Cimpress内幕交易政策

1.背景和目的：

1.1这份保单涵盖哪些人？

这一内幕交易政策适用于为Cimpress及其在世界任何地方拥有多数股权的企业工作的每一名团队成员。在整个政策中，以下个人和实体统称为“您”：

·Cimpress及其目前和未来多数股权企业的所有雇员、高级管理人员、董事、承包商和临时雇员；

·Cimpress plc董事会成员；

·与上述任何个人同住一户的上述个人的家庭成员，以及上述个人的受扶养子女，不论他们住在哪里；以及

·上述任何个人对其行使控制权的公司、信托和其他实体，包括但不限于任何此类个人是其高管、董事、受托人或大股东的实体。

1.2法律禁止。

由于Cimpress plc的普通股在美国纳斯达克全球精选市场交易，因此您和Cimpress必须遵守美国证券法，包括禁止内幕交易的法律。美国证券法和该政策禁止：

·当你有关于任何公司的重要、非公开信息时，买入、出售或以其他方式交易该公司的证券；以及

·向其他可能根据这些信息进行交易的人披露材料和非公开信息。

这些法律对违反这些法律的个人和公司施加了严厉的惩罚，包括巨额罚款和监禁。

Cimpress根据这些法律要求采取了这一内幕交易政策，目的是帮助：

·防止违反内幕交易法；

·保护Cimpress及其团队成员免于承担责任；

·避免令人尴尬地公开披露违规行为；

·避免Cimpress雇用的人或与其有关联的人甚至表现出不当行为；以及

·保护Cimpress及其团队成员的声誉。

2.定义：

内幕信息是指(1)尚未向公众公开或不为公众所知以及(2)合理股东认为在决定购买或出售Cimpress Securities时重要的任何信息。以下是一些可以被视为内幕信息的例子，如果它们尚未公开披露(但这些只是例子，不是详尽的列表)：

·有关Cimpress的财务信息和我们的业务表现；

·Cimpress的财务预测；

·高级管理层的重大变动；以及

·企业收购和其他重大交易。

交易是指证券的任何交易，包括下列交易：

·购买、出售或质押证券；

·行使股票期权；

·购买、出售或签订衍生证券(如看跌期权、看涨期权、远期合约、套期合约和其他套期保值交易)；

·转换或行使可兑换票据。

Cimpress证券是指(1)由Cimpress发行的任何普通股、优先股或其他证券；(2)其价值完全或部分由在纳斯达克或任何其他股票市场交易的Cimpress证券的价格决定的任何证券。上述第(2)项所述的证券有时称为“衍生证券”，包括但不限于股票期权、限制性股份单位、业绩股份单位及根据Cimpress的股权激励计划发行的其他奖励，以及认沽期权、看涨期权、远期合约、领口及其他对冲交易。

3.不得从事内幕交易：

3.1一般规则。您不得：

·在掌握内幕消息的情况下交易Cimpress证券；或

·利用你在Cimpress的工作或职责中了解到的有关另一家公司的重要、非公开信息，交易该公司的证券。

3.2例外情况。第3.1节中的禁令不适用于以下交易：

·根据美国证券交易委员会的规则10b5-1(“10b5-1交易计划”)，根据具有约束力的合同、书面计划或具体指示进行交易。这样的10b5-1交易计划必须(1)以书面形式，(2)必须

在通过之前由Cimpress的法律部审查，以及(3)在封锁期或您有内幕消息时不会被采用。

·关于根据Cimpress的股权激励计划授予的股权奖励、行使股票期权、授予和发行限制性股票单位下的股票以及支付绩效股票单位下的股票。然而，您不得在适用于您的任何封闭期内出售所收购的股票(请参阅第6节)或如果您有内幕消息。

·(1)不涉及纳斯达克或世界任何其他股票市场上的交易，(2)经总法律顾问事先批准的非公开交易。如果交易涉及以下第(7)款适用的任何人，则除了总法律顾问的批准外，未参与拟议交易的Cimpress董事会成员也需要事先批准交易。

