平均债务本金(1)						$	7,093,360					$	6,208,978
执行计息投资赚取的加权平均利率(1)						10.73		%				9.42		%
所有计息投资的平均债务本金(2)						$	7,490,519					$	6,497,381
所有计息投资赚取的加权平均利率(2)						10.16		%				9.00		%

(1) 不包括股权投资和非应计贷款。

(2) 不包括股权投资。

截至2023年6月30日止年度，计息业绩资产的平均利息收入由截至2022年6月30日止年度的9.42%升至10.73%。截至2023年6月30日止年度，所有计息资产的平均利息收入由截至2022年6月30日止年度的9.00%升至10.16%。我们投资组合的加权平均利率增加了1.31%，主要是由于我们的计息投资的LIBOR/SOFR利率高于我们的下限，截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度，利息收入分别从488,283美元增加到660,699美元。

投资收入也来自股息和其他收入，这些收入比利息收入更难预测。下表描述了截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度的股息收入：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022
股息收入
NMMB，Inc.			$	2,510					$	8,383
RGIS服务有限责任公司			1,374						—
硅谷电气公司			547						3,150
全国贷款有限责任公司			—						2,650
R-V实业公司			—						441
其他，净额			3,974						401
股息收入总额			$	8,405					$	15,025

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其他收入包括结构费、咨询费、修改费、特许权使用费权益、剩余净利润和收入利息收据、行政代理费和其他杂项现金收据。下表分别说明了2023年6月30日和2022年6月30日终了年度的其他收入：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022
构造费和修改费
JAP-Olson Company，LLC			$	2,075					$	—
NH Kronos Buyer，Inc.			2,063						—
Faraday Buyer，LLC			2,012						—
WatchGuard技术公司			2,275						—
伯吉斯点采购商公司			1,200						—
USG中级，有限责任公司			1,285						1,034
杜克根控制公司。			1,048						—
PGx控股公司			—						3,779
全球巨头有限责任公司			—						3,516
PeopleConnect Intermediate，LLC			—						2,495
布罗德			—						2,239
DRI Holding Inc.			—						2,488
BCPE鱼鹰买家公司			—						1,812
贝尔尼克，有限责任公司			—						1,850
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.			—						1,463
国家财产房地产投资信托基金公司。			—						3,648
全球电话*链接			—						1,500
SEOTownCenter，Inc.			—						1,040
第一大厦财务公司有限责任公司			—						7,898
其他，净额			6,173						8,921
结构和修改费合计			$	18,131					$	43,683
特许权使用费、净利润和收入利益
国家财产房地产投资信托基金公司。			$	63,530					$	66,124
其他，净额			732						695
特许权使用费和净收入利益总额			$	64,262					$	66,819
行政代理费
其他，净额			$	630					$	692
行政代理费总额			$	630					$	692
其他收入合计			$	83,023					$	111,194

截至2023年6月30日的年度其他收入减少 $28,171 c与2022年6月30日相比，主要是由于12月25,552美元较少的发起活动和交易相关服务将被视为结构和修改费用收入，从而降低结构和修改费用。在截至2023年6月30日的一年中，其他收入的剩余减少是由于房地产活动的波动导致NPRC的剩余利润利息下降了2594美元。

从股息收入、提前偿还的预付溢价、与特定贷款头寸相关的结构费和修改费确认的收入被视为非经常性收入。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度中，我们分别确认了27,106美元和64,907美元的非经常性收入。在截至2023年6月30日的一年中，非经常性收入减少了37,801美元，这主要是由于发起活动和交易相关服务的减少导致结构和修改费减少了25,552美元。在截至2023年6月30日的一年中，与上一期间相比，非经常性收入的剩余下降是由于减少 股息收入减少6620美元，预付保费收入减少5629美元。

运营费用

我们的主要运营费用包括投资咨询费(基础管理和收入奖励费用)、借款成本、法律和专业费用、与管理费用相关的费用和其他运营费用。该等开支包括根据与展望行政当局订立的行政协议，展望行政当局为吾等提供行政服务及设施的管理开支中可分配的部分。我们的投资咨询费补偿投资顾问在识别、评估、谈判、成交和监控我们的投资方面所做的工作。我们承担运营和交易的所有其他成本和费用。

110

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下表描述了我们运营费用的各个组成部分：

									截至6月30日的年度，
															2023						2022
基地管理费															$	155,084					$	140,370
收入激励费															87,435						79,491
利息和信贷安排费用															148,204						117,416
从潜在客户管理部门分配管理费用															20,578						13,797
审计、合规和税务相关费用															4,874						3,107
董事酬金															525						491
其他一般和行政费用															14,584						12,332
总运营费用															$	431,284					$	367,004

截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度，基地管理费毛额和净额分别为155,084美元和140,370美元。总基数管理费的增加与平均总资产的增加直接相关。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度中，我们分别产生了87,435美元和79,491美元的收入激励费用。这一增长是由于截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度，奖励前费用净投资收入(扣除优先股股息后)分别从397,456美元增加到437,211美元。尚未根据投资咨询协议产生资本利得奖励费用。

于截至2023年及2022年6月30日止年度，吾等分别产生148,204美元及117,416美元与循环信贷安排、可转换票据、公开票据及展望资本同业票据®(统称为“票据”)有关的利息及信贷安排开支。这些费用与这些时期的杠杆能力和这些时期实际承担的债务水平直接相关。

下表描述了债券的各项支出，以及这些年的杠杆能力和负债的相关指标：

									截至6月30日的年度，
															2023						2022
借款利息															$	134,446					$	101,803
递延融资成本摊销															6,980						8,024
无担保债务的贴现增加															3,013						2,815
设施承诺费															3,765						4,774
利息和信贷安排费用总额															$	148,204					$	117,416
平均未偿本金债务															$	2,762,086					$	2,554,571
年化加权平均国家借款利率(1)															4.87		%				3.99		%
年化借款加权平均利率(2)															5.37		%				4.60		%

(1)只包括规定的利息支出。

(2)包括已声明的利息支出、递延融资成本的摊销、公共票据贴现的增加以及循环信贷安排中未提取部分的承诺费。

111

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截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度，利息支出分别为134,446美元和101,803美元。截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度的加权平均借款利率(不包括摊销、增值及未提取贷款费用)分别为4.87%及3.99%。截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度的加权平均借款利率分别为5.37%及4.60%。这两项增长主要是由于我们的循环信贷安排的伦敦银行同业拆借利率/SOFR利率的增加导致的利息支出的增加，部分被我们的预期资本同业拆借票据®的赎回以及我们的可转换票据、2029年票据和2023年票据的回购导致的利息支出的减少所抵消。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度里，展望管理部门分配的管理费用净额分别为20,578美元和13,797美元。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，前景管理公司分别从我们的投资组合公司以及由投资顾问管理的某些基金直接收到了约2,664美元和6,336美元的付款，用于法律、税务和其他行政服务。此外，在截至2023年6月30日的一年中，我们还获得了1,212美元的信用额度，用于支付代表我们投资组合公司发生的法律费用。如果展望管理局没有收到这些款项，展望管理局的行政服务收费就会增加这一数额。与上年同期相比，2023年6月30日终了年度分配的间接费用净额增加6781美元，主要原因是管理协助和行政拨款增加。

截至2023年6月30日和2022年6月30日止年度，不包括投资顾问费、利息和信贷安排开支以及展望行政部门的间接费用分配(“其他营运开支”)，扣除任何开支偿还后的总营运开支分别为19,983美元和15,930美元。增加的主要原因是审计、合规和与税务有关的费用、法律费用以及其他一般和行政费用增加。

已实现净收益(亏损)

下表详细说明了截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度投资已实现净收益(亏损)：

			截至6月30日的年度，
投资组合公司			2023						2022
Targus集团国际公司			16,143						—
萨德伯里磨坊CLO，Ltd.			1,065						(8,582)
Voya CLO 2012-3，Ltd.			440						—
Voya CLO 2012-2，Ltd.			433						—
Brookside Mill CLO			—						(7,683)
战略物资控股公司。			(82)						—
ShutterFly，LLC			(1,944)						—
NMMB Inc.			(2,510)						3,946
邓恩纸业公司			(8,791)						(385)
宁静贷款顾问基金2014-1有限公司。			(11,425)						—
Venio LLC			(14,325)						—
宁静贷款顾问融资2013-1有限公司。			(19,979)						—
其他，净额			(71)						(480)
已实现(亏损)净收益			$	(41,046)					$	(13,184)

债务清偿的已实现净亏损

于截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度内，本公司因清偿债务而录得已实现亏损净额分别为180美元及10,157美元。参考大写以供进一步讨论。

优先股回购的净已实现收益

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，我们从优先股回购中分别录得净已实现收益321美元和0美元。参考财务状况、流动性和资本资源以供进一步讨论。

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未实现收益(亏损)变动

下表详细说明了我们投资组合截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度未实现(亏损)收益的净变化：

									截至6月30日的年度，
															2023						2022
控制投资															$	(122,210)					$	268,126
关联投资															(86,440)						(2,629)
非控股/非关联投资															(272,694)						(3,472)
未实现(亏损)收益净变化															$	(481,344)					$	262,025

下表反映了截至2023年6月30日的年度投资未实现收益(亏损)的净变化：

									未实现收益(亏损)净变化
城镇和乡村控股公司									$	39,123
InterDent，Inc.									32,042
R-V实业公司									24,585
联合体育公司。									15,433
通用涡轮部件有限责任公司									13,950
RK物流集团公司									11,014
Mity，Inc.									8,752
邓恩纸业公司									6,493
Research Now Group，LLC(f/k/a Research Now Group，Inc.)和Dynata，LLC(f/k/a调查抽样国际有限责任公司)									(6,740)
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.									(10,462)
Ring Tide控股公司									(11,444)
太平洋世界公司									(11,912)
库罗集团控股公司									(13,506)
使用公司。									(13,543)
NMMB，Inc.									(15,763)
信用中央贷款公司									(17,554)
CP能源服务公司									(22,645)
K&N HoldCo，LLC									(23,181)
泰格斯开曼控股有限公司									(33,202)
第一大厦财务公司有限责任公司									(48,602)
其他，净额									(53,378)
国家财产房地产投资信托基金公司。									(55,878)
PGx控股公司									(294,926)
未实现亏损净变动									$	(481,344)

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下表反映了截至2022年6月30日的年度投资未实现收益(亏损)的净变化：

									未实现收益(亏损)净变化
国家财产房地产投资信托基金公司。									$	316,497
NMMB，Inc.									51,076
从属结构票据									47,792
CP能源服务公司									18,945
泰格斯开曼控股有限公司									9,802
Mity，Inc.									5,363
通用涡轮部件有限责任公司									4,074
第八大道食品和用品公司									(4,451)
邓恩纸业公司									(6,461)
信用中央贷款公司									(9,392)
使用公司。									(11,420)
PGx控股公司									(11,995)
第一大厦财务公司有限责任公司									(16,589)
其他，净额									(17,863)
库罗集团控股公司									(19,142)
太平洋世界公司									(23,069)
梯队运输有限责任公司									(29,120)
InterDent，Inc.									(42,022)
未实现收益净变化									$	262,025

财务状况、流动性与资本来源

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，我们的经营活动使用了220,846美元和795,339美元现金，r分别是。这个 $574,493 下降的主要原因是减少1,291,024美元原文中的Se由一个与截至2022年6月30日的年度相比，截至2023年6月30日的年度的应收利息增加9,426美元，偿还减少684,585美元。当时没有投资项目。截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度活动。融资活动证明在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，分别提取了281,128美元和767,093美元的现金，其中包括分别支付的299,143美元和270,295美元的股息。我们融资活动提供的现金减少485,965美元，主要是由于截至2023年6月30日的年度净债务发行量减少653,926美元，被优先股发行量增加199,779美元所抵消与截至2022年6月30日的年度相比。

我们资金的主要用途是继续通过债务和股权投资投资于投资组合公司，偿还未偿还的借款，并向我们的股东分配现金。

我们的主要资金来源历来是发行债务和普通股，从我们截至2021年6月30日的一年开始，发行优先股。我们已经并可能继续通过偿还和机会性出售我们现有的投资组合来满足一部分现金需求。我们还可以将我们的部分投资证券化为无担保或优先担保贷款或其他资产。我们的目标是建立这样的借款，以便使我们能够扩大我们的投资组合。在截至2023年6月30日的年度内，我们借入1,544,600美元，并根据循环信贷安排偿还了总计1,369,361美元。截至2023年6月30日，我们在循环信贷安排上的未偿还余额为1,014,703美元。截至2023年6月30日，扣除未摊销贴现和债务发行成本后，可转换票据的未偿还金额为154,591美元，公开票据的未偿还金额为1,064,137美元，预期资本票据®的未偿还金额为351,417美元(见上文“资本化”)。

未提取的承诺左轮手枪和延迟提取定期贷款给我们的投资组合公司产生承诺和未使用的费用，从0.00%到7.25%不等。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们对投资组合公司的未提取左轮手枪和延迟提取定期贷款承诺分别为47,875美元和43,934美元。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们的未提取承诺左轮手枪和延迟提取定期贷款的公允价值为零，因为它们都是频繁重新定价的浮动利率工具。

2023年2月10日，我们提交了N-2表格登记声明(文件编号333-269714)，该注册声明在根据证券法规则462(E)提交时生效，并取代了我们于2020年2月13日提交的先前有效的N-2表格注册声明，该注册声明在根据规则462(E)提交时也在

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证券法。注册声明允许我们通过一次或多次交易发行不确定数量的证券，包括普通股、优先股、债务证券、购买我们证券的认购权、代表我们证券购买权的认股权证或结合我们的两个或更多证券的单独可交易单位。

优先股

于二零二零年八月三日，吾等与优先资本证券有限责任公司(“优先资本证券”)订立交易商经理协议，该协议于2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日修订，据此，优先资本证券已同意担任本公司的代理、主要分销商及交易商经理，负责本公司发售最多72,000,000股每股面值0.001美元的优先股，清算优先权为每股25美元。这类优先股最初将分多个系列发行，包括5.50%A1系列优先股(“A1系列优先股”)vt.的.5.50%系列M1优先股(“M1系列优先股”)vt.的.5.50%系列M2优先股(“M2系列优先股”)、6.50%系列A3优先股(“A3系列优先股”)和6.50%系列M3优先股(“M3系列优先股”)。关于此类发行，我们于2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日和2023年2月10日向马里兰州评估和税务局(SDAT)提交了补充条款，分别将公司授权普通股和未发行普通股的1.2亿股、6000万股、1.2亿股和6000万股重新分类并指定为优先股，称为“可转换优先股”。

于2020年10月30日，经于2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修订后，吾等与InpereX LLC订立交易商经理协议，根据该协议，InpereX LLC已同意担任本公司的代理及交易商经理，负责本公司发售最多10,000,000股优先股，每股面值0.001美元，清算优先权为每股25美元。这种优先股最初将以多个系列发行，包括5.50%系列AA1优先股(“AA1系列优先股”)、5.50%系列MM1优先股(“MM1优先股”)、6.50%系列Aa2优先股(“Aa2系列优先股”)和6.50%系列MM2优先股(“系列MM2优先股”)，以及M1系列优先股、M2系列优先股、M3系列优先股和MM1系列优先股、“M系列优先股”和MM2优先股，连同Aa2系列优先股、A3系列优先股和M3系列优先股(“6.50%优先股”)。关于此类发行，我们于2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日向SDAT提交了补充条款，将额外80,000,000股公司的法定普通股和未发行普通股重新分类并指定为优先股，即可转换优先股。2021年5月19日，我们与UBS Securities LLC签订了一项承销协议，涉及发售187,000股，每股面值0.001美元，5.50%A2系列优先股，清算优先权为每股25.00美元(“A2系列优先股”)，连同A1系列优先股、M1系列优先股、M2系列优先股、AA1系列优先股和MM1系列优先股，5.50%优先股“)。A2系列优先股的发行于2021年5月26日结算。关于此类发行，我们于2021年5月19日向SDAT提交了补充条款，将额外1,000,000股公司的法定普通股和未发行普通股重新分类并指定为优先股，即可转换优先股。

关于5.50%优先股和6.50%优先股的发行，我们分别采纳和修订了优先股股息再投资计划(“优先股计划”或“优先股再投资计划”)，根据该计划，5.50%优先股和6.50%优先股的持有者将获得5.50%优先股和6.50%优先股的股息，如果他们选择，将自动再投资于该5.50%优先股和6.50%优先股的额外股份，每股价格为25.00美元。

每一系列5.50%的优先股和6.50%的优先股(就清算、解散或清盘时的股息和权利的支付而言)(A)优先于我们的普通股，(B)相对于我们的优先股的其他系列的平价，以及(C)低于我们现有和未来的担保和无担保债务. 见附注8，公允价值与未偿债务期限以进一步讨论我们的高级证券。

在5.50%的优先股和6.50%的优先股在国家证券交易所上市之前的任何时候，5.50%的优先股和6.50%的优先股的持有者可以选择转换5.50%的优先股和6.50%的优先股(“持有人可选转换”)。我们将支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分，以及(B)我们选择以现金支付的普通股数量，转换率等于(1)(A)结算金额减去(B)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分，除以(2)截至持有人转换行使日结束的五个连续交易日内，我们普通股的每日成交量加权平均价格的算术平均值。《5天VWAP》)。就A1系列优先股、A3系列优先股、AA1系列优先股、Aa2系列优先股及A2系列优先股而言，“结算金额”指(A)每股25.00美元(“声明价值”)，加上(B)应计至(但不包括)持有人转换行使日的未付股息，减去(C)适用持有人的可选择转换费用

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转换截止日期。对于M系列优先股，“结算金额”是指(A)规定的价值，加上(B)应计至(但不包括)持有者转换行使日的未付股息，减去(C)适用的M系列追回(如果有的话)。“M系列追回”(如适用)指在股东转换行使日期前三个完整月，M系列股份的所有股息总额，不论是已支付或应计的股息。除若干有限例外情况外，吾等在5.50%优先股或6.50%优先股发行五周年前，不会以现金(以现金代替普通股零碎股份)支付结算金额的任何部分。自5.50%优先股或6.50%优先股发行之日起五周年起，吾等可选择全部或部分以现金结算任何持有人可选择以现金方式转换之股份，不受限制或限制。持有者转换5.50%优先股或6.50%优先股的权利将在这些股票在国家证券交易所上市时终止。

除某些允许提前赎回的有限例外情况外，从5.50%优先股或6.50%优先股发行之日起五年内开始赎回，或对于5.50%优先股或6.50%优先股的上市股票，从任何已上市系列首次发行的最早日期起计五年(以较早的日期为准)开始赎回，该等5.50%优先股或6.50%优先股可按吾等的选择权随时或不时赎回(“发行者可选择赎回”)，赎回价格为将赎回的5.50%优先股或6.50%优先股股份的陈述价值的100%，另加指定赎回日期(但不包括)应计的未付股息。

在某些限制的情况下，每股5.50%优先股或6.50%优先股可根据我们的选择进行转换(“发行人可选转换”)。我们将通过支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额(定义如下)的任何部分，以及(B)我们选择以现金支付的普通股的数量，以等于(1)(A)IOC和解金额减去(B)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分，(2)除以(2)5天VWAP，受制于我们是否有能力获得或维持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们在5天VWAP代表我们的普通股每股净资产值低于我们的每股资产净值时，以低于资产净值的价格出售我们的普通股。对于5.50%的优先股和6.50%的优先股，“IOC结算额”是指(A)规定的价值，加上(B)应计至(但不包括)确定的转换日期的未付股息。对于发行者可选择的转换，我们将尽商业上合理的努力，以获得或维持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们以低于资产净值的价格出售我们的普通股。如果我们没有或没有获得1940法案所要求的股东批准以低于资产净值出售我们的普通股，并且5天VWAP低于我们普通股的每股净资产值，我们将通过支付或交付(视情况而定)以下方式来结算与发行者可选转换相关的任何转换：(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分，和(B)以等于(1)(A)IOC和解金额的转换率的我们普通股的数量，减去(B)我们选择以现金支付的国际奥委会结算额的任何部分，除以(2)紧接转换日期前一个营业日营业结束时普通股每股资产净值。在赎回资格日之前，我们不会支付发行人可选的现金转换(以现金代替我们普通股的零碎股份)的IOC和解金额的任何部分。自赎回资格日起，我们可选择以现金结算发行人的任何可选兑换，不受任何限制或限制。如果吾等就5.50%优先股或6.50%优先股的任何股份行使发行者可选转换，则该5.50%优先股或6.50%优先股的持有人可转而就该5.50%优先股或6.50%优先股选择持有人可选转换，只要该等持有人可选转换的转换日期发生在发行者可选转换的转换日期之前。

于2021年7月12日，吾等与作为承销商代表的展望资本管理有限公司、展望管理有限责任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家银行资本市场有限责任公司及瑞银证券有限公司签订了一份承销协议，内容涉及以每股25美元的公开发行价发售及出售5.35%A系列固定利率累积永久优先股每股面值0.001美元的6,000,000股股份，或总计150,000美元的清算优先股。根据承销协议，吾等亦授予承销商为期30天的选择权，可额外购买最多900,000股A系列优先股，以弥补超额配售。要约于2021年7月19日敲定，没有根据该期权发行A系列优先股的额外股份。关于此类发行，我们于2021年7月15日提交了SDAT的补充条款，将6,900,000股公司的法定普通股和未发行普通股重新分类并指定为A系列优先股。

A系列优先股的排名(关于清算、解散或清盘时的股息和权利的支付)(A)优先于我们的普通股，(B)相对于我们优先股的其他系列的平价，以及(C)低于我们现有和未来的有担保和无担保债务. 见附注8，公允价值与未偿债务期限以进一步讨论我们的高级证券。

我们可能会不时寻求通过现金购买和/或交易所、公开市场购买、私下谈判交易或其他方式注销或购买我们的已发行优先股。涉及的金额可能很大。任何此类优先股的购买或交换都将受到当时的市场状况、我们的流动性要求、

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合同和监管限制等因素。我们的董事会授权我们回购A系列优先股。优先股回购的方式、价格、数量和时间受到多种因素的影响，包括市场状况和适用的美国证券交易委员会规则。于截至2023年6月30日止年度内，本公司回购37,346A系列优先股，总成本约为$579，包括支付给经纪的费用和佣金，即平均回购价格为$15.42每股。转移的对价和回购的A系列优先股的账面净值之间的差额为900美元，导致适用于普通股持有人的收益约为#美元。321在截至2023年6月30日的年度内。回购的股份恢复为A系列优先股的授权但未发行的股份，因此公司不持有库存股。

除允许提前赎回的若干有限例外情况外，吾等可于2026年7月19日(任何该等日期，“选择性赎回日期”)营业时间结束后的任何时间，根据吾等的唯一选择权，以相当于每股25.00美元的清算优先权的每股价格，赎回A系列优先股，或不时从合法可供赎回的资金中赎回部分A系列优先股，另加相当于截至(但不包括)指定赎回日期为止该等股份累积的所有未付股息(不论是否赚取或申报，但不包括利息)的款额。吾等亦可于任何时间全部或不时赎回A系列优先股，包括在可选择的赎回日期之前，根据清算优先权按比例赎回A系列优先股及当时尚未赎回的所有其他系列优先股，倘若董事会决定赎回任何系列的优先股，全部或不时赎回部分，因为董事会认为该等赎回为符合一九四零年法令的资产涵盖范围规定或维持RIC地位所需。

倘若出现控制权变更触发事件(定义见下文)，吾等可行使吾等的特别可选择赎回权利，在控制权变更触发事件发生的首个日期后120天内，透过支付清盘优先股的方式，全部或部分赎回A系列优先股，以及相等于截至(但不包括)指定赎回日期为止累积的所有未付股息(不论是否赚取或已申报，但不包括有关股息)的款额。就吾等行使与A系列优先股有关的选择权或特别选择权而言，A系列优先股持有人将不得就其要求赎回的股份行使下文所述的换股权利。

除非我们选择在控制权变更转换日期(定义见下文)前发出赎回通知，以行使我们的选择性赎回权或我们的特别选择性赎回权，否则一旦发生控制权变更触发事件，A系列优先股的每个持有人将有权将其在控制权变更转换日期持有的部分或全部A系列优先股转换为A系列优先股中我们持有的普通股，转换数量相当于以下两者中的较小者：

•将(I)每股清盘优先权的总和加上相当于截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不论是否赚取或宣布，但不包括其利息)的总和除以(Ii)普通股价格(定义如下)所得的商数(除非控制权变更转换日期在A系列优先股股息支付记录日期之后且在相应的A系列优先股股息支付日期之前，在这种情况下，该应计和未支付股息的额外金额将不包括在这笔金额中)；以及

•6.03865，但须作某些调整，

在每种情况下，均须遵守适用的招股说明书补编所述的转换时收取替代对价的规定。

倘若吾等已就部分或全部A系列优先股提供或提供赎回通知，吾等要求赎回的任何A系列优先股的持有人将不获准就其任何已被赎回的A系列优先股行使控制权变更转换权，而任何其后被要求赎回以供转换的A系列优先股将于适用的赎回日期赎回，而不是于控制权变更转换日期转换。

为了在发生控制变更触发事件时进行赎回的前述讨论，适用以下定义：

“控制变更触发事件”是指发生下列任一事件：

•在一项或一系列相关交易中，将公司及其受控子公司的全部或几乎所有资产直接或间接出售、租赁、转让、转让或其他处置(不包括合并或合并以及除外交易)给任何“个人”或“集团”(这些术语在交易法第13(D)(3)条中使用)(但不包括任何许可持有人)；但为免生疑问，依据本公司任何担保债务工具或本公司受控附属公司的担保债务工具进行的资产质押，不得视为任何该等出售、租赁、转让、转易或处置；或

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•任何交易(包括但不限于任何合并或合并及排除交易除外)的完成，导致任何“个人”或“集团”(如交易法第13(D)(3)条所使用的该等词语)(任何许可持有人除外)直接或间接成为“实益拥有人”(如交易法第13d-3及13d-5规则所界定)，超过50%的已发行有表决权股份，以投票权而非股份数目衡量。

尽管有上述规定，如果吾等或收购或尚存的合并实体已经或继续拥有在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所或纳斯达克上市的某类普通股证券(或代表该等证券的美国存托凭证)，或在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所或纳斯达克的后续交易所或报价系统上市或报价，或以其他方式在国家证券交易所上市或报价，则上述要点所述任何交易的完成将不被视为控制权变更触发事件。

“控制权变更转换日期”是A系列优先股的股份转换日期，该日期将是吾等向A系列优先股持有人发出上述通知之日起不少于20天但不超过35天的营业日。

普通股价格“将是：(I)如果普通股持有人在控制权变更触发事件中收到的对价完全是现金，则为普通股每股现金对价金额；或(Ii)如果我们普通股持有人在控制权变更触发事件中收到的对价不是纯现金，则为(X)普通股每股收盘价的平均(或，如果没有报告收盘价，则为收盘价和要价的平均值，或者，如果在两种情况下均超过一个，则为收盘价和要价的平均值，前十个交易日的平均收盘价和平均收盘价)，但不包括，(Y)我们普通股在其上交易的主要美国证券交易所报告的控制权变更触发事件的生效日期，或(Y)在紧接控制权变更触发事件生效日期之前但不包括的十个连续交易日，场外交易市场集团或类似机构报告的我们普通股在场外交易市场上的最后报价的平均价格，如果我们的普通股没有在美国证券交易所上市交易。

“受控附属公司”是指我们的任何附属公司，其50%或以上的未偿还股权由我们和我们的直接或间接附属公司拥有，并且我们有权直接或间接地指导或导致管理层或政策的指示，无论是通过协议或其他方式拥有有表决权的股权。

“除外交易”是指(I)任何不会导致本公司所有或几乎所有已发行股份重新分类、转换、交换或取消的交易；(Ii)因拆分或合并或仅因面值变化而产生的任何变化；(Iii)任何交易，而在紧接该项交易生效后，在紧接该项交易前已发行的本公司有表决权股份，构成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)条所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)条所使用)的任何直接或间接母公司的多数有表决权股份，或已转换为或交换该等股份的多数股份；(IV)任何交易，前提是(A)我们成为控股公司的直接或间接全资附属公司，以及(B)(1)紧接该交易后该控股公司的有表决权股票的直接或间接持有人与紧接该交易前我们的有表决权股票的持有者实质上相同，或(2)紧接该交易后，没有任何“人”(如交易法第13(D)(3)条中使用的该词)直接或间接拥有该控股公司超过50%的有表决权股票的实益拥有人；或(V)主要为了改变我们的司法管辖区或组织形式的任何交易。

“许可持有人”是指(I)我们、(Ii)我们的一个或多个受控子公司以及(Iii)展望资本管理公司或展望资本管理公司的任何附属公司，该公司是根据位于美利坚合众国的司法管辖区的法律成立的，从事客户管理或咨询业务。

适用于任何人的股票的“有表决权的股票”是指在该人的董事(或同等)的选举中具有普通投票权的该人的股份、权益、参与或其他等价物(无论如何指定)，但仅因发生或有事件而具有该等权力的股份、权益、参与或其他等价物除外。

除上文与控制权变更触发事件有关的规定外，A系列优先股不能转换为或交换任何其他证券或财产。

只要A系列优先股尚未发行，我们将不会行使任何将我们的任何其他系列已发行优先股转换为普通股的期权，包括发行者可选转换，或任何其他低于此类优先股的证券级别。因此，根据ASC 480，我们在我们的临时股本中展示了5.50%的优先股、6.50%的优先股和A系列优先股合并资产负债表截至2023年6月30日和2022年6月30日。

我们确定了截至2023年6月30日5.50%的优先股和6.50%的优先股的估计价值，每股声明价值为25.00美元。我们聘请了第三方评估服务，以帮助我们根据根据我们的合并资产负债表在我们的Form 10-K年度报告中

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截至2023年6月30日止年度(“10-K表格”)，该表格是根据美国公认会计原则编制，并根据本公司投资的公允价值(即投资综合计划表)和总负债，除以我们已发行的优先股的股份数量。根据这一方法，由于上述计算结果大于5.50%优先股和6.50%优先股的每股25.00美元的声明价值，截至2023年6月30日，我们5.50%优先股和6.50%优先股的估计价值为每股25.00美元。

普通股

我们截至2023年6月30日和2022年6月30日的普通股股东权益账户反映了截至这两个日期的累计已发行股份(扣除回购股份)。我们的普通股是通过公开发行、登记直接发行、承销商行使超额配售选择权、我们的股息再投资计划以及与收购某些受控投资组合公司以及与我们的5.50%优先股和6.50%优先股持有人在股东去世后的可选转换和可选赎回相关的方式发行的。当我们的普通股发行时，相关的发行费用已从超过面值的实收资本中扣除。所有承销费和发行费用均由我们承担。

在截至2023年6月30日或2022年6月30日的年度内，我们没有回购任何普通股。截至2023年6月30日，根据回购计划可能购买的股票的美元价值约为65,860美元。

2023年6月9日，在股东特别会议上，我们的股东授权我们以低于出售时每股资产净值的价格出售普通股(在接下来的12个月内)，但须遵守与特别会议有关的委托书中规定的某些条件(包括在任何给定日期出售的股份数量不超过紧接出售前的已发行普通股的25%)。

最新发展动态

2023年8月29日，我们宣布为登记在册的持有者在以下日期每月派息5.50%，股息相当于优先股补充条款规定的每股25.00美元价值的5.50%的年率，自发行之日起，或如果晚于最近的股息支付日(该月的第一个营业日，因此不会在7月份产生额外股息)，如下：

月度现金5.50%优先股东分配			记录日期			付款日期			部分期间按比例分配前的月度金额(每股$)
2023年9月			9/20/2023			10/2/2023			$0.114583
2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.114583
2023年11月			11/15/2023			12/1/2023			$0.114583

119

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2023年8月29日，我们宣布向登记在册的持有人在以下日期每月分红6.50%优先股，年利率相当于优先股补充条款规定的每股25.00美元价值的6.50%，自发行之日起，或如果晚于最近的股息支付日(该月的第一个营业日，因此不会在7月份产生额外股息)，如下：

月度现金6.50%优先股东分配			记录日期			付款日期			部分期间按比例分配前的月度金额(每股$)
2023年9月			9/20/2023			10/2/2023			$0.135417
2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.135417
2023年11月			11/15/2023			12/1/2023			$0.135417

2023年8月29日，我们宣布为登记在册的持有者在以下日期为5.35%优先股宣布季度股息，年利率相当于5.35%优先股补充条款中规定的每股25.00美元价值的5.35%，自发行之日起，或如果晚于最近的股息支付日期，如下所示：

季度现金5.35%优先股东分配			记录日期			付款日期			金额(每股$)
2023年8月至2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.334375

2023年8月29日，我们宣布普通股每月分红如下：

月度现金普通股股东分配			记录日期			付款日期			金额(每股$)
2023年9月			9/27/2023			10/19/2023			$0.0600
2023年10月			10/27/2023			11/20/2023			$0.0600

关键会计估计

我们根据美国公认会计准则编制财务报表。在应用其中许多会计原则时，我们作出的估计会影响我们合并财务报表中报告的资产、负债、收入和费用数额。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的其他因素。经济环境、金融市场和用于确定此类估计的任何其他参数的变化可能会导致实际结果大不相同。然而，这些估计是主观的，可能会发生变化，由于这些估计的固有性质，实际结果可能与我们目前的估计大不相同。

我们的关键会计估计，包括与我们投资组合的估值有关的估计，如下所述。关键会计估计应与我们在“第1A项”中披露的风险因素一起阅读。风险因素。有关如何确定投资组合公允价值的更多信息，请参阅我们的综合财务报表附注2，有关用于计量我们投资组合公允价值的投入和假设的信息，请参阅我们综合财务报表的附注3。

金融工具的公允价值

为评估我们的投资，我们遵循ASC 820，公允价值计量(“ASC 820”)的指导，该指引定义了公允价值，建立了符合公认会计原则的公允价值计量框架，并要求披露公允价值计量。根据ASC 820，我们的投资的公允价值被定义为我们在有秩序的交易中将一项投资出售给在进行该投资交易的主要或最有利市场的独立买家时将收到的价格。

ASC 820将用于衡量这些公允价值的投入分类为以下层次：

•第1级：相同资产或负债在活跃市场的报价，我们可以在计量日期获得。

•第二级：活跃市场中类似资产或负债的报价，或非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价，或报价以外的其他可观察到的投入。

•级别3：资产或负债的不可观察的输入。

120

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在所有情况下，公允价值体系中公允价值计量整体所属的水平是根据对公允价值计量重要的最低投入水平确定的。我们对特定投入对整个公允价值计量的重要性的评估需要进行判断，并考虑每项投资的具体因素。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们所有按公允价值计价的投资均被归类为2级或3级，其中很大一部分投资被归类为3级。

投资

我们按季度确定我们的投资的公允价值，公允价值的变化反映为综合经营报表投资的未实现收益(亏损)的净变化。

该公司在确定其投资的公允价值时适用美国证券交易委员会规则2a-5。第2a-5条规定了一个一致的、以原则为基础的框架，供董事会在制定自己的具体程序时使用，以便真诚地确定公允价值。

容易获得市场报价的投资必须按这样的市场报价估值。为了验证市场报价，管理层和独立评估公司考虑了许多因素，以确定报价是否代表公允价值，包括报价的来源和性质。在确定无法获得市场报价的债务工具的价值范围时，我们与我们的投资专业人员以及我们的独立估值公司一起进行多步骤估值过程。独立评估公司为每项投资准备估值，并由独立评估公司提交给我们董事会的审计委员会。审计委员会向董事会建议每项投资的价值，董事会根据投资顾问的意见批准这些价值。

管理层和独立评估公司在确定我们投资的公允价值时可能会考虑各种因素。一个突出的因素是投资组合公司的企业价值是通过应用市场方法确定的，例如使用类似准则上市公司和/或类似近期投资交易和/或收益方法(如贴现现金流技术)的利息、税项、折旧和摊销前收益(“EBITDA”)倍数、净收入和/或账面价值倍数。如果相关，管理层和独立评估公司将考虑外部事件(如购买或出售交易)所指示的定价，以证实估值。

市场收益率、折现率、资本化率或EBITDA倍数的变化，每一个单独的变化都可能改变我们某些投资的公允价值计量。一般来说，市场收益率、折现率或资本化率的增加，或EBITDA(或其他)倍数的下降，可能会导致我们某些投资的公允价值计量减少。

我们被归类为3级的投资主要利用贴现现金流、企业价值(EV)瀑布或资产回收分析进行估值。贴现现金流将未来的现金流或收益转换为一系列公允价值，可以利用适当的贴现率从这些公允价值中得出单一估计。公允价值计量基于当前市场对这些未来金额的预期所显示的净现值。在EV瀑布下，投资组合公司的EV首先被确定，并根据投资组合公司的证券相对于另一个公司的偏好进行分配(即“瀑布”分配)。为了确定EV，我们通常使用市场(倍数)估值方法，该方法考虑了指导上市公司的相关和适用的市场交易数据、先前并购交易的交易指标和/或贴现现金流。资产追回分析的目的是，除其他外，根据对投资组合公司资产的假设清算所得的清算收益的假设，估算一项投资的净回收价值。

在确定我们在CLO投资的价值范围时，独立评估公司使用了贴现多路径现金流模型。在多路径现金流模型中使用蒙特卡罗模拟敏化各种风险因素，以生成标的资产和负债的概率加权(即多路径)现金流。 使用适当的市场贴现率对这些现金流进行贴现，并考虑CLO市场的相关数据和某些基准信用指数，以确定每项CLO投资的价值。

截至2023年6月30日，我们总投资中的5,192,734美元、2,503,571美元和21,145美元分别使用贴现现金流、企业价值瀑布和资产回收分析进行了估值，相比之下，分别为3,893,971美元、3,602,518美元和32,205美元2022年6月30日.

由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，我们投资的公允价值可能会在不同时期波动。此外，我们投资的公允价值可能与此类投资存在现成市场时所使用的价值大不相同，也可能与我们最终可能实现的价值大不相同。此外，此类投资一般受法律和其他方面的约束

121

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与公开交易的证券相比，对转售或其他方面的限制流动性较差。如果我们被要求在强制或清算出售中清算一项组合投资，我们可能会实现比我们记录的价值低得多的价值。

此外，市场环境的变化和投资期间可能发生的其他事件可能会导致这些投资最终实现的收益或亏损与当前分配的估值中反映的未实现收益或亏损不同。

近期会计公告

关于最近的会计声明的讨论，请参阅合并财务报表附注内的附注2。

第7A项。关于市场风险的定量和定性披露

我们受到金融市场风险的影响，包括利率变化和股票价格风险。为应对通胀而提高利率的经济影响的不确定性、俄罗斯和乌克兰的战争以及持续的地缘政治不确定性导致金融市场大幅波动，这种波动的影响可能会对我们的市场风险产生实质性影响，包括以下列出的风险。关于这些风险及其对我们的业务和经营业绩的潜在影响，见第一部分第1A项。风险因素，“与我们的业务有关的风险。”

利率敏感度是指我们的收益可能因利率水平的变化而发生的变化，这些变化影响到我们投资组合中的一些浮动利率贷款。此外，由于我们投资的一部分是通过借款筹集资金，我们的净投资收入受到我们投资利率和我们借款利率之间的差额的影响。因此，不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净投资收入产生重大不利影响。见第一部分，第1A项。风险因素：“与我们业务相关的风险--利率的变化可能会影响我们的资本成本和净投资收益。”

我们的债务投资可能基于浮动利率，也可能基于固定利率。对于我们的浮动利率贷款，利率由LIBOR、担保隔夜融资利率(SOFR)、欧元银行间同业拆借利率、联邦基金利率或最优惠利率确定。浮动利率贷款可能受到SOFR下限的限制。我们的贷款通常有一个月、三个月或六个月的期限，之后它们会重新设置为当前的市场利率。截至2023年6月30日，我们投资组合中84.66%的利息投资按公允价值计算，按浮动利率计息。

我们还有一种基于浮动SOFR利率的循环信贷安排。循环信贷安排下的借款利息为一个月SOFR加205个基点，没有最低SOFR下限，截至2023年6月30日，未偿还金额为1,014,703美元。可转换票据、公开票据和剩余的预期资本票据®按固定利率计息。

2021年3月5日，FCA宣布：(I)24种LIBOR设置将在2021年12月31日后立即停止存在(所有7种欧元LIBOR设置；所有7种瑞士法郎LIBOR设置；即期下一、1周、2个月和12个月日元LIBOR设置；隔夜、1周、2个月和12个月英镑LIBOR设置；以及1周和2个月美元LIBOR设置)；(Ii)隔夜和12个月美国LIBOR设置将在2023年6月30日后停止存在；以及(Iii)金融市场监管局会谘询余下的9项伦敦银行同业拆息设定，应否在一段时间内继续以综合方式公布，而英国政府正立法赋予金融监管局建议的新权力。

下表显示了在假设我们的投资和借款结构不变的情况下，截至2023年6月30日，我们的贷款组合和未偿债务的基本利率变化(考虑浮动利率工具的利率流动，不包括我们对附属结构性票据的投资)对净投资收入的大致年度影响：

(单位：千) 基点变化						利息收入增加(减少)						利息支出减少(增加)									净投资收益增加(减少)						净投资收益增加(减少)(1)
上涨300个基点						$	136,803					$	(30,441)								$	106,362					$	85,090
上涨200个基点						89,911						(20,294)									69,617						55,694
上涨100个基点						43,019						(10,147)									32,872						26,298
下跌100个基点						(50,665)						52,164									1,499						1,199
下跌200个基点						(97,421)						52,164									(45,257)						(36,206)
下跌300个基点						(137,500)						52,164									(85,336)						(68,269)

(1) 包括Income Inc.的影响附加费。请参阅随附的合并财务报表 了解更多有关收入奖励费用的信息。

122

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截至2023年6月30日，1个月、3个月和6个月的LIBOR分别为5.22%, 5.55%和5.76%分别进行了分析。截至2023年6月30日，1个月、3个月和6个月的SOFR分别为5.14%、5.27%和5.39%。

根据1940年法案的要求，我们可以通过使用期货、期权和远期合约等标准对冲工具来对冲利率波动。虽然套期保值活动可能使我们免受利率不利变化的影响，但它们也可能限制我们分享与我们的投资组合相关的更高利率的好处的能力。于截至2023年6月30日止年度内，我们并无从事对冲活动。

123

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项目8.财务报表

合并财务报表索引

			页面
独立注册会计师事务所报告(BDO USA，P.C., 纽约，NY，PCAOB ID号243)			125
截至2023年6月30日和2022年6月30日的合并资产负债表			127
截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日止年度的综合业务报表			128
截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日止年度净资产和临时权益变动表			129
截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的合并现金流量表			130
截至2023年6月30日和2022年6月30日的投资综合时间表			131
合并财务报表附注			168

124

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独立注册会计师事务所报告

股东和董事会

前景资本公司

纽约，纽约

对合并财务报表的几点看法

本公司已审核随附的展望资本公司(“贵公司”)的综合资产负债表，包括截至2023年6月30日及2022年6月30日的综合投资明细表，以及截至2023年6月30日止三个年度各年度的相关综合经营表、净资产及临时权益变动及现金流量，以及相关附注(统称为“综合财务报表”)。我们认为，综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了本公司截至2023年6月30日和2022年6月30日的财务状况，以及截至2023年6月30日的三个年度的经营结果、净资产和临时权益的变化以及现金流量，符合美国公认的会计原则。

我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了公司截至2023年6月30日的财务报告内部控制，依据内部控制--综合框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会(“COSO”)发布的报告和我们2023年9月8日的报告就此发表了无保留的意见。

意见基础

这些合并财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的综合财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于合并财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是舞弊。

我们的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的程序包括通过与托管人、经纪人和投资组合公司的通信确认截至6月30日、2023年和2022年拥有的证券； 当没有收到答复时，我们执行了其他审计程序。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价合并财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

关键审计事项

下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期综合财务报表审计所产生的事项：(1)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露；(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们不会通过传达下面的关键审计事项来就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。

第三级投资的估值

如综合财务报表附注3所述，截至2023年6月30日，公司按公允价值计算的综合投资为77.25亿美元。本公司的投资组合主要包括投资组合公司中私人持有的股权和债务工具、抵押贷款债券(“CLO”)和房地产，基本上所有这些都被归类为公允价值等级中的3级投资。本公司就该等第3级投资厘定公允价值涉及附注2及附注3所述的估值技术，并要求管理层就不可观察及对整个公允价值计量有重大意义的投入的使用作出判断。股权和债务工具投资的公允价值由董事会根据管理层、审计委员会和第三方估值公司的意见按季度确定。第三方评估公司根据其独立评估，为每项投资准备独立的估值，包括一系列价值或一个点数估计。

125

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我们将3级投资的估值确定为一项重要的审计事项。我们决定的主要考虑因素是使用估值方法，包括使用复杂的技术对这些投资进行估值，以及使用重大的不可观察的投入，这些投入具有内在的不确定性和主观性，包括收入、利息、税项、折旧和摊销前利润(“EBITDA”)、有形账面价值倍数、投资组合公司的折扣率和市场收益率、CLO的贴现率以及房地产的终端资本化率和贴现率。执行审计程序以评估管理层假设的合理性涉及审计师的高度判断以及所需的专业技能和知识。

我们为解决这一关键审计问题而执行的主要程序包括：

测试与我们依赖控制的某些非控制投资组合公司的3级投资的估值有关的控制的设计和操作有效性

•利用具有估值专业知识和技能的人员协助评估管理层公允价值估计的合理性，并执行以下程序选择投资：

•评估估值方法的适当性，如投资组合公司的市场或收益方法，包括投资组合公司、CLO和房地产的贴现现金流技术；

•评估使用的重大不可观察的投入是否合理，包括(A)投资组合公司的历史或预测收入、EBITDA或有形账面价值倍数、贴现率和市场收益率，(B)CLO的贴现率，以及(C)房地产的终端资本化率和贴现率；

•重新计算投资组合公司和房地产的公允价值估计，包括测试估值中使用的关键数据的完整性和准确性；以及

•根据独立得出的假设对CLO进行独立公允价值计算。

/S/BDO美国，P.C.
自2005年以来，我们一直担任本公司的审计师。
纽约，纽约
2023年9月8日

126

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前景资本公司

合并资产负债表

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			2023年6月30日						2022年6月30日
资产
按公允价值计算的投资：
控制投资(摊销成本：$2,988,496 aND$2,732,906，分别)			$	3,571,697					$	3,438,317
关联投资TS(摊销成本为#美元8,855及$242,101，分别)			10,397						393,264
非控股/非关联投资分期付款(摊销成本为#美元4,803,245及$4,221,824，分别)			4,142,837						3,770,929
按公允价值计算的投资总额(摊销成本：$7,800,596及$7,196,831)(注3)			7,724,931						7,602,510
现金和D现金等价物(受限现金#美元5,074及$4,197，分别)			95,646						35,364
以下项目的应收款：
利息，净额			22,701						12,925
其他			1,051						745
循环信贷安排的递延融资成本(附注4)			15,569						10,801
应由经纪人支付			617						—
预付费用			1,149						1,078
联属公司到期(附注13)			2						—
总资产			7,861,666						7,663,423
负债
循环信贷安排(附注4及8)			1,014,703						839,464
公开债券(减去未摊销贴现和债务发行成本#美元17,103及$22,281, (附注6及8)			1,064,137						1,343,178
前景资本InterNotes®：(减去未摊销债务发行成本$6,688及$7,122, (附注7及8)			351,417						340,442
可转换票据(减去未摊销债务发行成本#美元1,577及$2,477(附注5及8)			154,591						214,192
由于前瞻资本管理公司(注13)			61,651						58,100
应付股息			31,033						23,657
应付利息			22,684						26,669
应计费用			4,926						3,309
由于经纪人的原因			94						—
由于潜在客户管理(注13)			4,066						2,281
因关联公司(附注13)			161						—
其他负债			1,524						932
总负债			2,710,987						2,852,224
承付款和或有事项(附注3)
优先股，面值$0.001每股(447,900,000和227,900,000授权优先股的股份，包括72,000,000和60,000,000作为系列A1，72,000,000和60,000,000作为系列M1，72,000,000和60,000,000作为系列M2，20,000,000和20,000,000作为AA1系列，20,000,000和20,000,000作为系列MM1，1,000,000和1,000,000作为A2系列，6,900,000和6,900,000作为A系列，72,000,000和0作为A3系列，72,000,000和0作为系列M3，20,000,000和0AS系列Aa2，以及20,000,000和0作为系列MM2，分别截至2023年6月30日和2022年6月30日；30,965,138和20,794,645 已发行和已发行的A1系列股票；3,681,591和2,626,238已发行和已发行的M1系列股票；0和0系列M2已发行和已发行股票；0和0AA1系列已发行和已发行股票；0和0已发行和已发行的系列MM1股票；164,000和187,000已发行和已发行的A2系列股票；5,962,654和6,000,000已发行和已发行的A股；18,829,837和0已发行和已发行的A3系列股票；2,498,788和0已发行和已发行的M3系列股票；0和0已发行和已发行的Aa2系列股票；以及0和0分别于2023年6月30日和2022年6月30日发行和发行的系列MM2股票)，账面价值加累计应计和未支付股息(注9)			1,418,014						692,076
适用于普通股的净资产			$	3,732,665					$	4,119,123
净资产构成分别适用于普通股和净资产
普通股，面值$0.001每股(1,552,100,000和1,772,100,000授权普通股；404,033,549和393,164,437已发行及未偿还)(附注9)			404						393
超过面值的实收资本(附注9和12)			4,123,586						4,050,370
可分配(亏损)收益总额(附注12)			(391,325)						68,360
适用于普通股的净资产			$	3,732,665					$	4,119,123
每股普通股资产净值(附注16)			$	9.24					$	10.48

请参阅合并财务报表附注。

127

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前景资本公司

合并业务报表

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

									截至6月30日的年度，
															2023						2022						2021
投资收益
利息收入：
控制投资															$	256,974					$	225,494					$	201,983
关联投资															15,034						30,349						30,971
非控股/非关联投资															394,545						251,346						209,681
结构性信贷证券															94,232						77,496						111,628
利息收入总额															760,785						584,685						554,263
股息收入：
控制投资															3,207						14,649						4,642
关联投资															1,374						256						378
非控股/非关联投资															3,824						120						81
股息收入总额															8,405						15,025						5,101
其他收入：
控制投资															65,224						79,782						62,167
关联投资															133						4,032						109
非控股/非关联投资															17,666						27,380						10,327
其他收入总额(附注10)															83,023						111,194						72,603
总投资收益															852,213						710,904						631,967
运营费用
基地管理费(附注13)															155,084						140,370						114,622
入息奖励费(附注13)															87,435						79,491						71,227
利息和信贷安排费用															148,204						117,416						130,618
潜在客户管理费用的分配(附注13)															20,578						13,797						14,262
审计、合规和税务相关费用															4,874						3,107						3,861
董事酬金															525						491						450
其他一般和行政费用															14,584						12,332						11,190
总运营费用															431,284						367,004						346,230
净投资收益															420,929						343,900						285,737
投资未实现(亏损)收益的已实现净额和净变动
已实现(亏损)净收益
控制投资															(2,512)						3,958						2,955
关联投资															16,143						—						4,469
非控股/非关联投资															(54,677)						(17,142)						113
已实现(亏损)净收益															(41,046)						(13,184)						7,537
未实现(亏损)收益净变化
控制投资															(122,210)						268,126						464,719
关联投资															(86,440)						(2,629)						129,738
非控股/非关联投资															(272,694)						(3,472)						99,587
未实现(亏损)收益净变化															(481,344)						262,025						694,044
投资未实现(亏损)收益的已实现净额和净变动															(522,390)						248,841						701,581
清偿债务的已实现净亏损															(180)						(10,157)						(23,511)
经营性净资产净(减)增															(101,641)						582,584						963,807
优先股股息															(71,153)						(25,935)						(1,711)
优先股回购收益															321						—						—
适用于普通股股东的经营所产生的净资产净(减少)增长															$	(172,473)					$	556,649					$	962,096
普通股基本和稀释后每股收益(亏损)(附注11)
基本信息															$	(0.43)					$	1.43					$	2.51
稀释															$	(0.43)					$	1.34					$	2.50
加权平均普通股流通股(注11)
基本信息															398,514,965						390,571,648						382,705,106
稀释															398,514,965						433,791,771						385,968,567

请参阅合并财务报表附注。

128

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前景资本公司

净资产和临时权益综合变动表

(单位：千，共享数据除外)

						归类为临时股权的优先股												优先股						普通股
						股票						账面价值						清算价值						股票						帕尔						超过面值的实收资本						可分配收益(亏损)						净资产总额
截至2020年6月30日的余额						—						$	—					$	—					373,538,499						$	374					$	3,986,417					$	(930,930)					$	3,055,861
运营产生的净资产净增长：
净投资收益																																										285,737						285,737
已实现净亏损																																										(15,974)						(15,974)
未实现净收益净变化																																										694,044						694,044
对股东的分配(1)：
收益分配(附注12)																																										(243,504)						(243,504)
向普通股股东返还资本(附注12)																																				(34,352)												(34,352)
资本交易
发行优先股																		137,086																		(14,760)												122,326
将优先股转换为普通股																		(80)						9,982												80												—
通过股息再投资发行的股票价值																		34						14,871,092						14						81,331												81,379
净资产的税务重新分类(附注12)																																				(57)						57						—
截至2021年6月30日止年度的总增长																		137,040						14,881,074						14						32,242						720,360						889,656
截至2021年6月30日的余额						—						$	—					$	137,040					388,419,573						$	388					$	4,018,659					$	(210,570)					$	3,945,517
运营产生的净资产净增长：
净投资收益																																										343,900						343,900
已实现净亏损																																										(23,341)						(23,341)
未实现净收益净变化																																										262,025						262,025
对股东的分配(1)：
收益分配(附注12)																																										(303,634)						(303,634)
向普通股股东返还资本(附注12)																																				(3,695)												(3,695)
资本交易
将优先股转换为临时股本(2)						5,796,528						144,914						(144,914)																														(144,914)
将优先股发行成本转移到临时股本(3)												(11,970)																								11,970												11,970
发行优先股						23,866,884						559,107						7,866																		(13,239)												(5,373)
通过股息再投资发行的股票价值						13,946						350						8						4,524,956						5						34,988												35,001
将优先股转换为普通股						(69,476)						(1,664)												219,908												1,667												1,667
优先股息应计净增长												1,339																																				—
净资产的税务重新分类(附注12)																																				20						(20)						—
截至2022年6月30日的年度合计(减少)增长						29,607,882						692,076						(137,040)						4,744,864						5						31,711						278,930						173,606
截至2022年6月30日的余额						29,607,882						$	692,076					$	—					393,164,437						$	393					$	4,050,370					$	68,360					$	4,119,123
运营导致的净资产减少：
净投资收益																																										420,929						420,929
已实现净亏损																																										(40,905)						(40,905)
未实现净收益净变化																																										(481,344)						(481,344)
对股东的分配(1)：
收益分配(附注12)																																										(358,394)						(358,394)
资本交易
发行优先股						33,450,286						748,223																																				—
优先股回购						(37,346)						(900)																																				—
通过股息再投资发行的股票价值						60,629						1,514												7,474,975						7						50,352												50,359
将优先股转换为普通股						(979,442)						(22,894)												3,393,837						4						22,890												22,894
可转换票据转换为普通股																								300												3												3
优先股息应计项目净减少												(5)																																				—
净资产的税务重新分类(附注12)																																				(29)						29						—
截至2023年6月30日的年度合计(减少)增长						32,494,127			—			725,938						—			—			10,869,112						11						73,216						(459,685)						(386,458)
截至2023年6月30日的余额						62,102,009						$	1,418,014					$	—		—			404,033,549						$	404					$	4,123,586					$	(391,325)					$	3,732,665

(1) 请参阅合并财务报表附注内附注2和附注12，以进一步讨论净资产的税项重新分类和股息的税基组成部分。

(2) 优先股发行优先股R到我们的5.35A系列优先股发行转至临时股本的百分比。请参阅合并财务报表附注内的附注9以作进一步讨论。

(3) 优先股发行成本包括与发行优先股相关的发行成本和承销成本。于截至2022年6月30日止年度内，吾等转让优先股后，将与作为临时股本发行的优先股有关的所有优先股发行成本转移。

截至2021年9月30日的三个月。请参阅合并财务报表附注内的附注9以作进一步讨论。

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

合并现金流量表

(单位：千，共享数据除外)

			截至6月30日的年度，
			2023						2022												2021
经营活动
经营净资产净(减)增			$	(101,641)					$	582,584											$	963,807
对业务产生的净资产净增加(减少)与业务活动中使用的现金净额进行调整：
清偿债务的已实现净亏损			180						10,157												23,511
投资已实现净亏损(收益)			41,046						13,184												(7,537)
投资未实现损失(收益)净变化			481,344						(262,025)												(694,044)
折价摊销(保费增加)净额			7,800						61,977												(9,743)
原发行贴现的增加			3,013						2,815												1,264
递延融资成本摊销			6,980						8,024												7,251
实物支付利息			(132,087)						(83,124)												(75,521)
构造费			(15,017)						(18,798)												(27,795)
营业资产和负债变动：
购买投资的付款			(929,341)						(2,220,365)												(984,497)
出售投资和收取投资本金的收益			423,834						1,108,419												829,687
(增加)减少经纪人的到期款项			(617)						12,551												(11,488)
应收利息净额(增加)			(9,776)						(350)												(863)
(增加)其他应收账款减少			(306)						(380)												(259)
(增加)预付费用减少			(71)						(6)												176
来自关联公司的应收款项增加			(2)						—												—
因经纪人而增加(减少)			94						(14,854)												14,853
前景资本管理带来的收益增加			3,551						9,488												6,131
应计费用增加(减少)			1,617						(1,842)												1,503
应付利息减少			(3,985)						(690)												(1,707)
因附属公司而增加			161						—												—
因潜在客户管理而增加(减少)			1,785						(2,554)												(2,165)
其他负债增加(减少)			592						450												(1,545)
经营活动中使用的现金净额			(220,846)						(795,339)												31,019
融资活动
循环信贷安排下的借款(附注4)			1,544,600						2,151,121												1,092,861
循环信贷安排下的本金支付(附注4)			(1,369,361)						(1,668,594)												(973,460)
公开债券发行量，扣除原有发行折扣后的净额(附注6)			—						294,798												692,063
赎回公开债券(附注6)			(284,218)						(69,319)												(362,394)
可转换票据净额赎回(附注5)			(60,501)						(51,872)												(199,679)
展望资本同业票据®的发行(附注7)			17,867						163,036												188,390
赎回预期资本互换票据®，Net(附注7)			(7,326)						(324,183)												(359,908)
已支付和递延的融资成本			(8,433)						(11,334)												(16,595)
优先股回购			(580)						—												—
发行优先股所得款项，扣除承销成本			759,663						559,884												125,874
发行优先股的发行成本			(11,440)						(6,149)												(3,548)
向股东支付的股息和分配			(299,143)						(270,295)												(195,574)
融资活动提供(使用)的现金净额			281,128						767,093												(11,970)
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)			60,282						(28,246)												19,049
期初现金、现金等价物和限制性现金			35,364						63,610												44,561
期末现金、现金等价物和限制性现金			$	95,646					$	35,364											$	63,610
补充披露
支付利息的现金			$	142,196					$	107,627											$	123,809
非现金融资活动
通过股息再投资发行的股票价值			$	51,873					$	35,351											$	81,379

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
控制权投资(超过25.00%的投票控制权)(40)
CP能源服务公司(20)			能源设备和服务			第一留置权定期贷款			10/1/2017			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			4/4/2027			$53,139			$53,139			$53,139			1.3%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款			4/5/2022			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			4/4/2027			6,827			6,827			6,827			0.2%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款			1/6/2023			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			4/4/2027			10,691			10,691			10,691			0.3%			(10)(39)
						向斯巴达能源服务公司提供的第一笔留置权定期贷款A			10/20/2014			13.36%PIK(1M SOFR+8.00%)			1.00			12/31/2025			32,653			32,653			32,653			0.9%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首选单位(10,000股份)			9/25/2020			15.00%			—			不适用			—			26,193			2,012			0.1%			(16)
						B系列可转换优先股(790股份)			10/30/2015			16.00%			—			不适用			—			63,225			8,698			0.2%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013						—			不适用			—			86,240			—			—%			(16)
																								278,968			114,020			3.0%
信用中央贷款有限责任公司(21)			消费金融			第一留置权定期贷款			12/28/2012			5.00%+5.00%PIK			—			6/30/2025			77,749			76,643			73,642			2.0%			(14)(39)
						甲类单位(14,867,312单位)			12/28/2012						—			不适用			—			19,331			—			—%			(14)(16)
						优先P类股(11,520,481单位)			7/1/2022			12.75%			—			不适用			—			11,520			—			—%			(14)(16)
						净收入利息(25占净收入的百分比)			1/28/2015						—			不适用			—			—			—			—%			(14)(16)
																								107,494			73,642			2.0%
梯队运输有限责任公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			3/31/2014			8.57%(1毫升+4.00%)			2.00			3/31/2026			56,600			56,600			56,600			1.5%			(10)(39)
						会员利益(100%)			3/31/2014						—			不适用			—			22,738			—			—%			(16)
						首选单位(32,842,586股份)			1/31/2022						—			不适用			—			32,843			7,598			0.2%			(16)
																								112,181			64,198			1.7%
First Tower Finance Company LLC(23)			消费金融			First Lien定期贷款给First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+5.00%PIK			—			2/18/2025			395,926			395,926			395,926			10.6%			(14)(39)
						甲类单位(95,709,910单位)			6/14/2012						—			不适用			—			31,146			202,456			5.4%			(14)(16)
																								427,072			598,382			16.0%
自由海洋解决方案有限责任公司(24)			能源设备和服务			会员权益(100%)			11/9/2006						—			不适用			—			46,142			12,710			0.3%			(16)
																								46,142			12,710			0.3%
InterDent，Inc.			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款A/B			8/1/2018			19.87%(1000万软件+14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.4%			(3) (10)
						第一留置权定期贷款A			8/3/2012			10.72%(1000万软件+5.50%)			1.00			9/5/2025			95,823			95,823			95,823			2.6%			(3) (10)
						第一留置权定期贷款B			8/3/2012			12.00%PIK			—			9/5/2025			183,107			183,107			183,107			4.8%			(39)
						普通股(99,900股份)			5/3/2019						—			不适用			—			45,118			164,788			4.4%			(16)
																								338,297			457,967			12.2%
Kickapoo牧场宠物度假村			多元化消费服务			会员利益(100%)			8/26/2019						—			不适用			—			2,378			3,242			0.1%
																								2,378			3,242			0.1%
Mity，Inc.(25)			商业服务与用品			第一留置权定期贷款A			9/19/2013			12.50%(3M软件+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,074			32,074			32,074			0.9%			(3) (10)(39)
						第一留置权定期贷款B			6/23/2014			12.50%(3M软件+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,274			18,274			18,274			0.5%			(10)(39)
						给Broda企业的无担保票据ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			5,435			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013						—			不适用			—			27,349			10,630			0.3%			(16)
																								84,897			68,178			1.9%

请参阅合并财务报表附注。

131

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
控制权投资(超过25.00%的投票控制权)(40)
National Property REIT Corp.(26)			股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性金融			第一留置权定期贷款A			12/31/2018			6.94%(3M软件+1.44%)加上3.53%PIK			3.00			12/31/2023			$528,657			$528,657			$528,657			14.2%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款B			12/31/2018			7.50%(3M软件+2.00%)加上5.50%PIK			3.00			12/31/2023			21,580			21,580			21,580			0.6%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款C			10/31/2019			15.50%(3M软件+10.00%%)加2.25%PIK			1.00			12/31/2023			200,600			200,600			200,600			5.4%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款D			6/19/2020			6.00%(3M软件+0.50%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2023			183,425			183,425			183,425			4.9%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款E			11/14/2022			7.50%(3M软件+2.00%)加上7.00%PIK			5.00			12/31/2023			13,621			13,621			13,621			0.4%			(10)(39)
						剩余利润利息			12/31/2018						—			不适用			—			—			56,254			1.5%			(35)
						普通股 (3,350,519股份)			12/31/2013						—			不适用			—			15,430			655,839			17.5%			(16)(45)
																								963,313			1,659,976			44.5%
全国贷款公司(National Loan Company LLC)(27)			消费金融			第一留置权定期贷款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2024			22,597			22,597			22,597			0.6%			(14)(39)
						甲类单位(38,550,460单位)			1/31/2013						—			不适用			—			20,846			24,975			0.7%			(14)(16)
																								43,443			47,572			1.3%
NMMB公司(28)			媒体			第一留置权定期贷款			12/30/2019			14.00%(3M软件+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.8%			(3) (10)
						普通股(21,418股份)			12/30/2019						—			不适用			—			—			64,457			1.7%
																								29,723			94,180			2.5%
太平洋世界公司(36)			个人产品			第一留置权循环信贷额度--$26,000承诺			9/26/2014			12.61%PIK(1M SOFR+7.25%)			1.00			9/26/2025			30,458			30,458			30,458			0.8%			(10)(15)(39)
						第一留置权定期贷款A			12/31/2014			10.61%PIK(1M SOFR+5.25%)			1.00			9/26/2025			59,122			59,122			35,288			0.9%			(10)(39)
						可转换优先股(344,882股份)			6/15/2018			6.50%PIK			—			不适用			—			189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								278,875			65,746			1.7%
R-V实业公司			机械设备			第一留置权定期贷款			12/15/2020			14.50%(3M软件+9.00%)			1.00			12/15/2028			33,622			33,622			33,622			0.9%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007						—			不适用			—			6,866			47,886			1.3%			(16)
																								40,488			81,508			2.2%
通用涡轮零件有限责任公司(34)			贸易公司和分销商			第一留置权延迟提取定期贷款-$6,965承诺			2/28/2019			13.25%(3M软件+7.75%)			2.50			4/5/2025			3,109			3,109			3,109			0.1%			(10)(15)
						第一留置权定期贷款A			7/22/2016			11.25%(3M软件+5.75%)			1.00			4/5/2025			29,575			29,575			29,575			0.8%			(3) (10)
						首选单位(62,897,245单位)			3/31/2021						—			不适用			—			32,500			12,381			0.3%			(16)
						普通股(10,000单位)			12/10/2018						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								65,184			45,065			1.2%
使用公司(30)			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/30/2020			14.36%(1000万软件+9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			1,922			0.1%			(10)
						第一留置权设备定期贷款			8/3/2022			14.36%(1000万软件+9.00%)			1.00			7/29/2024			10,674			10,674			10,257			0.3%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			66,107			30,651			7,348			0.2%			(9)
						第一留置权定期贷款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			105,882			35,568			—			—%			(9)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								78,893			19,527			0.6%
硅谷电气公司(31)			建筑与工程			第一笔留置权定期贷款给Mt.弗农，Inc.			12/31/2012			10.50%(3M软件+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置权定期贷款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			4/30/2028			35,872			35,872			35,872			1.0%			(3) (39)
						第一留置权定期贷款B			3/28/2022			4.50%+8.00%PIK			—			4/30/2028			32,771			32,771			32,771			0.9%			(3) (39)
						综合收入利息 (2.00%)			6/22/2018						—			不适用			—			—			889			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012						—			不适用			—			12,053			85,800			2.3%
																								91,148			165,784			4.5%
总控制投资																								$2,988,496			$3,571,697			95.7%

请参阅合并财务报表附注。

132

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
关联投资(5.00%对24.99%的投票控制权)(41)
尼克松公司(32)			纺织品、服装和奢侈品			普通股(857单位)			5/12/2017						—			不适用			$	—		$	—		$	—		—		%	(16)
																								—			—			—		%
RGIS服务有限责任公司			商业服务与用品			会员利益(5.27%)			6/25/2020						—			不适用			—			8,855			10,397			0.3		%
																								8,855			10,397			0.3		%
附属公司总投资																								$	8,855		$	10,397		0.3		%

请参阅合并财务报表附注。

133

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品产品			二次留置权定期贷款			9/21/2018			12.97%(1000万软件+7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	32,005		$	28,810		0.8		%	(8)(10)
																								32,005			28,810			0.8		%
ABG Intermediate Holdings 2 LLC			纺织品、服装和奢侈品			二次留置权定期贷款			12/20/2021			11.20%(1000万软件+6.00%)			0.50			12/20/2029			9,000			8,945			9,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,945			9,000			0.2		%
Apidos CLO XI			结构性金融			附属结构性票据			12/6/2012			剩余利息，当前收益率12.01%			—			4/17/2034			67,782			39,008			29,875			0.8		%	(5) (14)
																								39,008			29,875			0.8		%
Apidos CLO XII			结构性金融			附属结构性票据			3/15/2013			剩余利息，当前收益率12.24%			—			4/15/2031			52,203			33,439			29,443			0.8		%	(5) (14)
																								33,439			29,443			0.8		%
Apidos CLO XV			结构性金融			附属结构性票据			9/13/2013			剩余利息，当前收益率10.99%			—			4/21/2031			48,515			34,686			29,537			0.9		%	(5) (14)
																								34,686			29,537			0.9		%
Apidos CLO XXII			结构性金融			附属结构性票据			9/16/2015			剩余利息，当前收益率15.28%			—			4/21/2031			35,855			29,588			25,578			0.7		%	(5) (14)
																								29,588			25,578			0.7		%
亚特兰蒂斯医疗保健集团(波多黎各)，Inc.			医疗保健提供者和服务			第一留置权循环信贷额度--$2,000承诺			2/21/2013			14.24%(3M软件+8.75%)			2.00			5/15/2024			2,000			2,000			1,874			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			2/21/2013			14.24%(3M软件+8.75%)			2.00			5/15/2024			61,000			61,000			57,165			1.5		%	(3) (10)
																								63,000			59,039			1.6		%
Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)			通信设备			第一留置权定期贷款			8/2/2019			10.23%(6ML+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,594			9,249			9,594			0.3		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			6/20/2017			13.98%(6ML+8.25%)			1.00			11/1/2025			50,662			50,603			50,083			1.3		%	(3)(8)(10)
																								59,852			59,677			1.6		%
霸菱CLO 2018-III			结构性金融			附属结构性票据			10/9/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/20/2029			82,808			32,226			12,544			0.3		%	(5) (14)(17)
																								32,226			12,544			0.3		%
梭鱼母公司，有限责任公司			IT服务			二次留置权定期贷款			8/15/2022			12.05%(3M软件+7.00%)			0.50			8/15/2030			20,000			19,469			19,447			0.5		%	(8)(10)
																								19,469			19,447			0.5		%
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.			食品产品			第二留置权延迟提取定期贷款--$5,185承诺			6/7/2021			12.75%(3M软件+7.25%)			0.75			6/11/2029			5,185			5,139			4,646			0.1		%	(8)(10)(15)
						二次留置权定期贷款			6/7/2021			12.75%(3M软件+7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,211			84,947			2.3		%	(3)(8)(10)
																								99,350			89,593			2.4		%
BCPE鱼鹰买家公司			医疗保健技术			第一留置权循环信贷额度--$4,239承诺			10/18/2021			10.90%(1毫升+5.75%)			0.75			8/21/2026			1,601			1,601			1,569			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			64,025			64,025			62,711			1.7		%	(8)(10)
						第一留置权延迟提取定期贷款-$22,609承诺			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
																								65,626			64,280			1.7		%
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			家用耐用品			第一留置权定期贷款			1/20/2022			13.00%(3M软件+7.50%)			1.00			1/20/2027			89,094			89,094			89,094			2.4		%	(3) (10)
																								89,094			89,094			2.4		%
Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)			IT服务			第一留置权定期贷款			1/31/2022			13.50%(3M软件+8.00%)			1.00			1/31/2027			50,314			50,314			48,815			1.3		%	(3) (10)
																								50,314			48,815			1.3		%
布罗德兄弟公司			纺织品、服装和奢侈品			第一留置权定期贷款			12/4/2017			11.50%(3M软件+6.00%)			1.00			12/4/2025			158,530			158,530			158,530			4.2		%	(3) (10)
																								158,530			158,530			4.2		%
伯吉斯点采购商公司			汽车零部件			二次留置权定期贷款			7/25/2022			14.36%(3M软件+9.00%)			0.75			7/25/2030			30,000			30,000			30,000			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,000			30,000			0.8		%

请参阅合并财务报表附注。

134

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
加利福尼亚州街道CLO IX有限公司			结构性金融			附属结构性票据			4/19/2012			剩余利息，当前收益率10.08%			—			7/16/2032			$	58,914		$	42,980		$	29,417		0.8		%	(5) (14)
																								42,980			29,417			0.8		%
Capstone物流收购，Inc.			商业服务与用品			二次留置权定期贷款			11/12/2020			13.95%(1000万软件+8.75%)			1.00			11/13/2028			8,500			8,286			8,500			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,286			8,500			0.2		%
凯雷C17 CLO有限公司			结构性金融			附属结构性票据			1/24/2013			剩余利息，当前收益率6.02%			—			4/30/2031			24,870			14,552			11,368			0.3		%	(5) (14)
																								14,552			11,368			0.3		%
凯雷全球市场战略CLO 2014-4-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			4/7/2017			剩余利息，当前收益率13.35%			—			7/15/2030			25,534			17,776			15,777			0.4		%	(5) (14)
																								17,776			15,777			0.4		%
凯雷全球市场战略CLO 2016-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/9/2016			剩余利息，当前收益率11.12%			—			7/20/2034			32,200			30,919			25,873			0.7		%	(5) (14)
																								30,919			25,873			0.7		%
Center CLO 21 Limited			结构性金融			附属结构性票据			5/15/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,551			31,642			13,992			0.4		%	(5) (14)(17)
																								31,642			13,992			0.4		%
中金公司融资2013-III-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/2/2013			剩余利息，当前收益率11.72%			—			4/24/2031			44,100			26,972			20,853			0.6		%	(5) (14)
																								26,972			20,853			0.6		%
中金公司融资2013-IV，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			10/22/2013			剩余利息，当前收益率13.83%			—			4/28/2031			45,500			31,675			27,752			0.7		%	(5) (14)
																								31,675			27,752			0.7		%
中金公司资金2014-IV-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/5/2014			剩余利息，当前收益率13.50%			—			10/17/2030			50,142			34,988			26,573			0.7		%	(5) (14)
																								34,988			26,573			0.7		%
中金公司融资2016-I，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			12/9/2016			剩余利息，当前收益率15.95%			—			10/21/2031			34,000			32,467			29,344			0.8		%	(5) (14)
																								32,467			29,344			0.8		%
藏品收购公司。			多元化金融服务			第一留置权定期贷款			12/3/2019			13.15%(3M软件+7.65%)			2.50			6/3/2024			36,504			36,504			36,504			1.0		%	(3) (10)
																								36,504			36,504			1.0		%
哥伦比亚中心CLO 27有限公司			结构性金融			附属结构性票据			12/18/2013			剩余利息，当前收益率13.14%			—			1/25/2035			48,978			31,918			27,407			0.7		%	(5) (14)
																								31,918			27,407			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建筑产品			二次留置权定期贷款			10/1/2021			12.20%(1000万软件+7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			33,120			0.9		%	(3)(8)(10)
																								35,000			33,120			0.9		%
库罗集团控股公司			消费金融			第一留置权定期贷款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,024			17,039			0.5		%	(8)(14)
																								47,024			17,039			0.5		%
DRI Holding Inc.			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/21/2021			10.45%(1000万软件+5.25%)			0.50			12/21/2028			33,990			32,871			33,787			0.9		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/21/2021			13.20%(1000万软件+8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			141,817			3.8		%	(3) (10)
																								177,871			175,604			4.7		%
戴德梁行控股有限公司			专业服务			第一留置权定期贷款			4/26/2022			9.80%(3M软件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,361			18,053			17,604			0.5		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			4/26/2022			12.80%(3M软件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			71,712			1.9		%	(3)(8)(10)
																								93,053			89,316			2.4		%

