CIEN-20230729
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SoftwareandServicesSegmentMember2023-07-290000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2023-07-290000936395Cien：全球服务成员2023-07-290000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：网络平台细分市场成员2023-04-302023-07-290000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：网络平台细分市场成员2022-05-012022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：网络平台细分市场成员2022-10-302023-07-290000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：网络平台细分市场成员2021-10-312022-07-300000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMember美国公认会计准则：运营部门成员2023-04-302023-07-290000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMember美国公认会计准则：运营部门成员2022-05-012022-07-300000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMember美国公认会计准则：运营部门成员2022-10-302023-07-290000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMember美国公认会计准则：运营部门成员2021-10-312022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2023-04-302023-07-290000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2022-05-012022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2022-10-302023-07-290000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2021-10-312022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：全球服务成员2023-04-302023-07-290000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：全球服务成员2022-05-012022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：全球服务成员2022-10-302023-07-290000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：全球服务成员2021-10-312022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员2023-04-302023-07-290000936395美国公认会计准则：运营部门成员2022-05-012022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员2022-10-302023-07-290000936395美国公认会计准则：运营部门成员2021-10-312022-07-300000936395国家：加利福尼亚州2023-07-290000936395国家：加利福尼亚州2022-10-290000936395国家：美国2023-07-290000936395国家：美国2022-10-290000936395Cien：其他国际成员2023-07-290000936395Cien：其他国际成员2022-10-290000936395美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-302023-09-010000936395美国公认会计准则：次要事件成员2023-09-01

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格10-Q
(标记一)
☑根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末2023年7月29日
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期                    至                    
委托文件编号： 001-36250
Ciena公司演讲
(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州
(成立为法团的国家或其他司法管辖区)
山脊路7035号, 汉诺威, 国防部
(主要执行办公室地址)

23-2725311
(国际税务局雇主身分证号码)
21076
(邮政编码)

(410) 694-5700
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)节登记的证券：
每个班级的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元Cien纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条规定必须提交的每个互动数据文件。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☑加速文件管理器
☐
非加速文件服务器
☐
规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐ 

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐不是☑
注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量：
班级截至2023年9月1日的未偿还款项
普通股，每股面值0.01美元147,842,355


Ciena公司
索引
表格10-Q
 页
数
第一部分-财务信息
 
项目2.财务报表(未经审计)
3
截至2023年7月29日和2022年7月30日的季度和9个月的简明综合经营报表
3
截至2023年7月29日和2022年7月30日的季度和9个月简明综合全面收益表
4
截至2023年7月29日和2022年10月29日的简明综合资产负债表
5
截至2023年7月29日和2022年7月30日的9个月简明合并现金流量表
6
截至2023年7月29日和2022年7月30日的9个月股东权益变动简明综合报表
7
简明合并财务报表附注
8
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
27
第3项：关于市场风险的定量和定性披露
40
项目4.控制和程序
41
第二部分--其他资料
 
项目2.法律诉讼
41
项目1A.风险因素
41
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
44
第三项高级证券违约
44
项目4.矿山安全信息披露
44
第5项：其他信息
44
项目6.展品
45
签名
46
2

第一部分-财务信息

项目2.财务报表

Ciena公司
简明合并业务报表
(单位为千，每股数据除外)
(未经审计)
截至的季度九个月结束
 7月29日，7月30日，7月29日，7月30日，
 2023202220232022
收入：  
产品$865,197 $684,284 $2,678,242 $2,109,239 
服务202,689 183,697 578,820 552,412 
总收入1,067,886 867,981 3,257,062 2,661,651 
售出商品成本：  
产品516,900 434,756 1,559,120 1,259,378 
服务102,045 92,446 305,372 275,526 
商品销售总成本618,945 527,202 1,864,492 1,534,904 
毛利448,941 340,779 1,392,570 1,126,747 
运营费用：  
研发189,392 150,025 561,115 457,758 
销售和市场营销118,266 105,880 367,156 344,700 
一般和行政49,349 41,121 151,184 131,191 
重大资产减值和重组成本4,174 7,692 16,625 20,203 
无形资产摊销9,487 8,919 26,773 26,757 
收购和整合成本59 35 3,474 598 
总运营费用370,727 313,672 1,126,327 981,207 
营业收入78,214 27,107 266,243 145,540 
利息和其他收入，净额10,187 366 50,711 4,860 
利息支出(24,060)(12,642)(63,819)(33,275)
所得税前收入64,341 14,831 253,135 117,125 
所得税拨备34,608 4,319 89,507 21,868 
净收入$29,733 $10,512 $163,628 $95,257 
每股普通股基本净收入$0.20 $0.07 $1.09 $0.63 
每股潜在普通股摊薄净收益$0.20 $0.07 $1.09 $0.62 
加权平均已发行基本普通股149,690 149,862 149,472 152,083 
加权平均稀释潜在已发行普通股149,977 150,463 149,867 153,209 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。


3

Ciena公司
简明综合全面收益表
(单位：千)
(未经审计)
截至的季度九个月结束
 7月29日，7月30日，7月29日，7月30日，
 2023202220232022
净收入$29,733 $10,512 $163,628 $95,257 
可供出售证券未实现收益(亏损)变动，税后净额378 (79)2,075 (2,184)
外币远期合约税后未实现收益(亏损)变动5,124 (91)9,314 (6,776)
利率互换未实现收益(亏损)的变动，税后净额12,324 (1,613)5,497 9,425 
累计换算调整的变化10,151 (4,037)17,981 (22,783)
其他综合损益27,977 (5,820)34,867 (22,318)
综合收益总额$57,710 $4,692 $198,495 $72,939 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。


4

Ciena公司
CONDENSED CONSOLIDATED BALANCE SHEETS
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
7月29日，
2023		10月29日，
2022
资产 
流动资产： 
现金和现金等价物$1,117,922 $994,352 
短期投资141,843 153,989 
应收账款，扣除信贷损失准备后的净额$11.2万及$11.0分别截至2023年7月29日和2022年10月29日。
997,373 920,772 
库存，净额1,192,522 946,730 
预付费用和其他361,692 370,053 
流动资产总额3,811,352 3,385,896 
长期投资21,098 35,385 
设备、建筑物、家具和固定装置、网287,455 267,779 
经营性使用权资产40,482 45,108 
商誉446,596 328,322 
其他无形资产，净额219,085 69,517 
递延税项净资产792,299 824,008 
其他长期资产104,847 113,617 
*总资产$5,723,214 $5,069,632 
负债和股东权益 
流动负债： 
应付帐款$393,144 $516,047 
应计负债和其他短期债务355,622 360,782 
递延收入188,104 137,899 
经营租赁负债16,941 18,925 
长期债务的当期部分11,930 6,930 
流动负债总额965,741 1,040,583 
长期递延收入71,873 62,336 
其他长期债务156,893 150,335 
长期经营租赁负债37,800 42,392 
长期债务，净额1,543,900 1,061,125 
总负债2,776,207 2,356,771 
承担和或有事项(附注23)
股东权益：
优先股--面值$0.01; 20,000,000授权股份；零已发行及已发行股份
— — 
普通股--面值$0.01; 290,000,000授权股份；148,772,513和148,412,943已发行及已发行股份
1,488 1,484 
额外实收资本6,425,899 6,390,252 
累计其他综合损失(11,778)(46,645)
累计赤字(3,468,602)(3,632,230)
股东权益总额2,947,007 2,712,861 
总负债和股东权益$5,723,214 $5,069,632 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
5

Ciena公司
简明合并现金流量表
(千)(未经审计)
九个月结束
 7月29日，7月30日，
 20232022
经营活动中使用的现金流： 
净收入$163,628 $95,257 
将净收入与业务活动中使用的现金净额进行调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销69,213 68,280 
基于股份的薪酬成本95,405 77,827 
无形资产摊销36,274 36,521 
递延税金(64,005)(19,824)
库存超额和陈旧准备金18,767 12,038 
关于保证的规定18,860 12,416 
成本法权益投资收益净额(26,368)(4,120)
其他13,694 3,678 
资产和负债变动情况：
应收账款(80,399)74,478 
盘存(262,345)(464,664)
预付费用和其他72,062 (39,805)
经营性租赁使用权资产11,003 12,504 
应付账款、应计项目和其他债务(133,880)(37,587)
递延收入57,547 34,949 
短期和长期经营租赁负债(16,596)(15,197)
用于经营活动的现金净额(27,140)(153,249)
投资活动中使用的现金流： 
设备、家具、固定装置和知识产权的付款(83,422)(66,908)
购买投资(119,240)(614,333)
销售收益和投资到期日150,646 460,000 
外币远期合约结算净额(3,272)4,450 
购买成本法股权投资— (8,000)
收购业务，扣除收购现金后的净额(230,048)(62,043)
用于投资活动的现金净额(285,336)(286,834)
由融资活动提供(用于)的现金流： 
发行优先票据所得款项— 400,000 
发行定期贷款所得款项净额497,500 — 
偿还长期债务(6,448)(3,465)
支付债务发行成本(5,422)(5,159)
支付融资租赁债务(2,830)(2,555)
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(29,794)(41,280)
普通股回购--回购计划(57,736)(487,792)
发行普通股所得款项31,276 30,224 
融资活动提供(用于)的现金净额426,546 (110,027)
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响9,501 (12,780)
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)123,571 (562,890)
期初现金、现金等价物和限制性现金994,378 1,422,604 
期末现金、现金等价物和限制性现金$1,117,949 $859,714 
补充披露现金流量信息 
期内支付的利息现金$56,709 $24,823 
期间支付的所得税现金，净额$68,058 $28,593 
经营租赁付款$18,038 $16,342 
非现金投融资活动 
应付账款中设备的购置$4,579 $9,320 
回购计划应计负债中普通股的回购$3,500 $5,000 
受租赁负债约束的经营性使用权资产$9,771 $8,226 
成本法权益投资收益净额$26,368 $4,120 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
6

Ciena公司
简明合并股东权益变动表
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
普通股
股票		面值其他内容
实收资本		累计其他
综合收益(亏损)		累计
赤字		总计
股东的
权益
2022年10月29日的余额148,412,943 $1,484 $6,390,252 $(46,645)$(3,632,230)$2,712,861 
净收入— — — — 163,628 163,628 
其他综合收益— — — 34,867 — 34,867 
普通股回购--回购计划(1,441,435)(14)(61,222)— — (61,236)
从员工权益计划中发行股票2,429,069 24 31,252 — — 31,276 
基于股份的薪酬费用— — 95,405 — — 95,405 
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(628,064)(6)(29,788)— — (29,794)
2023年7月29日的余额148,772,513 $1,488 $6,425,899 $(11,778)$(3,468,602)$2,947,007 
普通股
股票		面值其他内容
实收资本		累计其他
全面
收入(亏损)		累计
赤字		总计
股东的
权益
2021年10月30日的余额154,858,981 $1,549 $6,803,162 $439 $(3,785,132)$3,020,018 
净收入— — — — 95,257 95,257 
其他综合损失— — — (22,318)— (22,318)
普通股回购--回购计划(8,279,710)(83)(491,909)— — (491,992)
从员工权益计划中发行股票2,359,326 23 30,201 — — 30,224 
基于股份的薪酬费用— — 77,827 — — 77,827 
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(645,240)(6)(41,274)— — (41,280)
2022年7月30日的余额148,293,357 $1,483 $6,378,007 $(21,879)$(3,689,875)$2,667,736 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
7

Ciena公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

(1) 中期财务报表
本文中包含的Ciena公司及其全资子公司(“Ciena”)的中期财务报表是由Ciena根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定编制的，未经审计。
根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制财务报表及相关披露时，Ciena须作出影响综合财务报表及附注所载金额的判断、假设及估计。在其他方面，这些估计构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源并不容易看出。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。如果Ciena的估计与实际结果之间存在重大差异，Ciena的合并财务报表将受到影响。
管理层认为，本报告所载财务报表反映Ciena认为为公平陈述Ciena于所涵盖中期的经营业绩及Ciena于中期资产负债表日期的财务状况所需的所有正常经常性调整。通常包括在根据公认会计准则编制的年度财务报表中的某些信息和脚注披露，已根据美国证券交易委员会规则和条例进行了浓缩或遗漏。截至2022年10月29日的简明综合资产负债表来自经审计的财务报表，但不包括GAAP要求的所有披露。然而，Ciena认为，披露的信息足以理解此处提供的信息。中期的经营业绩不一定代表全年的经营业绩。这些财务报表应与Ciena经审计的合并财务报表以及Ciena 2022财年10-K表格年度报告(“2022年年度报告”)中包含的附注一并阅读。
Ciena的财政年度为52周或53周，每个季度分别在最接近每年1月、4月、7月和10月最后一天的周六结束。2023财年和2022财年是52周的财年。

(2) 重大会计政策
与Ciena Corporation附注1及2022年年报第II部分第8项综合财务报表附注所述的重大会计政策及估计相比，Ciena的主要会计政策并无重大变动。

新发布的会计准则--尚未生效

2021年10月，财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)第2021-08号(“ASU 2021-08”)，企业合并(主题805)：从与客户的合同中核算合同资产和合同负债改进企业合并中与客户签订的已获得收入合同的会计处理，以处理对已获得合同责任和付款条件的确认及其对收购方随后确认的收入的影响。ASU 2021-08在预期基础上从2022年12月15日之后开始的年度期间有效。允许及早领养。Ciena目前正在评估这一ASU对其精简合并财务报表和相关披露的影响。

(3)收入
收入的分类

Ciena的分类收入如下所示，描述了Ciena各种产品的类似分组的收入和现金流的性质、金额和时间。Ciena产品线的销售周期、合同义务、客户要求和上市策略可能会有所不同，从而导致每条产品线的经济风险状况不同。

下表列出了Ciena在所示期间的分类收入(以千为单位)：
8

截至2023年7月29日的季度
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$718,997 $— $— $— $718,997 
路由和交换127,563 — — — 127,563 
平台软件和服务
— 78,880 — — 78,880 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 13,167 — 13,167 
维护支持和培训
— — — 72,887 72,887 
安装和部署
— — — 46,840 46,840 
咨询和网络设计
— — — 9,552 9,552 
按产品线划分的总收入
$846,560 $78,880 $13,167 $129,279 $1,067,886 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$846,560 $15,980 $2,832 $11,886 $877,258 
随时间推移而转移的服务— 62,900 10,335 117,393 190,628 
按收入确认时间分列的总收入
$846,560 $78,880 $13,167 $129,279 $1,067,886 



