美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节

上报日期(最早上报事件日期)：2023年9月7日

Grom Social 企业集团

(注册人的确切姓名载于其章程)

西北部博卡拉顿大道2060号#6

佛罗里达州博卡拉顿，33431

(主要执行办公室地址 )

注册人电话号码，包括区号：(561) 287-5776

如果Form 8-K备案的目的是同时满足公司根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的框：

根据该法第12(B)条登记的证券：

用复选标记表示注册人是否为1934年证券法规则405(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐

于2023年9月7日，Grom Social Enterprise， Inc.(“本公司”)于2023年9月7日(以下简称“本公司”)签订承销协议。承销 协议)本公司与Benchmark Investments部门EF Hutton LLC(“承销商”) 关于本公司的发行(供奉“)946,000个单位(”单位“)，每单位售价 $3.00和54,000个预付单位(”预付资金的单位)价格为每股预筹资金单位2.999美元， (A)每个单位包括：(I)一股普通股，每股面值0.001美元(以下简称普通股)；(Ii)一份A系列认股权证(以下简称“普通股”)。首轮认股权证“)；及(3)一份B系列认股权证。(“B系列认股权证，”与A系列认股权证一起，“认股权证“)，每份认股权证按每股3.00美元(单位发行价的100%)购买一股普通股 (100%单位发行价)；及(B)每份预筹资金单位包括：(I)一份可按0.001美元每股普通股行使的预资金权证(”预筹 认股权证“)；(Ii)一份A系列认股权证；及(Iii)一份B系列认股权证，与单位内的认股权证相同。认股权证将立即可行使，并将于原始发行日期的五周年时到期 。预付资金认股权证将可立即行使，并可随时行使，直至所有预付资金认股权证全部行使为止。

根据承销协议，本公司授予承销商为期45天的选择权，以购买最多150,000股普通股及/或预筹资权证，以购买150,000股普通股及/或购买150,000股普通股的认股权证，以弥补超额配售。

承销协议包含 本公司的惯常陈述及保证、成交条件、本公司及承销商的赔偿义务、 本公司及每名高级职员、董事及本公司5%股东与承销商达成的“禁售”协议，本公司与承销商已同意在与发售有关的最终招股说明书下，自发售开始起计90天内，不会要约出售、发行、出售、合约出售、质押或以其他方式处置任何可转换为普通股的普通股或证券。

本次发行是根据之前提交给美国证券交易委员会(the U.S.Securities and Exchange Commission)的《S-1表格注册表》(文件编号333-273895)(以下简称《注册表》)进行的。美国证券交易委员会)，并于2023年9月7日被美国证券交易委员会宣布生效。在满足惯例成交条件的情况下，此次发行预计将于2023年9月12日左右结束。在扣除承销商费用和公司应支付的其他 发售费用之前，预计公司从此次发行中获得的总收益约为300万美元。本公司拟将本次发行所得款项净额用作营运资金及一般企业用途。

上述对承销协议、认股权证及预筹资权证的描述并不完整，并参考承销协议全文及分别作为附件 1.1、4.1、4.2及4.3存档的A系列认股权证、B系列认股权证及预先出资认股权证而有所保留。

2023年9月8日，该公司发布了新闻稿 ，宣布了此次发行的定价。新闻稿的副本作为附件99.1附于本文件。

本报告第8-K表第8.01项和附件 99.1中的信息仅供提供，不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》第18条的目的而提交，也不应受该条款的责任约束，也不得通过引用将其并入根据修订的1933年《证券法》提交的任何申请中，除非在此类申请中明确提出具体引用。

(D)展品。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。