美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

时间表 13D

根据 1934 年的《证券交易法》

（修正案 号）*

Clean 能源技术有限公司

（发行人的姓名 ）

普通 股票，面值每股 0.001 美元

（证券类别的标题 ）

74266S201

（CUSIP 编号）

文 Hua

威尔希尔大道 1010 号113 号套房

洛杉矶 加利福尼亚州安吉利斯 90017

(323)206-6616

（授权人员的姓名、 地址和电话号码

接收 通知和通信）

2016 年 10 月 31

（需要提交本声明的事件发生日期 ）

如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明，报告本附表13D所涉及的收购 13D，并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-l (f) 或240.13d-l (g) 而提交本附表，请选中以下复选框。☐

*本封面的 其余部分应填写，用于申报人在本表格上首次提交有关 标的证券类别的文件，以及随后任何包含可能改变 之前封面中提供的披露信息的修正案。

就1934年《证券交易法》（“法案”）第 18条而言，本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”，也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见注释）。

项目 1.证券和发行人

本 附表13D涉及内华达州的一家公司 Inc.（“发行人”）的普通股，每股面值0.001美元（“股票”）。发行人的主要执行办公室位于加利福尼亚州科斯塔 梅萨市红山大道2990号，92626。

项目 2.身份和背景

本 附表 13D 由 (i) Cyberfuture One LP（“Cyberfuture”）、（ii）Cybernaut Zfounder Ventures LLC （“赛博乐创始人”）、（iii）浙江赛博乐股权投资管理有限公司（“浙江赛博乐”）、 (iv) 文华、(v) 杭州赛智投资有限公司联合提交。（“Saizhi”），（vi）杭州赛胜谷股权投资管理 有限公司（“赛胜谷”），（vii）陈斌和（viii）黄新（各为 “申报人”，合称 “申报人”）。

Cyberfuture 是一家根据特拉华州法律组建的有限合伙企业。Cybernaut Zfounter 是一家根据特拉华州 法律组建的有限责任公司。浙江赛伯乐、赛智和赛胜谷均为根据中华人民共和国法律组建的公司。文华、陈斌和黄欣都是中华人民共和国公民。

申报人之间的 组织关系总结如下：

每个 的申报人主要从事投资科技公司的业务。

Cyberfuture、Cybernaut Zfounter 和 Wen Hua 的 主要营业地址是加利福尼亚州洛杉矶威尔希尔大道1010号，113号套房，90017。

浙江赛伯乐的主要营业地址是中国浙江省杭州市江南路3850号创新大厦21楼2146室 浙江省杭州市滨江区2146室 310000。赛智的主要营业地址是中国浙江省杭州市上城区南府路69号102室， 浙江省，310008。Saishenggu的主要营业地址是中国浙江省杭州市香里坊湖度假区香丽坊游客中心管理办公室 310000。陈斌和黄欣的主要营业地址是中国浙江省杭州市上城区南府路69号 102室，310008。

申报人已于2016年11月10日签订了联合申报协议，并正在根据第13d-1 (k) 条提交这份单一的联合申报 。

在过去的五年中，没有一名举报人 (i) 在刑事诉讼（不包括交通违规 或类似的轻罪）中被定罪，也没有 (ii) 参与有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼 ，并且由于此类诉讼，过去或现在受到禁止将来违反、禁止 或强制性活动的判决、法令或最终命令的约束联邦或州证券法，或发现任何违反此类法律的行为。

项目 3.资金或其他对价的来源和金额

由于2016年10月31日购买了25,830,000股股票， 申报人提交了本附表13D。25,830,000股股票的 总收购价格约为70万美元，由Cyberfuture管理的资金支付。

项目 4.交易的目的

2016年10月31日，Cyberfuture分别与发行人（“订阅协议”） 和ETI Partners IV LLC签订了两份认购协议（“ETI订阅协议”）（“ETI订阅协议”）。根据认购协议， 发行人向Cyberfuture发行并出售了10,500,000股股票，总收购价为42万美元。根据ETI订阅 协议，Cyberfuture购买了ETI Partners IV LLC（“ETI P IV”）持有的15,330,000股股票，总收购价 为28万美元。

Cyberfuture 出于投资目的收购了这些股份。根据市场状况、其对发行人业务和前景的持续评估以及其他因素，Cyberfuture和其他申报人可能会处置或收购 发行人的额外股份。

根据认购协议 ，发行人和/或其子公司Clean Energy HRS, LLC（“CE HRS”）与 中信私募股权和/或其关联公司或指定人可以组建合资企业（“合资企业”），在中华人民共和国制造、 分销或销售CE HRS产品。从 2016 年 10 月 31 日起至合资公司成立较早的 或 2016 年 12 月 31 日，如果合资企业在 2016 年 12 月 31 日当天或之前成立，则合资企业将继续分销 CE HRS 产品，并且赛博未来直接或间接持有不少于此处报告的股份数量的一半，Cyberfuture 有权任命一名观察员加入董事会发行人。此后，合资公司成立后，只要合资企业继续分销CE HRS产品，并且Cyberfuture直接或间接持有不少于此处报告的 股份数量的一半，Cyberfuture就有权提名一个人当选为发行人董事会成员 。上述任命董事的权利如果行使，则应取代上述观察员权利 。订阅协议已作为本附表 13D 的附录 3 提交，并以引用方式完整纳入本第 4 项 。

除上述 外，申报人目前没有任何计划或提案与附表13D第4 (a)-(j) 项所列的任何事项有关或可能导致 项所列的任何事项，尽管申报人可以随时审查或重新考虑其立场和/或改变其目的和/或就此制定计划或提案。

项目 5.发行人证券的权益

截至本文发布之日 ，Cyberfuture是25,830,000股股票的记录所有者。赛博未来的普通合伙人是赛伯乐 Zfounter，文华和浙江赛伯乐担任该公司的管理成员。浙江赛伯乐由赛智全资拥有， 由赛胜谷、陈斌和黄欣三位股东拥有。Saishenggu 由 Bin Chen 和 Xin Huang 100% 持有。 陈斌是浙江赛伯乐、赛智和赛胜谷的唯一董事。由于上述 所述的所有权和/或控制关系，申报人可能被视为共享Cyberfuture记录在案的股份的实益所有权。

