美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
| （州或其他司法管辖区） （注册成立） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号：
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（§）所定义的新兴成长型公司 240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
| 项目 1.01 | 签订重要最终协议。 |
2023年9月1日，Lyra Therapeutics, Inc.（以下简称 “公司”）进行了控股发行军士长与 Cantor Fitzgerald & Co. 签订的销售协议（“销售协议”）（“Cantor”），根据该协议，公司可以不时通过Cantor发行和出售面值每股0.001美元的公司普通股（“普通股”），总收益不超过5,000万美元（“股份”）。根据公司在S-3表格上的注册声明（File），已根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）登记了多达5,000万美元的股票的发行和出售 编号 333-256020)（“注册声明”），最初于2021年5月11日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交，并于2021年5月20日由美国证券交易委员会宣布生效，注册声明中包含的基本招股说明书以及2023年9月1日向美国证券交易委员会提交的与股票相关的招股说明书补充文件（“招股说明书补充文件”）。
根据销售协议，Cantor可以出售根据《证券法》颁布的第415（a）（4）条中被视为 “市场发行” 的销售股份。根据销售协议，公司没有义务出售任何股份，并且可以在通知Cantor并遵守其他条件后，随时根据销售协议暂停或终止股票的发行。Cantor将担任销售代理人，并将根据Cantor与公司双方商定的条款，以商业上合理的努力代表公司出售要求出售的所有股份。
销售协议包含公司的惯常陈述、保证和协议，以及公司和坎托的赔偿义务以及双方的其他义务。根据销售协议的条款，公司已同意向Cantor支付佣金，相当于根据销售协议通过其出售的任何股份总收益的3.0％。此外，公司已同意偿还Cantor因销售协议而产生的某些费用。
上述对销售协议的描述并不完整，参照该协议的全文进行了全面限定，该协议的副本作为本表格8-K最新报告的附录1.1提交，并以引用方式纳入此处。
瑞生国际律师事务所与股票有关的法律意见作为本8-K表格最新报告的附录5.1提交。
股票将根据注册声明出售，股票的发行只能通过招股说明书补充文件进行。本表格8-K的最新报告不应构成出售要约或招揽购买任何证券的要约，也不得在任何州或司法管辖区根据任何此类州或其他司法管辖区的证券法在注册或获得资格之前此类要约、招揽或出售为非法的州或司法管辖区出售这些证券。
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品
| 展览 没有。 |
描述 | |
| 1.1 | 受控股权发行军士长Lyra Therapeutics, Inc. 与 Cantor Fitzgerald & Co. 之间的销售协议，日期为 2023 年 9 月 1 日 | |
| 5.1 | 瑞生和沃特金斯律师事务所的观点。 | |
| 23.1 | 瑞生国际律师事务所的同意（包含在附录5.1中）。 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| LYRA THERAPEUTICS, IN | ||||||
| 日期：2023 年 9 月 1 日 | 来自： | /s/Jason Cavalier | ||||
| 杰森·卡瓦利尔 | ||||||
| 首席财务官 | ||||||