截至2022年7月30日的季度
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$563,837 $— $— $— $563,837 
路由和交换100,741 — — — 100,741 
平台软件和服务
— 63,483 — — 63,483 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 17,342 — 17,342 
维护支持和培训
— — — 72,760 72,760 
安装和部署
— — — 38,704 38,704 
咨询和网络设计
— — — 11,114 11,114 
按产品线划分的总收入
$664,578 $63,483 $17,342 $122,578 $867,981 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$664,578 $15,230 $4,632 $9,408 $693,848 
随时间推移而转移的服务
— 48,253 12,710 113,170 174,133 
按收入确认时间分列的总收入
$664,578 $63,483 $17,342 $122,578 $867,981 

9

截至2023年7月29日的9个月
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$2,239,180 $— $— $— $2,239,180 
路由和交换377,378 — — — 377,378 
平台软件和服务
— 221,768 — — 221,768 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 49,139 — 49,139 
维护支持和培训
— — — 213,938 213,938 
安装和部署
— — — 120,901 120,901 
咨询和网络设计
— — — 34,758 34,758 
按产品线划分的总收入
$2,616,558 $221,768 $49,139 $369,597 $3,257,062 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$2,616,558 $48,290 $14,143 $36,553 $2,715,544 
随时间推移而转移的服务— 173,478 34,996 333,044 541,518 
按收入确认时间分列的总收入
$2,616,558 $221,768 $49,139 $369,597 $3,257,062 

截至2022年7月30日的9个月
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$1,730,066 $— $— $— $1,730,066 
路由和交换295,638 — — — 295,638 
平台软件和服务
— 205,557 — — 205,557 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 55,334 — 55,334 
维护支持和培训
— — — 219,270 219,270 
安装和部署
— — — 120,504 120,504 
咨询和网络设计
— — — 35,282 35,282 
按产品线划分的总收入
$2,025,704 $205,557 $55,334 $375,056 $2,661,651 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$2,025,704 $66,655 $17,442 $31,368 $2,141,169 
随时间推移而转移的服务
— 138,902 37,892 343,688 520,482 
按收入确认时间分列的总收入
$2,025,704 $205,557 $55,334 $375,056 $2,661,651 


Ciena按以下市场报告其销售额：(I)美国、加拿大、加勒比和拉丁美洲(“美洲”)；(Ii)欧洲、中东和非洲(“EMEA”)；以及(Iii)亚太地区、日本和印度(“apac”)。在每个地理区域内，Ciena拥有专注于特定地区、国家、客户或垂直市场的特定团队或人员。这些团队包括销售管理人员、客户销售人员和销售工程师，以及服务专业人员和商业管理人员。下表反映了Ciena的收入地理分布，主要基于Ciena提供产品和服务的相关地点。
在所示期间，Ciena的收入地理分布如下(以千为单位)：
10

截至的季度九个月结束
7月29日，7月30日，7月29日，7月30日，
2023202220232022
地理分布：
美洲
$749,479 $617,366 $2,308,934 $1,913,350 
欧洲、中东和非洲地区
152,834 124,185 479,053 420,075 
APAC
165,573 126,430 469,075 328,226 
按地理分布划分的总收入
$1,067,886 $867,981 $3,257,062 $2,661,651 
Ciena的收入包括$685.8百万美元和$574.3百万分别为2023财年第三季度和2022财年第三季度的美国收入。对于E九个月截至2023年7月29日和2022年7月30日,美国的收入为1美元2.110亿美元1.8分别为10亿美元。在上表所示期间，没有其他国家的收入占总收入的10%或更多。
在所示时期内，占Ciena收入至少10%的唯一客户如下(以千计)：
截至的季度九个月结束
 7月29日，7月30日，7月29日，7月30日，
 2023202220232022
网络规模提供商$124,897 不适用$369,678 不适用
AT&T不适用100,293 $357,382 314,358 
威瑞森不适用108,495 不适用273,158 
总计$124,897 $208,788 $727,060 $587,516 
_____________________________________
不适用：表示当期收入不到总收入的10%。

上表中注明的网络规模提供商从Ciena的每个运营部门(不包括蓝色星球)购买产品®所提供的每一阶段的自动化软件和服务。上文所述的其他客户在所述每个期间从Ciena的每个经营部门购买了产品和服务。

•网络平台收入反映了Ciena的融合分组光纤以及路由和交换产品系列的销售额。
•融合分组光纤-包括6500分组光纤平台、Waveserver®模块化互连系统、6500可重配置线路系统(RLS)、5400系列分组光平台和相干ELS开放线路系统(OLS)。该产品线包括WL5n 100G-400G
相干可插拔收发器。该产品线还包括Z系列分组光平台和光微系统产品。

•路由和交换-包括3000系列服务交付平台和5000系列服务聚合。该产品线还包括结合了分组交换、控制平面操作和集成光纤的6500分组传输系统(PTS)、8100相干IP网络平台、8700 Packetwave平台和虚拟化软件。该产品线还包括SD-Edge软件和无源光网络(PON)路由和交换产品组合，这些产品分别来自我们最近在2023财年第一季度收购的Benu Networks，Inc.(“Benu”)和Tibit Communications，Inc.(“Tibit”)。该产品线还包括Ciena的WaveRouter®产品是在2023财年第二季度推出的，到目前为止还没有销售。

网络平台部分还包括上述每个产品线中嵌入的操作系统软件和增强软件功能的销售。这一部门的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。嵌入Ciena硬件的操作系统软件和增强型软件功能均被视为不同的履约义务，其收入一般在控制权移交后的某个时间点预先确认。

•平台软件和服务产品提供域控制管理、分析、数据和规划工具以及应用程序，以帮助客户管理其网络，包括创建更高效的运营和更多
11

主动洞察他们的网络。Ciena的平台软件包括其管理、控制和规划(“MCP”)域控制器解决方案、MCP应用套件和OneControl统一管理系统，以及支持Ciena网络解决方案客户群的规划工具和一些传统软件解决方案。平台软件相关服务收入包括与Ciena软件平台、操作系统软件和嵌入上述每个网络平台产品线的增强软件功能相关的订阅、安装、支持和咨询服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在简明综合经营报表的服务收入中。

•蓝色星球自动化软件和服务是一个全面的、基于云的本地和基于标准的软件产品组合，以及相关服务，使客户能够通过服务生命周期的自动化实现数字化转型。Ciena的Blue Planet Automation平台包括多域服务协调(MDSO)、库存管理(BPI)、路径优化和分析(ROA)、网络功能虚拟化协调(NFVO)以及统一保证和分析(UAA)。服务收入包括与Ciena的Blue Planet Automation平台相关的订阅、安装、支持、咨询和设计服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在简明综合经营报表的服务收入中。

Ciena的软件平台收入通常反映永久或基于期限的软件许可，这些销售被视为不同的业绩义务，其中收入通常在控制权移交后的某个时间点预先确认。软件订阅和支持的收入在服务执行期间按比例确认。与Ciena软件产品相关的解决方案定制、软件和解决方案支持服务、咨询和设计以及构建-运营-转让服务的专业服务的收入随着时间的推移得到确认，Ciena应用输入法来确定在特定时期内应确认的收入金额。

•全球服务收入反映了Ciena在维护支持和培训、安装和部署以及咨询和网络设计活动方面的广泛服务的销售。这一部门的收入包括在简明综合业务报表的服务收入中。

Ciena的全球服务被认为是一项独特的业绩义务，其收入通常会随着时间的推移而得到确认。维护支持收入在提供服务期间按比例确认。安装和部署服务以及咨询和网络设计服务的收入也会随着时间的推移而确认，Ciena采用输入法来确定在特定时期内应确认的收入数额。培训服务的收入一般在服务完成后的某个时间点确认。

合同余额

下表提供了截至所示日期的应收款、合同资产和合同负债(递延收入)的信息(以千计)：
2023年7月29日的余额2022年10月29日的余额
应收账款净额$997,373 $920,772 
未开票应收账款的合同资产，净额$142,305 $156,039 
递延收入$259,977 $200,235 

Ciena的合同资产是指已发生产品或服务转让的未开单应收账款净额，但开具发票取决于未来履行义务的完成情况。这些款项主要用于已发生控制权转移的安装和部署以及专业服务安排，但Ciena尚未向客户开具发票。合同资产计入预付费用，其他计入简明综合资产负债表。请参阅备注11下面。

合同负债包括递延收入，代表在收入确认之前收到的不可取消的客户订单的预付款。Ciena确认了大约$119.81000万美元和300万美元98.9分别在2023财年和2022财年前9个月的收入中，分别包括在2022年10月29日和2021年10月30日的递延收入余额中。在截至2023年7月29日和2022年7月30日的9个月内，由于交易价格变化而确认的收入不重要，这些收入来自于前几个时期已履行或部分履行的履约义务。
12


资本化合同购置成本

资本化合同购置费用包括递延销售佣金，为#美元31.41000万美元和300万美元39.7分别截至2023年7月29日和2022年10月29日。资本化的合同购置费用计入(1)预付费用和其他以及(2)其他长期资产。与这些费用相关的摊销费用为#美元。26.01000万美元和300万美元20.52023财年前9个月和2022财年前9个月分别为2.5亿美元，并计入简明综合经营报表的销售和营销费用。

剩余履约义务

剩余履约责任(“RPO”)包括不可撤销的客户购买产品和服务的订单，这些产品和服务正在等待根据适用的合同条款移交控制权以确认收入。截至2023年7月29日，RPO的总金额为美元2.11000亿美元。截至2023年7月29日，Ciena预计约84RPO的%将在下一年内确认为收入12月份。

(4)企业合并

收购Benu和Tibit

2022年11月17日，Ciena收购了Benu，这是一个云本地软件解决方案组合，包括虚拟宽带网络网关((V)BNG)，补充了Ciena现有的宽带接入解决方案组合。2022年12月30日，Ciena收购了Tibit，后者是一家PON专用硬件和操作软件提供商和开发商，可集成到运营商级以太网交换机中，并将加强Ciena支持住宅、企业和移动使用案例的下一代PON解决方案组合。这些业务被收购的总金额约为$291.71000万美元，其中244.71000万美元以现金支付，美元47.01百万美元代表Ciena之前持有的Tibit成本法股权投资的公允价值。收购Tibit促使Ciena将之前持有的Tibit投资重新计量为公允价值，导致Ciena确认其成本法股权投资收益为#美元。26.51000万美元。这些交易中的每一笔都被记为对一家企业的收购。
Ciena产生了大约$3.4与这些收购相关的收购相关成本为1.6亿美元。这些成本和支出主要包括与财务、法律和会计顾问相关的费用以及与雇佣相关的成本。这些费用记入简明综合业务报表的购置和整合费用。
下表汇总了基于所收购资产和承担负债的估计公允价值与收购有关的最终收购价格分配(单位：千)：
金额
现金和现金等价物$14,634 
应收账款净额443 
库存，净额1,406 
预付费用和其他810 
设备、家具和固定装置1,090 
商誉117,997 
发达的技术75,400 
进程内技术89,100 
客户关系和合同18,400 
订单积压2,480 
递延税项净资产(27,782)
应付帐款(420)
应计负债和其他短期债务(874)
递延收入(851)
其他长期债务(144)
购买总对价$291,689 

13

已开发技术是指已达到技术可行性且被收购公司在收购之日已基本完成开发的已采购技术。公允价值是使用与已开发技术在离散预测期的预测收入流相关的未来贴现现金流量来确定的。现金流折现至截至结算日的现值。已开发技术在其估计使用年限内按直线摊销五年.
正在进行的技术是指在购买之日尚未达到技术可行性的已购买技术。公允价值是使用与离散预测期内进行中技术的预计收入流相关的未来贴现现金流量来确定的。现金流折现至截至结算日的现值。在加工技术完成后，将在其估计使用年限内按直线摊销，估计使用年限将在该日确定。
客户关系和合同代表与现有Tibit客户达成的协议，估计有效期限为三年。积压的订单将在履行期间摊销。
这些收购产生的商誉主要与预期的经济协同效应有关。商誉总额计入网络平台部分。商誉不能在所得税中扣除。
由于非实质性的原因，形式上的披露没有包括在内。自收购日期以来这些收购的收入和收益数额，包括在报告期的简明综合经营报表中，并不重要。

(5)重大资产减值和重组成本

重组成本

Ciena开展了一系列重组活动，旨在减少开支，并使其员工队伍和成本与市场机会、产品开发和商业战略保持一致。下表列出了截至2023年7月29日的9个月的重组活动和重组负债账户的余额，这些账户包括在简明综合资产负债表的应计负债和其他短期债务中(以千计)：
劳动力
减少		其他重组活动总计
2022年10月29日的余额$1,215 $4,620 $5,835 
收费4,509 
(1)
12,116 
(2)
16,625 
现金支付(4,920)(16,736)(21,656)
2023年7月29日的余额$804 $— $804 
流动重组负债$804 $— $804 

(1) 反映截至2023年7月29日的9个月内与裁员相关的员工成本，作为业务优化战略的一部分，以提高毛利率、限制运营成本并重新设计某些业务流程。
(2) 主要是与重组房地产设施以及重新设计与Ciena供应链和分销结构重组相关的某些业务流程相关的成本。

下表列出了重组负债账户的重组活动和余额，这些账户包括在截至2022年7月30日的9个月的简明综合资产负债表上的应计负债和其他短期债务中(以千计)：
劳动力
减少		其他重组活动总计
2021年10月30日的余额$781 $— $781 
收费2,224 
(1)
13,992 
(2)
16,216 
现金支付(2,423)(13,115)(15,538)
2022年7月30日的余额$582 $877 $1,459 
流动重组负债$582 $877 $1,459 
(1) 反映截至2022年7月30日的9个月内与裁员相关的员工成本，作为业务优化战略的一部分，以提高毛利率、限制运营成本并重新设计某些业务流程。
14

