重要通知
忠诚犯罪部门指控
如果此账户有潜在的索赔情况，请联系：
富达与犯罪索赔部
伟大的美国保险集团
五号水边十字路口
康涅狄格州温莎 06095
(860) 298-7330
(860) 688-8188 传真
CrimeClaims@gaig.com
投资公司债券
伟大的美国保险公司
（一家股票保险公司，以下称为承销商）
| 声明 | Bond No.FS 2346418 14 00 | |||||
| 第 1 项。 |
被保险人姓名（以下称为被保险人）：Virtus Investment Partners, Inc. | |||||
| 校长地址： |
金融广场一号 26 楼 康涅狄格州哈特福德 06103 | |||||
| 第 2 项。 |
债券期限：从2023年1月7日上午12点01分至2024年1月7日上午12点01分，本债券终止或取消的生效日期，上述日期的标准时间为主要地址。 | |||||
| 第 3 项。 |
责任限制——在不违反本协议第9、10和12条的前提下， |
|||||
| 适用金额
|
||||||||
| 责任限额 | 免赔额 | |||||||
| 保险协议 (A)-富达 |
$ | 25,000,000 | $ | 0 | ||||
| 场所保险协议 (B) |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保险协议 (C)-过境 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保险协议 (D)-伪造或变更 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保险协议 (E)-证券 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保险协议 (F)-伪造货币 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保险协议 (G)-停止付款 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 保险协议 (H)-无法收取的存款 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 保险协议 (I)-审计费用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 保险协议 (J)-电话传真传输 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保险协议 (K)-未经授权的签名 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
|
可选保险协议 和承保范围 |
||||||||
|
保险协议 (L)-计算机系统 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保险协议 (M)-自动电话系统 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
| 保险协议 (N)-欺诈性转账指示 |
$ | 25,000,000 | $ | 50,000 | ||||
(第 1 页，总共 2 页)
| 如果在上方任何特定的保险协议或承保范围的对面插入 “未承保”，则该保险协议或承保范围以及本债券中任何其他提及的内容均应视为已从中删除。 | ||||||
| 第 4 项。在本债券生效之日之后收购或设立的办公室或场所受保办公室 受总协议 A 的条款保障。本债券生效时存在的所有被保险人办公室或场所均受本债券保障 ，但位于以下位置的办公室或场所除外： 不适用 | ||||||
| 第 5 项。承保人的责任 受本文所附以下附加条款的约束： | ||||||
| 参见 FI8801 表格 | ||||||
| 第 6 项。受保人接受本债券即表示承销商终止或取消先前的债券 或保单编号。(s) FS 2346418 13 此类终止或取消自本债券生效之时起生效 。 | ||||||
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投资公司债券
承保人考虑到商定的保费，并根据其中一部分的声明、一般协议、条件 和本债券的限制以及其他条款，与被保险人同意，根据本协议中适用于申报第3项中规定的保险金额的保险协议，以及对于 被保险人在任何时候遭受但在保单期内发现的损失，进行赔偿并使受保人免受以下损害：
保险协议
忠诚度
| (A) | 由任何不诚实或欺诈行为造成的损失，包括 员工在任何地方犯下的盗窃或挪用公款，无论是单独实施还是与他人勾结，包括员工的此类行为造成的财产损失，被保险人出于任何目的或以任何身份持有这些财产，以及是否无缘无故持有，以及被保险人是否为此承担责任。 |
本 保险协议中使用的不诚实或欺诈行为仅指该员工出于明显意图实施的不诚实或欺诈行为：
| (a) | 使受保人蒙受此类损失；以及 |
| (b) | 为员工或雇员 打算获得此类福利的任何其他个人或组织获得经济利益，但工资、佣金、费用、奖金、晋升、奖励、利润分享、养老金或其他在正常工作过程中获得的员工福利除外。 |
在现场
| (B) | 由于抢劫、入室盗窃、盗窃、盗窃、 扣押或其他欺诈手段造成的财产损失（无论有无疏忽或暴力）、放错位置、神秘无法解释的失踪、财产的损坏或毁坏、被保险人的占有、保管或控制权被抽出或移走，以及由于财产错放或丢失而失去认购、转换、 赎回或存款特权，而财产是（或者被 假设或相信 |
被保险人（应）在任何地方的任何办公室或场所中存放或存放，但不包括申报单或其修正案第 4 项所列办公室或邮寄或存放在装甲机动车公司以外的承运人处，用于运输。
办公室和设备
| (1) | 本保证书所涵盖的任何被保险人 办公室内的家具、固定装置、文具、用品或设备丢失或损坏，原因是盗窃或盗窃，或者入室盗窃、抢劫或扣留该办公室，或企图盗窃，或者故意破坏或恶意恶作剧；或 |
| (2) | 因盗窃或盗窃、入室盗窃、盗窃、抢劫或扣留此类办公室或企图进入该办公室而造成的损失。 |
在运输中
| (C) | 由于抢劫、盗窃、盗窃、扣押、错放、神秘的无法解释的失踪、丢失或以其他方式被带走、财产损坏或毁坏，以及因财产错放或丢失而失去认购、转换、赎回或存款特权 ，而该财产在任何地方由任何人或充当信使的人保管，但邮件中除外或者与装甲机动车公司以外的承运人一起租用， 运输的目的，这种过境应在运输人收到此类财产后立即开始，并在目的地交付后立即结束。 |
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伪造或篡改
| (D) | 因伪造或更改任何汇票、支票、汇票、承兑单、 存单、本票或其他书面承诺、命令或指示支付到期汇票、汇票、认股权证、公共国库订单、信用证、书面指示、通知或 申请中某些款项而造成的损失，授权或确认转账、付款、交付或收到资金或财产，其指示、建议或申请声称已由任何人签署或认可被保险人的客户、任何投资公司或任何金融或银行机构或股票经纪人的股票的 股东或认购人，但其指示、建议或申请书上有伪造的签名或 背书，或者在投资公司、金融或银行机构或股票经纪人的客户、股东或认购人（无论是认证或无证书）不知情和同意的情况下进行了更改，提款 订单或收据，用于提款资金或财产，或以被保险人为发行人的名义的财产收据或存款凭证，或以被保险人为代理人的另一家投资公司的收据或存款凭证，但不包括 本保险协议 (F) 所涵盖的任何损失，无论本债券的声明中是否规定了保险协议 (F) 的承保范围。 |
任何支票或汇票 (a) 支付给虚构的收款人并以该虚构的收款人的名义背书，或 (b) 在 交易中购买的支票或汇票，或与充当该制造商或出票人的代理人或任何冒充他人的任何人进行的 交易中购买的支票或汇票，均应被视为 就此类背书进行伪造。
机械复制的传真签名与手写签名相同。
证券
| (E) | 被保险人蒙受的损失，包括因违反任何公司的章程、章程、规章或条例而蒙受的损失 |
| 被保险人是其成员的自我监管组织，或者如果被保险人是该组织的成员，则根据任何自我监管组织的章程、章程、规章或条例本来会强加给被保险人 ， |
| (1) | 通过被保险人本着诚意和在业务过程中，无论是为自己的账户还是 为他人的账户，以任何代表、受托人、代理人或任何其他身份无偿或以其他方式购买或以其他方式获得、接受或接收、出售或交付或给予任何价值，提供任何信贷或 基于任何信贷或以其他方式行事承担任何责任，证券、文件或其他书面文书，经证明是 |
| (a) | 假冒的，或 |
| (b) | 伪造任何出票人、出票人、签发人、背书人、转让人、承租人、过户代理人或 注册商、承兑人、担保人或担保人的签名，或任何以任何其他身份签名的人的签名，或 |
| (c) | 举起或以其他方式改动、丢失或被盗，或 |
| (2) | 通过被保险人本着诚意和在业务过程中以书面形式担保或 见证任何签名，无论是否出于有价值的报酬，以及此类担保或见证是否越权，在任何证券、文件或其他书面文书上或与之相关的任何转让、转让、销售凭证、委托书、担保、背书或其他 义务以及通过或声称传递所有权的证券、文件或其他书面文书的转让、转让、销售单、担保、背书或其他 义务时此类证券、文件或其他书面文书；不包括损失由伪造或篡改本保险协议 (D) 所涵盖的票据 所涵盖的票据造成的。 |
证券、单据或其他书面 票据应被视为指本身代表衡平权益、所有权或债务的原始（包括原始对应物）可转让或不可转让协议，包括 转让哪些票据属于普通票据
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业务过程，可通过交付此类协议进行转让，并附上任何必要的背书或转让。
本保险协议中使用的伪造一词应被视为意在欺骗并被当作原件的任何证券、文件或其他书面 文书。
机械复制的传真签名与手写签名相同 。
伪造货币
| (F) | 由于被保险人真诚地收到美利坚合众国或加拿大签发或声称由美利坚合众国或加拿大发行或声称由美利坚合众国或加拿大颁发或根据美国或加拿大法规签发的用作货币的任何伪造汇票或伪造的美国或加拿大纸币 货币或硬币而造成的损失。 |
停止付款
| (G) | 由于法律对被保险人规定的损害赔偿责任 ，被保险人有义务支付的任何和所有款项的损失： |
遵守或未能遵守被保险人的任何客户、股东或订阅者或该客户、股东或订阅者的任何授权代表发出的停止支付该客户、股东或订阅者或该客户、股东或订阅者的任何 授权代表开具或开具的任何支票或汇票的任何书面通知，或
拒绝支付 任何客户、被保险人的股东或订阅者，或该客户、股东或订阅人的任何授权代表开具或提取的任何支票或汇票。
无法收藏 的存款物品
| (H) | 因支付股息或基金份额，或允许任何客户、 股东或订阅者账户提款而产生的损失，这些存款基于被保险人或被保险人代理人存入此类客户、股东或订阅者的无法收回的存款 共同基金账户：或 |
通过自动清算所处理的任何存款项目造成的损失，客户、股东或订阅者撤销，被保险人视为无法收回。
亏损包括股息和应计利息 ，不超过存入的无法收藏物品的15％。
如果交易计划中的所有基金都由俄亥俄州辛辛那提的大美国保险公司为无法收回的存款物品投保，则本保险协议适用于所有拥有 交易特权的共同基金。无论基金之间的交易次数如何，基金招股说明书中宣布的提款前的最低 天数应从存款首次存入任何受保基金之日起算。
