usgaap-20230914

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

2023年9月14日

报告日期（最早报告事件的日期）

Flotek 工业公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华	001-13270	90-0023731
（公司成立的州或其他司法管辖区）	（委员会档案编号）	（国税局雇主识别号）

5775 N. Sam Houston Parkwa, 400 套房

休斯顿, TX77086

（主要行政办公室地址和邮政编码）

(713)849-9911

（注册人的电话号码，包括区号）

（不适用）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易品种	注册的交易所名称
普通股，面值0.0001美元	FTK	纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 8.01 其他活动

2022年6月9日，在Flotek Industries, Inc.（以下简称 “公司”）2022年年度股东大会上，股东批准了董事会（“董事会”）的授权，无需股东进一步批准，即可对公司面值为每股0.0001美元的普通股（“普通股”）进行反向股票拆分，比例待定由董事会决定，比例从1比3到1比6不等。

2023年9月14日，公司宣布，董事会已批准以1比6的比率对普通股进行反向股票拆分（“反向股票拆分”）。反向股票拆分将在2023年9月25日收盘后（“生效日期”）生效，普通股预计将在2023年9月26日市场开盘时开始在拆分调整后的基础上以公司现有的交易代码 “FTK” 进行交易。反向股票拆分后的新CUSIP号码将为343389409。

在生效日期，公司每位股东持有的普通股总数将自动转换为普通股数量，等于（i）每位此类股东在反向股票拆分前持有的已发行和流通普通股数量除以（ii）6，由此得出的股份总数向上舍入到最接近的整股。公司将向任何本来会因反向股票拆分而获得部分股份的股东发行整整一股反向股票拆分后的普通股。因此，不会发行与反向股票拆分相关的零碎股，也不会为反向股票拆分产生的任何零碎股票支付现金或其他对价。

反向股票拆分对普通股或优先股的面值或授权股数量没有影响。反向股票拆分后，每位股东在公司的百分比所有权和比例投票权将保持不变，但因部分股份的处理而产生的微小变化和调整除外。普通股持有人的权利和特权将基本不受反向股票拆分的影响。公司预计，反向股票拆分的影响将足以重新遵守纽约证券交易所的持续上市标准，但是，无法保证反向股票拆分最初或将来会产生这种影响，也无法保证它将使公司能够维持其普通股在纽约证券交易所的上市。

在经纪公司以电子形式持有股票的股东无需采取任何行动，因为反向股票拆分的影响将自动反映在他们的经纪账户中。持有纸质证书的股东可以（但不必须）将证书发送给公司的过户代理人和注册机构Equiniti。Equiniti将向每位提出要求的股东签发一份反映反向股票拆分的新股票证书。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	FLOTEK 工业公司
日期：2023 年 9 月 14 日	/s/ 邦德·克莱门特
	姓名：	邦德·克莱门特
	标题：	首席财务官