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Ciena公布2023年第三财季财务业绩

收入同比增长23％

马里兰州汉诺威——2023年8月31日——网络系统、服务和软件公司Ciena® Corporation（纽约证券交易所代码：CIEN）今天公布了截至2023年7月29日的第三财季未经审计的财务业绩。

•第三季度收入：10.7亿美元

•第三季度每股净收益：0.20美元GAAP；调整后0.59美元（非公认会计准则）

•股票回购：本季度回购了约140万股普通股，总价格为6,120万美元。

Ciena总裁兼首席执行官加里·史密斯表示：“我们在第三财季取得了优异的业绩，所有地区都表现强劲。”“我们对客户活动的增加感到鼓舞，再加上我们积压的增加、市场领导地位和不断扩大的潜在市场，我们相信这将推动未来的增长和市场份额的增加。”

2023财年第三季度，Ciena公布的收入为10.7亿美元，而2022财年第三季度的收入为8.68亿美元。

Ciena2023财年第三季度的GAAP净收入为2970万美元，摊薄后每股普通股收益为0.20美元，而2022财年第三季度的GAAP净收入为1,050万美元，摊薄后每股普通股收益为0.07美元。

Ciena在2023财年第三季度调整后（非公认会计准则）净收入为8,910万美元，摊薄后每股普通股收益为0.59美元，而2022财年第三季度的调整后（非公认会计准则）净收入为4,900万美元，摊薄后每股普通股收益为0.33美元。

2023 财年第三季度业绩摘要
下表（以百万计，百分比数据除外）提供了某些季度业绩与上一年度的比较。附录A和B列出了本新闻稿中GAAP与调整后（非公认会计准则）指标之间的对账情况。
1

GAAP 业绩（未经审计）
Q3Q3周期变动
2023 财年2022 财年Y-T-Y*
收入$1,067.9 $868.0 23.0 %
毛利率42.0 %39.3 %2.7 %
运营费用$370.7 $313.7 18.2 %
营业利润率7.3 %3.1 %4.2 %
非公认会计准则业绩（未经审计）
Q3Q3周期变动
2023 财年2022 财年Y-T-Y*
收入$1,067.9 $868.0 23.0 %
调整后的毛利率42.7 %40.0 %2.7 %
调整运营开支$327.9 $273.1 20.1 %
调整营业利润率12.0 %8.5 %3.5 %
调整后的息税折旧摊销前利润$151.3 $96.0 57.6 %
* 表示百分比变化，如果是利润率，则表示绝对变化
按细分市场划分的收入（未经审计）
2023 财年第三季度2022 财年第三季度
收入%**收入%**
网络平台
聚合分组光学$719.0 67.3 $563.9 65.0 
路由和交换127.6 11.9 100.7 11.6 
网络平台总数846.6 79.2 664.6 76.6 
平台软件和服务78.9 7.4 63.5 7.3 
蓝星球自动化软件和服务13.1 1.3 17.3 2.0 
全球服务
维护支持和培训72.9 6.8 72.8 8.4 
安装和部署46.8 4.4 38.7 4.4 
咨询和网络设计9.6 0.9 11.1 1.3 
全方位全球服务129.3 12.1 122.6 14.1 
总计$1,067.9 100.0 $868.0 100.0 
** 表示占总收入的百分比

2023 财年第三季度的其他业绩指标
2

按地理区域划分的收入（未经审计）
2023 财年第三季度2022 财年第三季度
收入% **收入% **
美洲$749.5 70.2 $617.4 71.1 
欧洲、中东和非洲152.8 14.3 124.2 14.3 
亚太地区165.6 15.5 126.4 14.6 
总计$1,067.9 100.0 $868.0 100.0 

** 表示占总收入的百分比
•一位客户占收入的10％以上，总收入占11.7％
•现金和投资总额为12.8亿美元
•运营现金流总额为870万美元
•平均未完成销售天数 (DSO) 为 96
•应收账款，净余额为9.974亿美元
•未开票合约资产，净余额为1.423亿美元
•库存总额为11.9亿美元，包括：
◦ 原材料：7.72亿美元
◦ 在建工程：5180 万美元
◦ 制成品：3.335亿美元
◦ 递延销售成本：7,750万美元
◦过剩和过时储备金：(4,230) 万美元
•产品库存周转率为 1.7
•员工总数为8,623人

补充材料和未经审计的 2023 财年第三季度业绩网络直播
今天，即2023年8月31日（星期四），在宣布这一公告的同时，Ciena已在其网站投资者关系部分的季度业绩页面上发布了其未经审计的2023年第三财季业绩的某些相关支持材料。

Ciena的管理层今天还将主持与投资者和金融分析师的讨论，其中包括公司的展望。美国东部时间上午 8:30 开始的网络直播将通过 www.ciena.com 观看。直播结束后不久，将在Ciena网站的投资者关系页面上提供直播的存档重播。

投资者须知

前瞻性陈述。我们鼓励您查看我们网站的 “投资者” 部分，我们定期在那里发布新闻稿、美国证券交易委员会（“SEC”）文件、近期新闻、财务业绩、补充财务信息和其他公告。我们会不时在本网站上专门发布重要信息以及我们使用的其他披露渠道。本新闻稿包含某些涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。这些陈述基于公司截至本文发布之日可获得的当前预期、预测、假设和其他信息。前瞻性陈述包括有关Ciena对未来的期望、信念、意图或战略的陈述，可以用 “预期”、“相信”、“可以”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“应该”、“将” 和 “会” 或类似词语等前瞻性词语来识别。本新闻稿中的前瞻性陈述包括：“我们在第三财季取得了优异的业绩，所有地区都表现强劲。令我们感到鼓舞的是
3

客户活动的增加，再加上我们积压的增加、市场领导地位和不断扩大的潜在市场，我们认为这将推动未来的增长和市场份额的提高。”

由于与Ciena业务相关的许多风险和不确定性，Ciena的实际业绩、业绩或事件可能与这些前瞻性陈述存在重大差异，包括：更广泛的经济和市场状况对我们的客户及其业务的影响；我们执行业务和增长战略的能力；供应链限制或中断的影响；COVID-19 疫情的持续时间和严重性以及为缓解其蔓延对宏观经济状况而采取的对策的影响，经济活动、对我们技术解决方案的需求、客户或最终用户需求的短期和长期变化、供应链的连续性、我们的业务运营、流动性和财务业绩；客户网络支出或网络策略的变化；季节性、客户订单的时间和规模，包括我们确认与此类销售相关的收入的能力；我们遇到的竞争压力水平；在此期间的产品、客户和销售地域组合；外币汇率因素的变化；超出我们的控制范围，比如自然灾害、气候变化、战争或恐怖主义行为、地缘政治事件，包括但不限于乌克兰和俄罗斯之间持续的冲突以及突发公共卫生事件；税收或贸易法规的变化，包括征收关税、关税或退出或实质性修改国际贸易协定的努力；以及Ciena向美国证券交易委员会（SEC）提交的定期报告中披露的其他风险因素，包括Ciena向美国证券交易委员会（SEC）提交的10-K表年度报告美国证券交易委员会2022年12月16日和包含在将向美国证券交易委员会提交的2023财年第三季度10-Q表季度报告中。Ciena没有义务更新本新闻稿中包含的任何前瞻性信息。

非公认会计准则季度和年度业绩报告。本新闻稿包括衡量Ciena毛利、运营支出、运营收入、扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益（EBITDA）、调整后的息税折旧摊销前利润的非公认会计准则指标以及净收益和每股净收益的指标。在评估Ciena业务的经营业绩时，管理层排除了公认会计原则要求的某些费用和抵免额。这些物品具有以下一个或多个共同特征：它们不寻常，Ciena预计它们不会在其正常业务过程中再次出现；它们不涉及现金支出；它们与企业在正常过程中的持续运营无关；或者它们的规模和时机在很大程度上不在Ciena的控制范围内。管理层认为，以下非公认会计准则指标为管理层和投资者提供了有关业务经营业绩的有用信息和有意义的见解。除了Ciena的GAAP业绩外，还应考虑列报这些非公认会计准则财务指标，这些指标无意取代根据公认会计原则编制和列报的财务信息。Ciena的非公认会计准则指标和相关调整可能与其他公司使用的非公认会计准则指标不同，只能用于评估Ciena的经营业绩以及我们相应的GAAP业绩。在之前的Ciena财务业绩新闻稿中未披露的范围内，本新闻稿的附录A和B列出了本新闻稿中包含的非公认会计准则指标的完整公认会计原则与非公认会计准则对账。