(2)主要是与Ciena的供应链和分销结构重组相关的某些业务流程的重新设计以及与重组后的房地产设施相关的成本。

(6) 利息和其他收入，净额
所示期间的利息和其他收入净额构成如下(以千计)：
截至的季度九个月结束
7月29日，7月30日，7月29日，7月30日，
2023202220232022
利息收入$12,835 $2,774 $30,365 $4,962 
非套期保值指定外币远期合约的收益(亏损)1,679 (985)(2,885)(2,911)
外币汇兑损益(4,031)(788)(2,927)2,711 
成本法权益投资收益(亏损)净额(87)— 26,368 4,120 
其他(209)(635)(210)(4,022)
利息和其他收入，净额$10,187 $366 $50,711 $4,860 

在2023财年第一季度，对Tibit的收购促使Ciena将之前持有的Tibit投资重新计量为公允价值，导致Ciena确认其成本法股权投资收益为#美元。26.51000万美元。请参阅上面的注释4。
Ciena Corporation作为美国的母公司，使用美元作为其本位币；但其一些外国分支机构和子公司使用当地货币作为其本位币。在2023财年的前九个月，Ciena记录了$2.9百万在外币汇率损失中S的货币资产和负债是以西雅那功能货币以外的货币进行交易的结果。D在2022财年的前九个月，Ciena记录了$2.7百万在外币汇率收益中S的货币资产和负债是以西雅那功能货币以外的货币进行交易的结果。相关的重新计量调整在简明综合经营报表的利息和其他收入净额中记录。Ciena不时使用外币远期来对冲这种类型的资产负债表敞口。就会计目的而言，该等远期并不被指定为对冲，与该等衍生工具有关的任何净收益或亏损均在简明综合经营报表的利息及其他收入净额中列报。在2023财年的前9个月和2022, Ciena记录了$2.9百万非套期保值指定外币远期合约。

(7) 所得税

截至2023年7月29日的季度和9个月的有效税率高于
截至2022年7月30日的季度和9个月，主要是由于为应对美国税收政策的变化，必须对截至2023年7月29日的第三季度和9个月的研发费用进行资本化。

(8) 现金等价物、短期和长期投资

截至所示日期，投资包括以下内容(以千计)：
15

 2023年7月29日
摊销成本未实现总额
收益		未实现总额
损失		估计的公平
价值
美国政府的义务$94,715 $1 $(976)$93,740 
公司债务证券63,401 2 (155)63,248 
定期存款80,854 1 (12)80,843 
$238,970 $4 $(1,143)$237,831 
包括在现金等价物中$74,890 $— $— $74,890 
包括在短期投资中142,743 4 (904)141,843 
包括在长期投资中21,337 — (239)21,098 
$238,970 $4 $(1,143)$237,831 

 2022年10月29日
摊销成本未实现总额
收益		未实现总额
损失		估计的公平
价值
美国政府的义务$137,963 $— $(3,379)$134,584 
公司债务证券54,899 1 (405)54,495 
定期存款55,889 — (64)55,825 
$248,751 $1 $(3,848)$244,904 
包括在现金等价物中$55,530 $— $— $55,530 
包括在短期投资中156,430 1 (2,442)153,989 
包括在长期投资中36,791 — (1,406)35,385 
$248,751 $1 $(3,848)$244,904 


下表汇总了截至2023年7月29日债务投资的最终法定到期日(单位：千)：
摊销
成本		估计数
公允价值
不到一年$217,633 $216,733 
在1-2年内到期21,337 21,098 
 $238,970 $237,831 

(9) 公允价值计量

    截至所示日期，下表汇总了按公允价值经常性记录的资产和负债(以千计)：
16

 2023年7月29日
 1级2级3级总计
资产：    
货币市场基金$767,668 $— $— $767,668 
债券共同基金102,715 — — 102,715 
定期存款80,843 — — 80,843 
递延薪酬计划资产12,203 — — 12,203 
美国政府的义务— 93,740 — 93,740 
公司债务证券— 63,248 — 63,248 
外币远期合约— 2,574 — 2,574 
利率互换— 19,528 — 19,528 
按公允价值计量的总资产$963,429 $179,090 $— $1,142,519 
负债：
外币远期合约$— $4,691 $— $4,691 
利率互换— 32 — 32 
按公允价值计量的负债总额$— $4,723 $— $4,723 

2022年10月29日
1级2级3级总计
资产：
货币市场基金$639,024 $— $— $639,024 
债券共同基金71,145 — — 71,145 
定期存款55,825 — — 55,825 
递延薪酬计划资产12,751 — — 12,751 
美国政府的义务— 134,584 — 134,584 
公司债务证券— 54,495 — 54,495 
外币远期合约— 251 — 251 
利率互换— 12,306 — 12,306 
按公允价值计量的总资产$778,745 $201,636 $— $980,381 
负债：
外币远期合约$— $15,605 $— $15,605 
按公允价值计量的负债总额$— $15,605 $— $15,605 

截至所示日期，上述资产和负债在Ciena的简明综合资产负债表中列示如下(以千计)：
17

 2023年7月29日
 1级2级3级总计
资产：    
现金等价物$944,714 $559 $— $945,273 
短期投资6,512 135,331 — 141,843 
预付费用和其他— 2,574 — 2,574 
长期投资— 21,098 — 21,098 
其他长期资产12,203 19,528 — 31,731 
按公允价值计量的总资产$963,429 $179,090 $— $1,142,519 
负债：
应计负债和其他短期债务$— $4,691 $— $4,691 
其他长期债务— 32 — 32 
按公允价值计量的负债总额$— $4,723 $— $4,723 
 2022年10月29日
 1级2级3级总计
资产：    
现金等价物$757,725 $7,974 $— $765,699 
短期投资8,269 145,720 — 153,989 
预付费用和其他— 251 — 251 
长期投资— 35,385 — 35,385 
其他长期资产12,751 12,306 — 25,057 
按公允价值计量的总资产$778,745 $201,636 $— $980,381 
负债：
应计负债和其他短期债务$— $15,605 $— $15,605 
按公允价值计量的负债总额$— $15,605 $— $15,605 

在本报告所述期间，Ciena在第1级公允价值计量与第2级公允价值计量之间没有任何转移。

(10) 库存
截至所示日期，库存包括以下内容(以千计)：
7月29日，
2023		10月29日，
2022
原料$771,955 $664,916 
在制品51,763 18,232 
成品333,544 258,584 
销货递延成本77,521 41,084 
总库存1,234,783 982,816 
库存过剩和报废准备金(42,261)(36,086)
库存，净额$1,192,522 $946,730 

他说，原材料库存的增加与Ciena为缓解最近前期供应链限制对其业务和客户的影响以及全球半导体零部件市场短缺而采取的措施有关。产成品库存增加的主要原因是计划履行客户预订单，其中一些交货已重新安排。

Ciena减记估计陈旧或滞销库存的金额等于库存成本与基于对未来需求的假设估计的可变现净值之间的差额。
18

受Ciena战略方向的变化、产品停产或推出较新版本的产品、某些产品的销售额下降或预测需求下降以及总体市场状况的影响。在2023财政年度的前九个月，Ciena记录了库存超额和陈旧准备金#美元。18.81000万美元，主要与某些网络平台产品的预测需求减少有关。从超额和陈旧存货准备金中扣除的部分主要与处置活动有关。

(11) 预付费用和其他
截至所示日期，预付费用和其他费用包括以下内容(以千为单位)：
7月29日，
2023		10月29日，
2022
未开票应收账款的合同资产，净额$142,305 $156,039 
预付增值税及其他税项75,637 63,975 
预付费用55,997 55,440 
产品展示设备，网络41,691 35,929 
资本化合同购置成本24,349 33,516 
其他非贸易应收款17,734 24,026 
外币远期合约2,574 251 
延期部署费用1,405 877 
 $361,692 $370,053 

产品演示设备折旧为#美元。5.92023财年前9个月6.8在2022财年的前九个月。

关于合同资产和资本化合同购置成本的进一步讨论，见附注3上面。

(12) 无形资产
截至所示日期，无形资产由以下部分组成(以千计)：
 2023年7月29日2022年10月29日
毛收入
无形的		累计
摊销		网络
无形的		毛收入
无形的		累计
摊销		网络
无形的
发达的技术$503,618 $(408,090)$95,528 $428,218 $(386,300)$41,918 
进程内技术89,100 — 89,100 — — — 
专利和许可证8,795 (4,967)3,828 8,415 (4,228)4,187 
客户关系、不竞争契约、未完成的采购订单和合同411,384 (380,755)30,629 390,271 (366,859)23,412 
无形资产总额$1,012,897 $(793,812)$219,085 $826,904 $(757,387)$69,517 

无形资产的摊销费用总额为#美元。36.32023财年前9个月$36.5百万在2022财年的前九个月。所示会计年度的无形资产预期未来摊销情况如下(以千计)：
财政年度金额
剩余的2023财年
$14,170 
202439,836 
202534,635 
202623,348 
202715,843 
此后2,153 
 $129,985 
(1)

19

(1)不包括正在进行的技术的摊销，因为估计未来摊销费用的时间是不切实际的。


(13) 商誉

下表列出了截至2023年7月29日和2022年10月29日分配给Ciena运营部门的商誉，以及2023财年前9个月的商誉变化(以千为单位)：
2022年10月29日的余额收购减值翻译2023年7月29日的余额
平台软件和服务$156,191 $— $— $— $156,191 
蓝色星球自动化软件和服务89,049 — — — 89,049 
网络平台83,082 117,997 — 277 201,356 
总计$328,322 $117,997 $— $277 $446,596 


(14) 其他资产负债表明细
截至所示日期，应计负债和其他短期债务由以下部分组成(以千计)：
7月29日，
2023		10月29日，
2022
薪酬、与工资有关的税收和福利$104,303 $126,338 
保修49,504 45,503 
应付所得税34,577 11,472 
休假30,344 26,396 
外币远期合约4,691 15,604 
应付利息9,779 4,793 
融资租赁负债4,063 3,758 
其他118,361 126,918 
 $355,622 $360,782 

下表汇总了Ciena应计保修中所示期间的活动(以千为单位)：
期初余额本期准备金聚落期末余额
截至2022年7月30日的9个月
$48,019 12,416 (14,746)$45,689 
截至2023年7月29日的9个月
$45,503 18,860 (14,859)$49,504 
截至所示日期，递延收入由以下部分组成(以千计)：
7月29日，
2023		10月29日，
2022
产品$34,102 $19,814 
服务225,875 180,421 
*递延收入总额259,977 200,235 
较小电流部分(188,104)(137,899)
长期递延收入$71,873 $62,336 

(15) 衍生工具

外币衍生品 

20

Ciena在全球范围内以多种货币开展业务，因此面临不利的外币汇率变化。为了限制这种风险敞口，Ciena签订了外币合同。Ciena不会出于投机目的订立此类合同。

截至2023年7月29日和2022年10月29日，Ciena拥有远期合同以对冲其外汇敞口，以降低主要与研发活动相关的费用在某些货币上的波动性。这些合同的名义金额约为#美元。291.4百万美元和美元272.2分别截至2023年7月29日和2022年10月29日。这些外汇合约的到期日为。24几个月或更短时间，并已被指定为现金流对冲。

2023年5月，Ciena签订了指定为净投资对冲的远期合同，以最大限度地减少汇率波动对其海外业务净投资的影响。这些合同的名义金额约为#美元。48.6截至2023年7月29日，为1.2亿美元。这些外汇合约的到期日为。24几个月或更短的时间，并被指定为净投资对冲。

截至2023年7月29日和2022年10月29日，Ciena持有远期合约对冲其外汇敞口，以降低某些资产负债表项目的各种货币的波动性。这些合同的名义金额约为美元。255.9百万美元和300万美元108.0分别截至2023年7月29日和2022年10月29日。这些外汇合约的到期日为。12两个月或更短时间，并且没有被指定为会计目的的对冲。

利率衍生品

Ciena的定期贷款面临浮动利率风险(见下文附注16)，并已订立浮动至固定利率掉期安排，以对冲该等风险。

在修订2025年定期贷款(定义见下文附注16)以有抵押隔夜融资利率(“SOFR”)取代LIBOR之前，Ciena的2025年定期贷款面临LIBOR利率浮动利率的风险。Ciena通过达成浮动至固定利率互换安排(“利率互换”)来对冲这一风险。利率互换将伦敦银行同业拆借利率固定在#美元。350.02025年定期贷款的百万美元2.957到2023年9月。2023年1月，Ciena签订了伦敦银行间同业拆借利率对SOFR基差互换(“基差互换”)，以对冲其对SOFR利率的敞口。基差互换抵销了利率互换的LIBOR敞口风险，并有效地固定了1美元的SOFR利率。350.02025年定期贷款的2.5亿美元，按2.883到2023年9月。实际上，这些掉期的名义总金额为#美元。350.0截至2023年7月29日和2022年10月29日。中信纳于2022年4月订立浮动至固定远期起始利率互换安排(“远期起始互换”)。这个远期启动掉期修复SOFR $350.02025年定期贷款的2.5亿美元，按2.968从2023年9月到2025年定期贷款到期日。2023年9月生效的远期起始掉期名义总金额为350.0截至2023年7月29日，为1.2亿美元。

2023年1月，Ciena签订了浮动利率与固定利率互换安排(“2028利率互换”)。2028年的利率互换将SOFR利率固定在大约1美元左右。350.02030年定期贷款本金金额(定义见下文附注16)3.47到2028年1月。截至2023年7月29日生效的这些利率互换名义总金额为1美元。350.01000万美元。

Ciena预计，根据利率掉期、基差掉期、远期起始掉期和2028年利率掉期的条款，将收到浮动利率付款，以准确抵消2025年定期贷款和2030年定期贷款等值名义金额的预测浮动利率付款。这些衍生品合约被指定为现金流对冲。

关于Ciena衍生品的其他信息对于单独的财务报表列报并不重要。见上文附注6和附注9。

(16) 短期债务和长期债务

应付未偿还定期贷款

2025年定期贷款

于二零二零年一月二十三日，Ciena订立一项信贷再融资修订协议，根据该协议，Ciena对当时其现有优先担保定期贷款的全部未偿还金额进行再融资，并产生一笔新的优先担保定期贷款，本金总额为$693.0万并于2025年9月28日到期(“2025年定期贷款”)。

21

2023年1月19日，关于信贷协议(定义如下)的增量协议，为应对FASB会计准则汇编848的未决影响，对信贷协议进行了修订，以SOFR取代2025年定期贷款的LIBOR。中间价改革.