审计费用
| (I) | 被保险人因发现被保险人因任何不诚实或欺诈行为（包括盗窃或挪用 任何员工）而蒙受的损失，由该机构或独立会计师进行审计或检查的部分费用所产生的费用。承保人因任何雇员的此类行为、涉及或牵连该雇员的行为或与任何一次审计或检查而产生的此类费用的全部责任仅限于申报单第 3 项审计费用对面注明的金额 ；但是，据了解，此类费用应被视为被保险人因任何不诚实或欺诈行为（包括盗窃或挪用）而蒙受的损失除了一名或多名 名员工以及本款规定的责任外声明第 3 项的《保险协议》(A) 中规定的责任限额。 |
电话传真传输
| (J) | 由于被保险人转移、支付或交付了任何资金或财产， 依据客户或金融机构通过Telefacsimile Transmile Transmile 向被保险人发送的任何欺诈性指令建立了任何信贷、扣除任何账户或给予任何价值而造成的损失，并授权或 |
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| 确认被保险人转移、支付或交付资金或财产、开立信贷、借记任何账户或提供价值，但前提是这样的 电话传真指示： |
| (1) | 携带被保险人与客户或其他金融机构交换的有效测试密钥， 有权在正常业务过程中使用该测试密钥进行Telefassimile指令，但该测试密钥是由无权启动、制定、验证或验证测试密钥安排的人错误获得的； 和 |
| (2) | 欺诈性地声称是由该客户或金融机构发送的，但哪些电话传真 指令是在该客户或金融机构不知情或未经其同意的情况下由该客户或金融机构以外的其他人发送的，并且带有伪造的签名。 |
Telefacsimile 是指一种通过电话线通过电子 信号将书面文件传输到被保险人在其通信室内维护的设备以复制该文件的副本的系统。它并不意味着通过电报、东华学院、电子邮件或自动 清算所发送的电子通信。
未经授权的签名
| (K) | 直接由于被保险人接受、支付或兑现任何支票或提款单、汇票、 在客户账户上开立或提取的支票或提款单、汇票、 ，该账户上有其他人的签名或背书，而申请书上有其他人的签名或背书，投保人是该账户的签字人。 |
被保险人应在 档案上签名所有在该账户上获得授权签署人的签名，这将是被保险人根据本保险协议获得赔偿权的先决条件。
一般协议
| (A) | 其他办公室或员工-合并或合并通知 |
| (1) | 如果被保险人在本债券生效期间设立任何其他办事处，则该办公室或 办公室应分别自其成立之日起自动获得本协议的保障。在任何保费期内，本文所涵盖的任何办事处 的办公室数量或员工人数均有所增加，无需向承保人发出通知，也无需为该保费期的剩余时间支付额外保费。 |
| (2) | 如果在本债券生效期间，一家名为受保人的投资公司应在本债券生效期间与另一家机构合并或合并 ，或购买另一家机构的资产，则此类收购的保险将从收购之日起自动适用。被保险人应在上述 后的 60 天内将此类收购通知承保人 |
| 日期，只有当此类收购涉及额外的办公室或 员工时，才应计算额外保费。 |
保修
| (B) | 被保险人或代表被保险人发表的任何陈述，无论是否包含在申请中，都不应被视为对任何内容的担保，除非该陈述是根据陈述者的知情和信念真实的。 |
法庭费用和律师费
（适用于现在或以后构成本债券一部分的所有保险协议或保险）
| (C) | 承保人将赔偿被保险人为辩护而产生的法庭费用和合理的律师费以及 支付的费用，无论是否成功，是否完全根据案情提起诉讼，以及为强制执行被保险人的责任或所谓的 责任而提起的任何诉讼或法律诉讼是否得到解决 |
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| 任何损失、索赔或损害，如果针对被保险人证实，将构成本保证金条款所承保的被保险人蒙受的损失，但是，就保险协议 (A) 而言，只有在以下情况下，该赔偿才适用 |
| (1) | 员工承认犯有任何不诚实或欺诈行为，包括盗窃或挪用公款；或 |
| (2) | 员工被判犯有任何不诚实或欺诈行为，包括盗窃或 挪用公款； |
| (3) | 在没有上述 (1) 或 (2) 的情况下，仲裁小组在审查了商定的 事实陈述后同意，如果该员工受到起诉，则该员工将被判犯有不诚实罪。 |
被保险人应 立即将任何此类诉讼或法律程序通知承保人，并应承保人的要求向其提供所有诉状和其中其他文件的副本。在承保人选举中，被保险人应允许 承保人通过保险人甄选的律师以被保险人的名义为此类诉讼或法律程序进行辩护。
在这种情况下，被保险人应提供 承保人认为为此类诉讼或法律程序进行适当辩护所必需的所有合理信息和协助。
如果被保险人的责任或所谓的 负债大于本债券下可收回的金额，或者适用免赔额，则承保人根据本总协议承担的责任仅限于在扣除任何免赔额后，按债券责任限额与索赔金额的比例确定的诉讼费用百分比。这笔诉讼费用将是适用保险协议的责任限额之外的额外费用。
前雇员
| (D) | 根据本债券的定义，只有在 雇员受雇于被保险人时，保险协议 (A) 才涵盖雇员的行为。如果在终止雇佣关系后发现涉及被保险人的前雇员的损失，则如果损失的直接近似原因发生在前雇员在其工作范围内履行职责时，则根据保险协议 (A)，保险仍将适用。 |
上述保险 协议和
一般协议受制于
以下条件和限制：
第 1 部分。定义
本债券中使用的以下术语应具有本节所述的相应含义：
| (a) | 员工是指： |
| (1) | 任何受保人的高级职员、合伙人或员工，以及 |
| (2) | 被保险人任何前任的任何高级管理人员或雇员，其主要资产被 被保险人通过合并或合并或购买该前任的资本存量资产收购，以及 |
| (3) | 被保险人聘请的律师为被保险人和此类律师的雇员提供法律服务 ，而这些律师或该律师的雇员正在为被保险人提供此类服务，以及 |
| (4) | 在任何受保人办公室学习或履行职责的客座学生，以及 |
| (5) | 被保险人的董事或受托人、投资顾问、承销商（分销商）、过户代理人或 股东会计记录管理人，或经书面协议授权保存财务和/或其他必要记录的管理人，但仅限于在执行属于高级管理人员或雇员通常职责范围内的行为时，或者在 担任任何正式当选的委员会成员期间 |
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| 被任命检查或审计或保管或访问被保险人的财产，以及 |
| (6) | 通过合同或任何机构派遣临时人员或兼职人员，在 被保险人的场所内履行雇员的日常职责的任何个人或个人，以及 |
| (7) | 经与被保险人签订的书面协议授权作为被保险人支票或其他会计记录的电子数据处理者提供 服务的每个自然人、合伙企业或公司，但不包括作为过户代理人或以任何其他机构身份为被保险人签发支票、汇票或证券的任何此类处理者，除非本协议第 (9) 小节中包含 ，以及 |
| (8) | 在第 15 条（证券的中央管理）中如此指定的人员，以及 |
| (9) | 的任何高级职员、合伙人或员工 |
| (a) | 一位投资顾问， |
| (b) | 承销商（分销商）， |
| (c) | 过户代理人或股东会计记录管理人，或 |
| (d) | 经书面协议授权为一家名为被保险人的 投资公司保存财务和/或其他所需记录的管理人，其行为属于本文中指定为被保险人的任何投资公司的高级管理人员或雇员的通常职责范围，或者担任任何正式当选或被任命来审查、审计或保管或访问任何此类投资公司的财产的委员会成员，前提是只有过户代理人的雇员或合伙人、股东会计记录管理人或管理人是1940年《投资公司法》所定义的关联人、名为被保险人的投资公司的关联人，或者是该投资公司的顾问、承销商或管理人的关联人，但不是银行，应包含在 的员工定义中。 |
但是，第 1 (a) 条第 (6) 和 (7) 小节规定的临时人员或加工商的每位雇主及其合伙人、高级管理人员和雇员应被视为一个人，但第 13 条最后一段除外。经纪人或其他合同代理人 或具有相同一般性质的代表不应被视为员工。
| (b) | 财产是指货币（即货币、硬币、纸币、美联储票据）、邮票和税票、美国 储蓄邮票、金条、各种形式的贵金属以及由此制造的物品、珠宝、手表、项链、手链、宝石、宝石、宝石和半宝石、债券、债券、债券、股票、 证书、临时收据、权证、权利、看跌期权、看涨期权、跨式交易、点差、转账、优惠券、汇票、汇票、承兑汇票、票据、支票、提款单、汇票、仓库收据、提单、有条件销售 合同、所有权摘要、保险单、契约、房地产和/或动产及其权益下的抵押贷款，以及此类保单、抵押贷款和票据以及其他有价值票据的转让，包括被保险人在开展业务时使用的账簿和 其他记录，以及与上述内容相似或性质类似的所有其他文书，包括上述此类文书的电子陈述（但不包括所有数据处理 记录），被保险人在其中拥有权益，或者被保险人因被保险人合并或合并时申报的财务状况而收购或本应获得权益，或者被保险人出于任何目的或以任何身份持有的本金资产，或者被保险人出于任何目的或以任何身份持有的财产，无论被保险人出于任何目的或以任何身份持有，无论是否无偿持有，以及不是 被保险人对此负有责任。 |
| (c) | 伪造是指以欺骗为意图而签署他人的名字；它不包括以任何身份或出于任何目的在有或没有授权、以任何身份或出于任何目的签署 自己的名字。 |
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| (d) | 适用于任何指定被保险人的盗窃和挪用公款是指1940年《投资公司法》 第37条规定的行为。 |
| (e) | 存款项目是指任何一张或多张支票和汇票。 |
第 2 部分。排除
这笔保证金不包括：
| (a) | 通过伪造或修改任何文书直接或间接造成的损失，除非保险协议 (A)、(D)、(E) 或 (F) 所涵盖的 。 |
| (b) | 因美利坚合众国和加拿大境外的骚乱或内乱造成的损失；或由于军事、 海军或篡夺的权力、战争或起义造成的损失，除非此类损失发生在《保险协议》(C) 所述情况下的运输途中，除非在开始此类过境时，对此类骚乱、内乱、军事、 海军或篡夺的权力、战争或起义一无所知代表受保人启动此类过境的任何人的部分。 |
| (c) | 在和平时期或战争时期，由核 裂变或聚变或放射性的影响直接或间接造成或造成的损失；但是，本段不适用于核能的工业用途所造成的损失。 |
| (d) | 因任何已知姓名为 被保险人董事会成员或任何同等机构成员的任何不当行为或行为而造成的损失，除非该人同时也是受保人的雇员或民选官员、部分所有者或以其他身份行事的合伙人，也不是任何人以该董事会成员或同等身份行事时的行为造成的损失 身体。 |
| (e) | 因被保险人或其任何合伙人、董事或雇员发放或获得的贷款 性质或相当于贷款的任何贷款或交易全部或部分不偿还或违约而造成的损失，无论是经授权的还是未经授权的，无论是本着诚意还是通过诚意获得的 |
| 诡计、诡计、欺诈或虚假借口，除非此类损失在保险协议 (A)、(E) 或 (F) 中承保。 |
| (f) | 因被保险人或任何雇员的任何违规行为而造成的损失 |
| (1) | 规范 (a) 发行、购买或出售证券，(b) 在 证券交易所或场外市场进行的证券交易，(c) 投资公司，或 (d) 投资顾问的法律，或 |
| (2) | 根据任何此类法律制定的任何规则或规例。 |
除非在没有此类法律, 规章或条例的情况下, 此类损失将由保险协议 (A) 或 (E) 承保.
