美国证券交易委员会华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): |
Leafly 控股公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华 |
001-39119 |
84-2266022 |
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(公司所在州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
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樱桃街 113 号 PMB 88154 |
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西雅图, 华盛顿 |
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98104-2205 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: 206 |
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(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐ |
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
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交易品种 |
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注册的每个交易所的名称 |
普通股 |
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我飞 |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
认股证 |
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LFLYW |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改
在表格8-K第3.03项要求的范围内,本表格8-K最新报告第5.03项中包含的信息以引用方式纳入此处。
第 5.03 项《公司章程》或《章程》的修订;会计年度的变更
2023年9月8日,Leafly Holdings, Inc.(以下简称 “公司”)向特拉华州国务卿提交了第二次修订和重述的公司注册证书的修正证书,以实现其普通股(“反向股票拆分”)的反向股票拆分(“反向股票拆分”),自美国东部时间2023年9月12日上午12点01分起生效,生效(“生效时间”)。
由于反向股票拆分,在生效时,每发行和流通的二十(20)股普通股将自动合并并转换为一(1)股已发行和流通的普通股。 反向股票拆分不会改变普通股的授权数量或面值,也不会修改普通股的任何表决权。 该公司的普通股将继续在纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)上交易,其现有代码为 “LFLY”,并将在2023年9月12日市场开盘时在拆分调整的基础上开始交易。在生效时,普通股的新 CUSIP 编号将为 52178J303。该公司的公开认股权证将继续在纳斯达克交易,股票代码为 “LFLYW”。
不会发行与反向股票拆分相关的零碎股。股东持有的所有普通股将在反向股票拆分后汇总,股东持有的每股分股将四舍五入到下一整股。
此外,在生效时,根据1比20的拆分比率,根据我们的未偿还股权奖励可发行的普通股数量将按比例减少,任何部分股份向下舍入到最接近的整股,并对未偿还期权奖励的行使价进行相应的调整,四舍五入到最接近的整数美分。此外,我们的股权激励计划下可供发行的普通股数量将根据1比20的拆分比率按比例进行调整,这样我们的股权激励计划下可供发行的股票将减少。
此外,在生效时,
我们的过户代理大陆证券转让与信托公司是反向股票拆分的交易代理人。以账面记账形式以电子方式持有公司普通股拆分前股票的注册股东无需采取任何行动即可获得拆分后的股份。通过经纪商、银行、信托或其他被提名人拥有股票的股东的头寸将自动调整以反映反向股票拆分,但须遵守该经纪商的特定流程,并且无需就反向股票拆分采取任何行动。
上述描述由修正证书的全文限定,该证书作为本8-K表格当前报告的附录3.1提交,并以引用方式纳入此处。
第 7.01 项 FD 法规披露
2023年9月11日,公司发布新闻稿,宣布反向股票拆分。新闻稿的副本作为附录99.1附后,并以引用方式纳入此处。
就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言,本表格8-K最新报告第7.01项(包括本文件所附附录99.1)中包含的信息是 “提供的” 而不是 “归档” 的,也不是受该节责任的约束。此类信息不得以提及方式纳入根据经修订的1933年《交易法》或《证券法》(“证券法”)提交的另一份文件中,除非此类其他申报以提及方式具体纳入了此类信息。
项目 8.01 其他活动
特此以引用方式纳入第 5.03 项中提供的信息。
公司向美国证券交易委员会(“委员会”)提交了S-3表格(文件编号333-270924)的注册声明和S-8表格(文件编号333-269975、333-266947和333-264333)的注册声明。委员会法规允许公司在S-3表格或S-8表格上提交的注册声明所涵盖的发行终止之前,以提及方式纳入未来根据《交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)条向委员会提交的文件。以引用方式纳入的信息被视为每份注册声明中包含的招股说明书的一部分。因此,本8-K表格当前报告第8.01项中的信息旨在通过引用自动纳入上面列出的每份有效注册声明中,从而对其进行修改。根据《证券法》第416(b)条,自反向股票拆分生效之日起,上述公司有效注册声明中视为涵盖的未分配普通股金额将按比例减少。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
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展品编号 |
描述 |
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3.1 |
修正证书 |
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99.1 |
2023年9月11日的新闻稿 |
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104 |
封面交互式数据文件(格式为行内 XBRL) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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Leafly 控股公司 |
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日期: |
2023年9月11日 |
来自: |
//Suresh Krishnaswamy |
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Suresh KrishnaSwamy首席财务官(首席财务官兼首席会计官) |