请参阅合并财务报表附注。

135

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
杜克斯根控公司			商业服务与用品			第一留置权循环信贷额度--$4,464承诺			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			$	357		$	357		$	357		—%			(8)(10)(15)
						第一留置权循环信贷额度--$4,464承诺			12/8/2022			11.56%(3M软件+6.50%)			1.00			12/8/2028			1,429			1,429			1,429			—%			(8)(10)(15)
						第一留置权延迟提取定期贷款-$8,929承诺			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			2,054			2,054			2,054			0.1%			(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			36,424			36,424			36,424			1.0%			(3)(8)(10)
																								40,264			40,264			1.1%
易园丁产品公司。			家用耐用品			澳新控股(EZG Holdings，LLC)A类股(200单位)			6/11/2020						—			不适用			—			313			—			—		%	(16)
						EZG Holdings，LLC的B类单位(12,525单位)			6/11/2020						—			不适用			—			1,688			—			—		%	(16)
																								2,001			—			—		%
引擎集团公司(7)			媒体			第一留置权定期贷款			11/17/2020			16.25%(Prime+8.00%)			1.00			11/17/2023			3,546			3,546			1,447			—		%	(8)(9)(10)
						B类公共单位(1,039,554单位)			11/17/2020						—			不适用			—			26,991			—			—		%	(8)(16)
																								30,537			1,447			—		%
工程机械控股公司			机械设备			增量修正案2号二次留置权定期贷款			5/6/2021			12.04%(3毫升+6.50%)			0.75			7/18/2025			5,000			4,988			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3号二次留置权定期贷款			8/6/2021			11.54%(3毫升+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			4,928			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,988			9,928			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服务			第一留置权定期贷款			6/2/2021			13.50%(3M软件+8.00%)			1.00			6/2/2026			53,666			53,666			52,658			1.4		%	(3) (10)
																								53,666			52,658			1.4		%
Eze Castle集成公司			IT服务			第一留置权延迟提取定期贷款-$1,786承诺			7/15/2020			15.22%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			892			892			892			—		%	(10)(15)(39)
						第一留置权定期贷款			7/15/2020			15.27%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			46,547			46,547			46,547			1.2		%	(3) (10)(39)
																								47,439			47,439			1.2		%
Faraday Buyer，LLC			电气设备			第一留置权延迟提取定期贷款-$5,833承诺			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			4,457			4,392			4,457			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			64,007			64,007			64,007			1.7		%	(3)(8)(10)
																								68,399			68,464			1.8		%
第一品牌集团			汽车零部件			第一留置权定期贷款			3/24/2021			10.25%(6M SOFR+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,354			22,284			22,209			0.6		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			3/24/2021			13.60%(6ML+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,676			36,807			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,960			59,016			1.6		%
Forta，LLC(f/k/a Help/Systems Holdings，Inc.)			软件			二次留置权定期贷款			11/14/2019			11.95%(1000万软件+6.75%)			0.75			11/19/2027			52,500			52,350			49,111			1.3		%	(3)(8)(10)
																								52,350			49,111			1.3		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			2/13/2013			剩余利息，当前收益率11.57%			—			10/15/2030			50,524			32,622			25,211			0.8		%	(5) (14)
																								32,622			25,211			0.8		%
银河XXVII CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			9/30/2013			剩余利息，当前收益率18.59%			—			5/16/2031			24,575			16,322			13,430			0.4		%	(5) (14)
																								16,322			13,430			0.4		%
银河XXVIII CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			5/30/2014			剩余利息，当前收益率18.42%			—			7/15/2031			39,905			27,431			20,825			0.6		%	(5) (14)
																								27,431			20,825			0.6		%
宁静贷款顾问融资2012-1有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			8/7/2012			剩余利息，当前收益率0.00%			—			8/15/2023			23,188			3,704			—			—		%	(5) (14)(17)
																								3,704			—			—		%
宁静贷款顾问基金2014-2有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			4/14/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,322			18			—		%	(5) (14)(17)
																								21,322			18			—		%

请参阅合并财务报表附注。

136

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
宁静贷款顾问融资2015-3有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			7/23/2015			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/18/2027			$	39,598		$	29,557		$	123		—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			123			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			6/5/2015			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,448			6,344			0.2		%	(5) (14)(17)
																								13,448			6,344			0.2		%
希勒公司，有限责任公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			10/11/2022			12.52%(6M SOFR+7.00%)			1.00			9/15/2028			37,000			37,000			37,000			1.0		%	(3)(8)(10)(49)
																								37,000			37,000			1.0%
介入管理服务有限责任公司			医疗保健提供者和服务			第一留置权循环信贷额度--$5,000承诺			2/22/2021			14.49%(3M软件+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			2/22/2021			14.49%(3M软件+9.00%)			1.00			2/20/2026			66,975			66,975			66,975			1.8		%	(3) (10)
																								71,975			71,975			1.9		%
JAPS-Olson Company，LLC(51)			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			5/25/2023			12.11%(3M软件+6.75%)			2.00			5/25/2028			70,852			70,852			70,852			1.9		%	(3) (10)
																								70,852			70,852			1.9		%
杰斐逊磨坊CLO有限公司			结构性金融			附属结构性票据			6/26/2015			剩余利息，当前收益率12.33%			—			10/20/2031			23,593			17,966			14,214			0.4		%	(5) (14)
																								17,966			14,214			0.4		%
K&N HoldCo，LLC			汽车零部件			A类公共单位(84,553单位)			2/14/2023						—			不适用			—			25,697			1,156			—		%	(8)(16)
																								25,697			1,156			—		%
KM2解决方案有限责任公司			IT服务			第一留置权定期贷款			12/17/2020			14.39%(3M软件+9.00%)			1.00			12/17/2025			23,675			23,675			23,675			0.6		%	(3) (10)
																								23,675			23,675			0.6		%
LCM XIV有限公司			结构性金融			附属结构性票据			6/25/2013			剩余利息，当前收益率10.64%			—			7/21/2031			49,933			24,754			20,099			0.5		%	(5) (14)
																								24,754			20,099			0.5		%
LGC US FinCo，LLC			机械设备			第一留置权定期贷款			1/17/2020			11.72%(1000万软件+6.50%)			1.00			12/20/2025			29,876			29,460			29,876			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,460			29,876			0.8		%
幸运美国买家有限责任公司			专业服务			第一留置权循环信贷额度--$2,775承诺			4/3/2023			12.39%(3M软件+7.50%)			1.00			4/1/2029			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			4/3/2023			12.39%(3M软件+7.50%)			1.00			4/1/2029			21,674			21,674			21,674			0.6		%	(3)(8)(10)
																								21,674			21,674			0.6		%
Mac折扣，有限责任公司			家用耐用品			第一留置权定期贷款			5/11/2023			13.49%(3M软件+8.00%)			1.50			5/11/2028			37,810			37,453			37,810			1.0		%	(3) (10)
						A类高级优先股对MAC贴现投资有限责任公司(1,500,000股份)			5/11/2023			12.00%			—			5/11/2028			—			1,500			1,523			—		%	(16)
																								38,953			39,333			1.0		%
全球巨头有限责任公司			航空货运与物流			第一留置权延迟提取定期贷款-$2,357承诺			3/11/2022			10.84%(3M软件+5.50%)			0.75			12/30/2028			1,208			1,184			1,208			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			3/11/2022			10.84%(3M软件+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,186			30,186			30,186			0.8		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/30/2021			13.89%(3M软件+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			95,000			2.5		%	(3)(10)
																								126,370			126,394			3.3		%
Mamba采购商公司			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			9/29/2021			11.72%(1000万软件+6.50%)			0.50			10/14/2029			23,000			22,863			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,863			23,000			0.6		%
医疗解决方案控股公司(4)			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			11/1/2021			12.36%(3M软件+7.00%)			0.50			11/1/2029			54,463			54,428			54,463			1.5		%	(3)(8)(10)
																								54,428			54,463			1.5		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			4/17/2013			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/15/2030			43,650			21,588			13,629			0.4		%	(5) (14)(17)
																								21,588			13,629			0.4		%

请参阅合并财务报表附注。

137

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
山景城CLO IX有限公司			结构性金融			附属结构性票据			5/13/2015			剩余利息，当前收益率9.95%			—			7/15/2031			$	47,829		$	23,395		$	19,004		0.5		%	(5) (14)
																								23,395			19,004			0.5		%
Nexus Buyer LLC			资本市场			二次留置权定期贷款			11/5/2021			11.45%(1000万软件+6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			39,984			1.1		%	(8)(10)
																								42,500			39,984			1.1		%
NH Kronos Buyer，Inc.			制药业			第一留置权定期贷款			12/7/2022			11.64%(3M软件+6.25%)			1.00			11/1/2028			74,531			74,531			74,531			2.0		%	(3)(8)(10)
																								74,531			74,531			2.0		%
八角形投资有限责任公司			结构性金融			附属结构性票据			1/24/2013			剩余利息，当前收益率5.11%			—			7/19/2030			42,064			27,168			21,341			0.6		%	(5) (14)
																								27,168			21,341			0.6		%
八角形投资伙伴18-R有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			8/12/2015			剩余利息，当前收益率7.93%			—			4/16/2031			46,016			20,619			15,429			0.4		%	(5) (14)
																								20,619			15,429			0.4		%
OneTouchPoint公司			专业服务			第一留置权定期贷款			2/19/2021			13.49%(3M软件+8.00%)			1.00			2/19/2026			38,678			38,678			38,678			1.0		%	(3) (10)
																								38,678			38,678			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互动媒体与服务			第一留置权定期贷款			1/22/2020			13.64%(3M软件+8.25%)			2.75			1/22/2025			160,281			160,281			160,281			4.3		%	(3) (10)
																								160,281			160,281			4.3		%
宠物护理中心有限责任公司(F/K/a珍珠中级母公司有限责任公司)			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			2/1/2018			11.44%(1毫升+6.25%)			—			2/15/2026			16,000			15,957			15,319			0.4		%	(3)(8)(10)
																								15,957			15,319			0.4		%
PGx控股公司(6)			多元化消费服务			第一留置权定期贷款			7/21/2021			12.85%(1000万软件+7.75%)			1.50			7/21/2026			70,639			70,639			70,639			1.9%			(8)(9)(10)
						第一留置权定期贷款			5/31/2023			13.99%(3M软件+8.50%)			1.50			7/21/2026			4,376			4,376			4,376			0.1		%	(8)(10)
						二次留置权定期贷款			7/21/2021			12.00%PIK			—			7/27/2027			186,326			179,986			—			—%			(9)(39)
						B类PGx TopCo LLC(999无投票权单位)			5/27/2020						—			不适用			—			—			—			—%			(16)
																								255,001			75,015			2.0%
PlayPower，Inc.			休闲产品			第一留置权定期贷款			5/7/2019			10.57%(3M软件+5.50%)			—			5/10/2026			5,776			5,749			5,436			0.1		%	(3)(8)(10)
																								5,749			5,436			0.1		%
精密软件公司(F/K/a Vision Solutions，Inc.)(29)			IT服务			二次留置权定期贷款			4/23/2021			12.51%(3毫升+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,331			75,962			2.0		%	(3)(8)(10)
																								79,331			75,962			2.0		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			11/12/2021			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			11/12/2026			9,150			9,150			9,150			0.2		%	(3) (10)
						A系列可转换优先股(320单位)			11/12/2021			8.00%			—			不适用			—			127			158			—		%	(16)
						C系列可转换优先股(3,575单位)			11/12/2021			8.00%			—			不适用			—			1,419			1,769			—		%	(16)
																								10,696			11,077			0.2		%
葡萄干收购有限公司			制药业			第一留置权循环信贷额度--$3,583承诺			6/17/2022			12.51%(3M软件+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权延迟提取定期贷款-$1,554承诺			6/17/2022			12.50%(3M软件+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,503			1,472			1,468			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			6/17/2022			12.51%(3M软件+7.00%)			1.00			12/13/2026			23,848			23,266			23,290			0.6		%	(3)(8)(10)
																								24,738			24,758			0.6		%
RC Buyer，Inc.			汽车零部件			二次留置权定期贷款			7/26/2021			11.84%(3M软件+6.50%)			0.75			7/30/2029			20,000			19,924			19,353			0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,924			19,353			0.5		%

请参阅合并财务报表附注。

138

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
前台买家，有限责任公司			航空货运与物流			第一留置权定期贷款			4/28/2022			11.39%(3M软件+6.00%)			0.75			3/24/2028			$	62,731		$	61,801		$	62,552		1.8		%	(3)(8)(10)
																								61,801			62,552			1.8		%
Redstone Holdco 2 LP(22)			IT服务			二次留置权定期贷款			4/16/2021			13.04%(3毫升+7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,350			43,655			1.2		%	(3)(8)(10)
																								49,350			43,655			1.2		%
Research Now Group，LLC(f/k/a Research Now Group，Inc.)和Dynata，LLC(f/k/a调查抽样国际有限责任公司)			专业服务			第一留置权定期贷款			12/8/2017			10.80%(3毫升+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,475			9,352			8,872			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/8/2017			14.80%(3毫升+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			48,936			42,954			1.2		%	(3)(8)(10)
																								58,288			51,826			1.4		%
Ring Tide控股公司			多元化消费服务			第一留置权定期贷款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,394			12,265			11,332			0.3		%	(8)(10)(39)(50)
						二次留置权定期贷款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,166			11,630			—			—		%	(8)(9)(10)
																								23,895			11,332			0.3		%
RK物流集团公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			3/24/2022			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			3/24/2027			5,826			5,826			5,826			0.2		%	(3) (10)
						A类公共单位(263,000单位)			3/24/2022						—			不适用			—			263			2,565			0.1		%	(16)
						B类公共单位(1,237,000单位)			3/24/2022						—			不适用			—			1,237			12,062			0.3		%	(16)
																								7,326			20,453			0.6		%
RME集团控股公司			媒体			第一留置权定期贷款A			5/4/2017			10.99%(3M软件+5.50%)			1.00			5/6/2024			22,116			22,116			22,116			0.6		%	(3) (10)
						第一留置权定期贷款B			5/4/2017			16.49%(3M软件+11.00%)			1.00			5/6/2024			21,033			21,033			21,033			0.6		%	(3) (10)
																								43,149			43,149			1.2		%
罗马克WM-R有限公司			结构性金融			附属结构性票据			4/11/2014			剩余利息，当前收益率13.44%			—			4/21/2031			27,725			19,564			15,086			0.4		%	(5) (14)
																								19,564			15,086			0.4		%
罗莎·墨西哥			酒店、餐馆和休闲			第一留置权循环信贷额度--$500承诺			3/29/2018			13.00%(3M软件+7.50%)			1.25			6/13/2024			191			191			183			—		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			3/29/2018			13.00%(3M软件+7.50%)			1.25			6/13/2024			21,510			21,510			20,593			0.6		%	(10)
																								21,701			20,776			0.6		%
希勒食品有限责任公司			食品产品			二次留置权定期贷款			9/15/2020			12.97%(1000万软件+7.75%)			0.75			9/23/2028			3,600			3,534			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,534			3,600			0.1		%
ShiftKey，LLC			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			6/21/2022			11.25%(3M软件+5.75%)			1.00			6/21/2027			64,513			64,058			64,513			1.8		%	(3) (10)
																								64,058			64,513			1.8		%
Shutterly Finance，LLC			互联网与直销零售业			第一留置权定期贷款			6/5/2023			11.13%(3M软件+6.00%)			1.00			10/1/2027			2,406			2,406			2,406			0.1		%	(8)(10)
						二次留置权定期贷款			6/6/2023			10.13%(3M软件+5.00%)			1.00			10/1/2027			14,563			14,563			11,690			0.3		%	(8)(10)
						二次留置权定期贷款			6/6/2023			10.24%(3M软件+5.00%)			1.00			10/1/2027			3,518			3,518			2,824			0.1		%	(8)(10)
																								20,487			16,920			0.5		%
索伦森通信有限责任公司			多元化的电讯服务			第一留置权定期贷款			3/12/2021			10.69%(1毫升+5.50%)			0.75			3/17/2026			31,172			30,844			31,130			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,844			31,130			0.8		%
南方兽医合作伙伴			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			10/2/2020			12.95%(1000万软件+7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,947			8,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,947			8,000			0.2		%
SPECTRUM控股III公司			医疗保健设备和用品			二次留置权定期贷款			1/26/2018			12.58%(6ML+7.00%)			1.00			1/31/2026			7,500			7,488			7,500			0.2		%	(8)(10)
																								7,488			7,500			0.2		%

请参阅合并财务报表附注。

139

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
SPECTRUM视觉控股有限公司			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			5/2/2023			11.84%(3M软件+6.50%)			1.00			11/17/2024			$	29,924		$	29,924		$	29,924		0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,924			29,924			0.8		%
史泰博公司			总代理商			第一留置权定期贷款			11/18/2019			10.30%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,683			8,644			7,481			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,644			7,481			0.2		%
战略物资控股公司。			家用耐用品			二次留置权定期贷款			10/27/2017			13.06%(3M软件+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,980			4,288			0.1		%	(8)(10)
																								6,980			4,288			0.1		%
Stryker Energy，LLC			能源设备和服务			凌驾于版税权益之上			12/4/2006						—			不适用			—			—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%
交响乐团十四有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			5/6/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/14/2026			49,250			22,824			3,197			0.1		%	(5) (14)(17)(52)
																								22,824			3,197			0.1		%
十五交响乐团有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			10/17/2014			剩余利息，当前收益率5.33%			—			1/19/2032			63,831			41,390			26,870			0.7		%	(5) (14)
																								41,390			26,870			0.7		%
城镇和乡村控股公司			总代理商			第一留置权定期贷款			1/26/2018			12.00%PIK			—			2/27/2026			175,147			175,147			175,147			4.8		%	(39)
						第一留置权定期贷款			11/17/2022			12.00%PIK			—			2/27/2026			15,085			15,085			15,085			0.4		%	(39)
						城乡家居用品集团W类权益，LP(188,105无投票权的权益)			8/31/2022			4.00%			—			不适用			—			—			16			—		%	(16)
						B类城市与乡村TopCo LLC(999无投票权单位)			11/17/2022						—			不适用			—			—			39,107			1.0		%	(16)
																								190,232			229,355			6.2		%
TPS，LLC			机械设备			第一留置权定期贷款			11/30/2020			14.50%(3M软件+9.00%)加上1.50%PIK			1.00			11/30/2025			23,337			23,337			23,337			0.6		%	(3) (10)(39)
																								23,337			23,337			0.6		%
联合体育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			总代理商			二次留置权定期贷款			9/28/2012			16.19%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			130,140			89,178			6,988			0.2		%	(9)(10)
																								89,178			6,988			0.2		%
上游纽科公司			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			11/20/2019			13.84%(3M软件+8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,886			19,876			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,886			19,876			0.5		%
USG中级，有限责任公司			休闲产品			第一留置权循环信贷额度--$4,000承诺			4/15/2015			14.45%(1000万软件+9.25%)			1.00			2/9/2028			4,000			4,000			4,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款B			4/15/2015			16.95%(1000万软件+11.75%)			1.00			2/9/2028			59,944			59,944			59,944			1.6		%	(3) (10)
						权益			4/15/2015						—			不适用			—			1			—			—		%	(16)
																								63,945			63,944			1.7		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置权定期贷款			6/30/2021			12.23%(3毫升+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,826			22,930			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,826			22,930			0.6		%
维亚帕斯科技公司。(F/K/a Global tel*Link Corporation)			多元化的电讯服务			第一留置权定期贷款			8/7/2019			9.45%(1000万软件+4.25%)			—			11/29/2025			9,597			9,439			9,218			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			11/20/2018			15.20%(1000万软件+10.00%)			—			11/29/2026			122,670			121,956			121,328			3.3		%	(3)(8)(10)
																								131,395			130,546			3.5		%
维多科技有限责任公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/3/2021			13.00%(3M软件+7.50%)			1.00			12/3/2028			29,550			29,550			28,158			0.8		%	(3) (10)
																								29,550			28,158			0.8		%
Voya CLO 2012-4，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			11/5/2012			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/15/2030			40,613			25,760			19,291			0.5		%	(5) (14)(17)
																								25,760			19,291			0.5		%

请参阅合并财务报表附注。

140

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前景资本公司

截至2023年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2023年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(37)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			净资产的%
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
Voya CLO 2014-1，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			2/5/2014			剩余利息，当前收益率0.75%			—			4/18/2031			$	40,773		$	23,324		$	15,895		0.4		%	(5) (14)
																								23,324			15,895			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			9/30/2016			剩余利息，当前收益率10.28%			—			10/20/2031			28,100			23,295			19,297			0.5		%	(5) (14)
																								23,295			19,297			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			6/13/2017			剩余利息，当前收益率13.32%			—			4/20/2034			44,885			51,926			40,366			1.2		%	(5) (14)
																								51,926			40,366			1.2		%
VT Topco，Inc.			商业服务与用品			二次留置权定期贷款			8/14/2018			11.97%(1000万软件+6.75%)			—			8/17/2026			12,000			11,944			11,879			0.3		%	(3)(8)(10)
						2021年二次留置权定期贷款			7/30/2021			11.97%(1000万软件+6.75%)			0.75			8/17/2026			20,250			20,144			20,046			0.5		%	(3)(8)(10)
																								32,088			31,925			0.8		%
WatchGuard技术公司			IT服务			第一留置权定期贷款			8/17/2022			10.11%(6M SOFR+5.25%)			0.75			6/30/2029			34,738			34,738			34,637			0.9		%	(3)(8)(10)
																								34,738			34,637			0.9		%
Wellful Inc.(F/K/a KNS Acquisition Corp.)			食品与主食零售业			第一留置权定期贷款			5/26/2022			11.47%(1000万软件+6.25%)			0.75			4/21/2027			13,696			12,953			12,931			0.3		%	(3)(8)(10)
						增量第一留置权定期贷款			7/21/2022			11.47%(1000万软件+6.25%)			0.75			4/21/2027			14,719			14,186			13,897			0.4		%	(3)(8)(10)
																								27,139			26,828			0.7		%
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			5/13/2019			10.98%(3毫升+5.50%)			—			10/1/2025			14,240			14,130			13,784			0.4		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			9/25/2018			14.48%(3毫升+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,710			33,941			0.9		%	(3)(8)(10)
																								50,840			47,725			1.3		%
非控股/非关联投资总额																								$	4,803,245		$	4,142,837		111.0		%
投资组合总投资																								$	7,800,596		$	7,724,931		207.0		%

请参阅合并财务报表附注。

141

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
控制权投资(超过25.00%的投票控制权)(42)
CP能源服务公司(20)			能源设备和服务			第一留置权定期贷款			10/1/2017			13.25%(3毫升+11.00%)			1.00			4/4/2027			$	46,698		$	46,698		$	46,698		1.1%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款			4/5/2022			11.25%(3毫升+8.00%)			1.00			4/4/2027			6,000			6,000			6,000			0.1%			(10)
						向斯巴达能源服务公司提供的第一笔留置权定期贷款A			10/20/2014			9.67%(1毫升+8.00%)			1.00			12/31/2022			26,648			26,648			26,648			0.6%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首选单位(10,000股份)			9/25/2020									不适用						26,193			21,793			0.5%			(16)
						B系列可转换优先股(790股份)			10/30/2015									不适用						63,225			11,562			0.3%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013									不适用						86,240			—			—%			(16)
																								255,004			112,701			2.6%
信用中央贷款有限责任公司(21)			消费金融			第一留置权定期贷款			12/28/2012			10.00%+10.00%PIK			—			6/30/2025			75,832			73,902			75,832			1.9%			(14)(39)
						甲类单位(14,867,312单位)			12/28/2012									不适用						19,331			1,103			—%			(14)(16)
						净收入利息(25占净收入的百分比)			1/28/2015									不适用						—			—			—%			(14)(16)
																								93,233			76,935			1.9%
梯队运输有限责任公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			3/31/2014			6.00%(1毫升+4.00%)			2.00			3/31/2024			53,209			53,209			53,209			1.3%			(10)
						会员利益(100%)			3/31/2014									不适用						22,738			—			—%			(16)
						首选单位(32,842,586股份)			1/31/2022									不适用						32,843			12,557			0.3%			(16)
																								108,790			65,766			1.6%
First Tower Finance Company LLC(23)			消费金融			First Lien定期贷款给First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+12.00%PIK			—			2/18/2025			356,225			356,225			356,225			8.7%			(14)(39)
						甲类单位(95,709,910单位)			6/14/2012									不适用						31,146			251,058			6.1%			(14)(16)
																								387,371			607,283			14.8%
自由海洋解决方案有限责任公司(24)			能源设备和服务			会员利益(100%)			11/9/2006									不适用						45,492			13,899			0.3%			(16)
																								45,492			13,899			0.3%
InterDent，Inc.			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款A/B			8/1/2018			16.65%(1毫升+14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.3%			(10)
						第一留置权定期贷款A			8/3/2012			7.17%(1毫升+5.50%)			1.00			9/5/2025			96,773			96,773			96,773			2.4%			(3) (10)
						第一留置权定期贷款B			8/3/2012			12.00%PIK			—			9/5/2025			162,426			162,426			162,426			3.9%			(39)
						普通股(99,900股份)			5/3/2019									不适用						45,118			132,746			3.2%			(16)
																								318,566			406,194			9.8%
Kickapoo牧场宠物度假村			多元化消费服务			会员利益(100%)			8/26/2019									不适用						2,378			3,833			0.1%
																								2,378			3,833			0.1%
Mity，Inc.(25)			商业服务与用品			第一留置权定期贷款A			9/19/2013			10.00%(3毫升+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,210			32,210			32,210			0.8%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款B			6/23/2014			10.00%(3毫升+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,711			18,711			18,711			0.5%			(10)(39)
						给Broda企业的无担保票据ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			7,200			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013									不适用						27,349			1,878			—%			(16)
																								85,470			59,999			1.5%

请参阅合并财务报表附注。

142

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
控制权投资(超过25.00%的投票控制权)(42)
National Property REIT Corp.(26)			股权房地产投资信托基金(REITs)/在线贷款/结构性金融			第一留置权定期贷款A			12/31/2018			4.44%(3毫升+1.44%)加上3.53%PIK			3.00			12/31/2023			$	448,061		$	448,061		$	448,061		10.9%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款B			12/31/2018			5.00%(3毫升+2.00%)加上5.50%PIK			3.00			12/31/2023			29,080			29,080			29,080			0.7%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款C			10/31/2019			12.25%(3毫升+10.00%)加上2.25%PIK			1.00			12/31/2023			186,800			186,800			186,800			4.5%			(10)(39)
						第一留置权定期贷款D			6/19/2020			3.50%(3毫升+0.50%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2023			183,425			183,425			183,425			4.5%			(10)(39)
						剩余利润利息			12/31/2018									不适用						—			60,749			1.5%			(35)
						普通股(3,334,895股份)			12/31/2013									不适用						15,830			707,622			17.3%			(16)(45)
																								863,196			1,615,737			39.4%
全国贷款公司(National Loan Company LLC)(27)			消费金融			第一留置权定期贷款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2022			20,260			20,260			20,260			0.5%			(14)(39)
						甲类单位(38,550,460单位)			1/31/2013									不适用						20,846			30,140			0.7%			(14)
																								41,106			50,400			1.2%
NMMB公司(28)			媒体			第一留置权定期贷款			12/30/2019			10.75%(3毫升+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.7%			(3) (10)
						普通股(21,418股份)			12/30/2019									不适用						—			80,220			2.0%
																								29,723			109,943			2.7%
太平洋世界公司(36)			个人产品			第一留置权循环信贷额度--$26,000承诺			9/26/2014			8.92%PIK(1毫升+7.25%)			1.00			9/26/2025			26,743			26,743			26,743			0.6%			(10)(15)(39)
						第一留置权定期贷款A			12/31/2014			6.92%PIK(1毫升+5.25%)			1.00			9/26/2025			44,358			44,358			32,436			0.8%			(10)(39)
						可转换优先股(323,235股份)			6/15/2018									不适用						189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017									不适用						—			—			—%			(16)
																								260,396			59,179			1.4%
R-V实业公司			机械设备			第一留置权定期贷款			12/15/2020			11.25%(3毫升+9.00%)			1.00			12/15/2028			33,622			33,622			33,622			0.8%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007									不适用						6,866			23,301			0.6%
																								40,488			56,923			1.4%
通用涡轮零件有限责任公司(34)			贸易公司和分销商			第一留置权延迟提取定期贷款-$6,965承诺			2/28/2019			10.25%(1毫升+7.75%)			2.50			4/5/2024			3,141			3,141			3,141			0.1%			(10)(15)
						第一留置权定期贷款A			7/22/2016			8.00%(3毫升+5.75%)			1.00			4/5/2024			29,575			29,575			28,006			0.7%			(10)
						首选单位(55,383,218单位)			3/31/2021									不适用						32,500			—			—%			(16)
						普通股(10,000单位)			12/10/2018									不适用						—			—			—%			(16)
																								65,216			31,147			0.8%
使用公司(30)			商业服务与用品			第一留置权定期贷款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			60,362			30,651			20,395			0.5%			(9)
						第一留置权定期贷款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			90,576			35,567			—			—%			(9)
						第一留置权定期贷款			12/30/2020			10.67%(1毫升+9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			2,000			—%			(10)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016									不适用						—			—			—%			(16)
																								68,218			22,395			0.5%
硅谷电气公司(31)			建筑与工程			第一笔留置权定期贷款给Mt.弗农，Inc.			12/31/2012			8.00%(3毫升+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置权定期贷款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			6/23/2024			33,301			33,301			33,301			0.8%			(39)
						第一留置权定期贷款B			3/28/2022			8.00%+4.50%PIK			—			6/23/2024			13,000			13,000			13,000			0.3%			(39)
						综合收入利息(2.00%)			6/22/2018									不适用						—			1,781			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012									不适用						11,506			87,449			2.1%
																								68,259			145,983			3.5%
总控制投资																								$	2,732,906		$	3,438,317		83.5%

请参阅合并财务报表附注。

143

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
关联投资(5.00%对24.99%的投票控制权)(43)
尼克松公司(32)			纺织品、服装和奢侈品			普通股(857单位)			5/12/2017									不适用						$	—		$	—		—%			(16)
																								—			—			—%
PGx控股公司(6)			多元化消费服务			第一留置权定期贷款			7/21/2021			9.25%(6ML+7.75%)			1.50			7/21/2026			71,382			71,382			71,382			1.7%			(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			7/21/2021			13.42%(1毫升+11.75%)			1.50			7/27/2027			153,931			153,931			153,931			3.7%			(3) (10)
						普通股(40,780,359股份)			5/27/2020									不适用						—			114,940			2.8%			(16)
																								225,313			340,253			8.2%
RGIS服务有限责任公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			6/25/2020			9.17%(1毫升+7.50%)			1.00			6/25/2025			3,680			3,680			3,680			0.1%			(8)(10)
						会员利益(5.27%)			6/25/2020									不适用						10,303			13,324			0.3%
																								13,983			17,004			0.4%
Targus Cayman HoldCo Limited(33)			纺织品、服装和奢侈品			普通股(7,383,395股份)			2/12/2016									不适用						2,805			36,007			0.9%			(16)
																								2,805			36,007			0.9%
附属公司总投资																								$	242,101		$	393,264		9.5%

请参阅合并财务报表附注。

144

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品产品			二次留置权定期贷款			9/21/2018			9.42%(1毫升+7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	31,966		$	27,668		0.7		%	(3)(8)(10)
																								31,966			27,668			0.7		%
ABG Intermediate Holdings 2 LLC			纺织品、服装和奢侈品			二次留置权定期贷款			12/20/2021			7.63%(1000万软件+6.00%)			0.80			12/20/2029			9,000			8,937			8,666			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,937			8,666			0.2		%
美国人寿控股有限责任公司			保险			二次留置权定期贷款			3/18/2020			9.56%(1毫升+8.50%)			1.00			3/18/2028			22,280			21,966			22,280			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,966			22,280			0.5		%
Apidos CLO XI			结构性金融			附属结构性票据			12/6/2012			剩余利息，当前收益率10.09%			—			4/17/2034			67,782			37,155			29,691			0.7		%	(5) (14)
																								37,155			29,691			0.7		%
Apidos CLO XII			结构性金融			附属结构性票据			3/15/2013			剩余利息，当前收益率6.72%			—			4/15/2031			52,203			33,580			28,847			0.7		%	(5) (14)
																								33,580			28,847			0.7		%
Apidos CLO XV			结构性金融			附属结构性票据			9/13/2013			剩余利息，当前收益率7.45%			—			4/21/2031			48,515			34,910			28,370			0.7		%	(5) (14)
																								34,910			28,370			0.7		%
Apidos CLO XXII			结构性金融			附属结构性票据			9/16/2015			剩余利息，当前收益率10.78%			—			4/21/2031			35,855			28,563			25,318			0.6		%	(5) (14)
																								28,563			25,318			0.6		%
亚特兰蒂斯医疗保健集团(波多黎各)，Inc.			医疗保健提供者和服务			第一留置权循环信贷额度--$3,000承诺			2/21/2013			11.00%(3毫升+8.75%)			2.00			4/22/2024			—			—			—			—		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			2/21/2013			11.00%(3毫升+8.75%)			2.00			4/22/2024			61,815			61,815			61,815			1.5		%	(3) (10)
																								61,815			61,815			1.5		%
Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)			通信设备			第一留置权定期贷款			8/2/2019			6.75%(3毫升+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,695			9,202			8,962			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置权定期贷款			6/20/2017			9.49%(3毫升+8.25%)			1.00			11/1/2025			50,662			50,578			48,594			1.2		%	(3)(8)(10)
																								59,780			57,556			1.4		%
霸菱CLO 2018-III			结构性金融			附属结构性票据			10/9/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/20/2029			83,097			36,316			24,262			0.6		%	(5) (14)(17)
																								36,316			24,262			0.6		%
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.			食品产品			第二留置权延迟提取定期贷款--$5,185承诺			6/7/2021			9.50%(3毫升+7.25%)			0.75			6/10/2023			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						二次留置权定期贷款			6/7/2021			9.50%(3毫升+7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,110			94,815			2.3		%	(3)(8)(10)
																								94,110			94,815			2.3		%
BCPE鱼鹰买家公司			医疗保健技术			第一留置权循环信贷额度--$4,239承诺			10/18/2021			7.25%(3毫升+5.75%)			0.75			8/21/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第二留置权延迟提取定期贷款--$22,609承诺			10/18/2021			7.25%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			10/18/2021			7.25%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			64,675			64,675			64,675			1.6		%	(8)(10)
																								64,675			64,675			1.6		%
贝尔尼克，有限责任公司			家用耐用品			第一留置权定期贷款			1/20/2022			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			1/20/2027			91,406			91,406			91,406			2.2		%	(3) (10)
																								91,406			91,406			2.2		%
布罗德兄弟公司			纺织品、服装和奢侈品			第一留置权定期贷款			12/4/2017			7.39%(6ML+6.00%)			1.00			12/4/2025			166,686			166,686			166,686			4.0		%	(3) (10)
																								166,686			166,686			4.0		%
加利福尼亚州街道CLO IX有限公司			结构性金融			附属结构性票据			4/19/2012			剩余利息，当前收益率10.82%			—			7/16/2032			58,914			42,472			30,078			0.7		%	(5) (14)
																								42,472			30,078			0.7		%
烛光公司，LLC			家居用品			第一留置权定期贷款A			1/23/2018			7.10%(3毫升+5.50%)			1.25			4/30/2023			9,987			9,987			9,987			0.2		%	(3) (10)
						第一留置权定期贷款B			1/23/2018			11.10%(3毫升+9.50%)			1.25			4/30/2023			10,949			10,949			10,949			0.3		%	(3) (10)
																								20,936			20,936			0.5		%

请参阅合并财务报表附注。

145

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
Capstone物流收购，Inc.			商业服务与用品			二次留置权定期贷款			11/12/2020			10.42%(1毫升+8.75%)			1.00			11/13/2028			$	8,500		$	8,246		$	8,500		0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,246			8,500			0.2		%
凯雷C17 CLO有限公司			结构性金融			附属结构性票据			1/24/2013			剩余利息，当前收益率12.57%			—			4/30/2031			24,870			14,756			13,159			0.3		%	(5) (14)
																								14,756			13,159			0.3		%
凯雷全球市场战略CLO 2014-4-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			4/7/2017			剩余利息，当前收益率10.02%			—			7/15/2030			25,533			18,342			15,294			0.4		%	(5) (14)
																								18,342			15,294			0.4		%
凯雷全球市场战略CLO 2016-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/9/2016			剩余利息，当前收益率11.18%			—			7/20/2034			32,200			29,777			26,223			0.6		%	(5) (14)
																								29,777			26,223			0.6		%
Center CLO 21 Limited			结构性金融			附属结构性票据			5/15/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,552			33,984			26,391			0.6		%	(5) (14)(17)
																								33,984			26,391			0.6		%
中金公司融资2013-III-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/2/2013			剩余利息，当前收益率9.36%			—			4/24/2031			44,100			26,776			20,566			0.5		%	(5) (14)
																								26,776			20,566			0.5		%
中金公司融资2013-IV，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			10/22/2013			剩余利息，当前收益率13.43%			—			4/28/2031			45,500			30,747			28,087			0.7		%	(5) (14)
																								30,747			28,087			0.7		%
中金公司资金2014-IV-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			8/5/2014			剩余利息，当前收益率14.17%			—			10/17/2030			50,143			32,368			27,115			0.7		%	(5) (14)
																								32,368			27,115			0.7		%
中金公司融资2016-I，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			12/9/2016			剩余利息，当前收益率14.47%			—			10/21/2031			34,000			30,444			29,000			0.7		%	(5) (14)
																								30,444			29,000			0.7		%
藏品收购公司。			多元化金融服务			第一留置权定期贷款			12/3/2019			10.65%(3毫升+8.15%)			2.50			6/3/2024			36,878			36,878			36,878			0.9		%	(3) (10)
																								36,878			36,878			0.9		%
哥伦比亚中心CLO 27有限公司			结构性金融			附属结构性票据			12/18/2013			剩余利息，当前收益率15.76%			—			10/25/2028			48,977			29,834			28,052			0.7		%	(5) (14)
																								29,834			28,052			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建筑产品			二次留置权定期贷款			10/1/2021			8.67%(1毫升+7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			34,697			0.8		%	(3)(8)(10)
																								35,000			34,697			0.8		%
库罗集团控股公司			消费金融			第一留置权定期贷款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,029			30,550			0.7		%	(8)(14)(47)
																								47,029			30,550			0.7		%
DRI Holding Inc.			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/21/2021			6.92%(1毫升+5.25%)			0.50			12/21/2028			24,938			24,840			24,563			0.6		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/21/2021			9.67%(1毫升+8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			143,550			3.5		%	(3) (10)
																								169,840			168,113			4.1		%
戴德梁行控股有限公司			专业服务			第一留置权定期贷款			4/26/2022			6.28%(1000万软件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,500			18,139			18,440			0.4		%	(8)(10)
						二次留置权定期贷款			4/26/2022			9.28%(1000万软件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			75,000			1.8		%	(8)(10)
																								93,139			93,440			2.2		%
邓恩纸业公司			纸与林产品			二次留置权定期贷款			8/26/2016			10.31%(3毫升+9.25%)			1.00			8/26/2023			11,500			11,445			4,952			0.1		%	(8)(9)(10)
																								11,445			4,952			0.1		%
易园丁产品公司。			家用耐用品			澳新控股(EZG Holdings，LLC)A类股(200单位)			6/11/2020									不适用						313			781			—		%	(16)
						EZG Holdings，LLC的B类单位(12,525单位)			6/11/2020									不适用						1,688			2,832			0.1		%	(16)
																								2,001			3,613			0.1		%

请参阅合并财务报表附注。

146

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
引擎集团公司(7)			媒体			第一留置权定期贷款			11/17/2020			6.42%(1毫升+4.75%)			1.00			11/17/2023			$	3,551		$	3,551		$	3,400		0.1		%	(8)(10)
						B类公共单位(1,039,554单位)			11/17/2020									不适用						26,991			—			—		%	(8)(16)
																								30,542			3,400			0.1		%
工程机械控股公司			机械设备			增量修正案2号二次留置权定期贷款			5/6/2021			8.75%(3毫升+6.50%)			0.75			5/21/2029			5,000			4,982			4,897			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3号二次留置权定期贷款			8/6/2021			8.25%(3毫升+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			4,772			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,982			9,669			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服务			第一留置权定期贷款			6/2/2021			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			6/2/2026			54,450			54,450			54,450			1.3		%	(3) (10)
																								54,450			54,450			1.3		%
Excelitas Technologies Corp.(f/k/a/exc Holdings III Corp.)			技术硬件、存储和外围设备			二次留置权定期贷款			11/17/2017			8.50%(3毫升+7.50%)			1.00			12/1/2025			12,500			12,447			12,398			0.3		%	(3)(8)(10)
																								12,447			12,398			0.3		%
Eze Castle集成公司			IT服务			第一留置权延迟提取定期贷款-$1,786承诺			7/15/2020			10.00%(3毫升+8.50%)			1.50			7/15/2025			—			—			—			—		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			7/15/2020			10.00%(3毫升+8.50%)			1.50			7/15/2025			46,740			46,740			46,740			1.1		%	(3) (10)
																								46,740			46,740			1.1		%
第一品牌集团			汽车零部件			第一留置权定期贷款			3/24/2021			6.29%(3M软件+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,525			22,388			22,210			0.5		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			3/24/2021			9.74%(3毫升+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,503			37,000			0.9		%	(3)(8)(10)
																								58,891			59,210			1.4		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			2/13/2013			剩余利息，当前收益率12.12%			—			10/15/2030			50,525			33,868			26,924			0.8		%	(5) (14)
																								33,868			26,924			0.8		%
银河XXVII CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			9/30/2013			剩余利息，当前收益率11.34%			—			5/16/2031			24,575			15,963			11,898			0.3		%	(5) (14)
																								15,963			11,898			0.3		%
银河XXVIII CLO，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			5/30/2014			剩余利息，当前收益率7.95%			—			7/15/2031			39,905			27,017			17,407			0.4		%	(5) (14)
																								27,017			17,407			0.4		%
宁静贷款顾问融资2012-1有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			8/7/2012			剩余利息，当前收益率0.00%			—			8/15/2023			23,188			3,704			6			—		%	(5) (14)(17)
																								3,704			6			—		%
宁静贷款顾问融资2013-1有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			3/8/2013			剩余利息，当前收益率0.00%			—			4/15/2025			40,400			19,984			22			—		%	(5) (14)(17)
																								19,984			22			—		%
宁静贷款顾问基金2014-1有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			2/7/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			4/20/2026			24,500			11,822			37			—		%	(5) (14)(17)
																								11,822			37			—		%
宁静贷款顾问基金2014-2有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			4/14/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,321			53			—		%	(5) (14)(17)
																								21,321			53			—		%
宁静贷款顾问融资2015-3有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			7/23/2015			剩余利息，当前收益率0.00%			—			10/18/2027			39,598			29,557			234			—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			234			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			6/5/2015			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,024			6,585			0.3		%	(5) (14)(17)
																								13,024			6,585			0.3		%

请参阅合并财务报表附注。

147

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
帮助/系统控股公司			软件			二次留置权定期贷款			11/14/2019			7.56%(3M软件+6.75%)			0.75			11/19/2027			$	52,500		$	52,295		$	52,500		1.3		%	(3)(8)(10)
																								52,295			52,500			1.3		%
介入管理服务有限责任公司			医疗保健提供者和服务			第一留置权循环信贷额度--$5,000承诺			2/22/2021			11.25%(3毫升+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			4,964			0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			2/22/2021			11.25%(3毫升+9.00%)			1.00			2/20/2026			68,385			68,385			67,897			1.6		%	(3) (10)
																								73,385			72,861			1.7		%
杰斐逊磨坊CLO有限公司			结构性金融			附属结构性票据			6/26/2015			剩余利息，当前收益率5.45%			—			10/20/2031			23,594			18,172			12,879			0.4		%	(5) (14)
																								18,172			12,879			0.4		%
K&N母公司			汽车零部件			二次留置权定期贷款			10/19/2016			11.00%(3毫升+8.75%)			1.00			10/21/2024			25,887			25,697			24,337			0.6		%	(8)(10)
																								25,697			24,337			0.6		%
KM2解决方案有限责任公司			IT服务			第一留置权定期贷款			12/17/2020			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			12/17/2025			23,925			23,925			23,925			0.6		%	(3) (10)
																								23,925			23,925			0.6		%
KNS收购公司			食品与主食零售业			第一留置权定期贷款			5/26/2022			8.50%(3毫升+6.25%)			0.75			4/21/2027			9,937			9,262			9,440			0.2		%	(8)(10)
																								9,262			9,440			0.2		%
LCM XIV有限公司			结构性金融			附属结构性票据			6/25/2013			剩余利息，当前收益率7.15%			—			7/21/2031			49,934			25,787			19,385			0.5		%	(5) (14)
																								25,787			19,385			0.5		%
LGC US FinCo，LLC			机械设备			第一留置权定期贷款			1/17/2020			8.17%(1毫升+6.50%)			1.00			12/20/2025			30,638			30,053			29,609			0.7		%	(3)(8)(10)
																								30,053			29,609			0.7		%
全球巨头有限责任公司			航空货运与物流			第一留置权延迟提取定期贷款-$2,357承诺			3/11/2022			7.75%(3毫升+5.50%)			0.75			12/30/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置权定期贷款			3/11/2022			7.75%(3毫升+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,490			30,490			30,490			0.7		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			12/30/2021			10.75%(3毫升+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			95,000			2.3		%	(3)(8)(10)
																								125,490			125,490			3.0		%
Mamba采购商公司			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			9/29/2021			8.10%(1毫升+6.50%)			0.50			10/14/2029			23,000			22,840			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,840			23,000			0.6		%
医疗解决方案控股公司(4)			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			11/1/2021			9.88%(6ML+7.00%)			0.50			11/1/2029			53,518			53,504			53,518			1.3		%	(3)(8)(10)
																								53,504			53,518			1.3		%
Medusind Acquisition，Inc.(19)			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			9/30/2019			8.81%(3毫升+6.50%)			1.00			4/8/2024			23,635			23,488			23,635			0.6		%	(3) (10)
																								23,488			23,635			0.6		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			4/17/2013			剩余利息，当前收益率2.05%			—			10/15/2030			43,650			25,461			15,560			0.4		%	(5) (14)
																								25,461			15,560			0.4		%
山景城CLO IX有限公司			结构性金融			附属结构性票据			5/13/2015			剩余利息，当前收益率10.29%			—			7/15/2031			47,830			25,333			22,510			0.6		%	(5) (14)
																								25,333			22,510			0.6		%
Nexus Buyer LLC			资本市场			二次留置权定期贷款			11/5/2021			7.44%(1毫升+6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			41,574			1.0		%	(8)(10)
																								42,500			41,574			1.0		%
八角形投资有限责任公司			结构性金融			附属结构性票据			1/24/2013			剩余利息，当前收益率8.63%			—			7/19/2030			42,064			29,613			24,235			0.7		%	(5) (14)
																								29,613			24,235			0.7		%
八角形投资伙伴18-R有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			8/12/2015			剩余利息，当前收益率11.27%			—			4/16/2031			46,016			22,064			17,161			0.5		%	(5) (14)
																								22,064			17,161			0.5		%

请参阅合并财务报表附注。

148

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
OneTouchPoint公司			专业服务			第一留置权定期贷款			2/19/2021			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			2/19/2026			$	39,488		$	39,488		$	39,488		1.0		%	(3) (10)
																								39,488			39,488			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互动媒体与服务			第一留置权定期贷款			1/22/2020			10.50%(3毫升+8.25%)			1.75			1/22/2025			233,204			233,204			233,204			5.7		%	(3) (10)
																								233,204			233,204			5.7		%
宠物护理中心有限责任公司(F/K/a珍珠中级母公司有限责任公司)			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			2/1/2018			7.92%(1毫升+6.25%)			—			2/15/2026			16,000			15,941			15,950			0.4		%	(3)(8)(10)
																								15,941			15,950			0.4		%
PlayPower，Inc.			休闲产品			第一留置权定期贷款			5/7/2019			7.75%(3毫升+5.50%)			—			5/10/2026			5,841			5,805			5,548			0.1		%	(3)(8)(10)
																								5,805			5,548			0.1		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			11/12/2021			12.75%(3毫升+10.50%)			1.00			11/12/2026			9,243			9,243			9,243			0.2		%	(3) (10)
						A系列可转换优先股(320单位)			11/12/2021									不适用						127			148			—		%	(16)
						C系列可转换优先股(3,575单位)			11/12/2021									不适用						1,419			1,659			—		%	(16)
																								10,789			11,050			0.2		%
葡萄干收购有限公司			制药业			第一留置权循环信贷额度			6/17/2022			8.75%(3毫升+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(10)(15)
						第一留置权延期提取定期贷款			6/17/2022			9.26%(3毫升+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,550			1,509			1,527			—		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			6/17/2022			8.75%(3毫升+7.00%)			1.00			12/13/2026			24,801			24,048			24,435			0.6		%	(3) (10)
																								25,557			25,962			0.6		%
RC Buyer，Inc.			汽车零部件			二次留置权定期贷款			7/26/2021			8.75%(3毫升+6.50%)			0.75			7/30/2029			20,000			19,911			19,989			0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,911			19,989			0.5		%
前台买家，有限责任公司			航空货运与物流			第一留置权定期贷款			4/28/2022			8.20%(3M软件+6.00%)			0.75			3/24/2028			53,366			52,587			52,924			1.3		%	(3)(8)(10)
																								52,587			52,924			1.3		%
Redstone Holdco 2 LP(22)			IT服务			二次留置权定期贷款			4/16/2021			8.97%(3毫升+7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,240			48,506			1.2		%	(3)(8)(10)
																								49,240			48,506			1.2		%
Research Now Group，Inc.&调查抽样国际有限责任公司			专业服务			第一留置权定期贷款			12/8/2017			6.50%(6ML+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,550			9,355			8,929			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置权定期贷款			12/8/2017			10.50%(6ML+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			48,496			49,200			1.2		%	(3)(8)(10)
																								57,851			58,129			1.4		%
Ring Tide控股公司			多元化消费服务			二次留置权定期贷款			5/26/2021			9.92%(1毫升+8.25%)			0.75			6/1/2029			23,000			22,702			21,583			0.5		%	(3)(8)(10)
																								22,702			21,583			0.5		%
RK物流集团公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			3/24/2022			12.75%(3毫升+10.50%)			1.00			3/24/2027			15,652			15,652			15,808			0.4		%	(3) (10)
						A类公共单位(263,000单位)			3/24/2022									不适用						263			—			—		%	(16)
						B类公共单位(1,237,000单位)			3/24/2022									不适用						1,237			3,457			0.1		%	(16)
																								17,152			19,265			0.5		%
RME集团控股公司			媒体			第一留置权定期贷款A			5/4/2017			7.75%(3毫升+5.50%)			1.00			5/6/2024			25,988			25,988			25,988			0.6		%	(3) (10)
						第一留置权定期贷款B			5/4/2017			13.25%(3毫升+11.00%)			1.00			5/6/2024			21,809			21,809			21,809			0.5		%	(3) (10)
																								47,797			47,797			1.1		%
罗马克WM-R有限公司			结构性金融			附属结构性票据			4/11/2014			剩余利息，当前收益率6.65%			—			4/21/2031			27,725			20,448			14,616			0.4		%	(5) (14)
																								20,448			14,616			0.4		%
罗莎·墨西哥			酒店、餐馆和休闲			第一留置权循环信贷额度--$500承诺			3/29/2018			9.75%(3毫升+7.50%)			1.25			5/29/2023			382			382			371			—		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款			3/29/2018			9.75%(3毫升+7.50%)			1.25			5/29/2023			22,977			22,977			22,280			0.5		%	(10)
																								23,359			22,651			0.5		%

请参阅合并财务报表附注。

149

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
SEOTownCenter，Inc.			IT服务			第一留置权定期贷款			1/31/2022			10.25%(3毫升+8.00%)			1.00			1/31/2027			$	51,740		$	51,740		$	51,740		1.3		%	(3) (10)
																								51,740			51,740			1.3		%
希勒食品有限责任公司			食品产品			二次留置权定期贷款			9/15/2020			9.42%(1毫升+7.75%)			1.00			9/23/2028			5,000			4,922			4,953			0.1		%	(3)(8)(10)
																								4,922			4,953			0.1		%
ShiftKey，LLC			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			6/21/2022			7.96%(3M软件+5.75%)			1.00			6/21/2027			25,000			25,000			25,000			0.6		%	(10)
																								25,000			25,000			0.6		%
ShutterFly，LLC			互联网与直销零售业			2021年再融资第一留置权定期贷款B			7/1/2021			7.25%(3毫升+5.00%)			0.75			9/25/2026			20,295			20,212			17,454			0.4		%	(3)(8)(10)(47)
																								20,212			17,454			0.4		%
索伦森通信有限责任公司			多元化的电讯服务			第一留置权定期贷款			3/12/2021			7.75%(3毫升+5.50%)			0.75			3/17/2026			35,194			34,746			34,965			0.8		%	(3)(8)(10)
																								34,746			34,965			0.8		%
南方兽医合作伙伴			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			10/2/2020			9.42%(1毫升+7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,937			7,911			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,937			7,911			0.2		%
SPECTRUM控股III公司			医疗保健设备和用品			二次留置权定期贷款			1/26/2018			8.67%(1毫升+7.00%)			1.00			1/31/2026			7,500			7,483			6,966			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,483			6,966			0.2		%
史泰博公司			总代理商			第一留置权定期贷款			11/18/2019			6.29%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,774			8,720			7,921			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,720			7,921			0.2		%
战略物资			家用耐用品			二次留置权定期贷款			10/27/2017			9.04%(3毫升+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,971			5,737			0.1		%	(8)(10)
																								6,971			5,737			0.1		%
Stryker Energy，LLC			能源设备和服务			凌驾于版税权益之上			12/4/2006									不适用						—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%
萨德伯里磨坊CLO有限公司			结构性金融			附属结构性票据			11/14/2013			剩余利息，当前收益率0.00%			—			1/19/2026			28,200			—			—			—		%	(5) (14)(17)
																								—			—			—		%
交响乐团十四有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			5/6/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			7/14/2026			49,250			24,723			14,392			0.3		%	(5) (14)(17)
																								24,723			14,392			0.3		%
十五交响乐团有限公司。			结构性金融			附属结构性票据			10/17/2014			剩余利息，当前收益率7.65%			—			1/19/2032			63,831			42,037			28,429			0.7		%	(5) (14)
																								42,037			28,429			0.7		%
城镇和乡村控股公司			总代理商			第一留置权定期贷款			1/26/2018			10.75%(3毫升+8.50%)			1.50			1/26/2023			166,080			166,080			166,080			4.0		%	(3) (10)(39)
																								166,080			166,080			4.0		%
TPS，LLC			机械设备			第一留置权定期贷款			11/30/2020			11.25%(3毫升+9.00%)加上1.50%PIK			1.00			11/30/2025			28,257			28,257			28,257			0.7		%	(3) (10)(39)
																								28,257			28,257			0.7		%
联合体育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			总代理商			二次留置权定期贷款			9/28/2012			13.25%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			144,692			103,730			6,107			0.1		%	(9)(10)
																								103,730			6,107			0.1		%
上游纽科公司			医疗保健提供者和服务			二次留置权定期贷款			11/20/2019			10.17%(1毫升+8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,861			22,000			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,861			22,000			0.5		%

请参阅合并财务报表附注。

150

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前景资本公司

截至2022年6月30日的综合投资时间表

(单位：千，共享数据除外)

																					2022年6月30日
投资组合中的公司			行业			投资(1)(38)			收购日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金价值			摊销成本			公平 价值(2)			%的用户 净资产
证券投资
非控股/非关联投资(投票权控制低于5.00%)
USG中级，有限责任公司			休闲产品			第一留置权循环信贷额度--$3,000承诺			4/15/2015			10.92%(1毫升+9.25%)			1.00			2/9/2027			$	3,000		$	3,000		$	3,000		0.1		%	(10)(15)
						第一留置权定期贷款B			4/15/2015			13.42%(1毫升+11.75%)			1.00			2/9/2027			30,209			30,209			30,209			0.7		%	(3) (10)
						权益			4/15/2015									不适用						1			—			—		%	(16)
																								33,210			33,209			0.8		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置权定期贷款			6/30/2021			9.63%(6ML+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,797			21,896			0.5		%	(3)(8)(10)
																								22,797			21,896			0.5		%
Venio LLC(48)			专业服务			第一留置权定期贷款			2/19/2014			1.00%PIK			—			2/19/2020			14,554			14,554			12,199			0.3		%	(39)
																								14,554			12,199			0.3		%
维亚帕斯科技公司。			多元化的电讯服务			第一留置权定期贷款			8/7/2019			5.92%(1毫升+4.25%)			—			11/29/2025			9,698			9,474			9,125			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			11/20/2018			11.63%(1000万软件+10.00%)			—			11/29/2026			122,670			121,746			122,266			3.0		%	(3)(8)(10)
																								131,220			131,391			3.2		%
维多科技有限责任公司			商业服务与用品			第一留置权定期贷款			12/3/2021			9.75%(3毫升+7.50%)			1.00			12/3/2028			29,850			29,850			29,850			0.7		%	(3) (10)
																								29,850			29,850			0.7		%
Vision Solutions，Inc.(29)			IT服务			二次留置权定期贷款			4/23/2021			8.43%(1毫升+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,216			78,320			1.9		%	(3)(8)(10)
																								79,216			78,320			1.9		%
Voya CLO 2012-4，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			11/5/2012			剩余利息，当前收益率3.74%			—			10/15/2030			40,613			28,996			22,424			0.5		%	(5) (14)
																								28,996			22,424			0.5		%
Voya CLO 2014-1，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			2/5/2014			剩余利息，当前收益率0.00%			—			4/18/2031			40,773			26,014			16,336			0.4		%	(5) (14)(17)
																								26,014			16,336			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			9/30/2016			剩余利息，当前收益率7.08%			—			10/20/2031			28,100			23,495			18,811			0.5		%	(5) (14)
																								23,495			18,811			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			结构性金融			附属结构性票据			6/13/2017			剩余利息，当前收益率12.14%			—			4/20/2034			44,885			49,276			41,072			1.1		%	(5) (14)
																								49,276			41,072			1.1		%
VT Topco，Inc.			商业服务与用品			二次留置权定期贷款			8/14/2018			8.42%(1毫升+6.75%)			—			8/17/2026			12,000			11,926			11,847			0.3		%	(3)(8)(10)
						2021年二次留置权定期贷款			7/30/2021			8.67%(1毫升+7.00%)			0.75			8/17/2026			20,250			20,110			19,992			0.5		%	(3)(8)(10)
																								32,036			31,839			0.8		%
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			医疗保健提供者和服务			第一留置权定期贷款			5/13/2019			7.07%(3毫升+5.50%)			—			10/1/2025			14,389			14,229			14,193			0.3		%	(3)(8)(10)
						二次留置权定期贷款			9/25/2018			10.57%(3毫升+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,621			36,464			0.9		%	(3)(8)(10)
																								50,850			50,657			1.2		%
非控股/非关联投资总额																								$	4,221,824		$	3,770,929		91.6		%
投资组合总投资																								$	7,196,831		$	7,602,510		184.6		%

请参阅合并财务报表附注。

151

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明

(1)除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”等术语均指展望资本公司及其子公司。Prospect所投资的证券是在根据修订后的1933年证券法(“证券法”)豁免注册的交易中获得的。这些证券只能在根据《证券法》免于注册的交易中转售。

(2)公允价值由我们的董事会或在董事会的指导下确定。除非下文尾注47另有说明，否则我们的所有投资均使用重大不可观察到的投入进行估值。根据美国会计准则委员会820，此类投资在公允价值层次结构中被归类为第三级。见合并财务报表附注内附注2和附注3以作进一步讨论。

(3)证券或其部分由我们的全资附属公司及与破产无关的特殊目的实体展望资本融资有限责任公司(“PCF”)持有，并作为循环信贷安排的抵押品，而该等抵押品不能作为我们的一般债权人的抵押品(见附注4)。盈科基金于2023年6月30日及2022年6月30日持有的投资的公允价值为3,051,668及$2,638,042，分别代表39.5%和34.7分别占我们总投资的30%。

(4)医疗解决方案控股公司和医疗解决方案有限责任公司是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。

(5)这项投资属于抵押贷款债券(“CLO”)证券的权益类，该证券被称为“次级结构性票据”或“SSN”。SSN投资有权获得经常性分派，这些分派通常等于向债务持有人支付合同付款和基金费用后基础投资产生的超额现金流。目前的估计收益率使用摊余成本计算，是根据目前对这一超额现金流的预测，并考虑到对预期预付款、财务损失和未来再投资率的假设。这些假设会定期检讨和调整。最终，如果实际结果与假设所用的结果不同，实际收益率可能高于或低于估计收益率。

(6)2022年12月28日，我们提供了15,000额外的第二留置权定期贷款和美元30,000第二留置权延迟提取对PGx控股公司(“PGx”)的定期贷款承诺。同样在2022年12月28日，我们将我们在PGx的现有股权贡献给了我们拥有的实体PGx TopCo LLC100B类无投票权股份的百分比。鉴于我们在PGx结构中持有的唯一股权是无投票权，我们将从2022年12月31日至2023年6月30日将我们在PGx结构中的投资归类为非控股/非附属公司。

(7)Engine Group，Inc.、EMX Digital，Inc.(F/k/a ClearStream.TV，Inc.)和Engine International，Inc.是第一笔留置权定期贷款的联合借款人。

(8)由金融机构发起并广泛分布的银团投资。

(9)截至报告日期的非应计状态投资(见附注2)。

(10)我们投资组合中的某些可变利率证券的利息由公开披露的基本利率加上基点利差决定。1个月期伦敦银行同业拆借利率，或“1毫升”，5.22截至2023年6月30日的百分比以及1.79截至2022年6月30日。3个月期伦敦银行同业拆借利率，或“3毫升”，5.55截至2023年6月30日的百分比以及2.29截至2022年6月30日。6个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)，或“6ML”5.76截至2023年6月30日的百分比以及2.94截至2022年6月30日。1个月有担保的隔夜融资利率或“1M SOFR”为5.14截至2023年6月30日的百分比以及1.69截至2022年6月30日。3个月有担保的隔夜融资利率或“3M SOFR”为5.27截至2023年6月30日的百分比以及2.12截至2022年6月30日。6个月有担保的隔夜融资利率或“6M SOFR”为5.39截至2023年6月30日。最优惠税率或“最优惠”是8.25截至2023年6月30日。SOFR信用利差调整的影响(如果适用)包括在所述的综合利率中。

(11)PeopleConnect Holdings，Inc.和Pubrec Holdings，Inc.是联合借款人。

(12)综合收益利息等于(I)中较小者2.0截至上一财政季度最后一天(或其部分)的12个月期间综合收入的百分比和(2)25该财政季度(或其部分)按现金利率计算的债券应累算利息的百分比。

(13)持有的最重要的特许权使用费权益根据借款人的运营按规定的费率支付。

请参阅合并财务报表附注。

152

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

(14)根据1940年《投资公司法》(《1940年法案》)第55(A)款，投资被指定为不符合条件的投资。根据1940年法案，我们不得收购任何不符合条件的资产，除非在进行此类收购时，符合条件的资产至少占我们总资产的70%。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们的合格资产占总资产的百分比为82.08%和80.64%。我们持续监测这些资产的状况。

(15)未提取的承诺左轮手枪和延迟提取定期贷款给我们的投资组合公司产生承诺和未使用的费用，范围从0.00%至7.25%。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们拥有47,875及$43,934分别是对我们投资组合公司的未提取左轮手枪和延迟提取定期贷款承诺。

(16)指在报告日期前一年未支付股息的非创收性证券。

(17)据估计，有效产量为0%一如预期，预期未来现金流将不足以按成本偿还投资。如果预期投资收益增加，未来的投资收益是有潜力的。一旦收到分配，将确认为资本回报，当被调用时，如果实际分配少于摊销投资成本，任何剩余的未摊销投资成本将被注销。在SSN的成本基础完全收回的范围内，未来的任何分配都将被记录为已实现收益。

(18)Ellett Brothers，LLC，Evans Sports，Inc.，Jerry‘s Sports，Inc.，Simmons Gun Specialties，Inc.，Bonitz Brothers，Inc.和Outdoor Sports总部，Inc.是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。联合体育公司(USC)是这笔债务投资的母公司担保人，100%的股份由Sportco Holdings，Inc.(“Sportco”)持有。2019年6月，南加州大学根据破产法第11章申请破产，并开始清算剩余资产。

(19)Medusind Acquisition，Inc.、Medusind Intermediate，Inc.、Medusind Solutions Inc.和Medusind Inc.是联合借款人。

(20)正大控股特拉华州有限责任公司(“正大控股”)，是我们拥有的一个合并实体100%的会员权益，拥有99.8截至2023年6月30日和2022年6月30日，CP Energy Services Inc.(简称CP Energy)的持股比例。正大能源直接或间接拥有100CP Well Testing，LLC；Wright Foster Disposals，LLC；Foster Testing Co.，Inc.；ProHaul Transports，LLC和Wright Trucking，Inc.各占%。我们报告CP Energy是一家独立的受控公司。2019年6月，正大能源收购了斯巴达能源控股公司(Spartan Energy Holdings，Inc.)普通股的控股权，斯巴达能源控股公司拥有100斯巴达能源服务有限责任公司(Spartan Energy Services，LLC)的%股份，该公司是Prospects的投资组合公司，持股金额为$32,653于2023年6月30日到期的第一留置权定期贷款(“斯巴达定期贷款”)。由于正大能源的收购，并鉴于Prospect在正大能源的控股权，我们的斯巴达定期贷款将作为正大能源的控制性投资。斯巴达仍然是Prospect对斯巴达定期贷款的直接借款人和担保人。2020年9月，我们创造了新的收入26,193对斯巴达能源控股公司的首轮优先股投资，相当于100A系列已发行无投票权不可转换优先股的百分比。2020年9月，斯巴达能源服务有限责任公司全额偿还了26,193优先担保定期贷款B应收我方按面值计算。我们录得已实现收益$2,832在我们的合并业务报表作为这笔交易的结果，截至2020年9月30日的季度。

(21)特拉华州信贷中心控股有限责任公司(“信贷中心特拉华州”)，一个合并的实体，我们拥有100%的会员权益，拥有99.8%和99.0截至2023年6月30日和2022年6月30日，分别持有信用中央贷款公司(f/k/a Credit Central Holdings，LLC)的股份百分比。瑞士信贷拥有100运营公司Credit Central，LLC；Credit Central South，LLC；Credit Central of Texas，LLC；以及Credit Central of Tennessee，LLC各占1%。我们报告说，瑞士信贷是一家独立的受控公司。自2021年12月10日起，Credit Central的定期贷款贷款人获得了Credit Central某些资产的优先担保权益，我们的投资被归类为第一留置权定期贷款。

(22)Redstone Holdco 2 LP是第二笔留置权定期贷款的母公司借款人。Redstone Buyer，LLC，Redstone Intermediate(Archer)HoldCo LLC，Redstone Intermediate(Fri)HoldCo LLC，Redstone Intermediate(NetWitness)HoldCo，LLC和Redstone Intermediate(SecurID)HoldCo，LLC是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。

(23)特拉华州第一大厦控股有限公司(“第一大厦特拉华州”)，我们拥有的一个合并实体100%的会员权益，拥有80.10%的投票权权益及78.06First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)完全摊薄的经济权益的%。First Tower Finance拥有100运营公司First Tower，LLC的%股份。我们报告First Tower Finance是一家独立的控股公司。从2021年3月17日起，First Tower，LLC贷款人被授予First Tower Finance资产的优先担保权益，我们的投资被归类为第一留置权定期贷款。自2021年6月30日起，我们增加了对第一笔留置权定期贷款的投资，本金总额为$50,000收益作为我们在First Tower，LLC的股权投资的分配返还给我们。

请参阅合并财务报表附注。

153

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

(24)Energy Solutions Holdings Inc.，一家我们拥有的合并实体100%的股权，拥有100自由海运解决方案有限公司(“自由海运”)拥有船舶公司、船舶公司II和船舶公司III的股份。我们报告自由海运是一家独立的受控公司。

(25)特拉华州的Mity Holdings Inc.(“Mity特拉华州”)，这是我们拥有的合并实体100普通股的%，拥有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity拥有100Mity-Lite，Inc.(“Mity-Lite”)、Broda Enterprise USA，Inc.和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)各自的%。我们报告MITI是一家独立的受控公司。本公司向Broda Canada发行并未偿还的附属无抵押票据以加元(“加元”)计价。截至2023年6月30日和2022年6月30日，本票据本金余额为加元7,371。根据ASC 830，外币事务(“ASC 830”)，本票据被重新计量为我们的本位币美元，并在我们的投资综合计划表以美元为单位。我们在美国成立了一个独立的法人实体Mity FSC，Inc.(以下简称Mity FSC100%的股权。Mity FSC没有实质性的业务。该实体从Mity-Lite向外国客户的销售中赚取佣金，并将其分配给其股东。

(26)NPH Property Holdings，LLC(以下简称NPH)，是我们拥有的合并实体100%的会员权益，拥有100国家房地产投资信托基金公司(“NPRC”)普通股权益的%(f/k/a国家财产控股公司)，这是一家持有多个房地产投资的房地产房地产投资信托基金。此外，NPRC透过其全资附属公司美国消费者贷款有限公司(“ACLL”)及国家一般贷款有限公司(“NGL”)，分别投资于网上消费贷款及评级有担保结构性票据。我们将NPRC报告为一家独立的受控公司。关于NPRC所持投资的进一步讨论，见附注3。

(27)Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，是我们拥有的合并实体100%的会员权益，拥有94.48截至2023年6月30日和2022年6月30日，运营公司Nationwide Loan Company LLC的股份比例。我们报告Nationwide Loan Company LLC是一家独立的受控公司。Provision对Nationwide的资产拥有优先担保权益。

(28)NMMB控股公司(“NMMB控股”)，是我们拥有的一个合并实体100%的股权，拥有92.77%和90.42截至2023年6月30日和2022年6月30日，NMMB，Inc.(以下简称NMMB)完全稀释后股本的百分比。NMMB拥有100拥有ReFuel Agency，Inc.的%100我们报告NMMB是一家独立的受控公司。

(29)远景解决方案公司和精确软件公司是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。

(30)潜在客户拥有99.96截至2023年6月30日和2022年6月30日，Use Corp.股权的百分比。

(31)山谷电气控股公司，一家我们拥有的合并实体100普通股的%，拥有100另一合并实体--硅谷电气控股二期(“硅谷控股二期”)的股权。山谷控股II拥有94.99硅谷电气公司(“硅谷电气”)的股份。硅谷电气拥有100VE Company，Inc.股权的%，该公司拥有100Mt.山谷电气公司股权的%。弗农，公司。我们报告山谷电气作为一家独立的控制公司。

(32)截至2023年6月30日和2022年6月30日，展望拥有8.57尼克松公司的母公司Encinitas Watches Holdco，LLC的股权百分比。

(33)潜在客户拥有9.19Targus Cayman HoldCo Limited(“Targus”)，Targus International LLC(“Targus International”)的母公司Targus Cayman HoldCo Limited(“Targus”)的股权，截至2022年6月30日。

(34)UTP控股集团(UTP Holdings)拥有通用涡轮部件公司(Universal Turbine Parts，LLC)的全部有表决权股票，并已任命UTP控股董事会，成员包括三投资顾问公司的雇员。UTP控股拥有UTP。UTP Holdings是展望控股的全资控股公司，因此展望对UTP的投资被归类为控制性投资。

(35)截至2023年6月30日和2022年6月30日，剩余利润利息包括(I)8.33新TLA、TLD和TLE剩余利润的百分比和(Ii)100TLC剩余利润的%，两者都按季度计算拖欠。

(36)潜在客户拥有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)优先股的百分比，代表99.97截至2023年6月30日和2022年6月30日太平洋世界的所有权权益百分比。因此，展望对太平洋世界的投资被归类为控制性投资。