| (g) | 在财产由任何装甲机动车公司保管期间，由于财产被错放或丢失而导致财产损失或特权丧失，除非此类损失应超过被保险人根据 (a) 与所述装甲机动车公司的合同，(b) 该装甲机动车公司承保的保险，(b) 该装甲机动车公司承保的保险为了其服务的用户的利益，以及 (c) 所有其他有效的保险和赔偿，无论其形式如何受益于 上述装甲机动车公司服务的用户，那么本债券将仅涵盖此类超额部分。 |
| (h) | 潜在收入，包括但不限于利息和股息，被保险人因本债券承保的 损失而未实现的收入，保险协议 (I) 中包含的除外。 |
| (i) | 被保险人负有法律责任的任何类型的所有损失，但本保证书所承保的损失所产生的直接补偿性损害除外。 |
| (j) | 由于受到威胁而在被保险人办公室以外的地方交出财产而造成的损失 |
| (1) | 对任何人造成人身伤害，但由任何充当 信使的人保管的过境财产损失除外 |
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| 在开始此类过境时，被保险人不知道有任何此类威胁，或 |
| (2) | 对被保险人的房屋或财产造成损害，保险协议 (A) 所涵盖的情况除外。 |
| (k) | 除非保险协议 (I) 中规定了此类赔偿，否则被保险人为确定本债券的存在或损失金额 而产生的所有费用、费用和其他费用。 |
| (l) | 因被保险人的客户、股东或 认购人的账户向股票支付或提取款项而造成的损失，这些款项涉及错误存入该账户的资金，除非此类款项是由该存款人或该人的代表支付或提取的，该存款人或代表在付款或提款时位于被保险人的付款银行所在地或被保险人的 办公室内，或者除非此类付款受保险协议的约束 (A)。 |
| (m) | 因从美利坚合众国 五十个州、哥伦比亚特区以及美利坚合众国和加拿大的领土和财产以外的金融机构提取的无法收回的存款物品造成的任何损失。 |
第 3 部分。权利的分配
如上所述，本 债券不向任何雇主、临时人员或加工商提供保险，如上所述，以及承保人因任何合伙人、高级管理人员或雇员犯下的盗窃或挪用公款在内的不诚实或欺诈行为造成的任何损失 向被保险人付款 此类雇主，无论是单独行动还是与 其他雇主勾结，转让被保险人可能对此类雇主拥有的权利和诉讼理由由于此类行为，雇主应在此类付款的范围内向承保人提供给承保人， 被保险人应签发所有必要的文件，以确保承保人享有此处规定的权利。
第 4 节。损失通知证明法律诉讼
本保证金仅供声明中指定的被保险人使用和受益，承保人对除被保险人以外的任何人遭受的损失 不承担任何责任，除非被保险人自行决定并自行选择将此类损失包含在被保险人的损失证明中。在发现本协议项下的任何损失后， 被保险人应在可行的最早时间向承保人发出书面通知，并应在发现后的六个月内向承保人提供包含全部细节的肯定损失证据。如果根据本债券对证券或 股票的损失提出索赔，则承销商不承担任何责任，除非在损失证明中用证书或债券编号来识别每种证券或股票，或者如果此类证券或股票没有凭证，则通过承销商同意 同意的识别手段进行识别，否则承销商不承担任何责任。承销商应在收到损失通知并提供损失证据后的三十天内对索赔进行调查，尽管损失全部或部分由可以获得副本的证券组成，但这仍适用。不得在向承保人提交此类损失证据后的六十天届满之前，也不得在发现此类损失之日起二十四个月届满后提起法律诉讼，除非根据总协议 C 中提及的任何诉讼中对被保险人的任何判决或追回在任何此类诉讼中支付的律师费而提起的任何诉讼或程序均应在 二十四个月内开始自该诉讼的判决成为最终判决之日起四个月.如果控制本债券解释的任何法律禁止本债券中包含的任何限制，则该限制应被视为已修订，使其等于该法律允许的最低时效期限。
发现发生在被保险人时
| (a) | 意识到事实，或 |
| (b) | 收到第三方提出的实际或潜在索赔的书面通知，该索赔声称被保险人在某种情况下负有 责任，即使当时可能不知道损失的确切金额或细节，也可能使理智的人假设已经或将要蒙受债券所涵盖的损失。 |
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第 5 节。财产估值
除被保险人在开展业务时使用的账簿或其他记录外，根据本协议提出索赔的 损失的任何财产的价值应由该财产在发现此类损失前下一个工作日的平均市场价值确定；但是，在 支付索赔之前，被保险人置换的任何财产的价值应为实际市场价值替换时间; 并进一步规定, 如果临时证书丢失或放错地方,权证、权利或其他证券，行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的 ，如果直到 到期后才发现上述损失或错位，则其价值应为此类特权到期前的市场价值。如果此类财产或此类特权没有报出市场价格，则应通过双方协议或通过仲裁确定其价值。
如果财产遭受任何损失或损坏，包括被保险人在经营 业务中使用的账簿或其他记录，则只有在实际复制了这些账簿或记录的情况下，承保人才应根据本保证金承担责任，然后赔偿的费用不超过空白书、空白页或其他材料的费用加上实际转录或 复制应由被保险人为复制而提供的数据的人工成本这样的书和其他记录。
第 6 节。房屋 和家具的估值
如果被保险人的任何办公室损坏，或者其中的家具、固定装置、文具、 用品、设备、保险箱或金库丢失或损坏，承保人不承担超过其实际现金价值的责任，也不承担超过实际更换或维修费用的责任。承保人可以根据其选择支付此类实际现金 价值或进行此类更换或维修。如果承保人和被保险人无法就此类现金价值或此类费用或更换或维修达成协议，则应通过仲裁确定。
第 7 节。丢失的证券
如果被保险人蒙受的证券损失总价值超过 本债券申报书第3项规定的限额，则承销商的责任应仅限于支付或复制价值等于本债券申报书第3项所述限额的证券。
如果承销商向被保险人支付任何证券损失的款项，则被保险人应立即将被保险人对上述证券的所有 权利、所有权和权益转让给承销商。
对于价值不超过免赔额的证券（在发现损失时），承保人可以自行决定和选择并应被保险人的要求发行一笔或多笔丢失的票据以进行更换， 被保险人将支付通常为此收取的保费，并将向承销商赔偿承销商可能因此而蒙受的所有损失或费用发行此类丢失票据债券。
对于价值超过免赔额的证券（在发现损失时）， 承销商可以发行或安排发行损失票据或债券以进行替换，被保险人同意将为此支付通常为此收取的保费的一部分作为溢价，该比例等于免赔额占证券价值的百分比发现损失，并将向上述丢失的仪器债券的发行人提供赔偿，或根据本投资公司债券的条款和条件，针对所有无法向承销商追回的损失和开支的债券，但须遵守下文的责任限额。
第 8 节。SALVAGE
如果追偿，无论是由被保险人还是承保人提出，如果超过本协议下的责任限额 加上适用于此类损失的免赔额，但承保人或为承保人收取的保证、保险、再保险、担保或赔偿除外，则应将此类追回的净金额减去实际成本 和进行赔偿的费用，适用于补偿
（第 9 页，共 13 页）
为此类损失的超额部分全额投保，其余部分（如果有）应首先支付给承保人，然后在免赔额范围内向被保险人偿还该损失的 部分。被保险人应签发所有必要的文件，以确保承保人享有此处规定的权利。
第 9 节。不减少和不累积负债和总负债
在本债券终止之前，无论承销商以前可能已经支付或有责任支付本债券的任何损失，本债券仍将在本债券申报第3项适用章节中规定的限额内继续有效；但是，前提是，无论本债券的有效年限以及应支付或支付的保费数量如何，承销商在本债券下的责任关于所有损失产生的表格
| (a) | 在 中发生的任何一次入室盗窃、抢劫或扣押行为或企图进行此类行为，而合伙人或员工均未涉及或牵连均应被视为一次损失，或 |
| (b) | 任何一个人的任何非故意或疏忽行为导致财产损坏或毁坏或 错位，均应被视为一次损失，或 |
| (c) | 除上文 (a) 中规定的不法行为外，任何一人的所有不当行为均应被视为一项 损失，或 |
| (d) | 一个或多个人（不诚实行为 或盗窃或挪用公款行为包括但不限于员工未能举报他人的此类行为）的所有不当行为，这些人有意或无意、故意或无意、直接或间接地以任何方式帮助或 的帮助，或允许任何其他人或多人的不诚实行为继续下去，应被视为受援者的行为造成的损失，或 |
| (e) | 除前述 (a)、(b)、(c) 或 (d) 中规定的伤亡或事件外，任何一起伤亡或事件均应被视为一次损失，并应仅限于第 3 项中规定的适用责任限额 |
| 不论该等损失或损失的总额如何，本债券的申报金额均不得逐年或不同时期累计。 |
第 (c) 小节不适用于 (d) 小节措辞适用的任何情况。
第 10 节。 责任限制
对于本债券第9节提供的条款中规定的任何损失，如果承保人向被保险人或任何前任人发行、终止、取消或允许到期，并且在发现任何此类损失时，发现期尚未到期 ，承保人根据该债券或保单向被保险人或任何前任人发行的债券或保单全部或部分收回，则承销商根据该债券或保单承担的全部责任保证金和其他债券或保单下的总额不得超过所携带的金额以下是关于此类损失或受其条款和条件限制的被保险人根据此类其他债券或保单可获得的金额 ，如果后者金额较大。
第 11 节。其他保险
如果 被保险人持有任何有效且可执行的保险或保证作为对本协议所涵盖的任何损失的赔偿，则承保人仅对超过其他 保险或保证金额的此类损失承担责任，但不得超过适用于此类损失的本保证金的责任限额。
第 12 节。免赔额
根据本债券的任何保险协议，承保人不对第9节 “不减少和不累积负债和总责任” 第 (a)、(b)、(c)、(d) 和 (e) 小节中分别规定的损失承担责任，除非此类损失的金额，在 扣除被保险人获得或获得的所有报销和/或追回的净金额之后，除从任何损失中扣除外由保险公司发行的用于弥补此类损失的保证金或保单，或者在 付款之前由承保人为此发行的保证金或保单此类损失的承保人应超过本声明第 3 项（以下称为免赔额 ）中规定的免赔额
（第 10 页，共 13 页）
金额），然后仅限于此类超额部分，但绝不能超过声明第 3 项中规定的适用责任限额。
除免赔额外，被保险人还将承担第7节中规定的遗失工具债券的保费。
任何被指定为受保人的投资公司在保险协议A下遭受的任何损失均不存在免赔额。
第 13 节。终止
承销商可以通过提供书面通知来终止本债券，具体说明终止日期，该终止日期不得早于每家名为被保险人的投资公司和华盛顿特区证券 和交易委员会收到此类书面通知后的90天。被保险人可以通过向承销商提供书面通知来完全终止本债券。当被保险人取消时，被保险人应在终止生效日期前90天向华盛顿特区证券交易委员会 提供书面通知。承保人应将收到此类终止通知一事通知所有其他名为被保险人的投资公司，并且终止不得在所有其他投资公司收到书面通知后的90天之前生效。保费将在本文规定的终止日期之前赚取。
对于任何被保险人（注册管理投资公司除外），本债券将在接管人或其他清算人或州或联邦官员接管 该被保险人后立即终止，或者在根据任何州或联邦法规就被保险人的破产或重组或为被保险人的债权人利益进行转让后立即终止，或者在该被保险人停止存在后立即终止，无论是通过合并转移到另一个实体，或者通过处置其所有资产。
本债券将在向华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知后的90天到期后终止。
如果被保险人终止，则承保人应根据标准的空头利率取消表退还按空头 费率计算的未赚取的保费，如果因任何其他原因终止，则按比例退还。
本债券将终止
| (a) | 对于任何员工，只要投保人的任何合伙人、高级管理人员或主管人员没有与该雇员勾结，即得知该雇员有任何不诚实或欺诈行为，包括盗窃或挪用公款，但不影响当时由该员工保管的任何财产的损失，并且 在书面通知后九十 (90) 天到期后 已交给华盛顿特区证券交易委员会（见第 16 (d) 节）和受保投资公司，或 |
| (b) | 对于任何员工，在每位被保险人和美国证券交易委员会收到承销商的 书面通知后90天，表示希望终止与该员工的本债券，或 |
| (c) | 对于作为本 保证书所涵盖的任何电子数据处理器的合伙人、高级管理人员或雇员的任何人，从被保险人或其任何合伙人或高级管理人员得知该人犯下了任何不诚实或欺诈行为，包括盗窃或 挪用公款为被保险人服务或其他行为之日起，无论此类行为是在以前犯下的或者在本债券生效之后。 |
第 14 节。终止或取消后的权利