关于 Ciena。Ciena（纽约证券交易所代码：CIEN）是网络系统、服务和软件领域的全球领导者。我们建立业内适应性最强的网络，使客户能够预测和满足不断增长的数字需求。三十多年来，Ciena将我们的人性带到了我们对创新的不懈追求中。我们优先考虑与客户、合作伙伴和社区的协作关系，创建灵活、开放和可持续的网络，为当今和未来的所有用户提供更好的服务。有关 Ciena 的最新消息，请在 Twitter @Ciena、LinkedIn、Ciena Insights 博客上关注我们，或者访问 www.ciena.com。
 

4

CIENA 公司
简明合并运营报表
（以千计，每股数据除外）
（未经审计）
季度已结束九个月已结束
 7月29日7月30日7月29日7月30日
 2023202220232022
收入：  
产品$865,197 $684,284 $2,678,242 $2,109,239 
服务202,689 183,697 578,820 552,412 
总收入1,067,886 867,981 3,257,062 2,661,651 
销售商品的成本：  
产品516,900 434,756 1,559,120 1,259,378 
服务102,045 92,446 305,372 275,526 
销售商品的总成本618,945 527,202 1,864,492 1,534,904 
毛利448,941 340,779 1,392,570 1,126,747 
运营费用：  
研究和开发189,392 150,025 561,115 457,758 
销售和营销118,266 105,880 367,156 344,700 
一般和行政49,349 41,121 151,184 131,191 
重大资产减值和重组成本4,174 7,692 16,625 20,203 
无形资产的摊销9,487 8,919 26,773 26,757 
收购和整合成本 59 35 3,474 598 
运营费用总额370,727 313,672 1,126,327 981,207 
运营收入78,214 27,107 266,243 145,540 
利息和其他收入，净额10,187 366 50,711 4,860 
利息支出(24,060)(12,642)(63,819)(33,275)
所得税前收入64,341 14,831 253,135 117,125 
所得税准备金34,608 4,319 89,507 21,868 
净收入$29,733 $10,512 $163,628 $95,257 
普通股每股净收益
普通股每股基本净收益$0.20 $0.07 $1.09 $0.63 
每股潜在普通股摊薄后的净收益 $0.20 $0.07 $1.09 $0.62 
已发行基本普通股的加权平均值149,690 149,862 149,472 152,083 
加权平均摊薄潜在已发行普通股 1
149,977 150,463 149,867 153,209 

1 在计算GAAP摊薄后每股潜在普通股净收益时使用的加权平均摊薄后潜在普通股包括以下某些股票期权和股票单位奖励所依据的股票数量：（i）2023财年第三季度和前九个月分别为30万股和40万股；（ii）2022财年第三季度和前九个月分别为60万股和110万股。

