美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据第 13d-1 (a) 条提交的报表中应包含的信息以及
根据13d-2 (a) 提交的修正案
（第16号修正案）*
BGC 集团， Inc.
（发行人姓名）
A类普通股，面值每股0.01美元
（证券类别的标题）
088929104
（CUSIP 号码）
Stephen M. Merkel Esq
坎托·菲茨杰拉德，L.P.
公园大道 499 号
new 纽约，纽约 10022
(212) 610-2200
（有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码）
2023年6月30日
（需要提交本声明的事件发生日期 ）
如果申报人 之前曾就附表 13G 提交过声明，报告收购是本附表 13D 的主题，并且是由于规则 13d-1 (e)、 13d-1 (f) 或 13d-1 (g) 而提交此附表，请选中以下方框。☐
注：以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本，包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方，请参阅规则 13d-7 (b)。
| * | 应填写本封面页的其余部分，供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写，以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》（法案）第18条的目的而提交的，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。
| CUSIP 编号 088929104 | 第 2 页，共 13 页 |
| 1 |
举报人姓名
坎托·菲茨杰拉德，L.P. | |||||
| 2 | 如果是群组的成员，请选中相应的复选框 （参见说明） (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（参见 说明）
OO | |||||
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律诉讼程序，请选中复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
| 的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 股 A 类普通股 | ||||
| 8 | 共享投票权
93,340,477 股 A 类普通股 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 股 A 类普通股 | |||||
| 10 | 共享处置权
93,340,477 股 A 类普通股 股 | |||||
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
93,340,477 股 A 类普通股 | |||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票，请选中复选框（参见说明）
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
19.3% | |||||
| 14 | 举报人类型 （参见说明）
PN | |||||
| CUSIP 编号 088929104 | 第 3 页，共 13 页 |
| 1 |
举报人姓名
CF 集团管理公司 | |||||
| 2 | 如果是群组的成员，请选中相应的复选框 （参见说明） (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（参见 说明）
OO | |||||
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律诉讼程序，请选中复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
全新 约克 | |||||
| 的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 股 A 类普通股 | ||||
| 8 | 共享投票权
96,313,001 股 A 类普通股 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
0 股 A 类普通股 | |||||
| 10 | 共享处置权
96,313,001 股 A 类普通股 股 | |||||
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
96,313,001 股 A 类普通股 | |||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票，请选中复选框（参见说明）
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
19.8% | |||||
| 14 | 举报人类型 （参见说明）
CO | |||||
| CUSIP 编号 088929104 | 第 4 页，共 13 页 |
| 1 |
举报人姓名
霍华德·W·卢特尼克 | |||||
| 2 | 如果是群组的成员，请选中相应的复选框 （参见说明） (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源（参见 说明）
OO | |||||
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律诉讼程序，请选中复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的国籍或所在地
美国 个州 | |||||
| 的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