在本债券全部终止或取消之前的任何时候，无论是被保险人还是承销商，被保险人可以 向承保人发出通知，表示它希望在本债券下再延长12个月的时间来发现被保险人在终止或取消生效之日之前遭受的损失，并应为此支付额外的 保费。
收到被保险人的此类通知后，承保人应就此给予书面同意：但是， 前提是，该额外期限应立即终止；
（第 11 页，共 13 页）
| (a) | 在被保险人、其业务继承人或任何其他 方购买的任何其他保险生效之日，全部或部分替代本债券提供的保险，无论该其他保险是否为其生效日期之前遭受的损失提供保障，或 |
| (b) | 任何州或联邦官员或机构，或任何接管人或 清算人接管被保险人的业务，他们为此目的行事或任命，而无需承保人发出终止通知。如果上述额外期限终止，则承保人应退还任何未赚取的 保费。 |
任何州或 联邦官员或机构，或任何接管人或清算人，不得行使购买此类额外期限以发现损失的权利，也不得由任何接管人或清算人行使，他们为运营、清算或任何其他目的接管或被任命接管被保险人的业务。
第 15 节。证券的集中处理
存款信托公司、中西部 存托信托公司、太平洋证券存管信托公司和费城存托信托公司（以下简称公司）设立和维护的证券集中处理系统中包含的证券应被视为财产，前提是被保险人的权益通过在这些公司的账簿和记录上进行适当记入 而生效。
“雇员和员工 ” 一词应被视为包括纽约证券交易所、波士顿证券交易所、中西部证券交易所、太平洋证券交易所和费城证券交易所（以下简称交易所）以及 上述公司的高级管理人员、合伙人、文员和其他员工，以及任何以名义注册此类公司设立和维护的证券集中处理系统中包含的任何证券的被提名人，以及任何雇员公认的服务 公司，虽然如此服务公司的官员、合伙人、职员和其他雇员和雇员在这些系统的运营中为此类公司提供服务。就上述定义而言，认可的服务公司 应为任何在合同基础上向上述交易所或公司提供文员或其他人员的公司。
承销商不对与此类公司建立和维护的系统内证券的中央处理 相关的任何损失承担责任，除非此类损失应超过根据任何债券或保单可收回或收回的金额，如果保险为此类公司提供赔偿， 针对此类损失，则承销商仅对被保险人承担本协议下的责任该超额损失的份额，但在任何情况下均不得超过下文规定的责任限额。
为了确定被保险人在超额损失中所占份额，应被视为被保险人持有代表此类系统中包含的任何证券的任何 凭证的权益，等同于被保险人在代表此类系统中包含的相同证券的所有证书中拥有的权益，并且该公司应根据其最佳判断来分配根据任何债券或保险单向此类公司提供赔偿的债券或保单下可收回或收回的金额与中央有关的此类损失在此类系统内处理所有权益的 持有涉及此类损失的财产公司的账簿和记录中的适当记账记录的证券，其依据是，每项此类权益应按照 每项此类权益的价值与所有此类权益的总价值的比率分享可收回或收回的金额，被保险人在这类超额损失中的份额应为被保险人在该财产上的权益金额超过分配给被保险人的金额 由此类公司提供。
本债券不为此类公司或交易所或任何以其名义注册的 名义的被提名人提供保险，用于集中处理此类公司设立和维护的证券的系统中包含的任何证券，在承保人因系统内的任何损失而向被保险人付款后， 将其对此类公司或交易所可能拥有的权利和诉讼理由的转让应转让给此类付款的金额由被保险人提供给承保人，以及被保险人应签发所有必要的文件 ，以确保承保人享有此处规定的权利。
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第 16 节。其他公司被列为受保公司
如果不止一家公司、合伙企业或个人或其任何组合被列为此处的 被保险人：
| (a) | 根据本协议，承保人对其中任何一个或多个或全部遭受的损失或损失的总责任 不得超过如果承保人中的任何一人蒙受了所有这些损失，则承保人根据本协议应承担的责任限额。 |
| (b) | 此处首先提及的人应被视为有权提出、调整、接收和强制执行本协议下所有 索赔的付款，并应被视为其他人的代理人，用于此类目的以及发出或接收本协议条款要求或允许发出的任何通知，前提是承销商应向每家指定的 投资公司提供债券及其任何修正案的副本，以及每份债券的副本在执行和解协议之前正式提交每项此类索赔的和解文件， |
| (c) | 承保人对正确使用根据本协议向上述第一名 名为被保险人的任何款项支付的任何款项不承担任何责任， |
| (d) | 就本保证书第4条和第13节而言，任何被保险人的任何合伙人、高级管理人员或主管员工所拥有的知情或发现均构成所有被保险人的知情或发现，以及 |
| (e) | 如果第一位被保险人因任何原因停止在本债券的承保范围内，那么就本债券而言，下一个被保险人 将被视为第一位被指定为被保险人。 |
第 17 节。通知和控制权变更
在被保险人得知其未偿还的有表决权证券的转让导致控制权变更后 （如 《投资公司法》第2 (a) (9) 条所述
1940）被保险人得知后，被保险人应在三十（30）天内向承保人发出书面通知，说明：
| (a) | 转让人和受让人的姓名（如果以其他名义申请有表决权的证券 ，则为受益所有人的姓名），以及 |
| (b) | 转让人和受让人（或受益所有人）拥有的有表决权的证券总数， 在转让前和转让后均为 ，以及 |
| (c) | 未偿还的有表决权证券的总数。 |
在本节中，控制是指对被保险人的管理或保单施加控制影响的权力。
未能发出所需的通知将导致本债券的承保范围终止，对于任何受让人涉及或牵连的任何 损失，自股票转让之日起生效。
如果被保险人是 投资公司，则无需发出此类通知。
第 18 节。更改或修改
本债券或任何修改或生效该债券的文书不得进行口头修改或修改。除非通过由承销商授权代表签字签发的构成本协议一部分的书面背书作出任何变更或修改 均不生效。当债券仅涵盖一家投资公司时，在被保险人或承销商向华盛顿特区证券交易委员会提交书面通知后的60天之前，任何会对投资公司的权利产生不利影响的变更或修改均不得在60天之前生效。如果此处将多家投资 公司指定为受保人，则承销商应在任何可能对此类投资公司权利产生不利影响的变更或 修改生效之日前不少于60天向每家投资公司和华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知。
（第 13 页，共 13 页）
表格和乘客时间表
特此理解并同意，以下表格和附加条款附在本保证书中并构成其中的一部分：
| 表格编号/版本 |
添加日期* 要么 删除日期 |
表格描述 |
Rider No.（如果适用） | |||||||
| FI7510 |
11-16 | 投资公司债券 12 月页面 |
||||||||
| FI7511 |
08-15 | 投资公司债券保险协议 |
||||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-联合受保人名单 |
1 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-损失通知证明法律诉讼 |
2 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-取消-阿肯色州证券部 |
3 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-对总协议的修订 (A) |
4 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-员工的定义 |
5 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-通知和控制权变更 |
6 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-签名保证 |
7 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-FINRA 通知 |
8 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-交易亏损保障 |
9 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | 附加条款-条款和条件 13-终止 |
10 | |||||||
| SRF9808 |
08-95 | Rider-保险协议 A 的修订 |
11 | |||||||
| FI7344 |
08-15 | General Rider-排除所有不可替代的代币 |
12 | |||||||
| FI7504 |
08-15 | 新成立的投资公司 |
13 | |||||||
| FI7506 |
08-15 | 保险协议 (L) 计算机系统 |
14 | |||||||
| FI7507 |
08-15 | 保险协议 (M) 自动电话系统 |
15 | |||||||
| FI7516 |
11-16 | 欺诈性转账指令 |
16 | |||||||
| FI7345 |
08-15 | 机密信息和数据泄露澄清附加条款 |
17 | |||||||
| IL7324 |
07-21 | 全球制裁认可 |
||||||||
| FI7341 |
04-17 | 见证条款 |
||||||||
| * | 如果不是在刚开始的时候 |
（第 1 页，共 1 页）
1 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
赞成 Virtus Investment Partners,
联合被保险人名单
双方同意：
| 1. | 应被保险人的要求，承保人将以下内容 添加到所附保证金下的被保险人名单中： |
Virtus 替代解决方案信托基金
Virtus Duff & Phelps 精选 MLP 和 Energy Fund
Virtus KAR 多头/空头股票基金
AlphaSimplex 管理期货策略基金
AlphaSimplex 全球另类投资基金
Virtus 资产信托基金
Virtus Ceredex 大型股价值股票基金
Virtus Ceredex 中型股价值股票基金
Virtus Ceredex 小型股价值股票基金
Virtus Seix 核心债券基金
Virtus Seix 公司债券基金
Virtus Seix 浮动利率高收益基金
Virtus Seix High 级市政债券基金
Virtus Seix 高收益基金
Virtus Seix 高收益基金
Virtus Seix 投资级免税债券基金
Virtus Seix 总回报债券基金
Virtus Seix 美国政府证券超空头债券基金
Virtus Seix 超空债券基金
Virtus Silvant 大型股成长型股票基金
Virtus SGA 国际增长基金（fka Virtus WCM 国际股票基金）
Virtus Zevenbergen 创新成长股票基金
Virtus 股票信托
Virtus KAR 资本增长基金
Virtus KAR 股票收益基金（fka Virtus Rampart 增强型核心股票基金）
Virtus KAR 全球质量股息基金
Virtus KAR 中型股核心基金
Virtus KAR 中型股增长基金
Virtus KAR 小型股核心基金
Virtus KAR 小型股成长基金
Virtus KAR 小型股价值基金
Virtus KAR 中小型股核心基金
Virtus KAR 中小型股成长基金
Virtus KAR 中小型股价值基金
（第 1 页，共 4 页）
Virtus SGA 新兴市场增长基金
Virtus SGA 全球增长基金
Virtus SGA 新领袖成长基金
Virtus 战术分配基金
Virtus 活动 机会信托
Virtus Westchester 信用活动基金
Virtus Westchester 活动驱动基金
Virtus 投资 Trust
Virtus 新兴市场机会基金（前身为 Virtus AllianZGI 新兴市场机会基金）
Virtus Silvant 聚焦增长基金（前身为 Virtus AllianZGI 聚焦增长基金）
Virtus KAR 全球小型股基金（前身为 Virtus AllianZGI Global Small-Cap 基金）
Virtus KAR 健康科学基金（前身为 Virtus AllianZGI 健康科学基金）
Virtus收益与增长基金（前身为Virtus AllianZGI收益与增长基金）