(37)以下是我们按控制指定、投资类型和按成本计算的投资组合的构成

请参阅合并财务报表附注。

154

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

截至2023年6月30日的行业：

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益(B)			总成本
控制投资
航空航天与国防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	112,181
商业服务与用品			129,241			—			—			7,200			27,349			163,790
建筑与工程			79,095			—			—			—			12,053			91,148
消费金融			495,166			—			—			—			82,843			578,009
多元化消费服务			—			—			—			—			2,378			2,378
能源设备和服务			103,310			—			—			—			221,800			325,110
股权房地产投资信托基金(REITs)			725,703			—			—			—			15,430			741,133
医疗保健提供者和服务			293,179			—			—			—			45,118			338,297
机械设备			33,622			—			—			—			6,866			40,488
媒体			29,723			—			—			—			—			29,723
网上借贷			21,580			—			—			—			—			21,580
个人产品			89,580			—			—			—			189,295			278,875
贸易公司和分销商			32,684			—			—			—			32,500			65,184
结构性金融			200,600			—			—			—			—			200,600
总控制投资			$	2,290,083		$	—		$	—		$	7,200		$	691,213		$	2,988,496
关联投资
商业服务与用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
*关联投资总额			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
非控股/非关联投资
航空货运与物流			$	93,171		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,171
汽车零部件			22,284			86,600			—			—			25,697			134,581
建筑产品			—			35,000			—			—			—			35,000
资本市场			—			42,500			—			—			—			42,500
商业服务与用品			216,363			185,374			—			—			1,500			403,237
通信设备			9,249			50,603			—			—			—			59,852
消费金融			47,024			—			—			—			—			47,024
总代理商			198,876			89,178			—			—			—			288,054
多元化消费服务			87,280			191,616			—			—			—			278,896
多元化金融服务			36,504			—			—			—			—			36,504
多元化的电讯服务			40,283			121,956			—			—			—			162,239
电气设备			68,399			—			—			—			—			68,399
食品与主食零售业			27,139			—			—			—			—			27,139
食品产品			—			134,889			—			—			—			134,889
医疗保健设备和用品			—			7,488			—			—			—			7,488
医疗保健提供者和服务			188,179			159,791			—			—			1,546			349,516
医疗保健技术			129,684			—			—			—			—			129,684
酒店、餐馆和休闲			21,701			—			—			—			—			21,701
家用耐用品			126,547			29,806			—			—			3,501			159,854
互动媒体与服务			160,281			—			—			—			—			160,281
互联网与直销零售业			2,406			18,081			—			—			—			20,487
IT服务			209,832			148,150			—			—			—			357,982
休闲产品			69,693			—			—			—			1			69,694
机械设备			52,797			9,988			—			—			—			62,785
媒体			46,695			—			—			—			26,991			73,686
制药业			99,269			—			—			—			—			99,269
专业服务			87,757			123,936			—			—			—			211,693
软件			—			52,350			—			—			—			52,350
纺织品、服装和奢侈品			158,530			8,945			—			—			—			167,475
结构性融资(A)			—			—			952,815			—			—			952,815
*非控股/非附属公司合计			$	2,199,943		$	1,591,251		$	952,815		$	—		$	59,236		$	4,803,245

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益(B)			总成本
证券投资组合总成本			$	4,490,026		$	1,591,251		$	952,815		$	7,200		$	759,304		$	7,800,596

下表显示了截至2023年6月30日，我们按控制指定、投资类型和行业按公允价值计算的投资组合构成：

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益(B)			公允价值合计			适用于普通股的净资产的公允价值百分比
控制投资
美国航空航天与国防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	7,598		$	64,198		1.7		%
*商业服务和用品			69,875			—			—			7,200			10,630			87,705			2.3		%
《建筑与工程》			79,095			—			—			—			86,689			165,784			4.4		%
*消费金融			492,165			—			—			—			227,431			719,596			19.3		%
*多元化的消费者服务			—			—			—			—			3,242			3,242			0.1		%
*能源设备和服务			103,310			—			—			—			23,420			126,730			3.4		%
股权房地产投资信托基金(REITs)			725,703			—			—			—			712,093			1,437,796			38.5		%
医疗保健提供者和服务			293,179			—			—			—			164,788			457,967			12.3		%
美国机械公司			33,622			—			—			—			47,886			81,508			2.2		%
中国媒体			29,723			—			—			—			64,457			94,180			2.5		%
中国在线借贷			21,580			—			—			—			—			21,580			0.6		%
个人产品			65,746			—			—			—			—			65,746			1.8		%
*贸易公司和分销商			32,684			—			—			—			12,381			45,065			1.2		%
结构性融资(A)			200,600			—			—			—			—			200,600			5.4		%
总控制投资			$	2,203,882		$	—		$	—		$	7,200		$	1,360,615		$	3,571,697		95.7		%
净资产的公允价值百分比			59.0		%	—		%	—		%	0.2		%	36.5		%	95.7		%
关联投资
商业服务与用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
附属公司总投资			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
净资产的公允价值百分比			—		%	—		%	—		%	—		%	0.3		%	0.3		%
非控股/非关联投资
航空货运与物流			$	93,946		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,946		5.1		%
汽车零部件			22,209			86,160			—			—			1,156			109,525			2.9		%
建筑产品			—			33,120			—			—			—			33,120			0.9		%
资本市场			—			39,984			—			—			—			39,984			1.1		%
商业服务与用品			215,887			182,242			—			—			14,627			412,756			11.1		%
通信设备			9,594			50,083			—			—			—			59,677			1.6		%
消费金融			17,039			—			—			—			—			17,039			0.5		%
总代理商			197,713			6,988			—			—			39,123			243,824			6.5		%
多元化消费服务			86,347			—			—			—			—			86,347			2.2		%
多元化金融服务			36,504			—			—			—			—			36,504			1.0		%
多元化的电讯服务			40,348			121,328			—			—			—			161,676			4.3		%
电气设备			68,464			—			—			—			—			68,464			1.7		%
食品与主食零售业			26,828			—			—			—			—			26,828			0.7		%
食品产品			—			122,003			—			—			—			122,003			3.3		%
医疗保健设备和用品			—			7,500			—			—			—			7,500			0.2		%
医疗保健提供者和服务			183,872			154,599			—			—			1,927			340,398			9.0		%
医疗保健技术			128,793			—			—			—			—			128,793			3.5		%
酒店、餐馆和休闲			20,776			—			—			—			—			20,776			0.6		%
家用耐用品			126,904			27,218			—			—			1,523			155,645			4.2		%
互动媒体与服务			160,281			—			—			—			—			160,281			4.3		%
互联网与直销零售业			2,406			14,514			—			—			—			16,920			0.5		%
IT服务			207,224			139,064			—			—			—			346,288			9.3		%

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益(B)			公允价值合计			适用于普通股的净资产的公允价值百分比
休闲产品			69,380			—			—			—			—			69,380			1.9		%
机械设备			53,213			9,928			—			—			—			63,141			1.7		%
媒体			44,596			—			—			—			—			44,596			1.2		%
制药业			99,289			—			—			—			—			99,289			2.7		%
专业服务			86,828			114,666			—			—			—			201,494			5.4		%
软件			—			49,111			—			—			—			49,111			1.3		%
纺织品、服装和奢侈品			158,530			9,000			—			—			—			167,530			4.5		%
结构性融资(A)			—			—			665,002			—			—			665,002			17.8		%
非控股/非附属公司合计			$	2,156,971		$	1,262,508		$	665,002		$	—		$	58,356		$	4,142,837		111.0		%
净资产的公允价值百分比			57.8		%	33.8		%	17.8		%	—		%	1.6		%	111.0		%
总投资组合			$	4,360,853		$	1,262,508		$	665,002		$	7,200		$	1,429,368		$	7,724,931		207.0		%
净资产的公允价值百分比			116.8		%	33.8		%	17.8		%	0.2		%	38.4		%	207.0		%

(一)我们的SSN投资没有行业集中度，因此已在上表中分开列出。

(B)除非另有特别说明，否则权益包括我们对优先股、普通股、会员权益、净利润权益、净营业收入权益、净收入权益、最重要的特许权使用费权益、应收托管和认股权证的投资。

(38)下表显示了截至2022年6月30日，我们按控制指定、投资类型和行业按成本计算的投资组合构成：

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益 (B)			总成本
控制投资
航空航天与国防			$	53,209		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	108,790
商业服务与用品			119,139			—			—			7,200			27,349			153,688
建筑与工程			56,753			—			—			—			11,506			68,259
消费金融			450,387			—			—			—			71,323			521,710
多元化消费服务			—			—			—			—			2,378			2,378
能源设备和服务			79,346			—			—			—			221,150			300,496
股权房地产投资信托基金(REITs)			631,486			—			—			—			15,830			647,316
医疗保健提供者和服务			273,448			—			—			—			45,118			318,566
机械设备			33,622			—			—			—			6,866			40,488
媒体			29,723			—			—			—			—			29,723
网上借贷			29,080			—			—			—			—			29,080
个人产品			71,101			—			—			—			189,295			260,396
贸易公司和分销商			32,716			—			—			—			32,500			65,216
结构性融资(A)			186,800			—			—			—			—			186,800
**总控制投资公司			$	2,046,810		$	—		$	—		$	7,200		$	678,896		$	2,732,906
关联投资
商业服务与用品			$	3,680		$	—		$	—		$	—		$	10,303		$	13,983
多元化消费服务			71,382			153,931			—			—			—			225,313
纺织品、服装和奢侈品			—			—			—			—			2,805			2,805
附属公司总投资			$	75,062		$	153,931		$	—		$	—		$	13,108		$	242,101
非控股/非关联投资
航空货运与物流			$	83,077		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	178,077
汽车零部件			22,388			82,111			—			—			—			104,499
建筑产品			—			35,000			—			—			—			35,000
资本市场			—			42,500			—			—			—			42,500
商业服务与用品			70,342			185,282			—			—			1,500			257,124
通信设备			9,202			50,578			—			—			—			59,780
消费金融			47,029			—			—			—			—			47,029
总代理商			174,800			103,730			—			—			—			278,530
多元化消费服务			—			22,702			—			—			—			22,702
多元化金融服务			36,878			—			—			—			—			36,878
多元化的电讯服务			44,220			121,746			—			—			—			165,966

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益 (B)			总成本
食品与主食零售业			9,262			—			—			—			—			9,262
食品产品			—			130,998			—			—			—			130,998
医疗保健设备和用品			—			7,483			—			—			—			7,483
医疗保健提供者和服务			182,160			158,704			—			—			1,546			342,410
医疗保健技术			89,675			—			—			—			—			89,675
酒店、餐馆和休闲			23,359			—			—			—			—			23,359
家用耐用品			91,406			29,768			—			—			2,001			123,175
家居用品			20,936			—			—			—			—			20,936
保险			—			21,966			—			—			—			21,966
互动媒体与服务			233,204			—			—			—			—			233,204
互联网与直销零售业			20,212			—			—			—			—			20,212
IT服务			176,855			128,456			—			—			—			305,311
休闲产品			39,014			—			—			—			1			39,015
机械设备			58,310			9,982			—			—			—			68,292
媒体			51,348			—			—			—			26,991			78,339
纸与林产品			—			11,445			—			—			—			11,445
制药业			25,557			—			—			—			—			25,557
专业服务			81,536			123,496			—			—			—			205,032
软件			—			52,295			—			—			—			52,295
技术硬件、存储和外围设备			—			12,447			—			—			—			12,447
纺织品、服装和奢侈品			166,686			8,937			—			—			—			175,623
结构性金融			—			—			997,703			—			—			997,703
非控股/非附属公司合计			$	1,757,456		$	1,434,626		$	997,703		$	—		$	32,039		$	4,221,824
证券投资组合总成本			$	3,879,328		$	1,588,557		$	997,703		$	7,200		$	724,043		$	7,196,831

下表显示了截至2022年6月30日，我们按控制指定、投资类型和行业按公允价值计算的投资组合构成：

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益 (B)			公允价值合计			净资产的公允价值百分比
控制投资
航空航天与国防			$	53,209		$	—		$	—		$	—		$	12,557		$	65,766		1.6		%
商业服务与用品			73,316			—			—			7,200			1,878			82,394			2.0		%
建筑与工程			56,753			—			—			—			89,230			145,983			3.5		%
消费金融			452,317			—			—			—			282,301			734,618			17.8		%
多元化消费服务			—			—			—			—			3,833			3,833			0.1		%
能源设备和服务			79,346			—			—			—			47,254			126,600			3.1		%
股权房地产投资信托基金(REITs)			631,486			—			—			—			768,371			1,399,857			34.0		%
医疗保健提供者和服务			273,448			—			—			—			132,746			406,194			9.9		%
机械设备			33,622			—			—			—			23,301			56,923			1.4		%
媒体			29,723			—			—			—			80,220			109,943			2.7		%
网上借贷			29,080			—			—			—			—			29,080			0.7		%
个人产品			59,179			—			—			—			—			59,179			1.4		%
贸易公司和分销商			31,147			—			—			—			—			31,147			0.8		%
结构性融资(A)			186,800			—			—			—			—			186,800			4.5		%
总控制投资			$	1,989,426		$	—		$	—		$	7,200		$	1,441,691		$	3,438,317		83.5		%
净资产的公允价值百分比			48.3		%	—		%	—		%	0.2		%	35.0		%	83.5		%
关联投资
商业服务和用品			$	3,680		$	—		$	—		$	—		$	13,324		$	17,004		0.4		%
多元化消费服务			71,382			153,931			—			—			114,940			340,253			8.2		%
纺织品、服装和奢侈品			—			—			—			—			36,007			36,007			0.9		%
附属公司总投资			$	75,062		$	153,931		$	—		$	—		$	164,271		$	393,264		9.5		%
净资产的公允价值百分比			1.8		%	3.7		%	—		%	—		%	4.0		%	9.5		%
非控股/非关联投资
航空货运与物流			$	83,414		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	178,414		4.3		%

请参阅合并财务报表附注。

158

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

行业			第一留置权 定期贷款			第二留置权 定期贷款			从属结构票据			无担保债务			权益 (B)			公允价值合计			净资产的公允价值百分比
汽车零部件			22,210			81,326			—			—			—			103,536			2.5		%
商业服务与用品			70,221			183,889			—			—			3,457			257,567			6.3		%
通信设备			8,962			48,594			—			—			—			57,556			1.4		%
建筑产品			—			34,697			—			—			—			34,697			0.8		%
资本市场			—			41,574			—			—			—			41,574			1.0		%
消费金融			30,550			—			—			—			—			30,550			0.7		%
总代理商			174,001			6,107			—			—			—			180,108			4.4		%
多元化消费服务			—			21,583			—			—			—			21,583			0.5		%
多元化金融服务			36,878			—			—			—			—			36,878			0.9		%
多元化的电讯服务			44,090			122,266			—			—			—			166,356			4.0		%
食品与主食零售业			9,440			—			—			—			—			9,440			0.2		%
食品产品			—			127,436			—			—			—			127,436			3.1		%
医疗保健设备和用品			—			6,966			—			—			—			6,966			0.2		%
医疗保健提供者和服务			181,747			158,843			—			—			1,807			342,397			8.4		%
医疗保健技术			89,675			—			—			—			—			89,675			2.2		%
酒店、餐馆和休闲			22,651			—			—			—			—			22,651			0.5		%
家用耐用品			91,406			27,633			—			—			3,613			122,652			3.0		%
家居用品			20,936			—			—			—			—			20,936			0.5		%
保险			—			22,280			—			—			—			22,280			0.5		%
互动媒体与服务			233,204			—			—			—			—			233,204			5.8		%
互联网与直销零售业			17,454			—			—			—			—			17,454			0.4		%
IT服务			176,855			126,826			—			—			—			303,681			7.4		%
休闲产品			38,757			—			—			—			—			38,757			0.9		%
机械设备			57,866			9,669			—			—			—			67,535			1.6		%
媒体			51,197			—			—			—			—			51,197			1.2		%
纸与林产品			—			4,952			—			—			—			4,952			0.1		%
制药业			25,962			—			—			—			—			25,962			0.6		%
专业服务			79,056			124,200			—			—			—			203,256			4.9		%
软件			—			52,500			—			—			—			52,500			1.3		%
技术硬件、存储和外围设备			—			12,398			—			—			—			12,398			0.3		%
纺织品、服装和奢侈品			166,686			8,666			—			—			—			175,352			4.4		%
结构性金融			—			—			711,429			—			—			711,429			17.3		%
非控股/非附属公司合计			$	1,733,218		$	1,317,405		$	711,429		$	—		$	8,877		$	3,770,929		91.6		%
净资产的公允价值百分比			42.1		%	32.0		%	17.3		%	—		%	0.2		%	91.6		%
总投资组合			$	3,797,706		$	1,471,336		$	711,429		$	7,200		$	1,614,839		$	7,602,510		184.6		%
净资产的公允价值百分比			92.2		%	35.7		%	17.3		%	0.2		%	39.2		%	184.6		%

(一)我们的SSN投资没有行业集中度，因此已在上表中分开列出。

(B)除非另有特别说明，否则权益包括我们对优先股、普通股、会员权益、净利润权益、净营业收入权益、净收入权益、最重要的特许权使用费权益、应收托管和认股权证的投资。

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

(39)这些投资的利率(不包括非应计项目)包含实物支付条款，根据该条款，发行人有权或有义务通过发行额外证券来支付利息。附表中的利率代表这些投资的现行利率。

下表提供了这些PIK投资的更多详细信息，包括截至2023年6月30日和截至2023年6月30日的年度根据现有信贷协议允许的最高PIK年利率：

安全名称			PIK速率- 大写			PIK速率- 以现金支付			极大值 当前PIK速率
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			14.50%			—%			14.50%			(A)
正大能源服务公司-向斯巴达能源服务有限责任公司提供第一笔留置权定期贷款A			13.36%			—%			13.36%			(B)
信用中央贷款公司，LLC-第一留置权定期贷款			10.00%			—%			5.00%			(C)
梯队运输，有限责任公司-第一留置权定期贷款			—%			—%			—%			(D)
Eze Castle集成公司-第一留置权定期贷款			0.75%			—%			0.75%
Eze Castle Integration，Inc.-延迟提取定期贷款			0.75%			—%			0.75%
First Tower Finance Company LLC-第一留置权定期贷款			12.06%			2.94%			5.00%			(E)
InterDent，Inc.-第一留置权定期贷款B			12.00%			—%			12.00%
Mity，Inc.-第一留置权定期贷款A			2.58%			9.93%			—%			(F)
Mity，Inc.-第一留置权定期贷款B			6.92%			15.58%			10.00%			(F)
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款A			—%			3.53%			3.53%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款B			—%			5.50%			5.50%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp.-First Lien Term Loan D			—%			2.50%			2.50%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款E			7.00%			—%			7.00%
全国贷款有限责任公司-第一留置权定期贷款			10.00%			—%			10.00%
太平洋世界公司-第一留置权循环信贷额度			12.61%			—%			12.61%			(G)
太平洋世界公司-第一留置权定期贷款A			8.70%			1.91%			10.61%
Ring Tide Holdings，Inc.-第一留置权定期贷款			13.76%			—%			13.76%			(H)
城镇和乡村控股公司-第一留置权定期贷款			12.00%			—%			12.00%			(I)
城镇和乡村控股公司-第一留置权定期贷款			12.00%			—%			12.00%			(I)
TPS，LLC-第一留置权定期贷款			1.50%			—%			1.50%
使用Corp.-First Lien Equipment定期贷款			14.36%			—%			14.36%			(J)
山谷电气公司Vernon，Inc.-第一留置权定期贷款			—%			2.50%			2.50%
山谷电气公司-第一留置权定期贷款			10.00%			—%			10.00%
山谷电气公司-第一留置权定期贷款B			8.00%			—%			8.00%

(A)2023年1月6日，对CP Energy Services，Inc.贷款协议第16号修正案进行了修订，允许以现金形式应计的利息以实物支付，导致目前的最高现汇利率为14.50%.

(B)2022年8月22日，修订了斯巴达能源服务有限责任公司对修订和重新签署的高级担保贷款协议的第二十五项修正案，允许以现金形式应计利息以实物支付，导致目前的最高现汇利率为13.36%.

(C)2022年9月30日，修订了《信贷中心高级次级贷款协议》，允许以现金支付应计利息，导致目前的最高实物利率为10.00%.

(D)2022年1月31日，对《梯队第五修正案和重新签署的信贷协议》进行了修订，取消了PIK利率，并允许

应计现金利息以实物形式支付，导致当前最高现汇利率为8.57%.

(E)2022年12月30日，对First Tower Finance Company LLC修正案第15号进行了修订，将PIK税率降至5.00%，并允许以现金形式支付应计利息，导致当前最高现汇利率为15.00%.

(F)于2021年3月23日，修订MITY第1号修正案及豁免购买票据协议，容许以现金应付的高级抵押票据A及高级抵押票据B的利息以实物形式支付，导致现行的最高TLA PIK利率为12.50%和TLB PIK速率22.50%.

(G)自2021年12月29日起生效，对太平洋世界公司第8号修正案进行了修订，允许以现金形式应计的循环信贷额度利息以实物形式支付，导致目前的最高利率为12.61%.

(H)下一次PIK付款/资本化日期为2023年8月31日。

(I)2022年11月17日，城镇和乡村控股公司贷款协议第八修正案被修订为固定的PIK利率12.00%.

(J)2023年3月28日，对Use Corp.First Lien Equipment定期贷款进行了修订，允许以现金支付应计利息，导致目前的最高现汇利率为14.36%.

请参阅合并财务报表附注。

160

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

下表提供了这些PIK投资的更多详细信息，包括截至2022年6月30日的三个月现有信贷协议允许的最高PIK年利率：    

安全名称			PIK速率- 大写			PIK速率- 以现金支付			极大值 当前PIK速率
正大能源服务公司-第一留置权定期贷款			13.25%			—%			13.25%			(A)
正大能源服务公司-向斯巴达能源服务有限责任公司提供第一笔留置权定期贷款A			9.67%			—%			9.67%			(B)
信用中央贷款公司，LLC-第一留置权定期贷款			12.92%			7.08%			10.00%			(C)
First Tower Finance Company LLC-第一留置权定期贷款			8.72%			3.28%			12.00%
InterDent，Inc.-第一留置权定期贷款B			12.00%			—%			12.00%
Mity，Inc.-第一留置权定期贷款A			3.30%			6.70%			—%			(D)
Mity，Inc.-第一留置权定期贷款B			6.59%			13.41%			10.00%			(D)
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款A			—%			3.53%			3.53%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款B			—%			5.50%			5.50%
National Property REIT Corp.-第一留置权定期贷款C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp.-First Lien Term Loan D			—%			2.50%			2.50%
全国贷款有限责任公司-第一留置权定期贷款			—%			10.00%			10.00%
太平洋世界公司-循环信贷额度			8.92%			—%			8.92%			(E)
太平洋世界公司-第一留置权定期贷款A			6.92%			—%			6.92%
城镇和乡村控股公司-第一留置权定期贷款			不适用			不适用			不适用			(F)
TPS，LLC-第一留置权定期贷款			1.50%			—%			1.50%
山谷电气公司Vernon，Inc.-第一留置权定期贷款			—%			2.50%			2.50%
山谷电气公司-第一留置权定期贷款			—%			10.00%			10.00%
山谷电气公司-第一留置权定期贷款B			—%			4.50%			4.50%			(G)
Venio LLC-第一留置权定期贷款			1.00%			—%			1.00%

(A)自2022年3月31日起，对正大能源贷款协议第十四修正案进行了修订，以允许1002022年6月30日应计现金利息的%将以实物形式支付，导致当前的PIK利率资本化为13.25%.

(B)2021年10月28日，对修订和重新签署的高级担保贷款协议的斯巴达能源服务有限责任公司第二十二次修正案进行了修订，允许以现金形式应计的利息以实物支付，导致目前的最高现汇利率为9.67%.

(C)2018年12月17日，修订了《信贷中心高级次级贷款协议》，允许以现金支付应计利息，导致目前的最高实物利率为20.00%.

(D)于2021年3月23日，修订《MITY第1号修正案及豁免购买票据协议》，容许以现金形式累算的高级抵押票据A及高级抵押票据B的利息以实物支付，导致现行的最高TLA实质利率为10%和TLB PIK速率20.00%.

(E)自2021年12月29日起生效，对太平洋世界公司第8号修正案进行了修订，允许以现金形式应计的循环信贷额度利息以实物形式支付，导致目前的最高利率为8.92%

(F)2021年12月31日，修订了《城镇和乡村控股公司贷款协议第七修正案》，允许以现金形式应计的第一笔留置权定期贷款利息以实物形式支付，导致目前的最高实物利率为8.125%。自2022年6月30日起，不再有应计利息作为实物支付。

(G)2022年3月28日，修订了《山谷电力公司贷款协议》，允许按当前最高现汇利率计算利息4.50%.

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

(40)根据1940年法案的定义，我们被视为“控制”这些投资组合公司，因为我们拥有投资组合公司未偿还投票权证券的25%以上。在截至2023年6月30日的年度内，这些受控投资的交易情况如下：

受控公司			2022年6月30日的公允价值			总增加额(成本)(A)			毛减(成本)(B)			未实现净额 得(损)利			2023年6月30日的公允价值			利息 收入			分红 收入			其他 收入			已实现净额 得(损)利
CP能源服务公司			$	64,260		$	17,959		$	—		$	(2,864)		$	79,355		$	7,969		$	—		$	—		$	—
CP Energy-Spartan Energy Services，Inc.			48,441			6,005			—			(19,781)			34,665			3,510			—			—			—
信用中央贷款公司			76,935			14,261			—			(17,554)			73,642			8,040			—			123			—
梯队运输有限责任公司			65,766			3,391			—			(4,959)			64,198			4,086			—			—			—
第一大厦财务公司有限责任公司			607,283			40,688			(987)			(48,602)			598,382			63,364			—			—			—
自由海洋解决方案有限责任公司			13,899			650			—			(1,839)			12,710			—			—			—			—
InterDent，Inc.			406,194			20,681			(950)			32,042			457,967			32,523			—			—			—
Kickapoo牧场宠物度假村			3,833			—			—			(591)			3,242			—			150			—			—
Mity，Inc.			59,999			2,692			(3,265)			8,752			68,178			8,177			—			—			(2)
国家财产房地产投资信托基金公司。			1,615,737			213,469			(113,352)			(55,878)			1,659,976			95,004			—			63,792			—
全国贷款有限责任公司			50,400			2,337			—			(5,165)			47,572			4,306			—			—			—
NMMB，Inc.			109,943			—			—			(15,763)			94,180			3,754			2,510			—			(2,510)
太平洋世界公司			59,179			18,479			—			(11,912)			65,746			8,052			—			105			—
R-V实业公司			56,923			—			—			24,585			81,508			4,467			—			158			—
通用涡轮部件有限责任公司			31,147			—			(32)			13,950			45,065			3,280			—			—			—
使用公司。			22,395			10,675			—			(13,543)			19,527			1,039			—			—			—
硅谷电气公司			145,983			22,341			548			(3,088)			165,784			9,403			547			1,046			—
总计			$	3,438,317		$	373,628		$	(118,038)		$	(122,210)		$	3,571,697		$	256,974		$	3,207		$	65,224		$	(2,512)

(A)总增加额包括新的有价证券投资所产生的投资成本基础的增加、旧有资产增值和实物期权利息，以及任何投资转移。

(B)总减少额包括因与投资偿还或销售有关的本金收取、减值和任何投资转移而导致的投资成本基础的减少。

(41)根据1940年法案的定义，我们被认为是这些投资组合公司的“关联公司”，因为我们拥有投资组合公司5%以上的未偿还有投票权证券。在截至2023年6月30日的年度内，这些附属投资的交易情况如下：

关联公司			2022年6月30日的公允价值			总增加额(成本)(A)			毛减(成本)(B)			未实现净额 得(损)利			2023年6月30日的公允价值			利息 收入			分红 收入			其他 收入			已实现净额 得(损)利
尼克松公司			—			—			—			—			—			—			—			—			—
PGx控股公司(PGx Holdings，Inc.)			340,253			—			(288,494)			(51,759)			—			15,003			—			133			—
RGIS服务有限责任公司			17,004			—			(5,128)			(1,479)			10,397			31			1,374			—			—
泰格斯开曼控股有限公司			36,007			—			(2,805)			(33,202)			—			—			—			—			16,143
总计			$	393,264		$	—		$	(296,427)		$	(86,440)		$	10,397		$	15,034		$	1,374		$	133		$	16,143

(A)总增加额包括新的有价证券投资、实收利息和任何投资转移所导致的投资成本基础的增加。

(B)总减少额包括因与投资偿还或销售有关的本金收取、减值和任何投资转移而导致的投资成本基础的减少。

(C)投资转至非控制投资类别，金额为#美元287,751，投资在截至2022年12月31日的三个月期初的公平市场价值。

请参阅合并财务报表附注。

162

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

(42)根据1940年法案的定义，我们被视为“控制”这些投资组合公司，因为我们拥有投资组合公司未偿还投票权证券的25%以上。在截至2022年6月30日的年度内，这些受控投资的交易情况如下：

投资组合公司			2021年6月30日的公允价值			总增加额(成本)(A)			毛减(成本)(B)			未实现净额 得(损)利			2022年6月30日的公允价值			利息 收入			分红 收入			其他 收入			已实现净额 得(损)利
CP能源服务公司			$	44,621		$	11,277		$	—		$	8,362		$	64,260		$	5,424		$	—		$	—		$	—
CP Energy-斯巴达能源服务有限责任公司			26,866			10,992			—			10,583			48,441			1,884			—			6			—
信用中央贷款公司			78,023			9,599			(1,295)			(9,392)			76,935			15,106			—			—			—
梯队运输有限责任公司			84,240			10,646			—			(29,120)			65,766			7,695			—			—			—
第一大厦财务公司有限责任公司			592,356			42,669			(11,153)			(16,589)			607,283			74,501			—			7,898			—
自由海洋解决方案有限责任公司			11,717			1,000			—			1,182			13,899			—			—			—			—
InterDent，Inc.			412,339			36,123			(246)			(42,022)			406,194			26,517			—			200			—
Kickapoo牧场宠物度假村			3,833			—			—			—			3,833			—			25			—			—
Mity，Inc.			49,680			4,956			—			5,363			59,999			7,317			—			—			12
国家财产房地产投资信托基金公司。			1,189,755			410,867			(301,382)			316,497			1,615,737			63,818			—			69,772			—
全国贷款有限责任公司			47,993			—			—			2,407			50,400			4,108			2,650			405			—
NMMB，Inc.			46,888			25,000			(13,021)			51,076			109,943			1,206			8,383			450			3,946
太平洋世界公司			71,097			11,151			—			(23,069)			59,179			4,779			—			—			—
R-V实业公司			49,693			5,000			—			2,230			56,923			3,051			441			125			—
通用涡轮部件有限责任公司			27,106			—			(33)			4,074			31,147			2,354			—			—			—
使用公司。			33,815			—			—			(11,420)			22,395			203			—			—			—
硅谷电气公司			149,695			13,022			(14,698)			(2,036)			145,983			7,531			3,150			926			—
总计			$	2,919,717		$	592,302		$	(341,828)		$	268,126		$	3,438,317		$	225,494		$	14,649		$	79,782		$	3,958

(A)总增加额包括新的有价证券投资、实收利息和任何投资转移所导致的投资成本基础的增加。

(B)总减少额包括因与投资偿还或销售有关的本金收取、减值和任何投资转移而导致的投资成本基础的减少。

(43)根据1940年法案的定义，我们被认为是这些投资组合公司的“关联公司”，因为我们拥有投资组合公司5%以上的未偿还有投票权证券。在截至2022年6月30日的年度内，这些附属投资的交易情况如下：

投资组合公司			2021年6月30日的公允价值			总增加额(成本)(A)			毛减(成本)(B)			未实现净额 得(损)利			2022年6月30日的公允价值			利息 收入			分红 收入			其他 收入			已实现净额 得(损)利
尼克松公司			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
PGx控股公司			$	313,089		$	229,984		$	(190,825)		$	(11,995)		$	340,253		$	30,032		$	—		$	4,032		$	—
RGIS服务有限责任公司			$	17,440		$	—		$	—		$	(436)		$	17,004		$	317		$	256		$	—		$	—
泰格斯开曼控股有限公司			$	26,205		$	—		$	—		$	9,802		$	36,007		$	—		$	—		$	—		$	—
			356,734			229,984			(190,825)			(2,629)			393,264			30,349			256			4,032			—

(A)实际总收入增加包括因新的证券投资、PIK利息和任何投资转移而导致的投资成本基础的增加。

(B)实际毛减包括因与投资偿还或销售有关的本金收取、减值和任何投资转移而导致的投资成本基础的减少。

请参阅合并财务报表附注。

163

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

(44)收购日期代表PSEC初始投资的日期。后续收购发生在以下日期，以达到PSEC的当前投资(不包括资本化的PIK利息、溢价/原始发行折扣摊销/增值和部分偿还的影响)(NPRC股权后续收购见尾注45)：

投资组合公司			投资			后续收购日期			后续收购 (不包括初始投资成本)
第八大道食品和用品公司			二次留置权定期贷款			11/17/2020, 9/17/2021			7,051
美国人寿控股有限责任公司			二次留置权定期贷款			9/3/2020, 12/2/2020, 6/10/2021			12,060
Apidos CLO XI			附属结构性票据			11/2/2016, 4/8/2021			7,559
Apidos CLO XII			附属结构性票据			1/26/2018			4,070
Apidos CLO XV			附属结构性票据			3/29/2018			6,480
Apidos CLO XXII			附属结构性票据			2/24/2020			1,912
亚特兰蒂斯医疗保健集团(波多黎各)，Inc.			第一留置权循环信贷额度			4/15/2013, 5/21/2013, 3/11/2014, 6/26/2017, 9/29/2017, 10/12/2017, 10/31/2017, 5/10/2023			9,500
亚特兰蒂斯医疗保健集团(波多黎各)，Inc.			第一留置权定期贷款			12/9/2016			42,000
Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)			二次留置权定期贷款			11/13/2017, 11/24/2017, 8/6/2018, 8/24/2018, 3/18/2019			22,750
霸菱CLO 2018-III			附属结构性票据			5/18/2018			9,255
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.			第二留置权延期支取定期贷款			10/28/2022			5,133
BCPE北极星美国控股公司2，Inc.			二次留置权定期贷款			12/30/2021			65,000
BCPE鱼鹰买家公司			第一留置权循环信贷额度			2/22/2023, 5/23/2023			1,601
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			第一留置权定期贷款			6/27/2022			5,000
布罗德兄弟公司			第一留置权定期贷款			1/29/2019, 2/28/2019, 9/10/2021, 9/30/2021			25,370
加利福尼亚州街道CLO IX有限公司			附属结构性票据			9/6/2016, 10/17/2016			6,842
Center CLO 21 Limited			附属结构性票据			7/12/2018			1,024
中金公司资金2014-IV-R，Ltd.			附属结构性票据			10/12/2018, 12/20/2021			2,860
藏品收购公司。			第一留置权定期贷款			1/13/2022			6,900
哥伦比亚中心CLO 27有限公司			附属结构性票据			12/2/2021			7,815
CP能源服务公司			向斯巴达能源服务公司提供的第一笔留置权定期贷款A			4/9/2021, 1/10/2022, 2/10/2023			14,681
CP能源服务公司			普通股			10/11/2013, 12/26/2013, 4/6/2018, 12/31/2019			69,586
信用中央贷款公司			甲类单位			12/28/2012, 3/28/2014, 6/26/2014, 9/28/2016, 8/21/2019			11,975
信用中央贷款公司			P类单位			1/27/2023			1,540
信用中央贷款公司			第一留置权定期贷款			6/26/2014, 9/28/2016, 12/16/2022, 1/27/2023			45,995
库罗集团控股公司			第一留置权定期贷款			8/31/2021, 11/18/2021, 1/12/2022			17,033
DRI Holding，Inc.			第一留置权定期贷款			4/26/2022, 7/21/2022			12,999
DRI Holding，Inc.			二次留置权定期贷款			5/18/2022			10,000
杜克斯根控公司			第一留置权循环信贷额度			4/24/2023			1,429
杜克斯根控公司			第一留置权延期提取定期贷款			5/26/2023			2,054
梯队运输有限责任公司			会员权益			3/31/2014, 9/30/2014, 12/9/2016			22,488
梯队运输有限责任公司			第一留置权定期贷款			11/14/2018, 7/9/2019, 5/5/2020, 10/9/2020, 1/21/2021, 3/18/2021			5,465
Eze Castle集成公司			第一留置权延期提取定期贷款			10/7/2022			893
Faraday Buyer，LLC			第一留置权延期提取定期贷款			5/18/2023			4,468
第一品牌集团			第一留置权定期贷款			4/27/2022			5,955
第一品牌集团			二次留置权定期贷款			5/12/2022			4,938
第一大厦财务公司有限责任公司			甲类单位			12/30/2013, 6/24/2014, 12/15/2015, 11/21/2016, 3/9/2018			39,885
第一大厦财务公司有限责任公司			First Lien定期贷款给First Tower，LLC			12/15/2015, 3/9/2018, 3/24/2022			43,047
Forta，LLC(f/k/a Help/Systems Holdings，Inc.)			二次留置权定期贷款			5/11/2021, 10/14/2021			54,649
自由海洋解决方案有限责任公司			会员权益			10/1/2009, 12/22/2009, 1/13/2010, 3/30/2010, 5/13/2010, 2/14/2011, 4/28/2011, 7/7/2011, 10/20/2011, 10/30/2015, 1/7/2016, 4/11/2016, 8/11/2016, 1/30/2017, 4/20/2017, 6/13/2017, 8/30/2017, 1/17/2018, 2/15/2018, 5/8/2018, 10/31/2018, 5/14/2021, 4/18/2022, 2/15/2023			42,118
Galaxy XV CLO，Ltd.			附属结构性票据			8/21/2015, 3/10/2017			9,161
银河XXVII CLO，Ltd.			附属结构性票据			6/11/2015			1,460

请参阅合并财务报表附注。

164

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

投资组合公司			投资			后续收购日期			后续收购 (不包括初始投资成本)
希勒公司，有限责任公司			第一留置权定期贷款			4/6/2023			17,000
InterDent，Inc.			第一留置权定期贷款A			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014, 7/14/2021, 3/28/2022			93,903
InterDent，Inc.			第一留置权定期贷款B			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014			76,125
介入管理服务有限责任公司			第一留置权循环信贷额度			2/25/2021, 11/17/2021			5,000
杰斐逊磨坊CLO有限公司			附属结构性票据			9/21/2018			2,047
K&N HoldCo，LLC			二次留置权定期贷款			8/14/2018, 9/5/2018, 9/7/2018, 9/10/2018, 9/24/2018, 11/12/2020			13,111
Kickapoo牧场宠物度假村			会员权益			10/21/2019, 12/4/2019			28
LCM XIV有限公司			附属结构性票据			9/25/2015, 5/18/2018			9,422
LGC US FinCo，LLC			第一留置权定期贷款			3/2/2022			2,095
全球巨头有限责任公司			第一留置权延期提取定期贷款			10/26/2022, 6/1/2023			2,310
Mamba采购商公司			二次留置权定期贷款			5/4/2022, 5/10/2022			17,860
医疗解决方案控股公司			二次留置权定期贷款			5/4/2022, 9/22/2022			1,423
Mity，Inc.			普通股			6/23/2014			7,200
Mity，Inc.			第一留置权定期贷款A			1/17/2017, 3/23/2021			10,650
Mity，Inc.			第一留置权定期贷款B			1/17/2017, 6/3/2019			11,000
全国贷款有限责任公司			甲类单位			3/28/2014, 6/18/2014, 9/30/2014, 6/29/2015, 3/31/2016, 8/31/2016, 5/31/2017, 10/31/2017			20,469
全国贷款有限责任公司			第一留置权定期贷款			12/28/2015, 8/31/2016			1,999
国家财产房地产投资信托基金公司。			第一留置权定期贷款A			4/3/2020, 5/15/2020, 6/10/2020, 7/29/2020, 8/14/2020, 9/15/2020,10/15/2020, 10/30/2020, 11/10/2020, 11/13/2020, 11/19/2020, 12/11/2020, 1/27/2021, 2/25/2021, 3/11/2021, 5/14/2021, 6/14/2021, 6/25/2021, 8/16/2021, 11/15/2021, 11/26/2021, 12/1/2021, 12/28/2021, 1/14/2022, 2/15/2022, 3/17/2022, 3/28/2022, 4/1/2022, 4/7/2022, 5/24/2022, 6/6/2022, 7/5/2022, 8/31/2022, 10/6/2022, 1/10/2023, 2/28/2023, 4/4/2023, 4/6/2023, 4/28/2023, 6/9/2023, 6/14/2023			632,829
国家财产房地产投资信托基金公司。			第一留置权定期贷款B			12/8/2021, 12/17/2021, 1/13/2022, 2/8/2022, 2/14/2022, 2/17/2022, 2/24/2022			28,880
国家财产房地产投资信托基金公司。			第一留置权定期贷款C			10/23/2019, 1/23/2020, 3/31/2020, 4/8/2020, 8/4/2020, 12/7/2021, 1/7/2022, 2/2/2022, 5/12/2022, 5/19/2022, 6/6/2022, 8/1/2022, 9/15/2022, 9/19/2022, 10/21/2022, 6/6/2023			253,600
NMMB，Inc.			第一留置权定期贷款			12/30/2019, 3/28/2022			40,100
八角形投资有限责任公司			附属结构性票据			4/27/2015, 8/3/2015, 6/27/2017			10,516
八角形投资伙伴18-R有限公司。			附属结构性票据			3/23/2018			8,908
太平洋世界公司			第一留置权循环信贷额度			10/21/2014, 12/19/2014, 4/7/2015, 4/22/2015, 8/12/2016, 10/18/2016, 2/7/2017, 2/21/2017, 4/26/2017, 10/11/2017, 10/17/2017, 1/16/2018, 12/27/2018, 3/15/2019, 7/2/2019, 8/15/2019, 9/1/2021, 10/19/2021, 9/6/2022			41,325
太平洋世界公司			可转换优先股			4/3/2019, 4/29/2019, 6/3/2019, 10/4/2019, 11/12/2019, 12/20/2019, 1/7/2020, 3/5/2020, 12/30/2021			22,600
太平洋世界公司			第一留置权定期贷款A			12/22/2022			10,500
PeopleConnect Holdings，LLC			第一留置权定期贷款			10/21/2021			82,005
宠物护理中心有限责任公司(F/K/a珍珠中级母公司有限责任公司)			二次留置权定期贷款			11/22/2021, 5/10/2022			10,950
PGx控股公司			第一留置权定期贷款			11/16/2021, 5/25/2022			25,000
PGx控股公司			二次留置权定期贷款			12/28/2022			15,000
精密软件公司(F/K/a Vision Solutions，Inc.)			二次留置权定期贷款			5/28/2021, 6/24/2021, 6/3/2022			59,333
前台买家，有限责任公司			第一留置权定期贷款			7/29/2022, 9/22/2022			9,655
Redstone Holdco 2 LP			二次留置权定期贷款			9/10/2021			17,903
罗马克WM-R有限公司			附属结构性票据			3/29/2018			5,125
罗莎·墨西哥			第一留置权循环信贷额度			3/27/2020			500
R-V实业公司			第一留置权定期贷款			3/4/2022			5,000
R-V实业公司			普通股			12/27/2016			1,854
Shiftkey，LLC			第一留置权定期贷款			8/26/2022, 9/14/2022, 9/23/2022			39,450
Shutterly Finance，LLC			2021年再融资第一留置权定期贷款B			9/17/2021			3,969
索伦森通信有限责任公司			第一留置权定期贷款			5/12/2022, 5/19/2022			19,675

请参阅合并财务报表附注。

165

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

投资组合公司			投资			后续收购日期			后续收购 (不包括初始投资成本)
十五交响乐团有限公司。			附属结构性票据			12/7/2018			2,655
城镇和乡村控股公司			第一留置权定期贷款			7/13/2018, 7/16/2018			105,000
联合体育公司。			二次留置权定期贷款			3/7/2013			58,650
通用涡轮部件有限责任公司			第一留置权延期提取定期贷款			10/24/2019, 2/7/2020, 2/26/2020, 4/5/2021			3,216
使用公司。			第一留置权定期贷款A			6/15/2016, 6/29/2016, 2/22/2017, 4/27/2017, 5/4/2017, 8/30/2017, 10/11/2017, 12/11/2018, 8/30/2019			14,100
使用公司。			第一留置权设备定期贷款			6/23/2023			3,900
USG中级，有限责任公司			第一留置权循环信贷额度			7/2/2015, 9/23/2015, 9/14/2017, 8/21/2019, 9/17/2020, 9/18/2021, 5/19/2022, 5/22/2023			11,700
USG中级，有限责任公司			第一留置权定期贷款B			8/24/2017, 7/30/2021, 2/9/2022, 8/17/2022, 5/12/2023			84,475
USG中级，有限责任公司			权益			5/12/2023			100
硅谷电气公司			普通股			12/31/2012, 6/24/2014			18,502
硅谷电气公司			第一留置权定期贷款			6/30/2014, 8/31/2018, 3/28/2022			18,129
硅谷电气公司			第一留置权定期贷款B			5/1/2023			19,000
Viapath Technologies(f/k/a Global tel*Link Corporation)			二次留置权定期贷款			4/10/2019, 8/22/2019, 9/20/2019, 9/14/2021, 9/17/2021, 12/17/2021, 2/7/2022			96,743
Voya CLO 2014-1，Ltd.			附属结构性票据			3/29/2018			3,943
VT Topco，Inc.			二次留置权定期贷款			5/2/2022, 5/12/2022			4,941
VT Topco，Inc.			2021年二次留置权定期贷款			4/27/2022, 5/12/2022			6,939
Wellful Inc.(F/K/a KNS Acquisition Corp.)			第一留置权定期贷款			7/28/2022			3,860
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			第一留置权定期贷款			10/8/2019, 10/8/2021			9,592
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			二次留置权定期贷款			8/20/2019			1,993

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

综合投资明细表(续)

(单位：千，共享数据除外)

截至2023年6月30日和2022年6月30日的尾注说明(续)

(45)自2013年12月31日展望对NPRC进行首次普通股投资以来，我们进行了大量额外的后续投资，用于投资新的和现有的物业以及在线消费贷款和评级担保结构性票据。这些后续收购按以下会计年度汇总(不包括资本分配回报的影响)。具体交易的细节包括在各自的财政年度Form 10-K备案文件中(有关NPRC定期贷款后续投资，请参阅尾注44)：

财政年度			后续投资 (NPRC普通股，不包括初始投资成本)
2014			$	4,555
2015			68,693
2016			93,857
2017			116,830
2018			137,024
2019			11,582
2020			19,800
2022			15,620
2023			3,600

(46)潜在客户拥有38.95Legere Pharmtics Holdings，Inc.(“Legere”)优先股的%，代表4.98在Legere中拥有%的投票权。Legere是借款人Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)的母公司。

(47)此投资代表ASC 820表中截至2023年6月30日和2022年6月30日的2级安全性。见合并财务报表附注内附注2和附注3以作进一步讨论。

(48)CP Iris Holdco I，Inc.和CP Iris Holdco II，Inc.是第二笔留置权定期贷款的联合借款人。

(49)投资是一种具有传统第一留置权优先担保贷款特点的单位贷款，但根据贷款人之间的协议，这种贷款在非关联贷款人之间被分为“先出”和“最后出”两部分，产生不同的利率。我们的投资是这类单位贷款的“最后退出”部分，优先付款优先于由非关联贷款人持有的优先部分。.

(50)本公司已签订一项债权人间协议，使本公司有权获得第一留置权担保贷款的“最后借出”部分，根据该协议，“先借出”部分将优先获得“最后借出”部分的本金、利息及任何其他到期款项的支付。因此，本公司获得的利率高于“先出”贷款人，而上述综合投资时间表反映了较高的利率。

(51)JAPS-Olson Company，LLC，Alpha Mail Debt Merge Sub，LLC和J-O Building Company LLC是第一笔留置权定期贷款的联合借款人。

(52)担保被要求赎回，基础贷款组合的清算正在进行中。

请参阅合并财务报表附注。

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前景资本公司

合并财务报表附注

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注1。组织

在本报告中，除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”等术语均指展望资本公司及其附属公司。

Prospects是一家金融服务公司，主要向中端市场私人持股公司提供贷款和投资。我们是一家在马里兰州注册的封闭式投资公司。我们已选择根据1940年投资公司法(“1940法案”)作为商业发展公司(“BDC”)进行监管。作为一家BDC，我们已选择被视为受监管的投资公司(“RIC”)，根据1986年国内税法(“守则”)M分章。我们成立于2004年4月13日，并在2004年7月27日完成的首次公开募股中获得资金。

2007年5月15日，我们成立了全资子公司展望资本融资有限责任公司(“PCF”)，一家特拉华州有限责任公司和一家远离破产的特殊目的实体，该公司持有我们的某些组合贷款投资，用作PCF循环信贷安排的抵押品。我们的全资子公司展望小企业贷款有限责任公司(“PSBL”)成立于2014年1月27日，从包括On Deck Capital，Inc.(“OnDeck”)在内的在线小企业贷款发起人手中购买小企业整体贷款。2014年9月30日，我们成立了全资子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我们的部分抵押贷款债券(CLO)，我们也称为次级结构性票据(“SSN”)。自开始运营以来，这些子公司中的每一家都已合并。

我们整合了我们组建的若干全资和基本全资控股公司，以促进我们的投资战略。以下公司包括在我们的合并财务报表中，统称为“合并控股公司”：正大控股有限公司(CP Holdings)；特拉华州信贷中心控股有限公司(Credit Central Holdings，LLC)；能源解决方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉华州第一塔楼控股公司(First Tower Delware Inc.)；特拉华州Mity控股公司；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB控股”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospective Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB Forking Company，Inc.(“SB锻造”)；STI Holding，Inc.；UTP Holdings Group Inc.(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我们由我们的投资顾问展望资本管理有限公司(“展望资本管理”或“投资顾问”)进行外部管理。展望管理有限公司(“展望管理”或“管理人”)是投资顾问的全资附属公司，为我们提供营运所需的行政服务及设施。

我们的投资目标是通过债务和股权投资产生当前收入和长期资本增值。我们主要投资于需要资金用于收购、资产剥离、增长、发展、资本重组和其他目的的私人公司的优先和次级债务和股权。我们与管理团队或财务赞助商合作，确定具有历史现金流、资产抵押品或合同形式现金流的投资。

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合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注2.重大会计政策

列报和合并的基础

所附合并财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)按照10-K表、ASC 946表、金融服务--投资公司(“ASC946”)，以及S-X条例第3、6和12条。根据1940年法案、ASC946以及S-X法规第6条的规定，我们不得合并任何实体，除非另一家投资公司或运营公司为我们提供了几乎所有的服务。我们的合并财务报表包括展望、PCF、PSBL、PYC和合并控股公司的账目。合并财务报表反映了管理层认为为公平列报截至列报期间的业务结果和财务状况所必需的所有调整和重新分类。所有公司间余额和交易均已在合并中冲销。我们的非全资控股公司和经营投资组合公司投资的财务结果没有在财务报表中合并。综合控股公司拥有的任何营运公司均不合并。

现金、现金等价物和限制性现金

现金和现金等价物包括现金和在购买之日原始到期日不超过三个月的高流动性投资。现金、现金等价物和限制性现金按成本列账，接近公允价值。

所有现金和受限现金余额均由高信用质量的金融机构维护。金融机构持有的现金和限制性现金有时超过了联邦存款保险公司(FDIC)的保险限额。本公司并无在该等账户上蒙受任何亏损，而持有该等款项的银行机构的财务实力亦减轻了信贷风险。

受限现金与我们的循环信贷安排在储备账户中维持最低现金余额的合同要求有关。合同要求是基于我们在循环信贷安排上的未偿还借款。

预算的使用

根据公认会计原则编制合并财务报表时，我们需要作出估计和假设，以影响合并财务报表日期的资产和负债的报告金额以及报告期内的收入、费用和损益的报告金额。经济环境、金融市场、我们投资组合发行人的信誉以及用于确定这些估计的任何其他参数的变化可能会导致实际结果不同，这些差异可能是实质性的。

投资分类

我们是1940年法案意义上的非多元化公司。根据1940年法案的要求，我们按控制级别对我们的投资进行分类。根据1940年法案的定义，“控制投资”是指有能力或权力对公司的管理或政策施加控制影响的投资。当一家公司或个人拥有被投资公司超过25%的有投票权证券的实益所有权时，控制权通常被认为是存在的。根据1940年法案，“关联投资”被定义为影响力较小，并被视为通过拥有、控制或持有另一人5%或更多的未偿还有投票权证券而被视为存在。“非控制/非关联投资”是指既不是控制投资也不是关联投资的投资。

作为BDC，我们不得收购1940年法案规定的“合格资产”以外的任何资产，除非在进行收购时，我们的总资产中至少有70%是合格资产(某些有限的例外情况除外)。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们的合格资产占总资产的百分比为82.08%和80.64%。

投资交易

当我们承担获得一种金融工具的义务并承担与该工具相关的收益或损失的风险时，投资即被确认。具体地说，我们以交易日为基础记录所有证券交易。我们按季度确定我们投资的公允价值(如中所述投资估价以下)，公允价值变动反映为以下投资的未实现收益(亏损)净变化合并业务报表.

当我们承担出售金融工具的义务并放弃与该工具相关的收益或损失的风险时，投资被取消确认。出售投资的已实现收益或损失是使用特定的

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

识别方法。已交易但尚未结算的投资金额在合并资产负债表.自.起2023年6月30日，我们没有任何资产正在经历止赎。

外币

外币金额折算为美元(U.S.)基于以下基础：

i.投资证券、其他资产和负债的公允价值--以该期间最后一个营业日的即期汇率计算；

二、购买和出售投资证券、收入和支出--按这些投资交易、收入或支出发生之日的汇率计算。

我们并不将该部分因投资汇率变动而产生的经营业绩，与期内持有或出售投资的公允价值变动所引起的波动分开。此类波动包括在已实现净额和未实现收益或亏损净变化中合并经营报表。

投资风险

我们的投资面临各种各样的风险。这些风险包括：

市场风险

市场风险是指金融工具的公允价值变化可能造成的潜在损失。

信用风险

信用风险是指如果交易对手未能按照其与我们达成的协议的条款履行义务，我们将产生的风险。

流动性风险

流动性风险是指我们可能无法在高波动性和金融压力时期以合理的价格迅速调整我们的投资头寸规模。

利率风险

利率风险是指利率的变化，这可能导致计息金融工具的公允价值发生不利变化。

提前还款风险

我们的许多债务投资允许提前偿还本金，而不会受到惩罚。利率下调可能会导致提前还款的速度快于预期，从而有效缩短证券的到期日，使我们不太可能完全赚取该证券的所有预期收入，并将其再投资于收益率较低的工具。

结构性信贷相关风险

CLO投资对我们来说可能比对标的公司的直接投资风险更高，透明度也更低。CLO通常除了其基础优先担保贷款外没有重大资产。因此，CLO投资的付款现在和将来都将完全来自此类优先担保贷款的现金流。

外币

以外币计价的投资和外币交易可能涉及某些考虑因素和风险，这些考虑和风险通常与源自国内的考虑因素和风险无关。这些风险包括但不限于货币波动和重估，以及未来不利的政治、社会和经济发展，这可能导致在外国市场的投资比可比的美国公司或美国政府债券的流动性更差，价格更不稳定。

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

其他风险

政治事态发展，包括国内冲突和战争、美国或其他政府的制裁或其他措施、自然灾害、公共卫生危机和其他非本公司控制的事件，都可能直接或间接地对本公司和我们的投资组合公司产生重大不利影响。

投资估价

作为BDC，根据1940年法案，我们每季度对我们的投资组合进行公允评估，任何未实现的收益和损失反映在净资产的净增加(减少)中，这些净资产来自于我们的业务合并业务报表。为了评估我们的投资，我们遵循ASC 820的指导，公允价值计量(“ASC 820”)，定义了公允价值，建立了符合公认会计准则计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量。根据ASC 820，我们的投资的公允价值被定义为我们在有秩序的交易中将一项投资出售给在进行该投资交易的主要或最有利市场的独立买家时将收到的价格。

ASC 820将用于衡量这些公允价值的投入分类为以下层次：

第1级：*相同资产或负债在活跃市场的报价，我们可以在计量日期获得。

二级：类似资产或负债在活跃市场的报价，或相同或类似资产或负债在非活跃市场的报价，或报价以外的其他可观察到的投入。

第三级：资产或负债的不可观察的投入。

在所有情况下，公允价值体系中公允价值计量整体所属的水平是根据对公允价值计量重要的最低投入水平确定的。我们对特定投入对整个公允价值计量的重要性的评估需要进行判断，并考虑每项投资的具体因素。

我们的董事会已经为我们的投资组合建立了估值程序。下面将详细介绍这些步骤。

容易获得市场报价的投资按这样的市场报价估值。

对于我们的大多数投资来说，市场报价是不可用的。对于缺乏市场报价或由于报价数量和频率等因素而被认为不能代表公允价值的投资，我们的董事会每个季度都会批准一个分步骤的估值过程，如下所述。

1.每一项投资组合公司或投资都由我们的投资专业人员与我们董事会聘请的独立估值公司进行审查。

2.独立评估公司根据自己的独立评估为每项投资准备独立估值，并发布报告。

3.我们董事会的审计委员会审查并与独立评估公司讨论估值报告，然后向董事会建议每项投资的价值。

4.董事会根据投资顾问、各自的独立估值公司和审计委员会的意见，真诚地讨论我们投资组合中每项投资的估值并确定其公允价值。

我们的非CLO投资归类为3级使用收益率技术、企业价值(“EV”)技术、资产净值技术、资产回收技术、贴现现金流技术或技术组合(视情况而定)进行估值。收益率技术使用贷款利差以及涉及相同或可比资产或负债的市场数据所隐含的其他相关信息。在EV技术下，投资组合公司的EV首先被确定，并根据投资组合公司的证券相对于彼此的偏好进行分配(即“瀑布”分配)。为了确定EV，我们通常使用市场(倍数)估值方法，该方法考虑了指导上市公司的相关和适用的市场交易数据、来自先例并购交易的交易指标和/或贴现现金流技术。净资产价值技术是一种收益法，用于通过将相关的收益流除以适当的资本化率来得出基础投资(如房地产)的价值。为了这个

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合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

目的，我们考虑类似物业的资本化率，这些物业可能是从指引上市公司和/或相关交易中获得的。资产追回技术的目的是，除其他外，根据对投资组合公司资产的假设清算所得的清算收益的假设，估算一项投资的净回收价值。贴现现金流技术将未来的现金流或收益转换为一系列公允价值，从这些公允价值中可以利用适当的贴现率得出单一估计。公允价值计量基于当前市场对这些未来金额的预期所显示的净现值。

在应用这些方法时，我们在评估我们的投资时考虑的其他因素可能包括，我们认为相关的：证券契约、看涨保护条款和信息权；任何抵押品的性质和可变现价值；投资组合公司的付款能力；投资组合公司开展业务的主要市场；同行公司的公开可用财务比率；主要市场；以及企业价值等因素。

我们对CLO的投资根据ASC 820被归类为3级公允价值计量证券，并使用贴现多路径现金流模型进行估值。对CLO结构进行分析，以确定风险敞口并确定适当的赎回日期(即预期到期日)。这些风险因素在使用蒙特卡罗模拟的多路径现金流模型中被敏化，该模拟用于模拟不同结果的概率，以从基础资产和负债生成概率加权(即，多路径)现金流。这些现金流使用适当的市场贴现率进行贴现，并考虑CLO市场的相关数据以及某些基准信用指数，以确定每项CLO投资的价值。此外，我们利用对预期现金收入的最佳估计来生成单路径现金流，并评估隐含贴现率的合理性，该隐含贴现率将对从多路径现金流获得的价值有效。我们不负责也不对我们持有的CLO投资相关投资组合的资产管理负责，因为这些投资组合由非关联第三方CLO抵押品经理管理。主要风险因素有违约风险、提前还款风险、利率风险、降级风险、信用利差风险。

可转换票据

吾等已按其合约金额记录可换股票据，并于发行时确定可换股无担保票据内含的转换期权无须根据ASC 815作为衍生工具单独入账，衍生工具和套期保值.有关我们的未偿还可转换票据的进一步讨论，请参阅附注5。

收入确认

利息收入经溢价摊销及折价增加调整后，按应计制入账。原始发行折扣及市场折扣按实际利率法或直线法(视何者适用而定)按适用贷款的各自条款资本化及增值为利息收入，并仅就重大修订或预付款作出调整。在提前偿还贷款时，提前还款保费、原始发行折扣或市场折扣被记录为利息收入。

当有合理的怀疑本金或利息将被收回时，贷款被置于非应计项目状态。当一笔贷款处于非应计状态时，未付的应计利息通常被冲销。根据管理层对应收贷款是否可收回的判断，非应计贷款的利息支付要么按成本计算，要么按利息收入计算。非权责发生制贷款于支付逾期本金及利息时回复至应计项目，而管理层判断，当有可能到期时，非应计项目可能仍会继续收取当期及未来的本金及利息。在贷款为非权责发生制时收到并按成本应用的利息，以及在非应计时资本化但未确认的PIK利息，在管理层认为可收回的范围内，在贷款恢复应计状态时按实际收益率基础在贷款到期日进行预期确认。截至2023年6月30日，大约1.1按公允价值计算，我们总资产的%处于非权责发生制状态。

我们的一些贷款和其他投资可能有合同规定的实物支付(“PIK”)利息或股息。按合同汇率计算的实物收入应计入收入，并反映为截至资本化日期的应收账款。PIK投资为发行人提供了在每个付款日以现金或额外证券付款的选项。当收到额外的证券时，它们通常具有与原始证券相同的条款，包括到期日和利率。在这些付款日，我们将应计利息资本化(在收到的额外证券的基础上反映该等金额)。PIK通常在投资到期时或在发行人要求投资时到期。在我们认为PIK不会完全实现的时候，PIK投资将被置于非应计状态。当一项PIK投资被置于非应计状态时，应计未资本化的利息或股息分别通过利息或股息收入从相关应收账款中冲销。我们不会冲销之前资本化的PIK利息或股息。在资本化时，PIK须遵守与其相关投资相关的公允价值估计。如果我们相信PIK有望实现，非应计状态的PIK投资将恢复为应计状态。

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合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

附属结构性票据(一般为CLO基金的优先股、收益票据或附属票据)及证券化信托证券的“权益”类别证券投资的利息收入，是根据美国会计准则第325-40号的假设现金流，根据对预期到期日的有效收益率的估计而入账的。证券化金融资产的实益权益。我们监控CLO和证券化信托股权投资的预期现金流入，包括预期的剩余付款，并定期确定和更新有效收益率。

股利收入在除股息日入账。对从有限责任公司(“LLC”)和有限合伙(“LP”)投资收到的每项分配进行评估，以确定分配是否应记录为股息收入或资本回报。一般而言，本公司不会将有限责任公司及有限责任公司的股权投资分派记录为股息收入，除非在分派前有限责任公司或有限责任公司有足够的当期或累积税基收益及利润。被归类为资本回报的分配被记录为投资成本基础上的减少。

截至2023年6月30日、2022年6月30日及2021年6月30日止年度，本公司录得股息收入$8,405, $15,025、和$5,101和资本分配的回报分别为#美元。4,901, $27,567、和$1,443，分别为。

其他收入包括结构费、修改费、特许权使用费利息、与净利润和收入利息有关的收据、交易保证金、行政代理费和其他杂项收据，这些收入在收到时确认为收入。

构造费和某些其他修改或咨询费被认为是提供某些服务的交换费用并且服从ASC主题606的规定，与客户签订合同的收入(“ASC 606”)。所有其他类型的收入都来自贷款或股权投资，这是根据ASC 310确认的-20、不可退还的费用和其他费用。见附注10其他收入。

出售投资的已实现收益或损失采用特定的确认方法计算。参考投资交易上面。

联邦和州所得税

我们已选择被视为RICS，并打算继续遵守适用于RICS的守则的要求。我们被要求分配至少90%的投资公司应税收入，并打算将我们投资公司的所有应税收入和净资本收益分配(或通过视为分配保留)给股东；因此，我们没有为所得税拨备。我们将分配的收入和收益的性质是根据所得税规定确定的，这可能与公认会计准则不同。与股东股息和分配有关的账面和税基差异以及其他永久性账面和税收差异重新分类为实收资本。

如果我们没有分配(或被视为没有分配)至少98%的年度普通收入和98.2%的资本利得，我们通常将被要求支付相当于我们年度普通收入的98%和资本利得的98.2%超出该年度此类应纳税所得额的4%的消费税。在我们确定本年度估计年度应纳税所得额将超过该等应纳税所得额的估计本年度股息分配的范围内，我们应就估计的超额应纳税所得额应计消费税(如有)。截至2023年6月30日，我们预计2023年日历年度不会有任何消费税到期。T嗯，我们在这段时间没有应计任何消费税。

如果我们未能满足年度分配要求或在任何纳税年度不符合RIC资格，我们将按正常的企业所得税税率缴纳所有应纳税所得额的税。我们将不能扣除对股东的分配，也不会被要求进行分配。一般情况下，只要满足某些持有期和其他要求，我们的个人和其他非公司应税股东将作为普通股息收入纳税，符合适用于合格股息收入的降低后的最高税率，前提是我们当前和累计的收益和利润。根据守则的某些限制，公司分派将有资格获得股息收入的扣除。为了再次有资格在下一年作为RIC纳税，我们将被要求将我们的累积收益和非RIC年度的利润分配给我们的股东。此外，如果我们在超过两个课税年度的期间内未能符合资格成为注册企业，则为了在下一年符合注册企业资格，我们将被要求选择就任何净内在收益(如果我们被清算时的总收益，包括收入项目，超过总亏损)确认并缴税，或者选择在五年内对这种确认的内在收益征税。

我们跟随ASC 740，所得税(“ASC 740”)。ASC 740就如何在合并财务报表中确认、计量、列报和披露不确定的税务状况提供了指导。ASC 740要求评估在准备我们的纳税申报单的过程中采取或预期采取的税务立场，以确定税务立场是否

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合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

“更有可能”得到适用税务机关的支持。未被认为达到最高起征点的税收头寸在本年度被记录为税收优惠或费用。啊。截至2023年6月30日，我们没有记录任何未确认的税收优惠或负债。管理层关于ASC740的决定可能会在以后基于包括但不是L在内的因素进行审查和调整限于对税收法律、法规及其解释的持续分析。尽管我们同时提交联邦和州所得税申报单，但我们的主要税收管辖权是联邦政府。我们截至2020年8月31日的纳税年度的联邦纳税申报单以及之后的纳税申报单仍需接受美国国税局的审查。

对普通股股东的分红和分配

对普通股股东的股息和分配在除股息日入账。每月支付股息或分红的金额(如果有的话)由董事会每季度批准，通常基于管理层对我们未来应纳税收入的估计。净已实现资本收益，如果有的话，至少每年分配一次。

我们的分配可能超过我们的收入，因此，我们进行的部分分配可能是最初投资的资金的返还，代表着出于税收目的向股东分配的资本的返还。

融资成本

我们将与我们的循环信贷安排相关的发起费用记录为递延融资成本。这些费用是递延和摊销的，作为利息支出的一部分，使用直线法，在我们循环信贷安排的义务的声明寿命内。与本公司可换股票据及公开票据相关的债务发行成本及发行折让按各自票据的未偿还本金净额列账，并在各自票据的指定年期内按实际利息方法摊销为利息开支的一部分。与我们的预期资本同业票据®(连同我们的可转换票据和公开票据，我们的“无担保票据”统称为“无担保票据”)相关的债务发行成本和初始折价是从我们的预期资本同业票据®的未偿还本金净额中扣除的，并在各自票据的规定到期日使用直线方法作为利息支出的一部分进行摊销。如果我们在到期前修改或清偿债务，我们将遵循ASC 470-50中的指导，改装和灭火(“ASC 470-50”)。对于我们循环信贷安排的修改或交换，与不属于新贷款组的贷款人有关的任何未摊销递延成本都将计入费用。对于我们的无担保票据的清偿，在确定清偿的收益或损失时，任何未摊销的递延成本将从债务的账面金额中扣除。

未摊销递延融资成本直接扣除相应的无担保票据(见附注5、6和7)。

我们可能会将与搁置文件相关的登记费用记录为预付费用。这些费用主要包括美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的注册费、律师费和会计费。这些预付费用在收到股权发行所得款项时记入资本，如果没有完成发售则记入费用。截至2023年6月30日和2022年6月30日，不存在与注册费用相关的预付费用，发生的所有金额均已支出。

每股信息

根据美国会计准则第946条，在计算每股资产净值时，不考虑优先股等优先股权证券。每股资产净值也不包括假定转换已发行可转换证券的影响，无论其转换是否会产生摊薄效应。因此，我们的资产净值是以截至适用期末的每股已发行普通股为基础列报的。

我们根据ASC 260每股收益(“ASC 260”)计算每股普通股收益。普通股每股基本收益的计算方法是将适用于普通股股东的经营活动导致的净资产增加(减少)除以已发行普通股的加权平均股数。摊薄每股收益适用于所有使用可转换优先股和可转换票据(统称为“可转换工具”)的IF转换方法的已发行稀释性潜在普通股。稀释每股收益不包括所有稀释性潜在普通股，如果它们的影响是反稀释的。

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合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

优先股

根据ASC 480-10-S99-3A的规定，公司的优先股(定义见“附注9.股权发行、发售费用及分派”)已于资产负债表从截至2021年9月30日的期间开始，由于控制权变更可能触发事件，可能导致赎回不在公司控制范围内。作为临时股本发行的优先股在扣除发行成本和发行成本后计入。5.50发行前发行的优先股百分比5.35%系列A优先股在我们的合并资产负债表相当于每股清算价值。与优先股相关的应计和未支付股息计入优先股账面价值资产负债表。在优先股上宣布的股息包括在运营说明书。

近期会计公告

本公司考虑财务会计准则委员会(“FASB”)发布的所有会计准则更新(“ASU”)的适用性和影响。以下未列出的ASU被评估并确定为不适用。

2022年7月1日，我们通过了ASU 2020-06，债务--可转换债务和其他备选方案(分专题470-20) 衍生工具和套期保值--实体自有权益中的合同(小主题815-40)：实体自有权益中可转换工具和合同的会计(“亚利桑那州立大学2020-06”), 通过取消(1)具有现金转换功能的可转换债券和(2)具有有益转换功能的可转换工具的分离模式，简化了可转换工具的会计处理。因此，在采用后，可转换债务工具将作为按其摊销成本计量的单一负债入账。此外，ASU 2020-06要求应用IF转换方法来计算可转换工具对稀释后每股收益的影响。我们采用了ASU 2020-06，采用了改进的回溯过渡法。因此，对于我们的可转换工具，我们现在必须使用IF转换方法计算稀释后每股收益。公司采纳这一指导方针并未对公司的财务状况、经营业绩或现金流产生实质性影响。参见备注11。每股普通股净资产净增(减)有关采用ASU 2020-06的影响的更多信息。

2020年12月，美国证券交易委员会根据1940年法案通过了规则2a-5。第2a-5条规定了一个一致的、以原则为基础的框架，供董事会在制定自己的具体程序时使用，以便真诚地确定公允价值。遵守规则2a-5的生效日期为2022年9月8日。采纳规则2a-5并没有对公司的财务报表和披露产生重大影响，因为我们的董事会选择继续本着善意确定公允价值。

2020年3月，FASB发布了ASU 2020-04，参考汇率改革。ASU 2020-04中的修正案为将GAAP应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易提供了可选的权宜之计和例外，如果满足某些标准的话。该标准自2020年3月12日起至2024年12月31日有效，由ASU 2022-06参考汇率改革(主题848)更新：推迟848主题的日落日期在2022年12月。在截至2023年6月30日的12个月内，本公司没有使用ASU 2020-04提供的可选权宜之计和例外情况。该公司将在截至2023年9月30日的季度采用，采用不会对其合并财务报表产生实质性影响。

2022年6月，FASB发布了ASU 2022-03，它对公允价值计量(主题820)：受合同销售限制的股权证券的公允价值计量(“ASU 2022-03”)。ASU 2022-03澄清了受合同销售限制的股权证券的公允价值计量指南，并为此类股权证券确立了新的披露要求。ASU 2022-03在2023年12月15日之后的财政年度内有效，并在这些财政年度内的过渡期内有效，但允许提前采用。本公司的结论是，这一指导不会对其合并财务报表产生实质性影响。

注3.投资组合投资

截至2023年6月30日，我们在130长期证券投资和CLO，摊销成本为#美元7,800,596和公允价值为$7,724,931。在2022年6月30日，我们在129长期证券投资和CLO，摊销成本为#美元7,196,831和公允价值为$7,602,510.