项目 6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系

本附表 13D 第 4 项和第 5 项中规定的 信息以引用方式全部纳入本第 6 项。

根据ETI订阅协议 ，Cyberfuture同意与ETI P IV一起就发行人的任何事项进行投票，但以下事项除外：出售重大资产、发行人或其子公司的全部或基本全部资产、合并、 合并、业务合并或其他可能导致发行人控制权变更的交易、发行除发行人以外的 股权证券董事会批准的股权激励计划，增加 普通股的授权数量或发行人的优先股，创建和指定任何新系列 优先股，回购或赎回发行人的任何股本，对发行人的任何现有证券 进行重新分类，以及发行人的解散或清算。ETI订阅协议已作为本附表13D的附录4提交，并以引用方式完整纳入本第6项。

根据认购协议 ，发行人授予Cyberfuture (i) 某些 “搭便车” 注册权，以及 (ii) ，前提是Cyberfuture持有所有已发行股份的至少8％，即某些需求登记权。上述需求登记 权利的基础和条款应与根据发行人与ETI P IV于2015年9月11日签订的注册权协议（“注册 权利协议”）授予ETI P IV的权利相同；前提是ETI P IV有权根据各自持有的Cyberfuture按比例和同等比例参与Cyberfuture 与 的股份与上述需求登记有关。只要 Cyberfuture 拥有本文所述的需求注册权，未经赛博未来的书面同意，不得修改注册权协议。注册权协议 已作为本附表 13D 的附录 5 提交，以引用方式完整纳入本第 6 项。

申报人明确否认他们已同意以本附表13D所述以外的团体行事。

据申报人所知，除非本文另有规定，否则申报人之间以及任何申报人与任何其他人之间没有其他合同、安排、谅解 或关系（法律或其他关系），涉及发行人的任何证券、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权、利润担保、 利润或亏损分割，或者给与或与之分割持有代理人，或者质押或意外事件，如果发生这种情况， 就会赋予他人投票权超过发行人的证券。

项目 7.作为证物提交的材料

签名

经过 合理的询问，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实的， 完整和正确。

附录 1

联合申报协议

下列签署人特此同意联合提交本协议所附的附表13D。

日期： 2016 年 11 月 10 日

附录 2

授权书

（适用于 执行表格 ID、表格 3、4 和 5 以及附表 13D）

通过这些礼物知道 以下签署人特此构成并任命文华、下列签署人真实合法的代理人 事实和代理人：

(1) 准备， 以下列签署人的名义并代表下列签署人签署，然后提交给美国证券交易委员会 (the”秒”) 根据经修订的1934年《证券交易法》第16 (a) 条，表格ID和表格3、4和5（包括其修正案以及与之相关的 联合申报协议）（”交易所 法案”）以及其中规定的规则，以下签署人以清洁能源技术公司注册类别证券的10％以上 的高管、董事或受益所有人的身份（”公司”);

(2) 根据《交易法》第13 (d) 和 (g) 条 以及相关规则，以下列签署人的名义并代表下列签署人以注册类别 5% 以上的受益所有人的身份准备并向美国证券交易委员会附表 13D 或附表 13G（包括其修正案和与之相关的联合申报协议）提交给美国证券交易委员会附表 13D 或附表 13G（包括其修正案和与之相关的联合申报协议）本公司的证券；

(2) 为下列签署人或代表下述签署人采取任何必要或可取的行动，以准备和执行任何 此类表格 ID、表格 3、4 或 5 以及附表 13D 或 13G（包括其修正案以及与 相关的联合申报协议），并向美国证券交易委员会和任何证券交易所、自律协会或任何类似机构提交此类表格或附表； 和

(3) 就上述事项提出 任何其他类型的诉讼，在该事实上的律师看来，这些诉讼可能有利于 下列签署人的最大利益或法律要求，但有一项谅解，即事实上的律师根据本授权书代表下列签署人签署 的文件应采用这种形式并应包含 } 此类条款和条件由事实上的律师自行决定批准。

下列签署人特此授予每位此类事实上的律师的全部权力和权力，允许其在行使本协议授予的任何权利和权力时采取和实施任何必要的、必要或恰当的行为和事情 ，无论出于何种意图和目的，只要下列签署人亲自在场时可能或可能做到的，具有完全的替代权或撤销权， 特此批准和证实所有此类事实上的律师，凭借 的委托权以及权利和权力，合法地做或促成这样做此处授予。下列签署人承认，应下列签署人的要求以这种身份任职 的上述事实律师不承担下列签署人遵守 《交易法》第13或16条的任何责任。

本 委托书应保持完全有效和有效，直到 (a) 下列签署人不再需要就下列签署人持有公司发行的证券和交易 提交表格 ID、表格 3、4 和 5 或附表 13D 或 13G，或 (b) 下列签署人在提交给公司和 的签名书面中撤销前述事实上的律师。

见证人是，以下签署人促使本授权书自2016年11月2日起执行。

浙江 赛伯乐股权投资管理有限公司

（浙江赛伯乐股权投资管理有限公司）

见证人是，以下签署人促使本授权书自2016年11月2日起执行。

杭州 赛智投资有限公司

（州赛智投资有限公司）

见证人是，以下签署人促使本授权书自2016年11月2日起执行。

杭州 赛胜谷股权投资管理有限公司

（州赛圣谷股权投资管理有限公司）

见证人是，以下签署人促使本授权书自2016年11月2日起执行。

Bin Chen

见证人是，以下签署人促使本授权书自2016年11月2日起执行。

Xin Huang

附录 3

订阅 协议

附录 4

ETI PARTNERS IV LLC

订阅 和购买材料

普通会员权益或普通股

既不是 订阅协议和此处所附的 有限责任公司协议（“公司协议”）中提及的会员权益（“权益”），也不是清洁能源技术公司的普通股 （“股票”）。此处提及的已根据经修订的1933年《美国 州证券法》（“证券法”）、任何州证券法、 证券或任何其他司法管辖区的类似法律进行注册，并且是根据《证券法》和此类法律的 注册要求的豁免进行发行和出售的。如果 (A) 根据每个适用司法管辖区的证券和类似法律进行登记，则不得转让或转售 ，除非当时根据此类法律获得注册豁免 ；以及 (B) 在权益方面，必须遵守公司协议中包含的所有其他 转让限制。投资者应注意，他们可能需要无限期地承担这项投资的 财务风险。在做出投资决策时，投资者必须依靠自己对发行人和发行条款的审查，包括所涉及的优点和风险。

该权益和股票均未获得美国证券交易委员会、 任何州证券委员会或任何国家或司法管辖区的任何其他证券或监管机构的批准或不批准， 上述任何机构也未传递或认可本次发行的优点或公司协议或本协议中包含的信息 的准确性或充分性。任何与之相反的陈述均构成刑事犯罪。

涉及证券的套期保值 交易只能在符合《证券法》的情况下进行。根据美国法律，每位投资者 只能在美国进行交易或对冲该投资者收到的证券，直到 投资者为其证券投资提供资金之日起 12 个月后。

