美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第 3 号修正案 )*
高性能航运公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.01美元
(证券类别的标题)
Y67305105
(CUSIP 号码)
理查德·布兰德
Kiran S. Kadekar
Cadwalader、Wickersham & Taft LLP
自由街 200 号
纽约州纽约 10281
(212) 504-6000
(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)
2023年9月15日
(需要提交此 声明的事件发生日期)
如果申报人之前曾在附表13G 上提交过声明以报告本附表13D所涉收购,并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。§
注意:以纸质格式提交的时间表应包括签名的 原件和五份附表副本,包括所有展品。参见规则 §240.13d-7,了解将 发送副本的其他各方。
* 本封面的其余部分应填写,供申报人在本表格上首次提交有关 标的证券类别的文件,以及任何包含可能改变先前 封面中提供的披露信息的后续修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
CUSIP No.Y67305105 | 13D |
1. |
举报人姓名 斯芬克斯投资公司 | ||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | x | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. |
资金来源(见说明) 厕所 | ||||
5. | 如果根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中此复选框 ¨ | ||||
6. |
国籍或组织地点 马绍尔群岛共和国 | ||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |||
8. |
共享投票权 1,033,859* | ||||
9. |
唯一的处置力 0 | ||||
10. |
共享处置权 1,033,859* | ||||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 1,033,859* | ||||
12. | 如果行 (11) 中的合计金额不包括某些股份,请选中此复选框(参见说明) ¨ | ||||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 9.1%** | ||||
14. |
举报人类型(见说明) CO | ||||
* 所有报告的普通股均由狮身人面像投资公司持有。Sphinx Investment Corp. 是玛丽波特导航公司的全资子公司,玛丽波特导航公司是一家由Economou先生控制的利比里亚公司。
** 基于发行人于2023年9月1日向美国证券交易委员会 (“SEC”)提交的6-K表报告(“2023年9月6-K”)中宣布截至2023年8月31日已发行11,309,236股普通股 。
2 |
CUSIP No.Y67305105 | 13D |
1. |
举报人姓名 玛丽波特导航公司 | ||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | x | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||||
5. | 如果根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中此复选框 ¨ | ||||
6. |
国籍或组织地点 利比里亚 | ||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |||
8. |
共享投票权 1,033,859* | ||||
9. |
唯一的处置力 0 | ||||
10. |
共享处置权 1,033,859* | ||||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 1,033,859* | ||||
12. | 如果行 (11) 中的合计金额不包括某些股份,请选中此复选框(参见说明) ¨ | ||||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 9.1%** | ||||
14. |
举报人类型(见说明) CO | ||||
* 所有报告的普通股均由狮身人面像投资公司持有。Sphinx Investment Corp. 是玛丽波特导航公司的全资子公司,玛丽波特导航公司是一家由Economou先生控制的利比里亚公司。
** 基于发行人在其2023年9月的6-K中宣布截至2023年8月31日已发行11,309,236股普通股 。
3 |
CUSIP No.Y67305105 | 13D |
1. |
举报人姓名 乔治·伊科诺莫 | ||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | x | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||||
5. | 如果根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中此复选框 ¨ | ||||
6. |
国籍或组织地点 希腊 | ||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |||
8. |
共享投票权 1,033,859* | ||||
