美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
X
 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
杨晓东
（最后） （第一） （中间）
C/O AGEXIGEN, INC.
工业路 900 号 C 套房
（街）
圣卡洛斯 加州 94070
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Apexigen, Inc. [APGN ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 导演 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席执行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
08/23/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 08/23/2023 A 400,000(1) A $0.00 932,890 D
普通股 08/23/2023 F(2) 69,161 D $0.3851 863,729(3) D
普通股 08/23/2023 D 863,729 D (4) 0 D
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
员工股票期权（购买权） $1.27 08/23/2023 D 219,950 (5) 10/29/2023 普通股 219,950 (5) 0 D
员工股票期权（购买权） $1.47 08/23/2023 D 20,489 (6) 06/25/2025 普通股 20,489 (6) 0 D
员工股票期权（购买权） $1.66 08/23/2023 D 461,015 (7) 10/30/2025 普通股 461,015 (7) 0 D
员工股票期权（购买权） $2.25 08/23/2023 D 35,856 (8) 12/16/2026 普通股 35,856 (8) 0 D
员工股票期权（购买权） $2.25 08/23/2023 D 30,734 (9) 02/17/2027 普通股 30,734 (9) 0 D
员工股票期权（购买权） $3.62 08/23/2023 D 295,978 (10) 05/22/2028 普通股 295,978 (10) 0 D
员工股票期权（购买权） $6.54 08/23/2023 D 99,373 (11) 02/14/2029 普通股 99,373 (11) 0 D
员工股票期权（购买权） $7.03 08/23/2023 D 12,296 (12) 02/20/2030 普通股 12,296 (12) 0 D
员工股票期权（购买权） $4.59 08/23/2023 D 79,906 (13) 02/20/2030 普通股 79,906 (13) 0 D
员工股票期权（购买权） $4.59 08/23/2023 D 38,417 (14) 02/12/2031 普通股 38,417 (14) 0 D
员工股票期权（购买权） $2.46 08/23/2023 D 305,000 (15) 10/07/2032 普通股 305,000 (15) 0 D
认股证（购买权） $11.5 08/23/2023 D 10,000 (16) 07/29/2027 普通股 10,000 (16) 0 D
回复解释：
1。报告的股票由限制性股票单位（RSU）表示，在达到某些绩效指标后授予，其中20万个限制性股票单位在生效时间归属，定义见下文，其余的限制性股票单位从2024年2月23日起分两次等额分六个月分期归属。
2。扣留这些股票是为了满足申报人与限制性股票单位归属有关的纳税义务。
3。该金额包括以限制性股票单位为代表的20万股股票。
4。根据发行人Pyxis Oncology, Inc.（“Pyxis”）和Ascent Merger Sub Corp. 于2023年5月23日签订的协议和合并计划（“合并协议”），在合并生效时（“生效时间”），每股发行人普通股兑换成0.1725股Pyxis普通股，并四舍五入至最接近的整股和每只已发行的 RSU 均由 Pyxis 承担，并转换为 34,500 股 Pyxis 普通股的限制性股票单位。
5。受期权约束的股份已完全归属，可立即行使。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股7.37美元的行使价购买37,940股Pyxis普通股的期权。
6。受期权约束的股份已完全归属，可立即行使。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股8.53美元的行使价购买3533股Pyxis普通股的期权。
7。受期权约束的股份已完全归属，可立即行使。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股9.63美元的行使价购买79,524股Pyxis普通股的期权。
8。受期权约束的股份已完全归属，可立即行使。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股13.05美元的行使价购买6,184股Pyxis普通股的期权。
9。受期权约束的股份已完全归属，可立即行使。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股13.05美元的行使价购买5,300股Pyxis普通股的期权。
10。受期权约束的股份已完全归属，可立即行使。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股20.99美元的行使价购买51,055股Pyxis普通股的期权。
11。受期权约束的股份已完全归属，可立即行使。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股37.92美元的行使价购买17,141股Pyxis普通股的期权。
12。从2020年2月1日起，受期权约束的股票分48期按月等额分期归属。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股40.76美元的行使价购买2,120股Pyxis普通股的期权。
13。从2020年2月1日起，受期权约束的股票分48期按月等额分期归属。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股26.61美元的行使价购买13,783股Pyxis普通股的期权。
14。从2021年2月1日起，受期权约束的股票分48期等额分期归属。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股26.61美元的行使价购买6,626股Pyxis普通股的期权。
15。从2022年2月1日起，受期权约束的股票分48期按月等额分期归属。根据合并协议，在生效时，该期权由Pyxis持有，并转换为以每股14.27美元的行使价购买52,612股Pyxis普通股的期权。
16。认股权证所依据的股票可以立即行使。根据合并协议，在生效时，该认股权证由Pyxis承担，并转换为认股权证，以每股66.67美元的行使价购买1,725股Pyxis普通股。
备注：
/s/Francis Sarena，通过委托书 08/25/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。