所购入的债务配售和股权证券的原始成本基础，包括对现有投资组合公司的后续投资、实物支付利息和结构费用，总额为#美元。1,076,445及$2,322,287分别于截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度内。债务偿还和出售股权证券的对价约为#美元462,936及$1,121,603分别在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内收到。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

在本脚注的其余部分中，我们按投资类型汇总我们的投资组合，这可能与定义投资持有人权利的组成工具所使用的术语略有不同，如投资综合计划表(“SOI”)。以下投资包括在每个类别中：

•第一留置权循环信用额度包括我们对第一留置权左轮手枪的债务投资以及我们对延迟提取定期贷款的债务投资。

•第一留置权债务包括我们在SOI上市的债务投资，如第一留置权定期贷款(包括“单位”贷款，这是优先和次级债务相结合的贷款，以及“最后偿还”贷款，即在“先出”第一留置权贷款之后具有第二偿付优先权的贷款)。

•1.5留置权债务包括我们在SOI上列为1.5留置权定期贷款的债务投资。

•第二留置权循环信用额度包括我们对第二留置权左轮手枪的债务投资以及我们对延迟提取定期贷款的债务投资。

•第二留置权债务包括我们在SOI上列为第二留置权定期贷款的债务投资。

•第三留置权债务包括我们在SOI上列为第三留置权定期贷款的债务投资。

•无担保债务包括我们在SOI上列为无担保的债务投资。

•附属结构性票据包括我们对CLO基金“权益”证券类别的投资，例如收益票据、优先股和附属票据。

•除非另有特别说明，否则股本包括我们对优先股、普通股、会员权益、净利润权益、净营业收入权益、净收入权益、最重要的特许权使用费权益、应收托管和认股权证的投资。

下表显示了截至2023年6月30日和2022年6月30日我们的投资组合构成：

			2023年6月30日												2022年6月30日
			成本						公允价值						成本						公允价值
第一留置权循环信贷额度			$	58,139					$	58,058					$	39,775					$	39,746
第一留置权债务(1)			4,431,887						4,302,795						3,839,553						3,757,960
第二留置权循环授信额度			5,139						4,646						—						—
第二留置权债务			1,586,112						1,257,862						1,588,557						1,471,336
无担保债务			7,200						7,200						7,200						7,200
从属结构票据			952,815						665,002						997,703						711,429
权益			759,304						1,429,368						724,043						1,614,839
总投资			$	7,800,596					$	7,724,931					$	7,196,831					$	7,602,510

(1)第一留置权债务包括公司归类为“单位”的贷款和归类为“最后留置权”的贷款。单位和/或最后拨出贷款的总摊销成本和公允价值为$。49,265及$48,332分别截至2023年6月30日。截至2022年6月30日，无本公司的第一笔留置权债务被归类为单位和/或最后清偿。

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合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

下表显示了截至2023年6月30日，我们的投资按ASC 820估值层次结构的三个级别划分的公允价值：

			1级						2级						3级						总计
第一留置权循环信贷额度			$	—					$	—					$	58,058					$	58,058
第一留置权债务(1)			—						7,481						4,295,314						4,302,795
第二留置权循环授信额度			—						—						4,646						4,646
第二留置权债务			—						—						1,257,862						1,257,862
无担保债务			—						—						7,200						7,200
从属结构票据			—						—						665,002						665,002
权益			—						—						1,429,368						1,429,368
总投资			$	—					$	7,481					$	7,717,450					$	7,724,931

(1)第一留置权债务包括公司归类为“单位”的贷款和归类为“先留置后拨出”的贷款。单位贷款和/或最后一期贷款的总摊销成本和公允价值为#美元。49,265及$48,332分别截至2023年6月30日。

下表显示了截至2022年6月30日，我们的投资按ASC 820估值层次结构的三个级别划分的公允价值：

			1级						2级						3级						总计
第一留置权循环信贷额度			$	—					$	—					$	39,746					$	39,746
第一留置权债务			—						73,816						3,684,144						3,757,960
第二留置权债务			—						—						1,471,336						1,471,336
无担保债务			—						—						7,200						7,200
从属结构票据			—						—						711,429						711,429
权益			—						—						1,614,839						1,614,839
总投资			$	—					$	73,816					$	7,528,694					$	7,602,510

下表显示了截至2023年6月30日的年度内我们的3级投资的公允价值的总变化：

			公允价值计量，使用不可观察的数据投入(第3级)
			控制  投资						附属公司  投资						非控制/  非附属公司  投资						总计
截至2022年6月30日的公允价值			$	3,438,317					$	393,264					$	3,697,113					$	7,528,694
投资已实现(亏损)净收益			(2,512)						16,143						(54,936)						(41,305)
未实现亏损净变动			(122,210)						(86,440)						(258,740)						(467,390)
已实现和未实现净亏损			(124,722)						(70,297)						(313,676)						(508,695)
购买证券投资(3)			272,231						—						664,383						936,614
实物支付利息			100,573						—						31,514						132,087
折扣和保费的增加，净额			824						—						(8,776)						(7,952)
有价证券投资的偿还和销售(3)			(115,526)						(24,819)						(275,250)						(415,595)
第3(1)级内的转账			—						(287,751)						287,751						—
转出第3层(1)			—						—						(17,699)						(17,699)
转入第3级(1)			—						—						69,996						69,996
截至2023年6月30日的公允价值			$	3,571,697					$	10,397					$	4,135,356					$	7,717,450

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			第一留置权循环信贷额度						第一留置权债务(2)						第二留置权循环授信额度						第二留置权债务						无担保债务						从属结构票据						权益						总计
截至2022年6月30日的公允价值			$	39,746					$	3,684,144					$	—					$	1,471,336					$	7,200					$	711,429					$	1,614,839					$	7,528,694
投资已实现(亏损)净收益			—						(16,678)						—						(8,791)						(2)						(29,466)						13,632						(41,305)
未实现亏损净变动			(52)						(33,545)						(493)						(211,029)						—						(1,539)						(220,732)						(467,390)
已实现净额和未实现净额(亏损)			(52)						(50,223)						(493)						(219,820)						(2)						(31,005)						(207,100)						(508,695)
购买证券投资(3)			16,545						826,114						5,133						45,854						—						—						42,968						936,614
实物支付利息			3,221						117,064						—						11,802						—						—						—						132,087
折扣和保费的增加，净额			35						3,015						6						2,075						—						(13,083)						—						(7,952)
有价证券投资的偿还和销售(3)			(1,437)						(337,097)						—						(53,385)						2						(2,339)						(21,339)						(415,595)
转出第3层(1)			—						(17,699)						—						—						—						—						—						(17,699)
转入第3级(1)			—						69,996						—						—						—						—						—						69,996
截至2023年6月30日的公允价值			$	58,058					$	4,295,314					$	4,646					$	1,257,862					$	7,200					$	665,002					$	1,429,368					$	7,717,450

    

(1)转移被假定发生在资产转移的季度初。在截至2023年6月30日的年度内，六我们的第一笔留置权票据从第二级转移到第三级，因为估值的投入变得不可观察。

(2)第一留置权债务包括公司归类为“单位”的贷款和归类为“第一留置权最后借出”的贷款。单位贷款和/或最后一期贷款的总摊销成本和公允价值为#美元。49,265及$48,332分别截至2023年6月30日。截至2022年6月30日，无本公司的第一笔留置权债务被归类为单位和/或最后清偿。

(三)包括投资重组和重组。

下表显示了截至2022年6月30日的年度内我们的3级投资的公允价值的总变化：

			公允价值计量，使用不可观察的数据投入(第3级)
			控制  投资						附属公司  投资						非控制/  非附属公司  投资						总计
截至2021年6月30日的公允价值			$	2,919,717					$	356,734					$	2,885,433					$	6,161,884
投资已实现净收益(亏损)			3,958						—						(16,714)						(12,756)
未实现收益(亏损)净变化			268,126						(2,629)						21,249						286,746
已实现和未实现净收益(亏损)			272,084						(2,629)						4,535						273,990
购买证券投资			516,949						227,931						1,426,854						2,171,734
实物支付利息			74,744						27						8,353						83,124
折价和保费净额累加(摊销)			609						2,026						(68,239)						(65,604)
有价证券投资的偿还和出售			(345,786)						(190,825)						(541,429)						(1,078,040)
转出第3层(1)			—						—						(38,899)						(38,899)
转入第3级(1)			$	—					$	—					$	20,505					$	20,505
截至2022年6月30日的公允价值			$	3,438,317					$	393,264					$	3,697,113					$	7,528,694

			循环信贷额度						第一留置权债务									1.5留置权债务												第二留置权债务						第三留置权债务						无担保债务						从属结构票据						权益						总计
截至2021年6月30日的公允价值			$	27,503					$	3,104,139								$	18,164											$	944,123					$	3,950					$	3,715					$	756,109					$	1,304,181					$	6,161,884
投资已实现(亏损)净收益			—						(464)									—												—						—						12						(16,250)						3,946						(12,756)
未实现(亏损)收益净变化			(10)						(25,618)									—												(23,817)						—						3,485						47,792						284,914						286,746
已实现和未实现(亏损)净收益			(10)						(26,082)									—												(23,817)						—						3,497						31,542						288,860						273,990
购买证券投资			12,011						1,188,611									—												939,428						—						—						9,518						22,166						2,171,734
实物支付利息			1,918						79,451									—												1,755						—						—						—						—						83,124
折价和保费净额累加(摊销)			1						6,670									—												2,411						—						—						(74,686)						—						(65,604)
有价证券投资的偿还和出售			(1,677)						(688,999)									(18,164)												(322,671)						(3,950)						(12)						(11,054)						(31,513)						(1,078,040)
第3(1)级内的转账			—						38,748									—												(69,893)						—						—						—						31,145						—
转出第3层(2)			—						(38,899)									—												—						—						—						—						—						(38,899)
转入第3级(2)			—						20,505									—												—						—						—						—						—						20,505
截至2022年6月30日的公允价值			$	39,746					$	3,684,144								$	—											$	1,471,336					$	—					$	7,200					$	711,429					$	1,614,839					$	7,528,694

(1)转移被假定发生在资产转移的季度初。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(2)转移被假定发生在资产转移的季度初。在截至2022年6月30日的年度内，二我们的第一笔留置权票据从第二级转移到第三级，因为估值的投入变得不可观察。在截至2022年6月30日的年度内，二我们的第一笔留置权票据从第三级转移到第二级，因为对估值的投入变得可见。

使用第三级投入的投资的未实现(亏损)收益净变化为(493,198)及$286,147截至2023年6月30日和2022年6月30日仍持有的投资。

下表显示了截至2023年6月30日和2022年6月30日，按公允价值计算占我们投资组合10%以上的行业：

			2023年6月30日																		2022年6月30日
			成本						公允价值						占投资组合的百分比						成本						公允价值						占投资组合的百分比
股权房地产投资信托基金(REITs)			$	741,133					$	1,437,796					18.6		%				$	647,316					$	1,399,857					18.4		%
医疗保健提供者和服务			687,813						798,365						10.3		%				660,976						748,591						9.8		%
消费金融			625,033						736,635						9.5		%				568,739						765,168						10.1		%
所有其他行业			5,746,617						4,752,135						61.6		%				5,319,800						4,688,894						61.7		%
总计			$	7,800,596					$	7,724,931					100.0		%				$	7,196,831					$	7,602,510					100.0		%

截至6月30日，2023年在加州的投资包括10.3我们投资的%以公允价值计算，成本为$933,559和公允价值为$791,860。截至6月30日，2022年在加州的投资包括10.1我们投资的%以公允价值计算，成本为$880,210和公允价值为$768,646.

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

截至2023年6月30日，我们3级投资的公允价值计量中使用的不可观察投入范围如下：

无法观察到的输入

资产类别

公允价值

主要的估价方法或技术

输入

射程

加权 平均(5)

第一留置权债务

$

1,871,464

贴现现金流(收益率分析)

市场收益率

9.2%

至

34.3%

12.8%

第一留置权债务

708,883

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

4.8x

至

11.5x

9.3x

第一留置权债务

75,015

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

1.0x

至

1.5x

1.3x

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

11.8%

至

55.0%

33.4%

第一留置权债务

199,915

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.2x

至

2.0x

1.0x

第一留置权债务

56,600

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

6.0%

至

8.0%

7.0%

第一留置权债务(1)

21,580

企业价值瀑布

亏损调整贴现率

7.6%

至

13.2%

8.1%

预计损失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

第一留置权债务(2)

200,600

企业价值瀑布

贴现率(3)

11.7%

至

19.3%

13.4%

第一留置权债务

96,239

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

1.0x

至

2.0x

1.4x

第一留置权债务

395,926

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

第一留置权债务

725,703

贴现现金流

贴现率

6.3%

至

9.8%

7.0%

终端上限费率

5.0%

至

8.3%

5.8%

第一留置权债务

1,447

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

第二留置权债务

1,255,520

贴现现金流(收益率分析)

市场收益率

10.2%

至

45.7%

14.8%

第二留置权债务

6,988

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

无担保债务

7,200

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

4.8x

至

7.5x

6.1x

从属结构票据

665,002

贴现现金流

贴现率(3)

4.0%

至

37.1%

23.4%

优先股

12,637

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.2x

至

2.0x

1.1x

优先股

13,920

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

6.8x

至

9.3x

8.6x

优先股

7,598

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

6.0%

至

8.0%

7.0%

普通股权益/认股权证

438,848

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

4.8x

至

11.5x

9.1x

普通股权益/认股权证(1)

1,400

企业价值瀑布

亏损调整贴现率

7.6%

至

13.2%

8.1%

预计损失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

普通股权益/认股权证(2)

35,648

企业价值瀑布

贴现率(3)

11.7%

至

19.3%

13.4%

普通股权益/认股权证(4)

56,254

贴现现金流

贴现率

6.3%

至

9.8%

7.0%

终端上限费率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股权益/认股权证

24,975

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

1.0x

至

2.0x

1.3x

普通股权益/认股权证

202,456

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

普通股权益/认股权证

618,791

贴现现金流

贴现率

6.3%

至

9.8%

7.0%

终端上限费率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股权益/认股权证

4,131

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

13.0%

至

30.0%

22.5%

普通股权益/认股权证

12,710

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

3级投资总额

$

7,717,450

180

---

前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(1)代表NPRC持有的在线消费贷款的公允价值(见国家房地产投资信托基金公司通过其全资附属公司美国消费者贷款有限公司(“ACLL”)，并采用贴现现金流估值技术进行估值。

(2)代表NPRC透过其全资附属公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的评级有担保结构性票据的公允价值，并采用现金流量贴现估值技术进行估值。

(3)表示隐含贴现率，基于关于我们的内部生成的单一现金流量模型，它是由独立评估公司使用的相应的多路径现金流量模型估计的公允价值得出的。

(4)代表房地产投资的剩余利润权益。

(5)加权平均信息通常是根据相关投资的公允价值，通过为每一项披露的不可观察到的投入分配比例权重而得出的。对于(1)中表示的投资的亏损调整贴现率和预计损失率不可观察的投入，加权平均值是基于每个相应的期限级别队列中最近发放的贷款的购买收益率来确定的。

181

---

前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

截至2022年6月30日，我们3级投资的公允价值计量中使用的不可观察投入范围如下：

无法观察到的输入

资产类别

公允价值

主要的估价方法或技术

输入

射程

加权 平均(5)

第一留置权债务

$

1,722,265

贴现现金流(收益率分析)

市场收益率

8.1%

至

16.9%

11.7%

第一留置权债务

528,312

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

6.0x

至

10.5x

9.0x

第一留置权债务

108,222

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.5x

至

1.2x

0.9x

第一留置权债务

53,209

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

8.8%

至

10.8%

9.8%

第一留置权债务

12,199

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

第一留置权债务(1)

29,080

企业价值瀑布

亏损调整贴现率

5.6%

至

9.4%

8.1%

预计损失率

—%

至

1.6%

—%

第一留置权债务(2)

186,800

企业价值瀑布

贴现率(3)

9.2%

至

14.8%

11.1%

第一留置权债务

432,057

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

2.2x

至

3.0x

2.7x

市盈率

4.8x

至

7.5x

7.0x

第一留置权债务

20,260

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

1.3x

至

1.5x

1.4x

第一留置权债务

631,486

企业价值瀑布(资产净值分析)

资本化率

3.3%

至

7.5%

4.5%

第二留置权债务

1,460,277

贴现现金流(收益率分析)

市场收益率

9.6%

至

25.0%

13.0%

第二留置权债务

4,952

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.8x

至

1.0x

0.9x

第二留置权债务

6,107

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

无担保债务

7,200

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.5x

至

0.6x

0.5x

从属结构票据

711,429

贴现现金流

贴现率(3)

6.9%

至

30.5%

18.7%

优先股

33,355

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.8x

至

1.5x

1.2x

优先股

1,807

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

3.8x

至

4.8x

4.3x

优先股

12,557

企业价值瀑布(市场法)

贴现率

8.8%

至

10.8%

9.8%

普通股权益/认股权证

493,322

企业价值瀑布(市场法)

EBITDA倍数

1.8x

至

10.5x

8.8x

普通股权益/认股权证

3,613

企业价值瀑布(市场法)

收入倍数

0.4x

至

1.0x

0.5x

普通股权益/认股权证(1)

8,994

企业价值瀑布

亏损调整贴现率

5.6%

至

9.4%

8.1%

预计损失率

—%

至

1.6%

—%

普通股权益/认股权证(2)

30,386

企业价值瀑布

贴现率(3)

9.2%

至

14.8%

11.1%

普通股权益/认股权证(4)

60,749

企业价值瀑布(资产净值分析)

资本化率

3.3%

至

7.5%

4.5%

普通股权益/认股权证

252,161

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

2.2x

至

3.0x

2.8x

市盈率

4.8x

至

7.5x

7.0x

普通股权益/认股权证

30,140

企业价值瀑布(市场法)

有形账面价值倍数

1.3x

至

1.5x

1.4x

普通股权益/认股权证

668,242

企业价值瀑布(资产净值分析)

资本化率

3.3%

至

7.5%

4.5%

普通股权益/认股权证

5,614

企业价值瀑布(贴现现金流)

贴现率

12.5%

至

30.0%

21.2%

普通股权益/认股权证

13,899

资产追回分析

可收回的数额

不适用

不适用

3级投资总额

$

7,528,694

182

---

前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(1)代表NPRC透过其全资附属公司美国消费者贷款有限公司(“ACLL”)持有的网上消费贷款的公允价值，并采用现金流量贴现估值技术进行估值。

(2)代表NPRC透过其全资附属公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的评级有担保结构性票据的公允价值，并采用现金流量贴现估值技术进行估值。

(3)代表基于我们内部生成的单一现金流模型的隐含贴现率，该模型是根据独立评估公司使用的相应多路径现金流模型估计的公允价值得出的。

(4)代表房地产投资的剩余利润权益。

(5)加权平均信息通常是根据相关投资的公允价值，通过为每一项披露的不可观察到的投入分配比例权重而得出的。对于(1)中表示的投资的亏损调整贴现率和预计损失率不可观察的投入，加权平均值是基于每个相应的期限级别队列中最近发放的贷款的购买收益率来确定的。

容易获得市场报价的投资必须按这样的市场报价估值。为了验证市场报价，管理层和独立评估公司考虑了许多因素，以确定报价是否代表公允价值，包括报价的来源和性质。这些投资在公允价值层次结构中被归类为1级或2级。

在公允价值层次中具体归类为第二级的债务投资的公允价值一般由一家独立定价机构或一家以上主要做市商(如有)进行估值，否则由一家主要做市商或一级市场交易商进行估值。我们一般采用相关期间结束时交易商的现行买入和要价对场外证券进行估值，该价格由独立定价代理提供，并由此类服务筛选有效性。

在厘定未能即时取得市场报价的债务工具的价值范围时，因此被归类为公允价值层次中的第三级，但CLO及对控股投资组合公司的债务投资除外，管理层及独立估值公司估计企业及证券信用评级，并根据相关市场数据确定每笔贷款的相应到期收益率。然后应用贴现现金流技术，使用适当的到期收益率作为贴现率，以确定一系列价值。在厘定受控公司债务投资及股权投资的价值范围时，企业价值乃采用市场法厘定，例如采用类似指引上市公司的息税折旧及摊销前利润(“EBITDA”)倍数、净收入及/或账面价值倍数及/或类似近期投资交易及/或收入法(例如贴现现金流法)。企业价值技术也可用于评估信用受损的债务投资。对于有压力的债务和股权投资，使用了资产回收分析。

在确定我们在CLO投资的价值范围时，独立评估公司使用了贴现多路径现金流模型。估值是通过分析CLO交易结构来完成的，以从建模的角度确定风险敞口，并确定适当的赎回日期(即预期到期日)。这些风险因素在使用蒙特卡罗模拟的多路径现金流模型中被敏化，以生成标的资产和负债的概率加权(即多路径)现金流。这些现金流使用适当的市场贴现率进行贴现，并考虑CLO市场的相关数据和某些基准信用指数，以确定每项CLO投资的价值。此外，我们利用我们对预期现金收入的最佳估计来生成单路径现金流，并评估隐含贴现率的合理性，该隐含贴现率对于相应的多路径现金流模型得出的价值是有效的。

我们的投资组合包括CLO的剩余权益和债务投资，这涉及许多重大风险。CLO的杠杆率通常非常高(10-14倍)，因此我们投资的剩余利息部分面临更高程度的完全亏损风险。特别是，CLO剩余权益的投资者间接承担该等CLO持有的相关贷款投资的风险。我们一般只有权接受CLO的付款，而一般没有直接权利对抗相关借款人或赞助CLO的实体。虽然我们的目标CLO通常使投资者能够获得优先贷款池中的权益，而不需要与直接持有相同投资相关的费用，但作为CLO基础的指数和证券的价格将会上涨或下跌。这些价格(因此，CLO的价格)将受到相同类型的政治和经济事件的影响，这些事件一般会影响证券和资本市场的发行人。如果我们投资的CLO投资未能满足财务契约，包括充分的抵押和/或利息覆盖测试，可能会导致其向我们支付的金额减少。如果CLO未能通过某些测试，优先于我们的债务的持有者将有权获得额外的付款，这反过来将减少我们本来有权获得的付款。另外，我们可能会在寻求赔偿所需的程度上招致费用

183

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

违约或与违约CLO或我们可能进行的任何其他投资谈判新条款。如果其中任何一种情况发生，可能会对我们的经营业绩和现金流产生重大不利影响。

我们在CLO中获得的权益通常交易清淡，或者交易市场有限。CLO通常是私下发行和出售的，甚至在二级市场也是如此。因此，对CLO的投资可能被描述为非流动性证券。除了与投资债务证券相关的一般风险外，CLO剩余权益还带来其他风险，包括但不限于：(I)抵押品证券的分派可能不足以支付利息或其他款项；(Ii)抵押品的质量可能会下降或违约；(Iii)我们对CLO部分的投资可能从属于其他高级票据部分；以及(Iv)在投资时可能不完全了解CLO证券的复杂结构，并可能与CLO投资产生争议或产生意外的投资结果。如果我们对CLO剩余权益的本金回收低于这些投资的成本，我们的净资产价值也可能随着时间的推移而下降。我们的CLO投资和/或CLO的基础优先担保贷款的预付速度可能比预期更快，这可能会对我们的价值产生不利影响。这些投资在公允价值层次结构中被归类为第三级。

SOFR的增加会大幅增加CLO的融资成本。由于CLO内的抵押品头寸大多设有SOFR下限，投资收入可能不会有相应的增长(如果SOFR增加但保持在该等投资的SOFR下限利率之下)，导致向剩余利息投资者支付的分派金额大幅减少。

我们在某些外国公司中持有超过10%的权益，这些外国公司在美国联邦所得税中被视为受控外国公司(“氟氯化碳”)(包括我们在CLO中的剩余权益部分投资)。因此，我们被视为每年从该等外国公司收取视为分配(应作为普通收入征税)，金额相当于我们在该税务年度公司收入(包括普通收益和资本利得)的按比例份额。我们被要求将来自氟氯化碳的此类被视为分配的收入包括在我们的应纳税所得额中，并且我们被要求至少分配此类收入的90%以保持我们的RIC地位，无论该氟氯化碳是否在该年度进行了实际分配。

如果我们收购“被动外国投资公司”(“PFIC”)的股份(包括在CLO中属于PFIC的剩余权益部分投资)，我们可能需要为任何“超额分配”的一部分或出售此类股份的收益缴纳联邦所得税，即使这些收入是作为应税股息分配给我们的股东的。某些选举可能可以减轻或取消对超额分配的税收，但此类选举(如果有)通常将要求我们确认我们每年在PFIC收入中的份额，无论我们是否从此类PFIC获得任何分配。尽管如此，我们必须分配这些收入，以保持我们作为金砖四国的地位。

被称为FATCA的立法及其规定对向某些非美国实体，包括某些非美国金融机构和投资基金支付美国来源的利息和股息征收30%的预扣税，除非这些非美国实体遵守有关其美国账户持有人及其美国所有者的某些报告要求。为此，我们投资的大多数CLO将被视为非美国金融实体，因此将被要求遵守这些报告要求，以避免30%的扣缴。如果我们投资的CLO未能适当遵守这些报告要求，可能会减少可分配给该CLO工具的剩余权益和次级债务持有人的金额，这可能会对我们的经营业绩和现金流产生重大不利影响。

如果我们被要求在收到代表该等收入的分配之前在收入中计入金额，我们可能不得不在管理层认为不有利的时候和/或价格出售我们的一些投资，筹集额外的债务或股权资本，或为此放弃新的投资机会。

用于根据收益率技术和贴现现金流技术对我们的投资进行估值的重大不可观察的输入是用于贴现预期从基础投资收到的估计未来现金流的市场收益率(或适用贴现率)，其中包括未来本金和利息/股息支付。市场收益率(或适用贴现率)的增加或减少将分别导致公允价值计量的减少或增加。管理层和独立评估公司在选择市场收益率或贴现率时会考虑以下因素：违约风险、投资和可比公司投资的评级以及赎回拨备。

184

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

根据EV分析对我们的投资进行估值所使用的重大不可观察的投入可能包括特定财务指标的市场倍数，如EBITDA、净收入或已确定的指导上市公司的账面价值，先前并购交易的隐含估值倍数，和/或贴现现金流技术中应用的贴现率。这家独立估值公司确定了一批与投资组合公司的运营和关键属性相似的上市公司。使用这些准则上市公司的估值和运营指标和/或相关先例交易所暗示的，通常计算最近12个月EBITDA的倍数范围，或其他衡量标准，如净收益或账面价值。独立评估公司利用确定的倍数，一般根据投资组合公司最近12个月的EBITDA(或其他有意义的衡量标准)来估计投资组合公司的EV。倍数的增加或减少将分别导致EV的增加或减少，这将导致受控公司债务和/或股权投资的公允价值计量增加或减少(视情况而定)。在某些情况下，在估计EV时可以考虑贴现现金流分析，在这种情况下，可以利用基于加权平均资本成本的贴现率和资本资产定价模型的应用。

用于根据贴现现金流分析对我们的私人房地产投资信托基金投资进行估值的重大不可观察的输入是应用于相关物业的预计现金流的贴现率和终端资本化率。折现率和最终资本化率的增加或减少将分别导致公允价值计量的减少或增加。

市场收益率、折现率、资本化率或EBITDA倍数的变化，每一个单独的变化都可能改变我们某些投资的公允价值计量。一般来说，市场收益率、折现率或资本化率的增加，或EBITDA(或其他)倍数的下降，可能会导致我们某些投资的公允价值计量减少。

由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，我们投资的公允价值可能会在不同时期波动。此外，我们投资的公允价值可能与此类投资存在现成市场时所使用的价值大不相同，也可能与我们最终可能实现的价值大不相同。此外，此类投资通常受到转售或其他方面的法律和其他限制，其流动性低于上市交易的证券。如果我们被要求在强制或清算出售中清算一项证券投资，我们可能会比我们记录的价值低得多。

此外，市场环境的变化和投资期间可能发生的其他事件可能会导致这些投资最终实现的收益或亏损与当前分配的估值中反映的未实现收益或亏损不同。

估值技术的变化

截至2023年6月30日止年度，由于当期交易量减少，Curo Group Holdings Corp.(“Curo”)的估值方法由单纯依赖市场交易转变为市场交易和收益率法相结合。由于债券价格下跌和公共信用评级下调，我们在Curo的投资公允价值降至1美元。17,039截至2023年6月30日，折扣为$29,985从其摊销成本中扣除，相比之下，16,4792022年6月30日记录的未实现折扣。

截至2023年6月30日止年度，DTI Holdco，Inc.(“Epiq”)对第一笔留置权定期贷款的估值方法由收益率法改为收益率法与市场报价相结合，因为本期市场报价较为活跃。由于第一留置权定期贷款的报价，我们在Epiq第一留置权定期贷款的投资的公允价值降至#美元。17,604截至2023年6月30日，折扣为$449从其摊销成本中扣除，相比之下，3012022年6月30日录得未实现增值。

于截至2023年6月30日止年度，由于公司经营表现恶化，Engine Group，Inc.(“Engine”)对第一笔留置权定期贷款及认股权证的估值方法分别由收益率法及现值法(“CVM”)改为清盘分析法。因此，我们在发动机上的投资减少到了$1,447截至2023年6月30日，折扣为$29,090从其摊销成本中扣除，相比之下，27,1422022年6月30日记录的未实现折扣。

于截至2023年6月30日止年度内，First Brands Group对第一留置权定期贷款的估值方法由收益率法改为收益率法与市场报价相结合，因为本期市场报价较为活跃。由于基本面表现改善和信贷市场利差收紧，我们在First Brands Group First Lien Term Loan的投资公允价值增加到$22,209截至2023年6月30日，折扣为$75从其摊销成本中扣除，相比之下，1782022年6月30日记录的未实现折扣。

185

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

在.期间截至2023年6月30日的年度由于本期第一笔留置权定期贷款的市场报价不太活跃，Global Tele*Link Corporation(“GTL”)对第一笔留置权定期贷款的估值方法从收益率法和市场报价的组合改为仅依赖收益率法。由于基本面表现改善和信贷市场利差收紧，我们在GTL First Lien Term Loan的投资公允价值增加到$9,218截至2023年6月30日，折扣为$221从其摊销成本中扣除，相比之下，3492022年6月30日记录的未实现折扣.

截至2023年6月30日止年度，由于协作资本化率市场数据减少，国家房地产投资信托基金公司(“NPRC”)对房地产投资组合的估值方法从直接资本化方法改为贴现现金流法。我们在NPRC的房地产投资组合的投资价值为$1,437,796截至2023年6月30日，溢价为$696,663从其摊销成本中扣除，相比之下，752,5412022年6月30日录得未实现增值。

于截至2023年6月30日止年度内，Nexus Buyer LLC(“IntraFi”)的估值方法由收益率法改为结合收益率法及市场报价，因为本期市场报价较为活跃。由于这项投资的报价，我们在IntraFi的投资公允价值降至#美元。39,984截至2023年6月30日，折扣为$2,516从其摊销成本中扣除，相比之下，9262022年6月30日记录的未实现折扣。

于截至2023年6月30日止年度，由于本期股权重组，PGx Holdings，Inc.(“PGx”)对第一及第二留置权定期贷款的估值方法由收益率法改为CVM法。截至2023年3月，PGx正在进行由消费者金融保护局启动的诉讼程序，该诉讼程序涉及PGx在使用电话营销收购新业务时的账单做法的合法性。由于法院最近在这些法律诉讼中做出的裁决，PGx决定需要从电话营销模式转向在线模式，以吸引新客户。由于PGx商业模式的这种实质性变化(这需要时间来发展)以及法院裁决的其他影响，PGx于2023年6月在特拉华州地区申请破产保护，并继续驾驭正在进行的法律程序。由于这些因素，我们对PGx第一和第二留置权定期贷款的投资减少到#美元。70,639截至2023年6月30日，a折扣$179,986。2022年6月30日的公允价值等于其摊销成本。

截至2023年6月30日止年度，由于本期市场报价不太活跃，Research Now Group，Inc.&Survey Samples International LLC(“Research Now”)对第一笔留置权定期贷款的估值方法从单纯依赖市场报价转变为市场报价和收益率法的结合。由于这一变化和公共信用评级下调，我们在Research Now第一留置权定期贷款投资的公允价值降至$8,872截至2023年6月30日，折扣为$480从其摊销成本中扣除，相比之下，4262022年6月30日记录的未实现折扣。

在截至2023年6月30日的年度内，鉴于公司业绩下降和净杠杆率上升，Ring Tide Holdings，Inc.(“West Marine”)的估值方法从收益率法改为CVM法。因此，我们在西海的投资公允价值降至1美元。11,332截至2023年6月30日，折扣为$12,563与其摊销成本相比，未实现折扣为#美元。1,119记录于2022年6月30日。

于截至2023年6月30日止年度内，Securus Technologies Holdings，Inc.(“Securus”)对第一笔留置权定期贷款及第二笔留置权定期贷款的估值方法分别由市场报价及收益率法改为结合收益率法及按面值计算近期再融资/购回的可能性。市场报价被从第一笔留置权定期贷款中删除，因为它们在本期不那么活跃。由于按面值进行再融资和收购的可能性，我们在Securus的投资公允价值增加到$59,677截至2023年6月30日，折扣为$175从其摊销成本中扣除，相比之下，2,2242022年6月30日记录的未实现折扣。

在截至2023年6月30日止年度内，Spectrum Holdings III Corp(“Spectrum Holdings”)的估值方法由收益率法改为结合收益率法和外卖情景，以面值计算近期外卖的可能性。由于这次外卖的可能性，以及基本面表现的改善，我们在Spectrum Holdings的投资的公允价值增加到了$7,500截至2023年6月30日，溢价为$12从其摊销成本中扣除，相比之下，5172022年6月30日记录的未实现折扣。

于截至2023年6月30日止年度，由于本期股权重组，第一笔留置权贷款的估值方法由收益率法改为CVM法。因此，我们在城乡第一留置权定期贷款上的投资为$175,147截至2023年6月30日，这相当于其摊销成本。这笔投资在2022年6月30日的公允价值也等于摊销成本。

于截至2023年6月30日止年度内，Vision Solutions，Inc.(“精确”)的估值方法由结合收益率法、市场报价及计入少数股权交易中所观察到的准确投资价格(鉴于外部投资者于2022年6月30日的交易中包括在内)转变为仅依赖收益率法，因为第二笔留置权定期贷款的市场报价于当期及

186

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

已注意到交易不再相关。由于用于计算第二留置期贷款相对价值的第一留置期贷款的市场报价减少，我们投资于第二留置期贷款的公允价值下降到$75,962截至2023年6月30日，折扣为$3,369从其摊销成本中扣除，相比之下，8962022年6月30日记录的未实现折扣。

信贷质量指标和未提取的承付款

自.起2023年6月30日，$4,664,827我们向投资组合公司提供的贷款，按公允价值按浮动利率计息，LIBOR或SOFR下限为0.0% - 5.0%。截至2023年6月30日，美元965,734我们向投资组合公司提供的贷款，按公允价值计算，按固定利率计息，利率由5.0%至20.0%。自.起2022年6月30日, $4,544,854我们向投资组合公司提供的贷款，按公允价值按浮动利率计息，伦敦银行同业拆借利率下限为0.0%至3.0%。截至2022年6月30日，731,388我们向投资组合公司提供的贷款，按公允价值计算，按固定利率计息，利率由1.0%至22.0%

截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们的非应计地位贷款的成本基础为#美元。421,198及$181,393公允价值分别为#美元86,422及$31,454，分别为。这些投资的公允价值约为1.1%和0.4分别占截至2023年6月30日和2022年6月30日的公允价值总资产的百分比。

未提取的承诺左轮手枪和延迟提取定期贷款给我们的投资组合公司产生承诺和未使用的费用，范围从0.00%至7.25%。截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们有一块钱54,133及$43,934分别是对我们投资组合公司的未提取左轮手枪和延迟提取定期贷款承诺。我们未提取的承诺左轮手枪和延期提取定期贷款的公允价值为零截至2023年6月30日和2022年6月30日因为它们都是浮动利率工具，经常重新定价。

国家财产房地产投资信托基金公司。

潜在客户拥有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)的股权百分比，该公司是一家合并控股公司，拥有100NPRC普通股权益的%。

NPRC是一家马里兰州的公司，也是符合联邦所得税要求的REIT。NPRC成立的目的是持有、经营、融资、租赁、管理和出售房地产资产组合，并从事任何和所有其他必要、附带或方便进行上述活动的活动。NPRC收购房地产资产，包括但不限于工业、商业和多户住宅。NPRC可以直接获得房地产资产，也可以通过合资企业对拥有财产的实体进行多数股权投资来获得房地产资产。此外，NPRC通过其全资子公司投资于在线消费贷款和评级担保结构性票据(“RSSN”)。

在截至2023年6月30日的年度内，我们收到部分还款$109,352我们之前在NPRC及其全资子公司的未偿还贷款和4,000作为我们在NPRC股权投资的资本回报。

在截至2023年6月30日的年度内，我们提供了209,381债务融资和美元3,600进行股权融资，为购买房地产提供资金，提供营运资金，并为购买评级为担保的结构性票据提供资金。

NPRC的某些全资子公司持有的在线消费贷款投资是个人借款人的无担保债务，发行金额从1美元到1美元不等。1至$50，固定期限从60几个月后84月份。截至2023年6月30日，NPRC某些全资子公司对在线消费贷款的未偿还投资包括56个人贷款，剩余利息二证券化，以及一公司债券，总公允价值为$21,144。平均未偿还个人贷款余额约为$。4贷款于2023年7月1日至2025年4月11日到期，加权平均未偿还期限为11截至2023年6月30日的月份。固定利率范围为9.0%至36.0%，加权平均活期利率为16.1%。截至2023年6月30日，我们在NPRC及其与在线消费贷款相关的全资子公司的投资公平价值为$22,980.

截至2023年6月30日，根据未偿还本金余额，48.7NPRC的某些全资子公司持有的在线消费贷款组合中，有%投资于超级优质贷款(借款人的公平艾萨克公司(FICO)得分为720或更高)，46.7优质贷款占投资组合的百分比(FICO评分在660到719之间的借款人)和4.6近优质贷款占投资组合的比例(FICO评分在580至659之间的借款人，其中一部分被认为是次级贷款)。

贷款类型						未偿还本金余额						公允价值						利率区间												加权平均利率*
超级优质						$	101					$	98					9.0%			-			20.5%						12.5%
素数						97						96						13.5%			-			25.0%						19.0%
接近素数						9						9						23.3%			-			36.0%						25.2%

*以网络消费贷款未偿还本金余额加权。

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

NPRC的若干全资附属公司持有的评级担保结构性票据投资，是由拥有多年业内经验的成熟抵押品管理团队管理的广泛银团贷款的次级债务权益。截至2023年6月30日，NPRC的某些全资子公司对评级担保结构性票据的未偿还投资包括94公允价值为$的投资423,978和面值$448,553。未偿还票据的平均面值约为$4,772预期到期日为2026年4月至2033年10月，加权平均预期到期日为6截至2023年6月30日。优惠券的范围从三个月SOFR(“3M”)加5.20%至9.23%，加权平均票面利率3M+6.94%。截至2023年6月30日，我们在NPRC及其与评级担保结构性票据相关的全资子公司的投资公平价值为#美元。236,248.

截至2023年6月30日，根据未偿还的名义余额，12.6%的投资组合投资于单B评级的部分，87.4投资组合中BB级部分的百分比。

截至2023年6月30日，我们在NPRC及其全资子公司的投资摊销成本为$963,313和公允价值为$1,659,976，包括我们对在线消费贷款和评级担保结构性票据的投资，如上所述。截至2023年6月30日，我们在NPRC及其与房地产投资组合相关的全资子公司的投资公平价值为#美元。1,437,796此投资组合由以下部分组成四十八岁多户住宅，八学生公寓物业，四高级居住物业，以及三商业地产。下表显示了截至2023年6月30日，NPRC持有的每一处房产的地点、收购日期、购买价格和欠其他各方的抵押贷款：

不是的。						属性名称						城市						收购日期						购进价格						未偿还的抵押贷款
1						菲力鸡排						佐治亚州森林公园						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿灵顿公园玛丽埃塔有限责任公司						佐治亚州玛丽埃塔						5/8/2013						14,850						13,493
3						塔可贝尔，俄克拉荷马州						育空，俄克拉荷马州						6/4/2014						1,719						—
4						密苏里州塔科贝尔						密苏里州马歇尔						6/4/2014						1,405						—
5						艾比湖合伙有限责任公司						俄亥俄州卡纳尔温彻斯特						9/30/2014						12,600						14,809
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷诺兹堡						9/30/2014						11,500						14,972
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡纳尔温彻斯特						9/30/2014						26,500						28,561
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克灵顿						9/30/2014						11,000						16,254
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥伦布						9/30/2014						13,000						16,484
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布莱克利克						9/30/2014						18,416						23,545
11						杰斐逊·蔡斯·欧合伙人有限责任公司						俄亥俄州布莱克利克						9/30/2014						13,551						18,344
12						金丝雀欧合伙有限责任公司						俄亥俄州希利亚德						10/29/2014						7,810						11,178
13						SSIL I，LLC						伊利诺伊州奥罗拉						11/5/2015						34,500						24,912
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴马州塔斯卡卢萨						9/28/2016						54,500						41,852
15						爱荷华州韦斯珀城市有限责任公司						爱荷华州爱荷华城						9/28/2016						32,750						24,135
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克萨斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,500
17						韦斯珀校园宿舍有限责任公司						德克萨斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,781
18						韦斯珀大学站，有限责任公司						德克萨斯州大学站						9/28/2016						41,500						31,167
19						Vesper Kennesaw，LLC						佐治亚州肯纳索						9/28/2016						57,900						49,637
20						Vesper Statesboro，LLC						佐治亚州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
21						韦斯珀曼哈顿KS，LLC						肯塔基州曼哈顿						9/28/2016						23,250						14,679
22						9220老灯道有限责任公司						劳雷尔，医学博士						1/30/2017						187,250						153,580
23						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛罗里达州杰克逊维尔						10/31/2017						95,700						89,951
24						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛罗里达州杰克逊维尔						10/31/2017						15,300						15,647
25						23275 Riverside Drive所有者，有限责任公司						密西西比州索斯菲尔德						11/8/2017						52,000						54,366
26						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲尔德						11/8/2017						16,500						18,832
27						150障碍道所有者，有限责任公司						马里兰州拉戈						1/10/2018						44,500						36,458
28						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥伦布						6/1/2018						113,000						92,876
29						Wildwood Holdings LLC的乡村						俄亥俄州费尔菲尔德						7/20/2018						46,500						58,393
30						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亚州里士满						8/8/2018						25,000						25,374
31						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯里						8/30/2018						108,500						89,400
32						Lorring Owner LLC						马里兰州福里斯特维尔						10/30/2018						58,521						47,680
33						汉普顿公寓业主，有限责任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
34						5224 Long Road Holdings，LLC						佛罗里达州奥兰多						6/28/2019						26,500						21,200

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

不是的。						属性名称						城市						收购日期						购进价格						未偿还的抵押贷款
35						德鲁伊山控股有限责任公司						佐治亚州亚特兰大						7/30/2019						96,000						79,104
36						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡罗来纳州费耶特维尔						10/15/2019						45,000						42,793
37						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡罗来纳州费耶特维尔						10/15/2019						21,900						21,545
38						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥伦布						10/28/2019						41,500						34,196
39						SPCP Hampton LLC						德克萨斯州达拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
40						棕榈溪控股有限责任公司						南卡罗来纳州北查尔斯顿						11/10/2020						33,182						25,865
41						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴马州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
42						NPRC费尔本有限责任公司						佐治亚州费尔伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
43						NPRC Grayson LLC						乔治亚州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
44						NPRC Taylor LLC						南卡罗来纳州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
45						Laurel West Owner LLC的公园边						南卡罗来纳州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025
46						北端的柳树所有者有限责任公司						南卡罗来纳州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
47						SPCP Edge CL所有者有限责任公司						德克萨斯州韦伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
48						杰克逊梨园有限责任公司						密苏里州里奇兰						6/28/2021						50,900						42,975
49						杰克逊湖岸登陆有限责任公司						密苏里州里奇兰						6/28/2021						22,600						17,955
50						杰克逊反射点有限责任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203
51						杰克逊横风有限责任公司						密西西比州珀尔						6/28/2021						41,400						38,601
52						艾略特公寓诺克罗斯有限责任公司						佐治亚州诺克罗斯						11/30/2021						128,000						104,908
53						奥兰多442业主有限责任公司(West Vue Apartments)						佛罗里达州奥兰多						12/30/2021						97,500						73,000
54						NPRC Wolfchase LLC						田纳西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
55						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						34,609
56						NPRC兰开斯特有限责任公司						亚拉巴马州伯明翰						3/18/2022						37,550						28,699
57						NPRC Rutland LLC						佐治亚州梅肯						3/18/2022						29,750						22,855
58						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安纳波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
59						TP夏延有限责任公司						怀俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
60						TP Pueblo，LLC						科罗拉多州普韦布洛						5/26/2022						31,500						20,166
61						TP Stillwater，LLC						斯蒂尔沃特，好的						5/26/2022						26,100						15,328
62						TP Kokomo，LLC						科科莫，In						5/26/2022						20,500						12,753
63						Perkins Rowe JV LLC的露台						巴吞鲁日，洛杉矶						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,672,726					$	2,238,595

未合并的重要子公司

我们的投资一般都是中小型企业。各行各业的ID大小公司。根据S-X 3-09规则和S-X 4-08(G)规则，我们必须确定哪些未合并的受控投资组合公司被视为规则1-02(W)(2)中关于BDC和封闭式投资公司的“重要附属公司”。S-X3-09号法规要求未合并子公司在年报中单独编制经审计的财务报表。条例S-X 4-08(G)要求在年度报告中包含财务信息摘要。

由于截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度收入，NPRC是一家重要的子公司。我们已将NPRC截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度以及截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度的经审计综合财务报表作为附件99.1以及附件99.2附上。

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

由于截至2023年6月30日和2021年6月30日的年度收入，InterDent，Inc.(“InterDent”)被确定为重要子公司，但在截至2022年6月30日的年度未被确定为重要子公司。这项投资的财务信息摘要如下：

资产负债表(1)			2023年6月30日						2022年6月30日
流动资产			$	50,431					$	54,662
非流动资产			145,524						105,877
流动负债			73,997						69,946
非流动负债			342,763						287,856

			截至以下日期的六个月						截至12月31日止年度，
业务总结报表(1)			6/30/2023						2022						2021						2020
总收入			$	162,204					$	318,429					$	334,704					$	289,118
毛利			33,087						58,499						74,053						61,885
--净(亏损)			$	(16,758)					$	(17,497)					$	(3,183)					$	(17,622)

(1)投资组合公司的财政年度末是12月31日，而PSEC的财政年度末是6月30日。所有金额均未经审计。

由于截至2023年6月30日止年度的收入，First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)并非重要附属公司。由于截至2022年6月30日和2021年6月30日的年度收入，First Tower Finance是一家重要的子公司。

这项投资的财务信息摘要如下：

资产负债表(1)			2023年6月30日						2022年6月30日
流动资产			730,154						719,570
非流动资产			176,435						171,622
流动负债			523,752						513,046
非流动负债			515,664						450,946

									截至以下日期的六个月						截至12月31日止年度，
业务总结报表(1)									6/30/2023						2022						2021						2020
总收入									$	148,585					$	300,333					$	271,550					$	262,337
毛利									8,943						49,870						105,438						92,496
净(亏损)收益									$	(28,248)					$	(47,783)					$	(5,086)					$	3,910

(1)投资组合公司的财政年度末是12月31日，而PSEC的财政年度末是6月30日。所有金额均未经审计。

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注4.循环信贷安排

2007年5月15日，我们成立了我们的全资子公司展望资本融资有限责任公司(“PCF”)，这是一家特拉华州的有限责任公司和一家远离破产的特殊目的实体，持有我们的某些组合贷款投资，用作PCF循环信贷安排的抵押品。自发起循环信贷安排以来，我们已经多次重新谈判循环信贷安排的条款并延长了承诺期限。最近，从2022年9月15日起，我们完成了循环信贷安排(“循环信贷安排”)的延期和升级。贷款人已将承诺延长至#美元。1,912,500截至2023年6月30日。循环信贷机制包括手风琴功能，允许将承付款增加到最高#美元2,000,000总体而言。循环信贷安排的延长和规模扩大将到期日延长至2027年9月15日，循环期延长至2026年9月15日，随后又延长了一年的摊销期限，允许在循环期结束后进行分配。在该一年摊销期间，质押资产的所有本金支付将用于减少余额。在一年摊销期限结束时，剩余余额将到期。

循环信贷安排包含有关融资贷款的地域和行业集中度、融资贷款的最高额度、融资贷款的利率支付频率、融资贷款的到期日和最低股本要求等方面的限制。循环信贷安排还包含与投资组合业绩有关的某些要求，包括要求的最低投资组合收益以及对拖欠和冲销的限制，违反这些规定可能会导致循环信贷安排提前终止。截至2023年6月30日，我们遵守了循环信贷安排的适用契约。

循环信贷安排下的借款利息为一个月SOFR加205基点。此外，贷款人对信贷安排中未使用的部分收取相当于40基点如果超过60%的信贷额度被提取，70如果提取的信贷额度超过35%且金额小于或等于60%，则为基点，或150如果支取的金额小于或等于信贷额度的35%，则为基点。循环信贷安排要求我们将资产质押作为抵押品，以便在信贷安排下借款。截至2023年6月30日，用作循环信贷安排抵押品的投资，包括现金和现金等价物，公允价值合计为#美元。3,083,137，它代表39.4占我们总投资的%，包括现金和现金等价物。这些资产由PCF持有和拥有，PCF是一家远离破产的特殊目的实体，因此，我们的普通债权人无法获得这些投资。随着更多符合条件的投资转移到PCF并在循环信贷机制下认捐，PCF将产生额外的可用资金，最高可达当前承诺额#美元1,912,500。从PCF释放任何资产都需要获得设施代理的批准。

在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的一年中，循环信贷安排的平均规定利率(即实际利率加上利差)和平均未偿还借款如下：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022						2021
平均规定利率			5.89%						2.41%						2.31%
平均未偿还余额			971,122						629,858						386,848

截至2023年6月30日和2022年6月30日，我们拥有697,325及$660,536，可供我们根据循环信贷安排借款，净额为#美元。1,014,703及$839,464截至各自资产负债表日期的未偿还借款。

关于循环信贷安排的发起和修订，我们产生了$26,605所有这些费用都将在贷款期限内摊销。截至2023年6月30日和2022年6月30日，美元15,569及$10,801费用中仍有一部分有待摊销，并反映为合并资产负债表。

在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度内，我们录得64,851, $23,981、和$18,208循环信贷安排的利息成本、未使用费用和摊销融资成本分别计入利息支出。

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合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注5.可转换票据

2022年笔记

2017年4月11日，我们发行了美元225,000于2022年7月15日到期的可转换票据(“原2022年票据”)的本金总额，除非先前已根据其条款转换或回购。原来的2022年债券的利率是4.95每年%，从2017年7月15日开始，每半年支付一次，分别于每年1月15日和7月15日支付。发行原来的2022年债券的总收益，扣除包销折扣和发行成本后为$218,010。2018年5月18日，我们额外发行了美元103,500于2022年7月15日到期的可转换票据的本金总额(“额外的2022年票据”，连同原来的2022年票据，“2022年票据”)，除非先前根据其条款转换或回购。增发的2022年债券是原2022年债券的进一步发行，可完全互换，并享有与原2022年债券同等的偿付权，利率为4.95每年%，从2018年7月15日开始，每半年支付一次，分别于每年1月15日和7月15日支付。增发2022年债券所得款项扣除包销折扣及发行成本后，总额为$100,749.

在截至2022年6月30日的年度内，我们开始以现金收购最高达$60,000按购买价计算的2022年债券未偿还本金总额102.50%，外加应计和未付利息。因此，美元。50,5542022年发行的债券本金总额已被有效投标及接纳，我们确认已实现亏损$1,584清偿债务的金额为回购价格与2022年票据账面净值之间的差额，减去按比例计算的未摊销债务发行成本。

2022年7月14日，我们将美元3在2022年债券的未偿还本金金额中300普通股，利率为100.2305每美元普通股股份1根据持有人转换通知，本金金额连同代替零碎股份的现金。

截至2022年6月30日，2022年债券的未偿还本金金额为$60,501。2022年7月15日，我们偿还了剩余的未偿还本金$60,4982022年发行的债券，外加到期时的利息。

在截至2023年6月30日止年度内到期的2022年债券后，无2022年发行的票据中仍有未偿还的。

2025年笔记

2019年3月1日，我们发行了$175,000于2025年3月1日到期的高级可转换票据(“2025年票据”)的本金总额，除非先前根据其条款转换或回购。我们给了承销商一个13天超额配售选择权，最多可额外购买$26,2502025年发行的债券本金总额。承销商于2019年3月11日全面行使超额配售选择权，我们发行了$26,2502025年债券本金总额2025年债券于2019年3月13日结算。6.375每年%，从2019年9月1日开始，每半年支付一次，时间为每年3月1日和9月1日。发行2025年债券的总收益，扣除包销折扣和发行成本后为$198,674.

截至2023年6月30日及2022年6月30日，2025年债券的未偿还本金总额为$156,168及$156,168，分别为。

与2025年债券的可兑换特征相关的一些关键术语如下：

												2025年笔记
初始换算率(1)												110.7420
初始转换价格												$	9.03
2023年6月30日的换算率(1)(2)												110.7420
2023年6月30日的换算价(2)(3)												$	9.03
上次换算价格计算日期												3/1/2023
股息门槛金额(每股)(4)												$	0.060000

(1)换算率，以每美元普通股股份计价1转换后的可转换票据本金金额。

(2)表示适当的换算率和换算价格，同时考虑到将在换算日作出的某些最低限度调整。

(3)只有当当月股息(每股)超过股息门槛金额(每股)时，转换价格才会增加。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(4)如果每月支付给普通股的现金股息超过每月股息门槛金额，转换率将增加，但可能会进行调整。目前的股息率等于或低于所有债券进一步转换率调整的最低股息门槛金额。

利息自可换股票据最初发行之日起计，或自付息或正式提供利息之最近日期起计。兑换后，持有人将收到一笔单独的现金付款，用于兑换交回的票据，相当于兑换日(但不包括)的应计和未付利息。任何该等款项将于适用于可换股票据相关兑换的结算日支付。如果持有人在利息支付的记录日期之后但在相应的利息支付日期之前转换可转换票据，持有人将根据上述转换公式获得我们普通股的股份，一笔现金支付代表正常过程中记录日期的应计和未付利息，以及一笔单独的现金支付，代表从记录日期到转换日期的应计和未付利息。

任何可转换票据持有人将无权在转换时获得我们普通股的股份，条件是(但仅限于)该转换持有人将直接或间接地成为当时已发行普通股超过5.0%的实益拥有人(符合1934年证券交易法第13(D)节及其颁布的规则和法规的含义)。5.0%的限制在任何基本变化生效之日起不再适用。根据纳斯达克规则，吾等不会发行任何与转换或赎回可换股票据有关的股份，该等股份将相当于或超过交易时已发行股份的20%。

除某些例外情况外，持有人可要求吾等于基本变动时以现金方式购回其全部或部分可转换票据，回购价格相等于正回购的可转换票据本金额的100%加上截至基本变动购回日(但不包括)的任何应计及未付利息。此外，在构成非股票控制权变更的根本变化时，我们还将向持有人支付相当于该等可转换票据截至到期日(包括到期日)的所有剩余利息支付的现值(不重复上述金额)的现金金额。

有关发行可换股票据，我们录得折让#美元。3,369和债务发行成本为1美元2,090按可转换票据的条款摊销。截至2023年6月30日和2022年6月30日，美元964及$1,511原来发行的折扣和$613及$966债务发行成本的部分仍有待摊销，并作为减少计入可转换票据合并资产负债表。

在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度内，我们录得10,980, $14,888、和$22,148可换股票据的利息成本及摊销融资成本分别计入利息支出。

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注6.公共注释

2023年笔记

2013年3月15日，我们发行了美元250,000于2023年3月15日到期的无担保票据本金总额(“原始2023年票据”)。原来的2023年债券的息率为5.875每年%，从2013年9月15日开始，每半年支付一次，分别于每年的3月15日和9月15日支付。发行原始2023年债券的总收益，扣除包销折扣和发行成本后为$243,641。2018年6月20日，我们额外发行了美元70,000于2023年3月15日到期的无抵押票据本金总额(“额外2023年票据”，连同原来的2023年票据，称为“2023年票据”)。增发的2023年债券是原2023年债券的进一步发行，可完全互换，并具有与原2023年债券同等的偿付权，并以5.875每年%，从2018年9月15日开始，每半年支付一次，时间为每年的3月15日和9月15日。增发2023年债券的总收益(扣除包销折扣后)为69,403.

2022年9月19日，我们开始以现金收购任何和所有美元284,219则2023年发行的债券的未偿还本金总额为98.00%，另加应计及未付利息(“2023年9月债券投标报价”)。2022年9月23日，$3472023年发行的债券本金总额已有效投标及接纳。2022年10月17日，我们开始了以现金购买全部和全部美元的投标要约283,872则2023年发行的债券的未偿还本金总额为98.50%，另加应计及未付利息(“2023年债券10月份投标报价”)。2022年10月26日，$1,5082023年发行的债券本金总额已有效投标及接纳。2022年11月14日，我们开始以现金收购任何和所有美元282,364则2023年发行的债券的未偿还本金总额为98.75%，另加应计及未付利息(“2023年11月债券投标报价”)。2022年11月23日，$2492023年发行的债券本金总额已有效投标及接纳。由于在截至2022年12月31日的6个月内进行了2023年9月、10月和11月的投标报价，$2,1042023年发行的债券本金总额已被有效投标及接纳，我们确认已实现亏损#美元。30清偿债务的金额为回购价格与2023年票据账面净值之间的差额，减去按比例计算的未摊销债务发行成本。

截至2022年6月30日，2023年债券的未偿还本金总额为$284,219。2023年3月15日，我们偿还了剩余的未偿还本金$282,1152023年的票据，外加到期时的利息。

在截至2023年6月30日止年度内到期的2023年债券后，无2023年发行的票据中仍有未偿还的。

6.375%2024个备注

2018年10月1日，我们发行了美元100,000于2024年1月15日到期的无抵押票据本金总额(“6.375%2024附注“)。这个6.375%2024债券的息率为6.375每年%，从2019年1月15日开始，每半年支付一次，分别于每年的1月15日和7月15日支付。发行该等债券的总收益6.375%2024年债券，扣除承销折扣和发行成本后为$98,985.

于截至2022年6月30日止年度内，吾等开始要约以现金收购任何及所有81,389基金的本金总额6.375%2024号债券，买入价为107.75%，外加应计和未付利息。因此，美元。149基金的本金总额6.375%2024票据被有效投标和接受，我们确认损失$12从债务的清偿金额中重新收购价格与净账面价值之间的差额6.375%2024票据，扣除未摊销债务发行成本的比例金额后的净额。

截至2023年6月30日和2022年6月30日，6.375%2024年票据为$81,240及$81,240，分别为。

2029年笔记

2018年12月5日，我们发行了美元50,000于2029年6月15日到期的无抵押票据本金总额(“2029年票据”)。2029年发行的债券的息率为6.875每年%，从2019年3月19日开始，每季度支付一次，分别为每年的3月15日、6月15日、9月15日和12月15日。发行2029年债券的总收益，扣除包销折扣和发行成本后为$48,057。2019年2月9日，我们与B.Riley FBR，Inc.、BB&T Capital Markets和Comerica Securities，Inc.签订了一项ATM计划，通过该计划，我们可以通过ATM产品销售高达$100,000本公司现有2029年票据的本金总额(“2029年票据自动柜员机”或“2029年票据后续计划”)。2029年发行的债券在纽约证券交易所上市，交易代码为“PBC”。在截至2019年6月30日的年度内，我们额外发行了19,1702029年票据自动柜员机项下的本金总额，净收益为$18,523，扣除佣金和报价成本后。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

2021年12月30日，我们赎回了美元69,1702029年发行的债券的本金总额。这笔交易使我们确认了一美元的损失。2,044在截至2021年12月31日的三个月内。在救赎之后，无2029年发行的票据中，仍有未偿还的。

2026年笔记

2021年1月22日，我们发行了美元325,000于2026年1月22日到期的无抵押票据本金总额(“原始2026年票据”)。原来的2026年期票据的息率为3.706从2021年7月22日开始，每半年支付一次，每年7月22日和每年1月22日支付一次。发行2026年债券所得款项，扣除包销折扣及发行成本后，总额为317,720。2021年2月19日，我们额外发行了美元75,000于2026年1月22日到期的无抵押票据本金总额(“额外2026年票据”，连同原来的2026年票据，称为“2026年票据”)。增发的2026年债券是原2026年债券的进一步发行，可完全互换，并享有与原2026年债券同等的偿付权，并以3.706每年%，从2021年7月22日开始，每半年支付一次，时间为每年的7月22日和1月22日。增发2026年债券所得款项扣除包销折扣及发行成本后，总额为$74,061。截至2023年6月30日及2022年6月30日，2026年债券的未偿还本金总额为$400,000及$400,000，分别为。

3.364%2026笔记

2021年5月27日，我们发行了美元300,000于2026年11月15日到期的无抵押票据本金总额(“3.364%2026附注“)。这个3.364%2026债券的息率为3.364每年%，从2021年11月15日开始每半年支付一次，每年的11月15日和5月15日开始支付。发行该等债券的总收益3.364%2026债券，扣除承销折扣和发行成本后为$293,283。截至2023年6月30日和2022年6月30日，3.3642026年%票据为$300,000及$300,000，分别为。

3.437%2028个备注

2021年9月30日，我们发行了美元300,000于2028年10月15日到期的无抵押票据本金总额(“3.437%2028附注“)。这个3.437%2028债券计息，息率为3.437每年%，从2022年4月15日开始，每半年支付一次，时间为每年的4月15日和10月15日。发行该等债券的总收益3.437%2028年债券，扣除承销折扣和发行成本后为$291,798。截至2023年6月30日和2022年6月30日，3.4372028年%票据为$300,000及$300,000，分别为。

2023年的笔记，6.3752024年债券、2026年债券、3.364%2026票据，以及3.437%2028票据(统称为“公开票据”)为直接无抵押债务，与我们不时未偿还的所有无抵押债务并列。

与发行公开债券有关，我们录得折价$13,417和债务发行成本为1美元13,491，这些债券将在票据期限内摊销。截至2023年6月30日和2022年6月30日，美元8,770及$11,234原来发行的折扣和$8,333及$11,047的债务发行成本仍有待摊销，并作为减少计入合并资产负债表.

截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度我们录制了 $57,361, $61,775及$51,410,分别计入利息成本和公债摊销融资成本作为利息支出。

注7.Prospect Capital InterNotes®：

于2020年2月13日，吾等与InpereX LLC(前称“InCapital LLC”)订立销售代理协议(“销售代理协议”)，授权不时发行及出售最高达$1,000,000预期资本InterNotes®(与先前授权的销售代理协议统称为“InterNotes®Offerings”)。2023年2月8日，我们的董事会重新授权了$1,000,000根据销售代理协议出售的预期资本InterNotes®。本公司可能会不时就InterNotes®发售委任其他代理，并成为销售代理协议的订约方。我们不时回购通过InterNote®发行发行的某些票据，因此，截至2023年6月30日和2022年6月30日，358,105及$347,564预期资本互换票据®的本金总额未偿还。

这些票据是直接无担保债务，与我们不时未偿还的所有无担保债务并驾齐驱。每个系列的纸币将由一个单独的信托发行。这些票据以固定利率计息，并提供不同的到期日，自最初发行之日起计不少于12个月。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

在截至2023年6月30日的年度内，我们发行了17,867预期资本InterNote®的本金总额为净收益$17,616。这些票据的发行息率由4.50%至6.50%，加权平均利率为5.53%。这些票据将于2025年10月15日至2043年6月15日期间到期。下表汇总了在截至2023年6月30日的年度内发行的展望资本InterNotes®：

男高音在 起源 (单位：年)						本金 金额						利率 射程						加权 平均值 利率						到期日范围
3						$	8,854					5.00% – 5.75%						5.54%						2025年10月15日-2026年6月15日
5						2,635						4.50% – 5.50%						4.50%						2027年7月15日-2027年10月15日
6						2,594						5.75% – 6.00%						5.78%						2028年12月15日-2029年6月15日
10						3,413						4.88% – 6.25%						6.03%						2032年9月15日-2033年6月15日
20						371						6.50%						6.50%						2043年5月15日-2043年6月15日
						$	17,867

在截至2022年6月30日的年度内，我们发行了163,036我们预期资本票据®的本金总额为净收益$159,475。这些票据的发行息率由2.25%至4.63%，加权平均利率为3.53%。这些票据将于2025年2月15日至2052年3月15日期间到期。下表汇总了在截至2022年6月30日的年度内发行的展望资本InterNotes®：

男高音在 起源 (单位：年)						本金 金额						利率 射程						加权 平均值 利率						到期日范围
3						$	1,499					2.50		%				2.50%						2025年2月15日-2025年3月15日
5						64,841						2.25% – 4.50%						3.39%						2026年7月15日-2027年6月15日
7						20,929						2.75% – 4.25%						3.02%						2028年7月15日-2029年2月15日
10						22,789						3.15% – 4.50%						3.40%						2031年7月15日-2032年3月15日
12						2,422						3.70		%				3.70%						2033年7月15日
15						15,041						3.50% – 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
30						35,515						4.00% – 4.63%						4.06%						2051年7月15日-2052年3月15日
						$	163,036

在截至2023年6月30日的年度内，我们偿还了$7,326预期资本票据间®的本金总额根据存活人的票据间®选择权按面值计算。由于这些交易，我们记录了未摊销债务发行成本的损失。截至2023年6月30日止年度，预期资本互换票据®终止的净亏损为$181.

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

下表汇总了截至2023年6月30日未偿还的展望资本InterNotes®：

男高音在 起源 (单位：年)						本金 金额						利率 射程						加权 平均值 利率						到期日范围
3						$	11,015					1.50% – 5.75%						4.88%						2024年1月15日-2026年6月15日
5						96,914						2.25% – 5.50%						3.30%						2026年1月15日-2027年10月15日
6						17,401						3.00% – 6.00%						3.41%						2027年6月15日-2029年6月15日
7						28,887						2.75% – 4.25%						3.17%						2028年1月15日-2029年2月15日
8						3,236						3.40% – 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						79,944						3.15% – 6.25%						3.97%						2029年8月15日-2033年6月15日
12						14,241						3.70% – 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						14,647						3.50% – 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						3,020						4.50% – 5.00%						4.73%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						1,958						5.75% – 6.50%						5.89%						2032年11月15日-2043年6月15日
25						7,800						6.25% – 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						79,042						4.00% – 6.63%						5.31%						2042年11月15日-2052年3月15日
未偿还本金						$	358,105
折扣较少
未摊销债务发行						(6,688)
账面金额						$	351,417

在截至2022年6月30日的年度内，我们偿还了$1,560预期资本InterNotes®的本金总额根据幸存者的选择权(定义见InterNotes®招股说明书)按面值计算。为了用较长期债务取代短期债务，我们赎回了$322,623按加权平均利率计算的预期资本同业票据®本金总额5.45%。由于这些交易，我们记录了未摊销债务发行成本的损失。截至2022年6月30日止年度，预期资本互换票据®的清盘净亏损为$6,411.

下表汇总了截至2022年6月30日未偿还的展望资本InterNotes®：

男高音在 起源 (单位：年)						本金 金额						利率 射程						加权 平均值 利率						到期日范围
3						$	2,161					1.50% - 2.50%						2.19%						2024年1月15日-2025年3月15日
5						95,134						2.25% - 4.50%						3.27%						2026年1月15日-2027年6月15日
6						15,057						3.00%						3.00%						2027年6月15日-2027年7月15日
7						29,252						2.75% - 4.25%						3.17%						2028年1月15日-2029年2月15日
8						3,511						3.40% - 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						77,434						3.15% - 4.50%						3.85%						2029年8月15日-2032年5月15日
12						15,066						3.70% - 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						15,041						3.50% - 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						3,085						4.50% - 5.00%						4.73%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						1,597						5.75%						5.75%						2032年11月15日
25						8,036						6.25% - 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						82,190						4.00% - 6.63%						5.29%						2042年11月15日-2052年3月15日
未偿还本金						$	347,564
折扣较少
未摊销债务发行						(7,122)
账面金额						$	340,442

在截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日的年度内，我们记录了$15,012, $16,772和 $38,852预期资本票据®的利息成本和摊销融资成本分别作为利息支出。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注8.公允价值与未偿债务到期日

截至2023年6月30日，我们的资产覆盖率为297.0%基于我们的高级证券的未偿还本金金额，即负债#美元2,610,216我们的高级证券的资产覆盖率是股票186.2%。截至2022年6月30日，我们的资产覆盖率为273.3%基于我们的高级证券的未偿还本金金额，即负债#美元2,769,156我们的高级证券的资产覆盖率是股票215.6%。请参阅附注9，权益 产品、产品费用和分配有关我们的高级股票的更多讨论。

关于我们的高级证券的信息如下表所示，截至最近十个会计年度的每一年结束，截至2023年6月30日(此项中的所有数字均以千为单位，但每单位数据除外)：

						总金额 未完成(%1)						资产 每项覆盖范围 单元(2)						非自愿的 清算 每个人的首选项 单位						平均值 市场 每项价值 单元(3)
信贷安排
2023财年(截至2023年6月30日)						$	1,014,703					$	7,639					—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						839,464						9,015						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						356,937						17,408						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						237,536						22,000						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						167,000						34,298						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						37,000						155,503						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						—						—						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						—						—						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						368,700						18,136						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						92,000						69,470						—						—
2013财年(截至2013年6月30日)						124,000						34,996						—						—
2015年笔记(4)
2015财年(截至2015年6月30日)						$	150,000					$	2,241					—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						150,000						2,305						—						—
2013财年(截至2013年6月30日)						150,000						2,578						—						—
2016年笔记(5)
2016财年(截至2016年6月30日)						$	167,500					$	2,269					—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						167,500						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						167,500						2,305						—						—
2013财年(截至2013年6月30日)						167,500						2,578						—						—
2017年笔记(6)
2017财年(截至2017年6月30日)						$	50,734					$	2,251					—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						129,500						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						130,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						130,000						2,305						—						—
2013财年(截至2013年6月30日)						130,000						2,578						—						—
2018年笔记(7)
2017财年(截至2017年6月30日)						$	85,419					$	2,251					—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
2013财年(截至2013年6月30日)						200,000						2,578						—						—
2019年笔记(9)
2018财年(截至2018年6月30日)						$	101,647					$	2,452					—						—

198

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

2017财年(截至2017年6月30日)						200,000						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
2013财年(截至2013年6月30日)						200,000						2,578						—						—
2019年5.00%债券(10)
2018财年(截至2018年6月30日)						$	153,536					$	2,452					—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						300,000						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						300,000						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						300,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						300,000						2,305						—						—
2020年报(13)
2019财年(截至2019年6月30日)						$	224,114					$	2,365					—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						392,000						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						392,000						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						392,000						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						392,000						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						400,000						2,305						—						—
6.95%2022年债券(8)
2014财年(截至2014年6月30日)						$	100,000					$	2,305					—						$	1,038
2013财年(截至2013年6月30日)						100,000						2,578						—						1,036
2022年笔记
2022财年(截至2022年6月30日)						$	60,501					$	2,733					—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						111,055						2,740						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						258,240						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						328,500						2,365						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						328,500						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						225,000						2,251						—						—
2023年票据(11)(18)
2022财年(截至2022年6月30日)						284,219						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						284,219						2,740						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						319,145						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						318,863						2,365						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						318,675						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						248,507						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						248,293						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						248,094						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						247,881						2,305						—						—
2013财年(截至2013年6月30日)						247,725						2,578						—						—
2024年票据(14)
2020财年(截至2020年6月30日)						$	233,788					$	2,408					—						$	959
2019财年(截至2019年6月30日)						234,443						2,365						—						1,002
2018财年(截至2018年6月30日)						199,281						2,452						—						1,029
2017财年(截至2017年6月30日)						199,281						2,251						—						1,027
2016财年(截至2016年6月30日)						161,364						2,269						—						951

199

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

6.375%2024年债券(11)
2023财年(截至2023年6月30日)						$	81,240					$	2,970					—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						81,240						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						81,389						2,740						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						99,780						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						99,726						2,365						—						—
2025年笔记
2023财年(截至2023年6月30日)						$	156,168					$	2,970					—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						156,168						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						156,168						2,740						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						201,250						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						201,250						2,365						—						—
2026年笔记
2023财年(截至2023年6月30日)						$	400,000					$	2,970					—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						400,000						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						400,000						2,740						—						—
3.364%2026年债券
2023财年(截至2023年6月30日)						$	300,000					$	2,970					—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						300,000						2,740						—						—
3.437%2028年债券
2023财年(截至2023年6月30日)						$	300,000					$	2,970					—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2028年票据(15)
2020财年(截至2020年6月30日)						$	70,761					$	2,408					—						$	950
2019财年(截至2019年6月30日)						70,761						2,365						—						984
2018财年(截至2018年6月30日)						55,000						2,452						—						1,004
2029年票据(16)
2021财年(截至2021年6月30日)						$	69,170					$	2,740					—						$	1,028
2020财年(截至2020年6月30日)						69,170						2,408						—						970
2019财年(截至2019年6月30日)						69,170						2,365						—						983
Prospect Capital InterNotes®
2023财年(截至2023年6月30日)						$	358,105					$	2,970					—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						347,564						2,733						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						508,711						2,740						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						680,229						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						707,699						2,365						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						760,924						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						980,494						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						908,808						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						827,442						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						785,670						2,305						—						—
2013财年(截至2013年6月30日)						363,777						2,578						—						—

200

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

6.50%优先股
2023财年(截至2023年6月30日)						$	533,216					$	47					$	25					$	—
5.50%优先股
2023财年(截至2023年6月30日)						$	870,268					$	47					$	25					—
2022财年(截至2022年6月30日)						590,197						54						25						—
2021财年(截至2021年6月30日)						137,040						65						25						—
5.35%优先股
2023财年(截至2023年6月30日)						$	149,066					$	47					$	25					$	15.98
2022财年(截至2022年6月30日)						150,000						54						$	25					21.08
所有高级证券(11)(12)
2023财年(截至2023年6月30日)						$	4,162,766					$	1,862					—						—
2022财年(截至2022年6月30日)						3,509,353						2,156						—						—
2021财年(截至2021年6月30日)						2,404,689						2,584						—						—
2020财年(截至2020年6月30日)						2,169,899						2,408						—						—
2019财年(截至2019年6月30日)						2,421,526						2,365						—						—
2018财年(截至2018年6月30日)						2,346,563						2,452						—						—
2017财年(截至2017年6月30日)						2,681,435						2,251						—						—
2016财年(截至2016年6月30日)						2,707,465						2,269						—						—
2015财年(截至2015年6月30日)						2,983,736						2,241						—						—
2014财年(截至2014年6月30日)						2,773,051						2,305						—						—
2013财年(截至2013年6月30日)						1,683,002						2,578						—						—

(1)除特别注明外，每类高级证券在年底/期间的未偿还总额(以000为单位)。

(2)代表负债的有担保优先证券类别的资产覆盖率计算为我们的综合总资产减去所有未由优先证券代表的负债和债务，再除以代表负债的有担保优先证券。代表负债的一类无担保优先证券的资产覆盖比率包括代表负债的所有优先证券。对于以负债为代表的优先证券，这一资产覆盖率乘以1,000美元，以确定单位资产覆盖率。代表优先股的一类优先证券的资产覆盖比率的计算方法为综合总资产减去所有未由优先证券代表的负债和负债，再除以代表负债的所有优先证券和代表优先股的优先证券的非自愿清算优先权的总和(“总资产覆盖比率”)。关于优先股，单位资产覆盖率数字以每股已发行优先股的美元金额表示(基于每股25美元的清算优先股)。反映“所有高级证券”的行将总资产覆盖率反映为资产覆盖率，并以1,000美元的债务或每1,000美元的优先股清算优先股表示单位资产覆盖率。

(3)本栏不适用，6.95%的2022年债券、2024年的债券、2028年的债券、2029年的债券和5.35%的优先股除外。每个单位的平均市值是按季度末价格的平均值计算的。对于以负债为代表的优先证券，市值显示为每1,000美元负债。

(4)我们于2015年12月15日偿还了2015年票据的未偿还本金。

(5)我们于2016年8月15日偿还了2016年票据的未偿还本金。

(6)我们于2017年10月15日偿还了2017年债券的未偿还本金。

(7)我们于2018年3月15日偿还了2018年票据的未偿还本金。

(8)我们于2015年5月15日赎回了利率为6.95%的2022年债券。

(9)我们于2019年1月15日偿还了2019年票据的未偿还本金。

(10)我们于2018年9月26日赎回了5.00%的2019年债券。

(11)在截至2020年6月30日或之前的财政年度，2023年债券和2024年6.375%债券是扣除未摊销折价后的净额。

(12)虽然我们不认为根据循环安排提供资金的承诺是高级证券，但如果我们选择将此类无资金来源的承诺视为高级证券，根据1940年法案第18节的规定，截至2023年6月30日为47,875美元，我们的单位资产覆盖率将为1,841美元。

(13)我们于2020年4月15日偿还了2020年债券的未偿还本金。

(14)我们于2021年2月16日赎回了2024年发行的债券。

(15)我们于2021年6月15日赎回了2028年发行的债券。

(16)我们于2021年12月30日赎回了2029年发行的债券。

(17)我们于2022年7月15日赎回了2022年债券。

(18)我们于2023年3月15日赎回了2023年债券。

201

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

下表显示了我们截至2023年6月30日的未偿债务：

						未偿还本金						未摊销贴现和债务发行成本						账面净值						公允价值						实际利率
循环信贷安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703		(1)			$	1,014,703		(2)			1M SOFR+			2.05%			(5)
2025年笔记						156,168						1,577						154,591						154,107			(3)			6.63					%	(6)
可转换票据						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年笔记			81,240						108						81,132						80,818			(3)			6.57					%	(6)
2026年笔记						400,000						5,244						394,756						354,896			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			2026年笔记			300,000						4,730						295,270						252,282			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年笔记			300,000						7,021						292,979						230,472			(3)			3.64					%	(6)
公共注释						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospect Capital InterNotes®						358,105						6,688						351,417						313,538			(4)			5.77					%	(7)
总计						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

(1)账面净值不包括与循环信贷安排相关的递延融资成本。会计政策详情见附注2。

(2)循环信贷安排的公允价值等于其账面价值，因为左轮手枪是一种浮动利率安排，经常重新定价为市场汇率。根据ASC 820，公允价值被归类为2级。

(3)我们使用现有的市场报价来估计可转换票据和公开票据的公允价值。根据ASC 820，这些债务的公允价值被归类为1级。

(4)预期资本票据间®的公允价值是通过使用当前国库券利率加上基于可观察到的市场投入的利差对剩余付款进行贴现来估计的。根据ASC 820，这些债务的公允价值被归类为2级。

(5)表示已提取余额和未偿还余额的比率。递延债务发行成本按直线法在债务的规定寿命内摊销。

(6)实际利率等于已公布的利息、原始发行贴现的增加和债务发行成本的摊销的效果。

(7)至于展望资本同业票据®，所提供的利率为加权平均实际利率。利息支出和递延债务发行成本在债务的声明寿命内按直线方法摊销，收益率接近水平，并与年初至今的平均本金余额进行加权。

202

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

下表显示了截至2022年6月30日我们的未偿债务状况：

						未偿还本金						未摊销贴现和债务发行成本						账面净值						公允价值						实际利率
循环信贷安排						$	839,464					$	10,801					$	839,464		(1)			$	839,464		(2)			1毫升+			2.05		%	(5)
2022年笔记						60,501						18						60,483						60,753			(3)			5.63					%	(6)
2025年笔记						156,168						2,459						153,709						158,094			(3)			6.63					%	(6)
可转换票据						216,669												214,192						218,847
2023年笔记						284,219						600						283,619						286,101			(3)			6.07					%	(6)
6.375%			2024年笔记			81,240						299						80,941						82,084			(3)			6.57					%	(6)
2026年笔记						400,000						7,134						392,866						355,316			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			《2026年票据》			300,000						6,026						293,974						254,931			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年期票据			300,000						8,222						291,778						229,866			(3)			3.64					%	(6)
公共注释						1,365,459												1,343,178						1,208,298
Prospects Capital InterNote®						347,564						7,122						340,442						285,822			(4)			5.71					%	(7)
总计						$	2,769,156											$	2,737,276					$	2,552,431

(1)账面净值不包括与循环信贷安排相关的递延融资成本。会计政策详情见附注2。

(2)循环信贷安排的公允价值等于其账面价值，因为左轮手枪是一种浮动利率安排，经常重新定价为市场汇率。根据ASC 820，公允价值被归类为2级。

(3)我们使用现有的市场报价来估计可转换票据和公开票据的公允价值。根据ASC 820，这些债务的公允价值被归类为1级。

(4)预期资本票据间®的公允价值是通过使用当前国库券利率加上基于可观察到的市场投入的利差对剩余付款进行贴现来估计的。根据ASC 820，这些债务的公允价值被归类为2级。

(5)表示已提取余额和未偿还余额的比率。递延债务发行成本按直线法在债务的规定寿命内摊销。

(6)实际利率等于已公布的利息、原始发行贴现的增加和债务发行成本的摊销的效果。

(7)至于展望资本同业票据®，所提供的利率为加权平均实际利率。利息支出和递延债务发行成本在债务的声明寿命内按直线方法摊销，收益率接近水平，并与年初至今的平均本金余额进行加权。

下表显示了截至2023年6月30日，我们的循环信贷安排、可转换票据、公开票据和预期资本票据®按财年划分的合同到期日：

			应在截至6月30日的财年前付款，
			总计						2024						2025						2026						2027						2028						五年后
循环信贷安排			$	1,014,703					$	—					$	—					$	—					$	—					$	1,014,703					$	—
可转换票据			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共注释			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			358,105						662						1,499						38,922						74,496						15,470						227,056
合同债务总额			$	2,610,216					$	81,902					$	157,667					$	438,922					$	374,496					$	1,030,173					$	527,056

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

我们可能会不时寻求通过现金购买和/或交换、公开市场购买、私下谈判交易或其他方式取消或购买我们的未偿债务。涉及的金额可能很大。此外，我们可能不时加入额外债务融资、扩大现有融资规模或发行额外债务证券，包括担保债务、无担保债务及/或可转换为普通股的债务证券。任何此类未偿还债务的购买或交换都将受到当时的市场状况、我们的流动性要求、合同和监管限制以及其他因素的影响。

注9.股权发行、发行费用和分配

2023年2月10日，我们提交了N-2表格注册声明(文件编号333-269714)，该注册声明在根据证券法规则462(E)提交时生效，并取代了我们之前于2020年2月13日提交的N-2表格注册声明，该注册声明在根据证券法规则462(E)提交时也有效。注册声明允许我们通过一次或多次交易发行不确定数量的证券，包括普通股、优先股、债务证券、购买我们证券的认购权、代表我们证券购买权的认股权证或结合我们的两个或更多证券的单独可交易单位。

优先股

于二零二零年八月三日，吾等与优先资本证券有限公司(“PCS”)订立交易商经理协议，该协议于2022年6月9日、2022年10月7日及2023年2月10日修订，据此PCS已同意担任本公司的代理商、主要分销商及交易商经理，负责本公司发售最多72,000,000股票，面值$0.001每股优先股，清算优先权为$25.00每股。这类优先股最初将分多个系列发行，包括5.50%A1系列优先股(“A1系列优先股”)，5.50%系列M1优先股(“系列M1优先股”)，5.50系列M2优先股百分比(“系列M2优先股”)，6.50%系列A3优先股(“系列A3优先股”)，以及6.50%系列M3优先股(“M3系列优先股”)。关于此类产品，我们于2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日和2023年2月10日向马里兰州评估和税务局(SDAT)提交了补充文章，重新分类和指定120,000,000, 60,000,000, 120,000,000，以及60,000,000分别将本公司的法定普通股和未发行普通股转换为优先股，称为“可转换优先股”。

于2020年10月30日，并于2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修订后，吾等与InpereX LLC订立交易商经理协议，根据该协议，InpereX LLC已同意担任本公司的代理及交易商经理，负责本公司发售最多10,000,000股票，面值$0.001每股优先股，清算优先权为$25.00每股。这类优先股最初将分多个系列发行，包括5.50%AA1系列优先股(“AA1系列优先股”)，5.50%系列MM1优先股(“系列MM1优先股”)，6.50%系列Aa2优先股(“系列Aa2优先股”)，以及6.50MM2系列优先股(“MM2系列优先股”，连同M1系列优先股、M2系列优先股、M3系列优先股和MM1系列优先股、“M系列优先股”和MM2系列优先股，以及Aa2系列优先股、A3系列优先股和M3系列优先股，“6.50%优先股”)。关于此类发行，我们于2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日提交了SDAT补充文章，重新分类并指定了另一个80,000,000将公司法定未发行普通股股份转换为优先股，即可转换优先股。2021年5月19日，我们与UBS Securities LLC签订了一项承销协议，涉及发售和出售187,000股票，面值$0.001每股，地址为5.50%系列A2优先股，清算优先股为$25.00每股(“A2系列优先股”，与A1系列优先股、M1系列优先股、M2系列优先股、AA1系列优先股和MM1系列优先股一起，5.50优先股百分比“)。A2系列优先股的发行于2021年5月26日结算。关于此类发行，2021年5月19日，我们向SDAT提交了补充文章，重新分类并指定了另一家1,000,000将公司法定未发行普通股股份转换为优先股，即可转换优先股。

关于提供给5.50优先股百分比和6.50%优先股，我们分别通过和修订了优先股股息再投资计划(“优先股计划”或“优先股滴注”)，根据该计划，5.50优先股百分比和6.50%优先股将有股息5.50优先股百分比和6.50%优先股自动再投资于此类股票的额外股份5.50优先股百分比和6.50%优先股，每股价格为$25.00如果他们选择的话。

每一系列5.50优先股百分比和6.50优先股百分比(就清算、解散或清盘时的股息和权利的支付而言)(A)优先于我们的普通股，(B)与我们优先股的其他系列平价，以及(C)低于我们现有和未来的有担保和无担保债务. 见附注8，公允价值与未偿债务期限以进一步讨论我们的高级证券。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

在上市前的任何时间5.50优先股百分比和6.50%全国证券交易所的优先股，5.50优先股百分比和6.50%优先股是可转换的，根据持有者的选择5.50优先股百分比和6.50%优先股(“持有者可选转换”)。我们将支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分(定义如下)和(B)我们选择以现金支付的普通股的数量，转换率等于(1)(A)结算金额减去(B)我们选择以现金支付的结算金额的任何部分，除以(2)我们选择以现金支付的普通股的每日成交量加权平均价格的算术平均值五截至持股人换股行使日为止的连续交易日(如算术平均数、“5天VWAP“)。对于A1系列优先股、A3系列优先股、AA1系列优先股、Aa2系列优先股和A2系列优先股，“结算额”是指(A)$25.00每股(“所述价值”)，加上(B)应计至(但不包括)股东换股行使日期的未付股息，减去(C)各自股东换股截止日期的适用股东可选择换股费用。对于M系列优先股，“结算金额”是指(A)规定的价值，加上(B)应计至(但不包括)持有者转换行使日的未付股息，减去(C)适用的M系列追回(如果有的话)。“M系列追回”(如适用)指在股东转换行使日期前三个完整月，M系列股份的所有股息总额，不论是已支付或应计的股息。除某些有限的例外情况外，我们不会以现金(现金代替我们普通股的零碎股份)支付和解金额的任何部分，直到五年一份股份的周年日5.50优先股百分比或6.50已发行的优先股百分比。从一开始五年一份股份的周年日5.50优先股百分比或6.50%优先股已发行，本公司可选择全部或部分以现金结算任何持有人的可选转换，不受限制或限制。持有者转换股份的权利5.50优先股百分比或6.50%优先股将在此类股票在国家证券交易所上市时终止。

在某些有限的例外情况下，允许提前赎回，从五年一份股份的周年日5.50优先股百分比或6.50已发行的优先股百分比，或5.50优先股百分比或6.50优先股百分比，五年自任何已上市的系列首次发行的最早日期(以较早的日期为“赎回资格日期”)起，5.50优先股百分比或6.50%优先股可随时或不时按我们的选择权赎回(“发行者可选择赎回”)，赎回价格为100的股份陈述价值的%5.50优先股百分比或6.50要赎回的优先股百分比加上截至(但不包括)指定赎回日期应计的未付股息。

在某些限制的限制下，每股5.50优先股百分比或6.50%优先股可根据我们的选择进行转换(“发行者可选转换”)。我们将支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额(定义如下)的任何部分，以及(B)我们选择以现金支付的普通股数量，其折算率等于(1)(A)IOC和解金额减去(B)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分，(B)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分除以(2)的转换率5天VWAP，取决于我们是否有能力获得或保持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们在以下情况下以低于资产净值的价格出售普通股5天VWAP代表我们普通股每股资产净值的折让。对于5.50优先股百分比和6.50优先股，“IOC结算额”是指(A)规定的价值，加上(B)应计至(但不包括)确定的转换日期的未付股息。对于发行者可选择的转换，我们将尽商业上合理的努力，以获得或维持1940年法案可能要求的任何股东批准，以允许我们以低于资产净值的价格出售我们的普通股。如果我们没有或没有根据1940年法案获得任何必要的股东批准，可以低于资产净值出售我们的普通股，并且5天如果VWAP低于我们普通股每股资产净值，我们将通过支付或交付(视情况而定)(A)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分和(B)以等于(1)(A)IOC和解金额减去(B)我们选择以现金支付的IOC和解金额的任何部分的转换率来结算与发行者可选转换相关的任何转换。除以(2)紧接转换日期前一个营业日营业结束时普通股每股资产净值。在赎回资格日之前，我们不会支付发行人可选的现金转换(以现金代替我们普通股的零碎股份)的IOC和解金额的任何部分。自赎回资格日起，我们可选择以现金结算发行人的任何可选兑换，不受任何限制或限制。如果我们对以下任何股份行使发行人可选的转换5.50优先股百分比或6.50持有此类股票的优先股百分比5.50优先股百分比或6.50作为替代，%优先股可以选择持有者可选的转换5.50优先股百分比或6.50%优先股，条件是此类持有人可选转换的转换日期将发生在发行人可选转换的转换日期之前。

于2021年7月12日，吾等与预期资本管理有限公司、展望行政有限责任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家银行资本市场有限责任公司及瑞银证券有限责任公司作为承销商代表，就以下事项订立承销协议：6,000,000股票，或$150,000在总清算优先权中，我们的5.35%系列A固定利率累计永久优先股，面值$0.001每股(“A系列优先股”或

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

“5.35%优先股“)，公开发行价为$25.00每股。根据承销协议，吾等亦向承销商授予30天最多可选择购买额外的900,000A系列优先股的股份仅用于支付超额配售。要约于2021年7月19日敲定，没有根据该期权发行A系列优先股的额外股份。关于此类发行，我们于2021年7月15日提交了SDAT的补充文章，重新分类和指定6,900,000将公司法定未发行普通股股份转换为A系列优先股股份。

A系列优先股的排名(关于清算、解散或清盘时的股息和权利的支付)(A)优先于我们的普通股，(B)相对于我们优先股的其他系列的平价，以及(C)低于我们现有和未来的有担保和无担保债务. 见附注8，公允价值与未偿债务期限以进一步讨论我们的高级证券。

我们可能会不时寻求通过现金购买和/或交易所、公开市场购买、私下谈判交易或其他方式注销或购买我们的已发行优先股。涉及的金额可能很大。任何此类优先股的购买或交换都将受到当时的市场状况、我们的流动性要求、合同和监管限制以及其他因素的影响。我们的董事会授权我们回购A系列优先股。优先股回购的方式、价格、数量和时间受到多种因素的影响，包括市场状况和适用的美国证券交易委员会规则。于截至2023年6月30日止年度内，本公司回购37,346A系列优先股，总成本约为$579，包括支付给经纪的费用和佣金，即平均回购价格为$15.42每股。回购的A系列优先股的转让对价和账面净值之间的差额为$900，导致适用于普通股持有者的收益约为$321在截至2023年6月30日的年度内。回购的股份恢复为A系列优先股的授权但未发行的股份，因此公司不持有库存股。

在某些允许提前赎回的有限例外情况下，在2026年7月19日(任何此类日期，“可选赎回日期”)交易结束后的任何时间，我们可以唯一的选择权全部或不时从合法可用于赎回的资金中赎回A系列优先股，每股价格相当于清算优先权$25.00每股股息，加上相当于截至指定赎回日期(但不包括赎回日期)的该等股份的所有未支付股息(不论是否赚取或申报，但不包括其利息)的款额。吾等亦可于任何时间全部或不时赎回A系列优先股，包括在可选择的赎回日期之前，根据清算优先权按比例赎回A系列优先股及当时尚未赎回的所有其他系列优先股，倘若董事会决定赎回任何系列的优先股，全部或不时赎回部分，因为董事会认为该等赎回为符合一九四零年法令的资产涵盖范围规定或维持RIC地位所需。

在发生控制权变更触发事件(定义如下)的情况下，我们可以根据我们的选择，行使我们的特别可选赎回权，在以下时间内全部或部分赎回A系列优先股120于该等控制权变更触发事件发生的首个日期后数日，支付清盘优先权，加上一笔相等于该等股份截至(但不包括)指定赎回日期为止累积的所有未付股息(不论是否赚取或申报，但不包括利息)的款额。就吾等行使与A系列优先股有关的选择权或特别选择权而言，A系列优先股持有人将不得就其要求赎回的股份行使下文所述的换股权利。

除非我们选择在控制权变更转换日期(定义见下文)前发出赎回通知，以行使我们的选择性赎回权或我们的特别选择性赎回权，否则一旦发生控制权变更触发事件，A系列优先股的每个持有人将有权将其在控制权变更转换日期持有的部分或全部A系列优先股转换为A系列优先股中我们持有的普通股，转换数量相当于以下两者中的较小者：

•将(I)每股清盘优先权的总和加上相当于截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不论是否赚取或宣布，但不包括其利息)的总和除以(Ii)普通股价格(定义如下)所得的商数(除非控制权变更转换日期在A系列优先股股息支付记录日期之后且在相应的A系列优先股股息支付日期之前，在这种情况下，该应计和未支付股息的额外金额将不包括在这笔金额中)；以及

•6.03865，经某些调整后，

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

在每种情况下，均须遵守适用的招股说明书补编所述的转换时收取替代对价的规定。

倘若吾等已就部分或全部A系列优先股提供或提供赎回通知，吾等要求赎回的任何A系列优先股的持有人将不获准就其任何已被赎回的A系列优先股行使控制权变更转换权，而任何其后被要求赎回以供转换的A系列优先股将于适用的赎回日期赎回，而不是于控制权变更转换日期转换。

为了在发生控制变更触发事件时进行赎回的前述讨论，适用以下定义：

“控制变更触发事件”是指发生下列任一事件：

•在一项或一系列相关交易中，将公司及其受控子公司的全部或几乎所有资产直接或间接出售、租赁、转让、转让或其他处置(不包括合并或合并以及除外交易)给任何“个人”或“集团”(这些术语在交易法第13(D)(3)条中使用)(但不包括任何许可持有人)；但为免生疑问，依据本公司任何担保债务工具或本公司受控附属公司的担保债务工具进行的资产质押，不得视为任何该等出售、租赁、转让、转易或处置；或

•任何交易(包括但不限于任何合并或合并及排除交易除外)的完成，导致任何“个人”或“集团”(如交易法第13(D)(3)条所使用的该等词语)(任何许可持有人除外)直接或间接成为“实益拥有人”(如交易法第13d-3及13d-5规则所界定)，超过50%的已发行有表决权股份，以投票权而非股份数目衡量。

尽管有上述规定，如果吾等或收购或尚存的合并实体已经或继续拥有在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所或纳斯达克上市的某类普通股证券(或代表该等证券的美国存托凭证)，或在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所或纳斯达克的后续交易所或报价系统上市或报价，或以其他方式在国家证券交易所上市或报价，则上述要点所述任何交易的完成将不被视为控制权变更触发事件。

“控制权变更转换日期”是A系列优先股的股份转换日期，该日期将是吾等向A系列优先股持有人发出上述通知之日起不少于20天但不超过35天的营业日。

普通股价格“将是：(I)如果普通股持有人在控制权变更触发事件中收到的对价完全是现金，则为普通股每股现金对价金额；或(Ii)如果我们普通股持有人在控制权变更触发事件中收到的对价不是纯现金，则为(X)普通股每股收盘价的平均(或，如果没有报告收盘价，则为收盘价和要价的平均值，或者，如果在两种情况下均超过一个，则为收盘价和要价的平均值，前十个交易日的平均收盘价和平均收盘价)，但不包括，(Y)我们普通股在其上交易的主要美国证券交易所报告的控制权变更触发事件的生效日期，或(Y)在紧接控制权变更触发事件生效日期之前但不包括的十个连续交易日，场外交易市场集团或类似机构报告的我们普通股在场外交易市场上的最后报价的平均价格，如果我们的普通股没有在美国证券交易所上市交易。

“受控附属公司”是指我们的任何附属公司，其50%或以上的未偿还股权由我们和我们的直接或间接附属公司拥有，并且我们有权直接或间接地指导或导致管理层或政策的指示，无论是通过协议或其他方式拥有有表决权的股权。

“除外交易”是指(I)任何不会导致本公司所有或几乎所有已发行股份重新分类、转换、交换或取消的交易；(Ii)因拆分或合并或仅因面值变化而产生的任何变化；(Iii)任何交易，而在紧接该项交易生效后，在紧接该项交易前已发行的本公司有表决权股份，构成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)条所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)条所使用)的任何直接或间接母公司的多数有表决权股份，或已转换为或交换该等股份的多数股份；(IV)在(A)我们成为控股公司的直接或间接全资附属公司及(B)(1)紧随其后的该控股公司的有表决权股份的直接或间接持有人的情况下的任何交易

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(2)在紧接该交易之前或紧接该交易之后，(2)任何“人士”(如交易法第13(D)(3)条所用)不会直接或间接地成为该控股公司超过50%的有表决权股票的实益拥有人；或(V)任何主要为改变我们的司法管辖权或组织形式而进行的任何交易。

“许可持有人”是指(I)我们、(Ii)我们的一个或多个受控子公司以及(Iii)展望资本管理公司或展望资本管理公司的任何附属公司，该公司是根据位于美利坚合众国的司法管辖区的法律成立的，从事客户管理或咨询业务。

适用于任何人的股票的“有表决权的股票”是指在该人的董事(或同等)的选举中具有普通投票权的该人的股份、权益、参与或其他等价物(无论如何指定)，但仅因发生或有事件而具有该等权力的股份、权益、参与或其他等价物除外。

除上文与控制权变更触发事件有关的规定外，A系列优先股不能转换为或交换任何其他证券或财产。

只要A系列优先股尚未发行，我们将不会行使任何将我们的任何其他系列已发行优先股转换为普通股的期权，包括发行者可选转换，或任何其他低于此类优先股的证券级别。因此，根据ASC 480，我们已经提交了我们的5.50优先股百分比，6.50优先股和A系列优先股在临时股本中的百分比合并资产负债表截至2023年6月30日和2022年6月30日。

该公司的股份5.50优先股百分比和6.50%优先股将在董事会宣布时每月支付股息，固定年率为5.50%和6.50分别为所述价值$的年利率25.00每股(以360天包含以下内容的年份十二30天月)，以现金支付或通过发行额外的5.50优先股百分比和6.50优先股百分比通过5.50优先股下跌百分比和6.50优先股的百分比分别下降。

A系列优先股的股份将在董事会宣布时支付季度股息，固定年率为5.35所述价值为$的年利率25.00每股(以360天包含以下内容的年份十二30天月)，以现金支付。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，我们分发了大约47,084及$18,288，分别发送到我们的5.50优先股持有人百分比。在截至2023年6月30日的年度内，我们分发了大约16,048我们的6.50优先股持有人百分比。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，我们分发了大约8,025及$6,308我们的5.35A系列优先股持有者百分比。

我们将分发给我们的5.50优先股持有者百分比，6.50优先股持有者百分比，以及5.35截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度A系列优先股持有者百分比汇总如下：

申报日期

记录日期

付款日期

部分期间未按比例分配的金额(每股$)

分发的金额

5.50优先股持有人百分比

5/6/2022

7/20/2022

8/1/2022

$

0.114583

$

3,104

5/6/2022

8/17/2022

9/1/2022

0.114583

3,721

8/23/2022

9/21/2022

10/3/2022

0.114583

3,928

8/23/2022

10/19/2022

11/1/2022

0.114583

4,077

8/23/2022

11/16/2022

12/1/2022

0.114583

4,056

11/8/2022

12/21/2022

1/3/2023

0.114583

4,051

11/8/2022

1/18/2023

2/1/2023

0.114583

4,045

11/8/2022

2/15/2023

3/1/2023

0.114583

4,039

2/8/2023

3/22/2023

4/3/2023

0.114583

4,036

2/8/2023

4/19/2023

5/1/2023

0.114583

4,030

2/8/2023

5/18/2023

6/1/2023

0.114583

4,004

5/9/2023

6/21/2023

7/3/2023

0.114583

3,993

截至2023年6月30日止年度的分配

$

47,084

208

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

5/7/2021						7/21/2021						8/2/2021						$	0.114583					$	680
5/7/2021						8/18/2021						9/1/2021						0.114583						786
8/24/2021						9/15/2021						10/1/2021						0.114583						941
8/24/2021						10/20/2021						11/1/2021						0.114583						1,054
8/24/2021						11/17/2021						12/1/2021						0.114583						1,197
11/5/2021						12/15/2021						1/3/2022						0.114583						1,296
11/5/2021						1/19/2022						2/1/2022						0.114583						1,498
11/5/2021						2/16/2022						3/1/2022						0.114583						1,688
2/7/2022						3/23/2022						4/1/2022						0.114583						1,938
2/7/2022						4/20/2022						5/2/2022						0.114583						2,190
2/7/2022						5/18/2022						6/1/2022						0.114583						2,420
5/6/2022						6/22/2022						7/1/2022						0.114583						2,600
截至2022年6月30日止年度的分配																								$	18,288
6.50优先股持有人百分比
11/8/2022						11/16/2022						12/1/2022						$	0.135417					$	978
11/8/2022						12/21/2022						1/3/2023						0.135417						1,433
11/8/2022						1/18/2023						2/1/2023						0.135417						1,675
11/8/2022						2/15/2023						3/1/2023						0.135417						1,959
2/8/2023						3/22/2023						4/3/2023						0.135417						2,201
2/8/2023						4/19/2023						5/1/2023						0.135417						2,395
2/8/2023						5/18/2023						6/1/2023						0.135417						2,600
5/9/2023						6/21/2023						7/3/2023						0.135417						2,807
截至2023年6月30日止年度的分配																								$	16,048
5.35优先股持有人百分比
5/6/2022						7/20/2022						8/1/2022						$	0.334375					$	2,006
8/23/2022						10/19/2022						11/1/2022						0.334375						2,006
11/8/2022						1/18/2023						2/1/2023						0.334375						2,006
2/8/2023						4/19/2023						5/1/2023						$	0.334375					2,006
截至2023年6月30日止年度的分配																								$	8,024
8/24/2021						10/20/2021						11/1/2021						$	0.382674					$	2,296
11/5/2021						1/19/2022						2/1/2022						0.334375						2,006
2/7/2022						4/20/2022						5/2/2022						0.334375						2,006
截至2022年6月30日止年度的分配																								$	6,308

上表包括截至2023年6月30日的年度内支付的股息。它不包括以前声明给5.50优先股持有者百分比，6.50优先股持有者百分比，以及5.35%系列A优先股持有者在未来任何日期都有记录，因为这些金额尚无法确定。以下股息之前已宣布，并将在2023年6月30日之后记录和支付：

•$0.114583每股(部分期间记录持有人按比例分配前)5.502023年7月19日登记在册的优先股持有人百分比，付款日期为2023年8月1日。

•$0.114583每股(部分期间记录持有人按比例分配前)5.502023年8月16日登记在册的优先股持有人百分比，付款日期为2023年9月1日。

209

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合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

•$0.135417每股(部分期间记录持有人按比例分配前)6.502023年7月19日登记在册的优先股持有人百分比，付款日期为2023年8月1日。

•$0.135417每股(部分期间记录持有人按比例分配前)6.502023年8月16日登记在册的优先股持有人百分比，付款日期为2023年9月1日。

•$0.334375每股(部分期间记录持有人按比例分配前)5.352023年7月19日登记在册的%A系列优先股持有人，付款日期为2023年8月1日。

自.起 2023年6月30日，我们已经积累了大约$29及$1,307在尚未支付的股息中6.50优先股持有者百分比5.35A系列优先股持有者分别为%。

下表显示了截至2023年6月30日我们的未偿还优先股：

系列						最大发行规模(股)						发售的最高总清算优先权						成立至今通过发售方式发行的优先股						开始至今通过发售方式发行的股份的清算优先权						未偿还优先股						未清偿股份的清算优先权
A1系列						72,000,000			(1)			$	1,800,000		(1)			31,448,021						$	786,201					30,965,138			(4)			$	774,128
M1系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			4,110,318						102,758						3,681,591			(4)			92,040
系列M2						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			—						—						—						—
A3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			18,855,269						471,382						18,829,837			(4)			470,746
M3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			2,514,615						62,865						2,498,788			(4)			62,470
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
Aa2系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM2						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						164,000						4,100
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						5,962,654			(5)			149,066
总计						88,187,000			(3)			$	2,204,675		(3)			63,115,223						$	1,577,881					62,102,009			(6)			$	1,552,550

(1)最高发售金额72,000,000股票和美元1,800,000总清算优先权适用于系列A1、系列M1、系列M2、系列A3和系列M3股票的任何组合。
(2)最高要约10,000,000股票和美元250,000综合清算优先权适用于系列AA1、系列MM1、系列AA2和系列MM2的任何组合。
(3)截至2023年6月30日，优先股的授权最高发行规模为88,187,000股票，面值$0.001每股，总清算优先权为$2,204,675，清算优先权为#美元。25.00每股。上表所指总额乃参考注脚1及注脚2所指各系列股份的合并最高发售金额，表列并不打算注明。
(4)已发行优先股按根据各自发售计划发行的股份计算，扣除透过优先股发行计划发行的额外股份，以及透过持有人可选择赎回及股东去世时可选择赎回的优先股转换为普通股的净额。有关各财政年度的活动，请参阅后面的表格。
(5)已发行优先股按根据有关发售计划发行的股份计算，扣除通过公开市场购买回购的股份。有关各财政年度的活动，请参阅后面的表格。
(6)因四舍五入而不用脚。

下表显示了截至2022年6月30日我们的未偿还优先股：

系列						最大发行规模(股)						发售的最高总清算优先权						成立至今通过发售方式发行的优先股						开始至今清盘已发行股份的优先权						未偿还优先股						未清偿股份的清算优先权
A1系列						60,000,000			(1)			$	1,500,000		(1)			20,837,185						$	520,930					20,794,645			(4)			$	519,866
M1系列						60,000,000			(1)			1,500,000			(1)			2,640,752						66,019						2,626,238			(4)			65,656
系列M2						60,000,000			(1)			1,500,000			(1)			—						—						—						—
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						187,000						4,675
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000
总计						76,187,000			(3)			$	1,904,675		(3)			29,664,937						$	741,624					29,607,882			(5)			$	740,197

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(1)最高发售金额60,000,000股票和美元1,500,000总清算优先权适用于系列A1、系列M1和系列M2股票的任何组合。
(2)最高要约10,000,000股票和美元250,000综合清算优先权适用于系列AA1和系列MM1的任何组合。
(3)截至2022年6月30日，优先股的授权最高发行规模为76,187,000股票，面值$0.001每股，总清算优先权为$1,904,675，清算优先权为#美元。25.00每股。上表所指总额乃参考注脚1及注脚2所指各系列股份的合并最高发售金额，表列并不打算注明。
(4)已发行优先股按根据各自发售计划发行的股份计算，扣除透过优先股发行计划发行的额外股份及透过持有人可选择赎回及股东去世时可选择赎回的优先股转换为普通股的额外股份。有关各财政年度的活动，请参阅后面的表格。
(5)因四舍五入而不用脚。

在我们的股票发行前发行的优先股5.35%系列A优先股的账面价值等于我们公司每股的清算价值合并资产负债表。我们优先股的后续发行被归类为临时股本，计入发行成本。账面价值包括截至2023年6月30日的累计应计和未支付股息。

A1系列、M1系列、A3系列和M3系列已发行股票是根据其清算特征支付的股息再投资和转换为普通股后的净额。A系列流通股是通过授权回购A系列优先股回购的股份后的净额。下表显示了截至2023年6月30日的年度内的此类活动：

系列						2022年6月30日未偿还的股票						已发行股份						通过优先股点滴发行的股票						转换为普通股/回购的股份(1)						2023年6月30日未偿还的股票
A1系列						20,794,645						10,610,836						48,680						(489,022)						30,965,138			(2)
M1系列						2,626,238						1,469,566						1,425						(415,638)						3,681,591
A3系列						—						18,855,269						9,605						(35,037)						18,829,837
M3系列						—						2,514,615						918						(16,745)						2,498,788
A2系列						187,000						—						—						(23,000)						164,000
A系列						6,000,000						—						—						(37,346)						5,962,654
总计						29,607,882			(2)			33,450,286			(3)			60,629			(2)			(1,016,788)						62,102,009			(2)

(1)在截至2023年6月30日的年度内，979,442该公司的股份5.50优先股百分比和6.50%的优先股通过股东可选赎回和股东去世后的可选赎回转换为普通股37,346的5.35%A系列优先股是通过公开市场购买回购的。

(2)由于分数份额四舍五入，不会跨脚或跨脚。

(3)在截至2023年6月30日的年度内，我们发出33,450,286净收益为$的优先股股份748,223清算价值为#美元836,257.

下表显示了截至2022年6月30日的年度内的此类活动：

系列						2021年6月30日未偿还的股票						已发行股份						通过优先股点滴发行的股票						转换为普通股的股票(1)						2022年6月30日未偿还的股票
A1系列						5,163,926						15,671,412						13,982						(54,675)						20,794,645
M1系列						130,666						2,510,095						276						(14,800)						2,626,237
A2系列						187,000						—						—						—						187,000
A系列						—						6,000,000						—						—						6,000,000
总计						5,481,592						24,181,507			(2)			14,258						(69,475)						29,607,882

(1)通过股东可选赎回和股东去世后可选赎回转换为普通股。

(2)在截至2022年6月30日的年度内，我们发出24,181,507净收益为$的优先股股份553,735清算价值为#美元604,538.

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

普通股

我们截至2023年6月30日和2022年6月30日的普通股股东权益账户反映了截至这两个日期的累计发行股份，扣除之前回购的股份。我们的普通股是通过公开发行、登记直接发行、部分承销商行使超额配售选择权、我们的普通股股息再投资计划与收购某些受控投资组合公司以及与我们的5.50%和6.50%优先股持有人在持有人死亡后可选转换和可选赎回。当我们的普通股发行时，相关的发行费用已从超过面值的实收资本中扣除。所有承销费和发行费用均由我们承担。

2011年8月24日，我们的董事会批准了一项股份回购计划(回购计划)，根据该计划，我们可以回购至多$100,000以低于每股资产净值的价格出售我们的普通股。在任何回购之前，我们必须通知股东我们打算购买我们的普通股。

我们做到了不根据回购计划回购截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度的任何普通股。截至2023年6月30日，根据回购计划可能购买的股票的大约美元价值为$65,860.

不包括普通股股息再投资及与5.50%和6.50在截至2023年6月30日及2022年6月30日止年度内，优先股持有人于股东去世时可选择转换及选择赎回不发行我们普通股的任何股份。

2016年2月9日，我们修改了普通股股息再投资计划，规定代表我们的股东对我们的股息或分配进行再投资，除非股东选择接受现金，否则增加股东通过进行可选现金投资购买额外普通股的能力。根据修订的股息再投资和直接普通股回购计划，股东可以选择通过我们的转让代理在公开市场或谈判交易中购买额外的普通股。

2020年4月17日，我们的董事会批准了对我们普通股股息再投资计划的进一步修订，从2020年5月21日起生效，主要规定将我们普通股的新发行股票数量记入股东账户，方法是将应支付给该普通股股东的分配的总金额除以95在董事会指定的分派日期(即付款日期前的最后一个工作日)，我们普通股在纳斯达克全球精选市场正常交易结束时每股市场价的百分比。

2023年6月9日，在股东特别会议上，我们的股东授权我们以低于出售时每股资产净值的价格出售普通股(在接下来的12个月内)，条件是与特别会议有关的委托书中规定的某些条件(包括在任何给定日期出售的股份数量不超过25紧接出售前其已发行普通股的%)。

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内，我们分发了大约287,241及$281,394分别卖给我们的普通股股东。下表汇总了我们在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内向已申报和应支付的普通股股东的分配情况：

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

申报日期						记录日期						付款日期						每股金额						分发金额(以千为单位)
5/6/2022						7/27/2022						8/18/2022						$	0.06					$	23,635
5/6/2022						8/29/2022						9/21/2022						0.06						23,670
8/23/2022						9/28/2022						10/20/2022						0.06						23,767
8/23/2022						10/27/2022						11/17/2022						0.06						23,857
11/8/2022						11/28/2022						12/20/2022						0.06						23,888
11/8/2022						12/28/2022						1/19/2023						0.06						23,925
11/8/2022						1/27/2023						2/16/2023						0.06						23,965
2/8/2023						2/24/2023						3/22/2023						0.06						24,003
2/8/2023						3/29/2023						4/19/2023						0.06						24,041
2/8/2023						4/26/2023						5/18/2023						0.06						24,085
5/9/2023						5/26/2023						6/21/2023						0.06						24,171
5/9/2023						6/28/2023						7/20/2023						0.06						24,234
截至2023年6月30日的年度已申报及应付总额																								$	287,241
5/7/2021						7/28/2021						8/19/2021						$	0.06					$	23,325
5/7/2021						8/27/2021						9/23/2021						0.06						23,348
8/24/2021						9/28/2021						10/21/2021						0.06						23,370
8/24/2021						10/27/2021						11/18/2021						0.06						23,392
11/5/2021						11/26/2021						12/23/2021						0.06						23,413
11/5/2021						12/29/2021						1/20/2022						0.06						23,435
11/5/2021						1/27/2022						2/17/2022						0.06						23,457
2/7/2022						2/24/2022						3/22/2022						0.06						23,479
2/7/2022						3/29/2022						4/20/2022						0.06						23,503
2/7/2022						4/27/2022						5/19/2022						0.06						23,529
5/6/2022						5/27/2022						6/21/2022						0.06						23,554
5/6/2022						6/28/2022						7/20/2022						0.06						23,589
截至2022年6月30日的年度已申报及应付总额																								$	281,394

对普通股股东的股息和分配在除股息日入账。因此，上表包括截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度内具有创纪录日期的分配。它不包括以前在任何未来日期向登记在册的普通股股东宣布的分配，因为这些金额尚不能确定。以下股息之前已宣布，并将在2023年6月30日之后入账和支付：

•$0.062023年7月每股持有者于2023年7月27日登记在册，付款日期为2023年8月22日。

•$0.062023年8月的每股持有者于2023年8月29日登记在册，付款日期为2023年9月20日。

在截至2023年6月30日及2022年6月30日的年度内，我们发出7,474,975和4,524,956我们的普通股分别与普通股红利再投资计划有关。

于截至2023年6月30日止年度内，远景管理人员及董事购买1,616,641我们普通股的股份，或0.40截至2023年6月30日，通过公开市场交易和与我们的普通股股息再投资计划相关发行的股票，占总流通股的百分比。

截至2023年6月30日，我们已预订17,294,357转换可换股票据时发行的普通股股份(见附注5)及1,000,000,000我们普通股的股份，在转换时发行5.50优先股百分比和6.50优先股百分比。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注10.其他收入

其他收入包括结构费、修改费、最重要的特许权使用费利息、与净利润和收入利息有关的收据、交易保证金、行政代理费以及其他杂项现金收据。下表显示了截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度内来自这些来源的收入：

			截至6月30日的年度，
			2023						2022						2021
构造费和修改费(请参阅附注3)			$	18,131					$	43,683					$	34,675
特许权使用费、净利润和收入利益			64,262						66,819						37,417
行政代理费			630						692						511
其他收入合计			$	83,023					$	111,194					$	72,603

注11.每股普通股净资产净增(减)

每股基本收益(亏损)的计算方法是，将营业净资产的净增加(减少)、减去优先股息加上优先股回购收益除以同期已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益(亏损)对所有使用IF转换方法的已发行稀释性潜在普通股生效5.50优先股百分比，用于6.50优先股百分比(请参阅附注9)，自2022年7月1日起，2025年债券(请参阅附注5)。

于2022年7月1日采纳ASU 2020-06年度后，为计算截至2023年6月30日止年度因适用于每股普通股股东的业务而产生的摊薄净资产净值，本公司采用IF-转换法，即假设2025年债券的总值为十足股份结算。5.50%优先股，以及6.50优先股百分比。根据允许的修订追溯法，前期适用于每股普通股股东的业务所产生的摊薄净资产净增长没有重报，以反映ASU 2020-06年度的影响。稀释每股收益不包括所有稀释性潜在普通股，如果它们的影响是反稀释的。

于截至2023年6月30日止年度内，我们的可转换工具的转换具有反摊薄作用，因此不假设转换。

以下信息阐述了截至2021年6月30日的年度普通股基本收益和稀释后每股收益的计算方法：

									截至六月三十日止的年度
												2023						2022						2021
运营净资产净(减少)增加--基本												$	(172,473)					$	556,649					$	962,096
可转换优先股的股息调整												—						25,935						1,711
运营净资产净(减少)增长--摊薄(1)												$	(172,473)					$	582,584					$	963,807
加权平均已发行普通股-基本												398,514,965						390,571,648						382,705,106
假定转换为可转换优先股												—						43,220,123						3,263,461
已发行普通股加权平均股份--摊薄												398,514,965						433,791,771						385,968,567
每股收益(亏损)-基本												$	(0.43)					$	1.43					$	2.51
每股收益(亏损)-稀释后												$	(0.43)					$	1.34					$	2.50

(1)根据经允许的经修订追溯采纳方法，不假设可换股票据的转换，2022年7月1日之前适用于每股普通股股东的业务产生的摊薄净资产净增长也没有重报，以反映本年度采用ASU 2020-06。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注12.所得税

出于财务报告的目的，我们的财政年度结束日期是每年的6月30日，而我们的纳税年度结束日期是每年的8月31日。除另有说明外，本附注所载资料乃以本公司每一期间的税务年终为依据。

在财政年度结束时，无法确定分配的税务性质。在我们提交该纳税年度的报税表之前，分配的纳税性质的最终确定不会是最终决定。就所得税而言，支付给股东的股息和分配被报告为普通收入、资本利得、免税资本回报或两者的组合。在截至2022年8月31日、2021年和2020年8月31日的纳税年度内，支付给普通股股东的股息的纳税性质如下：

						截至8月31日止的课税年度，
						2022						2021						2020
普通收入						$	231,984					$	251,171					$	169,041
资本利得						49,719						—						—
资本返还						—						25,784						96,720
支付给普通股股东的总分配						$	281,703					$	276,955					$	265,761

在截至2021年8月31日的纳税年度内，公司开始发行优先股股票，并宣布已发行优先股的股息。在截至2022年8月31日和2021年8月31日的纳税年度内，支付给优先股股东的股息的纳税性质如下：

						截至8月31日止的课税年度，
						2022						2021
普通收入						$	22,551					$	2,391
资本利得						6,476						—
资本返还						—						—
支付给优先股股东的总派息						$	29,027					$	2,391

在截至2023年8月31日的纳税年度，截至2023年8月31日向股东支付的分配的纳税性质预计为普通收入和资本回报。然而，由于我们的财政年度和税务年度结束之间的差异，在我们提交截至2023年8月31日的纳税年度的纳税申报单之前，不会对普通收入和资本回报之间的分配的税收性质做出最终决定。

由于收入和费用的确认存在暂时性和永久性差异，应纳税所得额一般不同于财务报告中因经营活动而产生的净资产增加额，一般不包括未实现净损益，因为未实现损益一般在实现之前不计入应纳税所得额。以下对截至2022年8月31日、2021年8月31日和2020年8月31日的纳税年度运营净资产净增长与应纳税所得额进行了核对：

215

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

						截至8月31日止的课税年度，
						2022						2021						2020
经营净资产净增加(减少)						$	735,337					$	428,106					$	(78,949)
投资已实现净亏损						22,375						16,173						10,139
投资未实现(收益)净亏损						(405,414)						(143,654)						328,997
其他暂时性的账面-税额差异(1)						(66,363)						(47,330)						(91,368)
永久性差异						30						(20)						57
分配扣除前的应纳税所得额						$	285,965		(1)			$	253,275					$	168,876

(1)暂时性的账面-税项差异包括CLO收入、流转投资收入/损失以及投资组合公司的股息收入的时间确认

截至2022年8月31日的最新纳税年度，我们有31,429超过累计分配的未分配普通收入和不是超过累计分派的资本收益。

超过在一个纳税年度赚取的资本利得的资本损失一般可以结转并用于抵消资本利得，但受某些限制。在截至2022年8月31日的最新纳税年度，我们拥有不是资本损失结转可供以后纳税年度使用。虽然我们未来利用亏损的能力取决于各种不能预先知道的因素，但由于准则的限制，公司的一些资本亏损结转可能永久无法获得。

						截至2022年8月31日的课税年度
未分配的普通收入						$	31,429
未分配的长期资本利得						—
资本损失结转						—

AS截至2023年6月30日，用于纳税目的投资的成本基础为#美元。8,028,254造成估计的未实现净亏损#美元303,323. As六月的302022年，用于纳税目的投资的成本基数为#美元。7,214,493因此，估计未实现净收益为#美元388,017。AS截至2023年6月30日，未实现损益总额为$1,334,168及$1,637,491，分别为。截至2022年6月30日，未实现损益总额为1,506,944及$1,118,927，Rese确实如此。由于我们的财政年度末和纳税年度末之间的差异，我们截至2023年6月30日和2022年6月30日的纳税投资的成本基础分别基于截至2023年6月30日和2022年6月30日的投资账面成本计算，并分别对截至2022年8月31日和2021年8月31日的投资进行累计账面至税项调整。

						截至六月三十日止年度，
						2023						2022
投资的税收成本						$	8,028,254					$	7,214,493
税收未实现增值						1,334,168						1,506,944
对未实现折旧征税						1,637,491						1,118,927
未实现净增值(折旧)						$	(303,323)					$	388,017

一般来说，我们可能会因永久性账面与税项差异而对净资产的分类做出某些调整，其中可能包括与合并相关的项目、某些资产和负债的账面和税基差异以及不可抵扣的联邦消费税等项目。在截至2022年8月31日的纳税年度内，我们的可分配收益总额增加了$30并将超过面值的资本减少了$30。在截至2021年8月31日的纳税年度内，我们将可分配亏损总额增加了$20并将超过面值的资本增加$20。由于我们的财政年度和纳税年度之间的差异，截至2022年8月31日的纳税年度的重新分类一旦敲定，将记录在截至2023年6月30日的财政年度中，而截至2021年8月31日的纳税年度的重新分类将记录在截至2022年6月30日的财政年度中。

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注13.关联方协议和交易

投资咨询协议

吾等已与投资顾问订立投资顾问及管理协议(“投资顾问协议”)，根据该协议，投资顾问在吾等董事会的全面监督下，管理吾等的日常运作，并向吾等提供投资顾问服务。根据投资咨询协议的条款，投资顾问：(I)决定我们投资组合的组成、我们投资组合变化的性质和时机以及实施该等变化的方式；(Ii)识别、评估和谈判我们所作投资的结构(包括对我们潜在的投资组合公司进行尽职调查)；以及(Iii)完成和监督我们所做的投资。

投资顾问根据《投资咨询协议》提供的服务并非排他性的，只要其向我们提供的服务不受影响，它可以自由地向其他实体提供类似的服务。为了提供这些服务，投资顾问从我们那里获得一笔费用，包括两部分：基本管理费和激励费。基本管理费按年率计算2.00占我们总资产的1%。对于目前根据《投资咨询协定》提供的服务，基本管理费按季度拖欠。基本管理费是根据我们最近完成的两个日历季度结束时总资产的平均价值计算的，并根据本日历季度的任何股票发行或回购进行适当调整。支付给投资顾问的基地管理费总额为#美元。155,084, $140,370及$114,622在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度内。

奖励费有二零件。第一部分，收入奖励费用，是根据我们前一个日历季度的奖励前费用净投资收入计算并按季度支付的。为此目的，奖励前费用净投资收入是指在日历季度内应计的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他费用(提供管理协助的费用除外)，如承诺、发起、结构、勤勉和咨询费以及我们从投资组合公司收到的其他费用)减去本季度的运营费用(包括基本管理费、根据下文所述的管理协议应支付的费用，以及就任何已发行和已发行优先股支付的任何利息支出和股息，但不包括激励费用)。奖励前费用净投资收入包括具有递延利息特征的投资(如原始发行贴现、具有实物支付利息的债务工具和零息证券)、尚未收到现金的应计收入。奖励前费用净投资收益不包括任何已实现资本收益、已实现资本损失或未实现资本收益或亏损。奖励前费用净投资收入，以上一日历季度末我们净资产价值的回报率表示，与1.75每季百分比(7.00年化百分比)。

用于计算这部分奖励费用的净投资收益也包括在用于计算奖励费用的总资产金额中2.00%基本管理费。我们向投资顾问支付的收入奖励费用与我们每个日历季度的奖励前费用净投资收入如下：

•在任何日历季度中，我们的奖励费用净投资收益不超过门槛费率的任何日历季度没有奖励费用；

•100.00我们的奖励前费用净投资收入相对于该奖励前费用净投资收入的百分比，如果有的话，超过门槛税率但低于125.00任何日历季度的季度门槛利率的百分比(8.75年化百分比假设7.00年化门槛比率)；以及

•20.00我们奖励前费用净投资收入的百分比，如果有，超过125.00任何日历季度的季度门槛利率的百分比(8.75年化百分比假设7.00年化门槛比率)。

这些计算在任何不到三个月的时间内都会适当地按比例计算，并根据本季度的任何股票发行或回购进行调整。

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

奖励费用的第二部分，即资本利得奖励费用，是在每个日历年结束时(或在《投资咨询协议》终止时，截至终止日)确定并拖欠的，等于20.00本日历年已实现资本收益的百分比，如有，则计算该年度末所有已实现资本损失和未实现资本折旧的净额。在确定支付给投资顾问的资本利得奖励费用时，我们计算投资组合中每项投资的已实现资本收益、已实现资本损失和未实现资本折旧合计(视情况而定)。就这项计算而言，“投资”的定义是指我们因参与投资组合公司发行的债务、股权及其他金融工具而对该公司提出的所有权利及索偿的总和。已实现资本收益合计(如有)等于每项投资的销售净价合计与该投资在出售或以其他方式处置时的摊销成本合计之间的差额之和。已实现资本损失合计等于每项投资的销售净价合计低于该投资在出售或以其他方式处置时的摊销成本合计的金额之和。未实现资本折旧合计等于每项投资的合计估值与截至适用日历年末该投资的合计摊销成本基础之间的差额之和。在适用的日历年末，作为我们计算资本利得激励费用的基础的资本利得金额包括从自成立以来的已实现资本收益总额中扣除已实现资本损失总额，然后通过未实现资本折旧总额减去这一金额。如果该数字为正数，则应支付的资本利得激励费等于20.00%，减去自成立以来支付的任何资本利得奖励费用的总额。

产生的收入奖励费用总额为$87,435, $79,491及$71,227分别于截至2023年、2022年及2021年6月30日止年度内。不是资本利得激励费用是在截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日的年度内产生的。截至2022年6月30日的年度收入奖励费用包括$264对以往期间赚取的既未支出也未支付给投资顾问的费用进行调整。在截至2023年6月30日和2021年6月30日的年度内，分别没有进行此类调整。

管理协议

吾等亦已与展望行政订立管理协议(“管理协议”)，根据该协议，展望行政将为吾等提供(或安排提供)行政服务及设施。为提供此等服务，吾等向展望行政当局报销预期行政当局在履行管理协议下的义务时产生的可分摊部分间接费用，包括租金及我们的首席财务官及首席合规官及其职员(包括内部法律职员)的应分摊部分费用。根据这项协议，展望行政部门为我们提供办公设施、设备以及这些设施的办事员、簿记和记录保存服务。前景管理还履行或监督我们所需的行政服务的绩效，其中包括，除其他事项外，负责我们必须维护的财务记录，并准备提交给股东的报告和提交给美国证券交易委员会的报告。此外，展望管理还协助我们确定和公布我们的资产净值，监督我们纳税申报单的准备和归档，以及打印和分发报告给我们的股东，并一般监督我们的费用的支付以及其他人向我们提供的行政和专业服务的表现。根据《管理协议》，展望管理还代表我们向某些投资组合公司提供管理协助(见管理协助下一节)。任何一方在60天内以书面形式通知另一方，即可终止《管理协议》而不受处罚。展望管理是投资顾问的全资附属公司。

管理协议规定，如展望管理公司及其高级职员、经理、合伙人、代理人、雇员、控制人、成员及任何其他与其有关联的人士或实体因根据管理协议或以管理人身份为吾等提供展望管理服务而产生的任何损害、责任、成本及开支(包括合理律师费及为达成和解而合理支付的款项)，展望管理公司及其高级职员、经理、合伙人、代理人、雇员、控制人、成员及任何其他与其有关联的人士或实体，在执行其职责时如无故意失职、恶意或疏忽，或由于罔顾其职责及义务，则有权向吾等要求赔偿。我们向展望管理部门的付款由董事会每季度审查一次。

展望管理部门的管理费用净额分配为#美元20,578, $13,797及$14,262截至2023年6月30日、2022年6月30日及2021年6月30日止年度。潜在客户管理部门收到的付款估计为#美元2,664, $6,336及$1,572在截至2023年6月30日、2022年6月30日和2021年6月30日的年度内，直接从我们的投资组合公司和由投资顾问管理的某些基金提供法律、税务和其他行政服务。此外，我们还获得了一笔金额为#美元的信贷。1,212在截至2023年6月30日的年度内，代表我们的投资组合公司发生的法律费用已汇给展望管理公司。我们得到了这些付款的信用，因为减少了

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

我们向潜在客户管理部门支付的行政服务费用。如果展望管理局没有收到这些款项，展望管理局的行政服务收费就会增加这一数额。

管理协助

作为BDC，根据1940年法案，我们有义务向我们的某些投资组合公司提供重要的管理援助。“提供重要的管理协助”是指我们就投资组合公司的管理、运营或业务目标和政策提供重要指导和建议的任何安排。我们还被认为为我们控制的所有投资组合公司提供管理援助，无论是我们自己还是与其他公司合作。我们向受控和非受控投资组合公司提供的重大管理援助的性质和程度将根据每个投资组合公司的特殊需要而有所不同。这类活动的例子包括：(1)关于招聘、聘用、管理和终止雇员、高级管理人员和董事、继任规划和其他人力资源事项的咨询；(2)关于筹资、资本预算和资本支出的咨询；(3)关于广告、营销和销售的咨询；(4)关于履行、运营和执行的咨询；(5)关于管理与工会和其他人事组织、融资来源、供应商、客户、出租人、承租人、律师、会计师、监管者和其他重要交易对手的关系的咨询；(6)评估收购和剥离机会、工厂扩建和关闭以及市场扩张；(Vii)参加审计委员会、提名委员会、董事会和管理会议；(Viii)向董事会成员和投资组合公司的高级管理人员提供咨询和咨询(就整体战略和其他事项)；以及(Ix)提供其他组织、运营、管理和财务指导。

前景管理部门代表我们安排提供此类管理协助。在这样做的时候，展望管理部门会利用我们投资顾问的人员。我们可以代表展望管理局向投资组合公司开具接受和支付管理援助的发票，我们将提供此类服务的费用，包括我们的投资顾问认为适当的提供此类管理协助的费用，汇给展望管理局。展望没有确认任何收入。

共同投资

在截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日的年度内，我们收到了9,324, $7,567及$7,490分别从我们的投资组合公司获得管理协助，并随后将这些金额汇给Prospect Administration。

2020年1月13日(2022年8月2日修订)，我们收到了一项针对美国证券交易委员会的豁免命令(以下简称“命令”)，它取代了2014年2月10日之前授予的共同投资豁免命令，使我们能够与投资顾问或某些附属公司管理的其他基金谈判共同投资交易的条款，而不是价格和数量，包括优先收入基金公司和展望浮动利率和另类收入基金公司(F/K/a展望可持续收入基金公司)，否则根据1940年法案，共同投资将被禁止，但受其中所包括的条件的限制。

根据允许我们与我们的投资顾问或其关联公司管理的其他基金共同投资的豁免条款，我们的独立董事中的“必要多数”(根据1940年法案第57(O)条的定义)必须就共同投资交易做出某些结论，包括(1)拟议交易的条款，包括支付的代价，对我们和我们的股东是合理和公平的，不涉及任何相关人士对我们或我们的股东的越权行为，以及(2)交易符合我们股东的利益，并与我们的投资目标和战略一致。在某些情况下，如果与投资顾问或其关联公司管理的一只或多只基金的共同投资不在该命令的涵盖范围内，例如当有机会投资于同一发行人的不同证券时，投资顾问或其关联公司的人员将需要决定将由哪一只基金进行投资。这些人员将根据政策和程序做出这些决定，这些政策和程序旨在合理地确保投资机会随着时间的推移在附属基金之间公平和公平地分配，并符合适用的法律、规则和条例。此外，除非在某些情况下，当我们依赖订单时，我们将无法投资于由投资顾问或其关联公司管理的一只或多只基金之前投资的任何发行人。

我们偿还优先收益基金公司最初产生的CLO投资估值服务费。在截至2023年6月30日、2022年和2021年6月30日的年度内，我们确认了因估值服务而报销的费用$85, $112及$126，分别为。相反，优先收入基金公司和展望浮动利率和另类收入基金公司(F/K/a展望可持续收入基金公司)向我们报销软件费用，这些费用最初是由Prospect产生的。

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注14.与受控公司的交易

以下描述详细说明了展望资本公司(“展望”)与我们控制的每家公司达成的交易。下文讨论的某些受控实体自2014年7月1日起合并(见附注1)。因此，与这些综合控股公司的交易在综合基础上列报。

CP能源服务公司

潜在客户拥有100%收购综合控股公司特拉华州正大控股有限公司(“正大控股”)的股权。正大控股拥有99.8%持有正大能源服务有限公司(“正大能源”)的股权，其余股权由正大能源管理公司拥有。正大能源直接或间接拥有100正大能源通过其子公司提供油田回流服务以及流体输送和处置服务。2019年6月，正大能源收购了斯巴达能源控股公司(Spartan Energy Holdings，Inc.)普通股的控股权，斯巴达能源控股公司拥有100斯巴达能源服务有限责任公司(“斯巴达”)是一家前景投资组合公司，持股比例为$32,653于2023年6月30日到期的第一留置权定期贷款(“斯巴达定期贷款”)。由于正大能源的收购，并鉴于Prospect在正大能源的控股权，自2019年6月30日起，我们的斯巴达定期贷款将作为正大能源的控制投资呈现。斯巴达仍然是Prospect对斯巴达定期贷款的直接借款和担保人。

2019年12月，沃尔夫能源控股公司(以下简称沃尔夫能源控股)，我们之前拥有的合并控股公司100阿巴拉契亚能源有限责任公司(“AEH”)、Wolf Energy Services Company，LLC(“Wolf Energy Services”)及Wolf Energy，LLC(统称为我们先前于“Wolf Energy”的控股会员权益及纯利权益投资)与正大能源合并并并入正大能源，正大能源继续为尚存实体。已获得的CP能量100我们对Wolf Energy的股权投资的百分比，这反映在我们从2019年12月31日开始对CP Energy普通股的估值中。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入
*正大能源的利息收入															$	7,969					$	5,424					$	4,680
*来自斯巴达的利息收入															3,510						1,884						1,252
利息收入总额															$	11,479					$	7,308					$	5,932
其他收入
管理代理															$	—					$	6					$	25
其他收入合计															$	—					$	6					$	25
法律、税收等的补偿 (1)															237						9						—
已实现收益															—						—						2,832

1)CP Energy向PA支付的费用，作为直接向CP Energy提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(Prospect没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为Prospect应向PA支付的行政服务的减少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	12,500					$	15,681					$	28,694
利息收入资本化为PIK
CP能源															$	7,958					$	5,277					$	4,678
斯巴达式的															3,506						1,311						—
总利息收入资本化为PIK															$	11,464					$	6,588					$	4,678
应收贷款的偿还															$	—					$	—					$	23,361
资本的回归															—						—						1

220

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(2)			$	41					$	26
其他应收款(3)			297						171

(二)已确认但尚未支付的利息收入。

(3)代表正大能源和斯巴达公司应付给展望公司的款项，以偿还展望公司代表正大能源和斯巴达公司支付的费用。

信用中央贷款公司

潜在客户拥有100%在特拉华州信贷中心控股公司的股权中，特拉华州信贷中心有限责任公司(“信贷中心特拉华州”)是一家综合控股公司。99.8信用中央贷款公司，LLC(f/k/a Credit Central Holdings，LLC)(“Credit Central”)的股权百分比，由Credit Central管理层拥有的实体拥有剩余股权。瑞士信贷拥有100Credit Central，LLC；Credit Central South，LLC；Credit Central of Texas，LLC；以及Credit Central of Tennessee，LLC。Credit Central是一家以分行为基础的分期付款贷款提供商。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	8,040					$	15,106					$	14,139
其他收入
构造费															$	123					$	—					$	—
其他收入合计															$	123					$	—					$	—
管理协助(1)															$	700					$	700					$	700
法律、税收等的补偿(2)															69						3						—

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从Credit Central支付给Prospect，随后又汇给PA。
(2)由Credit Central支付给PA，作为直接向Credit Central提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为展望向PA支付的行政服务的减少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	6,200					$	—					$	—
增加的原始发行折扣															824						609						449
利息收入资本化为PIK															7,237						8,990						9,044
应收贷款的偿还															—						1,295						3,764

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(3)			$	22					$	42
其他应收款(4)			40						7

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表应由Credit Central支付给展望的款项，以偿还展望代表Credit Central支付的费用。

221

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

梯队运输有限责任公司(F/K/a Echelon Aviation LLC)

潜在客户拥有100Echelon Transport LLC(“Echelon”)拥有会员权益的%。60.7AerLift租赁有限公司(“AerLift”)的股权百分比。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	4,086					$	7,695					$	9,765
管理协助(1)															188						250						188
法律、税收等的补偿(2)															94						490						—

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从Echelon支付给Prospect，然后汇给PA。
(2)由Echelon支付给PA，作为直接向Echelon提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为展望向PA支付的行政服务的减少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	—					$	865
利息收入资本化为PIK															3,391						10,646						9,070

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(3)			$	2,035					$	1,339
其他应收款(4)			10						2

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表Echelon应支付给Prospects的款项，用于偿还Prospects代表Echelon支付的费用。

能源解决方案控股公司。

潜在客户拥有100Energy Solutions Holdings Inc.(F/K/a Gas Solutions Holdings Inc.)(“能源解决方案”)，一家综合控股公司。能源解决方案拥有100Change Clean Energy Company，LLC(f/k/a Change Clean Energy Holdings，LLC)(“Change Clean Energy Holdings”)(“Change Clean Energy”)；Freedom Marine Solutions，LLC(f/k/a Freedom Marine Services Holdings，LLC)(“Freedom Marine”)；以及Yatesville Coal Company，LLC(f/k/a Yatesville Coal Holdings，LLC)(“Yatesville”)。改变干净的店铺100Change Clean Energy、LLC和Down East Power Company、LLC和50.1%的生物芯片公司。自由海洋拥有100Vehicle Company，LLC(f/k/a VEVER Holdings，LLC)(“VEVER”)；VATEER Company II，LLC(F/K/a VEVER Holdings II，LLC)(“VEVER II”)；以及VATER Company III，LLC(F/K/a VEVER Holdings III，LLC)(“VEVER III”)。Yatesville拥有100北福克煤矿有限责任公司的股份

能源解决方案拥有在能源行业运营的公司的权益。其中包括运营海上供应船的公司，一家未运营的生物质发电厂的所有权，以及几个煤矿的所有权。Energy Solutions的子公司以前在德克萨斯州东部拥有收集和加工业务的权益。

展望公司和自由海运公司之间的交易将在下文的“自由海运解决方案有限责任公司”一节中分别讨论。

第一大厦财务公司有限责任公司

潜在客户拥有100%收购综合控股公司特拉华州第一大厦控股有限公司(“第一大厦特拉华州”)的股权。特拉华州第一大厦举行80.10First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)的投票权权益的%，导致78.06%First Tower Finance的所有权。First Tower Finance拥有100%First Tower，LLC(“First Tower”)，一家多线专业金融公司。

222

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	63,364					$	74,501					$	60,928
其他收入
构造费															$	—					$	7,898					$	21,081
其他收入合计															$	—					$	7,898					$	21,081
管理协助(1)															$	2,400					$	1,800					$	2,400
法律、税收等的补偿(2)															—						45						—

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从First Tower支付给Prospect，然后汇给PA。

(2)从First Tower向PA支付，作为直接向First Tower提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为Prospect应向PA支付的行政服务的减少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	22,123					$	—
利息收入资本化为PIK															40,688						20,546						3,001
应收贷款的偿还															987						11,153						5,362

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息 (3)			$	165					$	218
其他应收款(4)			1						6

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表First Tower应支付给Prospects的款项，以偿还Prospects代表First Tower支付的费用。

自由海洋解决方案有限责任公司

如上所述，展望拥有100能源解决方案是一家合并控股公司，拥有能源解决方案的%股权。100自由海军陆战队百分比。自由海洋拥有100船舶、船舶II和船舶III各占%。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法(1)															$	650					$	1,000					$	600

(1)在截至2023年6月30日的年度内，展望提供了650用于支持自由海运贷款组合增长的股权融资。

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
其他应收款			$	6					$	6

InterDent，Inc.

于截至2018年6月30日止年度，展望根据其贷款文件行使其权利及补救措施，以行使有关InterDent，Inc.(“InterDent”)股票的股东投票权及委任新的InterDent董事会，其成员均为我们的投资顾问的专业人士。因此，Prospect对InterDent的投资被归类为控制性投资。

223

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	32,523					$	26,517					$	22,479
其他收入
构造费															$	—					$	200					$	—
其他收入合计															$	—					$	200					$	—
管理协助(1)															$	1,463					$	1,097					$	—
法律、税收等的补偿(2)															—						1,493						141

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从InterDent支付给Prospect，然后汇给PA。
(2)从InterDent向PA支付的费用，作为直接向InterDent提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为展望向PA支付的行政服务的减少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	17,778					$	—
利息收入资本化为PIK															20,681						18,345						15,637
应收贷款的偿还															950						246						—

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(3)			$	97					$	80
其他应收款(4)			3						16

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表InterDent应支付给Prospect的金额，用于偿还Prospect代表InterDent支付的费用。

Kickapoo牧场宠物度假村

潜在客户拥有100Kickapoo牧场宠物度假村(“Kickapoo”)会员权益的%。Kickapoo是一个豪华的宠物寄宿设施。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
股息收入															$	150					$	25					$	—

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
其他应收款(1)			$	13					$	8

(1)代表应由基卡普预期报销潜在客户代表客户支付的费用基卡普

Mity，Inc.

潜在客户拥有100合并控股公司特拉华州Mity Holdings Inc.(以下简称“Mity特拉华州”)的股权百分比。

特拉华州的Mity拥有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity拥有100%Mity-Lite，Inc.(Mity-Lite，Inc.)；Broda USA，Inc.(F/k/a Broda Enterprise USA，Inc.)(“Broda USA”)；和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)。Mity是一家设计、制造和销售多功能房间家具和特殊保健座椅产品的公司。

224

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

在截至2016年12月31日的三个月内，展望成立了一家独立的法律实体Mity FSC，Inc.(以下简称Mity FSC100该实体从Mity-Lite向外国客户的销售中赚取佣金，并将其分配给其股东。我们将此类佣金(如果有的话)确认为其他收入。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	8,177					$	7,317					$	10,078
其他收入
构造费															$	—					$	—					$	66
其他收入合计															$	—					$	—					$	66
管理协助(1)															300						150						150
法律、税收等的补偿(2)															—						17						29
已实现(亏损)收益															(2)						12						2

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从MITE支付给Prospect，然后汇给PA。
(2)MITY向PA支付的费用，作为直接向MITI提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的补偿(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为Prospect应向PA支付的行政服务的减少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	—					$	2,650
利息收入资本化为PIK															$	2,692					$	4,956					$	4,558
应收贷款的偿还															3,265						—						850

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(3)			$	24					$	81
其他应收款(4)			33						6

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表MITM应支付给Prospects的款项，用于偿还Prospects代表MITE支付的费用。

国家财产房地产投资信托基金公司。

潜在客户拥有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)，一家综合控股公司的股权百分比。NPH拥有100国家房地产投资信托基金公司(“NPRC”)普通股权益的%。

NPRC是一家马里兰州的公司，也是符合联邦所得税要求的REIT。为了符合REIT的资格，NPRC发行了125A系列累计无投票权优先股至125经认可的投资者。优先股股东有权每半年获得一次累计股息，年利率为12.5%，并且没有能力参与NPRC的管理或运营。

NPRC成立的目的是持有、经营、融资、租赁、管理和出售房地产资产组合，并从事任何和所有其他必要、附带或方便进行上述活动的活动。NPRC收购房地产资产，包括但不限于工业、商业和多户住宅。NPRC可以直接获得房地产资产，也可以通过合资企业对拥有财产的实体(以下简称合营企业)进行多数股权投资。此外，NPRC通过其全资子公司投资于在线消费贷款和评级担保结构性票据(“RSSN”)。

自2022年11月14日起，我们修改了信贷协议的条款，通过一项新的高级担保定期贷款E(“TLE”)增加了我们对NPRC及其全资子公司的投资。在截至12月31日的六个月内，

225

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

2022年，我们提供了13,571及$0分别在TLE和股权融资方面。NPRC用所得资金购买了一处房地产。

在截至2023年6月30日的年度内，我们收到部分还款$109,352我们之前在NPRC的未偿还贷款及其全资子公司和美元4,000作为我们在NPRC股权投资的资本回报。在截至2023年6月30日的年度内，我们提供了209,381债务融资和美元3,600进行股权融资，为购买房地产提供资金，提供营运资金，并为购买评级为担保的结构性票据提供资金。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	95,004					$	63,818					$	57,296
其他收入
构造费															$	261					$	3,648					$	3,176
特许权使用费、净利润和收入利益															63,531						66,124						36,748
其他收入合计															63,792						$	69,772					$	39,924
管理协助(1)															$	2,100					$	2,100					$	2,100
法律、税收等的补偿(2)															1,948						3,884						1,390

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从NPRC支付给Prospect，然后汇给PA。

(2)NPRC向PA支付的费用，作为直接向NPRC提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为展望向PA支付的行政服务的减少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	213,469					$	410,867					$	225,742
利息收入资本化为PIK															488						—						—
应收贷款的偿还															109,352						301,382						83,450
资本的回归															4,000						—						—

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(3)			$	3					$	83
其他应收款(4)			100						7

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表NPRC应支付给展望公司的款项，以偿还由展望公司代表NPRC支付的费用。

226

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

全国贷款有限责任公司

潜在客户拥有100Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，一家综合控股公司的会员权益的%。Nationwide Holdings拥有94.48%Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)的股权，由Nationwide管理层成员拥有剩余股份5.52%的股权。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	4,306					$	4,108					$	4,105
股息收入 (1)															—						2,650						2,381
其他收入
构造费															$	—					$	405					$	405
其他收入合计															$	—					$	405					$	405
管理协助(2)															$	400					$	400					$	400
法律、税收等的补偿 (3)															—						11						—

(1)所有股息均来自Nationwide的收益和利润。

(2)展望公司未确认任何收入。MA付款从Nationwide支付给Prospect，然后汇给PA。
(3)Nationwide向PA支付的费用，作为直接向Nationwide提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的报销(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为展望向PA支付的行政服务的减少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入资本化为PIK															$	2,337					$	—					$	173
应收贷款的偿还															—						—						381

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(4)			$	13					$	11
其他应收款(5)			—						9

(4已确认但尚未支付的利息收入。

(5)代表全国公司应支付给展望公司的款项，用于偿还展望公司代表全国公司支付的费用。

NMMB，Inc.