9. |
唯一的处置力 0 | ||||
10. |
共享处置权 1,033,859* | ||||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 1,033,859* | ||||
12. | 如果行 (11) 中的合计金额不包括某些股份,请选中此复选框(参见说明) ¨ | ||||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 9.1%** | ||||
14. |
举报人类型(见说明) 在 | ||||
* 所有报告的普通股均由狮身人面像投资公司持有。Sphinx Investment Corp. 是玛丽波特导航公司的全资子公司,玛丽波特导航公司是一家由Economou先生控制的利比里亚公司。
** 基于发行人在其2023年9月的6-K中宣布截至2023年8月31日已发行11,309,236股普通股 。
4 |
本附表13D的第3号修正案(本 “第 号修正案”)修订和补充了申报人于2023年8月25日提交的与普通股有关的附表13D(在 提交本文件之前经过修订和补充,即 “初始13D”,以及特此进一步修订和补充的 “附表13D”) ,面值为每股0.01美元(“普通股”) ”),属于Performance Shipping Inc.,该公司是一家根据马绍尔群岛共和国法律成立的公司(“发行人”)。本第 3 号修正案中未定义的大写 术语应具有最初的 13D 中赋予它们的含义。
第 4 项。 | 交易目的。 |
对第 4 项的答复进行了修订和补充,增加了以下内容:
2023 年 9 月 15 日,根据经修订和重述的发行人章程(“章程”),狮身人面像向发行人提交了其决定(“通知”,以及该提案,“提名提案”)的正式通知 ,以提名和提名约翰·利弗里斯先生(“被提名人”)参选董事会 发行人的董事(“董事会”)在2023年9月15日之后举行的发行人 股东首次年会(包括此类会议的任何延期或延期)上担任第二类董事年会 或任何可能代替此类年会的特别会议,即 “2024 年年会”)。
约翰·利弗里斯是希腊公民,在过去的大约 三十年中,他一直是能源和技术行业的国际顾问。2014 年至 2018 年,利弗里斯先生是 Ocean Rig UDW Inc.(“Ocean Rig”)的董事会成员 ,该公司是一家海上深水钻探 服务的国际承包商,当时在纳斯达克上市。在担任Ocean Rig董事会成员期间,Liveris先生还曾担任审计委员会 主席(2015-2018年)和薪酬委员会主席(从2014-2017年起),并被 Ocean Rig董事会确定为 “审计委员会财务专家”(自2015-2018年起)。在此之前,从 2007 年到 2011 年,他曾担任当时在纳斯达克上市的航运公司 OceanFreight Inc. 的董事会主席,在 之前,他曾在希腊领先的电信和电子制造商Intracom担任集团高级顾问。Liveris先生在马萨诸塞州波士顿的塔夫茨大学学习 机械工程,并在华盛顿特区的乔治华盛顿大学完成了工程管理的研究生和博士学业 。
根据该通知,Sphinx还通知发行人,其决定 决定在2024年年会上提出以下其他股东提案并将其提交会议:(a) 一份咨询性的 不具约束力的提案(“解密提案”),要求在2024年年会之后举行的发行人首次年会 之前解密董事会,以及 (b) 四份咨询提案,不具约束力的提案(每项都是 “不信任投票 提案”),即发行人的股东要求董事会辞职 (i)安德烈亚斯·米哈洛普洛斯, (ii) Loísa Ranunkel,(iii) Alex Papageorgiou 和 (iv) Mihalis Boutaris(解密提案、所有 不信任提案和提名提案合称 “提案”)。
申报人保留在适用法律允许的范围内,通知除提案之外将在2024年年会上提出或开展的其他 提名或业务的权利,并保留在2024年年会上提出或开展此类额外 提名或业务的权利。除上述内容外, 申报人保留进一步提名、替代或增加其他人员作为董事会候选人的权利, 包括 (a) 发行人声称增加董事人数,(b) 发行人对章程进行或宣布 任何修改或采取或宣布任何其他声称已采取的行动,或者如果完成后会声称采取或宣布任何其他行动具有取消被提名人或根据上述规定提名的任何其他或替代被提名人的资格的效果和/或 (c) 任何被提名人 无法或此后出于任何原因变得不愿担任董事。任何其他提名均不影响 申报人的立场,即任何通过章程修正案 或其他方式改变董事会规模或取消被提名人资格的企图都将构成对发行人公司机制的非法操纵。申报人进一步保留 撤回被提名人和/或任何提案的权利。
申报人目前打算征集支持被提名人当选和其他提案的代理人 。
同样在2023年9月15日,Sphinx致函发行人 ,要求其行使经修订的1990年《马绍尔群岛商业公司法》规定的权利,检查 发行人的某些账簿和记录,包括但不限于讨论发行人2022年交易所要约的董事会会议纪要的副本。
申报人还可以采取附表13D第4项 (a) 至 (j) 小节所述的一项或多项额外行动 ,并可能与发行人和董事会 以及管理团队、股东和其他人讨论此类行动。
签名
经过合理的询问,据我所知 和所信,下列签署人证明本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 9 月 15 日 |
狮身人面像投资公司 |
作者:莱万特服务有限公司 |
来自: | //Kleanthis Costa Spathias | |
Kleanthis Costa Spathi | ||
导演 |
日期:2023 年 9 月 15 日 |
玛丽波特导航公司 | |
作者:莱万特服务有限公司 | ||
来自: | //Kleanthis Costa Spathias | |
Kleanthis Costa Spathi | ||
导演 | ||
日期:2023 年 9 月 15 日 |
GEORGE EC |
来自: | /s/ George Econ | |
乔治·伊科诺莫 |