截至2022年12月31日日历年度的冲突矿产报告

本冲突矿产报告包含某些 “前瞻性陈述”，这些陈述基于我们当前的预期和假设。就其性质而言，前瞻性陈述涉及不同程度的不确定问题。前瞻性陈述包括任何非历史陈述，包括标题为 “风险缓解” 的陈述。本冲突矿产报告中的所有前瞻性陈述均基于截至本报告发布之日Vertiv Holdings Co（“Vertiv”、“我们” 或 “我们的”）目前获得的信息。除非法律要求，否则Vertiv没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。此外，前瞻性陈述会受到某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与Vertiv的历史经验和目前的预期存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于 Vertiv 以及我们的直接和间接供应商继续及时或完全实施令人满意的可追溯性和其他合规措施。

Vertiv根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条关于冲突矿产（以下简称 “规则”）的要求，编制了截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告（以下简称 “报告”）。该规则对证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，其制成品或合同制造产品含有冲突矿物，这些冲突矿产是其产品的功能或生产所必需的。《规则》将 “冲突矿产” 一词定义为锡石、铌铁矿-钽铁矿（coltan）、黑钨矿及其衍生物、锡、钽矿、钨和金（“冲突矿产” 或 “3TG矿产”）；或国务卿认定为资助刚果民主共和国（“DRC”）或任何毗邻国在国际上有共同点的冲突的矿物或其衍生物与刚果民主共和国接壤的公认边界（“覆盖国家”）。下文介绍了 Vertiv 的冲突矿产尽职调查及其2022年报告年度的结果。本报告的副本将在 https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain 上公开发布。

1.公司概述

Vertiv 是设计、制造和服务关键数字基础设施技术的全球领导者，该技术为处理、存储和传输数据的电子设备提供动力、冷却、部署、保护和维护。我们为全球的数据中心、通信网络以及商业和工业环境提供这项技术。

Vertiv 总部位于俄亥俄州哥伦布市，在英国、意大利、中国、印度和菲律宾设有地区办事处。我们拥有大约 27,000 名员工，向全球客户销售产品。我们的供应链包括来自 115 个国家/地区的 10,000 多家供应商合作伙伴，他们为 Vertiv 提供制造的组件、原材料、软件、专业服务、物流支持和分包服务。

Vertiv 的供应链是多层次的，我们通常与矿山、冶炼厂和炼油厂相去甚远。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买任何 3TG 矿物。Vertiv 的某些产品可能含有来自回收来源或加工形式的 3TG 矿物质。我们依靠直接供应商向我们提供信息，说明向我们提供的组件和材料中所含的任何 3TG 矿物的存在和来源，包括其下级供应商向我们的直接供应商提供的任何 3TG 矿物的来源。同样，Vertiv 的直接供应商通常依赖供应商提供的信息。

Vertiv 致力于遵守该规则并坚持负责任的采购实践。Vertiv 发布了《冲突矿产声明》，并制定了复杂的尽职调查计划，以确保其供应链采用负责任的采购行为。Vertiv 的《冲突矿产声明》可通过以下链接获得：https://www.vertiv.com/en-us/support/conflict-minerals-statement/。Vertiv 的冲突矿产政策可应要求提供。

自《规则》颁布以来，Vertiv 就冲突矿物的使用和负责任的采购问题与客户、供应商和其他利益相关者积极接触。Vertiv 组织了几场以冲突矿产为重点的网络研讨会，以教育其供应链了解准确报告冲突矿产的必要性。Vertiv 要求其产品中使用的所有材料最好来自无冲突的冶炼厂或炼油厂。此外，Vertiv是负责任矿产倡议（“RMI”）的成员公司，它要求其供应商与其供应链合作，停止从根据RMI的负责任矿产保证计划被指定为不合格或活跃的熔炼厂或炼油厂采购，或者以其他方式被确定为高风险的冶炼厂或精炼厂。

Vertiv 努力遵守适用的冲突矿产法规。因此，Vertiv负责监测马绍尔群岛金融管理局和外国资产控制办公室（“OFAC”）的最新情况。除了本文讨论的冲突矿产尽职调查外，Vertiv 还致力于以合乎道德、对社会负责和可持续的方式采购其他可能与侵犯人权有关的矿产。为此，Vertiv 制定了 Cobalt 报告计划，旨在识别并最大限度地降低与侵犯人权、环境问题和不道德商业行为有关的风险

