证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Cartica 收购公司
G1995D109
(CUSIP 号码)
2023 年 8 月 22
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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附表 13G | ||||
CUSIP No.G1995D109 | 第 2 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名
哈拉登圈子投资有限责任公司 | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
556,576 | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
556,576 |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
556,576 | |||||
10 | 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
6.21% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
哦,哈哈哈哈哈哈哈哈啊 |
附表 13G | ||||
CUSIP No.G1995D109 | 第 第 3 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名
哈拉登圈投资者 GP, LP | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
471,938 | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
471,938 |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
471,938 | |||||
10 | 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
5.26% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
PN,HC |
附表 13G | ||||
CUSIP No.G1995D109 | 第 4 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名
哈拉登圈投资集团有限责任公司 | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
471,938 | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
471,938 |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
471,938 | |||||
10 | 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
5.26% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
哦,HC |
附表 13G | ||||
CUSIP No.G1995D109 | 第 第 5 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名
Harraden Circle 投资者,LP | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
471,938 | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
471,938 |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
471,938 | |||||
10 | 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
5.26% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
PN |
附表 13G | ||||
CUSIP No.G1995D109 | 第 第 6 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名
小弗雷德里克·福特米勒 | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
556,576 | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
556,576 |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
556,576 | |||||
10 | 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
6.21% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
IN,HC |
附表 13G | ||||
CUSIP No.G1995D109 | 第 第 7 页,共 10 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 |
Cartica 收购公司(发行人)
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址 |
华盛顿特区西北 I 街 1775 号 910 套房 20006
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
本声明代表以下人员(统称申报人)提交:
i) | Harraden Circle Investors,LP(哈拉登基金); |
ii) | Harraden Circle Investors GP,LP(哈拉登集团); |
iii) | Harraden Circle Investors GP, LLC(哈拉登有限责任公司); |
iv) | Harraden Circle Investments, LLC(哈拉登顾问);以及 v) 小弗雷德里克·福特米勒 (福特米勒先生); |
本声明涉及哈拉登基金直接实益拥有的股份(定义见此处)。 Harraden GP 是哈拉登基金的普通合伙人,哈拉登有限责任公司是哈拉登集团的普通合伙人。哈拉登顾问担任哈拉登基金和其他高净值人士的投资经理。Fortmiller 先生是哈拉登有限责任公司和哈拉登顾问的管理 成员。以此类身份,Harraden GP、Harraden LLC、Harraden Advisor和Fortmiller先生均可能被视为间接实益拥有此处报告的哈拉登基金直接实益拥有的股份 。
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
每位举报人的主要办公地址为纽约州纽约市公园大道299号21楼 10171。
项目 2 (c)。 | 公民身份 |
Harraden Fund和Harraden GP均为特拉华州的有限合伙企业。Harraden LLC和Harraden Advisor都是特拉华州的一家有限责任公司。 福特米勒先生是美利坚合众国公民。
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 |
A类普通股,面值每股0.0001美元(股票)
项目2 (e)。 | CUSIP No.G1995D109 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
第 3 项不适用。
附表 13G | ||||
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第 4 项。 | 所有权 |
项目 4 (a) | 实益拥有的金额 |
截至2023年8月22日,每位申报人均可被视为哈拉登基金和 Harraden Adviser直接持有的556,576股股票标的单位的受益所有人。
项目 4 (b) | 集体基金和哈拉登顾问的百分比。 |
截至2023年8月22日,每位申报人均可被视为大约 6.21% 已发行股份的受益所有人。根据公司于2023年8月18日提交的10季度表格中的信息,该百分比基于总共8,964,415股已发行股份。
项目 4 (c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) 唯一的投票权或直接投票权: |
0 | |||
(ii) 共同的投票权或直接投票权: |
556,576 | |||
(iii) 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
0 | |||
(iv) 处置或指导处置以下物品的共同权力: |
556,576 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
第 5 项不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
第 6 项不适用。
第 7 项。 | 母公司 控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类 |
参见本文件第 2 项中的披露。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
第 8 项不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
第 9 项不适用。
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了 的目的而收购的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有,除非仅与 有关的与第 240.14a-11 条提名有关的活动。
附表 13G | ||||
CUSIP No.G1995D109 | 第 9 页,共 10 页 |
签名
经过合理的调查,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中列出的信息真实、完整和正确。
日期:2023 年 9 月 1 日
哈拉登圈子投资者,LP | ||
来自: | 哈拉登圈投资者 GP、LP、其 | |
普通合伙人 | ||
来自: | HARRADEN CIRCLE INVESTORS GP, | |
普通合伙人 | ||
来自: | /s/ Frederick V. Fortmiller,Jr | |
标题: | 管理会员 | |
HARRADEN CIRCLE 投资者们 GP, LP | ||
来自: | HARRADEN CIRCLE INVESTORS GP, | |
普通合伙人 | ||
来自: | /s/ Frederick V. Fortmiller,Jr | |
标题: | 管理会员 | |
哈拉登圈子投资者 GP, LLC | ||
来自: | /s/ Frederick V. Fortmiller,Jr | |
管理会员 | ||
哈拉登圈子投资有限责任公司 | ||
来自: | /s/ Frederick V. Fortmiller,Jr | |
管理会员 | ||
小弗雷德里克诉福特米勒案 | ||
/s/ Frederick V. Fortmiller,Jr |
附表 13G | ||||
CUSIP No.G1995D109 | 第 10 页,共 10 页 |
展品索引
联合申报协议 | 11 |