5

CIENA 公司
简明的合并资产负债表
（以千计，共享数据除外）
（未经审计）
7月29日
2023		十月二十九日
2022
资产 
流动资产： 
现金和现金等价物$1,117,922 $994,352 
短期投资141,843 153,989 
应收账款，净额997,373 920,772 
库存1,192,522 946,730 
预付费用和其他361,692 370,053 
流动资产总额3,811,352 3,385,896 
长期投资21,098 35,385 
设备、建筑物、家具和固定装置、网287,455 267,779 
经营租赁使用权资产40,482 45,108 
善意446,596 328,322 
其他无形资产，净额219,085 69,517 
递延所得税资产，净额792,299 824,008 
其他长期资产104,847 113,617 
总资产$5,723,214 $5,069,632 
负债和股东权益 
流动负债： 
应付账款$393,144 $516,047 
应计负债和其他短期债务355,622 360,782 
递延收入188,104 137,899 
经营租赁负债16,941 18,925 
长期债务的当前部分11,930 6,930 
流动负债总额965,741 1,040,583 
长期递延收入71,873 62,336 
其他长期债务156,893 150,335 
长期经营租赁负债37,800 42,392 
长期债务，净额1,543,900 1,061,125 
负债总额2,776,207 2,356,771 
股东权益：
优先股——面值0.01美元；已授权20,000,000股；已发行和流通股票为零
— — 
普通股——面值0.01美元；已授权2.9亿股；已发行和流通的148,772,513股和148,412,943股股票和148,412,943股
1,488 1,484 
额外的实收资本6,425,899 6,390,252 
累计其他综合亏损(11,778)(46,645)
累计赤字(3,468,602)(3,632,230)
股东权益总额2,947,007 2,712,861 
负债和股东权益总额$5,723,214 $5,069,632 
6

CIENA 公司
简明的合并现金流量表
（以千计）（未经审计）
九个月已结束
 7月29日7月30日
 20232022
用于经营活动的现金流： 
净收入$163,628 $95,257 
为使净收入与经营活动中使用的净现金相协调而进行的调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置的折旧以及租赁权改善的摊销69,213 68,280 
基于股份的薪酬支出95,405 77,827 
无形资产的摊销36,274 36,521 
递延税(64,005)(19,824)
为库存过剩和过时编列经费18,767 12,038 
保修条款18,860 12,416 
成本法权益投资收益，净额(26,368)(4,120)
其他13,694 3,678 
资产和负债的变化： 
应收账款(80,399)74,478 
库存(262,345)(464,664)
预付费用和其他72,062 (39,805)
经营租赁使用权资产11,003 12,504 
应付账款、应计账款和其他债务(133,880)(37,587)
递延收入57,547 34,949 
短期和长期经营租赁负债(16,596)(15,197)
用于经营活动的净现金(27,140)(153,249)
用于投资活动的现金流： 
设备、家具、固定装置和知识产权的付款(83,422)(66,908)
购买投资(119,240)(614,333)
出售收益和投资到期日150,646 460,000 
外币远期合约的结算，净额(3,272)4,450 
购买成本法股权投资— (8,000)
收购业务，扣除获得的现金(230,048)(62,043)
用于投资活动的净现金(285,336)(286,834)
融资活动提供的（用于）现金流： 
发行优先票据的收益— 400,000 
发行定期贷款的收益，净额497,500 — 
偿还长期债务(6,448)(3,465)
支付债务发行成本(5,422)(5,159)
支付融资租赁债务(2,830)(2,555)
在归属股票单位奖励时以预扣税回购股票(29,794)(41,280)
普通股回购-回购计划(57,736)(487,792)
发行普通股的收益31,276 30,224 
由（用于）融资活动提供的净现金426,546 (110,027)
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响9,501 (12,780)
现金、现金等价物和限制性现金的净增加（减少）123,571 (562,890)
期初现金、现金等价物和限制性现金994,378 1,422,604 
期末现金、现金等价物和限制性现金$1,117,949 $859,714 
现金流信息的补充披露 
在此期间支付的利息现金$56,709 $24,823 
在此期间支付的所得税现金，净额$68,058 $28,593 
经营租赁付款$18,038 $16,342 
非现金投资和融资活动
在应付账款中购买设备$4,579 $9,320 
通过回购计划回购应计负债中的普通股$3,500 $5,000 
受租赁负债约束的经营使用权资产 $9,771 $8,226 
成本法权益投资收益，净额$26,368 $4,120 
7

