美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
X
 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
信号：查尔斯·埃利奥特
（最后） （第一） （中间）
C/O 表面肿瘤学公司
汉普郡街 50 号，8 楼
（街）
剑桥 MA 02139
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 表面肿瘤学公司 [冲浪 ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 导演 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
09/08/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 09/08/2023 D(1) 45,453 D (2) 0 I 见脚注(3)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
股票期权（买入权） $0.35 09/08/2023 D(1) 113,636 (4) (4) 普通股 113,636 $0.00 0 D
回复解释：
1。本表格4报告了发行人Coherus BioSciences, Inc.（“Coherus”）、Crimson Merger Sub I, Inc.（Coherus）（Coherus）的直接全资子公司（“合并子公司”）（“合并子公司”）和Crimson Merger Sub II, LLC（一家直接全资子公司）和Crimson Merger Sub II, LLC（一家直接全资子公司）根据截至2023年6月15日的协议和合并计划（“合并协议”）的条款处置的证券 Coherus旗下的子公司（“Merger Sub II”），根据该子公司，Merger Sub I与发行人合并并入发行人，自2023年9月8日（“生效时间”）起生效，Surface作为合并幸存下来Coherus的直接全资子公司（“第一次合并”），作为同一笔整体交易的一部分，在第一次合并之后，第一次合并的幸存公司立即与合并子公司合并并入了Merger Sub II，Merger Sub II在这次合并中幸存下来。
2。在生效时，发行人的每股已发行和流通的普通股均被取消，并转换为收取 (i) 0.1960年（“交易比率”）Coherus普通股的权利，以及 (ii) 一项或有价值权利（每股为 “CVR”），代表根据Coherus和Computershare Inc之间的或有价值权利协议的条款获得或有未来有条件付款的合同权利。
3。这些股票由Sigal Family Investments, LLC持有。申报人可能被视为对Sigal Family Investments, LLC持有的股份拥有投票权和处置权。申报人否认此类股份的实益所有权，除非其中的任何金钱权益。
4。在生效时，每股行使价等于或低于1.0354美元的每股发行人普通股的购买期权（任何此类期权，“价内期权”）均被取消，并转换为获得 (i) 0.1960股Coherus普通股和 (ii) 相当于Surface普通股数量的CVR的权利这种价内期权的基础。
备注：
/s/ Jessica Fees，作为事实上的律师 09/08/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。