Virtus Silvant 中型股增长基金（前身为 Virtus AllianzGI 中型股基金）
Virtus 小型股基金（前身为 Virtus AllianZGI 小型股基金）
Virtus Zevenbergen 科技基金（前身为 Virtus AllianZGI 科技基金）
Virtus NFJ 股息价值基金（fka AllianZGI 股息价值基金）
Virtus NFJ 国际价值基金（前身为 AllianZGI 国际价值基金）
Virtus NFJ 大型股价值基金（前身为 AllianZGI 大型股价值基金）
Virtus NFJ 中型股价值基金（前身为 AllianzGI 中型股价值基金）
Virtus NFJ 小型股价值基金（前身为安联小盘股价值基金）
Virtus 机会信托基金
Virtus Duff & Phelps 全球基础设施基金
Virtus Duff & Phelps 全球房地产证券基金
Virtus Duff & Phelps 国际房地产证券基金
Virtus Duff & Phelps 不动产基金（fka Virtus Rampart 另类多元化基金）
Virtus Duff & Phelps 房地产证券基金
Virtus FORT 趋势基金（fka Virtus Rampart 股票趋势基金）
Virtus Herzfeld 基金（2020 年 8 月 18 日清盘）
Virtus Horizon 财富大师基金（2020 年 8 月 18 日清盘）
Virtus KAR 开发市场基金
Virtus KAR 新兴市场小型股基金
Virtus KAR 国际小型股基金 (fka) Virtus KAR International Small-Cap 基金并入了 Virtus
国际中小型股基金 (2021 年 9 月 24 日)
Virtus KAR 国际中小型股基金
Virtus Newfleet 核心+债券基金
Virtus Newfleet 高收益 基金
Virtus Newfleet 低期限核心增值债券基金
Virtus Newfleet 多行业中级债券基金
Virtus Newfleet 多行业短期债券基金
Virtus Newfleet高级浮动利率基金
Virtus Newfleet 免税债券基金
Virtus Rampart 多资产趋势基金（并入 Virtus 战术配置基金 2020 年 10 月 30 日）
Virtus Rampart 行业趋势基金（并入 Virtus 战术配置基金 2020 年 10 月 30 日）
Virtus Vontobel 新兴市场机会基金
Virtus Vontobel 外国机会基金
Virtus Vontobel 全球机会基金
Virtus Vontobel 大欧洲机会基金
Virtus Stone Harbor 新兴市场公司债务基金（2022 年 1 月 1 日通过，并于 2022 年 8 月 4 日并入 Virtus 克隆基金）
Virtus Stone Harbor 新兴市场债务 配置基金（2022 年 1 月 1 日通过，并于 2022 年 8 月 4 日并入 Virtus 克隆基金）
（第 2 页，共 4 页）
Virtus Stone Harbor 新兴市场债务基金（2022 年 1 月 1 日通过，并于 2022 年 8 月 4 日并入 Virtus 克隆基金）
Virtus Stone Harbor 高收益债券基金（2022 年 1 月 1 日通过，并于 2022 年 8 月 4 日并入 Virtus 克隆基金）
Virtus Stone Harbor 本地市场基金（2022 年 1 月 1 日通过，并于 2022 年 8 月 4 日并入 Virtus 克隆基金）
Virtus Stone Harbor 战略收益基金（2022 年 1 月 1 日通过，并于 2022 年 8 月 4 日并入 Virtus 克隆基金）
Virtus 策略信托基金
Virtus 可转换基金 （fka Virtus AllianZGI 可转换基金）
Virtus 全球配置基金（前身为 Virtus AllianZGI 全球配置基金）
Virtus NFJ 全球可持续发展基金（前身为 Virtus AllianZGI 全球可持续发展基金）
Virtus Seix 高收益债券基金（前身为 Virtus AllianZGI 高收益债券基金）
Virtus International 小型股基金（前身为 Virtus AllianZGI International 小型股基金）
Virtus Newfleet短期高收益基金（前身为Virtus AllianZGI短期高收益基金 收益基金）
Virtus Duff & Phelps 水基金（前身为 Virtus AllianZGI 水基金）
Virtus AllianZGI 新兴市场消费者基金（前身为安联新兴市场消费者基金，21 年 7 月 12 日清盘）
Virtus NFJ 新兴市场价值基金（前身为安联新兴市场价值基金）
Virtus 可变保险信托基金 (VVIT)
Virtus SGA 国际成长系列（fka Virtus Duff & Phelps 国际系列赛）
Virtus Duff & Phelps 房地产证券系列
Virtus KAR 资本增长系列
Virtus KAR 股票收益系列 （fka Virtus Rampart 增强型核心股票系列）
Virtus KAR 小型股成长系列
Virtus KAR 小型股超值系列
Virtus Newfleet 多行业中间债券系列
Virtus 战略配置系列
合并基金®
合并基金®
合并基金®VL
合并基金®VL
交易所买卖基金系列信托基金 I
InfraCap MLP ETF
InfraCap 房地产投资信托基金优先交易基金
Virtus Newfleet 多行业债券 ETF（fka Newfleet 多行业无限制债券 ETF）
Virtus Reaves 公用事业ETF（fka Reaves Utilities ETF）
Virtus InfraCap 美国优先股 ETF
Virtus LifeSci Biotech 临床试验ETF
Virtus LifeSci 生物技术产品 ETF
Virtus WMC国际股息ETF（fka Virtus WMC全球因子机会ETF）
Virtus 私人信贷策略 ETF
Virtus 不动产收益ETF
Virtus ETF Trust
Virtus Newfleet High 收益债券ETF（fka Virtus Newfleet 动态信用ETF）
Virtus Seix 优先贷款 ETF
Virtus Terranova 美国质量动量ETF
Virtus Newfleet ABS/MBS ET
Virtus Duff & Phelps 清洁能源 ETF
Virtus Stone Harbor新兴市场高收益债券ETF
封闭式基金
DNP 精选收益基金有限公司 (DNP)
（第 3 页，共 4 页）
2028 年 DTF 税费收入定期基金公司（DTF）（fka DTF 免税收入公司）
Duff & Phelps 公用事业和公司债券信托有限公司（DUC）（2021 年 3 月 5 日合并 DNP）
Duff & Phelps 公用事业和基础设施基金公司（DPG）（fka Duff & Phelps 全球公用事业收益基金公司）
Duff & Phelps Select MLP 和 Midstream Energy Fund（2021 年 6 月 25 日并入 Virtus Duff & Phelps Select MLP 和能源基金）
Virtus 人工智能与技术机会基金 (AIO) (fka Virtus AllianzGI) 人工智能和
科技机会基金）
Virtus Conversible & 2024年收益目标定期基金（CBH）（fka Virtus AllianzGI 可转换股票和2024年收益目标定期基金）
Virtus 可转换和收益基金 (NCV)（fka Virtus AllianzGI 可转换和收益基金）
Virtus 第二期可转换和收益基金（NCZ）（fka Virtus AllianzGI 可转换和收益基金 II）
Virtus 多元化收益和可转换基金 (ACV)（fka Virtus AllianzGI 多元化收益和 可转换收益基金）
Virtus 股票和可转换收益基金 (NIE)（fka Virtus AllianZGI 股票和可转换收益基金）
Virtus 股息、利息和溢价策略基金（NFJ）（fka Virtus AllianzGI 股息、利息和溢价策略基金）
Virtus 全球多行业收益基金 (VGI)
Virtus 总回报 Fund Inc. (ZTR)
Virtus Stone Harbor新兴市场收益基金
Virtus Stone Harbor 新兴市场总收益基金
| 2. | 该附加条款将自标准时间2023年1月7日上午12点01分起生效。 |
（第 4 页，共 4 页）
2 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
赞成 Virtus Investment Partners,
损失通知证明法律诉讼
一致认为：
| 1. | 第 4 节。损失通知证明法律诉讼修改如下： |
对于任何已知或预计超过单笔损失免赔额25,000美元的损失，被保险人风险管理 部门确定Discovery后不超过六十（60）天，被保险人应尽早将其通知承保人。
| 2. | 该附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 起生效 |
（第 1 页，共 1 页）
3 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
赞成 Virtus Investment Partners,
取消-阿肯色州证券部
各方同意：
| 1. | 对所附保证金进行了修订，在该节中增加了规定取消该保证金的整个 ，并增加了以下段落： |
在向阿肯色州证券部、阿肯色州小石城万锦市72201号Heritage West Building3楼3楼201 E 万锦市提交书面取消通知后的30天之前，本债券的全部取消，无论是应被保险人、公司或承销商的 要求取消本债券均不得在30天之前生效。
| 2. | 该附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 起生效 |
（第 1 页，共 1 页）
4 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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对《总协定》的修订 (A)
同意：
| 1. | 对一般协议 (A) 增设办公室或员工合并或合并通知 (2) 进行了修订 ，删除了第二句，改为以下内容： |
您必须在这60天内向我们发出书面通知，并且 获得我们的书面同意，才能将此保险范围扩大到此类额外的员工或场所。在获得我们的书面同意后，如果收购的实体的资产超过20,000,000美元，则您必须支付额外的保费。
| 2. | 该附加条款将自标准时间2023年1月7日上午12点01分起生效。 |
（第 1 页，共 1 页）
5 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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员工的定义
一致认为：
| 1. | 第 1 节所定义的员工。所附保证金的定义 (a) 还应 包括： |
(10) 无薪董事/高级管理人员
| 2. | 本附加条款适用于因任何不诚实或欺诈行为而造成的损失，这些损失已添加到本附加条款第 1 段所附保证金的承保范围之内。 |
| 3. | 该附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 起生效 |
（第 1 页，共 1 页）
6号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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通知和控制权变更
