美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D
(规则 13d-101)
信息 应包含在根据要求提交的报表中
对 § 240.13d-1 (a) 及其修正案依据提交
§ 240.13d-2 (a)
(第 17 号修正案 )1
Rockwell Medical, Inc
(发行人的姓名 )
普通股 股,面值每股 0.0001
(证券类别的标题 )
774374102
(CUSIP 编号)
大卫 S. Richmon
richmond 兄弟公司
怀尔德伍德大道 3568 号
杰克逊, 密歇根州 49202
(517) 435-4040
盖伊 P. LANDER
CARTER LEDYARD & MILBURN LLP
纽约州纽约自由街 28 号 10005
212-732-3200
(姓名、 地址和电话号码
已授权 接收通知和通信)
2023年7月11日
(需要提交本声明的事件的日期 )
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,报告本附表13D所涉及的收购, 并且由于§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表的声明,请选中以下复选框 ☐。
注意: 以纸质形式提交的附表应包括附表的签名原件和五份副本,包括所有证物。 参见 § 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他方。
1 | 本封面页的 剩余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 类别的证券,以及随后任何包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “存档”,也不应受该法该部分的责任约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
CUSIP No. 774374102
1 | 举报人的姓名
里士满 Brothers, Inc. |
||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
|
(a) (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用
|
||
4 | 资金来源
OO |
||
5 | 如果根据第 2 (D) 项或第 2 (E) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
密歇根 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
17,100 | ||
8 | 共享 投票权
- 0 - | |||
9 | 唯一 决定性投票权
17,100 | |||
10 | 共享 处置权
38,410 |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
55,510 |
||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框
|
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
小于 1% |
||
14 | 举报人的类型
IA, CO |
2
CUSIP No. 774374102
1 | 举报人的姓名
印度储备银行 私人投资I, LLC |
||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
|
(a) (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用
|
||
4 | 资金来源
厕所 |
||
5 | 如果根据第 2 (D) 项或第 2 (E) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
5,894 | ||
8 | 共享 投票权
- 0 - | |||
9 | 唯一 决定性投票权
5,894 | |||
10 | 共享 处置权
- 0 - |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
5,894 |
||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框
|
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
小于 1% |
||
14 | 举报人的类型
OO |
3
CUSIP No. 774374102
1 | 举报人的姓名
印度储备银行 私人投资二期有限责任公司 |
||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
|
(a) (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用
|
||
4 | 资金来源
厕所 |
||
5 | 如果根据第 2 (D) 项或第 2 (E) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
3,498 | ||
8 | 共享 投票权
- 0 - | |||
9 | 唯一 决定性投票权
3,498 | |||
10 | 共享 处置权
- 0 - |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
3,498 |
||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框
|
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
小于 1% |
||
14 | 举报人的类型
OO |
4
CUSIP No. 774374102
1 | 举报人的姓名
印度储备银行机会基金有限责任公司 |
||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
|
(a) (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用
|
||
4 | 资金来源
厕所 |
||
5 | 如果根据第 2 (D) 项或第 2 (E) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
- 0 - | ||
8 | 共享 投票权
- 0 - | |||
9 | 唯一 决定性投票权
- 0 - | |||
10 | 共享 处置权
- 0 - |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
- 0 - |
||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框
|
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
0% |
||
14 | 举报人的类型
OO |
5
CUSIP No. 774374102
1 | 举报人的姓名
印度储备银行机会基金 II, LLC |