参与钴的开采和加工。钴的采购信息是使用RMI创建的标准文件——扩展矿物报告模板（“EMRT”）收集的。

2. 合理的原产国查询

Vertiv 已确定，3TG 矿物是我们在 2022 日历年生产或签约生产的部分产品的功能和生产所必需的。含有 3TG 矿物质的 Vertiv 产品包括不间断电源、直流电源系统和散热管理产品。因此，我们本着诚意进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以确定3TG矿物是否可能来自刚果民主共和国或覆盖国家。根据RCOI，Vertiv认为其产品可能含有可能来自覆盖国家的3TG矿物。因此，根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第1502条，Vertiv对有关3TG矿产的来源和监管链进行了尽职调查，以确定此类产品是 “刚果民主共和国无冲突” 还是来源可靠。

为了协助我们的 RCOI，Vertiv 聘请了第三方服务提供商 Assent 来协助 Vertiv 审查其供应链并识别风险。Vertiv 分析了其 2022 年的供应基础，并选择了供应可能含有 3TG 矿物的材料的供应商。由于 Vertiv 供应基础的广泛性，Vertiv 将其审查和分析范围缩小到2022年在 Vertiv 的支出超过1万美元的供应商，这些供应商合计占Vertiv 2022年直接材料支出总额的99％。分析发现，Vertiv的直接材料支出总额中有66％可能包含3TG矿物，并要求相应的供应商提供冲突矿产报告模板（“CMRT”）。Vertiv向Assent提供了其产品可能含有3TG矿物的供应商名单，Assent使用由RMI维护的CMRT版本6.22对此类供应商进行了调查。

Assent联系了供应商，要求他们通过其软件即服务（SaaS）平台完成CMRT，该平台促进了沟通，并允许供应商将完成的CMRT直接上传到平台进行验证、评估和管理。包括培训和教育材料，以指导供应商掌握最佳做法和使用CMRT模板。Assent 评估了每个供应商回复的质量，并根据供应商的声明分配了健康评分。

Vertiv 的程序包括对所有提交的 CMRT 进行自动数据验证。数据验证基于CMRT申报表中的问题，旨在（i）提高提交的准确性，（ii）识别CMRT中任何矛盾的答案，（iii）帮助确定需要进一步分类或风险评估的领域，（iv）了解一级供应商的尽职调查。数据验证结果将与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域。所有提交的申报表均被接受，因此数据得以保留，但根据一组验证错误标准，这些申报表被归类为有效或无效（CMRT验证标准见附件C）。Vertiv 和/或 Assent 联系了可能无效或不完整的 CMRT 的供应商，鼓励他们提交或重新提交有效的回复，并通过向 CMRT 提交的反馈、培训课程以及 Assent 多语言供应商体验团队的直接参与，就如何纠正错误提供了指导。Assent 监控并跟踪了所有供应商的回复和沟通，以提高报告和透明度。Vertiv 直接联系了没有回复的供应商，要求他们填写 CMRT 并将其提交给 Assent 或直接提交给 Vertiv。此外，Vertiv 还会跟踪那些对活动仍未做出反应的供应商，以留出未来的改进机会。

根据截至2023年5月22日收集的数据，冲突矿产计划中的917家供应商提供了CMRT。Vertiv2022年的冲突矿产项目回复率为81.44％，占我们2022年直接材料支出总额的50.14％。

根据截至2023年5月22日收集的数据，在钴报告计划范围内的488家供应商中，有68.44％提交了EMRT，占我们2022年直接材料支出总额的37.13％。

通过合理的尽职调查实践，Vertiv利用了更广泛的原产国数据来补充在建立供应链透明度方面的努力。根据调查结果，Vertiv 得以确定其产品中使用的矿物来自的所有国家。

3. 尽职调查

Vertiv的尽职调查措施在所有重大方面均符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》以及黄金、锡、钽和钨的相关补充文件（“经合组织指南”）中描述的五步尽职调查框架。Vertiv 继续评估市场对数据收集和报告的预期，以实现持续改进。尽职调查要求 Vertiv 依赖直接供应商和第三方审计计划提供的数据。因此，存在数据不完整或不准确的风险，因为 Vertiv 不是、也不可能完全管理整个流程。但是，通过积极的风险识别和风险评估，以及持续的外联和流程验证，可以缩小风险差距。Vertiv 的尽职调查流程符合行业标准和市场对下游公司尽职调查流程的预期。