潜在客户拥有100综合控股公司NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)的股权百分比。NMMB控股拥有92.77%和90.42NMMB，Inc.完全稀释后股权的%(F/k/a NMMB Acquisition，Inc.)(“NMMB”)截至2023年6月30日和2022年6月30日，由NMMB管理层拥有剩余股权。NMMB拥有100加油代理公司(“加油代理”)的百分比。加油机构拥有100武装部队通信公司的百分比(“武装部队”)。NMMB是一家广告媒体购买企业。

227

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	3,754					$	1,206					$	528
股息收入(1)															2,510						8,383						—
其他收入
构造费															$	—					$	450					$	—
其他收入合计															$	—					$	450					$	—
管理协助 (2)															$	400					$	400					$	400
已实现亏损															(2,510)						3,946						—
法律、税收等的补偿(3)															4						26						—

(1)所有股息均从NMMB的收益和利润中支付。

(2)展望公司未确认任何收入。MA付款从NMMB支付给Prospect，然后汇给PA。

(3)NMMB向PA支付的费用，作为直接向NMMB提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的补偿(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，以减少前景向PA支付的行政服务)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	25,000					$	—
应收贷款的偿还
*从NMMB获得偿还															$	—					$	13,021					$	152
应收贷款还款总额															$	—		0			$	13,021					$	152

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(4)			$	11					$	9
其他应收款 (5)			—						5

(四)已确认但尚未支付的利息收入。

(5)代表NMMB应支付给Prospects的款项，用于偿还Prospects代表NMMB支付的费用。

太平洋世界公司

潜在客户拥有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)优先股的百分比，代表99.97% 太平洋世界的所有权权益截至2023年6月30日和2022年6月30日，分别为。因此，展望对太平洋世界的投资被归类为控制性投资。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	8,052					$	4,779					$	4,317
其他收入
构造费															$	105					$	—					$	—
其他收入合计															$	105					$	—					$	—
法律、税收等的补偿															—						—						2,377

228

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	11,000					$	6,500					$	—
利息收入资本化为PIK															7,479						4,651						2,542

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息 (1)			$	30					$	16
其他应收款(2)			153						109

(一)已确认但尚未支付的利息收入。

(2)代表太平洋世界公司应付给展望公司的款项，以偿还展望公司代表太平洋世界公司支付的开支。

R-V实业公司

潜在客户拥有87.75R-V Industries，Inc.(“R-V”)完全稀释后股权的%，其余股权归R-V管理层所有12.25%的股权。2020年12月15日，我们重组了我们的美元28,622带有R-V的高级从属票据变为$28,622第一张留置权票据。交易并未录得任何已实现损益。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	4,467					$	3,051					$	2,862
股息收入(1)															—						441						—
其他收入
咨询费															$	158					$	125					$	—
其他收入合计															$	158					$	125					$	—
管理协助 (2)															180						180						180
法律、税收等的补偿(3)															18						48						—

(1)所有股息均来自R-V的收益和利润。
(2)展望公司未确认任何收入。MA付款从R-V支付给Prospect，然后汇给PA。

(3)从R-V向PA支付的费用，作为直接向R-V提供的法律、税务和投资组合级别会计服务的补偿(展望没有确认直接收入，但我们获得了这些付款的信用，作为前景向PA支付的行政服务的减少)。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	5,000					$	—

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(4)			$	13					$	11
其他应收款(5)			5						2

(四)已确认但尚未支付的利息收入。

(5)代表应由R-V支付给Prospect的金额，用于偿还由Prospect代表R-V支付的费用。

通用涡轮部件有限责任公司

2018年12月10日，UTP控股集团(UTP Holdings)收购了Universal Turbine Parts，LLC(UTP)的全部有表决权股票，并任命了UTP Holdings的新董事会，成员包括三投资顾问公司的雇员。在UTP Holdings收购UTP时，UTP Holdings(位于特拉华州的f/k/a Harborouch Holdings)是一家

229

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

由Prospect控制的控股公司，因此Prospect对UTP的投资被归类为控制投资。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	3,280					$	2,354					$	2,347
管理协助(1)															10						10						11
已实现收益															—						—						121

(1)展望公司未确认任何收入。MA付款从UTP支付给Prospect，然后汇给PA。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	—					$	—					$	316
应收贷款的偿还															$	32					$	33					$	518

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(2)			$	10					$	7
其他应收款(3)			—						17

(二)已确认但尚未支付的利息收入。

(3)代表UTP应支付给Prospect的金额，用于偿还Prospect代表UTP支付的费用。

使用公司。

2016年6月15日，我们额外提供了1,300以额外定期贷款的形式向USE Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)及其子公司提供债务融资A债务，以及与此类定期贷款A有关的债务融资，向我们发放99,900其普通股的股份。2016年6月29日，我们额外提供了2,200以额外定期贷款的形式向USITS及其子公司进行债务融资A债务以及与此类定期贷款A有关的USERS向我们发行的债务融资169,062其普通股的股份。由于此类债务融资和资本重组，截至2016年6月29日，我们持有268,962使用普通股股份，相当于99.96%使用的普通股所有权权益。因此，Uses于2016年6月30日成为一家控股公司。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入															$	1,039					$	203					$	102
法律、税收等的补偿															81						—						—

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	9,900					$	—					$	2,000
利息收入资本化为PIK															775						—						—

230

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(1)			$	5					$	1
其他应收款(2)			87						62

(一)已确认但尚未支付的利息收入。

(2)代表应由使用支付给展望的金额，以偿还展望代表使用支付的费用。

硅谷电气公司

潜在客户拥有100%在合并控股公司山谷电气控股I，Inc.(“山谷控股I”)的普通股。山谷控股I拥有100%谷电控股二期(“谷电二期”)，一家综合控股公司。山谷控股II拥有94.99%由硅谷电气公司的管理层持有剩余股份5.01%的股权。硅谷电气拥有100%VE公司的股权，该公司拥有100%山谷电气股份有限公司的股权。Vernon，Inc.(“山谷”)，华盛顿州领先的专业电气服务提供商，也是美国前50大电气承包商之一。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
利息收入
来自硅谷的利息收入															$	1,508					$	1,112					$	1,111
来自硅谷电气的利息收入															7,895						6,419						5,994
利息收入总额															$	9,403					$	7,531					$	7,105
股息收入 (1)															$	547					$	3,150					$	2,261
其他收入
构造费															$	380					$	—					$	—
特许权使用费、净利润和收入利益															666						926						666
其他收入合计															$	1,046					$	926					$	666
管理协助 (2)															$	600					$	600					$	600
法律、税收等的补偿 (4)															85						72						—

(1)所有股息均从收益和利润中支付。
(2)展望公司未确认任何收入。MA付款从Valley Electric支付给Prospect，随后又汇给PA。

									截至的年度
															2023年6月30日						2022年6月30日						2021年6月30日
加法															$	19,000					$	13,000					$	—
利息收入资本化为PIK															3,341						22						—
应收贷款的偿还															(548)						14,698						1,061

			自.起
			2023年6月30日						2022年6月30日
应收利息(3)			$	33					$	19
其他应收款(4)			—						5

(三)已确认但尚未支付的利息收入。

(4)代表应由硅谷电气支付给展望的金额，用于偿还代表硅谷电气的前景支付的费用。

231

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注15.诉讼

我们可能会不时参与在正常业务过程中出现的各种调查、索赔和法律程序。这些事项可能涉及知识产权、就业、税务、监管、合同或其他事项。可能出现的这些问题的解决将受到各种不确定因素的影响，即使这种索赔没有法律依据，也可能导致大量财政和管理资源的支出。

截至2023年6月30日，我们不知道有任何实质性的法律程序。

232

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前景资本公司

合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注16.财务亮点

以下是截至2023年6月30日的五年中每一年的财务要点时间表：

			截至六月三十日止年度，
			2023						2022						2021						2020						2019
每股数据
年初普通股每股资产净值			$	10.48					$	9.81					$	8.18					$	9.01					$	9.35
净投资收益(1)			1.06						0.88						0.75						0.72						0.85
已实现净额和未实现收益变动(亏损)(1)			(1.31)						0.61						1.77						(0.76)						(0.46)
营业净增(减)			(0.25)						1.49						2.51			(5)			(0.04)						0.39
向优先股股东分配净投资收益			(0.17)			(4)			(0.05)			(11)			—			(10)			—						—
向优先股股东分配资本收益			—			(4)(10)			(0.01)			(11)			—						—						—
优先股股东分红总额			(0.17)						(0.06)						—						—						—
适用于普通股股东的业务净增加(减少)			0.43			(5)			1.43						2.51						(0.04)						0.39
向普通股股东分配净投资收益			(0.70)			(4)			(0.60)			(11)			(0.63)			(9)			(0.49)			(7)			(0.72)
向普通股股东分配资本收益			(0.02)			(4)			(0.11)			(11)			—						—						—
向普通股股东返还资本			—			(4)			(0.01)						(0.09)			(9)			(0.23)			(7)			—
分配给普通股股东的总金额			(0.72)						(0.72)						(0.72)						(0.72)						(0.72)
普通股交易(2)			(0.10)						(0.05)						(0.11)						(0.07)						(0.01)
发行优先股的发行成本			—						(0.03)						(0.04)						—						—
优先股发行成本重新分类(6)			—						0.03						—						—						—
年末普通股每股资产净值			$	9.24		(5)			$	10.48		(5)			$	9.81		(5)			$	8.18					$	9.01
年终每股市值			$	6.20					$	6.99					$	8.39					$	5.11					$	6.53
基于市值的总回报(3)			(1.37		%)				(8.59		%)				85.53		%				(11.35		%)				8.23		%
基于资产净值的总回报(3)			(1.96		%)				17.21		%				35.52		%				2.84		%				7.17		%
年终已发行普通股股份			404,033,549						393,164,437						388,419,573						373,538,499						367,131,025
已发行普通股加权平均股份			398,514,965						390,571,648						382,705,106						368,094,299						365,984,541
比率/补充数据
年终净资产			$	3,732,665					$	4,119,123					$	3,945,517					$	3,055,861					$	3,306,275
投资组合流动率			6.05		%				15.92		%				14.64		%				16.46		%				10.86		%
适用于普通股的营业费用与平均净资产的比率(8)			11.01		%				9.00		%				9.98		%				11.37		%				11.65		%
适用于普通股的净投资收益与平均净资产的比率(8)			10.75		%				8.44		%				8.24		%				8.44		%				9.32		%

(1)每股数据金额以列报年度/期间已发行普通股的基本加权平均数为基础(向股东派发股息除外，股息以每股实际股息率为基础)。已实现收益(亏损)包括投资的已实现净损失(收益)、债务清偿的已实现损失(收益)和优先股回购的已实现收益。

(2)普通股交易包括我们在公开发行中发行普通股的影响(扣除承销和发行成本)，与我们的普通股股息再投资计划相关的发行的股票，为获得投资而发行的普通股，根据我们的回购计划回购的低于资产净值的普通股，以及根据持有者可选转换我们的5.50优先股百分比a发送6.50优先股百分比。

(3)基于市值的总回报是基于每个时期的每股普通股市场价格在开盘和结束时的市场价格之间的变化，并假设普通股股息根据我们的普通股股息再投资计划进行再投资。基于资产净值的总回报是基于普通股净资产价值在每个期间的期初和期末每股资产净值之间的变化，并假设股息根据我们的普通股股息再投资计划进行再投资。对于不到一年的时期，总回报不是年化的。

(4)分配的税收性质尚未最终确定，在我们提交截至2023年8月31日的纳税年度的纳税申报单之前，也不会最终确定。请参阅附注12。

(5)因四舍五入而不用脚。

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

(6)优先股发行成本包括与发行优先股相关的发行成本和承销成本。在截至2021年12月31日的三个月内，我们已将所有与优先股发行相关的优先股发行成本重新归类为临时股本，此前我们在截至2021年9月30日的三个月内对优先股进行了重新分类。请参阅合并财务报表附注内的附注9以作进一步讨论。

(7)根据我们在截至2020年6月30日的Form 10-K申报和2020年9月30日的Form 10-Q申报之后收到的税务信息，更新了各个会计期间反映的金额。在列报上期数额时进行了某些重新分类。见合并财务报表附注内附注2和附注12以作进一步讨论。

(8)反映于各财政期间的金额并不反映向优先股股东支付股息的影响。

(9)根据我们在截至2021年6月30日的Form 10-K申报和我们2021年12月31日的Form 10-Q申报之后收到的税务信息，更新了各个会计期间反映的金额。在列报上期数额时进行了某些重新分类。见合并财务报表附注内附注2和附注12以作进一步讨论。

(10)金额不到0.01美元。

(11)根据我们在截至2022年6月30日的Form 10-K申报和我们2022年12月31日的Form 10-Q申报之后收到的税务信息，更新了各个会计期间反映的金额。在列报上期数额时进行了某些重新分类。见合并财务报表附注内附注2和附注12，供进一步讨论.

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(以千为单位，不包括每股和每股数据)

注17.精选季度财务数据(未经审计)

下表列出了截至2023年6月30日的三年内每个季度的精选财务数据：

						投资额： 收入												净资产投资额： 收入												已实现净利润和净利润 未实现(亏损)收益												1月净增(减)税 适用于普通股股东的营业净资产
季度报告结束						总计						每股(1)						总计						每股(1)						总计						每股(1)						总计						每股(1)
2020年9月30日						$	142,880					$	0.38					$	57,545					$	0.15					$	110,201					$	0.30					$	167,746					$	0.45
2020年12月31日						172,292						0.45						81,561						0.21						224,406						0.60						305,921						0.80
2021年3月31日						159,456						0.41						73,402						0.19						173,006						0.45						246,008						0.64
2021年6月30日						157,339						0.41						73,229						0.19						170,457						0.44						242,421						0.62
2021年9月30日						$	169,474					$	0.44					$	81,369					$	0.21					$	130,762					$	0.34					$	209,724					$	0.54
2021年12月31日						175,376						0.45						85,557						0.22						168,056						0.43						246,411						0.63
2022年3月31日						181,431						0.46						87,005						0.22						77,291						0.20						157,157						0.40
2022年6月30日						184,623						0.47						89,969						0.23						(137,425)						(0.35)						(56,643)						(0.14)
2022年9月30日						$	202,674					$	0.51					$	99,266					$	0.25					$	(191,705)					$	(0.49)					$	(105,199)					$	(0.27)
2022年12月31日						212,916						0.54						106,704						0.27						(34,427)						(0.09)						55,623						0.14
2023年3月31日						215,120						0.54						102,180						0.26						(191,194)						(0.48)						(108,947)						(0.27)
2023年6月30日						221,503						0.55						112,779						0.28						(104,923)						(0.26)						(13,950)						(0.03)

(1)每股金额以列报期间已发行普通股的基本加权平均数计算，并不反映假设的稀释性证券转换(每股基本普通股收益)。上述季度每股金额的总和不一定等于该会计年度的每股金额。

注18.后续事件

管理层已对截至这些财务报表发布之日的后续事件进行了评估，并已确定除下文披露的事项外，没有任何超出正常业务范围的后续事件需要对财务报表进行调整或披露。

2023年8月29日，我们宣布了我们的每月股息5.50以下日期登记在册的持有人的优先股百分比，年率等于5.50所述价值$的%25.00优先股补充条款所述的每股股息，自发行之日起计算，如果晚于最近的股息支付日期(该月的第一个营业日，因此不会在10月份产生额外股息)，如下：

每月现金5.50优先股东分配百分比			记录日期			付款日期			部分期间按比例分配前的月度金额(每股$)
2023年9月			9/20/2023			10/2/2023			$0.114583
2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.114583
2023年11月			11/15/2023			12/1/2023			$0.114583

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合并财务报表附注(续)

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

2023年8月29日，我们宣布了我们的每月股息6.50以下日期登记在册的持有人的优先股百分比，年率等于6.50所述价值$的%25.00优先股补充条款所述的每股股息，自发行之日起计算，如果晚于最近的股息支付日期(该月的第一个营业日，因此不会在10月份产生额外股息)，如下：

每月现金6.50优先股东分配百分比			记录日期			付款日期			部分期间按比例分配前的月度金额(每股$)
2023年9月			9/20/2023			10/2/2023			$0.135417
2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.135417
2023年11月			11/15/2023			12/1/2023			$0.135417

2023年8月29日，我们宣布了我们的季度股息5.35以下日期登记在册的持有人的优先股百分比，年率等于5.35所述价值$的%25.00的补充条款中规定的每股5.35优先股百分比，自发行之日起计算，如果晚于最近一次股息支付日期，则如下：

季度现金5.35优先股东分配百分比			记录日期			付款日期			金额(每股$)
2023年8月至2023年10月			10/18/2023			11/1/2023			$0.334375

2023年8月29日，我们宣布普通股每月分红如下：

月度现金普通股股东分配			记录日期			付款日期			金额(每股$)
2023年9月			9/27/2023			10/19/2023			$0.0600
2023年10月			10/27/2023			11/20/2023			$0.0600

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项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧

不适用。

第9A项。控制和程序

信息披露控制和程序的评估

截至2023年6月30日，我们评估了我们的披露控制和程序(如《交易法》第13a-15(E)条所定义)的设计和运作的有效性。基于这一评估，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，得出结论认为我们的披露控制和程序是有效的，并提供了合理的保证，要求在我们的美国证券交易委员会定期备案文件中披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于需要披露的决定。然而，在评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，管理层有必要在评估这些可能的控制和程序的成本效益关系时作出判断。

关于财务报告内部控制的管理报告

管理层负责建立和维持充分的财务报告内部控制，并对截至2023年6月30日的财务报告内部控制的有效性进行评估。财务报告的内部控制是为财务报告的可靠性和根据公认的会计原则为外部目的编制财务报表提供合理保证的过程。本公司对财务报告的内部控制包括：(I)与本公司资产有关的政策和程序；(Ii)提供合理保证，确保在必要时记录交易，以便根据公认会计原则编制财务报表，并且本公司的收入和支出仅根据本公司管理层和董事的授权进行；及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置本公司资产提供合理保证。

管理层根据特雷德韦委员会赞助组织委员会(“COSO”)发布的“内部控制-综合框架(2013)”中的标准，对截至2023年6月30日公司财务报告内部控制的有效性进行了评估。根据这一评估，管理层得出结论，根据COSO发布的《内部控制-综合框架(2013)》，公司对财务报告的内部控制于2023年6月30日生效。

对以前报告的财务报告内部控制重大缺陷的补救

正如我们之前在截至2022年6月30日的10-K表格年度报告中披露的那样，截至2022年6月30日，我们的内部控制存在重大弱点，涉及对抵押贷款债券(CLO)评估的管理层审查控制的运作，包括管理层对执行该等审查程序所使用的基础数据的完整性和准确性的审查程序。此外，我们发现了与我们的控制环境和监测活动有关的重大弱点；具体地说，就是高级管理层对控制环境原则的承诺以及参与及时和适当地评估内部控制缺陷。在截至2023年6月30日的年度内，我们实施了以下控制措施，以改善我们对财务报告的内部控制，以解决这些重大弱点：

•加强现有控制措施，处理用于对CLO估值进行管理审查控制的基础数据的完整性和准确性；

•加强政策和程序，为对CLO估值的某些管理审查控制保留充分的文件证据，包括审查的准确性和为证明此类控制的有效运作而执行的审查程序的证据；

•加强政策和程序，以充分显示我们致力于改善整体控制环境，并围绕内部控制缺陷及时评估和向负责采取纠正行动的各方(包括高级管理层和董事会)及时沟通，制定适当的监测控制措施。

237

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这些加强的控制措施改善了内部控制环境，这种环境已经实施了足够长的时间，管理层通过测试这些控制措施的设计和运作有效性，得出结论认为我们已经完全补救了重大弱点。

独立注册会计师事务所认证报告

我们的独立注册会计师事务所BDO USA，P.C.作为我们在Form 10-K年度报告中包含的综合财务报表的审计师，发布了一份关于截至2023年6月30日我们对财务报告的内部控制有效性的证明报告。

控制措施有效性的固有限制

一个控制系统，无论设计和操作得多么好，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，保证控制系统的目标将会实现。由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现所有控制问题或错误陈述。因此，我们的控制和程序旨在提供合理的、而不是绝对的保证，以确保我们的控制系统的目标得以实现。对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制措施可能变得足够，或者对政策或程序的遵守程度可能恶化。

内部控制的变化

除上述为补救先前发现的重大弱点而实施的控制外，截至2023年6月30日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

238

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独立注册会计师事务所报告

股东和董事会

前景资本公司

纽约，纽约

财务报告内部控制之我见

我们已根据确立的标准对截至2023年6月30日的展望资本公司(以下简称公司)的财务报告进行了内部控制审计。vt.D.在.中内部控制--综合框架(2013)由Com发布特雷德韦委员会赞助组织委员会(“COSO标准”)。我们认为，根据COSO标准，截至2023年6月30日，公司在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制。

我们亦已按照美国上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)的准则，审计本公司截至2023年6月30日及2022年6月30日的综合资产负债表，包括截至2023年6月30日及2022年6月30日的综合投资明细表、截至2023年6月30日止三个年度的相关综合经营报表、净资产及临时权益变动及现金流量，并就相关附注及我们于2023年9月8日的报告发表无保留意见。

意见基础

公司管理层负责维护有效的财务报告内部控制，并对财务报告内部控制的有效性进行评估，包括在随附的《财务报告内部控制管理报告第9A项》中。我们的责任是根据我们的审计，对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们按照PCAOB的标准对财务报告进行了内部控制审计。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定财务报告的有效内部控制是否在所有重要方面都得到了维护。我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。

财务报告内部控制的定义及局限性

公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)关于保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

/S/BDO美国，P.C.
纽约，纽约
2023年9月8日

239

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项目9B。其他信息

下表列出了截至2023年9月7日我们的每一类未偿还证券：

证券类别名称						授权金额						注册人持有或代其账户持有的金额						未清偿金额，但不包括注册人或其账户所持有的金额
普通股						1,552,100,000						—						407,571,344股票
优先股						447,900,000						—						63,549,275股票
2025年笔记						$	201,250					—						$	156,168
6.375%2024年债券						$	100,000					—						$	81,240
2026年笔记						$	400,000					—						$	400,000
3.364%2026年债券						$	300,000					—						$	300,000
3.437%2028年债券						$	300,000					—						$	300,000
Prospect Capital InterNotes®						$	1,000,000					—						$	359,807

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财务亮点

截至2023年6月30日的五个年度的财务摘要载于附注16。财务亮点在我们的合并财务报表中。以下是截至2018年6月30日、2017年6月30日、2016年6月30日、2015年6月30日和2014年6月30日的每个财年的财务亮点时间表：

									截至六月三十日止年度，
			2018						2017						2016						2015						2014
每股数据
年初资产净值			$	9.32					$	9.62					$	10.31					$	10.56					$	10.72
净投资收益(1)			0.79						0.85						1.04						1.03						1.19
已实现净额和未实现变动(亏损)(1)			0.04						(0.15)						(0.75)						(0.05)						(0.13)
*运营净增长			0.83						0.70						0.29						0.98						1.06
净投资收益的分配			(0.77)						(1.00)						(1.00)						(1.19)						(1.32)
普通股交易(2)			(0.03)						—			(4)			0.02						(0.04)						0.10
*年终资产净值			$	9.35					$	9.32					$	9.62					$	10.31					$	10.56
年终每股市值			$	6.71					$	8.12					$	7.82					$	7.37					$	10.63
基于市值的总回报(3)			(7.42		%)				16.80		%				21.84		%				(20.84		%)				10.88		%
基于资产净值的总回报(3)			12.39		%				8.98		%				7.15		%				11.47		%				10.97		%
年终已发行普通股股份			364,409,938						360,076,933						357,107,231						359,090,759						342,626,637
已发行普通股加权平均股份			361,456,075						358,841,714						356,134,297						353,648,522						300,283,941
比率/补充数据
年终净资产			$	3,407,047					$	3,354,952					$	3,435,917					$	3,703,049					$	3,618,182
投资组合流动率			30.70		%				23.65		%				15.98		%				21.89		%				15.21		%
营业费用与平均净资产的比率			11.08		%				11.57		%				11.95		%				11.66		%				11.11		%
净投资收益与平均净资产的比率			8.57		%				8.96		%				10.54		%				9.87		%				11.18		%

(1)每股数据金额以所列年度/期间已发行普通股的加权平均数为基础(向股东派发的股息除外，以每股实际股息率为基础)。

(2)普通股交易包括我们在公开发行中发行普通股的影响(扣除承销和发售成本)、与我们的股息再投资计划相关的发行的股票、为获得投资而发行的股票以及根据我们的回购计划回购的低于资产净值的股票。

(3)按市值计算的总回报乃根据各期间每股开市市价与收盘市价之间的每股市价变动而厘定，并假设股息根据我们的股息再投资计划进行再投资。基于净资产价值的总回报是基于每个期间的每股净资产价值在期初和期末之间的变化，并假设股息根据我们的股息再投资计划进行再投资。

(4)金额不到0.01美元。

项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露

不适用。

第三部分

我们将根据第14A条的规定，不迟于本财年结束后120天，向美国证券交易委员会提交2023年股东年会的最终委托书(“2023年委托书”)。因此，在一般指示G(3)中，表格10-K省略了第三部分所要求的某些资料。只有2023年委托书中具体涉及本文所述项目的部分通过引用并入本文。

项目10.董事、高管和公司治理

241

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根据本公司2023年委托书要求提供的信息在此作为参考并入。

第11项.高管薪酬

项目11所要求的信息在此通过引用并入我们的2023年委托书。

第12项：某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项

根据本公司2023年委托书要求提供的信息在此作为参考并入。

第13项：某些关系和关联交易，以及董事独立性

项目13所要求的信息在此通过引用并入我们的2023年委托书。

项目14.总会计师费用和服务

项目14所要求的信息在此并入我们的2023年委托书中作为参考。

242

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第四部分

项目15.物证、财务报表附表

以下文件作为本年度报告的一部分提交：

1.财务报表--见本报告项目8中的合并财务报表索引。

2.财务报表明细表--S-X法规第3-09条规定的国有财产房地产投资信托基金公司财务报表将作为本报告的附件99.1和附件99.2提供。

3.展品-以下展品作为本报告的一部分存档，或通过引用先前提交给美国证券交易委员会的展品(根据S-K法规第601项中分配的编号)纳入本报告：

证物编号：
3.1			修订条款和重述条款(1)
3.2			修订条款(499)
3.3			展望资本公司修订和重述章程补充条款(500)
3.4			展望资本公司修改和重述章程的补充条款(501)
3.5			展望资本公司附则更正证明(502)
3.6			展望资本公司修改和重述章程的补充条款(509)
3.7			展望资本公司修订和重述章程补充条款(511)
3.8			展望资本公司附文更正证明(512)
3.9			展望资本公司修订和重述章程补充条款(513)
3.10			展望资本公司修订和重述章程补充条款(520)
3.11			修订及重订附例(3)
3.12			展望资本公司修订和重述章程补充条款(537)
3.13			展望资本公司修订和重述章程补充条款(538)
3.14			展望资本公司修订和重述章程补充条款(546)
4.1			股票格式(二)
4.2			义齿表格(9)
4.3			注册人与作为受托人的美国股票转让信托公司之间于2010年12月21日签署的关于6.25%高级可转换债券的契约，格式为6.25%高级可转换债券将于2015年到期(7)
4.4			注册人与作为受托人的美国股票转让信托公司之间的5.50%高级可转换票据的契约，日期为2011年2月18日(8)
4.5			2016年到期的5.50%高级可转换票据表格(6)
4.6			注册人和作为受托人的美国股票转让信托公司之间的契约，日期为2012年2月16日(10)
4.7			日期为2012年3月1日的第一份补充契约，日期为2012年2月16日的契约，由注册人和作为受托人的美国股票转让信托公司之间的契约，形式为7.00%ProspectCapital InterNote®，2022年到期(10)
4.8			截至2012年3月8日的第二份补充契约，日期为2012年2月16日的契约，由注册人和作为受托人的美国股票转让信托公司之间的契约(11)
4.9			联名补充契约日期为2012年3月8日的契约与日期为2012年2月16日的契约，由注册人、作为原始受托人的美国股票转让信托公司和作为系列受托人的美国银行全国协会以及2022年到期的6.900展望资本接口票据®的形式组成
4.10			截至2012年3月12日的辞职、任命和接受协议，由注册人、美国股票转让信托公司、美国有限责任公司作为退休受托人，以及美国银行全国协会作为继任受托人(“美国银行契约”)达成(12)
4.11			第三次补充契约，日期为2012年4月5日，授予美国银行契约，形式为6.850%的展望资本InterNote®，2022年到期(14)
4.12			第四次补充契约，日期为2012年4月12日，授予美国银行契约，形式为6.700%的展望资本InterNote®，2022年到期(15)
4.13			注册人与作为受托人的美国股票转让信托公司之间的5.375%高级可转换债券，日期为2012年4月16日的债券(16)
4.14			2017年到期的5.375%高级可转换票据表格(17)

243

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4.15			第五次补充契约，日期为2012年4月26日，发给美国银行契约，形式为6.500的预期资本InterNote®，2022年到期(18)
4.16			注册人与作为受托人的美国股票转让信托公司之间的5.75%高级可转换票据的契约，日期为2012年8月14日(19)
4.17			2018年到期的5.75%高级可转换票据表格(20)
4.18			截至2012年9月至27日的第19份补充契约，授予美国银行契约，并形成2019年到期的5.850预期资本InterNote®的利率(21)
4.19			第20份补充契约，日期为2012年10月4日，授予美国银行契约，并形成2019年到期的预期资本InterNote®利率为5.700的债券(22)
4.20			截至2012年11月23日的第21份补充契约，授予美国银行契约，并形成2019年到期的5.125%的展望资本InterNote®(23)
4.21			第22次补充契约，日期为2012年11月至23日，授予美国银行契约，形式为6.625%的展望资本InterNote®，2042年到期(23)
4.22			第23份补充契约，日期为2012年11月至29日，授予美国银行契约，形式利率为5.000,2019年到期的Prospective Capital InterNote®(24)
4.23			第24份补充契约，日期为2012年11月至29日，授予美国银行契约，格式为5.750%的展望资本InterNote®，2032年到期(24)
4.24			截至2012年11月29日的第25份补充契约，授予美国银行契约，并形成6.500%的预期资本接口票据®，2042年到期(24)
4.25			截至2012年12月6日的第26份补充契约，授予美国银行契约，并形成2019年到期的4.875%的展望资本InterNote®(25)
4.26			第28份补充契约，日期为2012年12月6日，授予美国银行契约，格式为6.375%的展望资本InterNote®，2042年到期(25)
4.27			截至2012年12月13日的第29份补充契约，授予美国银行契约，并形成2019年到期的4.750%的展望资本InterNote®(26)
4.28			日期为2012年12月13日的第31份补充契约，授予美国银行契约，并形成6.250%的预期资本接口票据®，2042年到期(26)
4.29			日期为2012年12月至20日的第32份补充契约，授予美国银行契约，并形成2019年到期的预期资本InterNote®利率为4.625的债券(27)
4.30			截至2012年12月20日的第34份补充契约，授予美国银行契约，格式为6.125%的展望资本InterNote®，2042年到期(27)
4.31			由注册人和美国股票转让信托公司作为全球票据的受托人和表格持有人于2012年12月21日签署的债券，2019年到期的5.875%可转换优先债券(28)
4.32			截至2012年12月至28日的第35份补充契约，授予美国银行契约，并形成2019年到期的4.500%的展望资本InterNote®(29)
4.33			截至2012年12月28日的第36份补充契约，授予美国银行契约，格式为5.000%的展望资本InterNote®，2030年到期(29)
4.34			截至2012年12月28日的第37份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.000%的展望资本InterNote®，2042年到期(29)
4.35			截至2013年1月4日的第38份补充契约，授予美国银行契约，形式收益率为4.375,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(30)
4.36			截至2013年1月4日的第39份补充契约，授予美国银行契约，格式为4.875%的展望资本InterNote®，2031年到期(30)
4.37			第四十份补充债券，日期为2013年1月4日，授予美国银行债券，并形成5.875%的预期资本接口票据®，2043年到期(30)
4.38			第41份补充契约，日期为2013年1月至10日，授予美国银行契约，形式收益率为4.250,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(31)
4.39			第42份补充契约，日期为2013年1月至10日，授予美国银行契约，格式为4.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(31)
4.40			第43份补充契约，日期为2013年1月至10日，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2043年到期(31)
4.41			截至2013年1月至17日的第44份补充契约，授予美国银行契约，形式收益率为4.125,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(32)
4.42			截至2013年1月17日的第45份补充契约，授予美国银行契约，格式为4.625%的展望资本InterNote®，2031年到期(32)
4.43			截至2013年1月17日的第46份补充契约，授予美国银行契约，格式为5.625%的展望资本InterNote®，2043年到期(32)

244

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4.44			截至2013年1月25日的第47份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的4.000%的展望资本InterNote®(33)
4.45			截至2013年1月25日的第48份补充契约，授予美国银行契约，格式为4.500%的展望资本InterNote®，2031年到期(33)
4.46			美国银行债券，截至2013年1月25日的第49份补充债券，2043年到期的展望资本InterNote®的收益率为5.500(33)
4.47			截至2013年1月31日的第50份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的预期资本InterNote®的4.000的收益率(34)
4.48			第51份补充契约，日期为2013年1月至31日，授予美国银行契约，格式为4.500%的展望资本InterNote®，2031年到期(34)
4.49			第52份补充契约，日期为2013年1月至31日，授予美国银行契约，格式为5.500%的展望资本InterNote®，2043年到期(34)
4.50			第53份补充契约，日期为2013年2月至7日，授予美国银行契约，形式利率为4.000,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(35)
4.51			第54份补充契约，日期为2013年2月7日，授予美国银行契约，格式为4.500%的展望资本InterNote®，2031年到期(35)
4.52			截至2013年2月7日的第55份补充契约，授予美国银行契约，并形成5.500%的预期资本接口票据®，2043年到期(35)
4.53			截至2013年2月22日的第56份补充契约，授予美国银行契约，形式收益率为4.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(36)
4.54			截至2013年2月22日的第57份补充契约，授予美国银行契约，形式为4.500%的展望资本InterNote®，2031年到期(36)
4.55			第58份补充契约，日期为2013年2月至22日，授予美国银行契约，形式利率为5.500,2043年到期的Prospective Capital InterNote®(36)
4.56			美国银行发行的日期为2013年2月至28日的第59份补充契约，并形成了2020年到期的4.000%的展望资本InterNote®(37)
4.57			截至2013年2月28日的第60份补充契约，授予美国银行契约，并形成4.500%的预期资本InterNote®，2031年到期(37)
4.58			日期为2013年2月至28日的第六十一份补充契约，授予美国银行契约，并形成5.500%的预期资本接口票据®，2043年到期(37)
4.59			第62份补充契约，日期为2013年3月7日，授予美国银行契约，形式利率为4.000,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(38)
4.60			截至2013年3月7日的第63份补充契约，授予美国银行契约，形式利率为4.500,2031年到期的ProspectCapital InterNote®(38)
4.61			截至2013年3月7日的第64份补充契约，授予美国银行契约，形式利率为5.500,2043年到期的ProspectCapital InterNote®(38)
4.62			截至2013年3月14日的第65份补充契约，授予美国银行契约，形式利率为4.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(39)
4.63			截至2013年3月14日的第66份补充契约，授予美国银行契约，形式收益率为4.125至6.000,2031年到期(39)
4.64			截至2013年3月14日的第六十七份补充契约，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2043年到期(39)
4.65			截至2013年3月14日的第68份补充契约，授予美国银行契约和浮动前景资本InterNote®的形式，2023年到期(39)
4.66			补充契约日期为2013年3月15日的美国银行契约(40)
4.67			全球票据表格：2023年到期的5.875厘优先票据(41)
4.68			截至2013年3月21日的第六十九份补充契约，授予美国银行契约，形式收益率为4.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(42)
4.69			截至2013年3月21日的第70份补充契约，授予美国银行契约，形式收益率为4.125%至6.000%的展望资本接口®，2031年到期(42)
4.70			第71份补充契约，日期为2013年3月21日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2043年到期(42)
4.71			截至2013年3月21日的第72份补充契约，授予美国银行契约和浮动前景资本InterNote®的形式，2023年到期(42)
4.72			截至2013年3月28日的第73份补充印花税，授予美国银行印花税，并形成2020年到期的4.000%的展望资本InterNote®(43)
4.73			截至2013年3月28日的第74份补充契约，授予美国银行契约，形式收益率为4.125%至6.000%的展望资本接口®，2031年到期(43)

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4.74			第75份补充契约，日期为2013年3月至28日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2043年到期(43)
4.75			截至2013年3月28日的第76份补充契约，授予美国银行契约和浮动前景资本InterNote®的形式，2023年到期(43)
4.76			截至2013年4月4日的第77份补充契约，授予美国银行契约，形式为4.500%的展望资本InterNote®，2020年到期(44)
4.77			第78份补充契约，日期为2013年4月4日，授予美国银行契约，形式收益率为4.625%至6.500%，2031年到期(44)
4.78			第79份补充契约，日期为2013年4月4日，授予美国银行契约，形式为6.000%的预期资本接口票据®，2043年到期(44)
4.79			第80份补充契约，日期为2013年4月4日，授予美国银行契约，形式为浮动前景资本InterNote®，2023年到期(44)
4.80			第81份补充契约，日期为2013年4月11日，授予美国银行契约，形式为4.500%的展望资本InterNote®，2020年到期(45)
4.81			第82份补充契约，日期为2013年4月11日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2031年到期(45)
4.82			截至2013年4月11日的第83份补充契约，授予美国银行契约，并形成6.000%的预期资本接口票据®，2043年到期(45)
4.83			截至2013年4月11日的第84份补充契约，授予美国银行契约和浮动前景资本InterNote®的形式，2023年到期(45)
4.84			第85份补充契约，日期为2013年4月至18日，授予美国银行契约，形式利率为5.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(46)
4.85			第86份补充契约，日期为2013年4月至18日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2031年到期(46)
4.86			截至2013年4月18日的第87份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.000%的展望资本InterNote®，2043年到期(46)
4.87			第88份补充契约，日期为2013年4月至25日，授予美国银行契约，形式收益率为5.000,2020年到期的Prospective Capital InterNote®(47)
4.88			第89份补充契约，日期为2013年4月至25日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2031年到期(47)
4.89			第90份补充契约，日期为2013年4月至25日，授予美国银行契约，形式为6.000%的预期资本接口票据®，2043年到期(47)
4.90			第91份补充契约，日期为2013年5月2日，授予美国银行契约，形式为5.000%的展望资本InterNote®，2020年到期(48)
4.91			第92份补充契约，日期为2013年5月2日，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(48)
4.92			截至2013年5月2日的第93份补充印花税，授予美国银行印花税，并形成6.250%的预期资本接口票据®，2043年到期(48)
4.93			第94份补充契约，日期为2013年5月9日，授予美国银行契约，形式利率为5.000,2020年到期的ProspectCapital InterNote®(49)
4.94			第95份补充契约，日期为2013年5月9日，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(49)
4.95			第96份补充契约，日期为2013年5月9日，授予美国银行契约，形式为6.250%的展望资本InterNote®，2043年到期(49)
4.96			第九十七份补充契约，日期为2013年5月23日，授予美国银行契约，形式为5.000%的展望资本InterNote®，2020年到期(50)
4.97			第98份补充契约，日期为2013年5月23日，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(50)
4.98			第99份补充契约，日期为2013年5月23日，授予美国银行契约，形式为6.250%的展望资本InterNote®，2043年到期(50)
4.99			截至2013年5月23日的第100份补充契约，授予美国银行契约，形式收益率为5.000%至7.000%，2028年到期(50)
4.100			第101个补充契约，日期为2013年5月31日，授予美国银行契约，形式为5.000%的展望资本InterNote®，2020年到期(51)
4.101			截至2013年5月31日的第102份补充契约，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(51)
4.102			截至2013年5月31日的103份补充契约，授予美国银行契约，并形成6.250%的预期资本接口票据®，2043年到期(51)

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4.103			第104份补充契约，日期为2013年6月6日，授予美国银行契约，形式为5.000%的展望资本InterNote®，2020年到期(52)
4.104			第105个补充契约，日期为2013年6月6日，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(52)
4.105			截至2013年6月6日的第106份补充契约，授予美国银行契约，并形成6.250%的预期资本接口票据®，2043年到期(52)
4.106			第107份补充契约，日期为2013年6月6日，授予美国银行契约，形式收益率为5.000%至7.000%，2028年到期(52)
4.107			第108份补充契约，日期为2013年6月13日，授予美国银行契约，形式为5.000%的展望资本InterNote®，2020年到期(53)
4.108			截至2013年6月13日的第109份补充契约，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(53)
4.109			日期为2013年6月13日的第110份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.250%的展望资本InterNote®，2043年到期(53)
4.110			第111份补充契约，日期为2013年6月至20日，授予美国银行契约，并形成2020年到期的5.000%的展望资本InterNote®(54)
4.111			截至2013年6月20日的第112份补充契约，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(54)
4.112			截至2013年6月20日的第113份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.250%的展望资本InterNote®，2043年到期(54)
4.113			截至2013年6月27日的第115份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.000%的展望资本InterNote®，2031年到期(55)
4.114			截至2013年6月27日的第116份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.500%的展望资本InterNote®，2043年到期(55)
4.115			截至2013年7月5日的第117份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的4.750%的Prospective Capital InterNote®(56)
4.116			第118份补充契约，日期为2013年7月5日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2031年到期(56)
4.117			截至2013年7月5日的第199份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.250%的展望资本InterNote®，2043年到期(56)
4.118			第120份补充契约，日期为2013年7月5日，授予美国银行契约，形式为6.750%的展望资本InterNote®，2043年到期(56)
4.119			截至2013年7月11日的第121份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的预期资本InterNote®的4.750%的利率(57)
4.120			日期为2013年7月11日的122个补充契约，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2031年到期(57)
4.121			截至2013年7月11日的第123份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.250%的展望资本InterNote®，2043年到期(57)
4.122			日期为2013年7月11日的第124份补充契约，授予美国银行契约，并形成2043年到期的预期资本InterNote®的6.750的利率(57)
4.123			截至2013年7月18日的第125份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的5.000%的展望资本InterNote®(58)
4.124			日期为2013年7月至18日的第126份补充契约，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(58)
4.125			日期为2013年7月至18日的第127份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.250%的展望资本InterNote®，2043年到期(58)
4.126			日期为2013年7月至18日的第188份补充契约，授予美国银行契约，并形成2043年到期的展望资本InterNote®的6.750的利率(58)
4.127			美国银行发行的截至2013年7月25日的第129份补充契约，并形成2020年到期的5.000%的Prospective Capital InterNote®(59)
4.128			截至2013年7月25日的130份补充契约，授予美国银行契约，形式为5.750%的展望资本InterNote®，2031年到期(59)
4.129			日期为2013年7月至25日的第131份补充契约，授予美国银行契约，并形成2043年到期的预期资本InterNote®的6.250%(59)
4.130			截至2013年7月至25日的第一百三十二份补充契约，授予美国银行契约，并形成6.750%的预期资本互动票据®，2043年到期(59)
4.131			截至2013年8月1日的133份补充印花税，授予美国银行印花税，并形成2019年到期的5.000%的展望资本InterNote®(60)

247

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4.132			日期为2013年8月1日的第144份补充契约，授予美国银行契约，并形成2021年到期的预期资本InterNote®的5.750%(60)
4.133			日期为2013年8月1日的第135份补充契约，授予美国银行契约，并形成2031年到期的预期资本InterNote®的6.125%(60)
4.134			日期为2013年8月1日的第136份补充契约，授予美国银行契约，并形成2043年到期的预期资本InterNote®的6.625%(60)
4.135			截至2013年8月8日的第137份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的5.000%的展望资本InterNote®(61)
4.136			截至2013年8月8日的第38份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的5.500%的展望资本InterNote®(61)
4.137			截至2013年8月8日，美国银行发行的第199份补充债券，2031年到期，价值6.000%的Prospective Capital InterNote®(61)
4.138			第140份补充契约，日期为2013年8月8日，授予美国银行契约，形式为6.500%的预期资本接口票据®，2043年到期(61)
4.139			日期为2013年8月至15日的第141份补充印花税，授予美国银行印花税，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000的利率(62)
4.140			截至2013年8月15日向美国银行发行的第142份补充契约，并形成2020年到期的预期资本InterNote®的5.500%的利率(62)
4.141			截至2013年8月15日的143份补充契约，授予美国银行契约，并形成2028年到期的6.000%的展望资本InterNote®(62)
4.142			日期为2013年8月至15日的144份补充契约，授予美国银行契约，并形成2038年到期的预期资本InterNote®的6.500%(62)
4.143			截至2013年8月22日的第145份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000%的利率(63)
4.144			截至2013年8月22日的146份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的5.500%的展望资本InterNote®(63)
4.145			日期为2013年8月22日的第147份补充契约，授予美国银行契约，并形成2028年到期的预期资本InterNote®的6.000%(63)
4.146			截至2013年8月22日，向美国银行发行的第188份补充契约，并形成2038年到期的预期资本InterNote®的6.500%(63)
4.147			美国银行发行的截至2013年9月6日的第199份补充契约，并形成2018年到期的5.000%的Prospective Capital InterNote®(64)
4.148			截至2013年9月6日，向美国银行发行的150份补充债券，并形成2020年到期的5.500%的预期资本接口票据®(64)
4.149			日期为2013年9月6日的第151份补充契约，授予美国银行契约，并形成2028年到期的预期资本InterNote®的6.000%(64)
4.150			日期为2013年9月6日的第52份补充契约，授予美国银行契约，并形成2038年到期的预期资本InterNote®的6.500%(64)
4.151			截至2013年9月12日的153份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000%(65)
4.152			154份补充契约，日期为2013年9月至12日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2020年到期(65)
4.153			截至2013年9月12日的155份补充契约，授予美国银行契约，并形成2033年到期的6.000%的展望资本InterNote®(65)
4.154			截至2013年9月12日的第56份补充契约，授予美国银行契约，并形成2043年到期的6.500%的展望资本InterNote®(65)
4.155			截至2013年9月19日，美国银行发行的第157份补充契约，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000的利率(66)
4.156			158个补充契约，日期为2013年9月19日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2020年到期(66)
4.157			美国银行发行的截至2013年9月19日的第59份补充契约，并形成2033年到期的6.000%的预期资本接口票据®(66)
4.158			截至2013年9月19日的第160份补充契约，授予美国银行契约，并形成6.500%的预期资本接口票据®，2043年到期(66)
4.159			日期为2013年9月至26日的第161份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000%(67)
4.160			截至2013年9月26日的162份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的预期资本InterNote®的5.500的利率(67)

248

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4.161			截至2013年9月26日的163份补充印花税，授予美国银行印花税，并形成2033年到期的6.000%的展望资本InterNote®(67)
4.162			日期为2013年9月至26日的164份补充契约，授予美国银行契约，并形成2043年到期的预期资本InterNote®的6.500%(67)
4.163			截至2013年10月3日，美国银行发行的第165份补充契约，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000的利率(68)
4.164			截至2013年10月3日的166份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的5.500%的展望资本InterNote®(68)
4.165			截至2013年10月3日的176份补充契约，授予美国银行契约，并形成6.000%的预期资本互动票据®，2033年到期(68)
4.166			截至2013年10月3日的168份补充契约，授予美国银行契约，并形成2043年到期的6.500的预期资本InterNote®(68)
4.167			截至2013年10月至10日的第199份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000的利率(69)
4.168			第一百七十个补充契约，日期为2013年10月至10日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2020年到期(69)
4.169			截至2013年10月至10日的第171份补充契约，授予美国银行契约，并形成2033年到期的预期资本InterNote®的6.000%(69)
4.170			截至2013年10月至10日的一百七十二份补充契约，发给美国银行契约，并形成6.500%的预期资本互动票据®，2043年到期(69)
4.171			截至2013年10月至18日的173份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000%(70)
4.172			截至2013年10月18日的174份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的预期资本InterNote®的5.500的利率(70)
4.173			截至2013年10月18日的第175份补充契约，授予美国银行契约，并形成2033年到期的6.000%的展望资本InterNote®(70)
4.174			截至2013年10月18日的176份补充契约，授予美国银行契约，并形成2043年到期的6.500%的Prospective Capital InterNote®(70)
4.175			截至2013年10月24日的第177份补充契约，授予美国银行契约，并形成2016年到期的4.000%的展望资本InterNote®(71)
4.176			截至2013年10月24日的178份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000的利率(71)
4.177			截至2013年10月24日，美国银行发行的第199份补充契约，并形成2020年到期的预期资本InterNote®的5.500%(71)
4.178			第180份补充契约，日期为2013年10月24日，授予美国银行契约，形式为6.000%的展望资本InterNote®，2033年到期(71)
4.179			第181份补充契约，日期为2013年10月24日，授予美国银行契约，形式为6.500%的展望资本InterNote®，2043年到期(71)
4.180			截至2013年10月31日的第一百八十二份补充契约，授予美国银行契约，并形成2017年到期的预期资本InterNote®的4.000的利率(72)
4.181			截至2013年10月31日的183份补充印花税，授予美国银行印花税，并形成2018年到期的预期资本InterNote®的5.000的利率(72)
4.182			第184份补充契约，日期为2013年10月至31日，授予美国银行契约，形式为5.500%的展望资本InterNote®，2020年到期(72)
4.183			第185份补充契约，日期为2013年10月至31日，授予美国银行契约，并形成2028年到期的6.000%的展望资本InterNote®(72)
4.184			截至2013年10月31日的186份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.500%的展望资本InterNote®，2038年到期(72)
4.185			截至2013年11月7日的第177份补充契约，授予美国银行契约，并形成2017年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®(73)
4.186			截至2013年11月7日的第188份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的5.000%的展望资本InterNote®(73)
4.187			截至2013年11月7日的第189份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®(73)
4.188			截至2013年11月7日的第190份补充契约，授予美国银行契约，并形成2028年到期的6.000%的展望资本InterNote®(73)
4.189			截至2013年11月7日的第191份补充契约，授予美国银行契约，形式为6.500%的展望资本InterNote®，2038年到期(73)

249

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4.190			截至2013年11月15日的第192份补充契约，授予美国银行契约，并形成2017年到期的4.000%的ProspectCapital InterNote®(74)
4.191			截至2013年11月15日的193份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的5.000%的展望资本InterNote®(74)
4.192			截至2013年11月15日的194份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®(74)
4.193			截至2013年11月15日的第195份补充契约，授予美国银行契约，并形成2028年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®(74)
4.194			截至2013年11月15日的第196份补充契约，授予美国银行契约，并形成2038年到期的6.500%的展望资本InterNote®(74)
4.195			截至2013年11月21日的第197份补充契约，授予美国银行契约，并形成2017年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®(75)
4.196			截至2013年11月21日的第198份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的5.000%的展望资本InterNote®(75)
4.197			截至2013年11月21日的第199份补充契约，授予美国银行契约，并形成2020年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®(75)
4.198			第二百份补充契约，日期为2013年11月21日，授予美国银行契约，并形成2028年到期的6.000%预期资本接口票据®(75)
4.199			200份第一补充契约，日期为2013年11月21日，授予美国银行契约，形式为6.500%的预期资本票据®，2038年到期(75)
4.200			二百零二次补充契约，日期为2013年11月至29日，授予美国银行契约，并形成2017年到期的4.000%预期资本接口票据®(76)
4.201			二百零三份补充契约，日期为2013年11月至29日，授予美国银行契约，并形成2018年到期的5.000%预期资本接口票据®(76)
4.202			二百零四个补充契约，日期为2013年11月至29日，授予美国银行契约，形式为5.500%的预期资本接口票据®，2020年到期(76)
4.203			第二百零五份补充契约，日期为2013年11月至29日，授予美国银行契约，并形成2025年到期的6.000%预期资本票据®(76)
4.204			206份补充契约，日期为2013年11月至29日，授予美国银行契约，并形成2038年到期的6.500%预期资本接口票据®(76)
4.205			第二百零七份补充契约，日期为2013年12月5日，发给美国银行契约和4.000%预期资本互动票据®表格，2017年到期(77)
4.206			第二百八十八份补充契约，日期为2013年12月5日，发给美国银行契约和5.000预期资本InterNote®表格，2018年到期(77)
4.207			截至2013年12月5日，美国银行发行的第210份补充契约和2025年到期的6.000预期资本InterNote®的形式(77)
4.208			日期为2013年12月5日的第211份补充契约，授予美国银行契约和6.500%预期资本接口票据®的形式，2038年到期(77)
4.209			截至2013年12月12日的第212份补充契约，授予美国银行契约，并形成2017年到期的4.000%的展望资本InterNote®(78)
4.210			截至2013年12月12日的第213份补充契约，授予美国银行契约，并形成2018年到期的5.000%的展望资本InterNote®(78)
4.211			日期为2013年12月至12日的第215份补充契约，授予美国银行契约，并形成2025年到期的6.000%预期资本接口票据®(78)
4.212			日期为2013年12月至12日的第216份补充契约，授予美国银行契约，并形成2038年到期的6.500%预期资本接口票据®(78)
4.213			截至2013年12月19日的第217份补充契约，授予美国银行契约和2017年到期的4.000%预期资本票据®(79)
4.214			截至2013年12月19日，美国银行发行的第218份补充契约和2018年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(79)
4.215			日期为2013年12月19日的第220份补充契约，授予美国银行契约和2025年到期的6.000%预期资本票据®的形式(79)
4.216			日期为2013年12月19日的第221份补充契约，授予美国银行契约和2038年到期的6.500%预期资本票据®(79)
4.217			日期为2013年12月27日的第222份补充契约，授予美国银行契约和2017年到期的4.000%预期资本票据®(80)
4.218			截至2013年12月27日，美国银行发行的第223份补充契约和2018年到期的5.000%预期资本票据®(80)

250

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4.219			日期为2013年12月27日的第225份补充契约，授予美国银行契约和2025年到期的6.000%预期资本票据®(80)
4.220			日期为2013年12月27日的第226份补充契约，授予美国银行契约和2038年到期的6.500%预期资本票据®(80)
4.221			截至2014年1月3日，美国银行发行的第227份补充契约和2018年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®(81)
4.222			截至2014年1月3日，美国银行发行的第228份补充契约和2019年到期的5.000%预期资本票据®(81)
4.223			截至2014年1月3日，美国银行发行的第229份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(81)
4.224			截至2014年1月3日，美国银行发行的第230份补充债券和2026年到期的6.000%预期资本票据®(81)
4.225			截至2014年1月3日，美国银行发行的第231份补充契约和2039年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(81)
4.226			截至2014年1月9日，美国银行发行的第232份补充契约和2018年到期的4.000%预期资本接口票据®(82)
4.227			截至2014年1月9日，美国银行发行的233份补充契约和2019年到期的5.000%预期资本票据®(82)
4.228			截至2014年1月9日，美国银行发行的第234份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(82)
4.229			截至2014年1月9日，美国银行发行的第235份补充契约和2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(82)
4.230			截至2014年1月9日，美国银行发行的第236份补充契约和2039年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(82)
4.231			截至2014年1月16日，美国银行发行的第237份补充契约和2018年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®(83)
4.232			截至2014年1月16日，美国银行发行的第238份补充契约和2019年到期的5.000%预期资本票据®(83)
4.233			截至2014年1月16日，美国银行发行的第239份补充契约，以及2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(83)
4.234			截至2014年1月16日，美国银行发行的第240份补充债券和2026年到期的6.000%预期资本票据®(83)
4.235			日期为2014年1月16日的第241份补充契约，授予美国银行契约和2039年到期的6.500%预期资本票据®(83)
4.236			截至2014年1月24日，美国银行发行的第242份补充契约和2018年到期的4.000%预期资本票据®(84)
4.237			截至2014年1月24日，美国银行发行的243份补充契约和2019年到期的5.000%ProspectCapital InterNote®(84)
4.238			截至2014年1月24日，美国银行发行的第244份补充契约和2021年到期的5.500%预期资本票据®(84)
4.239			日期为2014年1月24日的第245份补充契约，授予美国银行契约和2026年到期的6.000%预期资本票据®(84)
4.240			截至2014年1月24日，美国银行发行的第246份补充契约和2039年到期的6.500%预期资本票据®(84)
4.241			截至2014年1月30日，美国银行发行的第247份补充契约和2018年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®(85)
4.242			截至2014年1月30日，美国银行发行的第248份补充契约和2019年到期的5.000%预期资本票据®(85)
4.243			截至2014年1月30日，美国银行发行的第249份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(85)
4.244			截至2014年1月30日，美国银行发行的第250份补充契约和2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(85)
4.245			截至2014年1月30日，美国银行发行的第251份补充契约和2039年到期的6.500%预期资本票据®(85)
4.246			截至2014年2月6日，美国银行发行的第252份补充契约和2018年到期的4.000%预期资本票据®(86)
4.247			截至2014年2月6日，美国银行发行的第253份补充契约和2019年到期的5.000%ProspectCapital InterNote®(86)

251

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4.248			截至2014年2月6日，美国银行发行的第254份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(86)
4.249			截至2014年2月6日，美国银行发行的第255份补充契约和2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(86)
4.250			截至2014年2月6日，美国银行发行的第256份补充契约和2039年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(86)
4.251			截至2014年2月13日，美国银行发行的第257份补充契约和2018年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®(87)
4.252			截至2014年2月13日，美国银行发行的第258份补充契约和2019年到期的5.000%预期资本票据®(87)
4.253			截至2014年2月13日，美国银行发行的第259份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(87)
4.254			截至2014年2月13日，美国银行发行的第260份补充债券和2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(87)
4.255			截至2014年2月13日，美国银行发行的第261份补充契约和2039年到期的6.500%预期资本票据®(87)
4.256			截至2014年2月19日，美国银行发行的第二百六十七份补充契约和4.75%ProspectCapital InterNote®表格，2019年到期(88)
4.257			截至2014年2月21日，美国银行发行的第二百六十二份补充契约和2018年到期的4.000%预期资本票据®(89)
4.258			截至2014年2月21日，美国银行发行的第263份补充契约和2019年到期的5.000%预期资本票据®(89)
4.259			截至2014年2月21日，美国银行发行的第二百六十四份补充契约，以及2021年到期的5.500%预期资本票据®(89)
4.260			截至2014年2月21日，美国银行发行的第265份补充契约和2026年到期的6.000%预期资本票据®(89)
4.261			截至2014年2月21日，美国银行发行的206份补充契约和2039年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(89)
4.262			截至2014年2月27日，美国银行发行的第二百六十八份补充契约和2018年到期的3.750%预期资本票据®(90)
4.263			截至2014年2月27日，美国银行发行的第269份补充契约和2019年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®表格(90)
4.264			截至2014年2月27日，美国银行发行的第二百七十份补充契约和5.250%的预期资本票据®，2021年到期(90)
4.265			截至2014年2月27日，美国银行发行的271份补充契约和2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(90)
4.266			截至2014年2月27日，美国银行发行的二百七十二份补充契约和6.250%预期资本票据®表格，将于2039年到期(90)
4.267			日期为2014年3月6日的二百七十三份补充契约，美国银行契约和3.750%预期资本票据®表格，2018年到期(91)
4.268			截至2014年3月6日，美国银行发行的第二百七十四份补充契约和2019年到期的4.750%预期资本票据®(91)
4.269			截至2014年3月6日，美国银行发行的第275份补充契约和2021年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(91)
4.270			截至2014年3月6日，美国银行发行的第二百七十六份补充契约和2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(91)
4.271			截至2014年3月6日，美国银行发行的二百七十七份补充契约和6.250%的Prospective Capital InterNote®表格，2039年到期(91)
4.272			截至2014年3月11日的第二百六十七份补充契约的第一号补编，美国银行契约和4.75%ProspectCapital InterNote®表格，2019年到期(92)
4.273			日期为2014年3月13日的二百七十八份补充契约，授予美国银行契约和3.750%预期资本票据®表格，2018年到期(93)
4.274			截至2014年3月13日，美国银行发行的第二百七十九份补充契约和2019年到期的4.750%预期资本票据®(93)
4.275			截至2014年3月13日，美国银行发行的第280份补充契约和2021年到期的5.250%预期资本票据®(93)
4.276			截至2014年3月13日，美国银行发行的281份补充契约和2026年到期的5.750%预期资本票据®(93)

252

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4.277			截至2014年3月13日的第二百八十二份补充契约，授予美国银行契约和2039年到期的6.250%预期资本票据®(93)
4.278			美国银行发行日期为2014年3月20日的第二百八十四份补充契约和2018年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®(94)
4.279			截至2014年3月20日，美国银行发行的第二百八十五份补充契约和2019年到期的4.750%预期资本票据®(94)
4.280			截至2014年3月20日，美国银行发行的第二百八十六份补充契约，以及2021年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(94)
4.281			截至2014年3月20日，美国银行发行的第二百八十七份补充契约和2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(94)
4.282			截至2014年3月20日，美国银行发行的288份补充契约和2039年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(94)
4.283			美国银行发行日期为2014年3月27日的第二百八十九份补充契约和2018年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®(95)
4.284			截至2014年3月20日，美国银行发行的第二百九十份补充契约和2019年到期的4.750%预期资本票据®(95)
4.285			截至2014年3月27日，美国银行发行的291份补充契约和2021年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(95)
4.286			截至2014年3月27日，美国银行发行的292份补充契约和2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(95)
4.287			截至2014年3月27日，美国银行发行的第293份补充契约和2039年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(95)
4.288			截至2014年4月3日，美国银行发行的第二百九十四份补充契约和2018年到期的3.750%预期资本票据®(96)
4.289			截至2014年4月3日，美国银行发行的295份补充契约和2019年到期的4.500%预期资本票据®(96)
4.290			截至2014年4月3日，美国银行发行的第二百九十六份补充契约和2021年到期的5.250%预期资本票据®(96)
4.291			截至2014年4月3日，美国银行发行的297份补充契约和2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(96)
4.292			截至2014年4月3日，美国银行发行的第二百九十八份补充契约和2039年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(96)
4.293			美国银行债券的补充债券，日期为2014年4月7日，利率为5.000%，2019年到期(97)
4.294			截至2014年4月10日，美国银行发行的第299份补充契约和2018年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®(98)
4.295			截至2014年4月10日，美国银行发行的第300份补充契约和2019年到期的4.250%ProspectCapital InterNote®(98)
4.296			截至2014年4月10日，美国银行发行的300份第一次补充契约，以及2021年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(98)
4.297			截至2014年4月10日，美国银行发行的300张第二期补充债券和2024年到期的5.750%预期资本票据®(98)
4.298			截至2014年4月10日，为美国银行发行的300份第三次补充契约和2039年到期的6.250%预期资本票据®(98)
4.299			展望资本公司和美国股票转让与信托公司作为全球票据的受托人和格式，于2014年4月11日签署的2020年到期的4.75%高级可转换票据的契约(99)
4.300			截至2014年4月17日的三百零四份补充契约，授予美国银行契约和3.750%预期资本票据®表格，2018年到期(100%)
4.301			日期为2014年4月17日的300个第五次补充契约，授予美国银行契约和2019年到期的4.250%预期资本票据®表格(100)
4.302			日期为2014年4月17日的三百零六个补充契约，授予美国银行契约和5.250%预期资本票据®表格，2021年到期(100%)
4.303			截至2014年4月17日，美国银行发行的第307份补充契约和2024年到期的5.750%预期资本票据®
4.304			日期为2014年4月17日的三百零八个补充契约，授予美国银行契约和6.250%预期资本票据®表格，2039年到期(100%)
4.305			截至2014年4月24日，美国银行发行的第309份补充债券和2018年到期的3.750%预期资本票据®(101%)

253

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4.306			截至2014年4月24日，美国银行发行的第310份补充契约和2019年到期的4.500%预期资本票据®(101%)
4.307			截至2014年4月24日，美国银行发行的第300份补充契约和2021年到期的5.250%预期资本票据®(101%)
4.308			截至2014年4月24日，美国银行发行的第312份补充契约和2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(101)
4.309			截至2014年4月24日，美国银行发行的第313份补充契约和2039年到期的6.250%预期资本票据®(101%)
4.310			截至2014年5月1日，美国银行发行的第300份补充契约和2018年到期的3.750%预期资本票据®(102%)
4.311			截至2014年5月1日，美国银行发行的第315份补充契约和2019年到期的4.500%预期资本票据®的表格(102)
4.312			截至2014年5月1日，美国银行发行的316份补充债券和2021年到期的5.250%预期资本票据®(102%)
4.313			截至2014年5月1日，美国银行发行的317份补充契约和2024年到期的5.750%预期资本票据®(102%)
4.314			截至2014年5月1日，美国银行发行的第318份补充契约和2039年到期的6.250%预期资本票据®(102%)
4.315			截至2014年5月8日，美国银行发行的第319份补充契约和2018年到期的3.750%预期资本票据®(103%)
4.316			截至2014年5月8日，美国银行发行的三百二十份补充契约和2019年到期的4.500%预期资本票据®(103%)
4.317			截至2014年5月8日，美国银行发行的第321份补充契约和2021年到期的5.250%预期资本票据®(103%)
4.318			截至2014年5月8日，美国银行发行的322份补充契约和2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(103)
4.319			截至2014年5月8日，美国银行发行的323份补充契约和2039年到期的6.250%预期资本票据®(103%)
4.320			截至2014年11月17日，美国银行发行的324份补充契约和2020年到期的4.250%预期资本票据®(110%)
4.321			截至2014年11月28日，美国银行发行的第325份补充契约和2020年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®(111%)
4.322			截至2014年12月4日，美国银行发行的326份补充契约和2020年到期的4.250%预期资本票据®(112%)
4.323			截至2014年12月11日，美国银行发行的327份补充契约和2020年到期的4.250%预期资本票据®(113%)
4.324			截至2014年12月18日，美国银行发行的328份补充契约和2020年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®(114%)
4.325			截至2014年12月29日，美国银行发行的第329份补充契约和2020年到期的4.250%预期资本接口票据®(115%)
4.326			截至2015年1月2日，美国银行债券的第330份补充债券和2020年到期的4.250%预期资本票据®的形式(116%)
4.327			截至2015年1月8日，美国银行发行的第331份补充契约，以及2020年到期的4.250%预期资本接口票据®(117%)
4.328			截至2015年1月15日，美国银行发行的第332份补充契约，以及2020年到期的4.500%预期资本接口票据®(118%)
4.329			截至2015年1月23日，美国银行发行的333份补充契约，以及2020年到期的4.750%预期资本票据®(119%)
4.330			截至2015年1月29日，美国银行发行的334份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本接口票据®的表格(120)
4.331			截至2015年2月5日，美国银行发行的第335份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(121%)
4.332			截至2015年2月20日，美国银行发行的第336份补充契约，以及2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(122%)
4.333			截至2015年2月26日，美国银行发行的第337份补充契约，以及2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(123%)
4.334			截至2015年3月5日，美国银行发行的第338份补充契约和2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(124%)

254

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4.335			截至2015年3月12日，美国银行发行的第339份补充契约，以及2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(125)
4.336			截至2015年3月19日，美国银行发行的第340份补充债券和2020年到期的4.750%预期资本票据®(126%)
4.337			截至2015年3月26日的341份补充契约，授予美国银行契约和2020年到期的4.750%预期资本票据®(127%)
4.338			截至2015年4月2日，美国银行发行的342份补充债券和2020年到期的4.750%预期资本票据®(128%)
4.339			截至2015年4月9日，美国银行发行的343份补充债券和2020年到期的4.750%预期资本票据®(129%)
4.340			截至2015年4月16日的344份补充契约，授予美国银行契约和2020年到期的4.750%预期资本票据®(130%)
4.341			截至2015年4月16日，美国银行发行的第345份补充契约，2021年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为3.375%至6.375%(130)
4.342			截至2015年4月23日，美国银行发行的346份补充债券和2020年到期的4.750%预期资本票据®(131%)
4.343			截至2015年4月23日的347份补充契约，授予美国银行契约和2021年到期的3.375%至6.375%的Prospective Capital InterNote®
4.344			截至2015年4月30日的348份补充契约，授予美国银行契约和2020年到期的4.750%预期资本票据®(132%)
4.345			截至2015年4月30日，美国银行发行的第349份补充契约，2021年到期的Prospective Capital InterNote®利率为3.375%至6.375%。
4.346			截至2015年5月7日，美国银行发行的350张补充债券和2020年到期的4.750%预期资本票据®(133%)
4.347			截至2015年5月7日，美国银行发行的351%补充契约和2021年到期的3.375%至6.375%的Prospective Capital InterNote®(133%)
4.348			截至2015年5月21日，美国银行发行的352%补充债券，以及2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(134%)
4.349			截至2015年5月29日，美国银行发行的353份补充契约和2020年到期的4.625%预期资本票据®(135%)
4.350			截至2015年5月29日，美国银行发行的354份补充契约和2022年到期的5.100%预期资本票据®(135%)
4.351			截至2015年6月4日，美国银行发行的第355份补充契约和2020年到期的4.625%预期资本票据®(136%)
4.352			截至2015年6月4日，美国银行发行的第356份补充契约和2022年到期的5.100%预期资本票据®(136%)
4.353			截至2015年6月11日，美国银行发行的第357份补充契约和2020年到期的4.625%预期资本接口票据®(137%)
4.354			截至2015年6月11日，美国银行发行的第358份补充契约和2022年到期的5.100%预期资本票据®(137%)
4.355			截至2015年6月18日，美国银行发行的第359份补充契约，以及2020年到期的4.625%Prospective Capital InterNote®(138%)
4.356			截至2015年6月18日，美国银行发行的360份补充债券和2021年到期的5.100%预期资本票据®(138%)
4.357			截至2015年6月25日，美国银行发行的361份补充契约和2020年到期的4.625%Prospective Capital InterNote®表格(139%)
4.358			截至2015年6月25日，美国银行发行的362份补充契约和2021年到期的5.100%预期资本票据®(139%)
4.359			截至2015年7月2日，美国银行发行的363份补充契约，以及2020年到期的4.625%预期资本接口票据®(140%)
4.360			截至2015年7月2日，美国银行发行的364份补充契约，以及2021年到期的5.100%预期资本票据®(140%)
4.361			截至2015年7月9日，美国银行发行的第365份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(141%)
4.362			截至2015年7月9日，美国银行发行的366份补充契约，以及2022年到期的5.250%预期资本票据®(141%)
4.363			截至2015年7月16日，美国银行发行的367份补充契约和2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(142%)

255

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4.364			截至2015年7月16日，美国银行发行的368份补充契约和2022年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(142%)
4.365			截至2015年7月23日，美国银行发行的第369份补充契约和2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(143%)
4.366			截至2015年7月23日，美国银行发行的第三百份补充契约，以及2022年到期的5.250%预期资本票据®(143%)
4.367			截至2015年7月30日，美国银行发行的371%补充契约，以及2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(144%)
4.368			截至2015年7月30日，美国银行发行的372份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(144%)
4.369			截至2015年8月6日，美国银行发行的373份补充契约，以及2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(145%)
4.370			截至2015年8月6日，美国银行发行的374份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(145%)
4.371			截至2015年8月13日，美国银行发行的375份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(146%)
4.372			截至2015年8月13日，美国银行发行的376份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(146%)
4.373			截至2015年8月20日，美国银行发行的375份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(147%)
4.374			截至2015年8月20日，美国银行发行的三百七十六份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(147%)
4.375			截至2015年8月27日，美国银行发行的379份补充契约，以及2020年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(148%)
4.376			截至2015年8月27日，美国银行发行的第380份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(148%)
4.377			截至2015年9月11日的381张美国银行债券的补充债券和2020年到期的4.750%预期资本票据®的形式(153%)
4.378			截至2015年9月11日的382份补充契约，授予美国银行契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(153%)
4.379			截至2015年9月17日，美国银行发行的383份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本票据®(154%)
4.380			截至2015年9月17日，美国银行发行的384份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(154%)
4.381			截至2015年9月24日，美国银行发行的第385份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本票据®的表格(第155页)
4.382			截至2015年9月24日，美国银行发行的386份补充契约和2022年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®(155%)
4.383			截至2015年10月1日，美国银行发行的第387份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(156%)
4.384			截至2015年10月1日，美国银行发行的第388份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(156%)
4.385			截至2015年10月8日，美国银行发行的第389份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(157%)
4.386			截至2015年10月8日，美国银行发行的第390份补充债券和2022年到期的5.250%预期资本票据®(157%)
4.387			截至2015年10月16日的391份补充契约，授予美国银行契约和2020年到期的4.750%预期资本票据®(159%)
4.388			截至2015年10月16日，美国银行发行的第392份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(159%)
4.389			截至2015年10月22日，美国银行发行的393份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本票据®(160%)
4.390			截至2015年10月22日，美国银行发行的394份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(160%)
4.391			截至2015年10月29日的第395份补充契约，授予美国银行契约和2020年到期的4.750%预期资本票据®(161%)
4.392			截至2015年10月29日，美国银行发行的396份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(161%)

