美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 9 月 7 日

FRESH VINE WINE, INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

11500 Wayzata Blvd。#1147

Minnetonka， 明尼苏达 55305

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(855) 766-9463

（注册人的电话号码，包括 区号）

不适用

（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《 证券交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

第 1.02 项《重大最终协议 终止》。

2021 年 3 月，Fresh Vine Wine, Inc. （以下简称 “公司”）分别与朱丽安·霍夫管理的实体 Nina Dobrev 和 Jaybird Investments, LLC 签订了为期五年的许可协议，根据该协议，杜波夫女士和霍夫女士分别根据该协议进行了修订，根据该协议，杜波夫女士和霍夫女士每个人都同意使用商业上合理的 努力来帮助发展和推广我们的业务和葡萄酒品种，并授予我们使用她预先批准的名字、肖像、{的许可br} 图片和其他身份标志，以及她在社交媒体或其他渠道上发布的某些内容，以及与 销售和相关的预先批准的广告和促销我们各种葡萄酒和营销材料的同时发布的某些内容。Dobrev女士和 Hough 女士有权在预定到期日之前终止各自的许可协议，因为该公司存在重大违规行为 ，但在收到此类违规通知后 30 天内仍未得到纠正。

2023年8月8日，公司收到了杜波夫女士和Jaybird Investments, LLC的书面 封信，通知公司，由于未能支付协议中设想的被许可人费用（每份均为 “违约通知”），该公司违反了各自的许可 协议。每份违约通知还规定，它作为终止相应许可协议的书面通知，自默认通知的交付日期 （“终止日期”）起 30 天内生效，如果公司 未在终止日期之前支付适用的许可费，则该通知无需采取进一步行动或通知。截至 2023 年 9 月 7 日，公司尚未支付 适用的许可费，每份许可协议均已终止。

根据许可协议，在 到期或终止后，根据许可协议授予的权利和许可被撤销，公司必须停止营销和 销售以许可人姓名、肖像、图像和其他身份标志为特征的产品，前提是公司可以 继续使用经批准的营销材料并在最长90天的抛售期内出售剩余的产品库存。

第 3.01 项退市或未能满足继续上市规则或标准的通知 ；上市转让。

2023年9月8日， Fresh Vine Wine, Inc.（“公司”）收到了美国纽约证券交易所有限责任公司（“NYSE American”）的书面通知（“通知”），称该公司不符合与股东 股权相关的美国纽约证券交易所继续上市标准。具体而言，该通知指出，公司不符合《纽约证券交易所美国公司指南》（“公司指南”）第 1003 (a) (ii) 节中规定的持续上市标准，该标准要求上市公司在最近四个财年中的三个年度中报告持续经营亏损和/或净亏损，则其股东 权益至少为400万美元。截至2023年6月30日，即2023年第二财年 季度末，该公司公布的股东权益为240万美元，在截至2020年12月31日、 2021年和2022年的每个财年中，其持续经营亏损和/或净亏损。因此，公司必须遵守《公司指南》第1009条的程序和要求， 必须在2023年10月9日之前向美国纽约证券交易所提交一份计划，说明公司打算如何在2025年3月8日之前重新遵守第1003 (a) (ii) 条。

该公司的管理层 正在寻求解决缺陷的备选方案，并打算准备并及时向美国纽约证券交易所提交合规计划。如果公司 没有提交计划，或者如果公司提交的计划未被纽约证券交易所美国证券交易所接受，则公司将按照《公司指南》的规定提起退市 程序。此外，如果该计划被纽约证券交易所美国证券交易所接受，但该公司在合规截止日期之前没有遵守持续的上市标准，或者如果公司没有按照计划取得进展，则 公司将面临退市程序。公司将有权对纽约证券交易所美国证券交易所 员工做出的任何退市决定提出上诉。如果该计划被接受，公司将接受纽约证券交易所美国证券交易所的定期审查，包括对该计划的遵守情况进行季度监测 。

收到通知 对公司普通股的上市没有直接影响，普通股将继续在美国纽约证券交易所 上市，代码为 “VINE”，但将被列入纽约证券交易所美国证券交易所违规发行人名单，以下合规 （“.BC”）指标将以公司的股票代码发布。当公司重新遵守所有适用的持续上市标准后，网站发布的内容和.BC 指标将删除 。公司收到 通知并不影响公司对美国证券交易委员会 （“SEC”）的业务、运营或报告要求。

