美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
（第3号修正案）
根据1934年的《证券交易法》
AVENUETICS, INC.
（发行人名称）
普通股，面值0.0001美元
（证券类别的标题）
05360L304
（CUSIP 号码）
|
丰泽生物技术有限公司 c/o Lindsay A. Rosenwald，医学博士 1111 Kane Concourse，301 套房 佛罗里达州湾港群岛 33154 (781) 652-4500 |
（获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码）
2023年9月8日
（需要提交此 声明的事件发生日期）
如果 申报人之前曾在附表13G中提交过声明，报告本附表 13D 所涉及的收购，并且由于§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，请选中以下复选框。 ¨
注意： 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本，包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方，请参阅 §240.13d-7。
| * | 本封面的其余部分应填写，以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申报，以及随后任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的修正案。 |
为了1934年《证券交易法》第18条的目的，本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”，也不得被视为受该法该部分责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，参见 附注）。
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| 1. | 举报人的姓名 |
| 上述人员的 I.R.S. 身份证号码（仅限实体 ） | |
| Fortress Biotech, Inc. 20-5157386 | |
| 2. | 如果是群组的成员，请选中相应的 复选框 |
| 不适用 | |
| (a) ¨ | |
| (b) ¨ | |
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
| 4. | 资金来源 （参见说明） |
| OO | |
| 5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序 |
| 不适用 |
| 6. | 国籍或组织地点 |
| 特拉华 | |
| 7. | 唯一的投票权 | |
| 的数量 | 1,049,0561 | |
| 股份 | ||
| 受益地 | 8. | 共享投票权 |
| 由... 拥有 | ||
| 每份报告 | 0 | |
| 与... 在一起的人 | ||
| 9. | 唯一的处置力 | |
| 1,026,8342 | ||
| 10. | 共享处置权 | |
| 22,2223 | ||
| 11. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
| 1,049,0561 |
| 12. | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中 复选框 |
| ¨ | |
| 13. | 按行中的金额表示的类别百分比 (11) |
| 发行人普通股所有已发行股份的12.1％4 | |
| 14. | 举报类型 个人 |
| HC，CO |
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| 1 | 包括发行人的22,222股普通股标的认股权证和25万股发行人的A类优先股（两者将在下文进一步描述）。除了投票权、转换权和PIK股息权外，发行人的A类优先股与其普通股相同。发行人A类优先股的每股都有权对等于十分之一（1.1）乘以分数的股份数量进行投票，其分子是（A）发行人已发行普通股的股份和（B）任何已发行A类普通股和A类优先股均可转换为的发行人普通股的总和，其分母是数字已发行的 A 类优先股股份。根据2022年9月22日生效的发行人已发行普通股一比十五的反向股票分割，A类优先股可转换为发行人16,666股普通股。因此，A类优先股将始终构成投票多数。申报人拥有发行人A类优先股的所有已发行股份。作为A类优先股的持有人，申报人将在每年1月1日（每个 “PIK股息支付日”）获得按比例支付的每股股息，直到所有已发行的A类优先股转换为普通股或赎回（并全额支付收购价格）之日，即发行人普通股的额外全额支付和不可评估股份（“PIK股息”），从而使根据发行人普通股的总数发行的普通股总数因此，PIK的股息等于发行人完全摊薄后的2.5％（2.5％）在任何 PIK 股息支付日之前一 (1) 个工作日的未偿还资本。根据丰泽生物技术公司长期激励计划，共有22,222股发行人普通股作为2012年7月15日普通股认股权证的基础，该认股权证经2016年12月12日经修订和重述的普通股认股权证修订，该认股权证由申报人向申报人董事长、总裁兼首席执行官林赛·罗森瓦尔德医学博士和申报人战略发展执行副主席迈克尔·魏斯发行（“认股权证”）。认股权证的行使价为每股0.146美元，可在2035年7月15日之前行使。在认股权证行使之前，申报人必须从其持有的发行人普通股中储备认股权证所依据的股份。上述对认股权证的描述并不完整，参照经修订和重述的普通股认股权证的全文进行了全面限定，该表作为附录7.01附于此，并以引用方式纳入此处。魏斯先生于2015年3月至2019年2月8日担任发行人董事会成员，并自2014年2月起担任申报人的董事兼执行副主席。罗森瓦尔德博士自 2009 年 10 月起担任申报人董事会成员，并自 2013 年 12 月起担任申报人董事会主席、总裁兼首席执行官。 |
| 2 | 不包括认股权证所依据的发行人22,222股普通股。 |
| 3 | 仅包括认股权证所依据的发行人22,222股普通股。 |
