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纽约，2023年9月12日（GLOBE NEWSWIRE）——全球领先的多资产金融服务提供商Virtu Financial, Inc.（纳斯达克股票代码：VIRT）今天提供了有关先前披露的美国证券交易委员会执法事项的补充信息，该公司在整个投资周期中向全球市场提供流动性和创新、透明的产品。

正如最近的公开文件中所描述的那样，Virtu回应了美国证券交易委员会（SEC）在2018年1月至2019年4月期间对其内部信息壁垒各个方面的调查而提出的信息请求，这段时间早于Virtu整合投资技术集团公司（ITG）的交易后数据，并参与了解决此事的讨论。作为最新消息，Virtu一直无法达成可接受的和解，今天，美国证券交易委员会对Virtu提起了民事诉讼。

美国证券交易委员会的投诉称，（i）在此期间，Virtu的政策和程序设计不合理，无法防止内部滥用重要的非公开信息；（ii）Virtu就这些政策和程序发表的某些声明是错误的。

Virtu拒绝了美国证券交易委员会的指控和基本理论，即暂时假设更广泛的Virtu员工群体有可能进入该公司的政策和程序，这使得其政策和程序 “不合理”。Virtu一直坚持旨在防止滥用机密信息的政策和程序，这些政策和程序符合其在适用法律下的义务，并且就其政策和程序发表的公开声明是真实和准确的。

在2019年美国证券交易委员会的一次例行考试中，Virtu自愿向美国证券交易委员会工作人员透露，在2018年和2019年初的有限时间内，假设其后台数据库中的某些交易后数据可供比预期更广泛的员工群体访问。这段时期恰逢Virtu当时最近收购的KCG业务迁移到整合的Virtu后台数据库，也早于Virtu将与ITG业务相关的数据迁移到该数据库。在此期间，其他控制措施和政策降低了未经授权的访问或使用的风险，该公司制定并最终实施了控制增强措施，以根据其政策进一步限制数据库的访问。考试结束后，美国证券交易委员会执法人员启动了一项调查，Virtu与之进行了充分合作，在三年内提供了30,000多份文件，其中没有一份表明存在任何不当使用或访问的情况。

值得注意的是，美国证券交易委员会升级了长达数年的调查，此前Virtu对美国证券交易委员会于2022年12月发布的市场结构规则提案提出了公开批评，Virtu对美国证券交易委员会提起诉讼，要求其根据《信息自由法》（FOIA）寻求与规则制定过程有关的记录。

“我们对美国证券交易委员会采取这一行动的决定感到失望。尽管我们认为这些指控毫无根据，但我们还是与美国证券交易委员会进行了真诚的和解讨论，以使此事得到合理的解决。” Virtu首席执行官道格拉斯·西夫说。

“不幸的是，美国证券交易委员会的立场似乎是由政治和头条新闻而不是事实和法律驱动的。我们将始终寻求理性行事，代表公司和投资者负责任地管理风险和风险敞口。因此，在这种情况下，我们期待在法庭上大力捍卫自己免受这些毫无根据的指控，同时继续专注于为全球客户和市场提供服务，为股东创造长期价值。”

Virtu是领先的金融服务和产品提供商，利用尖端技术为全球市场提供流动性，并为其客户提供创新、透明的交易解决方案。Virtu利用其全球做市专业知识和基础设施，提供强大的产品套件，包括执行、流动性采购、分析和工作流程技术中立的经纪商多交易商平台。Virtu的产品允许客户在50多个国家的数百个交易场所进行多种资产类别的交易，包括全球股票、交易所买卖基金、外汇、期货、固定收益、加密货币和无数其他大宗商品。此外，Virtu的综合多资产分析平台提供一系列交易前、交易内和交易后服务、数据产品和合规工具，客户依赖这些服务在全球市场进行投资、交易和管理风险。

本新闻稿可能包含根据1995年《私人证券诉讼改革法》的安全港条款作出的 “前瞻性陈述”。有关Virtu Financial, Inc.（“Virtu”、“公司” 或 “我们的”）业务的陈述如果不是历史事实，则属于前瞻性陈述。前瞻性陈述不应被视为对未来业绩或业绩的保证，也不一定是实现此类业绩或结果的时间或时间的准确指示。公司没有义务更新前瞻性陈述以反映实际业绩、假设的变化或影响前瞻性信息的其他因素的变化，如果公司确实更新了一份或多份前瞻性陈述，则不应推断公司将就前瞻性陈述或与前瞻性陈述进行更多更新

尊重其他前瞻性陈述。前瞻性陈述基于当时可用的信息和/或管理层对未来事件的真诚信念，并受风险和不确定性的影响，其中一些或全部风险和不确定性是不可预测的，或者在Virtu的控制范围内，这些风险和不确定性可能导致实际业绩或业绩与陈述中表达的业绩或业绩存在重大差异。

有关可能导致实际业绩与前瞻性陈述中包含的结果不同的风险和不确定性的讨论，请参阅Virtu向美国证券交易委员会提交的文件，包括但不限于Virtu向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告、10-Q表季度报告和8-K表最新报告。