Vertiv 整合了《经合组织指南》中建议的五个步骤，具体如下：

a. 建立公司管理体系

Vertiv 成立了一个跨职能团队来实施和管理我们的冲突矿产合规计划。该团队由我们的全球采购组织领导，包括来自我们的产品开发、供应链、法律以及环境、健康和安全部门的代表。该团队负责实施冲突矿产合规战略，并向高级管理层通报我们的尽职调查措施的结果。

此外，Vertiv 还实施了以下内容：

i.Conflict Minerals 声明，发布在我们的网站上，阐述了 Vertiv 对努力结束刚果民主共和国和覆盖国家采矿相关的人类痛苦和环境影响的支持。

ii. Vertiv 与直接供应商签订的合同要求供应商追踪和披露供应给 Vertiv 的商品中使用的矿产原产国的信息。Vertiv 依靠直接供应商来提供有关所供应部件和材料中所含的 3TG 矿物的来源的信息，包括低级供应商供应的 3TG 矿物的来源。Vertiv 还向其供应商传达了其期望，即在出售给 Vertiv 的产品中避免使用非刚果民主共和国无冲突的冲突矿产的政策。Vertiv 还希望其所有供应商都制定政策和程序，确保供应给 Vertiv 的产品中使用的 3TG 矿物是无冲突或来源负责任的。这意味着，产品不应含有3TG矿物，这些矿物来自被确定存在广泛侵犯人权或直接或间接违法行为的地区。《供应商行为准则》传达了 Vertiv 的承诺，即按照经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链指南》或同等认可的尽职调查框架进行采购，并要求供应商仅从马绍尔群岛海军或类似认可组织认可的无冲突冶炼厂或炼油厂采购 3TG 矿物和钴，以确保供应给 Vertiv 的产品不会支持武装冲突和侵犯人权行为。

iii.Vertiv 积极执行其《行为准则》和《供应商行为准则》，其中概述了我们的员工、高级管理人员、董事和供应商的预期行为。所有供应商都应按照此类文件行事，并遵守产品相关要求，包括冲突矿产报告。Vertiv 的《行为准则》和《供应商行为准则》基于国际公认的原则，例如《联合国工商业与人权指导原则》和《经合组织尽职调查指南》。它们可在我们的网站上找到，网址为：https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/。

iv.Vertiv 开设了一条帮助热线，允许员工和供应商举报任何可疑的违规行为或疑虑，包括与我们的冲突矿产计划、行为准则或供应商行为准则有关的任何可疑违规行为或疑虑。供应商和 Vertiv 员工也可以联系 Vertiv 冲突矿产团队，包括通过专门的冲突矿产电子邮件地址举报申诉。行业层面的违规行为或申诉也可以直接向马绍尔群岛海关总署举报。这可以通过 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/ 完成。

v.Vertiv 聘请了 Assent 来协助评估与 3TG 矿产相关的供应链信息，识别潜在风险，并制定 Vertiv 可能对供应商采取的其他尽职调查步骤。Assent 的专职项目专家为 Vertiv 的冲突矿产计划提供支持，并经常向 Vertiv 提供最新信息。Assent客户成功团队的每位成员都接受了冲突矿产合规培训，他们了解CMRT和冲突矿产报告的复杂性以及《多德-弗兰克法案》第1502条。

vi.Vertiv 与拒绝与 Assent 合作或对其提供给 Vertiv 的产品提供有效 CMRT 的请求未做出回应的供应商进行了接触。关于经合组织关于加强与供应商合作的要求，Vertiv制定了内部程序，其中包括供应商参与升级步骤和适当的正式纠正措施流程。直接的供应商外联活动包括Vertiv专业合规分析师与相应的商品经理合作发送的几封电子邮件和提醒，这些经理已添加到发送给供应商的电子邮件中，以支持与供应商的谈判。通过此参与过程获得的反馈，Vertiv 能够确定未来冲突矿产活动的改进机会。