订阅和购买材料 (CZV)

完成订阅 和购买材料的说明

本 手册包含必要的材料，使感兴趣的合格投资者能够认购本文所述的特拉华州有限责任公司 ETI Partners IV LLC（以下简称 “公司”）的会员权益（“权益”） 或购买公司旗下的内华达州公司 （“CETY”）清洁能源技术公司的普通股 （“CETY”）（“股票”）。公司是根据特拉华州 法律成立的，旨在遵守经修订的1940年《美国投资公司法》（“ICA”）第3（c）（1）条和/或 3（c）（7）条中包含的注册豁免。Energy Technology Innovations， Inc.，一家加州公司（“ETI” 或 “管理成员”）是 该公司的管理成员。

指令：

能源 科技创新公司

雅培金尼大道 1201 号

威尼斯， CA 90291

注意： Meddy Sahebi，ETI Partners IV LLC

电话： +1.310.877.3200

Comerica 银行

Rosecrans Ave. 2321 号，1225 号套房

加利福尼亚州 El 塞贡多 90245

SWIFT 代码：MNBDUS33

ABA 编号：121 137 522

积分至：Richardson & Maloney LLP 客户信托账户

Acct。 编号：18944 05388

如果 你有任何疑问，请致电 +1.310.877.3200 与 ETI 的 Meddy Sahebi 联系。

下列签署人特此同意自订阅和购买协议生效 之日起根据其条款订阅和购买协议的所有条款和条件。

在 订阅权益方面，下列签署人理解并同意，根据《特拉华州有限责任公司法》（6 DEL）第18-101（7） 条。C. §§ 18-101，et seq（可能不时对其进行修订，以及该法规的任何继任者，即 “法案”），在下列签署人或其代表执行认购协议 和/或下列签署人或其代表支付本协议规定的认购价格后，投资者同意受有限责任公司协议条款和规定的约束，并在接受后受有限责任公司协议条款和条款的约束，无论投资者是否为投资者或其代表执行有限责任公司协议。

出资额/购买金额 ：280,000.00 美元

接受

公司和管理成员特此接受上述订阅，以公司成员的身份收购权益或购买 股票 (i) 根据本接受书所附的认购和购买协议的条款和条件购买 股票， 是其中的一部分，(ii) 关于认购权益，(a) 购买下述系列权益， (b) 根据条款和有限责任公司协议的条件，以及 (iii) 以换取以 为单位的出资或购买价格，金额等于：

280,000.00 美元（可能是一笔金额

下列签署人特此同意自订阅和购买协议生效 之日起根据其条款订阅和购买协议的所有条款和条件。

在 订阅权益方面，下列签署人理解并同意，根据《特拉华州有限责任公司法》（6 DEL）第18-101（7） 条。C. §§ 18-101 等（ 和该法规的任何继任者，即 “法案”，可能不时对其进行修订），在 下列签署人或其代表执行认购协议和/或下列签署人或其代表支付本协议中规定的认购价格 时，投资者同意受有限责任公司协议条款和规定的约束，并在接受后受有限责任公司协议条款和规定的约束， 或者不是投资者或其代表执行有限责任公司协议。

出资额/购买金额 ：280,000.00 美元

接受

公司和管理成员特此接受上述订阅，以公司成员的身份收购权益或购买 股票 (i) 根据本接受书所附的认购和购买协议的条款和条件购买 股票， 是其中的一部分，(ii) 关于认购权益，(a) 购买下述系列权益， (b) 根据条款和有限责任公司协议的条件，以及 (iii) 以换取以 为单位的出资或购买价格，金额等于：

280,000.00 美元（可能是一笔金额

下列签署人特此同意自订阅和购买协议生效 之日起根据其条款订阅和购买协议的所有条款和条件。

在 订阅权益方面，下列签署人理解并同意，根据《特拉华州有限责任公司法》（6 DEL）第18-101（7） 条。C. §§ 18-101 等（ 和该法规的任何继任者，即 “法案”，可能不时对其进行修订），在 下列签署人或其代表执行认购协议和/或下列签署人或其代表支付本协议中规定的认购价格 时，投资者同意受有限责任公司协议条款和规定的约束，并在接受后受有限责任公司协议条款和规定的约束， 或者不是投资者或其代表执行有限责任公司协议。

出资额/购买金额 ：280,000.00 美元

接受

公司和管理成员特此接受上述订阅，以公司成员的身份收购权益或购买 股票 (i) 根据本接受书所附的认购和购买协议的条款和条件购买 股票， 是其中的一部分，(ii) 关于认购权益，(a) 购买下述系列权益， (b) 根据条款和有限责任公司协议的条件，以及 (iii) 以换取以 为单位的出资或购买价格，金额等于：

280,000.00 美元（可能是一笔金额

截至：录取日期

致下列签名的买家：

加利福尼亚州的一家公司（“管理成员”）能源技术创新， Inc. 已成立特拉华州有限责任公司 ETI Partners IV LLC（以下简称 “公司”），目前担任该公司的管理成员。管理成员和公司 特此与您达成以下协议（如果订阅一个或多个信托或其他实体的账户，“您” 或 “您的” 应指做出投资决策并执行本订阅 和购买协议（“协议”）的受托人、受托人或代表，或信托或其他实体，或两者兼而有之），具体如下：

1。公司 和 CETY。

1.1 公司 是根据特拉华州法律成立的，将基本上受有限责任公司协议的管辖，其格式为随函附上您的 形式，该协议经过了修改，以反映根据订阅协议（定义见下文）对成员的接纳、一系列会员权益以及 与之相关的出资，并且 可以根据任何修正案的条款进行修改包括任何指定任何 系列会员权益的证书（“有限责任公司协议”）。

1.2 Clean Energy Technologies, Inc.（“CETY”）根据内华达州法律成立，受其组成文件 的管辖，如CETY向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件中所述，并且 可通过其EDGAR系统（“美国证券交易委员会文件”）进行访问，因为该文件可以根据任何 条款进行修改其修正案，包括任何指定任何系列优先股的证书（“章程文件”）。

1.3 公司 向您陈述并保证，据公司所知，CETY已根据适用的 证券法向美国证券交易委员会提交了所有文件，在向美国证券交易委员会提交文件时，没有一份包含任何关于重大 事实的不真实陈述，也没有遗漏陈述其中需要陈述或在其中作出陈述所必需的重大事实， 考虑到它们是在什么情况下制作的，而不是误导性的。