根据 《纽约证券交易所美国证券交易所》的规定，该公司发布了一份新闻稿，宣布已收到该通知。

项目 8.01 其他活动。

鉴于美国纽约证券交易所 的通知和许可协议的终止，公司正在补充公司于2023年3月31日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的10-K表年度 报告第1A项中披露的风险因素，以及随后提交的 美国证券交易委员会报告，以增加以下风险因素：

我们严重依赖名人 来认可我们的葡萄酒并根据已终止的许可协议来推销我们的品牌。

我们的品牌，以及在很大程度上我们直接面向消费者 的销售渠道，在很大程度上依赖于妮娜·杜波夫和朱丽安 Hough 的正面形象、公众知名度以及对他们的亲和力 Hough。杜波夫女士和霍夫女士曾担任我们公司的名人代言人和大使，在他们庞大的社交媒体和其他媒体上积极支持我们的葡萄酒 ，并被许多人视为我们品牌的代言人。根据我们与杜波夫女士和 Jaybird Investments, LLC（一家由霍夫女士管理的实体）签订的许可协议，杜波夫女士和霍夫女士都授予我们许可 使用她预先批准的姓名、肖像、图片和其他身份标志，以及她在社交媒体 和其他渠道上发布的某些内容，以及与销售和相关的预先批准的广告一起使用以及推广我们的葡萄酒。

2023年8月8日，公司收到了Dobrev女士和Jaybird Investments, LLC的书面 封信，通知公司，由于未能支付许可费，该公司违反了各自的许可 协议，并提供了终止各自许可协议的30天通知。

自 2023 年 9 月 7 日起，每份许可 协议终止。终止后，根据此类协议授予我们的权利和许可被撤销，并要求 在 90 天的决胜期后 停止销售和销售以其名称、肖像、图像和其他身份标志为特征的产品。因此，我们将需要重新调整营销和品牌推广工作的重点，这可能会对我们的业务 和经营业绩产生不利影响。

我们受纽约证券交易所美国证券交易所继续上市 要求的约束。如果我们无法遵守这些要求，我们的普通股将被从纽约证券交易所 American 退市，这将限制投资者进行普通股交易的能力，并使我们受到额外的交易 限制.

我们的普通股目前 在美国纽约证券交易所上市。为了维持我们的上市，我们必须维持某些股价、财务和股票分配目标， ，包括维持最低股东权益和最低数量的公众股东。除了这些 客观标准外，美国纽约证券交易所还可能出于涉及美国纽约证券交易所判决的其他原因将任何发行人的证券下市。 2023 年 9 月 8 日，我们收到了美国纽约证券交易所的书面通知，称我们不符合《纽约证券交易所美国公司指南》（“公司指南”）第 1003 (a) (ii) 条规定的持续上市标准 ，该准则要求上市公司在报告持续经营亏损和/或其最多的四家公司中三家出现净亏损的 股东权益至少为 400 万美元最近的财政年度。因此，我们受到《公司指南》第1009条的程序和要求的约束，并且必须在2023年10月9日之前向美国纽约证券交易所提交一份计划，说明公司打算如何在2025年3月8日之前重新遵守第1003 (a) (ii) 条。

我们 打算准备并及时向美国纽约证券交易所提交合规计划；但是，如果我们不提交计划，或者如果我们提交的计划 未被纽约证券交易所美国证券交易所接受，我们将面临退市程序。此外，如果该计划被纽约证券交易所美国证券交易所接受， 但在合规截止日期之前我们没有遵守持续的上市标准，或者如果公司没有按照计划取得进展 ，我们将面临退市程序。

如果美国纽约证券交易所将我们的普通股从该交易所的交易中退市，而我们无法在另一家国家证券交易所上市，那么我们预计 股普通股将有资格在场外市场上市。如果发生这种情况，我们可能会遇到许多 不良后果，包括：

此外，1996年的《国家 证券市场改善法》通常优先于各州监管 “担保证券” 的出售。 我们的普通股符合 “担保证券” 的资格，因为它们在美国纽约证券交易所上市。如果我们的普通股不再在美国纽约证券交易所上市，那么我们的证券将不是 “受保证券”，我们将受到我们发行证券的每个州 的监管。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。