同意：
第 17 节。对通知和控制权变更进行了修订，删除了第一段，并用以下内容代替：
| 1. | 风险管理人得知其未偿还的有表决权证券的转让导致被保险人的控制权发生变化（如1940年《投资公司法》第2 (a) (9) 条所述）后，被保险人应在得知后三十（30）天内向承销商发出书面通知，其中规定： |
| 2. | 该附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 起生效 |
（第 1 页，共 1 页）
7 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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签名保证
双方同意：
| 1. | 签名担保覆盖范围已添加到保证金中： |
直接因被保险人本着诚意为自己或据称以 书面形式担保的其他人的账户或目睹任何转让、转让、销售单、委托书、担保、经认证的证券、契约、抵押贷款或其他转让所有权、设立或解除对不动产的留置权的文书上签名，或者 声称担保的债务证据是通过未经授权的使用而产生的丢失、被盗或伪造的被保险人或属于被保险人的邮票或纪念章，并且哪种损失由被保险人承担法律责任。
| a. | 根据本保险协议，承保人的责任限额限制为二千五百万美元（合2500万美元）。 |
| b. | 本保险协议的免赔额为五万美元（50,000美元）。 |
| 2. | 该附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 起生效 |
（第 1 页，共 1 页）
8 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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FINRA 通知
双方同意：
| 1. | 承销商将标记其记录，以表明 应被保险人或承销商的要求立即将所附债券的取消或实质性修改通知金融业监管局，并将尽最大努力通知该机构，但未通知该监管机构 不得损害或延迟任何此类取消或修改的有效性。 |
| 2. | 该附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 起生效 |
（第 1 页，共 1 页）
9 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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交易亏损保障
双方同意对 第一节 “保险条款” A小节 “员工不诚实” 进行修订，增加以下内容：
该债券还涵盖直接或间接因交易造成的损失，无论是否以任何客户账户中显示的实际或虚构的任何债务或余额为受保人应付的任何债务或余额。但是，尽管有上述规定，但双方同意，就交易而言， 该债券仅涵盖任何雇员为使被保险人蒙受此类损失而犯下的不诚实或欺诈行为直接造成的损失，从而为员工带来经济利益；或者为实施不诚实或欺诈行为的员工与之勾结的其他个人或实体带来不当的 经济利益，前提是被保险人证明员工打算参与财务活动受益。
在本保险协议中，财务福利不包括在正常工作过程中获得的任何员工福利，包括 工资、佣金、费用、奖金、晋升、奖励、奖励、利润分享或养老金。
就本保险协议而言，交易 是指证券、大宗商品、期货、期权、掉期、外国或联邦基金、货币、外汇等的交易或其他交易。
该附加条款将自标准时间2023年1月7日上午12点01分起生效。
（第 1 页，共 1 页）
10 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
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条款和条件 13-终止
一致认为：
| 1. | 特此对所附保证书进行修订，删除了《通用条款和条件 13》（终止）全文 ，代之以以下内容： |
承销商可以通过提供书面通知，指明 终止日期，该终止日期不得早于每家名为被保险人的投资公司和华盛顿特区证券交易委员会收到此类书面通知后的九十（90）天。被保险人可以通过向承保人提供书面通知来终止本保证金 。当被保险人取消时，被保险人应在 终止生效日期前六十 (60) 天之前向华盛顿特区证券交易委员会提供书面通知。承保人应将收到此类终止通知一事通知所有其他指定为被保险人的投资公司，并且终止不得在所有其他 投资公司收到书面通知后的六十 (60) 天之前生效。保费将在本文规定的终止日期之前赚取。
对于任何被保险人，该保证金将终止， [ 注册管理投资公司除外]，在接管人或其他清算人或州或联邦官员接管该被保险人后，或者在根据任何州或联邦法规就被保险人的破产或重组提出申请，或者为被保险人的债权人进行转让后立即提出，或者在该被保险人通过合并到另一个实体或处置其所有资产后立即停止存在。
该债券将在向华盛顿特区 证券交易委员会发出书面通知后的90天到期后终止。
如果被保险人终止，则承保人应退还按照 标准短期利率取消表按空头费率计算的未赚取的保费，如果因任何其他原因终止，则按比例退还。
该债券将在以下情况下终止：
| a. | 对于任何员工，在被保险人风险经理或风险管理部门 发现任何不诚实或欺诈行为，包括该员工的盗窃或挪用公款，总计超过25,000美元，以及向华盛顿特区 证券交易委员会发出书面通知后的九十 (90) 天到期后（见第 (16) 条）; 或 |
| b. | 对于任何员工，在每位被保险人和美国证券交易委员会 委员会收到承销商关于希望终止与该员工的保证金的书面通知九十 (90) 天后，或 |
| c. | 对于作为本 债券所涵盖的任何电子数据处理器的合伙人、高级管理人员或雇员的任何人，自被保险人风险经理或风险管理部门知悉该人所掌握的知识或信息之日起九十 (90) 天后 |
(第 1 页，总共 2 页)
| 犯下了任何不诚实或欺诈行为，包括在为被保险人服务时发生的盗窃或挪用公款或其他行为，总额超过25,000美元，无论此类行为是在 之前还是之后实施的。 |
| 2. | 该附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 起生效 |
（第 2 页，总共 2 页）
11 号骑手
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
不是。 FS 2346418 14 00
赞成 Virtus Investment Partners,
《保险协议 A》的修订
同意：
| 1. | 保险协议 A（富达）已全部删除，以下内容代替： |
| A. | 任何不诚实或欺诈行为（包括 员工在任何地方犯下的盗窃或挪用公款）造成的损失，无论是单独实施还是与他人勾结，包括财产损失，均由被保险人出于任何目的或以任何身份持有，无论是否无缘无故持有，以及被保险人是否因此负有责任 。 |
保险协议中使用的不诚实或欺诈行为仅指该员工出于明显意图实施的不诚实或 欺诈行为：
| a. | 使受保人蒙受此类损失；或 |
| b. | 为员工或雇员 打算获得此类福利的任何其他个人或组织获得经济利益，但工资、佣金、费用、奖金、晋升、奖励、利润分享、养老金或其他在正常工作过程中获得的员工福利除外。 |
尽管有上述规定，但双方同意，就贷款和/或交易而言，该债券仅涵盖员工犯下的不诚实或 欺诈行为直接造成的损失，这些行为显然意图使被保险人蒙受此类损失，从而为员工带来经济利益。但是，如果 雇员因贷款和/或交易而犯下的不诚实或欺诈行为的收益实际上是由与该员工勾结的人获得的，但该员工未能从中获得经济利益，则此类损失仍将按照 员工获得了此类福利一样在本协议下承保，前提是被保险人证明该员工打算参与其中。
在本保险协议 中，财务福利不包括在正常工作过程中获得的任何员工福利，包括：工资、佣金、费用、奖金、晋升、奖励、奖励、利润分享或养老金。
本保险协议中使用的交易一词应被视为指证券、大宗商品、 期货、期权、外国或联邦基金、货币、外汇等的买入或卖出或其他交易。
本《保险协议》中使用的 “贷款” 一词应被视为被保险人提供的所有信贷延期、建立有利于被保险人的债权人关系的所有交易以及被保险人建立现有债权人关系的所有交易。
| 2. | 该附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 起生效 |
（第 1 页，共 1 页）
第 12 号骑手
排除所有不可替代的代币
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
本附加条款修改了例外条款，包括以下内容：
| 1. | 双方同意，根据任何保险协议，该债券不为因任何不可替代代币而产生、以任何方式与之相关或全部或部分涉及任何不可替代代币的任何损失、 损害、索赔、事件或诉讼提供保险。 不可替代代币的所有保险均不包括在所有保险协议中。 |
| 2. | 对定义进行了修订，以包括： |
non-FungibleToken，也称为 NFT，是指与 任何数字账本技术关联的任何唯一数字标识符，可用于证明任何东西（包括但不限于任何数字、有形或无形物品）的真实性或所有权，但不能代替或交换任何类似物品。
本附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成保险条款和条件的一部分。
| 3. | 除本文所述外，此处包含的任何内容均不得变更、更改、放弃或延长上述债券的任何条款、条件、 条款、协议或限制。 |
| 4. | 本附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 生效。 |
（第 1 页，共 1 页）
骑手号 13
新成立的投资公司
要与 挂钩并成为投资公司债券的一部分，
Bond No.FS 2346418 14 00
赞成 Virtus Investment Partners,
一致认为：
| 1. | 第 1 项。申报页面上的被保险人姓名应包括未在所附债券的联合受保人附加险下列出的任何现有投资公司或 投资组合。它还应包括任何新成立的投资公司或投资组合，前提是被保险人应在债券 期结束后向承销商提交所有新创建的投资组合的清单以及任何招股说明书的副本以及与此类新成立的投资公司或投资组合有关的其他信息声明，除非事先已提交上述招股说明书和其他信息声明 。 |
债券期结束后，任何新成立的投资公司或在债券期内创建的投资组合 ，只有按照上段的规定通知承销商，向承销商提供此处要求的信息，并且承销商确认本债券的持有人在债券中增加了 此类新成立的投资公司或投资组合 ，才能继续成为被保险人。
| 2. | 双方进一步商定，在 “条件和限制”- 第 1 节中添加了以下定义。定义： |
| (g) | 新成立的投资公司或投资组合是指已向美国证券交易委员会申报 注册的任何投资公司或投资组合。 |
| 3. | 除本文所述外，此处包含的任何内容均不得变更、更改、放弃或延长上述债券的任何条款、条件、 条款、协议或限制。 |
| 4. | 本附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 生效。 |
（第 1 页，共 1 页）
骑手号 14
保险协议 (L) 计算机系统
附属于投资公司债券并构成其一部分，
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
各方同意：
| 1. | 特此对所附债券进行修订，在其中增加了一份额外的保险协议，如下所示： |
保险协议 (L)-计算机系统
欺诈行为直接造成的损失
| (1) | 将数据输入或 |
| (2) | 计算机系统中数据元素或程序的更改；前提是欺诈性输入或更改 导致 |
| (a) | 待转让的财产，已付款或交付， |
| (b) | 要添加、删除、借记或贷记的被保险人或其客户的账户，或 |
| (c) | 未经授权的账户或拟借记或贷记的虚构账户； |
| (3) | 语音指令或建议已通过电话传送给被保险人或其代理人； 此外，欺诈性输入或更改是由个人进行或造成的，其明显意图是： |
| (a) | 导致被保险人或其代理人蒙受损失，以及 |
| (b) | 为该个人或该个人打算领取 经济福利的其他人获得经济利益， |