1.4 公司还向您陈述并保证：(a) 公司是一家有限责任公司，根据其组织所在司法管辖区的法律，组织良好， 信誉良好，并拥有必要的 有限责任公司权力和权限，可以拥有其财产和开展目前正在开展的业务；(b) 公司具有开展业务的正式资格并且处于良好状态在其财产所有权 或其经营的业务性质所涉的每个司法管辖区中都占有一席之地此类限定是必要的，除非不具备 资格或信誉良好，不会对公司或其财产（作为一个整体）、对本文所设想的交易或与本文订立的任何协议和文书（包括但不限于其合法性、有效性或可执行性）或权限或 能力产生重大不利影响公司履行本协议规定的义务；(d) 公司，受益且记录在案，有效地 持有股票的所有权利、所有权和权益，不受任何留置权或抵押权或任何其他限制 或限制（包括除此处提供的投票协议之外的对投票权的任何限制）；(e) 公司拥有签订和履行其在本协议下的义务以及发行 权益或出售股票的必要权力和权限根据本协议的条款；(f) 公司执行和交付本协议以及公司完成本协议此处考虑的交易，包括发行权益 或出售股票，均已获得公司经理的正式授权，公司、其成员或其经理无需进一步的同意或授权；(g) 本协议已由公司正式执行和交付， 构成公司有效且具有约束力的义务，可根据其条款对公司强制执行， 除外可执行性可能受到适用的破产、破产、重组、欺诈行为的限制转让或 转让、暂停令或类似的法律，这些法律通常影响债权人权利的执行，以及与可执行性有关的 衡平一般原则（无论是在法律程序还是衡平程序中考虑），但 的赔偿条款可能受到联邦或州证券法的限制除外；(h) 权益 已获得正式授权，并且在根据本协议的条款发行时，应 (i) 免除与签发有关的所有税款、留置权和 抵押权并且 (ii) 有权享有有限责任公司协议中规定的权利；(i) 股票已正式有效发行、已全额支付且不可评估；(j) 公司执行和交付本协议、公司履行其在本协议下的义务以及公司完成本协议所设想的 交易不会导致违反本条款 公司的组织或有限责任公司协议；(ii) 与 公司的组织或有限责任公司协议相冲突，或构成违约或违约（或在发出通知或失效后发生的事件）时间 或两者兼而有之，构成或将构成违约或违约），产生任何同意权、优先选择权 或他人根据本公司参与的任何协议、契约或文书的先发制人权，或赋予他人任何终止、修改、加速或取消、 或其他补救措施的权利；或 (iii) 导致 违反任何适用的法律。

1.5 此处使用的未定义的大写术语具有有限责任公司协议中规定的含义。

2。订阅； Escrow；购买和出售会员权益；投票协议；代理。

2.1 在 遵守本协议的条款和条件的前提下，包括管理成员全权和绝对酌情决定全部或部分接受您的订阅，并依赖此处包含的陈述和保证，(a) 您不可撤销地认购 并同意从公司购买（如适用）(i) 作为 公司成员的权益（“权益”）或 (ii) CETY的普通股，面值为每股0.001美元（“普通股”），（b）在接受 权益认购后，您同意成为其会员公司（“会员”），以及 (c) 在接受 权益订阅后，公司和管理成员同意您被接纳为会员，作为对价 您的协议受有限责任公司协议条款和条款的约束，在每种情况下，都要考虑您同意 向公司出资或向公司支付总金额等于 (i) 在本协议执行页面上您签名下方列出的金额 或™ (ii) 如果少于此金额，则为设定的金额上方 公司在本协议执行页面上签订的接受书（如适用，您的 “资本 出资”）。

2.2 您特此同意，在您提交本协议的同时，按如下方式（或以管理成员书面指示的其他方式）立即将可用资金转入公司律师的客户信托账户 ：

Comerica Bank

Rosecrans Ave. 2321 号，1225 号套房

加利福尼亚州埃尔塞贡多 90245

SWIFT 代码：MNBDUS33

ABA 编号：121 137 522

存入：Richardson & Maloney LLP 客户信托 账户

Acct。编号：18944 05388

在 接受（定义见第 6 节）和 (b) 如果下方签署的买方 （“收购”）计划对CETY的42万美元并行投资（“收购”）在本次认购、 收购完成之前尚未完成，则此类资金应存放在托管中。如果在本次认购之后，公司将指示 托管代理人进行支付，并将托管金额支付给 公司，或将托管金额支付给 公司，或将其作为收购完成不可或缺的一部分。如果收购未在 2016 年 10 月 31 日之前完成，则托管代理人应将托管中持有 的存款返还给您（扣除收取的任何银行费用）。

2.3 根据本协议的 条款和条件以及《有限责任公司协议》（如适用），您认购和支付利息或股票 的义务应完整且在您执行和交付本协议时具有约束力。根据本协议的条款和条件以及有限责任公司协议的 （如果适用），公司向您出售权益或股票并接纳您为会员（在 中为权益）的义务应是完整的，并且在公司执行和交付本协议（接受）时具有约束力。

2.4 您还特此同意 在您执行和交付本协议 以及接受本协议（定义见此处）后，以公司账户的方式将资本出资存入根据第2.2节设立的托管 ，或管理成员指定的其他账户。

2.5 如果适用，本协议随附的 是一份非外国身份证书，由您正式签署，并在交付本协议的同时 交付给公司。您特此同意，您将妥善执行并及时向公司提供管理成员可能合理要求的与公司有关的所有税务文件。此外， 您特此同意，如果您的美国税收或预扣税 状态发生任何变化，您将立即向公司提供书面通知。

2.6 公司、 任何分销商、其各自的关联公司或代表上述任何机构行事的任何人均不得从事《证券法》颁布的与发行 权益有关的S条所指的 “定向 销售活动”。

2.7 作为发行和出售权益或购买股票的重大诱因和先决条件，公司 同意对其所有普通股进行投票，以选举或批准您的观察员或被提名人进入CETY 董事会，并在您有权指定这样的 观察员或提名该董事期间根据您的指示罢免或更换该人根据截至本文发布之日，CETY与您签订的与收购有关的订阅协议 。