截至所示日期，2025年定期贷款的账面净值包括以下内容(以千计)：
2023年7月29日2022年10月29日
本金余额未摊销折扣递延债务发行成本账面净值账面净值
2025年定期贷款$670,478 $(687)$(1,286)$668,505 $673,010 
    
从2025年定期贷款账面金额中扣除的递延债务发行成本总计为#美元。1.3截至2023年7月29日的百万美元和1.72022年10月29日，100万人。递延债务发行成本使用直线法摊销，这种方法近似于实际利率的影响，直到2025年定期贷款到期。2025年定期贷款的递延债务发行成本摊销包括在利息支出中，约为#美元。0.5在2023财年和2022财年每个财年的前九个月都是100万美元。上面列出的2025年定期贷款的账面价值也是扣除任何未摊销债务折扣后的净值。

截至2023年7月29日，这笔2025年定期贷款的估计公允价值为1美元。668.8百万美元。Ciena的2025年定期贷款在公允价值层次中被归类为2级。Ciena使用基于可观察到的投入的市场方法估计了其2025年定期贷款的公允价值，例如涉及可比证券的当前市场交易。

2030年定期贷款

于二零二三年一月十九日，Ciena于其信贷协议(日期为二零一四年七月十五日)订立一份经修订的递增加入及修订协议(“递增协议”)(“信贷协议”)，该协议由Ciena、贷款方Ciena及作为行政代理的美国银行之间订立，据此Ciena产生一批新的优先担保定期贷款，本金总额为$500.0万2030年1月19日到期(“2030年定期贷款”)。扣除原始发行贴现和债务发行成本后，美元492.52030年定期贷款的100万美元收益将用于一般企业用途。

《增量协议》修订了《信贷协议》，并规定2030年定期贷款除其他外将：

•2030年1月19日到期；
•以相等的季度分期摊销，总金额等于0.25截至2023年1月19日的2030年定期贷款本金的%，或美元1.251000万美元，余额在到期时支付；
•在与2025年定期贷款相同的基础上强制提前还款，包括在发生某些特定事件时，如资产出售、债务发行和收到年度超额现金流(如《信贷协议》所界定的)；
•在Ciena当选时，按相当于(A)SOFR的年利率计息(以0.00%)加上适用的利润率2.50%，或(B)基本利率(以1.00%)加上适用的利润率1.50%；以及
•在Ciena的选举中随时偿还，条件是在2023年7月19日之前用某些债务收益偿还2030年定期贷款将需要预付溢价1.00该提前还款本金总额的%。

除经增量协议修订外，信贷协议的其余条款仍具十足效力及作用。

截至所示日期，2030年定期贷款的账面净值包括以下内容(以千计)：
2023年7月29日
本金余额未摊销折扣递延债务发行成本账面净值
2030年定期贷款$498,750 $(2,308)$(4,679)$491,763 
    
22

从2030年定期贷款账面金额中扣除的递延债务发行成本总计为#美元。4.7截至2023年7月29日，100万。递延债务发行成本使用直线法摊销，这种方法近似于实际利率的影响，直到2030年定期贷款到期。2030年定期贷款的递延债务发行成本摊销包括在利息支出中，为#美元。0.4在2023财年的前9个月。上面列出的2030年定期贷款的账面价值也是扣除任何未摊销债务折扣后的净值。

截至2023年7月29日，这笔2030年定期贷款的估计公允价值为1美元。500.0百万美元。Ciena的2030年定期贷款在公允价值层次中被归类为2级。Ciena使用基于可观察到的投入的市场方法估计了其2030年定期贷款的公允价值，例如涉及可比证券的当前市场交易。

应付未偿还优先票据

2030年笔记

2022年1月18日，Ciena作为发行人、Ciena的若干国内子公司作为担保人，以及美国银行协会作为受托人签订了一份契约，据此Ciena发行了$400.0本金总额为3,000,000元4.002030年到期的优先债券百分比(“2030年债券”)。


截至所示日期，2030年债券的账面净值包括以下内容(以千为单位)：
2023年7月29日2022年10月29日
本金余额递延债务发行成本账面净值账面净值
2030高级债券4.00%固定费率
$400,000 $(4,438)$395,562 $395,045 

从2030年债券的账面金额中扣除的递延债务发行成本总计为$4.4截至2023年7月29日为100万美元，5.0截至2022年10月29日，为1.2亿美元。递延债务发行成本采用直线法摊销，该方法近似于实际利率的影响，直至2030年债券到期。2030年债券的递延债务发行成本摊销包括在利息支出中，约为#美元0.51000万美元和$0.4万在2023财年的前9个月和2022财年.

截至2023年7月29日，2030年票据的估计公允价值为$350.0百万美元。2030年票据在公允价值层次结构中被归类为第二级。Ciena使用基于可观察到的投入的市场方法估计了其2030年票据的公允价值，例如涉及可比证券的当前市场交易。

(17)ABL信贷安排
2023年2月10日，Ciena修改了其高级担保资产担保循环信贷安排(“ABL信贷安排”)，其中规定的总承诺额为#美元。300.02000万美元将其到期日延长至2025年9月28日。ABL信贷安排的其他条款保持不变。

(18) 累计其他综合收益

下表汇总了这些更改 在截至2023年7月29日的9个月中，扣除税收的其他全面收入(AOCI)累计余额(以千为单位)：
未实现的收益(亏损)
可供出售的证券外币远期合约利率互换累计
翻译调整		总计
2022年10月29日的余额$(2,965)$(10,197)$9,397 $(42,880)$(46,645)
改叙前的其他综合收益2,075 17,070 11,763 17,981 48,889 
从AOCI重新分类的金额— (7,756)(6,266)— (14,022)
2023年7月29日的余额$(890)$(883)$14,894 $(24,899)$(11,778)

下表汇总了这些更改 在截至2022年7月30日的9个月中，扣除税收后的AOCI(以千为单位)：
23


未实现的收益(亏损)
可供出售的证券外币远期合约*利率互换累计
翻译调整		总计
2021年10月30日的余额$(164)$6,216 $(12,179)$6,566 $439 
重新分类前的其他综合损益(2,184)(5,207)2,786 (22,783)(27,388)
从AOCI重新分类的金额— (1,569)6,639 — 5,070 
2022年7月30日的余额$(2,348)$(560)$(2,754)$(16,217)$(21,879)

从AOCI重新分类的所有金额，与指定为现金流量对冲的外币远期合同的结算(收益)损失有关，影响了简明综合经营报表的研究和开发费用。从AOCI重新分类的所有金额，与指定为现金流对冲的利率掉期的结算(收益)损失、受影响的利息和其他收入、合并综合经营报表上的净额有关。

(19) 每股收益计算

每股普通股的基本净收入(“基本每股收益”)是根据已发行普通股的加权平均数计算的。每股潜在普通股的摊薄净收入(“摊薄每股收益”)是根据下列各项的加权平均数计算的：(I)已发行普通股；(Ii)归属股票单位奖励时可发行的股份；及(Iii)根据Ciena的雇员购股计划及行使已发行股票期权时可发行的股份，按库存股方法计算。
下表列出了所示期间的基本每股收益和稀释每股收益的计算(以千为单位，每股金额除外)：
截至的季度九个月结束
 7月29日，7月30日，7月29日，7月30日，
2023202220232022
净收入$29,733 $10,512 $163,628 $95,257 
基本加权平均流通股149,690 149,862 149,472 152,083 
稀释潜在普通股的影响287 601 395 1,126 
稀释加权平均股份149,977 150,463 149,867 153,209 
基本每股收益$0.20 $0.07 $1.09 $0.63 
稀释每股收益$0.20 $0.07 $1.09 $0.62 
反稀释员工股份奖励，不包括3,383 1,640 2,567 1,264 


(20) 股东权益

股票回购计划

2021年12月9日，Ciena宣布，其董事会批准了一项回购计划，回购金额最高可达1.030亿美元的普通股。

在2023财年第三季度，Ciena回购了1.42,000,000股普通股，总收购价为1美元61.210万美元，平均价格为$42.48每股。截至2023年7月29日，Ciena(I)已回购9.9百万股，总购买价为$561.2百万，平均价格为$56.83每股，以及(Ii)合计为$438.8授权并仍在其股票回购计划下的100万美元。回购的Ciena股票的购买价格反映为普通股的减少和额外的实收资本。

与股票单位奖励预提税款有关的股票回购
Ciena回购其普通股，以满足在授予股票单位奖励时到期的员工预扣税义务。相关买入价为$29.8收购#年前9个月回购的Ciena股票
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2023财年反映为股东权益的减少。Ciena被要求将回购股份的购买价格分配为普通股的减少和额外的实收资本。

(21) 基于股份的薪酬费用

下表汇总了所示期间的基于份额的报酬费用(以千为单位)：
截至的季度九个月结束
 7月29日，7月30日，7月29日，7月30日，
 2023202220232022
产品$1,118 $1,002 $3,324 $2,960 
服务2,687 1,940 7,643 5,467 
按份额计算的补偿费用计入销货成本3,805 2,942 10,967 8,427 
研发10,954 8,233 30,919 23,372 
销售和市场营销8,770 8,075 25,949 23,196 
一般和行政9,377 7,579 27,313 22,825 
以股份为基础的薪酬费用计入运营费用29,101 23,887 84,181 69,393 
以股份为基础的薪酬费用在存货中资本化，净额127 28 257 7 
基于股份的薪酬总支出$33,033 $26,857 $95,405 $77,827 

截至2023年7月29日，未确认的基于股份的薪酬支出总额约为$231.5万，与未归属的股票单位奖励有关，预计将在加权平均期间内确认1.45好几年了。

股票单位奖
从2022年12月开始，Ciena推出了一项福利，根据这项福利，在完成十年服役和达到年龄60，身为美国、英国或加拿大居民并提供12所有已授予但未归属的限制性股票单位(“RSU”)奖励，以及按比例计算的业绩股票单位奖励和市场股票单位奖励，将在其退休通知的几个月内继续归属。这些国家/地区的其他员工将遵守相同的资格和通知要求，但退休后将获得已授予但未授予的RSU奖励的提速。该方案加快了对基于股份的薪酬费用的确认。

(22) 分部和实体范围的披露
细分市场报告
出于报告目的，Ciena有以下业务部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)Blue Planet Automation软件和服务；以及(Iv)全球服务。
Ciena的长期资产，包括设备、建筑物、家具和固定装置、使用权(ROU)资产、有限寿命的无形资产和维护备件，不会由Ciena的首席运营决策者出于评估业绩和分配资源的目的进行审查。截至2023年7月29日，设备、建筑物、家具和固定装置净额为美元287.51000万美元，运营ROU资产总额为40.5这两家公司都支持Ciena旗下的资产集团四经营分部及未分配销售及一般及行政活动。截至2023年7月29日，有限寿命无形资产、商誉和维护备件分配到以下细分市场内的资产组(以千为单位)：
2023年7月29日
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
其他无形资产，净额$198,937 — 20,148 — $219,085 
商誉$201,356 156,191 89,049 — $446,596 
维修备件，净值$— — — 48,165 $48,165 

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分部利润(亏损)
分部溢利(亏损)乃根据Ciena首席执行官用以评估各营运分部于指定期间表现的内部业绩指标厘定。在这项评估中，首席执行官不包括下列项目：销售和营销成本；一般和行政成本；重大资产减值和重组成本；无形资产摊销；购置和整合成本；利息和其他收入净额；利息支出；以及所得税拨备。
下表列出了Ciena的部门利润(亏损)以及对所示期间的净收入的对账(以千为单位)：
截至的季度九个月结束
 7月29日，7月30日，7月29日，7月30日，
 2023202220232022
部门利润(亏损)：
网络平台$171,380 $108,282 $588,281 $395,176 
平台软件和服务49,691 39,646 136,028 132,698 
蓝色星球自动化软件和服务(12,072)(10,139)(30,044)(17,693)
全球服务50,550 52,965 137,190 158,808 
部门总利润259,549 190,754 831,455 668,989 
减去：非业绩运营费用 
包括销售和市场营销118,266 105,880 367,156 344,700 
总务处和行政部49,349 41,121 151,184 131,191 
计提重大资产减值和重组成本4,174 7,692 16,625 20,203 
*无形资产摊销9,487 8,919 26,773 26,757 
收购和整合成本59 35 3,474 598 
新增：其他非绩效财务项目
利息和其他收入，净额10,187 366 50,711 4,860 
利息支出(24,060)(12,642)(63,819)(33,275)
减去：所得税拨备34,608 4,319 89,507 21,868 
净收入$29,733 $10,512 $163,628 $95,257 

全实体报告
下表反映了Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布，任何国家/地区至少占具体确定的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU总资产的10%。可归因于美国和加拿大以外地理区域的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产反映为“其他国际”。在所述期间，Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布如下(以千计)：
7月29日，
2023		10月29日，
2022
加拿大$241,416 $226,451 
美国46,936 47,515 
其他国际组织39,585 38,921 
总计$327,937 $312,887 

(23) 承付款和或有事项

税收或有事项

Ciena在正常业务过程中须承担各种税项责任。Ciena预计，这些税务债务的最终清偿不会对其运营结果、财务状况或现金流产生实质性影响。

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诉讼

CIENA受制于在正常业务过程中产生的各种法律程序、索赔和其他事项，包括与雇佣、商业、税务和其他监管事项有关的事项。Ciena还受到与知识产权有关的索赔，包括对第三方的索赔，这些索赔可能涉及Ciena方面的合同赔偿义务。Ciena预计，解决此类问题的最终成本不会对其运营结果、财务状况或现金流产生实质性影响。