Vii.Vertiv与Assent合作组织了一次培训网络研讨会，邀请了Vertiv冲突矿产计划范围内的所有供应商，并就经合组织尽职调查和五步框架原则进行了培训。通过与Assent合作，Vertiv进一步利用了Assent的在线教育资源，其所有供应商都获得了冲突矿产培训材料，而所有供应商都可以使用免费平台提交CMRT。此外，Assent的自动反馈流程会通知供应商与其提交CMRT相关的风险，这有助于进一步向供应商宣传某些冲突矿产风险。

八、不讲英语的供应商被纳入 Vertiv 计划，并可通过 Assent 获得多语言服务台支持和其他资源。这使全球所有供应商都可以访问Vertiv的平台进行CMRT上传和通信。

ix. 为了回应客户的特定要求，Vertiv 直接与特定供应商接触，以获取有效的无冲突CMRT报告和文档。

x.Vertiv 通过 Assent 保留收集到的冲突矿产相关数据。所有 CMRT、供应商回应、与活动相关的数据以及调查结果和报告都保留在 ASM 系统中，可以由内部或外部各方进行审计。

Vertiv 认为，Assent 服务与强有力的内部政策相结合，以及 Vertiv 直接参与与供应商的沟通，构成了强大的供应商参与计划。

b. 识别和评估供应链中的风险

如上所述，Vertiv是RMI的成员，并采用了RMI的方法来识别和评估其供应链中的风险。在应用这种方法时，我们进行了尽职调查，通过识别供应链中的冶炼厂、精炼厂或回收商以及废料供应商来源，来追踪提供给我们的3TG矿物的来源。

Vertiv 通过 Assent 对供应商通过 CMRT 提供的信息进行了验证，以确保回复的完整性和一致性。如果我们发现不准确之处，我们会要求供应商更正错误并提交更新的CMRT或提供更多信息。

供应商层面已确定的风险包括供应商反应迟钝、CMRT 不完整，以及 CMRT 提供的冶炼厂数据超出了仅供应给 Vertiv 的产品的覆盖范围。Vertiv 无法确定供应商提供的公司级 CMRT 中列出的所有冶炼厂和炼油厂是否都与供应给 Vertiv 的产品有关。此外，一些供应商表示，由于较低级别的供应商提供的信息有限，他们无法提供其供应链中使用的冶炼厂的完整清单。

根据供应商计划的实力对供应商进行了进一步评估。用于评估该计划实力的标准基于CMRT中与供应商冲突矿产实践有关的某些问题。

其他供应链风险是通过评估所提供的CMRT中确定的冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法和审计状况来确定的。Assent的冶炼厂验证计划将上市设施与RMI合并的冶炼厂和炼油厂清单进行了比较，以确保这些设施符合2022年投入运营的3TG矿物加工设施的公认定义。

Assent确认了供应商报告的冶炼厂和炼油厂的验证状态，确定了这些实体是否根据符合经合组织指导方针的标准（例如负责任的矿产保证流程（RMAP））进行了审计。Vertiv 与冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不对其供应前链中的这些实体进行直接审计。已完成 RMAP 审计的冶炼厂和炼油厂的采购被视为 “无冲突或来源可靠”。对冶炼厂和炼油厂进行积极监测，以主动识别与冲突矿物有关的风险。

每个符合3TG矿物熔炼厂或精炼厂定义的设施都根据经合组织指南中定义的危险信号指标进行了评估。Assent 使用多个因素来衡量采购风险，包括：

•地理位置靠近刚果民主共和国和覆盖国家

•已知矿物来源原产国

•RMAP 审计状态

•不道德或冲突采购的可靠证据

•由可靠的第三方来源进行的同行评估

•制裁风险

Vertiv 启动了风险缓解措施，供应商的 CMRT 报告了令人担忧的设施，包括指示供应商自行采取独立的风险缓解措施，并要求供应商向 Vertiv 提交针对特定产品或用户定义的 CMRT，以确定相关设施与向 Vertiv 供应的 3TG 矿物之间的联系（如果有）。Vertiv 在合理的时间范围内为供应商提供了明确的绩效目标，其最终目标是逐步从 Vertiv 的供应链中消除令人担忧的设施。Vertiv要求供应商优先取消Assent的《利益冶炼厂指南》中确定的高度关注的冶炼厂和炼油厂，因为它们属于制裁名单或涉嫌与侵犯人权行为有关。如果供应商拒绝合作，则问题将上报给相应的商品经理，并提醒供应商注意其对维捷负责任采购的承诺的合同义务。