2.8 作为转让和出售股票的重大诱因和先决条件，您特此 (a) 同意，如果 在 (i) 本协议签订十周年或 (ii) 公司向其成员分配公司持有的全部或几乎全部普通股之前的任何时候采取任何股东行动，无论是 经书面同意，投票在会议或其他会议上，对于CETY的股东，您将对所有股票和因该股票而收到的任何其他证券 进行投票，例如通过股票分红、拆分或其他方式（统称为 “担保股份”），其投票方式和比例与公司持有的普通股相同，以及 (b) 授予委托人，任命公司及其每位正式当选的经理或高级管理人员为你的事实律师和代理人，拥有完全的替代权，以 你的名义投票、表达、同意或异议，或否则，使用公司或其代理人或替代者 应有的表决权，由公司自行决定（但须遵守第 2.7 节的规定）以上以及本第 2.8 节最后一句 的规定对于担保股份，包括但不限于在内华达州法律可能允许或要求的任何与 CETY 有关的同意、证书或其他文件上签名 （作为股东）的权利，内华达州法律可能允许或要求这些同意、证书或其他文件以推进上述投票协议。在上述投票协议的期限内，您根据本第 2.8 节授予的代理是不可撤销的 ，其授予的代价是公司以本协议中规定的 价格向您出售股票。尽管有上述规定，但上述投票协议和代理人应排除对CETY的以下公司交易进行表决或同意，前提是它们需要CETY股东的投票：出售 材料、CETY或其子公司的全部或几乎所有资产、合并、合并、业务合并或其他 交易，或者其他可能导致CETY控制权变更的 交易、股权证券的发行根据董事会批准的CETY股权 激励计划，增加CETY普通股或优先股 的授权数量，创建和指定任何新系列的优先股，回购或赎回 CETY 的任何股本，对CETY的任何现有证券进行重新分类，以及CETY的解散或清算。

2.9 公司承诺并同意根据适用的证券法 向美国证券交易委员会提交与本协议所设想的交易有关的所有必要申报，并根据适用的税法，为与之相关的对价缴纳所有必需的税款 。

3。采用 有限责任公司协议；信息披露。如果您的订阅是为了权益，则您特此接受、采纳并同意 受（包括在特拉华州有限责任公司法（6 DEL）第18-101（7）条允许的最大范围内）的约束。 C. §§ 18-101，等等（可能会不时对其进行修订，以及该法规的任何继任者，即 “法案”） LLC 协议中包含的每一项条款，并同意根据该协议成为成员。此外，您同意 公司和/或管理成员向其他购买者（定义见下文 ）、CETY以及公司代理人、管理成员和CETY披露您的订阅（包括金额），与 公司和CETY的管理有关。

4。授权书 。通过执行本协议，您特此不可撤销地作出、构成、任命并授予管理成员 以您的名义、地名和代替您的真实合法代表和事实上的律师 执行、承认、交付、发誓、归档和记录：(a) 对于订阅权益，有限责任公司协议 基本上是随函发送给您的表格（并在管理成员认为必要或适当的范围内， 从而使您成为公司会员）；(b) 如果是权益认购，则为生效、实施和继续公司的成立和存在而需要的任何文书、文件 和/或证书， 是公司认为必要或可取的；以及 (c) 法律可能要求代表公司提交的与本协议 和有限责任公司协议条款不矛盾的所有其他文书或文件。您特此授权管理成员 作为事实上的律师，自行决定行使本协议赋予其的任何权力的时间、目的和方式，以及其根据本协议可能执行的任何文书或文件的条件、规定和契约 。此处授予的委托书应被视为一项不可撤销的权力，并附带权益，以承认这样一个事实，即在管理成员接受本协议后，您应依赖 管理成员的权力按照本协议和有限责任公司协议的设想行事，并且该授权书 将存活下来，不受您随后的破产、死亡、丧失行为能力的影响、无能、精神错乱、残疾、清算 或解散，或者随后的转移、转让、撤回、没收或以其他方式处置您的 订阅的全部或任何部分、您的利息或股票。

5。其他 订阅协议。公司已经或预计将与其他购买者（“其他购买者”）签订一项或多份单独但基本相似的 订阅协议（“其他订阅协议”，以及与本协议一起的 “订阅 协议”），规定向其他购买者 出售权益或共同会员权益，并允许其他购买者为会员。任何此类订阅协议 都可能与公司相同或不同的会员权益系列有关。本协议和其他订阅协议 是单独的协议，向您和其他购买者（无论是何系列）出售权益均为单独销售。

6。接受； 托管。您在此确认您的理解，即在公司以本协议执行页面 （“接受”）中规定的接受形式确认接受您的 认购利息或股票之前，公司完全有权自行决定全部或部分地接受或拒绝本协议， 以及任何权益或股票，以及，如果公司部分接受本协议，它完全有权减少（但不能增加到您下方规定的金额以上）在本协议执行页面签名）您的出资， ，前提是公司向您发出任何此类削减的通知；前提是公司不得接受您的任何利息或股票认购 ，除非在此之前或同时完成收购。在接受之前， 认购资金应存放在根据第2.2节设立的托管中。根据上述规定和 第 2.2 节的规定，公司可以随时不时地接受全部或部分订阅协议，由管理成员自行决定。接受后，您将收到由 公司正式签署的接受书，该接受书在此明确成为本协议的一部分，在公司执行后，即构成公司与管理成员在接受书中提供的范围和条款范围内对本协议所有条款的接受和采纳 。根据上述规定和第2.2节的规定，本协议应自管理成员确定的接受书中规定的日期 起生效，但在任何情况下都不得早于收到您已执行的订阅 和购买协议之日（除非您另有同意）。如果本次订阅被拒绝，公司 应要求将订阅文件和托管资金退还给您，此后本协议将无效 或效力。

7。买方的陈述 和保证。您声明并保证：

7.1 一般而言。由您填写并由您随函提交的投资者问卷在各个方面都是完整和准确的。

7.2 购买授权等

(a) 如果 您是公司、合伙企业、信托、遗产或其他实体，而不是自然人：

(i) 根据您所在司法管辖区的法律，您 已正式成立，信誉良好，拥有开展业务、执行和交付本协议、收购 权益并成为公司成员或购买股票的所有必要权力和权限（如适用）。

(ii) 您执行和交付本协议已获得代表您采取所有必要行动的授权，本协议构成 您的有效且具有约束力的义务，可根据其条款对您强制执行。如果您订购权益， 您执行和交付有限责任公司协议已获得代表您采取所有必要行动的授权，而且，假设管理成员接受本协议，则您被接纳为会员，则该有限责任公司协议构成您的有效且具有约束力的义务，可根据其条款对您强制执行。代表您签署本协议以及 LLC 协议（如果适用）的人已获得您的正式授权。

(b) 如果 您是自然人，则您执行、交付和履行本协议以及 LLC 协议（如果适用）在您的合法权利、权力和能力范围内。本协议以及 LLC 协议（如果适用）由您签署和交付 将构成您的有效且具有约束力的义务，可根据其条款对您强制执行。

