美国
证券和 交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期( 最早报告事件的日期):2023 年 9 月 12 日
GROM SOCIAL 企业有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
2060 NW Boca Raton Blvd. #6
佛罗里达州博卡拉顿 33431
(主要行政办公室的地址 )
注册人的电话号码,包括区号:(561) 287-5776
如果提交8-K表格旨在同时履行公司根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
这个 | ||
认股证购买面值每股0.001美元的普通股 |
这个 |
用复选标记表明注册人是否为1934年《证券法》第405条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型 公司。
新兴成长 公司 ☐
如果是新兴成长型公司 ,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或 修订的财务会计准则。☐
项目 8.01 | 其他活动。 |
2023年9月12日,Grom Social Enterprises, Inc.(以下简称 “公司”)发布了一份新闻稿,宣布其 先前宣布的承销公开募股结束(”提供”) 94.6万个单位(“单位”),价格为每套3.00美元,还有54,000个预先资助的单位 (the”预先资助的单位”) 每只预先注资单位的价格为2.999美元,(a) 每个单位包括:(i) 一股普通股,面值每股0.001美元(“普通股 股票”);(ii) 一份 A 系列认股权证(”A 系列认股权证”); 和 (iii) 一份 B 系列认股权证(“B 系列认股权证”,以及 A 系列 认股权证,”认股证”),每份认股权证用于以每股3.00美元的价格购买一股普通股 ;以及(b)每份预先注资的单位包括:(i)一份可以0.001美元的价格行使一股普通股的预先注资认股权证(“预先注资 认股权证”);(ii)一份A系列认股权证;以及(iii)一份B系列认股权证, 与该单位的认股权证相同。
本次发行于2023年9月12日结束 12。在扣除承保折扣 以及公司应支付的佣金和其他预计发行费用之前,公司从本次发行中获得了约300万美元的总收益。公司打算将本次发行的净收益 用于营运资金和一般公司用途。
新闻稿的副本作为附录 99.1 附于此。
项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品。
展品编号 | 描述 | |
99.1* | 2023年9月12日新闻稿,宣布本次发行结束 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
_________________
* 随函提交
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签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
GROM 社会企业有限公司 | ||
日期:2023 年 9 月 12 日 | 来自: | /s/ 达伦·马克斯 |
达伦·马克斯 首席执行官 |
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