||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
|
(a) (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用
|
||
4 | 资金来源
厕所 |
||
5 | 如果根据第 2 (D) 项或第 2 (E) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
- 0 - | ||
8 | 共享 投票权
- 0 - | |||
9 | 唯一 决定性投票权
- 0 - | |||
10 | 共享 处置权
- 0 - |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
- 0 - |
||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框
|
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
0% |
||
14 | 举报人的类型
OO |
6
CUSIP No. 774374102
1 | 举报人的姓名
印度储备银行 PI Manager, LLC |
||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
|
(a) (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用
|
||
4 | 资金来源
AF |
||
5 | 如果根据第 2 (D) 项或第 2 (E) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
9,392 | ||
8 | 共享 投票权
- 0 - | |||
9 | 唯一 决定性投票权
9,392 | |||
10 | 共享 处置权
- 0 - |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
9,392 |
||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框
|
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
小于 1% |
||
14 | 举报人的类型
OO |
7
CUSIP No. 774374102
1 | 举报人的姓名
Richmond Brothers 401 (k) 利润分享计划 |
||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
|
(a) (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用
|
||
4 | 资金来源
厕所 |
||
5 | 如果根据第 2 (D) 项或第 2 (E) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
密歇根 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
10,558 | ||
8 | 共享 投票权
- 0 - | |||
9 | 唯一 决定性投票权
10,558 | |||
10 | 共享 处置权
- 0 - |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
10,558 |
||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框
|
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
小于 1% |
||
14 | 举报人的类型
EP |
8
CUSIP No. 774374102
1 | 举报人的姓名
大卫 S. Richmon |
||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
|
(a) (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用
|
||
4 | 资金来源
OO, PF |
||
5 | 如果根据第 2 (D) 项或第 2 (E) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
13,544 | ||
8 | 共享 投票权
28,332 | |||
9 | 唯一 决定性投票权
13,544 | |||
10 | 共享 处置权
70,894 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
84,438 |
||
12 |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
小于 1% |
||
14 |
举报人类型
在 |
9
CUSIP No. 774374102
1 | 举报人的姓名
Matthew J. Curfman |
||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
|
(a) (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用
|
||
4 | 资金来源
OO, PF |
||
5 | 如果根据第 2 (D) 项或第 2 (E) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
- 0 - | ||
8 | 共享 投票权
27,668 | |||
9 | 唯一 决定性投票权
- 0 - | |||
10 | 共享 处置权
66,068 |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
66,068 |
||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框
|
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
小于 1% |
||
14 | 举报人的类型
在 |
10
CUSIP No. 774374102
以下内容构成下列签署人提交的附表13D第17号修正案(“第17号修正案”)。本第 17 号修正案修订了附表 13D 项目 5。如下所示,由于发行人发行了约1400万股股票,每位申报人于2023年7月11日不再是超过5%股份的 受益所有人。本第17号修正案的提交代表了附表13D的最终修正案 ,构成申报人的出境申请。
第 1 项。 | 证券和发行人。 |
没有实质性变化。
第 2 项。 | 身份和背景。 |
没有实质性变化。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
不适用。
第 4 项。 | 交易目的。 |
没有 材质变动。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对附表 13D 第 5 项 进行修订,并在相关部分重述如下:
此处列出的每个人所拥有的 股份的总百分比基于截至2023年7月11日的28,489,663股已发行股份,这是根据发行人于2023年7月11日向美国证券交易委员会 提交的8-K表格中包含的信息,已发行股票总数 。申报人实益拥有这些股份,如下所示