对于提供3TG矿物原产国信息的供应商，我们确认了每家冶炼厂和精炼厂所列的原产国，前提是马绍尔群岛海军提供了这些信息。一些供应商发现其供应链中缺少信息，因此无法提供其上游冶炼厂和炼油厂的完整清单。

c. 设计和实施应对已发现风险的策略

Vertiv 已经制定并实施了评估和应对供应链中发现的风险的流程。Vertiv 制定了风险管理计划，通过该计划实施、管理和监控冲突矿产计划。Vertiv 通过执行我们的《供应商行为准则》和《采购订单条款和条件》来应对已确定的风险。这两份文件都向我们的供应商传达了我们对3TG矿物的使用和采购的期望和要求。具体而言，Vertiv 的《采购条款和条件》要求我们的供应商追踪和申报所有材料中使用的矿物的原产国，并应要求立即向 Vertiv 提供相关的 CMRT 报告。为了支持无冲突的冲突矿产采购，Vertiv 的《采购条款和条件》进一步要求 Vertiv 供应商只能从无冲突的冶炼厂和精炼厂采购冲突矿产，无论冶炼厂或精炼厂位于何处。通过加入 RMI 并与 Assent 合作，Vertiv 支持多利益相关方负责任的采购工作，并支持负责任采购实践的制定和实施。

供应商要么没有回应，要么对 Vertiv 的信息请求提供的回复不完整或不一致，要么没有回应 Vertiv 的强化冶炼厂尽职调查，则会在 Vertiv 的采购组织内进行上报，以采取后续行动，并收到电子邮件通信，提醒他们通过CMRT做出回应的重要性以及Vertiv对3TG矿物的使用和采购的期望。

为了应对已确定的风险，Vertiv 制定了 Vertiv 增强型冶炼厂尽职调查计划，通过该计划，Vertiv 对所有报告其他不符合 RMI 且活跃的冶炼厂的供应商进行了跟进。根据经合组织的指导意见联系了供应商，告知他们潜在的风险，并评估这些冶炼厂是否可以连接到维捷的产品。如果得到确认，Vertiv 要求这些供应商移除所有非 RMI

供应给 Vertiv 的产品供应链中的合规或活跃冶炼厂和炼油厂。供应商被要求填写特定于 Vertiv 购买的材料、产品或零件的用户定义或产品级 CMRT。

供应商会收到有关其提交内容的反馈并获得教育资源，以帮助供应商采取纠正措施或改进其内部计划。如果供应商一直没有回应或不承诺执行纠正措施，公司将评估更换该供应商是否可行。

全球采购合规团队定期向 Vertiv 的采购领导层、首席采购官和全球合规官报告其收集CMRT的工作、供应商的无冲突状态以及供应链风险评估的结果。

d. 对供应链尽职调查的独立第三方审计

作为一家下游公司，Vertiv 与冶炼厂或炼油厂没有直接关系，我们也不对冶炼厂或炼油厂进行或直接审计。Vertiv依赖于作为RMAP的一部分对冶炼厂和炼油厂进行的第三方审计，以及RMI提供的此类审计结果。Assent对供应商进行了跟进，报告了目前尚未参加行业认可的审计/评估计划的冶炼厂或炼油厂，以鼓励他们参与并收集有关每个设施采购实践的信息。此外，Vertiv是Assent与参与RMAP并符合相应计划标准的冶炼厂和炼油厂的信函的签署方，以表达Vertiv对根据经合组织指南中详述的下游公司的要求进行合乎道德的矿产采购的感谢。通过Vertiv加入RMI，也鼓励冶炼厂和炼油厂参与RMAP。

e. 供应链尽职调查报告

Vertiv 每年都会在本报告中报告其冲突矿产尽职调查计划，该报告每年向美国证券交易委员会提交。该报告可在 Vertiv 公司网站的 “道德与合规” 栏目中查阅，网址为 https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain。

