附件10.4
某些已识别的信息已被排除(表示为:[***]),因为它既不是实质性的,也是注册人通常和实际上视为私人或机密的信息类型。
特许权使用费购买协议
在之前和之间
LadRx公司
和
Xoma(美国)有限责任公司
日期:2023年6月21日
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展品索引
证据A:卖方电汇说明书
证据B:卖据格式
附件C:被许可人指导书的格式
附件D:持牌人同意书格式
附件E-1:许可协议
附件E-2:KTB协定
附件F:授权书的格式
附表索引
附表1.1:醛多柔比星结构
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特许权使用费购买协议
本特许权使用费购买协议日期为2023年6月21日(“本协议”),由特拉华州的LadRx Corporation(前身为CytRx Corporation)(“卖方”)和特拉华州的有限责任公司(“买方”)XOMA(US)LLC签订。
W I T N E S S E T H:
鉴于根据《许可协议》,卖方向被许可方授予与被许可知识产权有关的独家许可,以便(除其他活动外)在该地区销售被许可产品,被许可方同意对此进行部分对价,同意向卖方支付使用费和其他款项;以及
买受人希望向出卖人购买购买的资产,出卖人希望将购买的资产出售给买受人。
因此,考虑到本合同所载的陈述、保证、契诺和协议,并以良好和有价值的对价--在此确认这些对价的收据和充分性--买卖双方同意如下:
“关联方”应具有许可协议第1节中所赋予的含义。
序言中对“协议”作了定义。
“阿多阿比星”是指被称为阿多阿比星的药物,其化学结构列于附表1.1。
“适用专利”在第6.13(C)节中有定义。
“转让协议”是指卖方和买方之间的某些转让和承担协议,其日期和效力自本协议之日起生效。
“破产法”统称为破产、资不抵债、重组、暂停、欺诈性转让、欺诈性转让或其他影响债权强制执行的类似法律。
“销售提单”在第3.3节中有定义。
“营业日”是指除(I)周六或周日或(Ii)适用法律或法规允许或要求位于美国纽约的银行机构继续关闭的日子以外的任何日子。
“买受人”的定义见前言。
“买方基本陈述”系指第5.1节(存在;信誉良好)、第5.2节(授权)、第5.3节(可执行性)、第5.4节(无冲突)和第5.8节(经纪费)中包含的陈述和保证。
第3.2(B)节对“买方履约证书”进行了定义。
第8.1(A)节对“买方受赔偿方”进行了定义。
“买方交易费用”在第10.2节中定义。
在第3.1节中定义了“结账”。
“结账日期”是指结账发生的日期。
“机密信息”在第7.1节中有定义。
“数据机房”在第3.10节中定义。
“披露方”在第7.1节中有定义。
“披露时间表”是指卖方在执行本协议的同时向买方交付的披露时间表,日期为本协议之日。
“除外的负债和义务”在第2.3节中有定义。
“FDA”是指美国食品和药物管理局,或其在美国的后续联邦机构。
“FDA批准”是指被许可方支付许可协议第3(A)(I)节中规定的“FDA首次批准许可产品”的里程碑式付款。
“政府实体”是指任何:(1)国家、公国、共和国、州、英联邦、省、领土、县、市、区或其他任何性质的管辖区;(2)联邦、州、地方、市级、外国或其他政府;(3)任何性质的政府或半政府权力机构(包括任何政府部门、分部、部门、机构、局、分支机构、办公室、委员会、理事会、董事会、机构、机构、官员、官员、代表、组织、单位、机构或其他实体和任何法院、仲裁员或其他法庭);或(5)行使或有权行使任何行政、立法、司法、行政、监管、警察、军事或征税权力或任何性质的权力的个人、机构或其他实体。
“受赔偿方”在第8.2节中有定义。
“赔偿方”在第8.2节中有定义。
“判决”系指由主管政府实体发布的任何性质的判决、命令、令状、禁令、传唤、裁决或法令。
2
“卖方知识”是指知情方的实际知识。
“知识方”指的是[***].
“KTB”指KTB Tumorforschungs GmbH(Tumorforschungs GmbH),一家私人持股公司,以及根据KTB协议条款允许的任何继任者。他说:
“KTB协议”应具有许可协议第1节中赋予其的含义。
“KTB专利权”应具有“KTB协议”第1.7节中“许可专利权”一词的含义。
“许可协议”是指日期为2017年7月27日、生效日期为2017年7月27日的某些独家许可协议,以及卖方和被许可方之间日期为2018年9月27日、生效日期为2018年9月27日的许可协议附录。
“许可专有技术”应具有许可协议第1节中赋予其的含义。
“许可知识产权”统称为许可专利和许可专有技术。
“许可专利”应具有许可协议第1节中所赋予的含义。
“许可产品”应具有许可协议第1节中所赋予的含义。
“被许可人”指免疫生物公司(前身为NantCell,Inc.)以及根据本协议和许可协议的条款所允许的任何后继者。
“被许可人同意”在第3.5节中有定义。
“被许可方指导函”在第3.4节中定义。
“留置权”是指任何种类的抵押、留置权、质押、押记、逆向债权、担保权益、产权负担或限制,包括对任何其他任何种类所有权属性的使用、转让或行使的任何限制。
“损失”是指任何和所有判决、损害赔偿、损失、索赔、费用、负债和费用,包括律师的合理费用和自付费用。
“重大不利影响”系指(1)对以下各项产生的重大不利影响:(A)本协议任何条款的合法性、有效性或可执行性;(B)卖方履行本协议项下任何义务的能力;(C)买方在本协议项下的权利或补救;(D)权利
3
或(E)任何许可专利的有效性或可执行性;或[***].
