美国 个州
证券 和交易委员会 华盛顿特区 20549
时间表 13D
(规则 13d-101)
根据规则提交的报表中应包含的信息
13D-1 (a) 及其根据第 13D-2 (a) 条提交的修正案
Heartbeam, Inc. (发行人名称)
普通股 股票 (证券类别的标题)
42238H108
(CUSIP 编号)
Andrew D. Hudders,Esq.
Golenbock Eisman Assor Bell & Peskoe LLP,
纽约州纽约市第三大道 711 号 10017
(212-907-7300)
(获权
接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023 年 8 月 20(需要提交本声明的活动日期)
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,报告本附表13D所涉及的收购, ,并且由于第13d-1 (b) (3) 或 (4) 条而提交本附表,请选中以下复选框。☐
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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CUSIP 编号:42238H108
1) | 举报人的姓名 | |
Public 风险投资有限责任公司 | ||
2) | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4) | 资金来源
|
厕所 |
5) | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
☐ |
6) | 国籍或组织地点
|
德克萨斯州 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
7) | 唯一的投票权
|
2,624,9101 |
8) | 共享投票权
|
||
9) | 唯一的处置力
|
2,624,9101 | |
10) | 共享 处置权
|
11) | 每个申报人实际拥有的总金额
|
2,624,9101 |
12) | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13) | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
9.41% |
14) | 举报人类型
|
BD |
1. | 包括 根据发行人发行的认股权证可发行的1,562,666股普通股,该认股权证可在60天内行使。还包括 Christopher A. Marlett Living Trust 持有的3,911股普通股。 |
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CUSIP 编号:42238H108
1) | 举报人的姓名 | |
克里斯托弗·马利特生活信托基金 | ||
2) | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
|
|
4) | 资金来源
|
厕所 |
5) | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
☐ |
6) | 国籍或组织地点
|
美国 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
7) | 唯一的投票权
|
3,911 |
8) | 共享投票权
|
||
9) | 唯一的处置力
|
3,911 | |
10) | 共享的处置权
|
11) | 每个申报人实际拥有的总金额
|
3,911 |
12) | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13) | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
小于 1% |
14) | 举报人类型
|
OO |
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商品 1. | 安全 和发行者。 |
本附表13D声明(“附表13D”)所涉及的 类股票证券是特拉华州的一家公司Heartbeam, Inc.(“发行人”)的普通股,面值为0.0001美元(“普通股”)。发行人的主要 执行办公室位于加利福尼亚州圣克拉拉沃尔什大道2118号210套房,95050。
商品 2. | 身份 和背景。 |
(a) 本 附表13D由德克萨斯州有限责任公司Public Ventures, LLC和Christopher A. Marlett Living Trust(“信托”)提交。上述人员均可被称为 “举报人”,并统称为 “举报人”。
(b) 举报人的主要办公地址是中途岛路14135号G-150套房,
艾迪生, TX 75001。Public Ventures的首席执行官是克里斯托弗·马利特,他担任首席执行官。该信托基金 是克里斯托弗·马利特先生的自管信托,其投资由他指挥。
(c) Public Ventures是一家注册的经纪交易商和投资公司。克里斯托弗·马利特先生是Public Ventures的高级执行官。 信托是信托是克里斯托弗·马利特先生的自管信托。
(d) 在过去的五年中,两名举报人均未在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为或类似的 轻罪)。