A. | 里士满兄弟 |
(a) | 截至本文发布之日,里士满兄弟直接实益拥有17,100股股票,另外38,410股股票存放在单独管理的账户中。作为独立管理账户的投资顾问,Richmond Brothers也可以被视为独立管理账户中持有的55,510股股票的受益所有人。 |
百分比:小于 1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:17,100 2.共同投票权或直接投票权:0 3。处置或指挥处置的唯一权力:17,100 4。处置或指挥处置的共同权力:38,410 |
B. | 印度储备银行 PI |
(a) | 截至本文发布之日,印度储备银行PI实益拥有5,894股股票。 |
百分比:小于 1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:5,894 2。共享投票权或直接投票权:0 3。处置或指挥处置的唯一权力:5,894 4。处置或指导处置的共享权力:0 |
11
CUSIP No. 774374102
C. | 印度储备银行 PII |
(a) | 截至本文发布之日 ,印度储备银行PII实益拥有3,498股股票。 |
百分比: 小于 1%
(b) | 1。
唯一的投票权或直接投票权:3,498 2。共同投票权或直接投票权:0 3。处置或指挥处置的唯一权力:3,498 4。处置或指挥处置的共同权力:0 |
D. | 印度储备银行的机会 |
(a) | 截至本文发布之日,印度储备银行机会实益拥有0股股份。 |
百分比:0%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共享投票权或直接投票权:0 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指导处置的共享权力:0 |
E. | 印度储备银行的机会 II |
(a) | 截至本文发布之日,印度储备银行机会二期实益拥有0股股份。 |
百分比:0%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共享投票权或直接投票权:0 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指导处置的共享权力:0 |
12
CUSIP No. 774374102
F. | 印度储备银行经理 |
(a) | 作为印度储备银行PI、印度储备银行个人信息指数、印度储备银行机会和印度储备银行机会II的经理,印度储备银行经理可以被视为印度储备银行PII拥有的5,894股股票、(ii)印度储备银行PII拥有的3,498股股票、(iii)印度储备银行机会II实益拥有的0股以及(iv)印度储备银行机会II实益拥有的0股股份的受益所有人。 |
百分比:小于 1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:9,392 2。共享投票权或直接投票权:0 3。处置或指挥处置的唯一权力:9,392 4。处置或指导处置的共享权力:0 |
G. | 印度储备银行计划 |
(a) | 截至本文发布之日,印度储备银行计划实益拥有10,558股股票。 |
百分比:小于 1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:10,558 2。共享投票权或直接投票权:0 3。处置或指挥处置的唯一权力:10,558 4。处置或指导处置的共享权力:0 |
H. | 里士满先生 |
(a) | 截至本文发布之日,里士满先生实益拥有84,438股股份,其中包括其配偶直接拥有的674股股份。作为里士满兄弟的董事长、印度储备银行经理和印度储备银行计划的受托人,里士满先生也可能被视为 (i) 里士满兄弟直接拥有的17,100股股票,(ii) 独立管理账户中持有的38,410股股票,(iii) 印度储备银行个人投资人拥有的5,894股股票,(iv) 印度储备银行PII拥有的3,498股股票,(v) 实益拥有的0股股份由印度储备银行机会组织提供,(vi)印度储备银行机会II实益拥有0股股份,(vii)印度储备银行计划拥有的10,558股股份。 |
百分比:小于 1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:13,544 2。共同投票权或直接投票权:28,332 3。处置或指挥处置的唯一权力:13,544 4。处置或指挥处置的共同权力:70,894 |
13
CUSIP No. 774374102
I. | 柯夫曼先生 |
(a) | 截至本文发布之日,柯夫曼先生实益拥有66,068股股份。作为里士满兄弟的总裁和印度储备银行计划的受托人,柯夫曼先生也可能被视为 (i) 里士满兄弟直接拥有的17,100股股票、(ii) 独立管理账户中持有的38,410股股票以及 (iii) 印度储备银行计划拥有的10,558股股份的受益所有人。 |
百分比:小于 1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同投票权或直接投票权:27,668 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:66,068 |
提交本附表13D不应被视为承认根据经修订的1934年《证券 交易法》第13(d)条,申报人是他或其不直接拥有的任何股份的受益所有人。具体而言,每位申报人 否认对本文报告的非直接拥有的股份的实益所有权。
(c) | 申报人在过去六十天内对发行人证券进行的 交易载于附表A, 以引用方式纳入此处。此类交易是在公开市场上进行的。 |
(e) | 2023年7月11日,每位申报人不再是超过5%股份的受益所有人。 |
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
不适用。
第 7 项。 | 材料将作为展品提交。 |
没有实质性变化。
14
CUSIP No. 774374102
签名
经过 的合理询问,尽其所知和所信,下列签署人证明本声明 中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2023 年 9 月 6 日
里士满兄弟公司 | |||
来自: | /s/ 大卫·S·里士满 | ||
姓名: | 大卫·里士满 | ||
标题: | 主席 |
印度储备银行私人投资 I, LLC | |||
来自: | 印度储备银行 PI 经理有限责任公司 | ||
经理 | |||
来自: | /s/ 大卫·S·里士满 | ||
姓名: | 大卫·里士满 | ||
标题: | 经理 |
印度储备银行私人投资二期有限责任公司 | |||
来自: | 印度储备银行 PI 经理有限责任公司 | ||
经理 | |||
来自: | /s/ 大卫·S·里士满 | ||
姓名: | 大卫·里士满 | ||
标题: | 经理 |
印度储备银行机会基金有限责任公司 | |||
来自: | 印度储备银行 PI 经理有限责任公司 | ||
经理 | |||
来自: | /s/ 大卫·S·里士满 | ||
姓名: | 大卫·里士满 | ||
标题: | 经理 |
15
CUSIP No. 774374102
印度储备银行机会基金 II, LLC | |||