“里程碑付款”指(I)根据许可协议第3(A)节向卖方支付的监管里程碑的100%,以及(Ii)根据许可协议第3(B)节向卖方支付的商业里程碑的100%。
“净销售额”应具有许可协议第1节所赋予的含义。
“意见”在第3.6节中定义。
“专利权”应具有“许可协议”第1节中“专利”一词的含义。
“允许留置权”是指任何(I)尚未到期和应付的金额的机械师、物质人和类似的留置权,(Ii)尚未到期和应付的税款或纳税人通过同时诉讼程序真诚抗辩的税款的法定留置权,以及(Iii)在借款过程中未产生的、总体上不会对受影响资产的使用或价值产生重大不利影响的其他留置权和产权负担,但在每一种情况下,这种留置权在出售或以其他方式转让受影响的资产时自动解除(不言而喻,这种“允许留置权”担保的任何债务仍应是出卖人的义务)。
“许可减税”指根据许可协议第4(B)款(受许可协议第4(C)款限制)的使用费减免,不包括可归因于卖方预扣税的任何此类使用费减免。
“个人”是指任何公司、有限合伙或普通合伙、有限责任公司、合资企业、信托、非法人团体、政府实体、当局、局或机关、任何其他实体或团体,或个人。
“授权书”在第3.9节中有定义。
“最优惠利率”是指华尔街日报不时公布的作为最优惠利率的最优惠利率。
“收益”是指卖方因与所购买资产有关的、与许可协议有关的任何诉讼、索赔或纠纷的任何和解或解决而实际收回的任何金额。
“采购价”是指在本协议和第2.1(B)节规定的转让协议之间分配的总采购价5,000,000美元。
“购入资产”是指(1)购入的应收款和(2)共享的权利。
“采购应收款”是指(I)所有特许权使用费付款和里程碑付款;(Ii)根据许可协议应支付给卖方的所有付款或金额,以代替此类付款
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(I)上述条款第(I)款的规定;(Iii)卖方追回的任何损害赔偿、和解或其他金钱赔偿,或根据许可协议第5(G)条向卖方支付的任何款项或金额;(Iv)根据许可协议第4(H)条向卖方支付的任何款项或金额;(V)根据上述第(I)、(Ii)、(Iii)和(Iv)款所述的任何付款评估的根据许可协议第4(E)条向卖方支付的任何利息;(Vi)根据许可协议第9(B)条支付给卖方的任何付款或金额,只要该等付款与前述条款(I)、(Ii)、(Iii)、(Iv)和(V)所述的任何付款有关;及(Vii)根据本协议应支付给买方的款项。
“应收账款”是指根据许可协议应向卖方支付的所有款项的100%。
“接收方”在第7.1节中定义。
“代表”就任何人而言,是指(I)该人的任何直接或间接股东、成员或合伙人以及(Ii)该人的任何经理、高级职员、雇员、代理人、顾问或其他代表(包括律师、会计师、顾问、银行家、财务顾问以及实际和潜在的贷款人和投资者)。
“特许权使用费”是指根据许可协议第4(A)条就许可产品的净销售额向卖方支付的所有款项,但受许可协议第4(B)和4(C)条的限制。
“特许权使用费降低”在第4.9节中定义(L)。
“特许权使用费报告”是指被许可方根据《许可协议》第4(E)节可交付的季度报告,该报告按国家/地区列出了许可产品在区域内的净销售额。
前言中对“卖方”作了定义。
“卖方成交证书”在第3.2(A)节中有定义。
“卖方基本声明”是指第4.1节(存在;信誉良好)、第4.2节(授权)、第4.3节(可执行性)、第4.4节(无冲突)、第4.9节(许可协议)、第4.10节(购买资产的所有权)、第4.11节(知识产权)、第4.12节(声明和保证)和UCC4.13节中包含的声明和保证。(经纪费)。
“卖方受赔偿方”在第8.1(B)节中有定义。
“卖方预扣税”是指由于卖方在截止日期后采取的任何行动(如卖方的转让或迁址)或卖方未能遵守适用法律(此类预扣税、“卖方预扣税”),根据许可协议对任何预扣税、增值税或其他税种、征费或收费进行的任何扣除。
“共享权利”是指,仅在所购买的应收款实际到期和应付的范围内,卖方在许可协议项下使任何
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法律或衡平法上的诉讼、要求、法律程序或索赔,以强制执行任何权利,以收取所购买的应收款。
“地区”应具有许可协议第1节所赋予的含义,并且就本协议和许可协议而言,应包括世界上所有国家。
“UCC”系指不时生效的《纽约统一商法典》第9条。
“有效索赔”应具有“KTB协定”第1.20节所赋予的含义。
“Zevra协议”的含义应与转让协议的摘要中所赋予的含义相同。
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仅限于便利,不构成本协议的一部分,也不以任何方式控制或影响本协议的含义或解释。
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所有被排除的责任和义务应由卖方或卖方关联公司保留并保留,视具体情况而定。除非在本合同项下购买、获取和接受的购买资产有明确规定,否则买方不会通过该购买、获取和接受获得卖方在许可协议项下的任何其他合同权利或卖方的任何其他资产。
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包括Richards,Layton&Finger,P.A.的意见,即根据特拉华州公司法(以下简称《意见》)第271条的规定,本协议拟进行的交易不需要卖方股东的授权。
卖方声明并向买方保证,截至本合同日期:
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对于任何特定目的的适销性或适用性,以及任何此类其他陈述或保证,特此明确拒绝。买方承认并同意,除欺诈、故意不当行为、故意失实陈述、故意违约以及第4条中任何陈述或保证中明确规定的情况外,买方无权根据第8.1(A)条对损失或损害提出索赔或索赔。[***].
