美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2021 年 5 月 21 日

OBALON THERAPEUTICS, INC.

（注册人的确切姓名在其 章程中指定）

特拉华

（公司成立的州或其他司法管辖区）

(844) 362-2566

（注册人的电话号码，包括 区号）

不适用

（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记注明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）还是1934年《证券 交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 x

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。x

项目 8.01 其他活动。

2021年5月21日，Obalon Therapeutics, Inc.（“Obalon”） 发布了一份新闻稿，内容涉及其即将在太平洋夏令时间2021年5月25日上午8点30分举行的股东特别会议，供股东 对2021年1月19日由 和奥巴隆、ReShape LiShape LiShape 共同提出的与协议和合并计划（“合并协议”）有关的所有提案进行投票 Fesciences Inc.（“ReShape”）和Optimus Merger Sub, Inc.，如奥巴隆向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的特别会议的联合 委托书/招股说明书中所述2021 年 4 月 9 日的 S-4/A 表格。

新闻稿的副本作为本报告的附录99.1提交。

附加信息

本8-K表格最新报告不构成 出售要约或征求购买任何证券的要约，也不构成 对合并协议所设想的拟议合并 进行任何投票或批准。除非通过符合经修订的1933年《证券法》 要求的招股说明书，否则不得提出任何证券要约，在 任何此类要约、招揽或出售是非法的 司法管辖区均不得提出出售要约或招揽购买要约。

关于拟议的合并，Obalon 和ReShape向美国证券交易委员会提交了文件，并通过邮寄或以其他方式向各自的股东提供了联合委托书/招股说明书 S-4表格以及与拟议合并有关的其他相关文件。在做出投票决定之前，我们敦促奥巴隆和ReShape的股东仔细阅读奥巴隆和ReShape向美国证券交易委员会提交的与拟议合并有关的联合委托书/招股说明书以及任何其他文件，或者以提及方式全部纳入其中，因为它们将包含有关Obalon、ReShape和拟议交易的 重要信息。投资者和股东可以在美国证券交易委员会网站www.sec.gov、奥巴隆的网站 www.investor.obalon.com、reShape的网站www.ir.reshapelifescience.com、reShape的网站www.ir.reshapelifescience.com或向恩西纳斯大道5421号的奥巴隆发送书面请求来免费获得这些 材料和其他文件的副本 F 套房，加利福尼亚州卡尔斯巴德 92008，注意：法律。

招标参与者

本文件不构成招标 委托人、收购要约或要约出售任何证券 Obalon 和 ReShape 及其各自的董事、 执行官以及某些其他管理层成员和员工可能被视为参与向各自股东征集与拟议合并有关的代理人的参与者。Obalon和ReShape向美国证券交易委员会提交的联合委托书/招股说明书中列出了根据美国证券交易委员会的规定， 可能被视为参与奥巴隆和ReShape股东招标的个人的信息 与拟议合并有关 。证券持有人可以在奥巴隆于2021年3月12日向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日财年的 10-K表年度报告以及2020年8月7日向美国证券交易委员会提交的2020年年度股东大会的最终委托书 中获得有关奥巴隆董事和高级管理人员姓名、隶属关系和利益的信息 。证券持有人可以在ReShape于2020年3月11日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中获得有关ReShape董事和高级管理人员的姓名、隶属关系和利益的信息，该报告于2020年3月11日向美国证券交易委员会提交，代表其董事 和高级管理人员提交的表格3和4s。自从奥巴隆2020年年度股东大会委托书 或ReShape最近一次股东特别大会的委托书中分别规定的金额以来，奥巴隆的董事和执行官持有的奥巴隆证券或ReShape的董事和执行官持有的ReShape的 证券发生了变化， 此类变化已经或将反映在报表中向美国证券交易委员会提交的表格4上的所有权变更。有关这些人以及他们在拟议合并中可能拥有的任何直接或间接利益的更多信息 载于2021年4月13日向美国证券交易委员会提交的与拟议合并有关的联合代理人 声明/招股说明书、奥巴隆网站www.investor.obalon.com 和ReShape的网站www.ir.reshapelifescience.com 和ReShape的网站www.ir.reshapelifescience.com。

前瞻性陈述

根据1995年《私人证券诉讼改革法》的含义，本文件中包含的某些陈述 可能被视为前瞻性陈述，包括关于合并和完成合并能力的陈述 。这些前瞻性陈述通常包括本质上具有预测性、取决于或提及未来事件或条件的陈述，并包括诸如 “相信”、“计划”、“预期”、“项目”、“估计”、“预期”、“打算”、“战略”、 “未来”、“机会”、“可能”、“可能”、“可能”、“应该”、“可以”、“可以”、“可以”、“可以”、“””” 潜力、” 或类似的表达方式。非历史事实的陈述属于前瞻性陈述。前瞻性陈述基于当前的信念和假设，这些信念和假设受到风险和不确定性的影响。前瞻性陈述仅代表截至其发表之日 ，奥巴隆没有义务根据新信息或未来事件公开更新任何陈述。由于各种因素，实际 业绩可能与任何前瞻性陈述中包含的结果存在重大差异，包括没有 限制：（1）奥巴隆可能无法按照拟议合并的要求获得股东的批准；（2）可能无法满足合并完成 的条件；（3）合并可能涉及意想不到的成本、负债或延误；（4）Obalon的相应业务 由于合并的不确定性，Alon和ReShape可能会遭受损失；(5) 任何与 相关的法律诉讼的结果合并；(6) Obalon和ReShape可能会受到其他经济、商业和/或竞争因素的不利影响；(7) 可能导致合并协议终止的任何事件、变更或其他情况的发生 ；(8) 宣布合并对Obalon或ReShape留住和雇用关键人员以及与客户、供应商 和其他人保持关系的能力的影响 Obalon 或 ReShape 与谁有业务往来，或者取决于奥巴隆或ReShape的经营业绩和总体业务； 和 (9) 其他风险完成合并，包括合并无法在预期的时间内完成的风险 期或根本无法完成可能影响Obalon和ReShape未来业绩的其他因素载于他们各自向美国证券交易委员会提交的文件中 ，包括奥巴隆和ReShape最近提交的每份10-K表年度报告、随后的10-Q表季度 报告、表格最新报告 8-K和其他向美国证券交易委员会提交的文件，可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上查阅， ，具体标题为 “风险因素”。”上述风险和不确定性以及奥巴隆最新的 10-K表年度报告和ReShape最新的10-K表年度报告中的风险和不确定性并不是排他性的，有关 Obalon和ReShape及其各自业务的更多信息，包括可能对各自业务、 财务状况或经营业绩产生重大影响的因素，可能会不时出现。我们敦促读者在评估 这些前瞻性陈述时仔细考虑这些因素，不要过分依赖任何前瞻性陈述。读者还应仔细阅读奥巴隆和ReShape不时向美国证券交易委员会提交的其他文件中描述的风险因素。这些材料中的前瞻性陈述 仅代表截至这些材料发布之日。除非法律要求，否则即使将来有新的信息，Obalon和ReShape也没有义务出于任何原因更新或修改这些前瞻性陈述。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。