4.我们合理的原产国调查和尽职调查的结果

在2022年1月1日至2022年12月31日的报告期内，Vertiv邀请了1,126家范围内的供应商，以收集有关出售给我们的组件和材料中存在3TG矿物以及此类3TG矿物的来源和保管链的详细信息。根据供应商提供的信息和我们自己的尽职调查工作（如本报告所述），截至2023年5月22日，我们没有足够的信息来最终确定我们产品中所有3TG矿物的原产国或监管链。本报告附件A列出了那些在2022日历年投入运营、符合3TG矿物加工设施的公认定义并可能用于加工Vertiv供应链中的3TG矿物的冶炼厂和炼油厂。根据通过Assent供应链数据库获得的合理原产国数据，附件B列出了这些3TG矿物的原产国。由于通常在供应商中收集公司级的CMRT，而且上游供应商无法准确分辨哪个公司的产品线与特定的冶炼厂或炼油厂相连，因此加工维捷产品中使用的3TG矿物的冶炼厂和精炼厂清单以及3TG矿产的原产国清单可能比冶炼厂和炼油厂及其清单更全面实际加工过 Vertiv 产品中所含的 3TG 矿物的相应原产国。

考虑到这种可能的过度报告，Vertiv 已采取措施，根据经过验证的审计计划和旨在验证潜在高风险冶炼厂的数据库来验证所有冶炼厂和炼油厂的数据。根据前几节中规定的经合组织指导方针，联系了所有报告冶炼厂因存在危险信号而可能构成风险的供应商，并要求他们提供更具体的CMRT。虽然 65.98% 的供应商能够提供无冲突的 CMRT，但其他供应商需要更多时间来处理 Vertiv 的无冲突采购请求，因此 Vertiv 的《2022年冲突矿产报告》包括几家不符合RMI标准或不活跃状态的冶炼厂。应警告所有未在 Vertiv 规定的报告截止日期之前提供无冲突的 CMRT 的供应商，他们需要在下一个报告期内改进尽职调查。

下表汇总了Vertiv供应商提交的CMRT中报告的冶炼厂和精炼厂的数量以及3TG矿产的来源，这些供应商在2022年报告年度对我们的冲突矿产活动做出了回应：

5. 风险缓解

Vertiv 打算继续根据规则的规定评估其 RCOI 和尽职调查流程，以进一步降低我们的产品所必需的 3TG 矿产使武装团体或冲突受益的风险。特别是，我们打算：

a. 继续与愿意支持 Vertiv 奉行道德采购原则的供应商合作；

b. 要求供应商仅从符合或活跃于 RMI 负责任矿物保证流程的冶炼厂和精炼厂采购 3TG 矿物；

c. 进一步加强与供应商的合作，提供有关负责任地采购3TG矿产以及无冲突采购的重要性的信息和培训资源，以使Vertiv能够改善在尽职调查过程中收到的信息的数量和质量；

d. 继续在 Vertiv 的《一般采购条款和条件》中纳入冲突矿产报告和无冲突采购的要求，并在其主采购协议表格中予以实施；

e. 通过 Vertiv 加入 RMI、扩大我们对其举措的参与以及将其原则应用于 Vertiv 的冲突矿产计划，随时了解冲突矿产尽职调查流程的发展；

f. 继续通过更广泛的工具评估上游资源，以评估风险。其中包括但不限于使用包含详细状态的全面冶炼厂和炼油厂数据库，并将冶炼厂和炼油厂名单与政府观察和被拒绝方名单进行比较。

附件 A

下表 1 列出了 Vertiv 3TG 矿产原产国调查中的冶炼厂和炼油厂。请注意，一些上市的冶炼厂和精炼厂实际上可能不会提供用于 Vertiv 产品的3TG矿物，因为冶炼厂和精炼厂可能仅在公司层面的CMRT申报中申报了3TG矿物，而不是供应给Vertiv产品的CMRT。但是，Vertiv列出了这些冶炼厂和炼油厂，目的是提供一份完整的清单。

表 1。Vertiv CMRT报告了冶炼厂和炼油厂。

附件 B

下表2是根据通过Assent供应链数据库获得的合理原产国数据，报告的设施集体采购3TG矿产的原产国汇总清单。如上所述，一些冶炼厂和炼油厂可能是作为公司级CMRT申报的一部分申报的，而不是专门针对提供给Vertiv的产品的CMRT申报的。因此，表2列出的国家可能多于Vertiv产品3TG矿物的实际来源国。

表 2。冲突矿产的原产国。

附件 C

下表根据供应商在CMRT中提供的答案确定Vertiv冲突矿产计划中的供应商地位时，Assent Sustainability Platform的地位和CMRT逻辑结构。