(24) 后续事件

股票回购计划

从2023财年第三季度末到2023年9月1日，Ciena回购了0.92000万股其普通股，总收购价为$38.810万美元，平均价格为$41.67每股，包括待结算的回购。截至2023年9月1日，Ciena已回购了总计10.82000万股，总市值为$400.0根据其股票回购计划，仍有1.8亿美元的授权资金。

第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

有关前瞻性陈述的注意事项

本报告包含的陈述讨论了未来事件或预期、对经营结果或财务状况的预测、我们产品和服务市场的变化、我们业务的趋势、经营事项(包括扩大制造能力和积累库存)、业务前景和战略以及其他“前瞻性”信息。前瞻性陈述可能贯穿本报告，包括“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”和“风险因素”。在某些情况下，您可以通过“可能”、“将”、“将”、“可以”、“应该”、“可能”、“预期”、“未来”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标”、“准备”等词语来识别“前瞻性陈述”。或“继续”或这些词语和其他类似词语的否定。您应该知道，本报告中包含的前瞻性陈述是基于我们当前的观点和假设，会受到已知和未知的风险、不确定性和其他因素的影响，这些因素可能会导致实际事件或结果大不相同。

关于确定可能导致实际结果与前瞻性陈述中预期的结果大相径庭的一些重要因素的讨论，见本报告中的“管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”和“风险因素”。为了更全面地了解与投资我们的证券相关的风险，您应该回顾这些因素以及本报告的其余部分，同时更详细地描述我们的业务和管理层对财务状况和风险因素的讨论和分析，这些讨论和分析在我们于2022年12月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的10-K表格年度报告(以下简称“2022年年度报告”)中有所描述。然而，我们在竞争激烈和充满活力的环境中运营，新的风险和不确定因素不时出现、被发现或变得明显，因此可能无法在本报告中发现。我们无法预测可能对本报告所载前瞻性陈述产生影响的所有风险和不确定性。您应该知道，本报告中包含的前瞻性陈述是基于我们当前的观点和假设。我们没有义务修改或更新本报告中所作的任何前瞻性陈述，以反映本报告日期后的事件或情况，或反映新信息或意外事件的发生，除非法律要求。本报告中的前瞻性陈述旨在受到《1995年私人证券诉讼改革法》所载前瞻性陈述的安全港的保护。除文意另有所指外，本报告中提及的“Ciena”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”是指Ciena公司及其合并子公司。

概述

本管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析应与本报告第一部分第1项和2022年年度报告第二部分第8项所载的简明综合财务报表及其附注一并阅读。

我们是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使各种网络运营商能够部署和管理向企业和消费者提供服务的下一代网络。我们提供硬件、软件和服务，支持通过核心、城域、聚合和
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接入通信网络。我们的解决方案在全球范围内被多个垂直行业的通信服务提供商、有线和多服务运营商、网络规模提供商、海底网络运营商、政府和企业使用。我们的产品组合旨在支持自适应网络，这是我们对网络终端状态的愿景，该网络终端状态利用由分析和情报提供信息的软件控制和自动化功能驱动的可编程和可扩展的网络基础设施。我们的解决方案包括网络平台，包括我们的融合分组光纤以及路由和交换产品组合，这些平台可以从网络核心应用到最终用户接入点，使网络运营商能够扩展容量、提高传输速度、高效分配流量并动态适应不断变化的最终用户服务需求。为了补充我们的网络平台，我们提供平台软件，其中包括我们的管理、控制和规划(“MCP”)应用程序，这些应用程序可提供高级多层域控制和操作。通过我们的Blue Planet软件，我们还通过产品化开源软件(OSS)和服务保证解决方案实现完整的服务生命周期管理自动化，帮助我们的客户实现跨多供应商和多域环境的闭环自动化。

订单量

从2021财年第二季度到2022财年第三季度，我们收到了前所未有的产品和服务订单。在此期间，我们的季度订单量大大超过了我们的收入和历史订单量，订单集中在某些现有的网络规模和北美服务提供商客户中。我们认为，这些订单中的一部分反映了由于交货期延长或实施供应安全战略以解决下文所述的供应限制，客户加快了未来订单的速度。我们还认为，这些订单中的一部分反映了疫情前的设计胜利，由于新冠肺炎疫情的动态，订单被推迟了。我们的订单量在2022财年第四季度开始放缓。在2023财年前9个月，我们的订单相对于收入继续减少，订单量低于2021财年第二季度至2022财年第三季度。我们认为，这一减少的部分原因是，随着供应链状况和交货期的改善，客户不再需要下大量的提前订单。然而，从长远来看，我们仍然相信，业务和消费者行为的某些趋势和转变，包括企业和消费者云网络采用、5G、高清视频、产生式人工智能以及网络运营商对弹性和自动化的关注，为我们的业务带来了积极的长期机遇。

积压和订单交付时间

从历史上看，我们季度收入的很大一部分来自于同一季度收到的客户订单(我们称之为“账面收入比”)，因此较难预测，并受到波动的影响。然而，由于最近前几个时期的订单量增加以及下文所述的供应链限制，我们产生了大量积压的客户订单，最近，我们的收入受到供应可用性以及现有积压订单的客户交付延迟的更大影响。我们的积压订单从2020财年末的12亿美元增加到2022财年末的42亿美元。随着供应链状况开始改善，我们能够增加出货量并缩短交货期，我们的积压在2023财年前九个月有所减少。我们预计，随着供应链状况的改善和客户下的提前订单减少，我们的积压将在2023财年剩余时间内继续减少。随着时间的推移，我们预计我们对确保季度账面收入比的依赖将会增长，这些订单将代表我们季度收入中更典型的构成。

我们完成积压订单的时间和程度将对我们的收入增长率产生重大影响，并可能受到我们控制之外的因素的影响，包括供应链条件和下文所述组件的可用性，以及客户准备和接受现有订单发货的意愿。在2023财年的前九个月，某些客户，包括北美的通信服务提供商和有线电视和多服务运营商，以及网络规模提供商，早先下了大量预订单，重新安排了部分此类订单的交付时间，在某些情况下甚至推迟到2023财年结束之后。我们认为，这是一系列因素的结果，包括他们在供应链限制时期的显著订单水平，我们最近交货提前期的快速改善，以及他们的库存水平。因此，我们在特定时期的结果可能很难预测。由于这些和其他因素，我们完成积压的时间可能会导致我们的运营结果出现一些波动，我们的积压不一定被视为任何特定时期收入的准确指标。见标题为“我们的积压可能不是我们未来收入水平和时机的准确指标”的风险因素。我们的收入、毛利率和经营业绩可能会在每个季度之间出现不可预测的大幅波动。在本报告第二部分项目1A中，进一步讨论了与我们的积压和订单交付时间有关的风险。

供应链约束

面对一系列行业的需求，全球对某些原材料和部件的供应，特别是半导体、集成电路和我们大多数产品中使用的其他电子部件，经历了
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最近前几个时期的重大制约和干扰。因此，我们经历了严重的零部件短缺、交货期延长、成本增加，以及我们供应商基础上先前承诺的关键零部件供应意外取消或延迟。虽然供应的可靠性已经提高，我们的大多数供应商都能够按照承诺的交货期交付，但我们过去经历过，未来也可能经历集成电路组件供应商的波动，这些供应商只占我们总材料的一小部分，但对交付成品至关重要。这种波动可能导致在给定时期内收到的组件少于预期，这可能会对我们的收入产生不利影响。我们预计，我们经历的提前期延长和供应链成本上升至少将持续到2024财年上半年。我们预计这些供应条件将在短期内继续影响我们销售商品的成本，并对我们继续降低成本以与前几个时期一致的方式生产产品的能力产生不利影响。目前尚不清楚供应环境何时会变得不那么不稳定，以及它将对我们的业务和未来一段时间的运营结果产生什么影响。

为了减轻这些供应条件对我们业务和客户的影响，我们提前订购了库存和可供使用的累积组件。我们相信，当供应短缺的零部件的供应限制缓解时，这种方法使我们能够更快地生产成品。由于采取了这些措施，以及我们的一些客户如上所述重新安排了交货时间，我们的库存从2022财年末的9.467亿美元增加到2023财年第三季度末的12亿美元。我们还实施了其他缓解战略，包括扩大制造能力、实施多来源活动、鉴定替代部件和重新设计产品，并预计随着时间的推移，这些活动将实现某些好处。加上供应成本的增加，这些缓解战略已经并将继续影响我们的运营结果和运营现金。见本报告第二部分第1A项“风险因素”，进一步讨论与我们的供应链和我们的缓解活动有关的风险。

有关我们的业务、行业、市场机会、竞争格局和战略的更多信息，请参阅我们的2022年年度报告。

综合经营成果

运营细分市场

我们的运营结果基于以下运营部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)蓝色星球自动化软件和服务；以及(Iv)全球服务。见本报告第一部分第1项所列简明合并财务报表附注3。

收入
货币波动
在2023财年第三季度和前九个月，我们分别约有14.2%和15.0%的收入来自非美元计价，主要包括销售以欧元、加元和英镑表示。D2023财年第三季度与2022财年第三季度相比，以及2023财年前9个月与2022财年前9个月相比，美元对这些货币的汇率有波动。因此，与第三财季相比，我们报告的美元收入略有增加，约为110万美元，增幅为0.1%2022，我们报告的以美元计算的收入与本财年前九个月相比受到了大约560万美元或0.2%的不利影响2022.
营业部门收入
下表列出了我们的运营部门收入在所示期间的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
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 截至的季度九个月结束 
 2023年7月29日2022年7月30日%*2023年7月29日2022年7月30日%*
收入：   
网络平台
融合分组光纤$718,997 $563,837 27.5 %$2,239,180 $1,730,066 29.4 %
%**67.3 %65.0 %68.7 %65.0 %
路由和交换127,563 100,741 26.6 %377,378 295,638 27.6 %
%**12.0 %11.6 %11.6 %11.1 %
网络平台总数846,560 664,578 27.4 %2,616,558 2,025,704 29.2 %
%**79.3 %76.6 %80.3 %76.1 %
平台软件和服务78,880 63,483 24.3 %221,768 205,557 7.9 %
%**7.4 %7.3 %6.8 %7.7 %
蓝色星球自动化软件和服务13,167 17,342 (24.1)%49,139 55,334 (11.2)%
%**1.2 %2.0 %1.5 %2.1 %
全球服务
维护支持和培训72,887 72,760 0.2 %213,938 219,270 (2.4)%
%**6.8 %8.4 %6.6 %8.3 %
安装和部署46,840 38,704 21.0 %120,901 120,504 0.3 %
%**4.4 %4.4 %3.7 %4.5 %
咨询和网络设计9,552 11,114 (14.1)%34,758 35,282 (1.5)%
%**0.9 %1.3 %1.1 %1.3 %
全球服务总量129,279 122,578 5.5 %369,597 375,056 (1.5)%
%**12.1 %14.1 %11.4 %14.1 %
总收入$1,067,886 $867,981 23.0 %$3,257,062 $2,661,651 22.4 %
_____________________________
*表示2022财年至2023财年的变化百分比
*销售收入占总收入的%

截至2023年7月29日的季度与截至2022年7月30日的季度相比
•网络平台细分收入增加了1.82亿美元，反映出我们的融合分组光纤产品的产品线销售额增加了1.552亿美元，我们的路由和交换产品增加了2680万美元。
◦融合分组光纤销售增长，主要反映了我们的6500可重新配置线路系统(RLS)产品的销售额增加了1.2亿美元，主要是对网络规模提供商的销售额增加，以及我们的6500分组光纤平台的销售额增加了6180万美元，主要是对企业客户和通信服务提供商，但我们的销售额减少了2740万美元，部分抵消了这一增长 Waveserver®产品，主要面向网络规模的提供商。

•路由和交换的销售额增加，主要是因为我们的3000和5000系列服务交付和聚合交换机的销售额增加了2,960万美元，主要面向有线和多服务运营商、企业客户和通信服务提供商，我们的8100个连贯IP网络平台的销售额增加了680万美元，主要是通信服务提供商，但我们的虚拟化软件销售额减少了1,650万美元，部分抵消了这一增长。
•平台软件和服务部门收入增加1,540万美元，主要反映我们的软件维护服务(主要是我们的MCP软件平台)对通信服务提供商的销售额增加了1,480万美元。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场收入减少420万美元，原因是专业软件服务销售额减少250万美元，软件平台销售额减少170万美元，这两项服务的主要对象都是通信服务提供商。
30

•全球服务 细分市场收入增加了670万美元， 主要是因为我们的安装和部署服务的销售额增加了810万美元，但我们的咨询和网络设计服务的销售额减少了160万美元，这部分抵消了这一增长。
截至2023年7月29日的9个月与截至2022年7月30日的9个月
•网络平台细分收入增加了5.908亿美元，反映出我们的融合分组光纤产品的产品线销售额增加了5.091亿美元，我们的路由和交换产品增加了8170万美元。
◦融合分组光纤销售额增加，主要反映了我们6500的销售额增加了2.455亿美元
主要面向通信服务提供商和企业客户的分组光纤平台、主要面向网络规模提供商的6500RLS产品中的2.403亿美元，以及主要面向企业客户和通信服务提供商的1,970万美元的Waveserver®产品，因面向有线电视和多业务运营商的销售额下降而被部分抵消。
◦路由和交换的销售额增加，主要是因为我们的3000和5000系列服务交付和聚合交换机的销售额增加了4,260万美元，主要面向有线和多服务运营商和企业客户，我们的虚拟化软件增加了1,600万美元，我们的8100个连贯IP网络平台的销售额增加了1,430万美元，这两个平台主要都是通信服务提供商。
•平台软件和服务部门收入增加了1620万美元， 主要反映我们的软件维护服务(主要是我们的MCP软件平台)对通信服务提供商的销售额增加了3,480万美元，但由于我们的MCP软件平台的销售额下降，软件平台的销售额减少了1,860万美元，部分抵消了这一增长。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场收入减少620万美元，主要反映软件平台销售减少330万美元，专业软件服务减少290万美元。
•全球服务部门收入减少了550万美元，主要是因为我们的维护支持和培训的销售额减少了530万美元。