来自: | 印度储备银行 PI 经理有限责任公司 | ||
经理 | |||
来自: | /s/ 大卫·S·里士满 | ||
姓名: | 大卫·里士满 | ||
标题: | 经理 |
来自: | 印度储备银行 PI 经理有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 大卫·S·里士满 | ||
姓名: | 大卫·里士满 | ||
标题: | 经理 |
来自: | 里士满兄弟 401 (k) 利润分享计划 | ||
来自: | /s/ 大卫·S·里士满 | ||
姓名: | 大卫·里士满 | ||
标题: | 受托人 |
/s/ 大卫·S·里士满 | |
大卫·里士满 | |
/s/ 马修·J·柯夫曼 | |
马修·柯夫曼 |
16
CUSIP No. 774374102
时间表 A
在过去六十天内发行人证券的交易
里士满兄弟公司
(通过单独管理的账户)
行动 | 价格 ($) | 数量 | 净金额 | 交易日期 | ||||||||||
卖出 | 2.39000 | -84.00000 | 200.76 | 08/29/2023 | ||||||||||
卖出 | 2.36230 | -271.50000 | 636.40 | 08/28/2023 | ||||||||||
卖出 | 2.41130 | -275.00000 | 663.10 | 08/23/2023 | ||||||||||
卖出 | 2.26970 | -143.00000 | 319.62 | 08/22/2023 | ||||||||||
卖出 | 2.26040 | -271.50000 | 608.74 | 08/21/2023 | ||||||||||
卖出 | 2.25000 | -302.00000 | 679.49 | 08/18/2023 | ||||||||||
卖出 | 2.21000 | -242.00000 | 534.81 | 08/17/2023 | ||||||||||
卖出 | 2.20810 | -104.00000 | 229.64 | 08/17/2023 | ||||||||||
卖出 | 2.20370 | -146.00000 | 321.74 | 08/17/2023 | ||||||||||
卖出 | 2.81010 | -155.00000 | 430.62 | 08/09/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.11430 | -59.00000 | 183.74 | 08/08/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.11500 | -23.00000 | 71.65 | 08/08/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.11140 | -14.00000 | 43.56 | 08/08/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.01840 | -79.00000 | 238.45 | 08/07/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.01500 | -198.00000 | 596.97 | 08/07/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.05690 | -151.00000 | 461.59 | 08/07/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.32000 | -108.00000 | 353.61 | 08/03/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.40000 | -453.00000 | 1,540.18 | 08/03/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.32170 | -116.00000 | 380.37 | 08/03/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.62230 | -27.00000 | 97.80 | 07/26/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.49050 | -467.00000 | 1,630.04 | 07/25/2023 | ||||||||||
卖出 | 3.63170 | -2.00000 | 7.26 | 07/24/2023 | ||||||||||
卖出 | 4.03610 | -433.00000 | 1,747.61 | 07/17/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.85500 | -404.00000 | 2,365.40 | 07/10/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.87030 | -239.00000 | 1,402.98 | 07/10/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.88010 | -338.00000 | 1,987.45 | 07/10/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.81000 | -82.00000 | 476.42 | 07/10/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.73000 | -6.00000 | 34.38 | 07/10/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.77800 | -380.00000 | 2,195.62 | 07/10/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.87000 | -272.00000 | 1,596.62 | 07/10/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.68000 | -310.00000 | 1,755.83 | 07/07/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.29270 | -201.00000 | 1,063.82 | 07/06/2023 | ||||||||||
卖出 | 5.32230 | -27.00000 | 143.70 | 07/06/2023 |
Richmond Brothers 401 (K) 利润分享计划
行动 | 价格 ($) | 数量 | 净金额 | 交易日期 | ||||||||||
购买 | 2.46000 | 73.00000 | -179.58 | 08/23/2023 |
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