7.3 遵守法律和其他文书。本协议以及有限责任公司协议（如果适用）的执行和交付、 此处和由此设想的交易的完成，以及您在本协议下以及 适用的有限责任公司协议下的义务的履行不会与任何 章程、章程、信托协议、合伙协议或其他适用于您的管理文书的任何条款发生冲突或导致违约（如果您不是）自然人 人），或您作为一方或通过的任何重要协议或其他文书您或您的任何财产受 约束，或者适用于您或您的企业或财产的任何许可、特许经营、判决、法令、法规、命令、规则或法规。

7.4 文件接收和披露。您已获得本协议、有限责任公司协议和任何其他 文件的副本，这些文件可能已根据要求提供，您已经访问了 CETY 的其他公开归档的章程文件 ，并且您已经仔细阅读了所有此类文件，并了解与 购买权益或股票相关的风险和其他注意事项。您已仔细阅读并理解通过EDGAR和两个电子 数据存储库提供的有关CETY及其子公司的公开信息 向您提供的机密信息和其他信息，这些信息是您认为必要或适当的，与公司对CETY的投资有关。以上所有 信息在本文中均称为 “信息”。您还理解并明确保证 您明白：

1。该公司 的唯一经理是加州的一家公司能源技术创新公司。

2。您 特此确认，自该日起，在接受和/或支付利息或股票的订阅或购买价格 之日内，您认购该利息或购买股票的唯一依据是您对信息的独立调查 。

3。 公司已为您、您的律师、您的会计师和任何其他顾问提供了提问和获得 答案的机会，以及获取有关发行条款和条件以及对公司 或 CETY 投资的更多信息。没有向你发表任何声明，也没有提供任何与向你提供的信息和其他 信息发生任何冲突的陈述或信息。

4。您 仅依赖 LLC 协议、本 协议和您对信息的独立调查中包含的信息（下文第 7.5 节所述除外）。您已阅读、熟悉并理解在有限责任公司协议中向管理成员和公司提供的权利和补救措施的性质和 范围，如果未能在到期时支付有限责任公司协议规定的付款义务的任何部分，并且您准备接受在您未能履行此类义务时对您行使此类权利和补救措施。此外，您已阅读并熟悉并 理解您从公司提取全部或任何部分权益的权利的限制和限制。

7.5 信息的访问和来源。您有机会就本公司和CETY及其代表就 发行的利息和股票的条款和条件以及与本次投资有关的其他事项向公司和CETY及其代表提问，并且您已获得公司及其代表要求的所有其他信息 ，以核实提供给您的有关 权益或股票发行的所有信息的准确性。

7.6 评估投资的能力。您在财务事务方面的知识和经验足以评估 购买权益的优点和风险，并就此做出明智的投资决策，并且您在这项投资中没有依赖公司、管理成员、CETY 或其中的任何高级管理人员、员工、代理人或关联公司做出的任何口头或书面陈述、担保或协议，但这些陈述或协议除外在本协议和有限责任公司协议中列出 。

7.7 承担风险和保护自身利益的能力。您的财务状况使您有能力承担无限期持有利息或股票的经济 风险，并且您可以承受在利息或股票上的投资完全损失 。由于您的业务或财务经验 或与 公司、管理成员、CETY或其任何关联公司无关（且不由） 公司、管理成员、CETY或其任何关联公司支付报酬的专业顾问的业务或财务经验，您有能力保护自己的利益。

7.8 其他私募陈述。根据本协议 ，您购买的利息或股票是您自己的账户、一个或多个保险公司普通账户、您开设的一个或多个独立账户 ，或者您作为其受托人或您是 唯一合格专业资产管理人的一个或多个养老金或信托基金的账户 84-14（a “QPAP} 的禁止交易豁免” 所指的唯一合格专业资产管理人）M”)， 在每种情况下均仅用于投资目的，不用于任何目的或与之相关的出售分配该权益的全部或任何 部分。您已经与管理成员和/或其关联公司或代理人建立了关系，并且 知道公司的成立以及直接从管理成员和/或此类关联公司或代理人那里订阅公司权益的机会，而不是通过任何一般性招标或一般广告。您是 “认可的 投资者”，该术语的定义见根据经修订的1933年《证券法》（ “证券法”）颁布的D条第501条，或者您不是根据《证券 法》颁布的S法规所指的美国人。此外，您还符合您居住地或 居住地司法管辖区规定的任何其他或不同的适用性标准。

7.9 投资流动性不足。您明白，您必须无限期地承担投资权益或股票 的经济风险，因为除其他原因外，权益或股票的发行和出售尚未根据《证券法》、适用的州证券法或任何其他司法管辖区的证券或类似法律进行登记 ，因此，除非以其他方式出售、转售、质押、转让或以其他方式处置权益随后 根据各自适用的证券和类似法律进行登记司法管辖权，或者除非可以豁免此类注册 要求。您特此同意，除非符合：(a) 证券的注册规定和每个适用司法管辖区的类似法律，否则您不会直接或间接地转让、转让、要约、出售、质押、 抵押或以其他方式处置该权益的全部或任何部分（或征求任何购买、购买或以其他方式收购或质押全部或任何部分权益的要约）此类注册条款的豁免，以及 (b) 如果涉及任何权益，则免除有限责任公司协议的条款。您还明白，公司和CETY都没有义务在任何司法管辖区代表您注册任何权益或股票的要约或出售，也没有义务协助您遵守任何司法管辖区的证券或类似法律规定的任何注册豁免 。

7.10 受益 所有权等。如果您不是自然人，那么您：(a) 没有出于收购权益或股票的特定目的进行组织、重组、资本化或 资本重组；(b) 不是由参与者指导的固定式 缴款计划，也不是合伙企业或其他投资工具，其合伙人或参与者对自己的等级拥有或将拥有任何 自由裁量权对您的投资或您对利息或股票的投资；以及 (c) 不会向 的出资额超过您承诺的 40%资本或总资产。

此外，如果您不是自然人，那么您不是：(1) 根据ICA注册的投资公司；(2) 根据ICA必须注册为投资公司的实体 ；或 (3) 根据ICA需要注册为 投资公司的实体，但必须根据第3 (c) (1) 条或第3 (cxXC节) 获得豁免的实体 7) 的 ICA。

7.11 流经实体 。出于美国联邦所得税的目的，如果您是合伙企业、设保人信托或S公司 （“流通实体”），则根据Treas，任何其他人（“受益所有人”）都不会被视为公司的合伙人 。Reg。第 1.7704-1 (h) (3) 条的理由是：(a) 此类受益所有人对您的权益的几乎所有价值都归因于您在公司的权益（直接或间接）；(b) 使用分层安排的主要目的 是允许您满足 Treas 中规定的100位合伙人的限制。Reg。第 1.7704-1 (h) (1) (ii) 节。