256

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4.393			截至2015年11月4日，美国银行发行的第397份补充契约和2020年到期的4.750%预期资本接口票据®(163%)
4.394			截至2015年11月4日，美国银行发行的第398份补充契约和2022年到期的5.250%预期资本票据®(163%)
4.395			截至2015年11月19日，美国银行发行的第399份补充契约和2020年到期的5.000%预期资本接口票据®(164%)
4.396			截至2015年11月19日，美国银行发行的第400份补充契约和2022年到期的5.625%预期资本票据®(164%)
4.397			截至2015年11月19日，美国银行发行的400张第一次补充债券，以及2025年到期的5.875%预期资本票据®(164%)
4.398			截至2015年11月27日，美国银行发行的400张第二期补充债券，以及2020年到期的5.125%预期资本票据®(165%)
4.399			截至2015年11月27日，向美国银行发行的400份第三次补充契约，以及2022年到期的5.750%预期资本票据®(165%)
4.400			截至2015年11月27日，美国银行发行的第400份补充契约和2025年到期的6.000%预期资本票据®(165%)
4.401			截至2015年12月3日的第四百零五次补充契约，授予美国银行契约和2020年到期的5.250%预期资本票据®(166%)
4.402			截至2015年12月3日，美国银行发行的第四百零六份补充契约和2022年到期的5.750%预期资本票据®(166%)
4.403			截至2015年12月3日，美国银行发行的第四百份补充契约和2025年到期的6.000%预期资本票据®(166%)
4.404			美国银行债券的补充债券，日期为2015年12月10日，票面利率为6.250%，2024年到期(167%)
4.405			截至2015年12月17日的第四百零八份补充契约，授予美国银行契约和2020年到期的5.375%预期资本票据®(168%)
4.406			截至2015年12月24日，美国银行发行的第49份补充债券和2020年到期的5.375%ProspectCapital InterNote®(169%)
4.407			截至2015年12月31日，美国银行发行的第四百一十份补充债券，以及2020年到期的5.375%预期资本票据®(170%)
4.408			截至2016年1月7日，美国银行发行的第四百份补充契约和2021年到期的5.375%预期资本票据®(171%)
4.409			截至2016年1月14日，美国银行发行的第412份补充契约和2021年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(172%)
4.410			截至2016年1月22日，美国银行发行的第413份补充契约和2021年到期的5.375%预期资本票据®(173%)
4.411			截至2016年3月3日，美国银行发行的第400份补充契约和2021年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(175%)
4.412			截至2016年3月10日，美国银行发行的第415份补充契约和2021年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(176%)
4.413			截至2016年3月17日，美国银行发行的第四百一十六份补充契约，以及2021年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(177%)
4.414			截至2016年3月24日，美国银行发行的417份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(178)
4.415			截至2016年3月31日，美国银行发行的第四百一十八份补充契约，以及2021年到期的5.500%预期资本票据®(179%)
4.416			日期截至2016年4月7日的第419份补充契约，授予美国银行契约和2021年到期的5.500%预期资本票据®(180%)
4.417			截至2016年4月14日，美国银行发行的第四百二十份补充契约，以及2021年到期的5.500%预期资本票据®(181%)
4.418			截至2016年4月21日，美国银行发行的421份补充契约和2021年到期的5.500%预期资本票据®(182%)
4.419			截至2016年4月28日，美国银行发行的422份补充契约和2021年到期的5.500%预期资本票据®(183%)
4.420			截至2016年5月5日，美国银行发行的423份补充契约和2021年到期的5.500%预期资本票据®(184%)
4.421			截至2016年5月12日，美国银行发行的424份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(185%)

257

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4.422			截至2016年5月26日，美国银行发行的425份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(186%)
4.423			截至2016年6月3日，美国银行发行的426份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(187%)
4.424			截至2016年6月9日，美国银行发行的427份补充契约和2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(188%)
4.425			截至2016年6月16日，美国银行发行的428份补充契约和2021年到期的5.500%预期资本票据®(189%)
4.426			美国银行债券的补充债券日期为2016年6月22日，票面利率为6.250%，2024年到期。
4.427			截至2016年6月23日，美国银行发行的第四百二十九份补充契约，以及2021年到期的5.500%预期资本票据®(190%)
4.428			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注1，本金总额650,775.00美元，发给美国银行契约(191%)
4.429			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注2，本金总额538,575.00美元，发给美国银行契约(191%)
4.430			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额191,075.00美元，2024年到期的6.250%票据，附注3，寄给美国银行契约(191)
4.431			截至2016年6月30日，美国银行债券的第430份补充债券和2021年到期的5.500%预期资本票据®(191%)
4.432			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注4，本金总额563,000.00美元，发给美国银行契约(192)
4.433			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注5，本金总额为323,825.00美元，发给美国银行契约(192)
4.434			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注6，本金总额730,600.00美元，发给美国银行契约(192)
4.435			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注7，本金总额265,125.00美元，发给美国银行契约(192)
4.436			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注8，本金总额722,100.00美元，发给美国银行契约(192)
4.437			截至2016年7月8日，美国银行发行的431份补充契约和2021年到期的5.500%预期资本票据®(1922年到期)
4.438			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为599,050.00美元，2024年到期的6.250%票据，附注9，致美国银行契约(193%)
4.439			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注10，本金总额807,500.00美元，发给美国银行契约(193%)
4.440			2024年到期的6.250%票据，附注11，根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为799,475.00美元，付给美国银行契约(193%)
4.441			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为501,625.00美元，2024年到期的6.250%票据，附注12，付给美国银行契约(193%)
4.442			截至2016年7月14日，美国银行发行的第四百三十二份补充契约，以及2021年到期的5.500%预期资本票据®(193%)
4.443			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注13，本金总额592,500.00美元，发给美国银行契约(194)
4.444			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注14，本金总额为581,250.00美元，发给美国银行契约(194)
4.445			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注15，本金总额为463,750.00美元，发给美国银行契约(194)
4.446			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注16，本金总额836,475.00美元，发给美国银行契约(194)
4.447			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注17，本金总额536,725.00美元，发给美国银行契约(194)
4.448			截至2016年7月21日，美国银行发行的433份补充契约，以及2021年到期的5.500%预期资本票据®(194%)
4.449			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注18，本金总额1,746,400.00美元，发给美国银行契约(195%)
4.450			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注19，本金总额826,325.00美元，发给美国银行契约(195%)

258

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4.451			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为838,525.00美元的2024年到期的6.250%票据，本金总额为838,525.00美元，发给美国银行契约(195%)
4.452			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,027,325.00美元，2024年到期的6.250%票据，附注21，致美国银行契约(195%)
4.453			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,329,050.00美元的2024年到期的6.250%票据，附注22，发给美国银行契约(195%)
4.454			截至2016年7月28日，美国银行发行的434份补充契约和2021年到期的5.500%预期资本票据®(195%)
4.455			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,232,075.00美元的2024年到期票据，票面利率为6.250的票据，本金总额为1,232,075.00美元。
4.456			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,273,150.00美元的2024年到期票据的格式，附注24，付给美国银行契约(6.250)
4.457			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,825,850.00美元的2024年到期的6.250%票据，附注25，发给美国银行契约(1966年)
4.458			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为902,650.00美元的2024年到期票据，票面利率为6.250的票据，付给美国银行契约(1966年)
4.459			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为866,500.00美元，2024年到期的6.250%票据，附注27，付给美国银行契约(196亿)
4.460			截至2016年8月4日，美国银行发行的第435份补充契约和2021年到期的5.500%预期资本接口票据®(196%)
4.461			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,284,800.00美元，2024年到期的6.250%票据，附注28，付给美国银行契约(1977%)
4.462			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,423,275.00美元的2024年到期票据的格式，附注29，本金总额为1,423,275.00美元
4.463			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,424,750.00美元的2024年到期票据，票面利率为6.250的票据，本金总额为1,424,750.00美元。
4.464			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,525,475.00美元的2024年到期票据的格式，附注31，本金总额为1,525,475.00美元
4.465			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,335,200.00美元的2024年到期票据格式，附注32，本金总额为1,335,200.00美元，发给美国银行契约(1977%)
4.466			截至2016年8月11日，美国银行发行的第四百三十六份补充契约，以及2021年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®
4.467			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注33，本金总额746,950.00美元，发给美国银行契约(1988%)
4.468			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注34，本金总额1,254,725.00美元，发给美国银行契约(1988%)
4.469			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注35，本金总额790,900.00美元，发给美国银行契约(1988%)
4.470			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注36，本金总额1,477,725.00美元，付给美国银行契约(1988%)
4.471			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为2,147,375.00美元的2024年到期的6.250%票据，附注37，发给美国银行契约(198)
4.472			截至2016年8月18日的第四百三十七份补充契约，授予美国银行契约和2021年到期的5.500%预期资本票据®(1988%)
4.473			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注38，本金总额1,502,000.00美元，发给美国银行契约(1999%)
4.474			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为1,098,150.00美元的2024年到期票据，票面利率为6.250的票据，本金总额为1,098,150.00美元。
4.475			根据截至2016年6月22日的补充契约，2024年到期的6.250%票据，附注40，本金总额719,375.00美元，发给美国银行契约(1999%)
4.476			根据截至2016年6月22日的补充契约，本金总额为979,025.00美元，2024年到期的6.250%票据，附注41，付给美国银行契约(1999%)
4.477			截至2016年8月25日，美国银行发行的第四百三十八份补充契约，以及2021年到期的5.500%预期资本票据®(1999%)
4.478			截至2016年9月15日，美国银行发行的第四百三十九份补充契约和5.250%的Prospective Capital InterNote®表格，2021年到期(201%)
4.479			截至2016年9月22日，美国银行发行的第440份补充债券和2021年到期的5.250%预期资本票据®(2021年到期)

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4.480			截至2016年9月29日的441份补充契约，授予美国银行契约和2021年到期的5.000%预期资本票据®(203%)
4.481			截至2016年10月6日，美国银行发行的442份补充契约和2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(204%)
4.482			截至2016年10月14日，美国银行发行的443份补充债券和2021年到期的5.000%预期资本票据®(205%)
4.483			截至2016年10月20日的444份补充契约，授予美国银行契约和2021年到期的4.750%预期资本票据®(206%)
4.484			截至2016年10月27日的第四百四十五份补充契约，授予美国银行契约和2021年到期的5.000%预期资本票据®(207%)
4.485			截至2016年11月3日，美国银行发行的446份补充契约和2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(208%)
4.486			截至2016年11月25日，美国银行发行的447份补充契约和2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(209%)
4.487			截至2016年12月1日的第四百四十八份补充契约，授予美国银行契约和2021年到期的5.000%预期资本票据®(210%)
4.488			截至2016年12月8日，美国银行发行的第四百四十九份补充契约，以及2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®。
4.489			截至2016年12月15日，美国银行发行的450张补充债券和2021年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(212%)
4.490			截至2016年12月22日，美国银行发行的451%补充契约和2021年到期的5.000%预期资本票据®(213%)
4.491			截至2016年12月30日，美国银行发行的452份补充债券和2021年到期的5.000%预期资本票据®(214%)
4.492			截至2017年1月6日，美国银行发行的453份补充契约和2022年到期的5.000%预期资本票据®(215%)
4.493			截至2017年1月12日的454份补充契约，授予美国银行契约和2022年到期的5.000%预期资本票据®(216%)
4.494			截至2017年1月20日，美国银行发行的第四百五十五份补充契约和2022年到期的5.000%预期资本接口票据®的表格(217%)
4.495			截至2017年1月26日，美国银行发行的第四百五十六份补充契约和2022年到期的5.000%预期资本票据®(218%)
4.496			截至2017年2月2日，美国银行发行的第四百五十七份补充契约，以及2022年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(219)
4.497			截至2017年2月9日，美国银行发行的第四百五十八份补充契约，以及2022年到期的5.000%预期资本票据®(220%)
4.498			截至2017年2月24日，美国银行发行的第四百五十九份补充契约，以及2022年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(221%)
4.499			截至2017年3月2日，美国银行发行的第460份补充债券和2022年到期的5.000%预期资本票据®(222%)
4.500			截至2017年3月9日，美国银行发行的第四百六十一份补充契约，以及2022年到期的5.000%预期资本接口票据®(223)
4.501			截至2017年3月16日，美国银行发行的第四百六十二份补充契约，以及2022年到期的5.000%预期资本票据®的表格(224)
4.502			截至2017年3月23日，美国银行发行的463份补充契约和2022年到期的5.000%预期资本票据®(225%)
4.503			截至2017年3月30日，美国银行发行的第四百六十四份补充契约，以及2022年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®(226%)
4.504			截至2017年4月6日，美国银行发行的第四百六十五份补充契约，以及2022年到期的5.000%预期资本接口票据®(227%)
4.505			截至2017年4月11日的美国银行债券的补充债券，以及2022年到期的4.950%可转换票据的形式
4.506			截至2017年4月20日，美国银行发行的第四百六十六份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据
4.507			截至2017年4月27日，美国银行发行的第四百六十七份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据
4.508			截至2017年5月4日，美国银行发行的第四百六十八份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据

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4.509			美国银行发行的截至2017年5月11日的第四百六十九份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据(233%)
4.510			美国银行发行的截至2017年5月25日的第四百份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据(234年)
4.511			截至2017年6月2日，美国银行发行的471份补充债券，以及2022年到期的4.750%可转换票据
4.512			截至2017年6月8日，美国银行发行的472份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据(236%)
4.513			截至2017年6月15日，美国银行发行的473份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据
4.514			截至2017年6月22日，美国银行发行的474份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据(238)
4.515			截至2017年6月29日，美国银行发行的第475份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据(239)
4.516			截至2017年7月7日，美国银行发行的第四百七十六份补充契约，以及2022年到期的4.750%可转换票据
4.517			截至2017年7月7日，美国银行发行的第四百七十七份补充债券，以及2024年到期的5.000%可转换票据
4.518			截至2017年7月13日，美国银行发行的第478份补充契约，以及2022年到期的4.500%可转换票据
4.519			美国银行发行的截至2017年7月13日的第四百七十九份补充契约，以及2024年到期的5.000%可转换票据
4.520			截至2017年7月20日，美国银行发行的第四百八十份补充契约，以及2022年到期的4.500%可转换票据
4.521			美国银行发行的截至2017年7月20日的第四百八十一份补充契约，以及2024年到期的4.750%可转换票据(242%)
4.522			截至2017年7月27日，美国银行发行的第四百八十二份补充契约，以及2022年到期的4.500%可转换票据
4.523			美国银行发行的截至2017年7月27日的第四百八十三份补充契约，以及2024年到期的4.750%可转换票据
4.524			美国银行发行的截至2017年8月3日的第四百八十四份补充契约，以及2022年到期的4.500%可转换票据
4.525			美国银行发行的截至2017年8月3日的第四百八十五份补充契约，以及2025年到期的5.000%可转换票据
4.526			美国银行发行的截至2017年8月10日的第四百八十六份补充契约，以及2022年到期的4.500%可转换票据
4.527			美国银行发行的截至2017年8月10日的第四百八十七份补充契约，以及2025年到期的5.000%可转换票据
4.528			美国银行发行的截至2017年8月17日的第488份补充契约，以及2022年到期的4.500%可转换票据
4.529			美国银行发行的截至2017年8月17日的第四百八十九份补充契约，以及2025年到期的5.000%可转换票据
4.530			截至2017年8月24日，美国银行发行的第四百九十份补充契约，以及2022年到期的4.500%预期资本接口票据®的形式(247年)
4.531			截至2017年8月24日，美国银行发行的第491份补充契约，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(247年)
4.532			截至2017年8月31日，美国银行发行的第四百九十二份补充契约，以及2022年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(249)
4.533			截至2017年8月31日，美国银行发行的493份补充契约，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(249%)
4.534			美国银行发行的截至2017年9月14日的第四百九十四份补充契约，以及2022年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®表格(250%)
4.535			截至2017年9月14日，美国银行发行的第四百九十五份补充契约，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(250)
4.536			截至2017年9月21日，美国银行发行的第四百九十六份补充契约，以及2022年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(251%)
4.537			截至2017年9月21日，美国银行发行的第四百九十七份补充契约，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(251%)

261

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4.538			美国银行发行的截至2017年9月28日的第四百九十八份补充契约，以及2022年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®表格(252)
4.539			截至2017年9月28日，美国银行发行的第四百九十九份补充契约，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(252)
4.540			截至2017年10月5日，美国银行发行的第500份补充契约，以及2022年到期的4.000%ProspectCapital InterNote®的表格(253)
4.541			截至2017年10月5日，美国银行发行的500份第一次补充契约，以及2025年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(253)
4.542			截至2017年10月13日，美国银行发行的500份第二次补充契约，以及2022年到期的4.000%ProspectCapital InterNote®的表格(254%)
4.543			截至2017年10月13日，美国银行发行的500份第三方补充契约，以及2025年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(254%)
4.544			截至2017年10月19日，美国银行发行的500份第四次补充契约，以及2022年到期的4.000%预期资本票据®的表格(255)
4.545			截至2017年10月19日，美国银行发行的500份第五次补充契约，以及2025年到期的4.500%的Prospective Capital InterNote®表格(255)
4.546			截至2017年10月26日，美国银行发行的第五百零六份补充契约，以及2022年到期的4.000%预期资本接口票据®的表格(256%)
4.547			截至2017年10月26日，美国银行发行的第507份补充契约，以及2025年到期的4.500%预期资本票据®的表格(256%)
4.548			截至2017年11月2日，美国银行发行的第508份补充契约，以及2022年到期的4.000%预期资本票据®的表格(257)
4.549			截至2017年11月2日，美国银行发行的第59份补充契约，以及2025年到期的4.500%预期资本票据®表格(257)
4.550			截至2017年11月24日，美国银行发行的第550份补充契约，以及2022年到期的4.000%的ProspectCapital InterNote®表格(258)
4.551			截至2017年11月24日，美国银行发行的500张第11期补充债券，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(258)
4.552			截至2017年11月30日，美国银行发行的第512份补充契约，以及2022年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(259)
4.553			截至2017年11月30日，美国银行发行的第513份补充契约，以及2025年到期的4.500%的Prospective Capital InterNote®表格(259)
4.554			截至2017年12月7日，美国银行发行的第五百份补充契约，以及2022年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(260)
4.555			截至2017年12月7日，美国银行发行的第515份补充契约，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(260)
4.556			截至2017年12月14日，美国银行发行的第516份补充契约，以及2022年到期的4.000%预期资本票据®的表格(261%)
4.557			截至2017年12月14日，美国银行发行的第517份补充契约，以及2025年到期的4.500%预期资本票据®的表格(261%)
4.558			截至2017年12月21日，美国银行发行的第五百一十八份补充契约，以及2022年到期的4.000%预期资本票据®的表格(262)
4.559			截至2017年12月21日，美国银行发行的第519份补充契约，以及2025年到期的4.500%预期资本票据®的形式(262)
4.560			截至2017年12月29日，美国银行发行的第520份补充契约，以及2022年到期的4.000%预期资本票据®的形式(263)
4.561			截至2017年12月29日，美国银行发行的521份补充契约，以及2025年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(263)
4.562			截至2018年1月5日，美国银行发行的522份补充契约，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(264)
4.563			截至2018年1月5日，美国银行发行的523份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(264)
4.564			截至2018年1月11日，美国银行发行的524份补充契约，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(265)
4.565			截至2018年1月11日，美国银行发行的第525份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(265)
4.566			截至2018年1月19日，美国银行发行的526份补充契约，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(266%)

262

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4.567			截至2018年1月19日，美国银行发行的第527份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(第266页)
4.568			截至2018年1月25日，美国银行发行的528份补充契约，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(267)
4.569			截至2018年1月25日，美国银行发行的第529份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(267)
4.570			日期为2018年2月1日的美国银行债券的第530份补充债券，以及2023年到期的4.000%预期资本接口票据®的形式(268)
4.571			截至2018年2月1日，美国银行发行的531份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(268)
4.572			截至2018年2月8日，美国银行发行的532份补充契约，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(269)
4.573			截至2018年2月8日，美国银行发行的533份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(269)
4.574			截至2018年2月23日，美国银行发行的534份补充契约，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(270)
4.575			截至2018年2月23日，美国银行发行的第535份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(270%)
4.576			截至2018年3月1日，美国银行发行的536份补充契约，以及2023年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(271)
4.577			截至2018年3月1日，美国银行发行的第537份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(271)
4.578			截至2018年3月8日，美国银行发行的第538份补充契约，以及2023年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(272)
4.579			截至2018年3月8日，美国银行发行的第539份补充契约，以及2026年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(272)
4.580			截至2018年3月15日，美国银行发行的第540份补充契约，以及2023年到期的4.250%预期资本接口票据®的表格(273)
4.581			截至2018年3月15日，美国银行发行的541份补充契约，以及2026年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(273)
4.582			截至2018年3月22日，美国银行发行的542份补充契约，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(274)
4.583			截至2018年3月22日，美国银行发行的543份补充契约，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(274)
4.584			截至2018年3月29日，美国银行发行的544份补充契约，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(275)
4.585			截至2018年3月29日，美国银行发行的545份补充契约，以及2026年到期的5.000%预期资本接口票据®的表格(275)
4.586			截至2018年4月5日，美国银行发行的546份补充契约，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(276)
4.587			美国银行发行的截至2018年4月5日的第547份补充契约，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(276)
4.588			截至2018年4月12日，美国银行发行的548份补充契约，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(277)
4.589			截至2018年4月12日，美国银行发行的第五百四十九份补充契约，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(277)
4.590			截至2018年4月19日，美国银行发行的550份补充契约，以及2023年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(278)
4.591			截至2018年4月19日，美国银行发行的第551份补充契约，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(278)
4.592			截至2018年4月26日，美国银行发行的552%补充债券，以及2023年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(279)
4.593			截至2018年4月26日，美国银行发行的553份补充契约，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(279)
4.594			截至2018年5月3日，美国银行发行的554份补充契约，以及2023年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(第280页)
4.595			截至2018年5月3日，美国银行发行的第555份补充契约，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®表格(第280页)

263

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4.596			截至2018年5月10日，美国银行发行的556份补充契约，以及2023年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®表格(281)
4.597			截至2018年5月10日，美国银行发行的第557份补充契约，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(281)
4.598			全球4.95%可转换票据于2022年到期的票据格式(282)
4.599			截至2018年5月24日，美国银行发行的第558份补充契约，以及2023年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(284)
4.600			截至2018年5月24日，美国银行发行的第559份补充契约，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(284)
4.601			截至2018年6月1日，美国银行发行的第560份补充契约，以及2023年到期的4.750%预期资本接口票据®的形式(285)
4.602			截至2018年6月1日，美国银行发行的第561份补充契约，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(285)
4.603			美国银行发行的截至2018年6月7日的补充债券，票面利率为6.250%，2028年到期(286)
4.604			2023年到期的全球5.875厘优先债券格式(287)
4.605			截至2018年6月21日，美国银行发行的562份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(288)
4.606			截至2018年6月21日，美国银行发行的563份补充契约，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(288)
4.607			截至2018年6月28日，美国银行发行的564份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(289)
4.608			截至2018年6月28日，美国银行发行的第565份补充契约，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(289)
4.609			美国银行债券的补充债券，日期为2018年7月2日，票面利率为6.250%，2024年到期。
4.610			美国银行债券的补充债券，日期为2018年7月2日，2028年到期，票面利率为6.250
4.611			截至2018年7月6日，美国银行发行的566份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(291)
4.612			截至2018年7月6日，美国银行发行的第五百六十七份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(291)
4.613			截至2018年7月12日，美国银行发行的第568份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(292)
4.614			截至2018年7月12日，美国银行发行的第569份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(292)
4.615			截至2018年7月12日，美国银行发行的第五百份补充契约，以及2028年到期的6.000%预期资本接口票据®的形式(292)
4.616			截至2018年7月19日，美国银行发行的第571份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(293)
4.617			截至2018年7月19日，美国银行发行的572份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(293)
4.618			截至2018年7月19日，美国银行发行的573份补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(293)
4.619			截至2018年7月26日，美国银行发行的第五百七十四份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(294)
4.620			截至2018年7月26日，美国银行发行的第五百七十五份补充契约，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(294)
4.621			截至2018年7月26日，美国银行发行的第576份补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(294)
4.622			截至2018年8月2日，美国银行发行的第577份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(295)
4.623			截至2018年8月2日，美国银行发行的第578份补充契约，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(295)
4.624			截至2018年8月2日，美国银行发行的第579份补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(295)
4.625			截至2018年8月9日，美国银行发行的第580份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(297)
4.626			截至2018年8月9日，美国银行发行的第581份补充契约，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(297)

264

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4.627			截至2018年8月9日，美国银行发行的第五百八十二份补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(297)
4.628			截至2018年8月16日，美国银行发行的583份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(298)
4.629			截至2018年8月16日，美国银行发行的第五百八十四份补充契约，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(298)
4.630			截至2018年8月16日，美国银行发行的第五百八十五份补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(298)
4.631			截至2018年8月23日，美国银行发行的第五百八十六份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(299)
4.632			截至2018年8月23日，美国银行发行的第587份补充契约，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(299)
4.633			美国银行发行的截至2018年8月23日的第588份补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(299)
4.634			截至2018年8月30日，美国银行发行的第589份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(300)
4.635			截至2018年8月30日，美国银行发行的第550份补充契约，以及2025年到期的5.750%预期资本接口票据®的形式(300)
4.636			截至2018年8月30日，美国银行发行的第591份补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(300%)
4.637			截至2018年9月13日，美国银行发行的第五百九十二份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(301)
4.638			截至2018年9月13日，美国银行发行的593份补充契约，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(301)
4.639			美国银行发行的截至2018年9月13日的第594份补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(301)
4.640			美国银行发行的截至2018年9月20日的第五百九十五份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(302)
4.641			截至2018年9月20日，美国银行发行的第596份补充契约，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(302)
4.642			截至2018年9月20日，美国银行发行的第五百九十七份补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(302)
4.643			美国银行发行的截至2018年9月27日的第598份补充契约，以及2023年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(303)
4.644			截至2018年9月27日，美国银行发行的第五百九十九份补充契约，以及2025年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(303)
4.645			截至2018年9月27日，美国银行发行的第600份补充契约，以及2028年到期的6.000%ProspectCapital InterNote®表格(303)
4.646			截至2018年10月1日的补充契约，美国银行契约(304)
4.647			2024年到期的6.375厘优先债券表格(304)
4.648			截至2018年10月4日，美国银行发行的600份第一次补充契约，以及2023年到期的5.250%预期资本票据®的表格(305)
4.649			截至2018年10月4日，美国银行发行的600份第二次补充契约，以及2025年到期的5.750%ProspectCapital InterNote®的表格(305)
4.650			截至2018年10月4日，美国银行发行的600份第三方补充契约，以及2028年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(305)
4.651			截至2018年10月12日，美国银行发行的600份第四次补充契约，以及2023年到期的5.625%预期资本票据®的表格(306)
4.652			截至2018年10月12日，美国银行发行的600份第五次补充契约，以及2025年到期的5.875%ProspectCapital InterNote®的表格(306)
4.653			截至2018年10月12日，美国银行发行的600份第六期补充债券，以及2028年到期的6.125%Prospective Capital InterNote®的表格(306)
4.654			截至2018年10月18日，美国银行发行的600张第七期补充债券，以及2023年到期的5.625%预期资本票据®的表格(307)
4.655			第六百零八份补充契约，日期为2018年10月18日，发给美国银行契约，以及2025年到期的5.875%预期资本票据®的表格(307)
4.656			截至2018年10月18日，美国银行发行的第69份补充契约，以及2028年到期的6.125%预期资本票据®的表格(307)

265

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4.657			截至2018年10月25日，美国银行发行的第六百十份补充契约，以及2023年到期的5.625%Prospective Capital InterNote®的表格(308)
4.658			截至2018年10月25日，美国银行发行的第六百一十一份补充契约，以及2025年到期的5.875%Prospective Capital InterNote®的表格(308)
4.659			截至2018年10月25日，美国银行发行的第六百一十二份补充契约，以及2028年到期的6.125%预期资本票据®的表格(308)
4.660			截至2018年11月1日，美国银行发行的第613份补充契约，以及2023年到期的5.625%Prospective Capital InterNote®表格(309)
4.661			美国银行发行的截至2018年11月1日的第六百份补充契约，以及2025年到期的5.875%预期资本票据®的表格(309)
4.662			美国银行发行的截至2018年11月1日的第615份补充契约，以及2028年到期的6.125%预期资本票据®的表格(309)
4.663			截至2018年11月8日，美国银行发行的第六百一十六份补充契约，以及2023年到期的5.625%Prospective Capital InterNote®的表格(310)
4.664			截至2018年11月8日，美国银行发行的617份补充契约，以及2025年到期的5.875%Prospective Capital InterNote®的表格(310)
4.665			截至2018年11月8日，美国银行发行的第六百一十八份补充契约，以及2028年到期的6.125%Prospective Capital InterNote®的表格(310)
4.666			截至2018年11月23日，美国银行发行的619份补充契约，以及2023年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(311)
4.667			截至2018年11月23日，美国银行发行的620份补充契约，以及2025年到期的6.000%预期资本票据®的形式(311)
4.668			美国银行发行的截至2018年11月23日的621份补充契约，以及2028年到期的6.250%的Prospective Capital InterNote®表格(311)
4.669			截至2018年11月29日，美国银行发行的622份补充契约，以及2023年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(312)
4.670			截至2018年11月29日，美国银行发行的623份补充契约，以及2025年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(312)
4.671			美国银行发行的截至2018年11月29日的624份补充契约，以及2028年到期的6.250%的Prospective Capital InterNote®表格(312)
4.672			美国银行债券的补充债券，日期为2018年12月5日，格式为6.875%的优先票据，2029年到期(313年)
4.673			美国银行发行的截至2018年12月13日的625份补充契约，以及2023年到期的5.750%的ProspectCapital InterNote®表格(314)
4.674			美国银行发行的截至2018年12月13日的626份补充契约，以及2025年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(314)
4.675			美国银行发行的截至2018年12月20日的第六百二十七份补充契约，以及2023年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(315)
4.676			美国银行发行的截至2018年12月20日的628份补充契约，以及2025年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®表格(315)
4.677			截至2018年12月28日，美国银行发行的第629份补充契约，以及2023年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(316)
4.678			截至2018年12月28日，美国银行发行的第六百三十份补充契约，以及2025年到期的6.000%预期资本接口票据®的表格(316)
4.679			截至2019年1月4日，美国银行发行的631份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(317)
4.680			截至2019年1月4日，美国银行发行的632份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(317)
4.681			截至2019年1月10日，美国银行发行的633份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(318)
4.682			截至2019年1月10日，美国银行发行的634份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(318)
4.683			截至2019年1月17日，美国银行发行的635份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(319)
4.684			截至2019年1月17日，美国银行发行的636份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(319)
4.685			截至2019年1月25日，美国银行发行的637份补充债券，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(320)

266

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4.686			截至2019年1月25日，美国银行发行的638份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(320)
4.687			截至2019年1月25日，美国银行发行的第六百三十九份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(第320期)
4.688			截至2019年1月31日，美国银行发行的第六百四十份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(321)
4.689			截至2019年1月31日，美国银行发行的641份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(321)
4.690			截至2019年1月31日，美国银行发行的642份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(321)
4.691			截至2019年2月7日，美国银行发行的643份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(322)
4.692			截至2019年2月7日，美国银行发行的644份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(322)
4.693			截至2019年2月7日，美国银行发行的645份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(322)
4.694			美国银行债券的补充债券，日期为2019年2月7日，票面利率为6.875%，2029年到期。
4.695			截至2019年2月22日，美国银行发行的646份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(324)
4.696			截至2019年2月22日，美国银行发行的第647份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(324)
4.697			截至2019年2月22日，美国银行发行的648份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(324)
4.698			截至2019年2月28日，美国银行发行的第649份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(325)
4.699			截至2019年2月28日，美国银行发行的650份补充契约，以及2026年到期的6.000%预期资本票据®的表格(325)
4.700			截至2019年2月28日，美国银行发行的651份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(325)
4.701			日期为2019年3月1日的美国银行债券的补充债券，以及2025年到期的6.375%可转换票据的形式(326)
4.702			截至2019年3月7日，美国银行发行的652份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(327)
4.703			截至2019年3月7日，美国银行发行的653份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(327)
4.704			截至2019年3月7日，美国银行发行的654份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(327)
4.705			截至2019年3月14日，美国银行发行的655份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(328)
4.706			截至2019年3月14日，美国银行发行的656份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(328)
4.707			截至2019年3月14日，美国银行发行的657份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(328)
4.708			截至2019年3月21日，美国银行发行的658份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(329)
4.709			截至2019年3月21日，美国银行发行的第659份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(329)
4.710			截至2019年3月21日，美国银行发行的第六百六十份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(329)
4.711			截至2019年3月28日，美国银行发行的第六百六十一份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(330)
4.712			截至2019年3月28日，美国银行发行的662份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(330)
4.713			截至2019年3月28日，美国银行发行的663份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(330)
4.714			截至2019年4月4日，美国银行发行的664份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(331)

267

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4.715			截至2019年4月4日，美国银行发行的第665份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(331)
4.716			截至2019年4月4日，美国银行发行的666份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(331)
4.717			截至2019年4月11日，美国银行发行的第六百六十七份补充契约，以及2024年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(332)
4.718			截至2019年4月11日，美国银行发行的第六百六十八份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(332)
4.719			截至2019年4月11日，美国银行发行的第69份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(332)
4.720			截至2019年4月18日，美国银行发行的第六百七十七份补充契约，以及2024年到期的5.750%预期资本票据®的形式(333)
4.721			截至2019年4月18日，美国银行发行的671份补充契约，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(333)
4.722			截至2019年4月18日，美国银行发行的672份补充契约，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(333)
4.723			截至2019年4月25日，美国银行发行的673份补充契约，以及2024年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(334)
4.724			截至2019年4月25日，美国银行发行的第六百七十四份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(334)
4.725			截至2019年4月25日，美国银行发行的第六百七十五份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(334)
4.726			截至2019年5月2日，美国银行发行的第六百七十六份补充契约，以及2024年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(335)
4.727			截至2019年5月2日，美国银行发行的第六百七十七份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(335)
4.728			截至2019年5月2日，美国银行发行的第六七十八份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(335)
4.729			截至2019年5月9日，美国银行发行的第六百七十九份补充契约，以及2024年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(336)
4.730			截至2019年5月9日，美国银行发行的第六百八十份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(336)
4.731			截至2019年5月9日，美国银行发行的第六百八十一份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(336)
4.732			截至2019年5月23日，美国银行发行的第六百八十二份补充契约，以及2024年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(338)
4.733			截至2019年5月23日，美国银行发行的683份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(338)
4.734			截至2019年5月23日，美国银行发行的第六百八十四份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(338)
4.735			截至2019年5月31日，美国银行发行的第六百八十五份补充契约，以及2024年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(339)
4.736			截至2019年5月31日，美国银行发行的第六百八十六份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(339)
4.737			截至2019年5月31日，美国银行发行的第六百八十七份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(339)
4.738			截至2019年6月6日，美国银行发行的第六百八十八份补充契约，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(340)
4.739			截至2019年6月6日，美国银行发行的第六百八十九份补充契约，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®表格(340)
4.740			截至2019年6月6日，美国银行发行的第六百九十份补充契约，以及2029年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(340)
4.741			截至2019年6月13日，美国银行发行的第691份补充契约，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(第341页)
4.742			截至2019年6月13日，美国银行发行的第六百九十二份补充契约，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.743			截至2019年6月13日，美国银行发行的693份补充契约，以及2029年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(341)

268

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4.744			截至2019年6月20日，美国银行发行的第六百九十四份补充契约，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(342)
4.745			截至2019年6月20日，美国银行发行的第六百九十五份补充契约，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(342)
4.746			截至2019年6月20日，美国银行发行的第六百九十六份补充契约，以及2029年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(342)
4.747			截至2019年6月27日，美国银行发行的第六百九十七份补充契约，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(343)
4.748			截至2019年6月27日，美国银行发行的第六百九十八份补充契约，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(343)
4.749			截至2019年6月27日，美国银行发行的第六百九十九份补充契约，以及2029年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(343)
4.750			截至2019年7月5日，美国银行发行的第700份补充契约，以及2024年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®表格(第344页)
4.751			截至2019年7月5日，美国银行发行的700份第一次补充契约，以及2026年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®表格(344)
4.752			截至2019年7月5日，美国银行发行的700份第二次补充契约，以及2029年到期的5.500%ProspectCapital InterNote®的表格(344)
4.753			截至2019年7月5日，美国银行发行的700张第三方补充债券，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为5.000%至7.500%(344)
4.754			截至2019年7月11日，为美国银行发行的700份第四次补充契约，以及2024年到期的4.750%预期资本票据®的形式(345)
4.755			截至2019年7月11日，美国银行发行的700份第五次补充契约，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(345)
4.756			截至2019年7月11日，为美国银行发行的700份第六次补充契约，以及2029年到期的5.250%预期资本票据®的表格(345)
4.757			截至2019年7月11日，美国银行发行的第700份补充契约，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为4.750%至7.250%(345)
4.758			截至2019年7月18日，美国银行发行的第七百零八份补充契约，以及2024年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®(346)
4.759			截至2019年7月18日，美国银行发行的第79份补充契约，以及2026年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格
4.760			截至2019年7月18日，美国银行发行的第700份补充契约，以及2029年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®表格(第346页)
4.761			截至2019年7月18日，美国银行发行的700张第11期补充债券，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为4.750%至7.250%(346)
4.762			截至2019年7月25日，美国银行发行的第712份补充契约，以及2024年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(347)
4.763			截至2019年7月25日，美国银行发行的第713份补充契约，以及2026年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(347)
4.764			截至2019年7月25日，美国银行发行的第700份补充契约，以及2029年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(347)
4.765			截至2019年7月25日，美国银行发行的第715份补充契约，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为4.500%至7.000%(347)
4.766			截至2019年8月1日，美国银行发行的第716份补充契约，以及2024年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(348)
4.767			截至2019年8月1日，美国银行发行的第717份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(348)
4.768			截至2019年8月1日，美国银行发行的第718份补充契约，以及2029年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(348)
4.769			截至2019年8月1日，美国银行发行的第719份补充契约，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为4.250%至6.750%(348)
4.770			截至2019年8月8日，美国银行发行的720份补充契约，以及2024年到期的4.250%预期资本票据®的形式(349)
4.771			截至2019年8月8日，美国银行发行的721份补充契约，以及2026年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(349)
4.772			截至2019年8月8日，美国银行发行的722份补充契约，以及2029年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®表格(349)

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4.773			截至2019年8月8日，美国银行发行的723份补充契约，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为4.250%至6.750%(349)
4.774			截至2019年8月15日，美国银行发行的724份补充契约，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(350)
4.775			截至2019年8月15日，美国银行发行的725份补充契约，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(350)
4.776			截至2019年8月15日，美国银行发行的726份补充契约，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(350)
4.777			截至2019年8月15日，美国银行发行的第727份补充契约，2029年到期的4.000%至6.500%预期资本票据®(350%)
4.778			截至2019年8月22日，美国银行发行的728份补充契约，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(351)
4.779			截至2019年8月22日，美国银行发行的第729份补充契约，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(351)
4.780			截至2019年8月22日，美国银行发行的第730份补充契约，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(351)
4.781			截至2019年8月22日，美国银行发行的731份补充契约，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为3.750%至6.250%(351)
4.782			截至2019年9月26日，美国银行发行的732份补充契约，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(356)
4.783			截至2019年9月26日，美国银行发行的733份补充契约，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(356)
4.784			截至2019年9月26日，美国银行发行的734份补充契约，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(356)
4.785			截至2019年9月26日，美国银行发行的第七百三十五份补充契约，2029年到期的3.750%至6.250%的Prospective Capital InterNote®(356)
4.786			截至2019年10月3日，美国银行发行的第七百三十六份补充契约，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(357)
4.787			截至2019年10月3日，美国银行发行的第七百三十七份补充契约，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(357)
4.788			截至2019年10月3日，美国银行发行的第七百三十八份补充契约，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(357)
4.789			截至2019年10月3日，美国银行发行的第739份补充契约，2029年到期的3.750%至6.250%的预期资本票据®(357)
4.790			截至2019年10月10日，美国银行发行的740张补充债券，2024年到期的3.750%预期资本票据®(358)
4.791			截至2019年10月10日，美国银行发行的741份补充契约，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(358)
4.792			截至2019年10月10日，美国银行发行的742份补充契约，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(358)
4.793			截至2019年10月10日，美国银行发行的743份补充债券，2029年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为3.750%至6.250%(358)
4.794			截至2019年10月18日，美国银行发行的744份补充契约，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(359)
4.795			截至2019年10月18日，美国银行发行的745份补充契约，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(359)
4.796			截至2019年10月18日，美国银行发行的746份补充契约，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(359)
4.797			截至2019年10月24日，美国银行发行的第747份补充契约，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®表格(360%)
4.798			截至2019年10月24日，美国银行发行的748份补充契约，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(360%)
4.799			截至2019年10月24日，美国银行发行的第749份补充契约，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(360%)
4.800			截至2019年10月31日，美国银行发行的750份补充契约，以及2024年到期的3.750%预期资本票据®(361)
4.801			截至2019年10月31日，美国银行发行的751%补充契约，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(361)

270

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4.802			截至2019年10月31日，美国银行发行的752%补充契约，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(361)
4.803			截至2019年11月7日，美国银行发行的753份补充契约，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(362)
4.804			截至2019年11月7日，美国银行发行的754份补充契约，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(362)
4.805			截至2019年11月7日，美国银行发行的755份补充契约，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(362)
4.806			截至2019年11月21日，美国银行发行的756份补充契约，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(363)
4.807			截至2019年11月21日，美国银行发行的第757份补充契约，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(363)
4.808			截至2019年11月21日，美国银行发行的第七百五十八份补充契约，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(363)
4.809			截至2019年11月29日，美国银行发行的第759份补充契约，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(364)
4.810			截至2019年11月29日，美国银行发行的第760份补充契约，以及2026年到期的4.250%预期资本接口票据®的表格(364)
4.811			截至2019年11月29日，美国银行发行的761份补充契约，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(364)
4.812			截至2019年12月5日，美国银行发行的762份补充契约，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(365)
4.813			截至2019年12月5日，美国银行发行的763份补充契约，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(365)
4.814			截至2019年12月5日，美国银行发行的764份补充契约，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(365)
4.815			截至2019年12月12日，美国银行发行的第765份补充契约，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(366)
4.816			截至2019年12月12日，美国银行发行的766份补充契约，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(366)
4.817			截至2019年12月12日，美国银行发行的第767份补充契约，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(366)
4.818			截至2019年12月19日，美国银行发行的第七百六十八份补充契约，以及2024年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®表格(367)
4.819			截至2019年12月19日，美国银行发行的第769份补充契约，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(367)
4.820			截至2019年12月19日，美国银行发行的第七十七份补充契约，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(367)
4.821			截至2019年12月27日，美国银行发行的771份补充契约，以及2024年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(368)
4.822			截至2019年12月27日，美国银行发行的772份补充契约，以及2026年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®表格(386)
4.823			截至2019年12月27日，美国银行发行的773份补充契约，以及2029年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(368)
4.824			截至2020年1月3日，美国银行发行的774份补充契约，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(369)
4.825			截至2020年1月3日，美国银行发行的775份补充契约，以及2027年到期的4.250%预期资本票据®的表格(369)
4.826			截至2020年1月3日，美国银行发行的第776份补充契约，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(369)
4.827			截至2020年1月9日，美国银行发行的第777份补充契约，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(370)
4.828			截至2020年1月9日，美国银行发行的第778份补充契约，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(370)
4.829			截至2020年1月9日，美国银行发行的第779份补充契约，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(370)
4.830			截至2020年1月16日，美国银行发行的第七百八十份补充契约，以及2025年到期的4.000%预期资本票据®(371)

271

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4.831			美国银行发行的截至2020年1月16日的第781份补充契约，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(371)
4.832			截至2020年1月16日，美国银行发行的第七百八十二份补充契约，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(371)
4.833			截至2020年1月24日，美国银行发行的第七百八十三份补充契约，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(372)
4.834			美国银行发行的截至2020年1月24日的784份补充契约，以及2027年到期的4.250%的Prospective Capital InterNote®表格(372)
4.835			截至2020年1月24日，美国银行发行的第七百八十五份补充契约，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(372)
4.836			截至2020年1月30日，美国银行发行的第七百八十六份补充契约，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(373)
4.837			截至2020年1月30日，美国银行发行的第787份补充契约，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(373)
4.838			美国银行发行的截至2020年1月30日的788份补充契约，以及2030年到期的4.500%的Prospective Capital InterNote®表格(373)
4.839			截至2020年2月6日，美国银行发行的第79份补充契约，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(374)
4.840			截至2020年2月6日，美国银行发行的第700张补充债券，以及2027年到期的4.250%预期资本票据®的形式(第374页)
4.841			截至2020年2月6日，美国银行发行的791%补充契约，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的形式(374)
4.842			截至2020年2月12日，美国银行发行的第792份补充契约，以及2025年到期的3.750%预期资本接口票据®的形式(375)
4.843			截至2020年2月12日，美国银行发行的793份补充契约，以及2027年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®表格(375)
4.844			美国银行发行的截至2020年2月12日的第794份补充契约，以及2030年到期的4.250%的Prospective Capital InterNote®表格(375)
4.845			截至2020年2月27日，美国银行发行的第七百九十五份补充契约，以及2025年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(第377页)
4.846			截至2020年2月27日，美国银行发行的第七百九十六份补充契约，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(377)
4.847			截至2020年2月27日，美国银行发行的第797份补充契约，以及2030年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(第377页)
4.848			美国银行发行的截至2020年3月5日的第七百九十八份补充契约，以及2025年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®表格(第378页)
4.849			美国银行发行的截至2020年3月5日的第79期补充债券，以及2027年到期的4.250%的Prospective Capital InterNote®(378)
4.850			截至2020年3月5日，美国银行发行的第800张补充债券，以及2030年到期的4.500%预期资本票据®的形式(第378页)
4.851			截至2020年3月12日，美国银行发行的800份第一次补充契约，以及2025年到期的4.000%预期资本票据®的形式(379)
4.852			截至2020年3月12日，美国银行发行的800份第二次补充契约，以及2027年到期的4.250%ProspectCapital InterNote®的表格(379)
4.853			截至2020年3月12日，美国银行发行的800份第三方补充契约，以及2030年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(379)
4.854			截至2020年3月19日的800个第四次补充契约，授予美国银行契约，2025年到期的4.000%预期资本票据®的形式(380)
4.855			截至2020年3月19日的800个第五次补充契约，授予美国银行契约，以及2027年到期的4.250%预期资本票据®的表格(380%)
4.856			美国银行发行的截至2020年3月19日的第八百份第六期补充债券，以及2030年到期的4.500%预期资本票据®(380%)
4.857			截至2020年3月26日，美国银行发行的800张第七期补充债券，以及2025年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®。
4.858			截至2020年3月26日，为美国银行发行的第800份补充契约，以及2027年到期的4.250%ProspectCapital InterNote®的表格(381)
4.859			截至2020年3月26日，美国银行发行的第89份补充债券，以及2030年到期的4.500%的Prospective Capital InterNote®。

272

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4.860			美国银行发行的截至2020年4月23日的第八十期补充债券，以及2025年到期的5.000%的ProspectCapital InterNote®表格(383)
4.861			美国银行发行的截至2020年4月23日的第800份第11次补充契约，以及2027年到期的5.250%预期资本票据®的形式(383)
4.862			截至2020年4月23日，美国银行发行的第812份补充契约，以及2030年到期的5.500%预期资本票据®的形式(383)
4.863			截至2020年4月30日，美国银行发行的第813份补充契约，以及2025年到期的5.000%预期资本接口票据®的形式(384)
4.864			截至2020年4月30日，美国银行发行的第800份补充契约，以及2027年到期的5.250%预期资本票据®的表格(384)
4.865			截至2020年4月30日，美国银行发行的第815份补充契约，以及2030年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(384)
4.866			截至2020年5月7日，美国银行发行的第八百一十六份补充契约，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(385)
4.867			截至2020年5月7日，美国银行发行的817份补充契约，以及2027年到期的5.250%预期资本票据®的形式(385)
4.868			截至2020年5月7日，美国银行发行的第818份补充契约，以及2030年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(385)
4.869			截至2020年5月14日，美国银行发行的第八十九份补充契约，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(386)
4.870			截至2020年5月14日，美国银行发行的820份补充契约，以及2027年到期的5.250%预期资本票据®的形式(386)
4.871			截至2020年5月14日，美国银行发行的821份补充契约，以及2030年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(386)
4.872			截至2020年5月29日，美国银行发行的822份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(387)
4.873			截至2020年5月29日，美国银行发行的823份补充契约，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(387)
4.874			截至2020年5月29日，美国银行发行的824份补充契约，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(387)
4.875			截至2020年6月4日，美国银行发行的825份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(388)
4.876			截至2020年6月4日，美国银行发行的826份补充契约，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(388)
4.877			美国银行发行的截至2020年6月4日的第八百二十七份补充契约，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(388)
4.878			美国银行发行的截至2020年6月11日的第八百二十八份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(389)
4.879			截至2020年6月11日，美国银行发行的第829份补充契约，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(389)
4.880			截至2020年6月11日，美国银行发行的第八百三十份补充契约，以及2030年到期的6.000%预期资本接口票据®的形式(389)
4.881			截至2020年6月18日，美国银行发行的831份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(390)
4.882			截至2020年6月18日，美国银行发行的832份补充契约，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(390)
4.883			截至2020年6月18日，美国银行发行的833份补充契约，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(390)
4.884			截至2020年6月25日，美国银行发行的834份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(391)
4.885			截至2020年6月25日，美国银行发行的第八百三十五份补充契约，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.886			截至2020年6月25日，美国银行发行的836份补充契约，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(391)
4.887			截至2020年7月2日，美国银行发行的第八百三十七份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(392)
4.888			截至2020年7月2日，美国银行发行的第八百三十八份补充契约，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(392)

273

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4.889			截至2020年7月2日，美国银行发行的第八百三十九份补充契约，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(392)
4.890			截至2020年7月9日，美国银行发行的第八百四十份补充契约，以及2025年到期的5.500%预期资本票据®的形式(第393页)
4.891			截至2020年7月9日，美国银行发行的841份补充契约，以及2027年到期的5.750%的Prospective Capital InterNote®表格(393)
4.892			美国银行发行的截至2020年7月9日的842期补充债券，以及2030年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®(393)
4.893			截至2020年7月16日，美国银行发行的843份补充契约，以及2025年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®表格(394)
4.894			截至2020年7月16日，美国银行发行的844份补充契约，以及2027年到期的5.750%的Prospective Capital InterNote®表格(第394页)
4.895			截至2020年7月16日，美国银行发行的845份补充债券，以及2030年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®表格(第394页)
4.896			截至2020年7月23日，美国银行发行的846份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(395)
4.897			截至2020年7月23日，美国银行发行的847份补充契约，以及2027年到期的5.750%预期资本接口票据®的表格(第395页)
4.898			美国银行发行的截至2020年7月23日的第八百四十八份补充契约，以及2030年到期的6.000%的Prospective Capital InterNote®表格(第395页)
4.899			截至2020年7月30日，美国银行发行的第八百四十九份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(第396页)
4.900			截至2020年7月30日，美国银行发行的850张补充债券，以及2027年到期的5.750%的Prospective Capital InterNote®表格(第396页)
4.901			截至2020年7月30日，美国银行发行的851份补充契约，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(第396页)
4.902			截至2020年8月6日，美国银行发行的852份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(397)
4.903			截至2020年8月6日，美国银行发行的853份补充契约，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(397)
4.904			截至2020年8月6日，美国银行发行的854份补充契约，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(397)
4.905			截至2020年8月13日，美国银行发行的855份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(398)
4.906			截至2020年8月13日，美国银行发行的856份补充契约，以及2027年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(398)
4.907			截至2020年8月13日，美国银行发行的857份补充契约，以及2030年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(398)
4.908			美国银行发行的截至2020年8月20日的第八百五十八份补充契约，以及2025年到期的5.250%的Prospective Capital InterNote®表格(399)
4.909			截至2020年8月20日，美国银行发行的第八百五十九份补充契约，以及2027年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(399)
4.910			截至2020年8月20日，美国银行发行的第八百六十份补充契约，以及2030年到期的5.750%预期资本接口票据®的形式(399)
4.911			修订条款(402)
4.912			展望资本公司修订和重述章程补充条款(402)
4.913			认购协议表格(402)
4.914			截至2020年8月27日，美国银行发行的861份补充契约，以及2025年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(403)
4.915			截至2020年8月27日，美国银行发行的862份补充契约，以及2027年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(403)
4.916			截至2020年8月27日，美国银行发行的863份补充契约，以及2030年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(403)
4.917			截至2020年9月11日，美国银行发行的864份补充契约，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(404)
4.918			截至2020年9月11日，美国银行发行的865份补充契约，以及2027年到期的5.200%Prospective Capital InterNote®的表格(404)

274

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4.919			截至2020年9月11日，美国银行发行的866份补充契约，以及2030年到期的5.400%Prospective Capital InterNote®的表格(404)
4.920			截至2020年9月17日，美国银行发行的第八百六十七份补充契约，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(405)
4.921			截至2020年9月17日，美国银行发行的第八百六十八份补充契约，以及2027年到期的5.200%Prospective Capital InterNote®的表格(405)
4.922			截至2020年9月17日，美国银行发行的第八百六十九份补充契约，以及2030年到期的5.400%Prospective Capital InterNote®的表格(405)
4.923			截至2020年9月24日，美国银行发行的第700份补充契约，以及2025年到期的5.000%预期资本票据®的形式(第406期)
4.924			截至2020年9月24日，美国银行发行的871份补充契约，以及2027年到期的5.200%Prospective Capital InterNote®的表格(406)
4.925			截至2020年9月24日，美国银行发行的872份补充契约，以及2030年到期的5.400%Prospective Capital InterNote®的表格(406)
4.926			截至2020年10月1日，美国银行发行的873份补充契约，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(407)
4.927			截至2020年10月1日，美国银行发行的第八百七十四份补充契约，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(407)
4.928			截至2020年10月1日，美国银行发行的第八百七十五份补充契约，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(407)
4.929			截至2020年10月8日，美国银行发行的876份补充契约，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(408)
4.930			美国银行发行的截至2020年10月8日的第87份补充契约，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(408)
4.931			截至2020年10月8日，美国银行发行的878份补充契约，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(408)
4.932			截至2020年10月16日，美国银行发行的第八百七十九份补充契约，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(409)
4.933			截至2020年10月16日的第800份补充契约，授予美国银行契约，2027年到期的5.000%预期资本票据®的形式(409)
4.934			美国银行发行的截至2020年10月16日的881份补充契约，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(409)
4.935			截至2020年10月22日，美国银行发行的第八百八十二份补充契约，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(410)
4.936			截至2020年10月22日，美国银行发行的883份补充契约，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(410)
4.937			截至2020年10月22日，美国银行发行的第884份补充契约，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(410)
4.938			美国银行发行的截至2020年10月29日的第八十五份补充契约，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(411)
4.939			截至2020年10月29日，美国银行发行的第八百八十六份补充契约，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(411)
4.940			美国银行发行的截至2020年10月29日的第887份补充契约，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(411)
4.941			美国银行发行的截至2020年11月5日的第888份补充契约，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(412年)
4.942			美国银行发行的截至2020年11月5日的第89份补充契约，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(412年)
4.943			截至2020年11月5日，美国银行发行的第800张补充债券，以及2030年到期的5.250%预期资本票据®的形式(412)
4.944			美国银行发行的截至2020年11月19日的第八百九十一份补充契约，以及2025年到期的4.750%的Prospective Capital InterNote®表格(413年)
4.945			截至2020年11月19日，美国银行发行的第八百九十二份补充契约，以及2027年到期的5.000%的Prospective Capital InterNote®表格(413年)
4.946			截至2020年11月19日，美国银行发行的893份补充契约，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(413年)
4.947			美国银行发行的截至2020年11月27日的第八百九十四份补充契约，以及2025年到期的4.750%的Prospective Capital InterNote®表格(414年)
4.948			截至2020年11月27日，美国银行发行的第八百九十五份补充契约，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(414年)

275

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4.949			美国银行发行的截至2020年11月27日的第八百九十六份补充契约，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(414)
4.950			美国银行发行的截至2020年12月3日的第八百九十七份补充契约，以及2025年到期的4.750%Prospective Capital InterNote®的表格(415)
4.951			美国银行发行的截至2020年12月3日的第八百九十八份补充契约，以及2027年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(415)
4.952			截至2020年12月3日，美国银行发行的第八百九十九份补充契约，以及2030年到期的5.250%Prospective Capital InterNote®的表格(415)
4.953			截至2020年12月10日，美国银行发行的第九百份补充契约，以及2025年到期的4.750%ProspectCapital InterNote®的表格(416年)
4.954			截至2020年12月10日，美国银行发行的900份第一次补充契约，以及2027年到期的5.000%预期资本票据®的形式(416年)
4.955			截至2020年12月10日，美国银行发行的900张第二期补充债券，以及2030年到期的5.250%ProspectCapital InterNote®的表格(416年)
4.956			截至2020年12月17日，美国银行发行的900份第三方补充债券，以及2025年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的形式(417)
4.957			截至2020年12月17日，美国银行发行的900份第四次补充契约，以及2027年到期的4.750%预期资本票据®的形式(417)
4.958			第九百零五次补充契约，日期为2020年12月17日，授予美国银行契约，以及2030年到期的5.000%预期资本接口票据®的形式(417)
4.959			截至2020年12月24日，美国银行发行的第九百六十六份补充契约，以及2025年到期的4.500%ProspectCapital InterNote®的表格(418年)
4.960			截至2020年12月24日，美国银行发行的第九百零七份补充契约，以及2027年到期的4.750%预期资本票据®的形式(418年)
4.961			第九百零八个补充契约，日期为2020年12月24日，授予美国银行契约，2030年到期的5.000%ProspectCapital InterNote®表格(418年)
4.962			美国银行发行的截至2020年12月31日的第九十九份补充契约，以及2025年到期的4.250%预期资本票据®的形式(419)
4.963			美国银行发行的截至2020年12月31日的第九十期补充债券，以及2027年到期的4.500%预期资本票据®的形式(419)
4.964			美国银行发行的截至2020年12月31日的第九百一十一份补充契约，以及2030年到期的4.750%预期资本票据®的形式(419)
4.965			截至2021年1月7日，美国银行发行的第九百一十二份补充契约，以及2026年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(420)
4.966			截至2021年1月7日，美国银行发行的第九十三份补充契约，以及2028年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(420)
4.967			截至2021年1月7日，美国银行发行的第九百一十四份补充契约，以及2031年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(420)
4.968			截至2021年1月14日，美国银行发行的第九百一十五份补充契约，以及2024年到期的1.500%Prospective Capital InterNote®的表格(421)
4.969			截至2021年1月14日，美国银行发行的第九百一十六份补充契约，以及2026年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(421)
4.970			截至2021年1月14日，美国银行发行的917份补充契约，以及2028年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(421)
4.971			截至2021年1月14日，美国银行发行的第九百一十八份补充契约，以及2031年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(421)
4.972			截至2021年1月22日，美国银行发行的第九十九份补充契约，以及2024年到期的1.500%Prospective Capital InterNote®的表格(422)
4.973			截至2021年1月22日，美国银行发行的第九百二十份补充契约，以及2026年到期的2.000%预期资本票据®的形式(422)
4.974			截至2021年1月22日，美国银行发行的921份补充契约，以及2028年到期的2.250%的Prospective Capital InterNote®表格(422)
4.975			截至2021年1月22日，美国银行发行的922份补充契约，以及2031年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®表格(422)
4.976			补充契约，日期为2021年1月22日，由Prospect Capital Corporation和美国银行全国协会作为受托人(505)
4.977			全球债券格式，利率3.706,2026年到期(506)
4.978			截至2021年1月28日，美国银行发行的923份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(423)

276

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4.979			截至2021年1月28日，美国银行发行的924份补充契约，以及2028年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(423)
4.980			美国银行发行的日期为2021年1月28日的925份补充契约，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(423)
4.981			截至2021年2月4日，美国银行发行的926份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(424)
4.982			截至2021年2月4日，美国银行发行的927份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(424)
4.983			截至2021年2月4日，美国银行发行的928份补充契约，以及2031年到期的4.000%预期资本票据®的形式(424)
4.984			截至2021年2月11日，美国银行发行的第九百二十九份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(425)
4.985			截至2021年2月11日，美国银行发行的第九百三十份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的形式(425)
4.986			截至2021年2月11日，美国银行发行的931份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(425)
4.987			截至2021年2月25日，美国银行发行的932份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(426)
4.988			截至2021年2月25日，美国银行发行的933份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(426)
4.989			截至2021年2月25日，美国银行发行的934份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(426)
4.990			截至2021年3月4日，美国银行发行的935份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(427)
4.991			截至2021年3月4日，美国银行发行的936份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(427)
4.992			截至2021年3月4日，美国银行发行的937份补充债券，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(427)
4.993			截至2021年3月11日，美国银行发行的第九百三十八份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(428)
4.994			截至2021年3月11日，美国银行发行的第九百三十九份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(428)
4.995			截至2021年3月11日，美国银行发行的第九百四十份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(428)
4.996			截至2021年3月18日，美国银行发行的941份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(429)
4.997			截至2021年3月18日，美国银行发行的942份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(429)
4.998			截至2021年3月18日，美国银行发行的943份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(429)
4.999			截至2021年3月25日，美国银行发行的944份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(430)
4.1000			截至2021年3月25日，美国银行发行的945份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(430)
4.1001			截至2021年3月25日，美国银行发行的946份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(430)
4.1002			美国银行发行的截至2021年4月1日的947份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(431)
4.1003			美国银行发行的截至2021年4月1日的948份补充契约，以及2028年到期的3.500%的Prospective Capital InterNote®表格(431)
4.1004			截至2021年4月1日，美国银行发行的第九百四十九份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(431)
4.1005			美国银行发行的日期为2021年4月8日的950张补充债券，以及2026年到期的3.000%预期资本票据®的形式(432)
4.1006			美国银行发行的日期为2021年4月8日的951份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(432)
4.1007			美国银行发行的截至2021年4月8日的952个补充契约，以及2031年到期的4.000%的Prospective Capital InterNote®(432)
4.1008			截至2021年4月15日，美国银行发行的953份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(433)

277

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4.1009			截至2021年4月15日，美国银行发行的954份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(433)
4.1010			截至2021年4月15日，美国银行发行的955份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(433)
4.1011			截至2021年4月22日，美国银行发行的956份补充契约，以及2026年到期的3.000%预期资本接口票据®的表格(434)
4.1012			截至2021年4月22日，美国银行发行的957份补充契约，以及2028年到期的3.500%预期资本接口票据®的表格(434)
4.1013			美国银行发行的截至2021年4月22日的958份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(434)
4.1014			截至2021年4月29日，美国银行发行的第九百五十九份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(435)
4.1015			截至2021年4月29日，美国银行发行的第九百六十份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的形式(435)
4.1016			截至2021年4月29日，美国银行发行的961份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(435)
4.1017			截至2021年5月6日，美国银行发行的962份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(436)
4.1018			截至2021年5月6日，美国银行发行的963份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(436)
4.1019			截至2021年5月6日，美国银行发行的964份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(436)
4.1020			截至2021年5月20日，美国银行发行的第九百六十五份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(437)
4.1021			截至2021年5月20日，美国银行发行的第九百六十六份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(437)
4.1022			截至2021年5月20日，美国银行发行的第九百六十七份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(437)
4.1023			截至2021年5月27日，美国银行发行的第九百六十八份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(438)
4.1024			截至2021年5月27日，美国银行发行的第九百六十九份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(438)
4.1025			截至2021年5月27日，美国银行发行的第九百七十七份补充契约，以及2031年到期的4.000%预期资本票据®的形式(438)
4.1026			补充契约，日期为2021年5月27日，由Prospect Capital Corporation和美国银行全国协会作为受托人(439)
4.1027			全球债券格式，息率3.364,2026年到期(439)
4.1028			截至2021年6月4日，美国银行发行的971份补充契约，以及2027年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(440)
4.1029			截至2021年6月4日，美国银行发行的972份补充契约，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(440)
4.1030			截至2021年6月4日，美国银行发行的973份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(440)
4.1031			截至2021年6月10日，美国银行发行的974份补充契约，以及2027年到期的3.000%的Prospective Capital InterNote®。
4.1032			截至2021年6月10日，美国银行发行的第九百七十五份补充契约，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格
4.1033			截至2021年6月10日，美国银行发行的976份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1034			截至2021年6月17日，美国银行发行的第九百七十七份补充契约，以及2027年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(442)
4.1035			截至2021年6月17日，美国银行发行的978份补充契约，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(442)
4.1036			截至2021年6月17日，美国银行发行的第九百七十九份补充契约，以及2031年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格。
4.1037			截至2021年6月24日，美国银行发行的第九百八十份补充契约，以及2027年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的形式(443)
4.1038			截至2021年6月24日，美国银行发行的981份补充契约，以及2029年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格(443)

278

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4.1039			截至2021年6月24日，美国银行发行的第九百八十二份补充契约，以及2031年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格(443)
4.1040			截至2021年6月24日，美国银行发行的983份补充契约，以及2033年到期的4.000%预期资本票据®的形式(443)
4.1041			截至2021年7月1日，美国银行发行的第九百八十四份补充契约，以及2027年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(444)
4.1042			美国银行发行的日期为2021年7月1日的第九百八十五份补充契约，以及2029年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格(444)
4.1043			截至2021年7月1日，美国银行发行的第九百八十六份补充契约，以及2031年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格(444)
4.1044			截至2021年7月1日，美国银行发行的第九百八十七份补充契约，以及2033年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(444)
4.1045			截至2021年7月9日，美国银行发行的第九百八十八份补充契约，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(445)
4.1046			截至2021年7月9日，美国银行发行的第九百八十九份补充契约，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格(445)
4.1047			截至2021年7月9日，美国银行发行的第900份补充契约，以及2033年到期的3.700%预期资本接口票据®的形式(445)
4.1048			截至2021年7月9日，美国银行发行的第九百九十一份补充契约，以及2036年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(445)
4.1049			截至2021年7月15日，美国银行发行的第九百九十二份补充契约，并以2.500%的预期资本票据®的形式于20日到期26(446)
4.1050			截至2021年7月15日，美国银行发行的993份补充契约，以及2028年到期的3.000%的Prospective Capital InterNote®。
4.1051			截至2021年7月15日，美国银行发行的994份补充契约，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1052			美国银行发行的截至2021年7月15日的第九十五份补充契约，以及2033年到期的3.700%的Prospective Capital InterNote®。
4.1053			截至2021年7月15日，美国银行发行的第九百九十六份补充契约，以及2036年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格
4.1054			截至2021年7月22日，美国银行发行的第九十九份补充契约，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(447)
4.1055			截至2021年7月22日，美国银行发行的第九百九十八份补充契约，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(447)
4.1056			截至2021年7月22日，美国银行发行的第九十九份补充契约，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®表格(447)
4.1057			截至2021年7月22日，美国银行债券的第1000份补充债券，以及2036年到期的3.700%预期资本票据®的形式(447)
4.1058			截至2021年7月22日，美国银行发行的1,000张补充债券，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(447)
4.1059			截至2021年7月29日，为美国银行发行的第102个补充契约，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(448)
4.1060			截至2021年7月29日，美国银行发行的第103份补充契约，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(448)
4.1061			截至2021年7月29日，美国银行发行的第104份补充契约，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1062			截至2021年7月29日，美国银行发行的第1,000张补充债券，以及2036年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1063			截至2021年7月29日，为美国银行发行的第106份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1064			截至2021年8月5日，美国银行发行的第1,000张补充契约，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(449)
4.1065			截至2021年8月5日，美国银行发行的第108份补充契约，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(449)
4.1066			截至2021年8月5日，美国银行发行的第109份补充契约，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®。
4.1067			截至2021年8月5日，美国银行发行的第1000份补充契约，以及2036年到期的3.700%的Prospective Capital InterNote®。
4.1068			截至2021年8月5日，美国银行发行的第110份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。

279

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4.1069			截至2021年8月12日，美国银行发行的第112份补充契约，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®表格(450%)
4.1070			截至2021年8月12日，美国银行发行的第133份补充契约，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(450%)
4.1071			截至2021年8月12日，美国银行发行的第114份补充契约，以及2031年到期的3.400%预期资本票据®(450%)
4.1072			截至2021年8月12日，美国银行发行的第115份补充契约，以及2036年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®表格(450%)
4.1073			截至2021年8月12日，美国银行发行的第116份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(450%)
4.1074			截至2021年8月19日，美国银行发行的第1,000张补充契约，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®表格(451)
4.1075			截至2021年8月19日，美国银行发行的第1000张补充契约，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®表格(451%)
4.1076			截至2021年8月19日，美国银行发行的第199份补充契约，以及2031年到期的3.400%Prospective Capital InterNote®表格。
4.1077			截至2021年8月19日，美国银行发行的第120份补充契约，以及2036年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1078			截至2021年8月19日，美国银行发行的1201份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(451)
4.1079			截至2021年8月26日，为美国银行发行的120022年补充契约，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1080			截至2021年8月26日，美国银行发行的1,023份补充契约，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1081			截至2021年8月26日，美国银行发行的第一千零二十四份补充契约，以及3.400%的Prospective Capital InterNote®表格，2031年到期(452)
4.1082			截至2021年8月26日，美国银行发行的第125份补充契约，以及2036年到期的3.700%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1083			截至2021年8月26日，美国银行发行的1,026份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(452)
4.1084			截至2021年9月10日，美国银行发行的第127份补充契约，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®表格(453)
4.1085			美国银行发行的截至2021年9月10日的第一千二百二十八份补充契约，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®表格(453)
4.1086			截至2021年9月10日，美国银行发行的第129份补充契约，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®(453)
4.1087			截至2021年9月10日，美国银行发行的第一千零三十份补充契约，以及2036年到期的3.500%预期资本接口票据®的形式(453年)
4.1088			截至2021年9月10日，美国银行发行的1,031份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(453年)
4.1089			截至2021年9月16日，美国银行发行的1200份补充契约，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®(454)
4.1090			截至2021年9月16日，美国银行发行的1,333份补充契约，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(454)
4.1091			截至2021年9月16日，美国银行发行的1034份补充契约，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®(454)
4.1092			截至2021年9月16日，美国银行发行的第1,000份补充契约，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1093			截至2021年9月16日，美国银行发行的1,036份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(454)
4.1094			截至2021年9月23日，美国银行发行的第1,037份补充契约，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®表格(455)
4.1095			截至2021年9月23日，美国银行发行的第1,038份补充契约，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(455)
4.1096			截至2021年9月23日，美国银行发行的第1,039份补充契约，以及3.150%的Prospective Capital InterNote®表格，将于2031年到期。
4.1097			截至2021年9月23日，美国银行发行的第1,000张补充债券，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(455)
4.1098			截至2021年9月23日，美国银行发行的1,041份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(455)

280

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4.1099			截至2021年9月30日，美国银行发行的1千42秒补充债券，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(456)
4.1100			截至2021年9月30日，美国银行发行的1,043份补充契约，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(456)
4.1101			截至2021年9月30日，美国银行发行的1044份补充契约，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®的表格(456)
4.1102			截至2021年9月30日，美国银行发行的第一千零四十五份补充契约，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(456)
4.1103			截至2021年9月30日，美国银行发行的1046份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(456)
4.1104			美国银行发行的截至2021年10月7日的第一千零四十七份补充契约，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(457)
4.1105			截至2021年10月7日，美国银行发行的1048份补充契约，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(457)
4.1106			截至2021年10月7日，美国银行发行的第1,049份补充契约，以及3.150%的Prospective Capital InterNote®表格，2031年到期(457)
4.1107			截至2021年10月7日，美国银行发行的第一千零五十份补充契约，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(457)
4.1108			截至2021年10月7日，美国银行发行的1,051份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(457)
4.1109			美国银行发行的截至2021年10月15日的1千52秒补充契约，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(458)
4.1110			截至2021年10月15日，美国银行发行的1,053份补充契约，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(458)
4.1111			截至2021年10月15日，美国银行发行的1054份补充契约，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®的表格(458)
4.1112			截至2021年10月15日，美国银行发行的第一千零五十五份补充契约，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(458)
4.1113			截至2021年10月15日，美国银行发行的1,056份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(458)
4.1114			截至2021年10月21日，美国银行发行的第一千零五十七份补充契约，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(459)
4.1115			截至2021年10月21日，美国银行发行的1058份补充契约，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(459)
4.1116			截至2021年10月21日，美国银行发行的第1,059份补充契约，以及3.150%的Prospective Capital InterNote®表格，2031年到期(459)
4.1117			截至2021年10月21日，美国银行发行的第1,000份补充契约，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(459)
4.1118			截至2021年10月21日，美国银行的1,061份补充契约，以及4.000%的Prospective Capital InterNote®表格，2051年到期(459)
4.1119			截至2021年10月28日，美国银行发行的1千62秒补充债券，以及2026年到期的2.250%Prospective Capital InterNote®的表格(460)
4.1120			截至2021年10月28日，美国银行发行的1，63%补充契约，以及2028年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(460)
4.1121			截至2021年10月28日，美国银行发行的1064份补充契约，以及2031年到期的3.150%Prospective Capital InterNote®的表格(460)
4.1122			截至2021年10月28日，美国银行发行的第一千零六十五份补充契约，以及2036年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(460)
4.1123			截至2021年10月28日，美国银行发行的1,066份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(460)
4.1124			截至2021年11月4日，美国银行发行的第一百六十七份补充契约，以及2026年到期的2.400%Prospective Capital InterNote®的表格(461)
4.1125			截至2021年11月4日，美国银行发行的1068份补充契约，以及2028年到期的2.800%Prospective Capital InterNote®的表格(461)
4.1126			截至2021年11月4日，美国银行发行的第109份补充契约，以及2031年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1127			截至2021年11月4日，美国银行发行的第1000份补充契约，以及2036年到期的3.600%Prospective Capital InterNote®。
4.1128			截至2021年11月4日，美国银行发行的1,071份补充契约，以及4.000%的Prospective Capital InterNote®表格，2051年到期(461)