4.不给小费、不告知他人、不操纵市场：

您不得：

·向任何其他人披露任何内幕信息，但在您为Cimpress工作或履行职责的正常过程中以及根据Cimpress的政策除外；

·在您掌握内幕消息的情况下推荐或诱使另一人交易Cimpress证券；

·向任何其他人披露你在为Cimpress工作或履行职责期间了解到的关于另一家公司的任何重大、非公开信息；或

·散布关于Cimpress的虚假或误导性信息，目的是操纵Cimpress证券的价格。

5.不得从事与Cimpress Securities有关的衍生交易：

您不得从事Cimpress Securities的任何衍生产品或对冲交易，包括但不限于卖空(包括卖空)、看跌期权、看涨期权、套期合约、期货合约、远期合约、掉期和其他衍生品证券。然而，这一禁令不适用于您接受或行使Cimpress根据其股权激励计划授予您的股权奖励(如果有)。

6.停电时间：

6.1封锁期的时间安排。

在以下“封闭期”内，您不得交易Cimpress证券：

·季度封锁期：季度封锁期仅适用于通过电子邮件通知的Cimpress选定团队成员。每个季度，这些团队成员都有一段常规的封锁期，从财政季度结束前两周开始，到Cimpress公布该季度收益后的第二个完整交易日结束。

·特殊封闭期：此外，Cimpress的董事会、首席执行官、首席财务官或总法律顾问可根据影响Cimpress的特定事件或事态发展不时施加特殊封锁期。

6.2特殊停电期是保密的。

如果Cimpress因特定事件或事态发展而实施特殊封锁期，则您不得向Cimpress内外不受特殊封锁期限制的任何人披露有关该事件或事态发展的任何信息，甚至不得披露存在有效的特殊封锁期的事实。

6.3例外情况。

禁止在封闭期内交易Cimpress证券的规定不适用于本政策第3.2节所列的例外情况。

7.证券交易通知书：

7.1本第7条仅适用于以下个人和实体：

·Cimpress的执行官员和董事会成员；

·与上述任何个人同住一户的上述个人的家庭成员，以及上述个人的受扶养子女，不论他们住在哪里；以及

·上述任何个人对其行使控制权的公司、信托和其他实体，包括但不限于任何此类个人是其高管、董事、受托人或大股东的实体。

7.2通知要求。如果您属于第7节所涵盖的范围，则您不得交易Cimpress证券，除非在第7.3节中列出的豁免交易中进行交易，除非：

·在交易前通知Cimpress的首席财务官或总法律顾问；以及

·在交易后的一个工作日内，您还向Cimpress的法律部提供了交易细节的描述，包括发生的交易类型(公开市场购买、私下协商销售、期权行使等)、交易日期、交易涉及的股票数量、购买或出售价格(如果适用)以及影响交易的个人(S)或实体的身份。就本节第7.2节而言，交易被视为在个人或实体不可撤销地承诺进行交易时发生；在公开市场购买或出售的情况下，交易发生在交易执行时(而不是结算时)。

7.3例外情况。

·对于您根据股份拆分、股份股息或按比例分配给Cimpress股东的收购Cimpress Securities，您无需遵守第7.2节的通知要求。

·对于根据10b5-1交易计划进行的交易，您无需遵守上文第7.2节(上一节的第一个项目符号)的事先通知要求，如上文第3.2节所述。然而，您确实需要遵守第7.2节的第二个要点，并在这些交易被执行后立即通知Cimpress的法律部。

8.违例的罚则：

违反这一政策将受到Cimpress的纪律处分，包括终止您的雇用、停职或建议罢免董事会成员。美国证券法对违反这些规定的个人实施了严厉的制裁。

9.一般规定：

9.1修正案和豁免。Cimpress董事会可通过决议对本政策的任何条款进行修改、放弃或作出任何例外。

9.2个问题？您可以联系总法律顾问Matthew Walsh或副总法律顾问Kathryn Leach，就本内幕交易政策提出问题。

9.3协助第16组记者。如果要求，Cimpress应根据1934年美国证券交易法第16节向董事会成员及其执行人员提供与提交表格3、4和5有关的合理协助。但是，您有责任确保及时提交所有要求的申请；Cimpress的帮助或建议不会以任何方式减轻您自己的责任。

最近更新日期：2023年4月