附录 A-调整后（非公认会计准则）衡量标准的对账
（以千计，每股数据除外）（未经审计）
季度已结束
7月29日7月30日
20232022
毛利对账（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 毛利$448,941 $340,779 
基于股份的薪酬产品1,118 1,002 
基于股份的薪酬服务2,687 1,940 
无形资产的摊销3,187 3,140 
与毛利有关的调整总额6,992 6,082 
调整后（非公认会计准则）毛利$455,933 $346,861 
调整后（非公认会计准则）毛利百分比42.7 %40.0 %
运营费用对账（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 运营费用$370,727 $313,672 
基于股份的薪酬——研究与开发10,954 8,233 
基于股份的薪酬——销售和营销8,770 8,075 
基于股份的薪酬——一般薪酬和行政薪酬9,377 7,579 
重大资产减值和重组成本4,174 7,692 
无形资产的摊销9,487 8,919 
收购和整合成本59 35 
与运营费用有关的调整总额42,821 40,533 
调整后（非公认会计准则）运营支出$327,906 $273,139 
运营对账收入（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 运营收入$78,214 $27,107 
与毛利有关的调整总额6,992 6,082 
与运营费用有关的调整总额42,821 40,533 
与运营收入有关的调整总额49,813 46,615 
调整后（非公认会计准则）运营收入$128,027 $73,722 
调整后（非公认会计准则）营业利润率百分比12.0 %8.5 %
净收益对账（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 净收入$29,733 $10,512 
不包括GAAP所得税准备金34,608 4,319 
所得税前收入64,341 14,831 
与运营收入有关的调整总额49,813 46,615 
成本法股权投资损失87 — 
所得税前调整后收入114,241 61,446 
所得税前调整后收入的非公认会计准则税收条款25,133 12,412 
调整后（非公认会计准则）净收益$89,108 $49,034 
已发行基本普通股的加权平均值149,690149,862
加权平均摊薄潜在已发行普通股 1
149,977150,463
普通股每股净收益
GAAP 摊薄后每股潜在普通股净收益$0.20 $0.07 
调整后（非公认会计准则）摊薄后每股潜在普通股净收益$0.59 $0.33 

8

1 在计算调整后（非公认会计准则）摊薄后每股潜在普通股净收益时使用的加权平均摊薄后潜在普通股包括以下某些股票期权和股票单位奖励所依据的股票数量：（i）2023财年第三季度的30万股；（ii）2022财年第三季度的60万股。
9

附录 B——息税折旧摊销前利润和调整后息税折旧摊销前利润的计算（未经审计）
（以千计）（未经审计）
季度已结束
7月29日7月30日
20232022
未计利息、税项、折旧和摊销前的收益（EBITDA）
净收益（GAAP）$29,733 $10,512 
加：利息支出24,060 12,642 
减去：利息和其他收入，净额10,187 366 
加：所得税准备金34,608 4,319 
加：设备、建筑物、家具和固定装置的折旧以及租赁地改善的摊销23,310 22,250 
加：无形资产摊销12,674 12,059 
税前利润$114,198 $61,416 
增加：基于股份的薪酬成本 32,906 26,857 
增加：重大资产减值和重组成本4,174 7,692 
增加：收购和整合成本59 35 
调整后 EBITDA$151,337 $96,000 
* * *
上述调整后（非公认会计准则）指标及其与Ciena报告期GAAP业绩的对账反映了与以下项目有关的调整：
•基于股份的薪酬——根据基于股份的薪酬会计指导产生的非现金支出。
•重大资产减值和重组成本——为使资源与预期的市场机会保持一致而进行的重组活动以及包括重组某些房地产设施在内的业务流程的重新设计所产生的成本。
•无形资产摊销——收购无形资产（主要是已开发的技术和与客户相关的无形资产）产生的非现金支出，Ciena必须在其预期使用寿命内对其进行摊销。
•收购和整合成本——主要包括财务、法律和会计顾问的成本以及与Ciena在2022财年和2023财年的收购相关的雇佣相关成本。
•成本法权益投资亏损——反映触发事件导致的某种成本法权益投资账面价值的变化。
•非公认会计准则税收准备金——包括与调整后的所得税前收入水平相称的当期和递延所得税支出，并使用2023年第三财季的美国和外国混合法定年税率为22.0％，2022年第三财季为20.2％。该税率将来可能会发生变化，包括由于税收政策或税收策略的变化。
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