按地理区域划分的收入

我们的业务部门涉及三个地理区域的业务和运营：美国、加拿大、加勒比和拉丁美洲(“美洲”)；欧洲、中东和非洲(“EMEA”)；亚太地区、日本和印度(“亚太地区”)。我们收入的地理分布在不同时期可能会有很大的波动，大型网络项目的收入确认时间，特别是在美国以外的地区，可能会导致任何特定时期的地理收入结果有很大差异。本季度我们美洲地区收入的增长和九截至2023年7月29日的几个月主要是受美国销售额增长的推动。本季度我们亚太地区收入的增长和九截至2023年7月29日的几个月主要是受到印度和澳大利亚销售额增长的推动。本季度我们欧洲、中东和非洲地区收入的增长九截至2023年7月29日的几个月主要是受荷兰销售额增长的推动。

下表反映了我们收入的地理分布，主要基于我们交付产品和服务的相关地点。下表列出了所示期间收入地理分布的变化(除百分比数据外，以千计)：
截至的季度九个月结束 
 2023年7月29日2022年7月30日%*2023年7月29日2022年7月30日%*
美洲$749,479 $617,366 21.4 %$2,308,934 $1,913,350 20.7 %
%**70.2 %71.1 %70.9 %71.9 %
欧洲、中东和非洲地区152,834 124,185 23.1 %479,053 420,075 14.0 %
%**14.3 %14.3 %14.7 %15.8 %
APAC165,573 126,430 31.0 %469,075 328,226 42.9 %
%**15.5 %14.6 %14.4 %12.3 %
总计$1,067,886 $867,981 23.0 %$3,257,062 $2,661,651 22.4 %
_____________________________________
*表示2022财年至2023财年的变化百分比
*销售收入占总收入的%
31


截至2023年7月29日的季度与截至2022年7月30日的季度相比
•美洲收入 增额 通过 1.321亿美元，主要反映了我们的网络平台部门的销售额增加了1.241亿美元，我们的平台软件和服务部门的销售额增加了1060万美元。蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额减少了360万美元，部分抵消了这些销售额的增长。我们网络平台部门的增长反映了我们的融合分组光纤产品的产品线销售额增加了1.158亿美元，我们的路由和交换产品增加了830万美元。我们融合分组光纤产品线的增长主要是由于我们的6500个RLS产品中销售额增加了9,770万美元，主要面向Web级提供商，以及我们的6500个分组光纤平台中的3,600万美元主要面向通信服务提供商。这些增长被我们的Waveserver®产品销售额减少了1,610万美元所抵消，这些产品主要是网络规模的供应商。我们的路由和交换产品线的增长反映了我们3000和5000系列服务交付和聚合交换机的销售额增加了1,460万美元，主要面向企业客户和有线电视和多服务运营商，我们的8100个连贯IP网络平台的销售额增加了660万美元，主要面向通信服务提供商。我们的虚拟化软件销售额减少了1,650万美元，主要是对通信服务提供商的销售减少，部分抵消了这些增长。
•欧洲、中东和非洲地区收入增加2,860万美元，反映出我们内部的销售额增加了1,930万美元
网络平台部门的收入为430万美元，全球服务部门为430万美元，平台软件和服务部门为370万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门为130万美元。我们网络平台部门的增长主要反映了我们的路由和交换产品线产品线销售额增加了1,490万美元，主要是因为我们的3000和5000系列服务交付和聚合交换机的销售额增加了1,380万美元，主要是针对通信服务提供商。
•亚太地区收入增加了3910万美元， 主要反映了我们内部销售额增加了3860万美元
网络平台细分市场。我们网络平台部门的增长主要反映了融合分组光纤产品的产品线销售额增加了3,500万美元，其中包括我们的6500分组光纤平台主要面向企业客户的销售额增加了2,750万美元。
截至2023年7月29日的9个月与截至2022年7月30日的9个月
•美洲收入增加3.956亿美元，主要反映我们的网络平台部门的销售额增加了4004百万美元，我们的平台软件和服务部门的销售额增加了1040万美元。蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额减少了990万美元，全球服务部门的销售额减少了540万美元，部分抵消了这些销售额的增长。我们网络平台部门收入的增长反映了融合分组光纤产品的产品线销售额增加了3.444亿美元，路由和交换产品的销售额增加了5600万美元。我们的融合分组光纤收入主要反映了我们的6500个RLS产品的销售额增加了1.929亿美元，主要面向Web规模的提供商，以及我们的6500个分组光纤平台的1.389亿美元，主要面向通信服务提供商和企业客户。路由和交换产品线销售额主要反映了我们3000和5000系列服务交付和聚合交换机的销售额增加了2,230万美元，主要面向有线和多服务运营商和企业客户，我们的虚拟化软件增加了1,600万美元，我们的8100个连贯IP网络平台增加了1,310万美元，这两个产品主要都是面向通信服务提供商。
•欧洲、中东和非洲地区收入增加了5,900万美元，主要反映了我们的网络平台部门的销售额增加了4,510万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额增加了820万美元，平台软件和服务部门的销售额增加了520万美元。我们网络平台部门收入的增长主要反映了融合分组光纤产品的产品线销售额增加了2,570万美元，我们的路由和交换产品增加了1,940万美元。融合分组光纤收入主要反映了我们的6500个®产品的销售额增加了4,290万美元，主要是对网络级提供商的销售额增加，但我们的Waveserver RLS产品的销售额减少了1,560万美元(主要是对网络级提供商)，部分抵消了这一增长。路由和交换产品线销售额主要反映了我们的3000和5000系列服务交付和聚合交换机的销售额增加了1,670万美元，主要面向通信服务提供商。
•亚太地区收入增加了1.408亿美元， 主要反映了在我们的
网络平台细分市场。我们蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额减少了450万美元，部分抵消了这一增长。我们网络平台部门收入的增长主要反映了融合分组光纤产品的产品线销售额增加了1.391亿美元，其中6500分组光纤平台的销售额增加了1.08亿美元，主要面向通信服务提供商和企业客户。

销货成本和毛利
32


有许多重要的因素或条件可能会对我们的毛利占产品或服务收入的百分比或“毛利”造成不利影响，或导致毛利在季度基础上波动。例如，新网络建设的早期阶段通常还包括更多地集中较低利润率的“普通”设备、光电子销售和安装服务，目的是在我们向客户销售通道卡和维护服务以增加容量时提高利润率。构成我们销售商品的产品成本和销售商品的服务成本的构成要素，以及可能导致毛利率波动的某些因素，在我们的2022年年报的“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”和“风险因素”一节中有详细描述。

下表列出了所列期间的收入、销售成本和毛利的变化(除百分比数据外，以千计)：

 截至的季度九个月结束 
 2023年7月29日2022年7月30日%*2023年7月29日2022年7月30日%*
总收入$1,067,886 $867,981 23.0 %$3,257,062 $2,661,651 22.4 %
商品销售总成本618,945 527,202 17.4 %1,864,492 1,534,904 21.5 %
毛利$448,941 $340,779 31.7 %$1,392,570 $1,126,747 23.6 %
%**42.0 %39.3 %42.8 %42.3 %
_____________________________________
*表示2022财年至2023财年的变化百分比
*销售收入占总收入的%
 截至的季度九个月结束 
 2023年7月29日2022年7月30日%*2023年7月29日2022年7月30日%*
产品收入$865,197 $684,284 26.4 %$2,678,242 $2,109,239 27.0 %
销售商品的产品成本516,900 434,756 18.9 %1,559,120 1,259,378 23.8 %
产品毛利$348,297 $249,528 39.6 %$1,119,122 $849,861 31.7 %
%**40.3 %36.5 %41.8 %40.3 %
_____________________________________
*表示2022财年至2023财年的变化百分比
*销售收入占产品收入的1%
 截至的季度九个月结束 
 2023年7月29日2022年7月30日%*2023年7月29日2022年7月30日%*
服务收入$202,689 $183,697 10.3 %$578,820 $552,412 4.8 %
售出商品的服务成本102,045 92,446 10.4 %305,372 275,526 10.8 %
服务业毛利$100,644 $91,251 10.3 %$273,448 $276,886 (1.2)%
% **49.7 %49.7 %47.2 %50.1 %
_____________________________________
*表示2022财年至2023财年的变化百分比
*销售收入占服务收入的1%

截至2023年7月29日的季度与截至2022年7月30日的季度相比
•毛利增加1.082亿美元。毛利率增额增长270个基点，主要是由于制造效率的提高和产品成本的降低，但被利润率较低的“普通”设备和光电子销售的集中度较高所部分抵消。
•产品毛利增额减少了9880万美元。产品毛利率上升380个基点，主要是由于制造效率的提高和产品成本的降低，但如上所述更集中的低利润率产品组合部分抵消了这一增长。
•服务毛利增额减少了940万美元。服务业毛利率相对保持不变。

截至2023年7月29日的9个月与截至2022年7月30日的9个月
33

•毛利增加2.658亿美元。毛利率略有下降增额下降50个基点，这主要是由于制造效率的提高和产品成本的降低，但被利润率较低的“普通”设备和光电子销售的集中度较高以及服务利润率较低所部分抵消。
•产品毛利增额增加了2.693亿美元。 产品毛利率上升150个基点，主要是由于制造效率的提高和产品成本的降低，但如上所述更集中的低利润率产品组合部分抵消了这一增长。
•服务毛利减少340万美元。服务毛利率下降290个基点，主要原因是维护支持和培训收入下降，某些安装和部署项目的利润率下降，以及某些Blue Planet软件服务项目发生亏损。这些减少被平台软件服务收入的增加部分抵消。

运营费用
货币波动
在第三季度，我们大约51.8%和50.1%的运营费用是非美元计价的，前九个月分别为2023财年的支出，包括加元、印度卢比和欧元。 2023财年第三季度与2022财年第三季度相比，以及2023财年前9个月与2022财年前9个月相比，美元对这些货币主要走强。因此，我们的运营费用，扣除套期保值后，以美元计算的净额分别略微减少了约280万美元，或0.8%，和2460万美元，或2.2%。
下表中构成我们每个运营费用类别的构成要素在我们的2022年年度报告的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”一节中阐述。下表列出了所示期间的业务费用变化(除百分比数据外，以千计)：

 截至的季度 九个月结束
 2023年7月29日2022年7月30日%*2023年7月29日2022年7月30日%*
研发$189,392 $150,025 26.2 %$561,115 $457,758 22.6 %
%**17.7 %17.3 %17.2 %17.2 %
销售和市场营销118,266 105,880 11.7 %367,156 344,700 6.5 %
%**11.1 %12.2 %11.4 %13.0 %
一般和行政49,349 41,121 20.0 %151,184 131,191 15.2 %
%**4.6 %4.7 %4.6 %4.9 %
重大资产减值和重组成本4,174 7,692 (45.7)%16,625 20,203 (17.7)%
%**0.4 %0.9 %0.5 %0.8 %
无形资产摊销9,487 8,919 6.4 %26,773 26,757 0.1 %
%**0.9 %1.0 %0.8 %1.0 %
收购和整合成本59 35 68.6 %3,474 598 480.9 %
%**— %— %0.1 %— %
总运营费用$370,727 $313,672 18.2 %$1,126,327 $981,207 14.8 %
%**34.7 %36.1 %34.6 %36.9 %
_____________________________________
*表示2022财年至2023财年的变化百分比
*销售收入占总收入的%

截至2023年7月29日的季度与截至2022年7月30日的季度相比
•研发费用受益于290万美元，主要是由于美元相对于加元和印度卢比走强而产生的外汇汇率(扣除套期保值)。包括汇率、套期保值、研发费用净额的影响 增加3940万美元。这一增长
主要反映员工人数及相关薪酬成本、专业服务及技术及相关成本的增加。员工人数增加的部分原因是我们收购了Benu Networks，Inc.(“Benu”)和Tibit Communications，Inc.(“Tibit”)。

34

•销售和市场营销费用增加1,240万美元。这一增长主要反映了员工人数和相关薪酬成本的增加。
•一般和行政费用增加了820万美元。这一增长主要反映了员工人数和相关薪酬成本的增加。
•重大资产减值和重组成本 反映出作为业务优化战略的一部分，我们对我们的运营、全球员工和设施采取的行动，以提高毛利率、限制运营成本、重新设计某些业务流程和重组房地产设施。
•无形资产摊销反映某些无形资产已达到其经济寿命的尽头，但部分被我们在2023财年第一季度收购Benu和Tibit时获得的额外无形资产所抵消。
•收购和整合成本保持相对不变。
截至2023年7月29日的9个月与截至2022年7月30日的9个月
•研发费用受益于1,660万美元，主要是由于美元对加拿大元和印度卢比走强，这是扣除对冲因素后的外汇汇率净额。包括汇率、套期保值、研发费用净额的影响 增额增加1.034亿美元。这一增长主要反映了员工人数和相关薪酬成本、专业服务以及技术和相关成本的增长。员工人数增加的部分原因是我们收购了Benu和Tibit。这一增长还反映了魁北克和安大略省研究与创新走廊(ENCQOR)项目拨款报销计划的网络服务演进收益减少440万美元的影响。
•销售和市场营销费用受益于外汇汇率带来的620万美元，主要是由于美元相对于欧元和加元走强。包括汇率、销售和营销费用的影响 增加2250万美元。这一增长主要反映了专业服务、员工人数和相关薪酬成本以及差旅和娱乐成本的增长。
•一般和行政费用受益于190万美元的外汇汇率，主要是到期
美元相对加元和欧元走强。包括汇率、一般费用和行政费用的影响 增加了2000万美元。这一增长主要反映了员工人数和相关薪酬成本、专业服务和坏账支出的增加。
•重大资产减值和重组成本 反映出作为业务优化战略的一部分，我们对我们的运营、全球员工和设施采取的行动，以提高毛利率、限制运营成本、重新设计某些业务流程和重组房地产设施。
•无形资产摊销反映某些无形资产已达到其经济寿命的尽头，但部分被我们在2023财年第一季度收购Benu和Tibit时获得的额外无形资产所抵消。
•收购和整合成本增加了290万美元，主要反映了与我们收购Benu和Tibit相关的财务、法律和会计顾问以及员工相关成本。
欲了解有关收购的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的简明综合财务报表附注4。
其他项目
下表列出了所列期间其他项目的变动情况(除百分比数据外，以千计)：
 截至的季度 九个月结束
 2023年7月29日2022年7月30日%*2023年7月29日2022年7月30日%*
利息和其他收入，净额$10,187 $366 2,683.3 %$50,711 $4,860 943.4 %
%**1.0 %— %1.6 %0.2 %
利息支出$24,060 $12,642 90.3 %$63,819 $33,275 91.8 %
%**2.3 %1.5 %2.0 %1.3 %
所得税拨备$34,608 $4,319 701.3 %$89,507 $21,868 309.3 %
%**3.2 %0.5 %2.7 %0.8 %
35