281

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4.1129			截至2021年11月18日，美国银行发行的1千72秒补充契约，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1130			截至2021年11月18日，美国银行发行的1,073份补充契约，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1131			截至2021年11月18日，美国银行发行的第一千七十四份补充契约，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1132			截至2021年11月18日，美国银行发行的第一千七十五份补充契约，以及2036年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1133			截至2021年11月18日，美国银行发行的1,076份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(462)
4.1134			截至2021年11月26日，美国银行发行的第一千七十七份补充契约，以及2026年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(463)
4.1135			截至2021年11月26日，美国银行发行的1,078份补充契约，以及2028年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(463)
4.1136			截至2021年11月26日，美国银行发行的第109份补充契约，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1137			截至2021年11月26日，美国银行发行的第108份补充契约，以及2036年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(463)
4.1138			截至2021年11月26日，美国银行发行的1,081份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(463)
4.1139			美国银行发行的截至2021年12月2日的1千82秒补充契约，以及2026年到期的2.750%Prospective Capital InterNote®的表格(464)
4.1140			截至2021年12月2日，美国银行发行的第103份补充契约，以及2028年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(464)
4.1141			美国银行发行的截至2021年12月2日的第一千零八十四份补充契约，以及2031年到期的3.500%的Prospective Capital InterNote®。
4.1142			美国银行发行的日期为2021年12月2日的第105期补充契约，以及2036年到期的3.750%预期资本接口票据®的表格(464)
4.1143			美国银行发行的截至2021年12月2日的第106份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(464)
4.1144			美国银行发行的截至2021年12月9日的第108份补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(465)
4.1145			美国银行发行的截至2021年12月9日的第108份补充契约，以及2028年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(465)
4.1146			截至2021年12月9日，美国银行发行的第109份补充契约，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(465)
4.1147			截至2021年12月9日，为美国银行发行的第109份补充契约，以及2036年到期的3.750%预期资本接口票据®的形式(465)
4.1148			截至2021年12月9日，美国银行的1,091个补充契约，以及4.000%的Prospective Capital InterNote®表格，2051年到期(465)
4.1149			截至2021年12月16日，为美国银行发行的1万92秒补充契约，以及2026年到期的3.000%Prospective Capital InterNote®的表格(466)
4.1150			截至2021年12月16日，美国银行发行的1,093份补充契约，以及2028年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(466)
4.1151			截至2021年12月16日，美国银行发行的1094份补充契约，以及2031年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(466)
4.1152			截至2021年12月16日，美国银行发行的第1,095份补充契约，以及2036年到期的3.750%的Prospective Capital InterNote®。
4.1153			截至2021年12月16日，美国银行发行的1,096份补充契约，以及2051年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®表格(466)
4.1154			截至2021年12月23日，美国银行发行的第197份补充契约，以及2026年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格(467)
4.1155			截至2021年12月23日，美国银行发行的1098份补充契约，以及2028年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(467)
4.1156			截至2021年12月23日，美国银行发行的第109个补充契约，以及2031年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的形式(467)
4.1157			截至2021年12月23日，美国银行发行的第100张补充契约，以及2036年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(467)
4.1158			1,100截至2021年12月23日的美国银行债券的第一份补充债券，以及2051年到期的4.250%的ProspectCapital InterNote®的形式(467)

282

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4.1159			截至2021年12月30日的美国银行债券的1,100份第二次补充债券，以及2026年到期的3.250%预期资本票据®的形式(468)
4.1160			1,100截至2021年12月30日的美国银行债券的第三次补充债券，以及2028年到期的3.500预期资本票据®的形式(468)
4.1161			截至2021年12月30日，美国银行发行的104份补充契约，以及2031年到期的3.750%的Prospective Capital InterNote®。
4.1162			1,100截至2021年12月30日的美国银行债券的第五次补充债券，以及2036年到期的4.000%预期资本票据®的形式(468)
4.1163			截至2021年12月30日，美国银行发行的106份补充契约，4.250%的Prospective Capital InterNote®将于2051年到期(468)
4.1164			截至2022年1月6日，为美国银行发行的10107份补充契约，以及2027年到期的3.250%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1165			截至2022年1月6日，美国银行发行的108份补充契约，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®表格(469)
4.1166			1,100美国银行发行的截至2022年1月6日的第9期补充债券，以及2032年到期的3.750%的Prospective Capital InterNote®格式(469)
4.1167			截至2022年1月6日，美国银行发行的第101份补充契约，以及2037年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1168			截至2022年1月6日，美国银行发行的11011份补充契约，以及2052年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(469)
4.1169			截至2022年1月13日，美国银行发行的第12期补充债券，以及2027年到期的3.250%的Prospective Capital InterNote®(1,100)
4.1170			截至2022年1月13日，美国银行发行的11313份补充契约，以及2029年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格(470)
4.1171			截至2022年1月13日，美国银行发行的11014份补充契约，以及2032年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(470)
4.1172			截至2022年1月13日，美国银行发行的11015份补充契约，以及2037年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(470)
4.1173			截至2022年1月13日，美国银行发行的11016份补充契约，以及2052年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(470)
4.1174			截至2022年1月21日，美国银行发行的11017份补充契约，以及2027年到期的3.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1175			截至2022年1月21日，美国银行发行的11018个补充契约，以及2029年到期的3.750%Prospective Capital InterNote®的表格(471)
4.1176			截至2022年1月21日，美国银行发行的1919份补充契约，以及2032年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1177			美国银行发行的截至2022年1月21日的第20期补充债券，以及2037年到期的4.250%的Prospective Capital InterNote®
4.1178			截至2022年1月21日，美国银行发行的11021份补充契约，以及2052年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1179			截至2022年1月27日，美国银行发行的11222年补充契约，以及2027年到期的3.625%Prospective Capital InterNote®的表格
4.1180			截至2022年1月27日，美国银行发行的1203份补充契约，以及2029年到期的3.875%Prospective Capital InterNote®。
4.1181			截至2022年1月27日，美国银行发行的1,024份补充契约，以及2032年到期的4.125%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1182			截至2022年1月27日，美国银行发行的11025份补充契约，以及2037年到期的4.375%Prospective Capital InterNote®的表格
4.1183			截至2022年1月27日，美国银行发行的1,026份补充契约，以及2052年到期的4.625%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1184			美国银行发行的截至2022年2月3日的第127份补充契约，以及2027年到期的3.750%预期资本票据®(473)
4.1185			美国银行发行的截至2022年2月3日的第128份补充契约，以及2029年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(473)
4.1186			截至2022年2月3日，美国银行发行的11029个补充契约，以及2032年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的形式(473)
4.1187			1,100截至2022年2月3日美国银行债券的第30份补充债券，以及2037年到期的4.500%预期资本票据®的形式(473)
4.1188			截至2022年2月10日，美国银行发行的11031份补充契约，以及2027年到期的4.000%Prospective Capital InterNote®的表格(474)

283

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4.1189			截至2022年2月10日，美国银行发行的11032份补充契约，以及2029年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®的表格(474)
4.1190			截至2022年2月10日，美国银行发行的11333年补充契约，以及2032年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®(474)
4.1191			截至2022年2月25日，美国银行发行的11034份补充契约，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®(475)
4.1192			截至2022年2月25日，美国银行发行的第一千零三十五份补充契约，以及2027年到期的4.250%预期资本票据®的表格(475)
4.1193			截至2022年2月25日，美国银行发行的1,0136份补充契约，以及2032年到期的4.375%Prospective Capital InterNote®表格(475)
4.1194			美国银行发行的截至2022年2月25日的第一百零三十七份补充契约，以及2052年到期的4.500%预期资本票据®的表格(475)
4.1195			截至2022年3月3日，美国银行发行的11038份补充契约，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(476)
4.1196			美国银行发行的截至2022年3月3日的第199期补充债券，以及2027年到期的4.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1197			1,100美国银行发行的截至2022年3月3日的第四十份补充债券，以及2032年到期的4.375%预期资本票据®的形式(476)
4.1198			截至2022年3月3日，美国银行发行的1041份补充契约，以及2052年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(476)
4.1199			截至2022年3月10日，美国银行发行的11042份补充契约，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(477)
4.1200			截至2022年3月10日，美国银行发行的1,043份补充契约，4.375%的Prospective Capital InterNote®将于2027年到期(477)
4.1201			截至2022年3月10日，美国银行发行的1044份补充契约，以及2052年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1202			截至2022年3月17日，美国银行发行的1045份补充契约，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(478)
4.1203			截至2022年3月17日，美国银行发行的1046份补充契约，以及2027年到期的4.375%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1204			美国银行发行的截至2022年3月17日的第一百零四十七份补充契约，以及2052年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(478)
4.1205			截至2022年3月24日，美国银行发行的1048份补充契约，以及2025年到期的2.500%Prospective Capital InterNote®的表格(479)
4.1206			截至2022年3月24日，美国银行发行的109个补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的形式(479)
4.1207			截至2022年3月31日的美国银行债券的50个补充债券，以及2025年到期的2.500%的预期资本票据®的形式(1,100)
4.1208			美国银行发行的截至2022年3月31日的11051个补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(480)
4.1209			截至2022年4月7日，美国银行发行的11052份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(481)
4.1210			截至2022年4月7日，美国银行发行的1053份补充契约，2032年到期的4.250%至5.250%的Prospective Capital InterNote®。
4.1211			截至2022年4月14日，美国银行发行的1054份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1212			截至2022年4月14日，美国银行发行的105份补充契约，2032年到期的Prospective Capital InterNote®利率为4.250%至5.250%(482)
4.1213			截至2022年4月21日，美国银行发行的1056份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(483)
4.1214			美国银行发行的截至2022年4月21日的第一千零五十七份补充契约，以及2032年到期的4.250%至5.250%的Prospective Capital InterNote®。
4.1215			截至2022年4月28日，美国银行发行的1058份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1216			截至2022年4月28日，美国银行发行的109份补充债券，2032年到期的Prospective Capital InterNote®的利率为4.250%至5.250%(484)
4.1217			截至2022年5月5日，美国银行发行的1060份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(485)
4.1218			截至2022年5月5日，美国银行的1,061份补充契约，2032年到期的4.250%至5.250%的Prospective Capital InterNote®。

284

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4.1219			截至2022年5月19日，美国银行发行的11062份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格(486)
4.1220			截至2022年5月26日，美国银行发行的1063份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格
4.1221			截至2022年6月3日，美国银行发行的1064份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1222			截至2022年6月9日，美国银行发行的一百零六十五份补充契约，以及4.500%的Prospective Capital InterNote®表格，2027年到期(489)
4.1223			截至2022年6月16日，美国银行发行的1066份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1224			截至2022年6月24日，美国银行发行日期为1067年的补充契约，以及2027年到期的4.500%预期资本票据®的表格。
4.1225			截至2022年6月30日，美国银行发行的1068份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1226			截至2022年7月8日，美国银行发行的第199期补充债券，以及2027年到期的4.500%预期资本票据®(493)
4.1227			截至2022年7月14日，美国银行发行的第一千零七十份补充契约，以及4.500%预期资本票据®的形式，2027年到期(第494)
4.1228			截至2022年7月21日，美国银行发行的1,071份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(第495页)
4.1229			截至2022年7月28日，美国银行发行的1,072份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1230			截至2022年8月4日，美国银行发行的1,073份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1231			截至2022年8月11日，美国银行发行的1074份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®表格(498)
4.1232			补充契约，日期为2021年9月30日，由Prospect Capital Corporation和美国银行全国协会作为受托人(515)
4.1233			全球债券格式，利率3.437,2028年到期(515)
4.1234			截至2022年8月18日，美国银行发行的一百零七十五份补充契约，以及4.500%的Prospective Capital InterNote®表格，2027年到期(521)
4.1235			截至2022年8月25日，美国银行发行的1,076份补充契约，以及2027年到期的4.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1236			美国银行发行的截至2022年9月22日的第一百零七十七份补充契约，以及2027年到期的4.500%预期资本票据®(523年)
4.1237			截至2022年10月20日，美国银行发行的1,081份补充契约，以及2025年到期的5.000%Prospective Capital InterNote®的表格(525)
4.1238			截至2022年10月20日，美国银行发行的11082份补充契约，以及2027年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(525)
4.1239			截至2022年10月27日，美国银行发行的1,083份补充契约，以及2025年到期的5.375%Prospective Capital InterNote®(526)
4.1240			截至2022年10月27日，美国银行发行的1084份补充契约，以及2027年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1241			截至2022年11月3日，美国银行发行的1085份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(527)
4.1242			截至2022年11月10日，美国银行发行的1086份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®(528)
4.1243			美国银行发行的截至2022年11月25日的第一百零七十七份补充契约，以及2025年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®。
4.1244			美国银行发行的日期为2022年12月1日的1088份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(530)
4.1245			美国银行发行的截至2022年12月8日的109个补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1246			截至2022年12月15日，美国银行发行的第109份补充契约，以及2025年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®(532)
4.1247			美国银行发行的日期为2022年12月22日的第191份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的形式(533)
4.1248			截至2022年12月22日，美国银行发行的1,092份补充契约，以及2028年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(533)

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4.1249			截至2022年12月30日，美国银行发行的1,093份补充契约，以及2025年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(534)
4.1250			截至2022年12月30日，美国银行发行的1,094份补充契约，以及2028年到期的5.750%的Prospective Capital InterNote®(534)
4.1251			美国银行发行的日期为2022年12月30日的第195期补充债券，以及2032年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的形式(534)
4.1252			截至2023年1月6日，美国银行发行的第196份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(539)
4.1253			截至2023年1月6日，美国银行发行的第197期补充债券，以及2029年到期的5.750%预期资本票据®(539)
4.1254			截至2023年1月6日，美国银行发行的第198份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®(539)
4.1255			截至2023年1月12日，美国银行发行的第199次补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的形式(540)
4.1256			截至2023年1月12日，美国银行发行的第一千二百份补充契约，以及5.750%的Prospective Capital InterNote®将于2029年到期(540)
4.1257			1,200年1月12日美国银行发行的第一批补充债券，以及2033年到期的5.950%的预期资本票据®(540%)
4.1258			截至2023年1月20日，美国银行债券的1,200份第二次补充债券，以及2026年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®
4.1259			1,200截至2023年1月20日的美国银行债券的第三次补充债券，以及2029年到期的5.750预期资本票据®的形式(541)
4.1260			截至2023年1月20日，为美国银行发行的1204份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1261			截至2023年1月26日，美国银行发行的第五期补充债券，以及2026年到期的5.500%的ProspectCapital InterNote®。
4.1262			截至2023年1月26日，为美国银行发行的1206份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(542)
4.1263			截至2023年1月26日，美国银行发行的1207份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1264			截至2023年2月2日，美国银行发行的1208份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(543)
4.1265			1,200美国银行发行的截至2023年2月2日的第9期补充债券，以及2029年到期的5.750%预期资本票据®的形式(543)
4.1266			截至2023年2月2日，美国银行发行的12010份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格(543)
4.1267			截至2023年2月9日，为美国银行发行的12011份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(544)
4.1268			1,200截至2023年2月9日美国银行发行的第12期补充债券，以及2029年到期的5.750%预期资本票据®的形式(544)
4.1269			截至2023年2月9日，美国银行发行的1203份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®表格(544)
4.1270			截至2023年2月24日，美国银行发行的1204份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(548)
4.1271			截至2023年2月24日，美国银行发行的1205份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(548)
4.1272			截至2023年2月24日，美国银行发行的1206份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格(548)
4.1273			截至2023年3月2日，美国银行发行的1207份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®表格(549)
4.1274			截至2023年3月2日，美国银行发行的12018份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(549)
4.1275			截至2023年3月2日，美国银行发行的1209份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®。
4.1276			截至2023年3月9日的第20期美国银行债券补充债券，以及2026年到期的5.500%预期资本票据®的形式(1,200)
4.1277			截至2023年3月9日，美国银行发行的1201份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(550%)
4.1278			截至2023年3月9日，美国银行发行的1222份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格(550)

286

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4.1279			截至2023年3月16日，美国银行发行的1,223份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(551)
4.1280			截至2023年3月16日，美国银行发行的1,224份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(551)
4.1281			截至2023年3月16日，美国银行发行的1225份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®表格(551年)
4.1282			截至2023年3月23日，美国银行发行的1226份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(552)
4.1283			截至2023年3月23日，美国银行发行的第127份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®。
4.1284			截至2023年3月23日，美国银行发行的1228份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®(552)
4.1285			截至2023年3月30日，美国银行发行的1229份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(553)
4.1286			1,200美国银行发行的截至2023年3月30日的第30份补充债券，以及2029年到期的5.750%预期资本票据®的形式(553)
4.1287			截至2023年3月30日，美国银行发行的12031份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®(553)
4.1288			截至2023年4月6日，美国银行发行的12032份补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1289			截至2023年4月6日，美国银行发行的1,233份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®。
4.1290			截至2023年4月6日，美国银行发行的1,0234份补充契约，以及2033年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®表格(554)
4.1291			美国银行发行的截至2023年4月13日的1205号补充债券，以及2026年到期的5.500%的Prospective Capital InterNote®。
4.1292			截至2023年4月13日，美国银行发行的1206份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(555)
4.1293			截至2023年4月13日，美国银行发行的1207张补充契约，以及2033年到期的5.950%预期资本票据®(555)
4.1294			截至2023年4月20日，美国银行发行的1208张补充契约，以及2026年到期的5.500%Prospective Capital InterNote®的表格(556)
4.1295			截至2023年4月20日，美国银行发行的第129份补充契约，以及2029年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®。
4.1296			截至2023年4月20日，美国银行发行的1,200年第40期补充债券，以及2033年到期的5.950%的Prospective Capital InterNote®
4.1297			截至2023年4月27日，美国银行发行的1201份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(557)
4.1298			截至2023年4月27日，美国银行发行的1202张补充契约，以及2029年到期的5.950%Prospective Capital InterNote®的表格(557)
4.1299			截至2023年4月27日，美国银行发行的1,243份补充契约，6.250%的Prospective Capital InterNote®将于2033年到期(557)
4.1300			截至2023年5月4日，美国银行发行的1,244份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(558)
4.1301			截至2023年5月4日，美国银行发行的1205期补充债券，以及2029年到期的5.950%的Prospective Capital InterNote®(558)
4.1302			截至2023年5月4日，美国银行发行的1206份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(558)
4.1303			截至2023年5月11日，美国银行发行的1207张补充契约，以及2026年到期的5.750%预期资本票据®(559)
4.1304			截至2023年5月11日，美国银行发行的1208份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(表格)
4.1305			截至2023年5月11日，美国银行发行的第129份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(559)
4.1306			美国银行发行的截至2023年5月11日的1,200年50期补充债券，以及2043年到期的6.500预期资本票据®的形式(559)
4.1307			美国银行发行的日期为2023年5月25日的1201份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(560)
4.1308			截至2023年5月25日，美国银行发行的1252份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(560)

287

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4.1309			截至2023年5月25日，美国银行发行的1,253份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1310			截至2023年5月25日，美国银行发行的1204份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格(560)
4.1311			截至2023年6月2日，美国银行发行的1205份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(561)
4.1312			截至2023年6月2日，美国银行发行的1,256份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®。
4.1313			截至2023年6月2日，美国银行发行的第一千二百五十七份补充契约，以及2033年到期的6.250%预期资本票据®的形式(561年)
4.1314			截至2023年6月2日，美国银行发行的1208份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1315			截至2023年6月8日，美国银行发行的第1259份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(562)
4.1316			截至2023年6月8日，美国银行发行的12060份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(562)
4.1317			截至2023年6月8日，美国银行发行的1201份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(562)
4.1318			截至2023年6月8日，美国银行发行的1202张补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格(562)
4.1319			截至2023年6月15日，美国银行的1,263份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(563)
4.1320			截至2023年6月15日，美国银行发行的1204份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®。
4.1321			截至2023年6月15日，美国银行发行的1205期补充债券，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1322			截至2023年6月15日，美国银行发行的1,266份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1323			截至2023年6月23日，美国银行发行的1207张补充契约，以及2026年到期的5.750%预期资本票据®(564)
4.1324			截至2023年6月23日，美国银行发行的1208份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(564)
4.1325			截至2023年6月23日，美国银行发行的1,299份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1326			截至2023年6月23日，美国银行发行的1207份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1327			截至2023年6月29日，美国银行发行的1201份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®。
4.1328			截至2023年6月29日，美国银行发行的1202份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®(565)
4.1329			截至2023年6月29日，美国银行发行的1203份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®。
4.1330			截至2023年6月29日，美国银行发行的1204份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1331			截至2023年7月7日，美国银行发行的1205份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(566年)
4.1332			截至2023年7月7日，美国银行发行的1206份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(566年)
4.1333			截至2023年7月7日，美国银行发行的1207张补充契约，以及2033年到期的6.250%预期资本票据®的形式(566)
4.1334			截至2023年7月7日，美国银行发行的1208份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1335			截至2023年7月13日，美国银行发行的1209份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®(567)
4.1336			截至2023年7月13日，美国银行发行的1208份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(567)
4.1337			截至2023年7月13日，美国银行发行的1201份补充契约，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®的表格(567)
4.1338			截至2023年7月13日，美国银行发行的1202份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(567)

288

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4.1339			截至2023年7月20日，美国银行发行的1203份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(568)
4.1340			截至2023年7月20日，美国银行发行的1204份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®。
4.1341			截至2023年7月20日，美国银行发行的1205期补充债券，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(568)
4.1342			截至2023年7月20日，美国银行发行的1,086份补充契约和6.500%的Prospective Capital InterNote®表格，2043年到期(568)
4.1343			截至2023年7月27日，美国银行发行的第一千二百七十七份补充契约，以及2026年到期的5.750%预期资本票据®的表格(569)
4.1344			截至2023年7月27日，美国银行发行的第1288份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(569)
4.1345			截至2023年7月27日，美国银行发行的1,299份补充契约，6.250%的预期资本票据®将于2033年到期(569)
4.1346			截至2023年7月27日，美国银行发行的1209份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®。
4.1347			截至2023年8月3日，美国银行的1,291份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格(570)
4.1348			截至2023年8月3日，美国银行发行的12022年补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格(570)
4.1349			截至2023年8月3日，美国银行发行的1,293份补充契约，6.250%的Prospective Capital InterNote®将于2033年到期(570)
4.1350			截至2023年8月3日，美国银行发行的1,294份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格(570)
4.1351			截至2023年8月10日，美国银行发行的1,295份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1352			截至2023年8月10日，美国银行发行的1,296份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1353			截至2023年8月10日，美国银行发行的第129年第7期补充契约，以及2033年到期的6.250%预期资本票据®的形式。
4.1354			截至2023年8月10日，美国银行发行的1,298份补充契约，以及6.500%的Prospective Capital InterNote®表格，2043年到期。
4.1355			截至2023年8月17日，美国银行发行的1,299份补充契约，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®的形式(572)
4.1356			截至2023年8月17日，美国银行发行的第一千三百份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®的表格。
4.1357			截至2023年8月17日，美国银行发行的1,300第一份补充债券，以及2033年到期的6.250预期资本票据®的形式(572)
4.1358			截至2023年8月17日，美国银行发行的1,300份第二次补充债券，以及2043年到期的6.500%的ProspectCapital InterNote®。
4.1359			1,300截至2023年8月24日的美国银行债券的第三次补充债券，以及2026年到期的5.750%的ProspectCapital InterNote®的形式(573)
4.1360			截至2023年8月24日，美国银行发行的1,334份补充契约，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(573)
4.1361			截至2023年8月24日，美国银行发行的1,300年第5期补充债券，以及2033年到期的6.250预期资本票据®的形式(573)
4.1362			截至2023年8月24日，美国银行发行的1306份补充契约，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格(573)
4.1363			证券说明*
10.1			注册人与展望资本管理公司之间的投资咨询协议(2)
10.2			注册人和前景管理有限责任公司之间的管理协议(2)
10.3			注册人与展望资本投资管理公司之间的商标许可协议(2)
10.4			转让代理和注册服务协议(4)
10.5			第六份修订和重新签署的贷款和服务协议，日期为2018年8月1日，由展望资本融资有限责任公司、展望资本公司、贷款方、不时的管理代理、美国银行全国协会作为计算代理、支付代理和文件代理以及KeyBank全国协会作为融资代理、辛迪加代理、结构代理、唯一牵头安排人和唯一簿记管理人(296)

289

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10.6			第六份修订和重新签署的销售代理协议，日期为2016年11月10日，由注册人、展望资本管理公司、展望管理有限责任公司、InCapital有限责任公司和其中点名并不时增加的代理公司签署(209)
10.7			修订和重新签署的托管协议，日期为2014年9月23日，由注册人和美国银行全国协会之间签署(106)
10.8			登记人与以色列纽约贴现银行有限公司签订的托管协议，日期为2013年4月24日(5)
10.9			登记人与第五第三银行之间的托管协议，日期为2013年10月28日(82)
10.10			登记人和客户银行之间的托管协议，日期为2014年5月9日(104)
10.11			登记人与Peapack-Gladstone银行之间的托管协议，日期为2014年5月9日(105)
10.12			托管协议，日期为2014年10月10日，由Prospect Year Corporation，LLC和美国银行全国协会签署(106)
10.13			第三次修订和重新签署的托管协议，日期为2015年11月6日，由Prospect Small Business LLC和Deutsche Bank Trust Company America之间签署(248)
10.14			债务分配协议，日期为2016年6月22日(190)
10.15			债务分配协议格式(200)
10.16			承销协议，日期为2017年4月6日，由展望资本公司、展望资本管理公司、展望管理有限责任公司和高盛公司签署(229)
10.17			承销协议，日期为2018年5月15日，由展望资本公司、展望资本管理公司、展望管理有限责任公司和高盛有限责任公司签署(283)
10.18			销售代理协议，日期为2019年5月10日，由注册人、前景资本管理公司、前景管理有限责任公司、InCapital有限责任公司以及其中点名并不时添加的代理公司签署(337)
10.19			承销协议，日期为2018年11月28日(313)
10.20			债务分配协议，日期为2019年2月7日(323)
10.21			债务分配协议，日期为2019年2月7日(323)
10.22			债务分配协议，日期为2019年2月7日(323)
10.23			承销协议，日期为2019年2月27日(326)
10.24			股息再投资和直接购股计划(382)
10.25			销售代理协议，日期为2020年2月13日，由注册人、前景资本管理公司、前景管理有限责任公司、InCapital有限责任公司和其中列出并不时添加的代理公司签署(376)
10.26			第六次修订和重新签署的贷款和服务协议的第一修正案(400)
10.27			股权分配协议，日期为2020年6月12日(401)
10.28			股权分配协议，日期为2020年6月12日(401)
10.29			股权分配协议，日期为2020年6月12日(401)
10.30			交易商经理协议，日期为2020年8月3日，由Prospect Capital Corporation和优先资本证券有限责任公司签署(402)
10.31			托管协议，由优先资本证券有限责任公司、展望资本公司和UMB银行之间签署，全国协会(402)
10.32			优先股分红再投资计划(402)
10.33			交易商经理协议，日期为2020年10月30日，由展望资本管理公司签署(456)
10.34			修订并重新制定优先股分红再投资计划(457)
10.35			修订和重新签署了交易商经理协议，日期为2021年2月25日，由展望资本公司和优先资本证券有限责任公司之间签署(507)
10.36			第七次修订和重新签署的贷款和服务协议，日期为2021年4月27日，由展望资本融资有限责任公司、展望资本公司、贷款机构、贷款机构、管理代理、美国银行全国协会作为计算代理、支付代理和文件代理、KeyBank全国协会作为贷款代理以及KeyBank全国协会作为辛迪加代理、结构代理、唯一牵头安排人和唯一簿记管理人(461)
10.37			修订并重新制定优先股分红再投资计划(510)
10.38			承销协议，日期为2021年9月23日，由展望资本公司、展望资本管理公司、展望行政有限责任公司、加拿大皇家银行资本市场有限责任公司、高盛有限责任公司和法国巴黎证券公司签署，作为附表一所列几家承销商的代表(514)
10.39			修订和重新签署了交易商经理协议，日期为2022年2月18日，由公司、ProspectCapital Management L.P.、ProspectAdministration LLC、InpereX LLC和其中列出的代理修订并重新签署，并不时增加(516)
10.40			前景资本公司和UMB银行之间的托管协议，全国协会(517)

290

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10.41			修订并重新制定优先股股息再投资计划(518)
10.42			修订和重新签署的交易商经理协议的第1号修正案，日期为2022年6月9日，由Prospect Capital Corporation和优先资本证券有限责任公司之间的协议(519)
10.43			第七次修订和重新签署的贷款和服务协议的第一修正案，日期为2022年9月7日，由展望资本融资有限责任公司、展望资本公司、贷款机构、贷款机构、管理代理、美国银行全国协会作为计算代理、支付代理和文件代理、KeyBank全国协会作为贷款代理以及KeyBank全国协会作为辛迪加代理、结构代理、唯一牵头安排人和唯一簿记管理人(524)
10.44			修订和重新签署的交易商经理协议的第1号修正案，日期为2022年10月7日，公司与优先资本证券有限责任公司(535)
10.45			修订和重新签署的交易商经理协议的第1号修正案，日期为2022年10月7日，由公司、展望资本管理公司、展望管理有限责任公司、InpereX有限责任公司和其中点名并不时增加的代理签署(536)
10.46			修订和重新签署的交易商经理协议的第3号修正案，日期为2023年2月10日，公司与优先资本证券有限责任公司(545)
10.47			修订并重新制定优先股股息再投资计划(547)
10.48			修订并重新制定优先股股息再投资计划(574)
11			计算每股收益(包括在本报告所载财务报表附注中)
12			比率的计算(包括在本报告所载财务报表附注中)
14			道德准则(353)
21			注册人的子公司(包括在本年度报告所载综合财务报表附注中)
22.1			委托书(354)
22.2			关于提交证券持有人投票的事项的已发表报告(355)
23.1			BDO USA，P.C.，Prospect Capital Corporation的注册会计师同意*
23.2			国家财产房地产投资信托公司的注册会计师CohnReznick LLP同意*
31.1			根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对首席执行官的证明*
31.2			根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条证明首席财务官*
32.1			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第906条对首席执行官的证明*
32.2			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第906条对首席财务官的证明*
99.1			国家房地产投资信托基金公司截至2022年和2021年12月31日的经审计合并财务报表*
99.2			国家房地产投资信托基金公司截至2021年12月31日和2020年12月31日经审计的合并财务报表*

________________________

*			现提交本局。
(1)			通过引用注册人于2014年5月9日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(2)			通过引用注册人生效前修正案第292号并入2004年7月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(3)			通过引用注册人于2015年12月11日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(4)			通过引用注册人的生效前修正案第293号并入2004年7月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(5)			通过引用注册人于2013年8月21日提交的10-K表格的附件10.258并入。
(6)			通过引用注册人于2011年2月18日提交的8-K表格的附件4.2并入。
(7)			通过引用2010年12月21日提交的注册人表格8-K的附件4.1并入。
(8)			通过引用注册人于2011年2月18日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(9)			通过引用注册人于2011年9月1日提交的表格N-2的注册声明而合并。
(10)			通过引用注册人的生效后修正案第291号并入2012年3月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(11)			通过引用注册人的生效后修正案第292号并入2012年3月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(12)			通过引用注册人的生效后修正案第293号并入2012年3月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(13)			通过引用注册人于2014年9月2日提交的8-K表格的附件10.1合并。

291

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(14)			通过引用注册人的生效后修正案第295号并入2012年4月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(15)			通过引用注册人的生效后修正案第296号并入于2012年4月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(16)			通过引用注册人于2012年4月16日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(17)			通过引用注册人于2012年4月16日提交的8-K表格的附件4.2并入。
(18)			通过引用注册人的生效后修正案第28号并入2012年4月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(19)			通过引用注册人于2012年8月14日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(20)			通过引用注册人于2012年8月14日提交的8-K表格的附件4.2并入。
(21)			通过引用注册人的生效后修正案第296号并入于2012年9月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(22)			通过引用注册人的生效后修正案第27号并入于2012年10月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(23)			通过引用注册人的生效后修正案第292号并入2012年11月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(24)			通过引用注册人的生效后修正案第283号并入于2012年11月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(25)			通过引用注册人的生效后修正案第294号并入2012年12月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(26)			通过引用注册人的生效后修正案第295号并入2012年12月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(27)			通过引用注册人的生效后修正案第296号并入2012年12月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(28)			通过引用注册人于2012年12月21日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(29)			通过引用注册人的生效后修正案第28号并入于2012年12月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(30)			通过引用注册人的生效后修正案第299号并入2013年1月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(31)			通过引用注册人的生效后修正案第2910号并入2013年1月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(32)			通过引用注册人的生效后修正案第11号并入2013年1月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(33)			通过引用注册人的生效后修正案第2912号并入2013年1月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(34)			通过引用注册人的生效后修正案第2913号并入2013年1月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(35)			通过引用注册人的生效后修正案第Q14号并入2013年2月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(36)			通过引用注册人的生效后修正案第2916号并入2013年2月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(37)			通过引用注册人的生效后修正案第2917号并入2013年2月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(38)			通过引用注册人的生效后修正案第298号并入2013年3月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(39)			通过引用注册人的生效后修正案第299号并入2013年3月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(40)			通过引用注册人于2013年3月15日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(41)			通过参考2013年3月15日提交的注册人8-K表格附件4.2并入。
(42)			在2013年3月21日提交的表格N-2的注册声明中引用注册人的生效后修正案第Q21号并入。
(43)			通过引用注册人的生效后修正案第22号并入2013年3月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(44)			通过引用注册人的生效后修正案第293号并入2013年4月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(45)			注册人于2013年4月11日提交的表格N-2的注册声明中引用了注册人的生效后修正案第T24号。
(46)			通过引用注册人的生效后修正案第295号并入2013年4月18日提交的表格N-2的注册声明中。

292

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(47)			通过引用注册人的生效后修正案第296号并入2013年4月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(48)			通过引用注册人的生效后修正案第27号并入2013年5月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(49)			通过引用注册人的生效后修正案第29号并入2013年5月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(50)			通过引用注册人的生效后修正案第2930号并入2013年5月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(51)			通过引用注册人的生效后修正案第2931号并入2013年5月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(52)			通过引用注册人的生效后修正案第2932号并入2013年6月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(53)			通过引用注册人的生效后修正案第293号并入2013年6月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(54)			通过引用注册人的生效后修正案第2934号并入2013年6月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(55)			通过引用注册人的生效后修正案第2935号并入2013年6月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(56)			通过引用注册人的生效后修正案第296号并入2013年7月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(57)			通过引用注册人的生效后修正案第037号并入2013年7月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(58)			通过引用注册人的生效后修正案第288号并入2013年7月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(59)			通过引用注册人的生效后修正案第299号并入2013年7月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(60)			通过引用注册人的生效后修正案第2940号并入2013年8月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(61)			通过引用注册人的生效后修正案第041号并入2013年8月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(62)			通过引用注册人的生效后修正案第042号并入2013年8月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(63)			通过引用注册人的生效后修正案第043号并入2013年8月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(64)			通过引用注册人的生效后修正案第T45号并入2013年9月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(65)			通过引用注册人的生效后修正案第046号并入2013年9月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(66)			通过引用注册人的生效后修正案第047号并入2013年9月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(67)			通过引用注册人的生效后修正案第2948号并入2013年9月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(68)			通过引用注册人的生效后修正案第299号并入2013年10月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(69)			通过引用注册人的生效后修正案第50号并入2013年10月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(70)			通过引用注册人的生效后修正案第051号并入2013年10月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(71)			通过引用注册人的生效后修正案第293号并入2013年10月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(72)			通过引用注册人的生效后修正案第294号并入2013年10月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(73)			通过引用注册人的生效后修正案第296号并入2013年11月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(74)			通过引用注册人的生效后修正案第297号并入2013年11月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(75)			通过引用注册人的生效后修正案第28号并入2013年11月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(76)			通过引用注册人的生效后修正案第9号并入2013年11月29日提交的表格N-2的注册声明中。

293

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(77)			通过引用注册人的生效后修正案第2910号并入2013年12月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(78)			通过引用注册人的生效后修正案第11号并入2013年12月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(79)			通过引用注册人的生效后修正案第2912号并入2013年12月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(80)			通过引用注册人的生效后修正案第2913号并入2013年12月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(81)			在2014年1月3日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第Q14号。
(82)			在2014年1月9日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第Q15号。
(83)			通过引用注册人的生效后修正案第2916号并入2014年1月16日提交的表格N-2的登记声明中。
(84)			在2014年1月24日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第N17号。
(85)			在2014年1月30日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第Q18号。
(86)			通过引用注册人的生效后修正案第299号并入2014年2月6日提交的表格N-2的登记声明中。
(87)			在2014年2月13日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第Q20号。
(88)			在2014年2月19日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第第Q21号。
(89)			在2014年2月21日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第T22号。
(90)			在2014年2月27日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第T23号。
(91)			在2014年3月6日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第Q24号。
(92)			在2014年3月11日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第Q25号。
(93)			在2014年3月13日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第296号。
(94)			通过引用将注册人的生效后修正案第27号并入2014年3月20日提交的表格N-2的注册声明。
(95)			通过引用注册人的生效后修正案第28号并入2014年3月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(96)			通过引用注册人的生效后修正案第29号并入2014年4月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(97)			在2014年4月7日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第Q30号。
(98)			通过引用将注册人的生效后修正案第2931号纳入2014年4月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(99)			通过引用2014年4月16日提交的注册人表格8-K的附件4.1并入。
(100)			在2014年4月17日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第T32号。
(101)			在2014年4月24日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第293号。
(102)			在2014年5月1日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第T34号。
(103)			在2014年5月8日提交的表格N-2的登记声明中引用了登记人的生效后修正案第T35号。
(104)			通过引用2014年8月25日提交的注册人10-K表格附件10.12并入。
(105)			通过引用2014年8月25日提交的注册人10-K表格附件10.13并入。
(106)			通过引用将注册人的生效前修正案1并入2014年10月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(107)			通过引用注册人于2014年11月3日提交的10-K/A表格的附件99.1合并。

294

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(108)			通过引用将注册人的生效前修正案第2号并入2014年11月3日提交的表格N-2的注册声明。
(109)			通过引用将注册人的生效后修正案1并入2014年11月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(110)			通过引用将登记人的生效后修正案第2号纳入2014年11月20日提交的表格N-2的登记声明中。
(111)			通过引用将登记人的生效后修正案第3号纳入2014年11月28日提交的表格N-2的登记声明中。
(112)			通过引用将登记人的生效后修正案第4号并入2014年12月4日提交的表格N-2的登记声明。
(113)			通过引用将注册人的生效后修正案第5号并入2014年12月11日提交的表格N-2的注册声明。
(114)			通过引用将登记人的生效后修正案第6号并入2014年12月18日提交的表格N-2的登记声明。
(115)			通过引用将登记人的生效后修正案第7号并入2014年12月29日提交的表格N-2的登记声明。
(116)			通过引用将注册人的生效后修正案第8号并入2015年1月5日提交的表格N-2的注册声明。
(117)			通过引用将注册人的生效后修正案第9号并入2015年1月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(118)			通过引用将注册人的生效后修正案第10号并入2015年1月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(119)			通过引用将注册人的生效后修正案第11号并入2015年1月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(120)			通过引用将注册人的生效后修正案第12号并入2015年1月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(121)			通过引用将注册人的生效后修正案第13号并入2015年2月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(122)			通过引用将注册人的生效后修正案第14号并入2015年2月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(123)			通过引用将注册人的生效后修正案第15号并入2015年2月26日提交的表格N-2的注册声明。
(124)			通过引用将注册人的生效后修正案第16号并入2015年3月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(125)			通过引用将注册人的生效后修正案第17号并入2015年3月12日提交的表格N-2的注册声明。
(126)			通过引用将注册人的生效后修正案第18号并入2015年3月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(127)			通过引用将注册人的生效后修正案第19号并入2015年3月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(128)			通过引用将注册人的生效后修正案第20号并入2015年4月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(129)			通过引用将注册人的第21号生效后修正案纳入2015年4月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(130)			通过引用将注册人的生效后修正案第22号并入2015年4月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(131)			通过引用将注册人的生效后修正案第23号并入2015年4月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(132)			通过引用将注册人的生效后修正案第24号并入2015年4月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(133)			通过引用将注册人的生效后修正案第25号并入2015年5月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(134)			通过引用将注册人的生效后修正案第26号并入2015年5月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(135)			通过引用将注册人的生效后修正案第27号并入2015年5月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(136)			通过引用将注册人的生效后修正案第28号并入2015年6月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(137)			通过引用将注册人的生效后修正案第29号并入2015年6月11日提交的表格N-2的注册声明中。

295

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(138)			通过引用将注册人的生效后修正案第30号并入2015年6月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(139)			通过引用将注册人的生效后修正案第31号并入2015年6月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(140)			通过引用将注册人的生效后修正案第32号并入2015年7月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(141)			通过引用将注册人的生效后修正案第33号并入2015年7月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(142)			通过引用将注册人的生效后修正案第34号并入2015年7月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(143)			通过引用将注册人的生效后修正案第35号并入2015年7月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(144)			通过引用将注册人的生效后修正案第36号并入2015年7月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(145)			通过引用将注册人的生效后修正案第37号并入2015年8月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(146)			通过引用将注册人的生效后修正案第38号并入2015年8月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(147)			通过引用将注册人的第39号生效后修正案纳入2015年8月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(148)			通过引用将注册人的生效后修正案第40号并入2015年8月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(149)			通过引用注册人于2015年8月26日提交的10-K表格附件14并入。
(150)			通过引用从注册人于2015年8月31日提交的表格N-2的预生效注册声明中合并。
(151)			通过引用2015年9月11日提交的注册人表格10-K/A的附件99.1并入。
(152)			通过引用注册人于2015年9月11日提交的10-K/A表格第99.2号附件合并。
(153)			通过引用将注册人的第42号生效后修正案并入2015年9月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(154)			通过引用将注册人的生效后修正案第43号并入2015年9月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(155)			通过引用将注册人的生效后修正案第44号并入2015年9月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(156)			通过引用将注册人的第45号生效后修正案纳入2015年10月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(157)			通过引用将注册人的生效后修正案第46号并入2015年10月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(158)			通过引用将注册人的生效前修正案1并入2015年10月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(159)			通过引用将注册人的生效后修正案第47号并入2015年10月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(160)			通过引用将注册人的生效后修正案第48号并入2015年10月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(161)			通过引用将注册人的生效后修正案第49号并入2015年10月29日提交的表格N-2的注册声明。
(162)			通过引用将注册人的生效前修正案第2号并入2015年11月2日提交的表格N-2的注册声明。
(163)			通过引用将注册人的生效后修正案第50号并入2015年11月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(164)			通过引用将注册人的生效后修正案1并入2015年11月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(165)			通过引用将注册人的生效后修正案第2号纳入2015年11月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(166)			通过引用将注册人的生效后修正案第3号并入2015年12月3日提交的表格N-2的注册声明。
(167)			通过引用将注册人的生效后修正案第4号并入2015年12月10日提交的表格N-2的注册声明。
(168)			通过引用将注册人的生效后修正案第5号并入2015年12月17日提交的表格N-2的注册声明中。

296

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(169)			通过引用将注册人的生效后修正案第6号并入2015年12月24日提交的表格N-2的注册声明。
(170)			通过引用将注册人的生效后修正案第7号并入2015年12月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(171)			通过引用将注册人的生效后修正案第8号并入2016年1月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(172)			通过引用将注册人的生效后修正案第9号并入2016年1月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(173)			通过引用将注册人的生效后修正案第10号并入2016年1月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(174)			通过引用将注册人的生效后修正案第11号并入2016年2月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(175)			通过引用将注册人的生效后修正案第12号并入2016年3月3日提交的表格N-2的注册声明。
(176)			通过引用将注册人的生效后修正案第13号并入2016年3月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(177)			通过引用将注册人的生效后修正案第14号并入2016年3月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(178)			通过引用将注册人的生效后修正案第15号并入2016年3月24日提交的表格N-2的注册声明。
(179)			通过引用将注册人的生效后修正案第16号并入2016年3月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(180)			通过引用将注册人的生效后修正案第17号并入2016年4月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(181)			通过引用将注册人的生效后修正案第18号并入2016年4月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(182)			通过引用将注册人的生效后修正案第19号并入2016年4月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(183)			通过引用将注册人的生效后修正案第20号并入2016年4月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(184)			通过引用将注册人的生效后修正案第21号并入2016年5月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(185)			通过引用将注册人的生效后修正案第22号并入2016年5月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(186)			通过引用将注册人的生效后修正案第23号并入2016年5月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(187)			通过引用将注册人的生效后修正案第24号并入2016年6月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(188)			通过引用将注册人的生效后修正案第25号并入2016年6月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(189)			通过引用将注册人的生效后修正案第26号并入2016年6月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(190)			通过引用将注册人的生效后修正案第27号并入2016年6月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(191)			通过引用将注册人的生效后修正案第28号并入2016年6月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(192)			通过引用将注册人的生效后修正案第29号并入2016年7月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(193)			通过引用将注册人的生效后修正案第30号并入2016年7月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(194)			通过引用将注册人的生效后修正案第31号并入2016年7月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(195)			通过引用将注册人的生效后修正案第32号并入2016年7月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(196)			通过引用将注册人的生效后修正案第33号并入2016年8月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(197)			通过引用将注册人的生效后修正案第34号并入2016年8月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(198)			通过引用将注册人的生效后修正案第35号并入2016年8月18日提交的表格N-2的注册声明中。

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(199)			通过引用将注册人的生效后修正案第36号并入2016年8月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(200)			通过引用将注册人的生效后修正案第37号并入2016年9月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(201)			通过引用将注册人的生效后修正案第38号并入2016年9月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(202)			通过引用将注册人的生效后修正案第39号并入2016年9月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(203)			通过引用将注册人的生效后修正案第40号并入2016年9月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(204)			通过引用将注册人的生效后修正案第41号并入2016年10月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(205)			通过引用将注册人的生效后修正案第42号并入2016年10月14日提交的表格N-2的注册声明。
(206)			通过引用将注册人的生效后修正案第43号并入2016年10月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(207)			通过引用将注册人的生效后修正案第44号并入2016年10月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(208)			通过引用将注册人的第45号生效后修正案纳入2016年11月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(209)			通过引用将注册人的生效后修正案1并入2016年11月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(210)			通过引用将注册人的生效后修正案第2号并入2016年12月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(211)			通过引用将注册人的生效后修正案第3号并入2016年12月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(212)			通过引用将注册人的生效后修正案第4号并入2016年12月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(213)			通过引用将注册人的生效后修正案第5号并入2016年12月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(214)			通过引用将注册人的生效后修正案第6号并入2016年12月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(215)			通过引用将注册人的生效后修正案第7号并入2017年1月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(216)			通过引用将注册人的生效后修正案第8号并入2017年1月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(217)			通过引用将注册人的生效后修正案第9号并入2017年1月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(218)			通过引用将注册人的生效后修正案第10号并入2017年1月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(219)			通过引用将注册人的生效后修正案第11号并入2017年2月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(220)			通过引用将注册人的生效后修正案第12号并入2017年2月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(221)			通过引用将注册人的生效后修正案第13号并入2017年2月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(222)			通过引用将注册人的生效后修正案第14号并入2017年3月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(223)			通过引用将注册人的生效后修正案第15号并入2017年3月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(224)			通过引用将注册人的生效后修正案第16号并入2017年3月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(225)			通过引用将注册人的生效后修正案第17号并入2017年3月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(226)			通过引用将注册人的生效后修正案第18号并入2017年3月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(227)			通过引用将注册人的生效后修正案第19号并入2017年4月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(228)			通过引用注册人于2017年4月11日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(229)			通过引用注册人于2017年4月11日提交的8-K表格的附件1.1并入。

298

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(230)			通过引用将注册人的生效后修正案第21号并入2017年4月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(231)			通过引用将注册人的生效后修正案第22号并入2017年4月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(232)			通过引用将注册人的生效后修正案第23号并入2017年5月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(233)			通过引用将注册人的生效后修正案第24号并入2017年5月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(234)			通过引用将注册人的生效后修正案第25号并入2017年5月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(235)			通过引用将注册人的生效后修正案第26号并入2017年6月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(236)			通过引用将注册人的生效后修正案第27号并入2017年6月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(237)			通过引用将注册人的生效后修正案第28号并入2017年6月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(238)			通过引用将注册人的生效后修正案第29号并入2017年6月22日提交的表格N-2的注册声明。
(239)			通过引用将注册人的生效后修正案第30号并入2017年6月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(240)			通过引用将注册人的生效后修正案第31号并入2017年7月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(241)			通过引用将注册人的生效后修正案第32号并入2017年7月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(242)			通过引用将注册人的生效后修正案第33号并入2017年7月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(243)			通过引用将注册人的生效后修正案第34号并入2017年7月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(244)			通过引用将注册人的生效后修正案第35号并入2017年8月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(245)			通过引用将注册人的生效后修正案第36号并入2017年8月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(246)			通过引用将注册人的生效后修正案第37号并入2017年8月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(247)			通过引用将注册人的生效后修正案第38号并入2017年8月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(248)			通过引用将注册人的生效后修正案第39号并入2017年8月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(249)			通过引用将注册人的生效后修正案第40号并入2017年8月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(250)			通过引用将注册人的第42号生效后修正案并入2017年9月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(251)			通过引用将注册人的生效后修正案第43号并入2017年9月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(252)			通过引用将注册人的生效后修正案第44号并入2017年9月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(253)			通过引用将注册人的第45号生效后修正案纳入2017年10月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(254)			通过引用将注册人的生效后修正案第46号并入2017年10月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(255)			通过引用将注册人的生效后修正案第47号并入2017年10月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(256)			通过引用将注册人的生效后修正案第49号并入2017年10月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(257)			通过引用将登记人的第51号生效后修正案纳入2017年11月2日提交的表格N-2的登记声明中。
(258)			通过引用将注册人的生效后修正案第52号并入2017年11月24日提交的表格N-2的注册声明。
(259)			通过引用将注册人的生效后修正案第53号并入2017年11月30日提交的表格N-2的注册声明中。

299

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(260)			通过引用将注册人的生效后修正案第54号并入2017年12月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(261)			通过引用将注册人的生效后修正案第55号并入2017年12月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(262)			通过引用将注册人的生效后修正案第56号并入2017年12月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(263)			通过引用将注册人的生效后修正案第57号并入2017年12月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(264)			通过引用将注册人的生效后修正案第58号并入2018年1月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(265)			通过引用将注册人的生效后修正案第59号并入2018年1月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(266)			通过引用将注册人的生效后修正案第60号并入2018年1月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(267)			通过引用将注册人的生效后修正案第61号并入2018年1月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(268)			通过引用将注册人的生效后修正案第62号并入2018年2月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(269)			通过引用将注册人的生效后修正案第63号并入2018年2月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(270)			通过引用将注册人的生效后修正案第64号并入2018年2月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(271)			通过引用将注册人的生效后修正案第65号并入2018年3月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(272)			通过引用将注册人的生效后修正案第66号并入2018年3月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(273)			通过引用将注册人的生效后修正案第67号并入2018年3月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(274)			通过引用将注册人的生效后修正案第68号并入2018年3月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(275)			通过引用将注册人的生效后修正案第69号并入2018年3月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(276)			通过引用将注册人的生效后修正案第70号并入2018年4月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(277)			通过引用将注册人的生效后修正案第71号并入2018年4月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(278)			通过引用将注册人的生效后修正案第72号并入2018年4月19日提交的表格N-2的注册声明。
(279)			通过引用将注册人的生效后修正案第73号并入2018年4月26日提交的表格N-2的注册声明。
(280)			通过引用将注册人的生效后修正案第74号并入2018年5月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(281)			通过引用将注册人的生效后修正案第75号并入2018年5月10日提交的表格N-2的注册声明。
(282)			通过引用注册人于2018年5月18日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(283)			通过引用注册人于2018年5月18日提交的8-K表格的附件1.1并入。
(284)			通过引用将注册人的生效后修正案第78号并入2018年5月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(285)			通过引用将注册人的生效后修正案第79号并入2018年6月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(286)			通过引用将注册人的生效后修正案第80号并入2018年6月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(287)			通过引用将注册人的生效后修正案第81号并入2018年6月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(288)			通过引用将注册人的生效后修正案第82号并入2018年6月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(289)			通过引用将注册人的生效后修正案第83号并入2018年6月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(290)			通过引用将注册人的生效后修正案第84号并入2018年7月2日提交的表格N-2的注册声明中。

300

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(291)			通过引用将注册人的生效后修正案第85号并入2018年7月6日提交的表格N-2的注册声明。
(292)			通过引用将注册人的生效后修正案第86号并入2018年7月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(293)			通过引用将注册人的生效后修正案第87号并入2018年7月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(294)			通过引用将注册人的生效后修正案第88号并入2018年7月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(295)			通过引用将注册人的生效后修正案第89号并入2018年8月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(296)			通过引用注册人于2018年8月6日提交的8-K表格的附件10.1并入。
(297)			通过引用将注册人的生效后修正案第90号并入2018年8月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(298)			通过引用将注册人的生效后修正案第91号并入2018年8月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(299)			通过引用将注册人的生效后修正案第92号并入2018年8月23日提交的表格N-2的注册声明。
(300)			通过引用将注册人的生效后修正案第93号并入2018年8月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(301)			通过引用将注册人的生效后修正案第95号并入2018年9月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(302)			通过引用将注册人的生效后修正案第96号并入2018年9月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(303)			通过引用将注册人的生效后修正案第97号并入2018年9月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(304)			通过引用将注册人的生效后修正案第98号并入2018年10月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(305)			通过引用将注册人的生效后修正案第99号并入2018年10月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(306)			通过引用将注册人的生效后修正案第100号并入2018年10月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(307)			通过引用将注册人的生效后修正案第101号并入2018年10月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(308)			通过引用将注册人的生效后修正案第102号并入2018年10月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(309)			通过引用将注册人的生效后修正案第103号并入2018年11月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(310)			通过引用将注册人的生效后修正案1并入2018年11月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(311)			通过引用将注册人的生效后修正案第3号并入2018年11月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(312)			通过引用将注册人的生效后修正案第4号并入2018年11月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(313)			通过引用将注册人的生效后修正案第5号并入2018年12月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(314)			通过引用将注册人的生效后修正案第6号并入2018年12月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(315)			通过引用将注册人的生效后修正案第7号并入2018年12月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(316)			通过引用将注册人的生效后修正案第8号并入2018年12月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(317)			通过引用将注册人的生效后修正案第9号并入2019年1月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(318)			通过引用将注册人的生效后修正案第10号并入2019年1月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(319)			通过引用将注册人的生效后修正案第11号并入2019年1月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(320)			通过引用注册人的生效后修正案第12号并入2019年1月25日提交的表格N-2的注册声明中。

301

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(321)			通过引用将注册人的生效后修正案第13号并入2019年1月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(322)			通过引用将注册人的生效后修正案第14号并入2019年2月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(323)			通过引用将注册人的生效后修正案第15号并入2019年2月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(324)			通过引用将注册人的生效后修正案第16号并入2019年2月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(325)			通过引用将注册人的生效后修正案第17号并入2019年2月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(326)			通过引用将注册人的生效后修正案第18号并入2019年3月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(327)			通过引用将注册人的生效后修正案第19号并入2019年3月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(328)			通过引用将注册人的生效后修正案第20号并入2019年3月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(329)			通过引用将注册人的生效后修正案第21号并入2019年3月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(330)			通过引用将注册人的生效后修正案第22号并入2019年3月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(331)			通过引用将注册人的生效后修正案第23号并入2019年4月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(332)			通过引用将注册人的生效后修正案第24号并入2019年4月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(333)			通过引用将注册人的生效后修正案第25号并入2019年4月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(334)			通过引用将注册人的生效后修正案第26号并入2019年4月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(335)			通过引用将注册人的生效后修正案第27号并入2019年5月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(336)			通过引用将注册人的生效后修正案第28号并入2019年5月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(337)			通过引用将注册人的生效后修正案第29号并入2019年5月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(338)			通过引用将注册人的生效后修正案第30号并入2019年5月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(339)			通过引用将注册人的生效后修正案第31号并入2019年5月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(340)			通过引用将注册人的生效后修正案第32号并入2019年6月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(341)			通过引用将注册人的生效后修正案第33号并入2019年6月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(342)			通过引用将注册人的生效后修正案第34号并入2019年6月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(343)			通过引用将注册人的生效后修正案第35号并入2019年6月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(344)			通过引用将注册人的生效后修正案第36号并入2019年7月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(345)			通过引用将注册人的生效后修正案第37号并入2019年7月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(346)			通过引用将注册人的生效后修正案第38号并入2019年7月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(347)			通过引用将注册人的生效后修正案第39号并入2019年7月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(348)			通过引用将注册人的生效后修正案第40号并入2019年8月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(349)			通过引用将注册人的生效后修正案第41号并入2019年8月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(350)			通过引用将注册人的生效后修正案第42号并入2019年8月15日提交的表格N-2的注册声明中。

302

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(351)			通过引用将注册人的生效后修正案第43号并入2019年8月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(352)			通过引用将注册人的生效后修正案第44号并入2019年8月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(353)			通过引用注册人于2016年10月20日提交的10-K/A表格附件14并入。
(354)			引用自注册人于2018年9月18日提交的委托书。
(355)			通过引用从注册人于2019年1月8日提交的8-K表格中合并。
(356)			通过引用将注册人的生效后修正案1并入2019年9月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(357)			通过引用将注册人的生效后修正案第2号并入2019年10月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(358)			通过引用将注册人的生效后修正案第3号并入2019年10月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(359)			通过引用将注册人的生效后修正案第4号并入2019年10月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(360)			通过引用将注册人的生效后修正案第5号并入2019年10月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(361)			通过引用将注册人的生效后修正案第6号并入2019年10月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(362)			通过引用将注册人的生效后修正案第7号并入2019年11月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(363)			通过引用将注册人的生效后修正案第8号并入2019年11月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(364)			通过引用将注册人的生效后修正案第9号并入2019年11月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(365)			通过引用将注册人的生效后修正案第10号并入2019年12月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(366)			通过引用将注册人的生效后修正案第11号并入2019年12月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(367)			通过引用将注册人的生效后修正案第12号并入2019年12月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(368)			通过引用将注册人的生效后修正案第13号并入2019年12月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(369)			通过引用将注册人的生效后修正案第14号并入2020年1月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(370)			通过引用将注册人的生效后修正案第15号并入2020年1月9日提交的表格N-2的注册声明。
(371)			通过引用将注册人的生效后修正案第16号并入2020年1月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(372)			通过引用将注册人的生效后修正案第17号并入2020年1月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(373)			通过引用将注册人的生效后修正案第18号并入2020年1月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(374)			通过引用将注册人的生效后修正案第19号并入2020年2月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(375)			通过引用将注册人的生效后修正案第20号并入2020年2月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(376)			通过引用从注册人于2020年2月13日提交的表格N-2的注册声明中合并。
(377)			通过引用将注册人的生效后修正案1并入2020年2月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(378)			通过引用将注册人的生效后修正案第2号并入2020年3月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(379)			通过引用将注册人的生效后修正案第3号并入2020年3月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(380)			通过引用将注册人的生效后修正案第4号并入2020年3月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(381)			通过引用将注册人的生效后修正案第5号并入2020年3月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(382)			通过引用注册人于2020年4月17日提交的8-K表格的附件99.1并入。

303

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(383)			通过引用将注册人的生效后修正案第6号并入2020年4月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(384)			通过引用将注册人的生效后修正案第7号并入2020年4月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(385)			通过引用将注册人的生效后修正案第8号并入2020年5月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(386)			通过引用将注册人的生效后修正案第9号并入2020年5月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(387)			通过引用将注册人的生效后修正案第10号并入2020年5月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(388)			通过引用将注册人的生效后修正案第11号并入2020年6月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(389)			通过引用将注册人的生效后修正案第12号并入2020年6月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(390)			通过引用将注册人的生效后修正案第13号并入2020年6月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(391)			通过引用将注册人的生效后修正案第14号并入2020年6月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(392)			通过引用将注册人的生效后修正案第15号并入2020年7月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(393)			通过引用将注册人的生效后修正案第16号并入2020年7月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(394)			通过引用将注册人的生效后修正案第17号并入2020年7月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(395)			通过引用将注册人的生效后修正案第18号并入2020年7月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(396)			通过引用将注册人的生效后修正案第19号并入2020年7月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(397)			通过引用将注册人的生效后修正案第20号并入2020年8月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(398)			通过引用将注册人的生效后修正案第21号并入2020年8月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(399)			通过引用将注册人的生效后修正案第22号并入2020年8月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(400)			通过引用2019年9月11日提交的注册人表格8-K的附件99.1并入本文。
(401)			通过引用注册人于2020年6月15日提交的8-K表格的附件99.1并入。
(402)			通过引用2020年8月5日提交的注册人表格8-K的附件99.1并入。
(403)			通过引用将注册人的生效后修正案第23号并入2020年8月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(404)			通过引用将注册人的生效后修正案第24号并入2020年9月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(405)			通过引用将注册人的生效后修正案第25号并入2020年9月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(406)			通过引用将注册人的生效后修正案第26号并入2020年9月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(407)			通过引用将注册人的生效后修正案第27号并入2020年10月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(408)			通过引用将注册人的生效后修正案第28号并入2020年10月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(409)			通过引用将注册人的生效后修正案第29号并入2020年10月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(410)			通过引用将注册人的生效后修正案第30号并入2020年10月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(411)			通过引用将注册人的生效后修正案第31号并入2020年10月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(412)			通过引用将注册人的生效后修正案第32号并入2020年11月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(413)			通过引用将注册人的生效后修正案第33号并入2020年11月19日提交的表格N-2的注册声明中。

304

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(414)			通过引用将注册人的生效后修正案第34号并入2020年11月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(415)			通过引用将注册人的生效后修正案第35号并入2020年12月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(416)			通过引用将注册人的生效后修正案第36号并入2020年12月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(417)			通过引用将注册人的生效后修正案第37号并入2020年12月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(418)			通过引用将注册人的生效后修正案第38号并入2020年12月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(419)			通过引用将注册人的生效后修正案第39号并入2020年12月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(420)			通过引用将注册人的生效后修正案第40号并入2021年1月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(421)			通过引用将注册人的生效后修正案第41号并入2021年1月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(422)			通过引用注册人的生效后修正案第42号并入2021年1月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(423)			通过引用将注册人的生效后修正案第43号并入2021年1月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(424)			通过引用将注册人的生效后修正案第44号并入2021年2月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(425)			通过引用将注册人的第45号生效后修正案纳入2021年2月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(426)			通过引用将注册人的生效后修正案第46号并入2021年2月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(427)			通过引用将注册人的生效后修正案第47号并入2021年3月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(428)			通过引用将注册人的生效后修正案第48号并入2021年3月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(429)			通过引用将注册人的生效后修正案第49号并入2021年3月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(430)			通过引用将注册人的生效后修正案第50号并入2021年3月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(431)			通过引用将注册人的生效后修正案第51号并入2021年4月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(432)			通过引用将注册人的生效后修正案第52号并入2021年4月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(433)			通过引用将注册人的生效后修正案第53号并入2021年4月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(434)			通过引用将注册人的生效后修正案第54号并入2021年4月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(435)			通过引用将注册人的生效后修正案第55号并入2021年4月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(436)			通过引用将注册人的生效后修正案第56号并入2021年5月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(437)			通过引用将注册人的生效后修正案第57号并入2021年5月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(438)			通过引用将注册人的生效后修正案第58号并入2021年5月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(439)			通过引用注册人于2021年5月27日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(440)			在2021年6月4日提交的表格N-2的注册声明中引用了注册人的生效后修正案第59号。
(441)			通过引用将注册人的生效后修正案第60号并入2021年6月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(442)			通过引用将注册人的生效后修正案第61号并入2021年6月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(443)			通过引用将注册人的生效后修正案第62号并入2021年6月24日提交的表格N-2的注册声明中。

305

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(444)			通过引用将注册人的生效后修正案第63号并入2021年7月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(445)			通过引用将注册人的生效后修正案第64号并入2021年7月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(446)			通过引用将注册人的生效后修正案第65号并入2021年7月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(447)			通过引用将注册人的生效后修正案第66号并入2021年7月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(448)			通过引用将注册人的生效后修正案第67号并入2021年7月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(449)			通过引用将注册人的生效后修正案第68号并入2021年8月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(450)			通过引用将注册人的生效后修正案第69号并入2021年8月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(451)			通过引用将注册人的生效后修正案第70号并入2021年8月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(452)			通过引用将注册人的生效后修正案第71号并入2021年8月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(453)			通过引用将注册人的生效后修正案第72号并入2021年9月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(454)			通过引用将注册人的生效后修正案第73号并入2021年9月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(455)			通过引用将注册人的生效后修正案第74号并入2021年9月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(456)			通过引用将注册人的生效后修正案第75号并入2021年9月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(457)			通过引用将注册人的生效后修正案第76号并入2021年10月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(458)			通过引用将注册人的生效后修正案第77号并入2021年10月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(459)			通过引用将注册人的生效后修正案第78号并入2021年10月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(460)			通过引用将注册人的生效后修正案第79号并入2021年10月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(461)			通过引用将注册人的生效后修正案第80号并入2021年11月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(462)			通过引用将注册人的生效后修正案第81号并入2021年11月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(463)			通过引用将注册人的生效后修正案第82号并入2021年11月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(464)			通过引用将注册人的生效后修正案第83号并入2021年12月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(465)			通过引用将注册人的生效后修正案第84号并入2021年12月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(466)			通过引用将注册人的生效后修正案第85号并入2021年12月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(467)			通过引用将注册人的生效后修正案第86号并入2021年12月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(468)			通过引用将注册人的生效后修正案第87号并入2021年12月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(469)			通过引用将注册人的生效后修正案第88号并入2022年1月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(470)			通过引用将注册人的生效后修正案第89号并入2022年1月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(471)			通过引用将注册人的生效后修正案第90号并入2022年1月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(472)			通过引用将注册人的生效后修正案第91号并入2022年1月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(473)			通过引用注册人的生效后修正案第92号并入2022年2月3日提交的表格N-2的注册声明中。

306

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(474)			通过引用将注册人的生效后修正案第93号并入2022年2月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(475)			通过引用将注册人的生效后修正案第94号并入2022年2月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(476)			通过引用将注册人的生效后修正案第95号并入2022年3月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(477)			通过引用将注册人的生效后修正案第96号并入2022年3月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(478)			通过引用将注册人的生效后修正案第97号并入2022年3月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(479)			通过引用将注册人的生效后修正案第98号并入2022年3月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(480)			通过引用将注册人的生效后修正案第99号并入2022年3月31日提交的表格N-2的注册声明中。
(481)			通过引用将注册人的生效后修正案第100号并入2022年4月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(482)			通过引用将注册人的生效后修正案第101号并入2022年4月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(483)			通过引用将注册人的生效后修正案第102号并入2022年4月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(484)			通过引用将注册人的生效后修正案第103号并入2022年4月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(485)			通过引用将注册人的生效后修正案第104号并入2022年5月5日提交的表格N-2的注册声明中。
(486)			通过引用将注册人的生效后修正案第105号并入2022年5月19日提交的表格N-2的注册声明中。
(487)			通过引用将注册人的生效后修正案第106号并入2022年5月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(488)			通过引用将注册人的生效后修正案第107号并入2022年6月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(489)			通过引用将注册人的生效后修正案第108号并入2022年6月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(490)			通过引用将注册人的生效后修正案第109号并入2022年6月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(491)			通过引用将注册人的生效后修正案第110号并入2022年6月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(492)			通过引用将注册人的生效后修正案第111号并入2022年6月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(493)			通过引用将注册人的生效后修正案第112号并入2022年7月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(494)			通过引用将注册人的生效后修正案第113号并入2022年7月14日提交的表格N-2的注册声明中。
(495)			通过引用将注册人的生效后修正案第114号并入2022年7月21日提交的表格N-2的注册声明中。
(496)			通过引用将注册人的生效后修正案第115号并入2022年7月28日提交的表格N-2的注册声明中。
(497)			通过引用将注册人的生效后修正案第116号并入2022年8月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(498)			通过引用将注册人的生效后修正案第117号并入2022年8月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(499)			通过引用注册人于2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(500)			通过引用注册人于2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.2并入。
(501)			通过引用注册人于2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(502)			通过引用注册人于2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.2并入。
(503)			通过引用注册人于2020年11月4日提交的8-K表格的附件1.1并入。
(504)			通过引用注册人于2020年11月4日提交的8-K表格的附件99.1并入。
(505)			通过引用注册人于2021年1月22日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(506)			通过引用注册人于2021年1月22日提交的8-K表格的附件4.2并入。

307

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(507)			通过引用注册人于2021年2月25日提交的8-K表格的附件1.1并入。
(508)			通过引用注册人于2021年5月3日提交的8-K表格的附件10.1并入。
(509)			通过引用注册人于2021年5月26日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(510)			通过引用注册人于2021年5月26日提交的8-K表格的附件99.1并入。
(511)			通过引用注册人于2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(512)			通过引用注册人于2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.2并入。
(513)			通过引用注册人于2022年2月23日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(514)			通过引用注册人于2021年9月24日提交的8-K表格的附件1.1并入。
(515)			通过引用注册人于2021年9月30日提交的8-K表格的附件4.1并入。
(516)			通过引用注册人于2022年2月23日提交的8-K表格的附件1.1并入。
(517)			通过引用注册人于2022年2月23日提交的8-K表格的附件10.1并入。
(518)			通过引用注册人于2022年2月23日提交的8-K表格的附件99.1并入。
(519)			通过引用注册人于2022年6月9日提交的8-K表格的附件1.1并入。
(520)			通过引用注册人于2022年6月9日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(521)			通过引用将注册人的生效后修正案第118号并入2022年8月18日提交的表格N-2的注册声明中。
(522)			通过引用将注册人的生效后修正案第119号并入2022年8月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(523)			通过引用将注册人的生效后修正案第120号并入2022年9月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(524)			通过引用注册人于2022年9月7日提交的8-K表格的附件10.1并入。
(525)			通过引用将注册人的生效后修正案第121号并入2022年10月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(526)			通过引用将注册人的生效后修正案第122号并入2022年10月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(527)			通过引用将注册人的生效后修正案第123号并入2022年11月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(528)			通过引用将注册人的生效后修正案第124号并入2022年11月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(529)			通过引用将注册人的生效后修正案第125号并入2022年11月25日提交的表格N-2的注册声明中。
(530)			通过引用将注册人的生效后修正案第126号并入2022年12月1日提交的表格N-2的注册声明中。
(531)			通过引用将注册人的生效后修正案第127号并入2022年12月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(532)			通过引用将注册人的生效后修正案第128号并入2022年12月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(533)			通过引用将注册人的第129号生效修正案并入2022年12月22日提交的表格N-2的注册声明中。
(534)			通过引用注册人的生效后修正案第130号并入2022年12月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(535)			通过引用注册人于2022年10月12日提交的8-K表格的附件1.1并入。
(536)			通过引用注册人于2022年10月12日提交的8-K表格的附件1.1并入。
(537)			通过引用注册人于2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(538)			通过引用注册人于2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(539)			通过引用将注册人的生效后修正案第131号并入2023年1月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(540)			通过引用将注册人的生效后修正案第132号并入2023年1月12日提交的表格N-2的注册声明中。
(541)			通过引用将注册人的生效后修正案第133号并入2023年1月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(542)			通过引用将注册人的生效后修正案第134号并入2023年1月26日提交的表格N-2的注册声明中。
(543)			通过引用将注册人的生效后修正案第135号并入2023年2月2日提交的表格N-2的注册声明中。

308

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(544)			通过引用将注册人的生效后修正案第136号并入2023年2月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(545)			通过引用注册人于2023年2月13日提交的8-K表格的附件1.1并入。
(546)			通过引用注册人于2023年2月13日提交的8-K表格的附件3.1并入。
(547)			通过引用注册人于2023年2月13日提交的8-K表格的附件99.1并入。
(548)			通过引用将注册人的生效后修正案第2号并入2023年2月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(549)			通过引用将注册人的生效后修正案第3号并入2023年3月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(550)			通过引用将注册人的生效后修正案第4号并入2023年3月9日提交的表格N-2的注册声明中。
(551)			通过引用将注册人的生效后修正案第5号并入2023年3月16日提交的表格N-2的注册声明中。
(552)			通过引用将注册人的生效后修正案第6号并入2023年3月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(553)			通过引用将注册人的生效后修正案第7号并入2023年3月30日提交的表格N-2的注册声明中。
(554)			通过引用将注册人的生效后修正案第8号并入2023年4月6日提交的表格N-2的注册声明中。
(555)			通过引用将注册人的生效后修正案第9号并入2023年4月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(556)			通过引用将注册人的生效后修正案第10号并入2023年4月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(557)			通过引用将注册人的生效后修正案第11号并入2023年4月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(558)			通过引用注册人的生效后修正案第12号并入2023年5月4日提交的表格N-2的注册声明中。
(559)			通过引用将注册人的生效后修正案第13号并入2023年5月11日提交的表格N-2的注册声明中。
(560)			通过引用将注册人的生效后修正案第14号并入2023年5月25日提交的表格N-2的注册声明。
(561)			通过引用注册人的生效后修正案第15号并入2023年6月2日提交的表格N-2的注册声明中。
(562)			通过引用注册人的生效后修正案第16号并入2023年6月8日提交的表格N-2的注册声明中。
(563)			通过引用注册人的生效后修正案第17号并入2023年6月15日提交的表格N-2的注册声明中。
(564)			通过引用将注册人的生效后修正案第18号并入2023年6月23日提交的表格N-2的注册声明中。
(565)			通过引用将注册人的生效后修正案第19号并入2023年6月29日提交的表格N-2的注册声明中。
(566)			通过引用将注册人的生效后修正案第20号并入2023年7月7日提交的表格N-2的注册声明中。
(567)			通过引用将注册人的生效后修正案第21号并入2023年7月13日提交的表格N-2的注册声明中。
(568)			通过引用将注册人的生效后修正案第22号并入2023年7月20日提交的表格N-2的注册声明中。
(569)			通过引用将注册人的生效后修正案第23号并入2023年7月27日提交的表格N-2的注册声明中。
(570)			通过引用将注册人的生效后修正案第24号并入2023年8月3日提交的表格N-2的注册声明中。
(571)			通过引用将注册人的生效后修正案第25号并入2023年8月10日提交的表格N-2的注册声明中。
(572)			通过引用将注册人的生效后修正案第26号并入2023年8月17日提交的表格N-2的注册声明中。
(573)			通过引用将注册人的生效后修正案第27号并入2023年8月24日提交的表格N-2的注册声明中。
(574)			通过引用注册人于2023年6月12日提交的8-K表格的附件99.1并入。

309

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项目16.表格10-K摘要

不适用

310

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签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款的要求，注册人已于2023年9月8日正式授权以下签署人代表其签署本报告。

前景资本公司
发信人：			约翰·F·巴里三世
			约翰·F·巴里三世
			董事会主席兼首席执行官

根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下注册人以登记人的身份在指定日期签署。

约翰·F·巴里三世						撰稿S/安德鲁·C·库珀
约翰·F·巴里三世						安德鲁·库珀
董事会主席、首席执行官兼董事						董事
2023年9月8日						2023年9月8日
/克里斯汀·L·范·达斯克						/S/威廉·J·格雷普
克里斯汀·L·范·达斯克						威廉·J·格雷普
首席财务官						董事
2023年9月8日						2023年9月8日
/S/M.格里尔·埃利亚塞克						/S/尤金·S·斯塔克
格里尔·埃利亚塞克						尤金·S·斯塔克
董事首席运营官总裁						董事
2023年9月8日						2023年9月8日

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