7.12 其他 财务安排。除非以书面形式向管理成员披露，否则您和您的任何关联公司 都不是任何金融工具或合约（本协议和有限责任公司协议除外）的当事方，其价值全部或部分由公司确定（包括公司的分配金额、公司资产的价值 或公司运营业绩）。

7.13 真实和正确的信息。截至本协议签订之日，此处以及您在本协议之前或同时提交给公司 的投资者问卷中提供的所有信息都是真实、正确和完整的，如果在公司终止之前的任何时候 此类信息有任何重大变化，则您将立即向公司和管理成员提供 此类修订或更正的信息。

7.14 赔偿。您和公司各自同意赔偿、捍卫对方及其各自的董事、 高级职员、股东和成员以及《证券法》第 第15条所指的控制上述任何内容的人（如果有），使其免受任何损失、责任、索赔、损害和支出（包括但不限于 ，任何合理产生的任何和所有费用，无论是调查、准备或辩护任何已提起或威胁提起的诉讼 或任何索赔，或否则）由于或基于您或公司分别在本文中或与之相关的任何其他文件或证书中做出的任何虚假陈述或担保 ，或 您或公司分别违反或未能遵守您在此处达成的任何契约或协议。

8。投资者 意识。您承认、陈述、同意并知道：

8.1 公司和管理成员最近才成立，他们都没有财务或运营记录。

8.2 公司的一名或多名成员也可能是管理成员或其关联公司的成员，因此 有权根据有限责任公司协议或其他方式获得应付给管理成员的任何款项的一部分，您特此 同意放弃由此产生的任何和所有冲突。

8.3 没有美国联邦或州机构以及任何其他国家的任何机构转移权益或 股票，也没有就公司或CETY投资的公平性做出任何调查结果或决定。

8.4 购买权益和股票存在投资损失风险。

8.5 对公司或CETY的投资是流动性不足的投资，下列签署人必须承担在公司任期内或无限期投资权益或股票的经济风险，除非公司根据有限责任公司协议允许提前提款 。

8.6 有限责任公司协议对撤回全部或任何部分权益的能力进行了实质性限制。

8.7 该利息没有成熟的市场，也不会发展该利息的公开市场。CETY普通股的市场有限 。

8.8 有限责任公司协议和适用的证券法包含对权益和 股票的可转让性的实质性限制。

8.9 管理成员或管理成员的关联公司可以投资一个或 个以上的其他投资工具和/或成为管理成员。此类投资工具可能包括也可能不包括其他外部投资者作为成员，在这些投资工具方面， 公司的利益与管理成员的利益之间可能存在利益冲突。管理成员仅在履行其诚信义务的前提下，有权根据自己的意愿仅考虑包括其自身利益和因素在内的 利益和因素，并且在法律允许的最大范围内， 在有限责任公司协议要求或允许做出决定、采取 或批准一项行动或不采取上述任何行动时，没有义务或义务考虑任何其他利益或因素 “自行决定”，在类似的授权或 自由度下，或者没有明确的行为标准。

8.10 与资本出资有关的资金可用于公司的任何正当目的，包括但不限于 收购CETY或其任何子公司的股权或债务证券或贷款、CETY或子公司收购通用电气国际公司 热回收解决方案业务的款项、支付公司或管理成员的律师费和开支 就公司而言，因融资来源 而产生的费用和开支公司的投资或收购，以及与任何 发现者、咨询或类似协议有关的任何费用和开支。

8.11 本协议中包含的各方的确认、陈述、保证和协议将在任何截止日期 后继续有效。

9。利益冲突豁免 。公司、管理成员和首席执行官没有单独的律师代理。为公司提供服务的律师、 会计师和其他专家也为管理成员和CETY提供服务。 预计这种双重代表性将继续下去。管理成员可在未经任何成员同意的情况下代表公司执行 法律顾问可能根据 《加利福尼亚州职业行为规则》或任何其他司法管辖区的类似规则要求的对公司代理的任何同意（如适用）。该公司和CETY最初选择 RICHARDSON & MALONEY LLP（“公司法律顾问”）作为公司和CETY的法律顾问。每位成员承认 公司和CETY法律顾问不以其身份代表任何成员，前提是该成员与公司或CETY法律顾问之间没有明确而明确的书面协议（并且仅限于 该协议中具体规定的范围），并且在没有任何此类协议的情况下，公司或CETY法律顾问不对任何成员承担任何责任。每位 成员还承认，无论公司或CETY法律顾问过去是否代表或目前代表该成员处理其他事务，公司或CETY法律顾问均未在本协议的准备和/或谈判中代表任何成员的利益。

10。修正案 和豁免。只有获得您和 公司的书面同意，才能修改或终止本协议，并且可以放弃对本协议任何条款的遵守（无论是 ，也可以在特定情况下，追溯或将来）。

11。陈述和保证的生存 。此处包含的或您或公司 以书面形式作出的与本协议所设想的交易有关的所有陈述和保证均应在本协议的执行和交付、 由公司或您代表公司或您进行的任何调查、权益或股票的发行和出售、任何转让、 撤回或其他处置权益以及公司终止后继续有效。

12。可分配性。 除非本协议中明确规定，否则本协议的任何一方均不得转让或转让本协议。

13。通知。 本协议要求或允许发出的所有通知、请求、要求和其他通信均应以书面形式发出，并且 应视为已正式送达给任何一方：(a) 手工交付时，(b) 通过电传复印机或电传送并确认时， (c) 通过电子邮件通知发送并在随函提交的订阅信息 表上确认电子邮件通知是否已获得授权，(d)) 存入隔夜航空快递员存款后一个工作日，如果由隔夜航空快递寄出 航空快递保证次日送达收件人所在的国家/地区，或者在收件人所在的国家/地区按时送达 之后的四个工作日，如果寄送到收件人所在的国家/地区不同，或者 (e) 在邮寄后五天 ，如果邮寄的头等舱邮资与收件人所在的国家/地区预付邮资，则在 邮寄后十天（如果邮寄的是头等邮资预付航空邮件）在与收件人所在的国家/地区不同，在每种情况下 如下所示：(x) 如果是给你，在通知地址发给你或随函提交的订阅信息表上列出的传真号码 ，或者您应以书面形式向公司提供的其他通知地址或传真号码，以及 (y) 如果 给公司和/或管理成员，则发送给公司和/或管理成员，位于加利福尼亚州威尼斯雅培金尼大道 1201 号 90291，注意：Meddy Sahebi 先生， ，副本交给爱德华·斯旺森，埃斯旺森 q.，Richardson & Maloney LLP，罗斯克兰斯大道 2321 号，3225 套房，加利福尼亚州 El Segundo，加利福尼亚州 90245， U.S.A.（传真号码 +1 (424) 238-2162），或者到其他地址或传真复印号码或数字，正如公司 应以书面形式提供给您的那样， 前提是 向公司发出的任何通知只有在管理成员收到 时才会生效。