_____________________________________
*表示2022财年至2023财年的变化百分比
*销售收入占总收入的%

截至2023年7月29日的季度与截至2022年7月30日的季度相比
•利息和其他收入，净额增加980万美元，主要是由于我们的投资利息收入增加。
•利息支出增加1,140万美元，主要是由于我们的浮动利率债务利率上升、对冲活动净额以及额外的未偿债务，包括2023财年第一季度发生的2030年定期贷款。有关我们的短期和长期债务的更多信息，请参见注16本报告第一部分第1项所列我们的简明合并财务报表。
•所得税拨备增加了3,030万美元，2023财年第三季度的有效税率高于2022财年第三季度的有效税率，这两个主要原因都是为了应对美国税收政策的变化，在2023财年第三季度对研发费用进行了强制资本化。
截至2023年7月29日的9个月与截至2022年7月30日的9个月
•利息和其他收入，净额增加了4590万美元， 这主要是由于我们之前持有的Tibit投资重新计量为公允价值，导致我们的成本法股权投资收益2650万美元，以及我们投资的利息收入增加。外汇汇率对以相关职能货币以外的货币计价的资产和负债的影响，部分抵消了扣除套期活动的影响。欲了解有关收购的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的简明综合财务报表附注4。
•利息支出增额减少3,050万美元，主要是由于我们的浮动利率债务利率上升、对冲活动净额以及额外的未偿债务，包括我们在2022财年第一季度发行的2030年票据和2023财年第一季度产生的2030年定期贷款。有关我们的短期和长期债务的更多信息，请参见注16本报告第一部分第1项所列我们的简明合并财务报表。
•所得税拨备增加了6,760万美元，2023财年前9个月的有效税率高于2022财年前9个月的有效税率，这两个主要原因都是为了应对美国税收政策的变化，对2023财年前9个月的研发费用进行了强制资本化。

分部利润(亏损)

下表列出了所示期间我们部门利润(亏损)的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
 截至的季度 九个月结束
 2023年7月29日2022年7月30日%*2023年7月29日2022年7月30日%*
部门利润(亏损)： 
网络平台$171,380 $108,282 58.3 %$588,281 $395,176 48.9 %
平台软件和服务$49,691 $39,646 25.3 %$136,028 $132,698 2.5 %
蓝色星球自动化软件和服务$(12,072)$(10,139)(19.1)%$(30,044)$(17,693)(69.8)%
全球服务$50,550 $52,965 (4.6)%$137,190 $158,808 (13.6)%
_____________________________________
*表示2022财年至2023财年的变化百分比

截至2023年7月29日的季度与截至2022年7月30日的季度相比

•网络平台细分市场利润增加了6,310万美元，主要是由于如上所述销售量和毛利率增加，但研究和开发成本的增加部分抵消了这一增长。
36

•平台软件和服务细分市场利润增加1000万美元，主要是由于上述销售量增加，但研究和开发成本的增加部分抵消了这一增长。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场亏损增加了190万美元，主要是由于上述销售量下降和研究和开发成本增加。
•全球服务细分市场利润减少240万美元，主要原因是毛利率下降，但被上述销售额增加部分抵消。
截至2023年7月29日的9个月与截至2022年7月30日的9个月

•网络平台细分市场利润增加了1.931亿美元，主要是由于销售量和毛利率增加，但研究和开发成本的增加部分抵消了这一增长。
•平台软件和服务细分市场利润增加330万美元，主要原因是上述软件相关服务销售额增加，但软件销售额下降、研发成本增加以及软件相关服务毛利率下降部分抵消了这一增长。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场：亏损增加了1240万美元， 主要是 由于软件相关服务的毛利率较低、销售量较低以及研发成本增加。
•全球服务细分市场利润减少2160万美元，主要原因是维护支助和培训收入下降，以及上述某些安装和部署项目的毛利率下降。

流动性与资本资源
概述。在截至2023年7月29日的9个月中，我们在运营活动中使用了2710万美元的现金，因为我们约3.526亿美元的营运资本需求超过了我们约3.255亿美元的净收入(经非现金费用调整后)。有关更多细节，请参阅下文“经营活动中使用的现金”。

尽管我们在运营中使用了现金，但在2023财年前9个月，我们的现金、现金等价物和投资总额增加了9710万美元。这一增长主要反映了发行2030年定期贷款的收益，其中提供了4.925亿美元的现金，扣除已支付的债务发行成本，以及根据我们的员工股票购买计划发行股权的收益，在截至2023年7月29日的9个月中提供了3130万美元的现金。除了在运营中使用的现金外，现金的使用还包括以下项目：(I)用于收购业务的现金2.3亿美元；(Ii)用于为我们的投资活动提供资金的现金，总计8340万美元；(Iii)根据我们的股票回购计划用于股票回购的现金5770万美元；以及(Iv)在授予员工与预扣税款相关的股票单位奖励时进行的股票回购。
有关这些交易的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中我们的简明合并财务报表附注4、16和20。
下表列出了我们的现金、现金等价物和有价证券投资在所示期间的变化(以千为单位)：
7月29日，
2023		10月29日，
2022		增加
(减少)
现金和现金等价物$1,117,922 $994,352 $123,570 
对有价证券的短期投资141,843 153,989 (12,146)
对有价证券的长期投资21,098 35,385 (14,287)
现金、现金等价物和有价证券投资总额$1,280,863 $1,183,726 $97,137 

流动性的主要来源。我们手头的主要流动性来源包括我们的现金、现金等价物和投资，截至2023年7月29日，这些现金、现金等价物和投资总额为13亿美元，以及我们和我们的某些子公司参与的优先担保资产支持循环信贷安排(ABL信贷安排)。ABL信贷安排提供总额为300.0美元的承诺额，到期日为2025年9月28日，修改日期为2023年2月10日。见附注17至本报告第一部分第1项所列我们的简明合并财务报表。我们主要使用ABL信贷机制来支持在我们的正常业务过程中产生的信用证的签发，从而减少我们抵押这些工具所需的现金的使用。截至2023年7月29日，我们的ABL信贷工具以总计6820万美元的信用证为抵押。我们到了我们不借钱给你截至2023年7月29日，在ABL信贷安排下的余额。
37

国外的流动性。截至2023年7月29日，我们的海外子公司持有的现金、现金等价物和短期投资为2.78亿美元。我们打算将我们的海外收益无限期地进行再投资。如果我们将累积的历史海外收益汇回国内，与外国预扣税有关的未确认递延所得税负债的暂定金额将大约为3,600万美元.
股票回购授权。2021年12月9日，我们宣布，董事会批准了一项计划，回购至多10亿美元的普通股，完全取代了2019财年批准的前一项股票回购计划。在2023财年第三季度，我们回购了6120万美元在股票回购计划下，我们的普通股有4.388亿美元，截至2023年7月29日，目前的回购授权仍有4.388亿美元。根据我们的股票回购计划，任何进一步回购的金额和时间都受到各种因素的影响，包括流动性、现金流、股票价格以及一般商业和市场状况。本程序可随时修改、暂停或中止。请参阅附注20至本报告第一部分第1项所列我们的简明合并财务报表.
流动性头寸。根据过去的业绩和目前的预期，我们相信，运营现金、现金、现金等价物、投资和其他流动性来源，包括我们的ABL信贷安排，将在未来12个月和合理可预见的未来满足我们目前预期的营运资金需求、资本支出和与我们的运营相关的其他流动性需求。我们定期评估我们的流动性状况、债务义务以及为我们的运营或投资计划提供资金的预期现金需求，并将继续考虑我们可能获得的融资和其他市场机会。我们定期评估管理我们资本结构和市场机会的替代方案，以增强我们的流动性，并提供进一步的运营和战略灵活性。
现金用于经营活动
以下各节阐述了我们2710万美元现金的组成部分用于2023财年前九个月的经营活动：
网络收入(经非现金收费调整)
下表列出了我们的网络收入(经非现金费用调整)期间(以千计)：
 九个月结束
 2023年7月29日
净收入$163,628 
对非现金费用的调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销69,213 
减少基于股份的薪酬支出95,405 
**无形资产摊销36,274 
递延税金(64,005)
*为库存过剩和陈旧拨备18,767 
以下是关于保修的规定18,860 
成本法权益投资收益净额(26,368)
中国和其他13,694 
净收入(经非现金费用调整)$325,468 

营运资金
我们用了3.526亿美元在此期间，将现金用于营运资金。下表列出了周转资金所用现金的主要组成部分(以千计)：
38

九个月结束
2023年7月29日
应收账款中使用的现金$(80,399)
库存中使用的现金(262,345)
预付费用和其他费用提供的现金72,062 
用于应付帐款、应计帐款和其他债务的现金(133,880)
递延收入提供的现金57,547 
用于经营租赁资产和负债的现金，净额(5,593)
*用于营运资金的现金总额$(352,608)

与2022财年末相比：

•2023财年前9个月应收账款中使用的8,040万美元现金反映了2023财年第三季度末销售额的增加；
•2023财年前九个月库存中使用的2.623亿美元现金主要是由于(I)原材料增加，以减轻最近几个时期供应链限制和全球半导体零部件市场短缺对我们业务和客户的影响，以及(Ii)计划履行客户预订单所产生的成品库存，其中一些交货已重新安排，如上文“概述”所述；
•2023财政年度前9个月由预付费用和其他费用提供的7 210万美元现金主要反映了未开单应收款、资本化合同购置成本和其他非贸易应收款的合同资产减少；
•2023财政年度前9个月用于应付账款、应计项目和其他债务的1.339亿美元现金主要反映了向供应商付款的时间；
•2023财政年度前9个月递延收入提供的约5750万美元现金是在收入确认之前从客户那里收到的多年维护合同预付款的增加；以及
•2023财年前9个月，用于运营租赁资产和负债的560万美元现金净额代表为运营租赁支付的现金超过运营租赁成本。
我们的未偿还天数销售额(DSO)从2022财年前9个月的97天下降到2023财年前9个月的94天。DSO的计算包括应收账款、未开单应收账款的净资产和合同资产、计入预付费用的净资产和其他。由于库存增加，我们的库存周转率从2022财年前9个月的2.0降至2023财年前9个月的1.7。

为利息支付的现金，净额
下表列出了该期间支付利息的现金净额(千)：
九个月结束
2023年7月29日
2025年9月28日到期的定期贷款(1)
$31,913 
2030年1月31日到期的定期贷款(2)
18,448 
优先债券将于2030年1月31日到期(3)
8,000 
利率互换(4)
(6,266)
ABL信贷安排(5)
1,532 
融资租赁3,082 
期内支付的现金$56,709 

(1) 2025年定期贷款的利息根据选定的借款利息期限定期支付。2025年定期贷款的利息为选定借款期的伦敦银行同业拆息，另加1.75%的利差，但通过2023年1月19日的修订，最低LIBOR利率为0.00%。2025年的定期贷款现在在SOFR计入选定借款的利息
39

期间加1.75%的利差，但最低SOFR利率为0.00%。在2023财年第三季度末，2025年定期贷款的利率为7.00%.
(2) 2030年定期贷款的利息根据选定的借款利息期限定期支付。2030年定期贷款在选定的借款期内按SOFR计息，另加2.50%的利差，但SOFR的最低利率为0.00%。2023财年第三季度末，2030年定期贷款利率为7.75%。
(3) 2030年钞票 利息年利率为4.00%，2030年1月31日到期。2030年到期的债券将于每年1月31日和7月31日支付利息。
(4) 利率互换和基差互换将2025年定期贷款中3.5亿美元的SOFR利率固定在2.883%一直到2023年9月。此外，2028年利率互换将2030年定期贷款中3.5亿美元的SOFR利率固定为3.47%，直至2028年1月。
(5) 在2023财年的前九个月，我们利用ABL信贷安排抵押了某些备用信用证，并支付了150万美元的承诺费、利息支出和与ABL信贷安排相关的其他行政费用。
关于我们的债务、ABL信贷安排和利率互换的更多信息，请参阅本报告第I部分第1项中我们的简明综合财务报表附注15、16和17。

合同义务

自2022年10月29日以来，我们的合同义务没有实质性变化，但下列项目除外。关于我们的合同义务摘要，见《2022年年度报告》第二部分第7项。

采购订单义务。截至2023年7月29日，我们对合同制造商和零部件供应商的未偿还采购订单承诺为17亿美元，用于库存。在某些情况下，我们可以取消、重新安排或调整这些订单。因此，这一数额中只有一部分涉及固定的、不可取消的和无条件的债务。

债务。截至2023年7月29日，我们与2030年定期贷款相关的未偿还本金为4.988亿美元，其中500万美元应在12个月内支付。2030年定期贷款的利息和利率掉期项下到期的付款是可变的，并使用资产负债表日的有效利率计算。与2030年定期贷款相关的未来利息支付总额为246.8美元，其中3,930万美元应在12个月内支付。有关2030年定期贷款的更多信息，请参阅本报告第一部分第一项中包含的简明综合财务报表附注16。

关键会计政策和估算

在编制我们的合并财务报表时，我们要求我们做出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。就其性质而言，这些估计和判断受到固有程度的不确定性的影响。我们持续不断地重新评估我们的估计，包括与收入确认、基于股份的补偿、坏账、库存、无形资产和其他长期资产、商誉、所得税、保证义务、重组、衍生品和对冲以及或有和诉讼有关的估计。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。在其他方面，这些估计构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源并不容易看出。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。如果我们的估计与实际结果之间存在重大差异，我们的合并财务报表将受到影响。