| 4 | 包括发行人上述22,222股普通股标的认股权证，以及25万股发行人的A类优先股，可转换为发行人16,666股普通股。百分比基于发行人于2023年8月11日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中公布的截至2023年6月30日的7,920,485股普通股，以及假设的A类优先股的转换。 |
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解释性说明：
本第3号修正案（“第3号修正案”） 修订并补充了分别于2017年10月19日、2019年4月19日和2023年1月6日向美国证券交易委员会提交的与Avenue Therapeutics, Inc.普通股有关的附表13D、第1号修正案和第2号修正案 （“发行人”）， 由丰泽生物技术有限公司（“申报人”）撰写。除非本文特别规定，否则本第3号修正案不修改先前在附表13D中报告的任何信息。此处使用但未定义的大写术语的含义应与附表13D中赋予它们的含义相同（如适用）。
| 第 1 项。 | 证券和发行人 |
附表13D 声明的本修正案涉及Avenue Therapeutics, Inc.（“发行人”）的普通股。发行人的主要执行办公室 位于佛罗里达州湾港群岛凯恩大厅1111号，301号套房，33154。
| 第 2 项。 | 身份和背景 |
| (a) | 本附表13D/A是根据该法D-G条例第13d-1条代表申报人提交的。 |
| (b) | 举报人的主要业务和主要办公室地址为佛罗里达州湾港群岛凯恩大道1111号301套房 33154。 |
| (c) | 申报人的主要业务是在申报人内部和通过其某些子公司收购、开发和商业化新型制药和生物技术产品。 |
| (d) — (e) | 在过去五年中，举报人：(i) 未在任何刑事诉讼（不包括交通违规行为或类似轻罪）中被定罪；(ii) 未参与具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼，导致该机构受到禁止未来违反、禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束，或认定存在任何违规行为这样的法律。 |
| (f) | 举报人是根据特拉华州法律组建的。 |
| 第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
申报人正在提交本附表13D修正案，原因是发行人根据私募交易于2023年9月8日收购了418,410股普通股。
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| 第 4 项。 | 交易目的。 |
根据私募交易，申报人于2023年9月8日收购了发行人418,410股 普通股。申报人目前没有任何与或可能导致：(i) 任何人收购发行人的额外证券 ，或处置发行人的证券，但以下情况除外：(a) 脚注 1 中描述的认股权证所依据的 22,222 股；(b) 根据 A 类优先股可能获得的任何额外的 PIK 股息，详见 Footnote 1；以及 (c) 发行人可能获得的任何普通股等于任何权益 或债务总额的2.5％根据申报 人与发行人于2016年9月13日签署的经修订和重述的创始人协议的条款进行融资；(ii) 涉及发行人 或发行人任何子公司的特别公司交易，例如合并、重组或清算；(iii) 出售或转让发行人或发行人任何 子公司的大量资产；(iv) 本届董事会的任何变动发行人的董事会或管理层；(v) 目前的资本或股息政策的任何重大变化发行人；(vi) 发行人业务或公司结构的任何其他重大变化 ；(vii) 发行人章程、章程或相应文书的变更或其他可能阻碍 任何人获得发行人控制权的行动；(viii) 导致发行人的一类证券从 国家证券交易所退市或停止被授权在交易商间报价中报价注册的国家证券 协会系统；（ix）发行人的一类股权证券变成根据1934年 《证券交易法》第12 (g) (4) 条，有资格终止注册；或 (x) 任何与上述任何一项类似的行动。
| 第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
(a) — (c) 申报人是发行人1,049,056股普通股（包括25万股发行人A类优先股，可转换为发行人16,666股普通股）的受益所有人。 根据发行人在2023年8月11日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的发行人普通股的7,920,485股已发行普通股以及A类优先股的假设转换 ，申报人持有的发行人普通股占发行人 已发行普通股的12.1％的实益所有权。
(d) 除脚注1中描述的认股权证的 外，任何人都无权指示申报人拥有的普通股的股息或出售 的收益。
(e) 不适用 。
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| 第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
| 参见上文脚注 1 中的认股权证。 |
| 第 7 项。 | 将作为展品提交的材料。 |
| 附录 7.01 | Avenue Therapeutics, Inc. 的第二次修订和重述公司注册证书，日期为2016年9月12日，参照发行人于2017年1月12日向美国证券交易委员会提交的10-12G表格附录3.1合并（文件编号000-55556）。* | |
| 附录 7.02 | 发行人于2017年1月12日向美国证券交易委员会提交的10-12G表格附录4.2提交的普通股权证表格（文件编号000-55556），并以引用方式纳入此处。* | |
| 附录 7.03 | 经修订和重述的丰泽生物科技公司与Avenue Therapeutics, Inc. 于2016年9月13日签订的创始人协议，该协议参照发行人于2017年1月12日向美国证券交易委员会提交的10-12G表格附录10.2合并（文件编号000-55556）。* |
| * | 先前已提交。 |
CUSIP 编号 05360L304
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签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
| 日期：2023 年 9 月 18 日 | ||
| 丰泽生物技术有限公司 | ||
| 来自： | //Lindsay A. Rosenwald | |
| 姓名： | 林赛·罗森瓦尔德，医学博士 | |
| 标题： | 董事长、总裁兼首席执行官 | |