cmps-20230913假的000181659000018165902023-09-132023-09-13 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): 2023年9月13日
CONPASS PAT
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
英格兰和威尔士
(公司成立的州或其他司法管辖区)
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英格兰和威尔士 | 001-39522 | 不适用 |
(公司所在州或其他司法管辖区) | (委员会 文件号) | (美国国税局雇主 证件号) |
布罗德威克街 33 号
伦敦W1F 0DQ
英国
(主要行政办公室地址;邮政编码)
+1(716)676-6461
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
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| ☐ | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 | | 交易 符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
美国存托股票,每股代表一股普通股,面值每股0.008英镑 | | CMPS | | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
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项目 5.02 | 董事或某些高级职员的离职;董事的选举;某些官员的任命;某些官员的补偿安排。 |
2023年9月13日,COMPASS Pathways plc(以下简称 “公司”)董事会(“董事会”)根据其提名和公司治理委员会的建议, 任命达芙妮·卡里达斯加入董事会,自9月起生效 12023 年 8 月 8 日,并指定她为三级董事。根据公司章程,Karydas女士将担任董事并任职至:(a) 她被任命后的下一次年度股东大会,届时她将退休,但随后有资格连任;或 (b) 她根据公司章程提前辞职或免职。Karydas女士还被任命为董事会审计和风险委员会成员。
Karydas女士是Flare Therapeutics Inc. 的总裁兼首席财务官。Flare Therapeutics Inc. 是一家私人控股的生物技术公司,其目标是开发治疗癌症和其他疾病的精准药物,Karydas女士于2021年10月加入该公司。在加入Flare Therapeutics之前,从2020年7月到2021年10月,Karydas女士曾担任Syndax制药公司(纳斯达克股票代码:SNDX)的首席财务官兼财务主管。此前,Karydas女士从2017年4月起在上市的全球制药领导者Allergan plc担任财务和战略职务,直到2020年5月被艾伯维公司(纽约证券交易所代码:ABBV)收购,最近担任Allergan的企业财务规划与分析与战略高级副总裁。Karydas女士目前在董事会任职,并将担任Mineralys Therapeutics, Inc.(纳斯达克股票代码:MLYS)的审计委员会主席。Karydas女士曾在LogicBio Therapeutics, Inc. 的董事会任职。LogicBio Therapeutics, Inc. 是一家上市的临床阶段基因组药物公司,被阿斯利康(纳斯达克股票代码:AZN)旗下的罕见病业务集团和特殊目的收购公司Eucrates生物医学收购公司收购。Karydas 女士拥有麻省理工学院的学士和硕士学位以及哈佛商学院的工商管理硕士学位。
根据公司的非雇员董事薪酬政策,Karydas女士将获得现金和股权薪酬。根据非雇员董事政策,卡里达斯女士于2023年9月18日获得了根据公司2020年股票期权和激励计划购买公司52,000股普通股(“普通股”)(或等于该普通股数量的美国存托股(“ADS”))的期权,行使价等于公司存托凭证的收盘价授予当天在纳斯达克全球精选市场上市。这笔初始期权补助金将在三年内以36次等额的月度分期支付,前提是Karydas女士在每个适用的归属日期之前继续任职。根据非雇员董事薪酬政策,Karydas女士将有资格在每次年度股东大会之日获得年度期权补助,担任董事将获得40,000美元的年度现金预留金,担任审计和风险委员会成员的年度现金预留金为8,000美元。
Karydas女士与任何其他人之间没有任何安排或谅解来任命Karydas女士为董事。除了下段所述的赔偿契约外,卡里达斯女士不是根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)颁布的S-K法规第404(a)项要求披露的任何交易的当事方。Karydas女士与公司的任何董事或执行官之间没有家庭关系。
Karydas女士还将签订公司的标准赔偿契约,该契约的表格已作为公司于2020年9月14日向美国证券交易委员会提交的F-1/A表格注册声明的附录10.6提交。
2023年9月18日,公司发布了一份题为 “COMPASS Pathways任命达芙妮·卡里达斯为董事会成员” 的新闻稿。该新闻稿的副本作为本8-K表格最新报告的附录99.1提供,并以引用方式纳入此处。
本表格8-K最新报告第7.01项(包括本文所附的附录99.1)正在提供中,不应被视为为经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言 “已提交”,也不得被视为受该节责任的约束,除非另有明确规定,否则不得以提及方式纳入根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中在此类文件中以具体提及方式列出。
(d) 展品。
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展品编号 | | 描述 |
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99.1* | | 2023年9月18日的新闻稿。 |
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104* | | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | | | CONPASS PAT |
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日期:2023 年 9 月 18 日 | | | | 来自: | | /s/ 马修·欧文斯 |
| | | | | | 马修欧文斯 |
| | | | | | 总法律顾问兼首席法务官 |
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