(e) 在过去的五年中,两位申报人均未参与具有 管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,也没有因此类诉讼而受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止将来违反 联邦或州证券法,或者禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动,或者认定存在违反此类 法律的行为。
(f) Public Ventures是一家根据德克萨斯州法律成立的有限责任公司。该信托基金是在美国 州成立的活生生的信托基金。
商品 3. | 来源 、资金金额和其他对价。 |
这些 证券是由申报人通过各自的营运资金和投资基金收购的,但日期为2023年5月2日的1,562,666股普通股可行使的认股权证 除外,该认股权证是作为补偿的一部分向Public Ventures发行,原因是他在发行人2023年4月21日的普通股公开发行中担任配售代理, ,该认股权证于2023年5月2日结束。
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商品 4. | 交易目的 。 |
证券是出于投资目的而收购的。申报人打算持续 审查其对发行人的投资,并将定期监控各种投资考虑,包括但不限于普通股的当前和预期 未来交易价格、发行人的财务状况、运营、资产、前景、战略方向 以及影响发行人的业务和其他事态发展。申报人可以不时就其对发行人的投资采取他们认为适当的行动,包括但不限于:(i) 收购额外股份或处置 部分或全部普通股(或发行人的其他证券);(ii)将他们目前对 的意图更改为本第 4 项中提及的任何或所有事项;和/或 (iii) 参与套期保值与 发行人任何证券有关的衍生品或类似交易。发行人证券的任何收购或处置均可通过公开市场购买 或处置、私下谈判交易以及直接向发行人收购或处置发行人证券的方式进行。
在本附表 13D 发布之日,除非本附表 13D 中另有规定,否则申报人没有任何可能导致 的计划或提案:
(a) 任何人 收购发行人的额外证券或处置发行人的证券;
(b) 涉及发行人或其任何子公司的 特殊公司交易,例如合并、重组或清算;
(c) 出售或转让发行人或其任何子公司的大量资产;
(d) 发行人现任董事会或管理层的任何 变动,包括任何变更 董事人数或任期或填补董事会现有空缺的计划或提案;
(e) 发行人现行资本或股息政策的任何 重大变化;
(f) 发行人业务或公司结构中的任何 其他重大变化;
(g) 发行人章程、章程或相应文书的 变更或其他可能阻碍任何人获得发行人 控制权的行动;
(h) 导致 发行人的一类证券从国家证券交易所退市或停止被授权在注册的国家证券协会 交易商间报价系统中上市;
(i) 根据1940年《证券 交易法》第12 (g) (4) 条,发行人有资格终止注册的 类股权证券;或
(j) 与上面列举的任何操作相似的任何 操作。
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商品 5. | 发行人证券的权益 。 |
(a) 截至2023年8月20日,申报人共实益拥有发行人普通股2624,910股, 约占发行人截至该日已发行和流通的普通股的9.41%。该百分比 基于截至2023年8月9日发行人已发行和流通的26,311,904股股票。
(b) Public Ventures拥有投票权和处置2620,999股普通股的唯一权力,其中包括公司于2023年5月2日向Public Ventures发行的认股权证所依据的1,562,666股普通股,这是承销商 作为2023年5月2日完成的普通股公开发行配售代理的报酬的一部分。Public Ventures持有的 普通股占发行人已发行和流通普通股的9.40%。
根据克里斯托弗·马利特先生的指示, 信托基金拥有投票和处置3,911股普通股的唯一权力。 这些股票是在 2023 年 5 月通过市场买入获得的。信托持有的普通股占发行人 已发行和流通普通股的不到1%。
(c) | 不适用。 |
(d) | 不适用 |
(e) | 不适用。 |
商品 6. | 合同、 安排与发行人证券有关的谅解或关系。 |
参见 2023年5月2日向公共风险投资公司签发的认股权证表格,该表作为发行人注册声明 的附录4.13提交,该表格于2023年4月17日向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处 。
2023 年 8 月 20 日,申报人签订了一份联合申报协议,其中申报人同意在 适用法律要求的范围内代表他们每个人共同提交附表13D中有关发行人证券的报表。联合申报协议作为附录99.1附于此,并以引用方式纳入此处。
商品 7. | 材料 将作为展品提交。 |
附录 否。 | 描述 |
1. | 99.1 — 2023年5月2日向Public Ventures, LLC签发的认股权证表格,作为发行人于2023年4月17日向美国证券交易委员会提交的S-1表格(注册号333-269717)注册声明的附录4.13提交,该表以引用方式纳入此处。 | |
2. | 99.2 — 随函提交日期为2023年8月20日的联合申报协议。 |
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签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
截至 的日期:2023 年 8 月 28 日 | Public 风险投资有限责任公司 | |
来自: | /s/ 克里斯托弗·马利特 | |
姓名: | 克里斯托弗 Marlett | |
标题: | 授权 军官 |