买方声明并向卖方保证,自本合同之日起:
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根据第2.4条提交融资报表(S),或(Iii)买方完成本协议预期的任何交易。
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或(Ii)免除被许可人根据、关于或与所购买资产有关的任何义务,或给予被许可人任何同意。未经买方事先书面同意,卖方不得以任何方式行使或执行卖方在许可协议项下的适用权利,导致违反本协议,或以其他方式合理预期(无论是否发出通知或时间流逝,或两者兼而有之)产生重大不利影响。未经买方事先书面同意,卖方不得就许可专利订立任何新的协议或具有法律约束力的安排。
(c)执行的收益和费用的分配。-买方和卖方各自承担根据本第6.10条执行许可协议项下适用交易对手义务所产生的费用和开支,但买方应根据第6.10条(B)支付所有费用和开支。根据本第6.10节的要求,根据买方的请求执行许可协议项下适用交易对手义务所产生的收益应首先用于补偿卖方和买方因执行该义务而产生的任何费用,其余收益分配给买方。卖方特此根据本第6.10条将应付买方的款项转让给买方,如果目前无法转让,则同意转让。即使有任何相反的规定,本第6.10节中的任何规定都不能减少买方对第2.2节中规定的付款义务的支付。
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如果被补偿方打算根据本第8条索赔任何损失,则该被补偿方应立即将该索赔、诉讼、诉讼或诉讼通知给赔偿方,并将该索赔、诉讼、诉讼或诉讼的抗辩提交给赔偿方。被补偿方未能根据本第8.2条及时发出通知并就该索赔、诉讼、诉讼或法律程序提出抗辩,不应限制该补偿方在本第8条项下的义务,除非该补偿方因此而受到实际损害。
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以其合理认为适当的任何方式就此类索赔达成任何和解,(B)在遵守第8.3条规定的限制的情况下,补偿方应迅速和定期向被补偿方偿还针对此类索赔进行辩护的合理自付费用,包括合理的律师费和合理详细发票的费用,以及(C)在本第8条规定的范围内,补偿方仍应对被补偿方因此类索赔可能遭受的任何损失负责。
26
如果给卖家,给它的地址是:
LadRx公司
圣文森特大道11726号
650套房
加利福尼亚州洛杉矶,邮编:90049
注意:请注意[***]
电子邮件:[***]
将副本复制到:
海恩斯和布恩,LLP
洛克菲勒广场30号
纽约州纽约市,邮编:10112
请注意:[***]
电子邮件:[***]
如果给买方,给它的地址是:
Xoma(美国)有限责任公司
鲍威尔大街2200号,310套房
加利福尼亚州埃默里维尔,邮编94608
注意:法律部;[***]
电子邮件:[***]
将副本复制到:
Gibson,Dunn&Crutcher LLP
观澜街555号
加利福尼亚州旧金山,邮编:94105
请注意:[***]
电子邮件:[***]
27
本协议项下的所有通知和通信应被视为已正式发出:(I)当面递送时;(Ii)收件人收到时(如果通过电子邮件发送);或(Iii)在美国境内通过商业一天隔夜快递服务隔夜递送后的一个工作日。他说:
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[签名页如下]
30
特此证明,本特许权使用费购买协议的签署和交付是由双方各自授权的代表在上述第一个书面日期签署和交付的。
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LADRX公司 | |
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发信人: | /S/斯蒂芬·斯诺迪 |
| 姓名:斯蒂芬·斯诺迪博士 |
| 头衔:首席执行官 |
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Xoma(美国)有限责任公司 | |
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发信人: | /S/布拉德利·西特科 |
| 姓名:布拉德利·西特科 |
| 职位:首席投资官 |
| |
[特许权使用费购买协议的签字页]
附表1.1
[***]
披露时间表
请参阅附件
附件A
帐目
[***]
附件B
卖据格式
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被许可人指导书的格式
附件D
持牌人同意书格式
附件E-1
许可协议
附件E-2
KTB协定
附件F
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