| (c) | 并进一步提供了这样的语音指令或建议： |
| (i) | 由声称代表获准发出此类声音 指示或建议的个人的人发出；以及 |
| (ii) | 由被保险人或其代理人以电子方式记录。 |
| (4) | 根据计算机系统附加条款，被保险人或其代理人 应尽其所能以电子方式记录通过电话收到的所有语音指令或建议。被保险人或其代理人保证，他们将尽最大努力持续维护电子记录系统。但是，如果由于用于录制此类录音的设备出现机械故障，或者由于用于录制 对话的媒体因任何原因出现故障，或者被保险人的任何员工或代理人的错误或遗漏而无法进行录音，则本附加条款中的任何内容均不妨碍被保险人康复。 |
（第 1 页，共 3 页）
系统时间表
被保险人使用的任何系统
| 2. | 在本骑士中使用的计算机系统意味着： |
| (a) | 带有相关外围组件（包括存储组件）的计算机，无论位于何处， |
| (b) | 系统和应用软件， |
| (c) | 终端设备， |
| (d) | 相关的通信网络或客户通信系统，以及 |
| (e) | 相关的电子资金转账系统， |
通过它以电子方式收集、传输、处理、存储和检索数据。
| 3. | 除了所附债券中的免责条款外，以下免责条款也适用于本 保险协议： |
| (a) | 由于机密信息、材料或数据被盗而直接或间接造成的损失：以及 |
| (b) | 由获准访问计算机系统并根据指示真诚行事的个人所做的输入或更改直接或间接造成的损失，除非此类指示是由被保险人授权为被保险人计算机系统设计、开发、准备、提供服务、编写或实施程序的软件承包商（或其合伙人、高级职员或员工）向该个人发出的。 |
| 4. | 所附保证金的以下部分不适用于本附加条款： |
| (a) | 保险协议之前的保证金的初始段落，上面写着... 除了 在债券期内发现之外，任何时候都是。 |
| (b) | 条件和限制-第 9 节。负债和负债总额的非减少和非累计 |
| (c) | 条件和限制-第 10 节。责任限额 |
| 5. | 本附加条款提供的保险仅适用于被保险人在 本附加条款生效期间发现的损失。 |
| 6. | 涉及一个人的欺诈活动或涉及某个人的 欺诈活动的所有损失或一系列损失，无论该个人是否被具体指明，均应视为一项损失。承保人可以将涉及身份不明的个人但由相同操作方法造成的一系列损失 视为涉及同一个人，在这种情况下，应视为一项损失。 |
| 7. | 本附加条款所提供的保险的责任限额为25,000,000美元。 |
| 8. | 根据本协议，承保人应对一项损失应超过 50,000 美元的金额承担责任。（此处称为免赔额），但不超过上述责任限额。 |
（第 2 页，共 3 页）
| 9. | 如果本保险协议和任何其他保险协议或承保范围涵盖任何损失，则 为此类损失支付的最高金额不得超过任何一份保险协议或承保范围下的最大金额。 |
| 10. | 本附加条款下的保险将在本 Rider 所附的保证金终止或取消时终止。本附加条款下的保险也可以在不取消全部保证金的情况下终止或取消： |
| (a) | 在被保险人收到承保人的书面通知后90天，表示希望终止 或取消本附加条款下的保险，或 |
| (b) | 承保人收到被保险人提出的终止或取消本附加条款下的 保险的书面请求后立即生效。 |
承保人应向被保险人退还本 Rider 下该保险的未赚取的保费。如果本附加险因被保险人的通知或坚持而终止、取消或减少，则退款应按短期费率计算。
| 11. | 条件和限制-第 4 节。 对 Loss-Notice-Proof-Legal Profess 进行了修改，增加了以下句子： |
本 保证金所涵盖的语音指令或建议导致的损失的证据应包括此类语音通知的电子录音。
| 12. | 但是，尽管有上述规定，但本附加条款提供的保险并不是为了提供 保护，使其免受单独的电子和计算机犯罪保单所承保的损失，无论分配给什么所有权或任何承保人撰写的保险。此类单独保单所承保的任何损失均不在本保证金的承保范围内； 被保险人同意根据其单独的保单就此类损失提出索赔。 |
| 13. | 除本文所述外，此处包含的任何内容均不得变更、更改、放弃或延长上述债券的任何条款、条件、 条款、协议或限制。 |
| 14. | 本附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 生效。 |
（第 3 页，共 3 页）
骑手号 15
保险协议 (M) 自动电话系统
附属于投资公司债券并构成其一部分，
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
各方同意：
| 1. | 特此对所附债券进行修订，在其中增加了一份额外的保险协议，如下所示： |
保险协议 (M) 自动电话系统
自动电话系统（APS）交易造成的损失，其中此类APS交易的请求是未经授权的或 欺诈性的，并且显然是出于欺骗意图；前提是，收到此类请求的实体通常在债券期限内维护并遵守所有与APS交易有关的APS指定程序。在特定情况下，该实体无意 孤立地未能在特定 APS 指定程序中维持和遵守特定 APS 指定程序，这并不排除本保险协议的承保范围，但须遵守本保险协议和债券中的排除条款 。
| 1. | 定义：本保险协议中使用的以下术语应具有以下含义： |
| (a) | APS 交易是指任何 APS 兑换、APS 交易所或 APS 选举。 |
| (b) | APS 赎回是指 通过电话要求通过个人来电者使用电话键盘传输的信息对投资公司发行的股票进行的任何赎回。 |
| (c) | APS Election 是指任何与基金股东可用的股息期权有关的选择 ，该选择是通过电话通过个人来电者通过电话键盘传输的信息通过电话进行的。 |
| (d) | APS Exchange是指根据两个基金的交易特权，将一个基金的注册账户中的股票兑换成同一综合体中另一只基金相同注册账户的股份，通过电话要求通过个人来电者使用 电话键盘传输信息，通过电话进行交换。 |
| (e) | APS 指定程序是指以下所有程序： |
| (1) | 申请中的选择：除非与该APS赎回相关的账户 的股东事先通过官方指定选择允许此类APS赎回，否则不得执行APS赎回。 |
| (2) | 记录：应记录或以其他方式记录所有 APS 交易请求，以便保留个人来电者在请求过程中使用电话键盘传输的所有 信息，并且记录应保留至少六个月。 |
（第 1 页，共 3 页）
| (a) | 记录中包含的信息应能够通过以下方法检索： 录音带和/或存储在计算机磁盘上的交易 |
| (b) | 记录中包含的信息应能够在要求检索特定信息后的 合理时间内检索和出现，成功率不超过85％。 |
| (3) | 身份测试：在 执行该 APS 交易之前，应通过要求来电者输入机密的个人识别码 (PIN) 来测试任何 APS 交易请求中来电者的身份 |
| (a) | 输入 PIN 的尝试次数有限：如果来电者在三次尝试内未能输入正确的 PIN，则不得允许 来电者在同一时间（电话/一天二十四小时）内再次尝试输入 PIN。可以指示来电者重拨客户服务代表，也可以立即联系到这样的 代表。 |
| (4) | 书面确认：任何APS交易的书面确认均应在被保险人下一个常规处理周期结束之前，但不得迟于该APS交易后的五个工作日，以原始记录地址邮寄给与该APS交易相关的账户的 个股东。 |
| (5) | 访问 APS 设备：应通过以下方式限制对允许接收 APS 交易 请求的实体处理和实施交易的设备的访问权限： |
纽约梅隆银行
| 2. | 除外情况：进一步理解并同意，此延期不包括： |
| (a) | 本债券的保险协议 (A) 富达承保的任何损失； |
| (1) | 股票的赎回，其中此类赎回的收益应支付给 以外的其他人 |
| (i) | 登记在册的股东，或 |
| (ii) | 正式指定领取赎回收益的人，或 |
| (iii) | 正式指定用于接收赎回收益的银行账户，或 |
| (2) | 股票的赎回，其中此类赎回的收益通过邮寄到任何地址的支票支付， ，除非该地址是 |
| (i) | 通过电话语音或在没有签名保证的情况下以书面形式指定，无论哪种情况，均在兑换前至少三十 (30) 天，或 |
| (ii) | 官方指定，或 |
| (iii) | 通过本附加条款下文可能规定的任何其他程序进行验证，或 |
| (3) | 股票的赎回，其中赎回所得款项通过电汇支付给 股东正式指定的银行账户以外的账户，或 |
| (4) | 故意不遵守一项或多项 APS 指定程序。 |
（第 2 页，共 3 页）
| 2. | 除本文所述外，此处包含的任何内容均不得变更、更改、放弃或延长上述债券的任何条款、条件、 条款、协议或限制。 |
| 3. | 本附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 生效。 |
（第 3 页，共 3 页）
第 16 名骑手
保险协议 (N) 欺诈性转账指示
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
| 1. | 双方同意将以下保险协议添加到上述债券中： |
直接由于被保险人依靠通过电子邮件发送给被保险人的欺诈性指示，将存入客户账户或客户 认证证券的款项转入客户账户或客户 认证证券而造成的损失；但是，前提是
| (1) | 欺诈性指令声称并合理地看来源于： |
| (a) | 这样的客户， |
| (b) | 根据该客户的指示行事的员工；或 |
| (c) | 代表该客户行事的另一家有权发出此类指示的金融机构；以及 |
| (2) | 欺诈性指令的发送者使用该客户的密码、PIN 或其他安全 代码验证了指令；以及 |
| (3) | 事实上，发件人不是该客户，无权代表该客户行事，也不是 被保险人的员工；以及 |
| (4) | 该指示是由被保险人特别授权接收 并根据此类指示行事的被保险人的雇员收到的；以及 |
| (5) | 对于任何超过本附加条款第 7 项规定的金额的转账，被保险人通过回拨被保险人与该客户的书面协议中规定的预先确定的电话号码或承保人书面批准的其他验证程序中规定的电话号码来验证 指示；以及 |
| (6) | 被保险人保留了回电（如果有）以及验证 使用客户授权密码、PIN 或其他安全码的指示的同期记录。 |
| 2. | 在本附加条款中，客户是指与被保险人签订书面协议的自然人或实体 ，授权被保险人根据通过传输欺诈性指示的手段传送给被保险人的指示，将存入账户或凭证证券的款项进行转账。 |
| 3. | 本保险协议承保的先决条件是，被保险人对此类客户、任何金融机构或交易的任何其他方提出任何 可用的索赔、抵消或抗辩。 |
(第 1 页，总共 2 页)
| 4. | 以下额外免责条款已添加到仅适用于本保险协议的债券中： |
| (a) | 如果发件人或与发件人勾结的任何人曾经获得授权访问此类客户的密码、PIN 或其他安全码，则直接或间接由欺诈性指示造成的损失；以及 |
| (b) | 因欺诈性地修改通过互联网发送的自动清算所 (ACH) 条目或自动清算所分录组的指令而直接或间接造成的损失，除非： |
| (1) | 每个 ACH 条目均通过回调程序进行单独验证，不考虑条目金额； 或 |
| (2) | 该指令经过格式化、编码或加密，因此被保险人可以明显看出ACH条目或ACH 条目组中的任何更改。 |
| 5. | 就本保险协议而言，涉及一个自然人或实体，或一个 自然人或共同行动的实体的所有损失或损失均应为单一损失，不论所涉及的转账数量或指令数量如何。涉及身份不明的自然人或实体但由 相同的操作方法引起的一系列损失应被视为涉及同一个自然人或实体，并应作为单一损失处理。 |
| 6. | 适用于本保险协议项下损失的责任限额和免赔额如所附保证金的 声明中所述。 |
| 7. | 任何需要通过回电进行验证的单笔转账金额为：50,000 美元。 |
| 8. | 除本文所述外，此处包含的任何内容均不得变更、更改、放弃或延长上述债券的任何条款、条件、 条款、协议或限制。 |
| 9. | 该附加条款将自标准时间2023年1月7日上午12点01分起生效。 |
（第 2 页，总共 2 页）
17号骑手
机密信息和数据泄露澄清附加条款
将附属于投资公司债券并构成其组成部分
Bond No.FS 2346418 14 00
支持 Virtus Investment Partners, Inc.