14。管辖 法律。本协议应受特拉华州法律管辖，并根据特拉华州法律进行解释和执行，因为 适用于该州居民签订完全由该州履行的合同。任何争议都将在泛太平洋仲裁之前，根据其快速商业仲裁规则，提交给具有保密约束力的仲裁。

15。描述性 标题。本协议中的描述性标题仅为便于参考，不得视为改变 或影响本协议任何条款的含义或解释。

16。整个 协议。本协议包含双方就本协议主题达成的完整协议 ，除此处所述或提及外，没有任何陈述、契约或其他协议。

17。绑定 效果。除非本协议另有规定，否则本协议对双方 及其继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人、法定代表人和受让人具有约束力，并受其利益。此处包含的您的义务和协议、 陈述、保证和确认应被视为由您和您的 继承人、遗嘱执行人、管理人和继承人作出并对他们具有约束力。

18。对应方。 本协议可以在一个或多个对应方中签署，每份协议均应被视为原件，所有协议加在一起应构成同一份文书。

[签名 页面如下]

投资者的姓名 :

这份 投资者问卷的分发与拟议发行和出售特拉华州有限责任公司ETI Partners IV LLC（“公司”）的会员权益或 公司持有的内华达州清洁能源技术公司（“CETY”）的拟议购买和出售 普通股（每股面值0.001美元）有关。此处使用但未另行定义的任何大写术语应具有上述投资者（“会员”）或代表其执行的订阅 和购买协议中赋予的含义。

拟议的权益或股票要约和出售旨在不受经修订的1933年《证券法》 （“证券法”）以及某些州和其他证券法的注册要求的约束。此外，根据经修订的1940年《投资公司法》（“投资公司 法”），公司 计划免于注册。对以下项目的回复将用于：(i) 确保发行权益以及公司 将有资格获得此类豁免（如适用），（ii）确定是否允许成员购买权益， 和（iii）确定成员是否将购买公司的权益。

公司、管理成员、CETY及其各自的法律顾问将依靠您对以下各项 的答复的准确性和完整性，以满足上述要求并用于某些其他目的。通过您在执行页面上签署 订阅和购买协议，即表示您承认公司、管理成员、CETY 及其各自的 律师的这种依赖，并且您向他们每个人声明您的回答是准确和完整的。

注明 您对以下每件商品的回复。如果需要额外的空间来回复任何项目，请附上相应的附录，标明要回复的项目 。

资格 问卷 对于实体

实体 （非个人）：请填写本问卷的第一部分和第二部分

我-A。 根据 D 条和《证券法》第 4 条验证 “合格投资者” 身份

您 声明并保证您是《证券 法》第4条和据此颁布的条例D所指的 “合格投资者”，并已对以下适用声明回答 “是”， 您符合该声明的资格。

请 说明你对以下每句陈述的回答

I-B。 根据条例 S 核实 “非美国人” 身份

您 声明并保证您不是《证券法》第 S 条所指的 “美国人”，并且 已对以下适用声明回答 “是”，而且 已根据这些声明回答 “是”，您符合该声明的资格。

请 说明你对以下每句陈述的回答

(i) 居住在美国的自然人；

(ii) 根据美国法律组建或注册的合伙企业或公司；

(iii) 任何遗嘱执行人或管理人均为美国人的遗产；

(iv) 任何受托人均为美国人的信托；

(v) 位于美国的外国实体的机构或分支机构；

(vi) 交易商或其他受托人为美国人的 利益或账户而持有的非全权账户或类似账户（不包括遗产或信托）；

(vii) 由交易商或其他信托机构持有、 注册或（如果是个人）居住在美国的交易商或其他信托机构持有的全权账户或类似账户（不包括遗产或信托）；或

(viii) 合伙企业或公司，前提是：(A) 根据任何外国司法管辖区的法律组建或注册成立；以及 (B) 由 美国人组建，主要目的是投资未根据《证券法》注册的证券，除非该合伙企业或公司 由 个人、不动产的认可投资者（定义见第 D 条第 501 (a) 款）组织或注册并拥有信托。

(i) 为非美国公民的利益或账户持有的任何全权账户或类似账户（遗产或信托除外） 个人，由交易商或其他专业信托机构组建、注册或（如果是个人）居住在美国 个州（“非美国人全权账户”）；

(ii) 任何担任遗嘱执行人或管理人的专业受托人均为美国人的遗产，前提是：

(A) 非美国人的遗嘱执行人或管理人对 遗产的资产拥有唯一或共同的投资自由裁量权；以及

(B) 遗产受外国法律管辖；

(iii) 任何担任受托人的专业受托人均为美国人的信托，前提是非美国人的受托人对信托资产拥有唯一 或共同投资自由裁量权，并且信托的受益人（如果信托 可撤销，则没有委托人）是美国人；

(iv) 根据美国以外国家的法律以及 该国的惯例和文件制定和管理的雇员福利计划；

(v) 位于美国境外的美国人的机构或分支机构，如果：

(A) 该机构或分支机构出于正当的商业原因运营；以及

(B) 该机构或分支机构从事保险或银行业务，并分别受到所在司法管辖区的实质性保险或银行 监管；或

(vi) 国际货币基金组织、国际复兴开发银行、美洲开发银行、 亚洲开发银行、非洲开发银行、联合国及其机构、分支机构和养老金计划、 和任何其他类似的国际组织及其机构、分支机构和养老金计划。

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二。实体补充数据（自然人可以跳过本节）

如果 您是一个实体，请提供以下补充数据：

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仅适用于 实体

非外国身份证书

《美国国税法》第 1446条规定，如果合伙人是外国 人，则合伙人必须向美国国税局缴纳预扣税，其金额与合伙人在合伙企业有效关联的应纳税所得额中的可分配份额有关 。为了告知公司第 1446 条的规定不适用，下列签署人特此代表 下列签署的成员（“会员”）进行如下认证：

会员特此同意在会员成为外国人之日起 60 天内通知公司。该成员理解 ，公司可能会向美国国税局披露该认证，此处包含的任何虚假陈述都可能被处以罚款、监禁或两者兼而有之。

在 伪证处罚下，我声明我已经审查了这份证书，据我所知和所信，它是真实的、 正确和完整的，我还声明我有权代表该成员签署这份文件。

附录 5

注册 权利协议