美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 NextPlay 科技公司 [NXTP ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 07/27/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 07/27/2021 | J(1) | 55,409(2) | A | (1) | 320,410(2) | I | 由受控公司提供(3) | ||
普通股 | 09/24/2021 | J(4) | 229,500(2) | A | (4) | 549,910(2) | I | 由受控公司提供(3) | ||
普通股 | 08/05/2021 | J(5) | 8,296(2) | A | (5) | 8,296(2) | I | 按控股公司划分(6) | ||
普通股 | 09/24/2021 | J(7) | 142,500(2) | A | (7) | 150,796(2) | I | 按控股公司划分(6) | ||
普通股 | 09/24/2021 | J(8) | 64,250(2) | A | (8) | 682,583(2) | I | 树根的子公司(9) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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回复解释: |
1。发行人的股份是根据与Cern One Limited签订的股份置换协议和其他交换安排收购的,该协议涉及发行人的前身莫纳克集团公司与Axion Venture Inc. 的某些股东和债务持有人(包括欧洲核子研究中心One Limited)之间的股票交换。 |
2。2021年1月6日,发行人以1比20的比率实施了反向股票拆分(“反向拆分”)。本表格4中规定的申报人收购的股票数量、定价信息和实益拥有的股份数量已进行了调整,以反映反向分割。 |
3。代表 Tree Roots Entertainment Group Co. 以外的实体持有的发行人股份Ltd.(“Tree Roots”),由 Jwanwat Ahriyavraromp 博士和 Trippaporn Ahriyavraromp 夫人控制。 |
4。发行人的股份由HotPlay Enterprise Inc.(“HotPlay”)以344,350美元(按拆分后计算)以结算可交换本票的方式收购,用于发行人的前身莫纳克集团公司与HotPlay的股东之间的股票交换。 |
5。发行人的股份由Red Anchor Trading Corporation以1万美元的价格收购了可交换本票(按拆分后计算)。 |
6。由Jwanwat Ahriyavraromp博士全资拥有的实体收购发行人的股份。Thippaporn Ahriyavraromp女士可能被视为共享该实体持有的发行人此类股份的实益所有权。 |
7。发行人的股票由HotPlay以198,750美元(按拆分后计算)的可交换本票结算,该期票与发行人的前身莫纳克集团公司与HotPlay的股东之间的股票交换有关。 |
8。此次收购是由Tree Roots的全资子公司进行的,Tree Roots是发行人的10%受益所有人,也是申报人之一,他们有权以每股0.0625美元(所有美元金额均按拆分后计算)认购金额不超过60万美元的可交换期票。作为对此类认购权的部分转让的交换,Tree Roots子公司应付的价格由一个或多个申报人控制的其他实体代表Tree Roots子公司分配和支付。 |
9。代表Tree Roots的全资子公司收购股份。Jwanwat Ahriyavraromp博士和Thippaporn Ahriyavraromp夫人间接实益地拥有Tree Roots或通过Tree Roots持有的发行人的股份。 |
/s/ Jwanwat Ahriyavraromp | 09/07/2023 | |
/s/ Thippaporn Ahriyavraromp | 09/07/2023 | |
/s/ J. Ahriyavraromp 和 A. Nanthawaroon,董事代表 Tree Roots Entertainment Group 有限公司 | 09/07/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |