附录 5.1
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独立半导体 32 Journey,100 套房 加利福尼亚州亚里索维耶霍 92656 +1 (949) 608-0854 |
2023年9月18日
独立半导体公司 32 Journey
加利福尼亚州 Aliso Viejo 92656
回复: | indie Semiconductor, Inc. S-3 表格上的注册声明 |
女士们、先生们:
我曾担任特拉华州的一家公司 indie Semiconductor, Inc.(以下简称 “公司”)的法律顾问,负责该公司根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)于本文发布之日向美国证券交易委员会 (“委员会”)提交的S-3表格注册 声明(“注册声明”)。 注册声明涉及注册声明中规定的出售股东不时要约和出售公司A类普通股,面值为每股0.0001美元 (“普通股”)。
在发表以下意见时,我检查了我认为适当的公司记录和其他记录和文件的 份原件或副本,包括但不限于:
(i) | 注册声明; |
(ii) | 目前有效的经修订和重述的公司注册证书(经修订的 “公司注册证书”); |
(iv) | 目前有效的经修订和重述的公司章程(“公司章程”,以及公司注册证书,“组织文件”);以及 |
(v) | 公司董事会通过的某些决议,涉及普通股的发行、发行和出售的注册以及相关事项。 |
在我的考试中,我假设所有自然人的法律行为能力 、所有签名的真实性、所有代表其他方签署的人的法律权力和权威、 作为原件提交给我的所有文件的真实性、作为副本提交给我的所有文件是否符合原始文件 以及后一类文件原件的真实性。至于与本文所表达的观点有关但未经独立证实或核实的任何事实,我依赖的是公司高管和其他 代表的口头或书面陈述和陈述。此外,我已经获得并依赖了我认为适当的公职人员证书。
根据这次审查,我认为 普通股已获得公司所有必要的公司行动的正式授权,并且正在或发行时 将获得有效发行、全额支付且不可评估。
本意见所涵盖的法律仅限于 特拉华州现行的《通用公司法》。我对任何其他司法管辖区的法律没有发表任何意见,也没有对任何司法管辖区的任何县、市、分区或地方 当局的法规、行政决定、规章、规章或要求发表任何意见 。
本意见是根据 根据《证券法》颁布的S-K法规第601 (b) (5) 项的要求提出的,除本文中就普通股明确说明的内容外,此处未作为 就与注册声明、注册声明中包含的招股说明书或任何招股说明书 补充文件内容有关的任何问题发表任何意见。
我特此同意将此意见用作 作为注册声明的附录,也同意在构成注册声明 部分的招股说明书中 “法律事务” 标题下提及我。因此,在给予这种同意时,我并不承认我属于《证券法》第7条或委员会根据该条制定的规章制度必须征得其同意 的那类人。本意见明确 仅限于上述事项,对于任何其他事项,无论是暗示还是其他方面,我均不发表任何意见。本意见 仅代表截至本意见发布之日,我认为没有义务更新或补充本意见以反映在本意见发表之日之后出现并引起我注意的任何事实或情况 ,或者法律未来的任何变化。
恭敬地提交, | |
/s/ Audrey Wong | |
Audrey Wong, | |
首席法务官 | |
独立半导体有限公司 |