自2022年10月29日以来，我们的关键会计政策和估计没有实质性变化。有关我们的关键会计政策和估计的讨论，请参阅我们2022年年度报告第二部分第7项中的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”。

最新会计公告的效果

有关我们对最近会计声明的影响的讨论的信息，请参阅本报告第一部分第1项所列简明综合财务报表的附注2。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

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我们面临着与利率和外币汇率变化相关的市场风险。有关市场风险的定量和定性披露的讨论，请参阅我们的2022年年度报告第二部分第7A项。

项目4.控制和程序
披露控制和程序
截至本报告所述期间结束时，我们在包括我们的首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，对我们的披露控制和程序(如1934年《证券交易法》修订后的规则13a-15(E)和15d-15(E)所界定的)进行了评估。根据这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
在最近完成的财政季度内，我们对财务报告的内部控制(如1934年证券交易法(经修订)下的第13a-15(F)和15d-15(F)规则所定义)没有发生变化，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或很可能对其产生重大影响。

第二部分--其他资料

项目2.法律诉讼

他补充了说明中“诉讼”标题下所载的资料。23本报告第I部分第1项所载我们的简明综合财务报表，在此并入作为参考。

项目1A.风险因素

投资我们的证券涉及高度风险。在投资我们的证券之前，您应该仔细考虑本报告和我们的2022年年报中包含的信息，包括第I部分(风险因素)第1A项中确定的风险因素。本报告包含涉及风险和不确定因素的前瞻性陈述。见上文“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”中的“关于前瞻性陈述的警示说明”。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中包含的结果大不相同。我们在2022年年报、本报告以及我们提交给美国证券交易委员会的其他报告中讨论的任何风险，以及我们没有预料到或讨论的其他风险，都可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响。除下文所述外，我们的风险因素与我们在2022年年报中提出的风险因素没有实质性变化。

我们的收入、毛利率和经营业绩可能会在每个季度之间出现不可预测的大幅波动。

我们的收入、毛利率和运营结果可能会在每个季度之间出现不可预测的显著波动。我们的预算支出水平是基于我们对客户支出计划的可见性以及我们对未来收入和毛利率的预测。客户支出水平的可见性可能不确定，支出模式可能会发生变化，降低我们的支出水平可能需要大量时间才能实施。从历史上看，我们季度收入的很大一部分来自同一季度收到的客户订单(我们将其称为“账面收入比”)，因此较难预测，并受季度订单低于预期的影响。然而，在2022财年，我们产生了大量积压的客户订单，最近，我们的收入受到供应可用性以及客户推迟交付现有积压订单的更大影响。在2023财年的前9个月，某些客户，包括北美的通信服务提供商和有线电视和多服务运营商，以及网络规模提供商，早先下了大量预订单，重新安排了部分此类订单的交付时间，这可能会对收入造成不利影响。随着供应链状况开始改善，我们增加了出货量，缩短了交货期，这消除了对客户此类预购订单的需求，我们的积压在最近几个季度有所减少。我们预计我们的积压工作将继续减少。随着时间的推移，我们预计我们对确保季度账面收入比的依赖将会增长，这些订单将代表我们季度收入中更典型的构成。然而，在这些动态中，我们对特定时期的结果可能很难预测。这些动态以及包括下述因素在内的一系列因素可能会对季度收入、毛利率和经营业绩产生重大不利影响：

•客户支出水平或网络部署计划的变化，特别是与我们的服务提供商和网络规模提供商客户有关的变化；
•订单时间和数量，包括预订订单到收入订单；
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•销售收入确认的时机，特别是与大额订单有关的收入确认；
•部件的可用性和制造能力；
•装运和交货时间；
•积压水平；
•我们行业的竞争水平和定价压力；
•我们在我们的市场上经常遇到的价格侵蚀的速度和影响；
•为保持现有地位或获得与关键客户的新机会所需的商业让步或不利商业条款的影响；
•任何特定季度按产品细分、地理位置和客户划分的收入组合；
•我们在供应链中实现有针对性的成本削减和提高效率的成功程度；
•我们产生的启动成本，包括支持初始部署、获得新客户或进入新市场所需的低利润率阶段的项目；
•我们在进入新市场和获得新客户方面的成功程度；
•影响对我们的产品和服务或客户的产品和服务的需求的长期和短期变化的行为或客户需求；
•基于技术的价格压缩和我们推出性价比更高的新平台；
•不断变化的市场、经济和政治条件，包括关税和其他贸易限制的影响，或退出或实质性修改国际贸易协定的努力；
•自然灾害、气候变化、战争或恐怖主义行为等我们无法控制的因素，以及新冠肺炎疫情等突发公共卫生事件；
•我们客户和供应商的财务稳定；
•我们的客户、供应商之间的整合活动。和竞争对手；
•客户现场的安装服务可用性和就绪性；
•外汇的不利影响；以及
•对我们业务的季节性影响。

由于这些因素以及影响我们业务和经营业绩的其他条件，我们认为，对我们的经营业绩进行季度比较不一定是未来可能表现的良好指标。上述因素的季度波动可能会导致我们的收入、毛利率和运营结果在我们的指导、长期财务目标或财务分析师或投资者的预期方面表现不佳，这可能会导致我们的股价波动或下降。

我们的积压可能不是我们未来收入水平和时机的准确指标。

由于前几个时期的订单量增长，加上供应链限制，我们的积压订单从2020财年末的12亿美元增加到2022财年末的42亿美元。然而，我们的订单量在2022财年第四季度开始放缓。我们预计订单量将随着时间的推移而正常化，我们预计2021财年和2022财年早期经历的非常高的订单水平不会长期持续下去。随着供应链状况和交货期的改善，我们预计我们的积压订单将会减少，2023财年前九个月的情况就是如此。由于客户计划或供应链限制导致的延迟，可能会在收到采购订单后的几个季度内完成积压。一般来说，我们的客户可以在事先通知有限的情况下取消、延迟交货或更改他们的订单，或者他们可能决定不接受我们的产品和服务，尽管取消和拒绝接受的情况在历史上很少见。积压还包括可能与多年支持期相关的某些服务义务。因此，积压不一定被视为任何特定时期未来收入的准确指标。

在当前环境下，将必要的库存水平与客户需求准确匹配是具有挑战性的，我们可能会产生额外成本或被要求注销大量库存，这将对我们的运营结果产生不利影响。

从2021财年第二季度到2022财年第三季度，我们收到了前所未有的产品和服务订单，在当前的供需环境中匹配必要的库存以满足需求是具有挑战性的。我们已经并将继续采取一些措施来缓解这些挑战，包括延长我们的采购承诺，并向供应商或通过供应商下不可取消的预订单，特别是对于长交货期的零部件。截至2023年7月29日，我们对合同制造商和零部件供应商的未偿还采购订单承诺为17亿美元，用于库存。我们还一直在扩大我们的制造能力，并一直在积累可用零部件的原材料库存，在某些情况下，提前期延长，以努力使我们能够在某些常见零部件(包括集成电路零部件)的供应限制缓解时更快地生产成品，而这些零部件的交货继续延迟。由于这一战略，我们的库存从2021财年末的3.743亿美元增加到2023财年第三季度末的12亿美元。这些
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库存做法及其相关成本已经对我们的运营现金产生了不利影响，我们预计这些影响将继续存在。

这些库存做法，特别是在我们积压的背景下考虑时，进一步带来了过时的风险，可能会影响我们的运营结果和财务状况。在2023财年的前9个月，某些客户，包括北美的通信服务提供商和有线电视和多服务运营商，以及网络规模提供商，早先下了大量预订单，重新安排了部分此类订单的交付时间。因此，我们在特定时期的库存需求可能会波动，很难预测。如果我们的客户因交货期延长或其他原因而取消或推迟订单，库存可能会过时，我们可能会被要求注销或减记与这些订单相关的库存。此外，如果客户取消或推迟我们对合同制造商或供应商有重大未履行承诺的现有或预测订单，我们可能需要根据这些承诺购买我们无法销售的库存。如果我们被要求注销或减记大量库存，我们在适用期间的经营业绩将受到重大不利影响。我们无法在当前环境下有效地管理库存与客户需求的匹配，可能会对我们的运营结果和财务状况产生不利影响，并可能导致收入损失、成本增加或延误，从而对客户满意度产生不利影响。

我们依赖第三方合同制造商，我们的业务和运营结果可能会受到与其业务、财务状况和运营地理位置相关的风险的不利影响。
我们依赖第三方合同制造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰国和美国设有工厂的制造商，来完成我们供应链活动的很大一部分，包括零部件采购、制造、产品测试和质量，以及与我们产品的分销和支持相关的履行和物流。与我们对合同制造商的依赖相关的风险有很多，包括：

•减少对交货时间表和计划的控制；
•依赖第三方的质量保证程序；
•关于制造产量和成本的潜在不确定性；
•制造能力和生产能力的可用性，特别是在需求旺盛时期；
•工资上涨和劳动力短缺对成本的影响；
•供应链约束对我们合同制造商成本和商业模式的影响；
•与我们的合同制造商满足我们的制造需求的能力相关的风险；
•与我们产品的制造地点或国家/地区相关的风险和不确定性，包括社会、地缘政治、环境或健康因素造成的潜在制造中断，包括流行病或大范围的健康流行病，如新冠肺炎大流行；
•与数据安全漏洞、拦截或针对第三方制造商的网络攻击相关的风险，包括制造中断或未经授权访问信息；
•管理我们目前产品生产国的税收、贸易、制造、发展和投资的法律或政策的变化，包括《世界贸易组织信息技术协定》或其他自由贸易协定；
•供过于求和过时供应的存货负债；
•向我们提供的有限保修；以及
•可能会盗用我们的知识产权。

如果我们的合同制造商不能或不愿意生产我们的产品或我们产品的组件，或者如果我们在制造过程中遇到中断，我们可能被要求寻找并鉴定替代制造商，这可能会导致我们延迟或无法满足我们对客户的供应要求。获得新合同制造商的资格并开始批量生产的过程既昂贵又耗时，如果我们被要求更改或资格新的合同制造商，我们可能会经历重大的业务中断，可能会损失收入并损害我们现有的客户关系。与我们的合同制造商的业务、财务状况和运营地理位置相关的这些和其他风险可能会削弱我们履行订单的能力，损害我们的销售，并影响我们在客户中的声誉，从而对我们的业务和运营结果产生不利影响。

我们的优先担保信贷安排和优先无担保票据项下的未偿债务可能会对我们的流动性和经营业绩产生不利影响，并可能限制我们的业务。

我们是信贷协议的一方，涉及300.0美元的优先担保资产循环信贷安排，2025年到期的未偿还优先担保定期贷款约6.705亿美元，2030年到期的未偿还优先担保定期贷款约4.98亿美元，以及未偿还的优先无担保债券，据此我们发行了本金总额4.00亿美元的2030年到期的优先票据。管理这些信贷安排的协议包括
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某些契约限制了我们产生额外债务、创建留置权和产权负担、支付现金股息、赎回或回购股票、进行某些收购交易或与关联公司进行交易、偿还某些债务、进行投资或处置资产的能力。协议还包括习惯补救措施，包括贷款人有权对担保贷款的抵押品采取行动，如果我们违约或无法履行债务义务，这些措施将适用。

我们的负债可能会产生重要的负面后果，包括：

•增加我们在不利的经济和工业条件下的脆弱性；
•限制我们获得额外融资的能力，特别是在不利的资本和信贷市场条件下；
•偿债和偿还义务，可能对我们的经营业绩产生不利影响，并减少用于其他业务目的的现金资源；
•限制了我们在规划或应对业务和市场变化方面的灵活性；以及
•使我们在与更容易获得资本资源的竞争对手相比处于可能的竞争劣势。

我们还可能进行额外的债务交易或信贷安排，包括设备贷款、营运资金信用额度、优先票据和其他长期债务，这可能会增加我们的债务，并导致对我们业务的额外限制。此外，主要债务评级机构定期根据一系列因素对我们的债务进行评估。不能保证我们将能够维持现有的债务评级，如果不这样做，可能会对我们的资金成本、流动性和进入资本市场的机会产生不利影响。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
发行人购买股票证券

下表提供了2023财年第三季度我们普通股回购的摘要：
期间
购买的股份总数(1)
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数(1)
根据计划或计划可能尚未购买的股票的近似美元价值(以千为单位)(1)
2023年4月30日至2023年5月27日— $— — $500,000 
2023年5月28日至2023年6月24日452,109 $42.58 452,109 $480,750 
2023年6月25日至2023年7月29日989,326 $42.44 989,326 $438,764 
1,441,435 $42.48 1,441,435 

(1)2021年12月9日，我们宣布董事会批准了一项高达10亿美元的回购计划
我们的普通股，完全取代了我们之前的股票回购计划。本程序可随时修改、暂停或中止。在本财年第三季度2023，我们在股票回购计划下回购了6120万美元的普通股，截至2023年7月29日.

第三项高级证券违约
不适用。

项目4.矿山安全信息披露
不适用。

第5项：其他信息
规则第10B5-1条交易安排
在截至2023年7月29日的季度内，我们的董事或高级职员(如交易法第16a-1(F)条所界定)并无采纳或终止S-K规则第408项所界定的10b5-1规则交易安排或非10b5-1规则交易安排.

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项目6.展品
10.1
Ciena公司2017年度综合激励计划员工限制性股票单位协议表格*
10.2
Ciena公司2017年综合激励计划绩效股票单位协议表格*
10.3
Ciena公司2017年综合激励计划市场股票单位协议格式*
10.4
Ciena公司修订并重新启动了激励奖金计划，经2023年8月22日修订*
31.1
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对首席执行官的证明
31.2
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对首席财务官的证明
32.1
依据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对行政总裁的证明
32.2
依据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明
101.INS内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)

________________________________
* 代表管理合同或补偿计划或安排
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
 Ciena公司
 
日期：2023年9月6日发信人：/S/加里·B·史密斯
  加里·B·史密斯
  首席执行官总裁
和董事
(妥为授权的人员)
  
日期：2023年9月6日发信人：/S/小詹姆斯·E·莫伊兰他说：
  小詹姆斯·E·莫伊兰
  高级副总裁，金融和金融
首席财务官
(首席财务官)
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