美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
项目 3.01。除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转让。
2023年9月5日，Nogin, Inc.（以下简称 “公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部的书面通知（“通知”），通知公司，根据公司普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”）的收盘买入价，在过去的连续30个交易日中，公司不再遵守最低出价要求继续在纳斯达克全球市场上市。《纳斯达克上市规则》第5450 (a) (1) 条要求上市证券将最低买入价维持在每股1.00美元（“最低买入价要求”），《纳斯达克上市规则》第5810（c）（3）（A）条规定，如果缺口持续30个交易日，则不符合最低出价要求。
该通知对普通股在纳斯达克全球市场的上市没有直接影响。根据纳斯达克上市规则，公司已获得180个日历日的初始合规期，以重新遵守最低出价要求。为了恢复合规，普通股在2024年3月4日之前的至少连续10个交易日的收盘价必须至少为每股1.00美元，否则公司必须满足纳斯达克全球市场的上市要求。
如果公司在2024年3月4日之前仍未恢复合规，则如果公司选择（并符合上市标准）转至纳斯达克资本市场以利用该市场提供的额外合规期，则可能有资格再延长180个日历日的合规期。要获得资格，除其他外，公司必须满足上市股票市值的持续上市要求以及在纳斯达克资本市场首次上市的所有其他标准，最低出价要求除外，并且需要提供书面通知，说明其打算在第二个合规期内弥补买价缺陷。如果公司未能在合规期内（包括纳斯达克可能批准的任何延期）内恢复合规，则普通股将被退市。
公司打算监测普通股的出价，并考虑可用的选择来解决不遵守最低出价要求的问题。无法保证公司能够重新遵守纳斯达克全球市场的持续上市要求，也无法保证纳斯达克会允许公司进一步延长恢复合规的时间（如果适用）。
该通知与公司于2023年7月10日从纳斯达克收到的先前披露的通知无关，该通知涉及公司未遵守纳斯达克上市规则第5450 (b) (2) (C) 条规定的继续在纳斯达克全球市场上市的公开持有股票的市值要求。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| Nogin, Inc. | ||||||
| 日期：2023 年 9 月 8 日 | 来自： | /s/ 乔纳森 S. Huberman | ||||
| 姓名： | 乔纳森·S·胡伯曼 | |||||
| 标题： | 首席执行官、总裁兼董事会主席 | |||||