各方同意：
| 1. | 条件和限制，第 2 节。排除条款已修改为包括： |
机密信息：
损失是由以下原因造成的：
| a) | 被保险人或受保人负有法律责任的其他人或实体的机密或个人信息被盗、失踪、销毁或披露，包括但不限于专利、商业秘密、个人信息、处理方法、客户名单、财务信息、信用卡信息、知识产权、健康信息或任何其他类型的非公开信息。 |
就可能附在与计算机系统有关的Bond by Rider的承保范围而言，机密信息无法正确传输。不得因为机密信息被用来访问您的计算机系统或金融机构的计算机系统以导致欺诈性转账这一事实排除在《计算机系统附加条款》（如果附上）本来涵盖的损失 。
| b) | 使用他人或实体的机密或个人信息，包括但不限于 财务信息、信用卡信息、健康信息或任何其他类型的非公开信息。 |
数据泄露成本：
因数据安全漏洞导致的与访问或披露他人或实体的机密信息相关的费用、成本、罚款、罚款和其他费用，以及被保险人遵守联邦和州 隐私法和支付卡行业数据安全标准（如果适用）的义务，包括但不限于在受影响个人财务 信息、信用卡时通知受影响个人的相关费用信息、健康信息或其他类型的非信息在被保险人看管、保管或控制期间，公共信息被盗、访问、下载或盗用。
| 2. | 除上述内容外，此处包含的任何内容均不得变更、更改、放弃或延长任何条款、条件和 限制或所附保证书的规定。 |
| 3. | 本附加条款将于 2023 年 1 月 7 日标准时间上午 12:01 生效。 |
（第 1 页，共 1 页）
此认可会更改您的政策。请仔细阅读。
全球制裁认可
尽管本保单有任何其他规定，但如果提供此类保险或福利或支付此类索赔会违反、冲突或使保险公司面临联合国决议或 任何适用的经济或金融制裁或其他贸易法律或法规规定的任何制裁、禁止或限制，则保险人无责任根据本保单支付任何索赔或提供任何 福利，包括, 但不限于美利坚合众国, 欧洲联盟、英国或加拿大。
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在证人条款中
为此，我们已促使该金融机构债券得到执行和认证，而且，如果州法律要求，除非由我们的授权代表会签，否则该金融机构债券 无效。
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| 总统 | 秘书 |
版权所有 Great American 保险公司，2009
| 2023年7月25日 |
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| Hilary Korsen | ||
| 新英格兰怡安风险服务有限公司 | ||
| 53 State St # 22Fl | ||
| 马萨诸塞州波士顿 2109 | ||
| 回复：Virtus 投资 Partners, Inc. 政策 # BFIV-45004306-23 |
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亲爱的希拉里，
感谢你 为你的账户投保 Berkley Crime。请随函附上上述账户的保单副本。如果丢失，请联系：
| Megan Manogue 女士 |
| 副总裁、首席理赔官 Dulaney Valley Road 901 号，708 套房 |
| 马里兰州陶森 21204 |
| 电话（免费电话）：(866) 539-3995，选项 3 |
| 传真（免费电话）：(866) 915-7879 |
| 电子邮件：claims@berkleycrime.com |
如有任何其他问题，请随时与我联系。
真诚地，
Gina Giorgi
高级 承销商
ggiorgi@berkleycrime.com
康涅狄格州西哈特福德市南大街 433 号 200 套房 06110 PH. 844.44.CRIME
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制片人 Hilary Korsen 新英格兰怡安风险服务有限公司 53 State St # 22Fl 马萨诸塞州波士顿 2109 (617) 314-1755 | |
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| 承保方 伯克利地区保险公司 |
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| 行政办公室： | 发证处： | |||
| 斯廷博特路 475 号 | 南大街 29 号，308 套房 | |||
| 康涅狄格州格林威治 06830 | 康涅狄格州西哈特福德 06107 | |||
投资公司超额关注表格证书
| 保单编号 | BFIV-45004306-23 | 之前的保单号码 | BFIV-45004306-22 | |||
| 指定被保险人 | Virtus 投资伙伴有限公司 | |||||
| 邮寄地址 | 金融广场一号 康涅狄格州哈特福德 06103 |
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| 保单期 | 2023 年 1 月 7 日至 2024 年 1 月 7 日 （上午 12:01 发送至上面显示的您的邮寄地址） |
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条款和条件：
考虑收取的保费，并根据被保险人向公司提供的报表和信息，并遵守下文所列基础保险的条款和条件，公司同意向被保险人支付以下损失，作为超额和非保费保险：
| a) | 如果不是 此类损失超过标的承运人的责任限额，本来可以由标的承运人支付的赔偿，而且 |
| b) | 标的承运人已为此支付了金钱，而被保险人已经收取了标的承运人表示的责任限额的全额货币 金额。 |
本保单提供的承保范围不超过基础保单中任何次级限额的承保范围，该承保范围低于下表标的承运人明确的责任限额。
| LAYER 的主要承运人：伯克利地区保险公司 | ||
| 责任限额：2,500万美元超额1,900万美元外加免赔额 | ||
| 总限额： |
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基础覆盖范围：
| 承运人： | 伟大的美国保险公司 | |
| 责任限额： | $25,000,000 | |
| 免赔额： | $50,000 | |
| 保单编号： | FS 234-64-18-14-00 | |
| 保单期限： | 2023 年 1 月 7 日至 2024 年 1 月 7 日 |
| 签发时构成本政策一部分的表格和背书： | ||
| 表格编号和 版本日期 |
表格或背书说明： | |
| BCR WDC 01 01 15 | Berkley Crime 我们提供封面 | |
| BCR COV 01 08 18 | 伯克利犯罪求职信 | |
| BCR CGI XS 01 15 | 超额追踪表格证书 | |
| BAP 90 00 11 13 | 表格索引 | |
| IL P 001 01 04 | 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 致保单持有人的咨询通知 | |
| IL 83 19 08 15 | 外国资产管制办公室 (OFAC) 豁免认可 | |
| BCR WDB 01 01 15 |
Berkley Crime 我们提供封底 | |
| BCR CGI XS 01 15 | 第 1 页，总共 2 页 |
取消我们之前签发的保险：
接受本政策即表示您向我们发出通知，取消之前的保单编号：BFIV-45004306-22， 的取消将在本政策生效时生效。
为此，此处指定的伯克利地区保险公司已执行并且 证明了这些礼物，以昭信守。
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| Ira S. Lederman | W. Robert Berkley，Jr. | |
| 董事、高级副总裁兼秘书 | 董事兼总裁 |
| BCR CGI XS 01 15 | 第 2 页，总共 2 页 |
| 保单编号：BFIV-45004306-23 | BAP 90 00 11 13 | |
| 被保险人：Virtus 投资合伙人公司 | 认可 #: 1 | |
| 生效日期：2023 年 1 月 7 日 | 到期日期：2024 年 1 月 7 日 | |
| 发行日期：2023 年 7 月 25 日 |
这种认可改变了政策。请仔细阅读。
表单索引
| 签发时构成本政策一部分的表格和背书： | ||
| 表格编号和 版本日期 |
表格或背书说明： | |
| BCR WDC 01 01 15 | Berkley Crime 我们提供封面 | |
| BCR COV 01 08 18 | 伯克利犯罪求职信 | |
| BCR CGI XS 01 15 | 超额追踪表格证书 | |
| BAP 90 00 11 13 | 表格索引 | |
| IL P 001 01 04 | 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 致保单持有人的咨询通知 | |
| IL 83 19 08 15 | 外国资产管制办公室 (OFAC) 豁免认可 | |
| BCR WDB 01 01 15 | Berkley Crime 我们提供封底 | |
所有其他条款、条件、限制和除外条款保持不变。
| BAP 90 00 11 13 | 第 1 页，总共 1 页 |
IL P 001 01 04
美国财政部外交部
资产控制（OFAC）
给保单持有人的咨询通知
本保单持有人通知未提供 承保范围，也不能将其解释为取代您的保单中的任何条款。您应该阅读您的保单并查看 “声明” 页面，以获取有关所提供保险的完整信息。
本通知提供了有关OFAC发布的指令可能对您的保险范围产生影响的信息。请仔细阅读本声明 。
外国资产管制办公室（OFAC）根据总统关于 国家紧急状态的声明管理和执行制裁政策。OFAC 已确定并列出了许多：
| • | 外国代理人； |
| • | 前沿组织； |
| • | 恐怖分子； |
| • | 恐怖组织；以及 |
| • | 毒品贩运者； |
作为特别指定国民和被封锁人员。这份清单可以在美国财政部网站 http//www.treas.gov/ofac上找到。
根据外国资产管制处的规定，如果确定您或任何其他被保险人，或任何申请本保险福利的个人或实体 违反了美国制裁法，或者是外国资产管制处认定的特别指定国民和被封锁人员，则该保险将被视为被冻结或冻结的合同，并且该保险的所有条款都将立即受OFAC的约束。当保险单被视为此类被冻结或冻结的合同时，未经外国资产管制处的授权，不得支付或退还保费。对保费和付款的其他限制也适用。
| IL P 001 01 04 | ©国际标准化组织地产公司，2004 | 第 1 页，总共 1 页 |
行间
IL 83 19 08 15
此 认可更改了政策。请仔细阅读
外国资产控制办公室（OFAC）
排除认可
如果提供此类保险、支付此类索赔或提供此类福利会使该保险公司受到联合国决议或欧盟、英国或美国的贸易或经济制裁法律或法规规定的任何制裁、 禁止或限制，则任何保险公司均不得被视为提供保险，也不得负责支付本协议项下的任何索赔或任何福利.
| IL 83 19 08 15 | 第 1 页，总共 1 页 |
伯克利犯罪
南大街 433 号，200 套房 | 康涅狄格州西哈特福德 06110 | 844.44.CRIME
BerkleyCrime.com