25,413,146 股 A 类普通股 | ||||
| 8 | 共享投票权
102,427,714 股 A 类普通股 | |||||
| 9 | 唯一的处置力
25,413,146 股 A 类普通股 | |||||
| 10 | 共享处置权
102,427,714 股 A 类普通股 股 | |||||
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
127,840,860股A类普通股 | |||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票，请选中复选框（参见说明）
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
25.6% | |||||
| 14 | 举报人类型 （参见说明）
在 | |||||
| CUSIP 编号 088929104 | 第 5 页，共 13 页 |
本第16号修正案（本修正案）修订了日期为2008年4月1日的附表13D（最初的13D），该附表随后由2008年6月10日对原始13D的第1号修正案（第1号修正案）、2008年12月1日对原始13D的第2号修正案（ No.2）、2009 年 1 月 30 日的 13D 第 3 号修正案（第 3 号修正案）、2009 年 1 月 30 日的 13D 第 3 号修正案（第 3 号修正案）、第 3 号修正案 4 日期为 2009 年 5 月 7 日的 13D（第 4 号修正案）、2009 年 8 月 3 日原始 13D 的第 5 号修正案（第 5 号修正案）、原始 13D 的第 6 号修正案，日期为 2009 年 11 月 3 日（第 6 号修正案）、2010 年 4 月 1 日原版 13D 的第 7 号修正案（第 7 号修正案）、2011 年 2 月 17 日原版 13D 的第 8 号修正案（第 8 号修正案）、2013 年 1 月 16 日原版 13D 的第 9 号修正案（第 9 号修正案）、2015 年 7 月 2 日的原始 13D 第 10 号修正案（第 10 号修正案）），2016 年 12 月 23 日原版 13D 第 11 号修正案（第 11 号修正案）、2018 年 5 月 25 日原版 13D 第 12 号修正案（第 12 号修正案）、原案第 13 号修正案13D，日期为2018年11月23日（第13号修正案）、原13D的第14号修正案、2022年11月16日的 （第14号修正案）和原13D的第15号修正案，日期为2023年5月26日（第15号修正案），由特拉华州有限合伙企业 （CFLP）、纽约公司CF Group Management, Inc.（CFLP）Cantor Fitzgerald, L.P. 提交 CFGM）和 Howard W. Lutnick（以及举报人 CFLP 和 CFGM）。本修正案中使用但未在本修正案中定义的大写术语应具有原13D、第1号修正案、第2号修正案、第3号修正案、第4号修正案、第5号修正案、第6号修正案、第7号修正案、第8号修正案、 第9号修正案、第10号修正案、第11号修正案、第12号修正案、第13号修正案、第14号修正案或第15号修正案中赋予它们的含义，视情况而定。
除非另有说明，否则A类普通股和B类普通股是指特拉华州的一家公司BGC集团公司（BGC集团）的A类普通股（面值为每股0.01美元）和B类普通股，面值分别为每股0.01美元，普通股一词统指A类普通股和B类普通股 B类普通股。
| 第 1 项。 | 证券和发行人。 |
特此对第 1 项进行修订并全文重述如下：
本声明涉及BGC集团的A类普通股，面值每股0.01美元。BGC集团的主要执行办公室是 ，位于纽约公园大道499号，纽约10022。BGC集团是一家为全球金融市场提供服务的全球金融经纪和科技公司。由于公司转型（定义见下文），BGC集团成为特拉华州一家公司BGC Partners, Inc.（BGC Partners）的新上市控股公司，也是经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）的继任发行人。
企业转换
2023年7月1日，BGC集团、 BGC Partners和特拉华州有限合伙企业（BGC Holdings）BGC Holdings, L.P. 根据BGC集团、BGC Partners、BGC Holdings和BGC控股公司之间签署的公司转换协议 ，并于2023年3月29日修订（公司转换协议），完成了先前宣布的公司转型（公司转型）某些其他实体是该协议的缔约方。由于完成了一系列 合并和关联交易，BGC Partners成为BGC集团的全资子公司。BGC集团A类普通股的股票于2023年7月3日 市场开盘时开始在纳斯达克全球精选市场上交易，股票代码为BGC。
如前所述，由于公司转型：
| • | 截至公司转换前夕流通的每股面值为0.01美元的BGC PartnersA类普通股（BGC Partners A类普通股）和BGC Partners每股面值0.01美元的B类普通股（BGC PartnersB类普通股）分别转换为一股A类普通股和一股B类普通股； |
| • | 在公司转换之前，CFLP持有的每股BGC Holdings（CFLP单位）未偿还的每股可交换单位均转换为一股B类普通股；前提是，如果BGC集团没有发行与某些普通股相关的至少7500万美元普通股，则向CFLP发行的部分B类普通股将兑换成A类普通股公司转换完成七周年之前的收购交易； |
| CUSIP 编号 088929104 | 第 6 页，共 13 页 |
| • | 截至企业 转换前未由CFLP持有的BGC Holdings的每股可交换单位均转换为一股A类普通股；以及 |
| • | 截至公司转换前 未偿还的BGC Holdings的每个不可交换单位均转换为以现金、限制性股票和/或BGC集团限制性股票单位计价的股权奖励，每种奖励均在公司转换协议中进一步规定。 |
BGC集团（董事会）的董事会（董事会）与公司转型 交易前的BGC Partners董事会相同，但马丁·拉盖尔先生除外，他于2023年1月加入BGC Partners董事会，但在公司转换结束前不久离开了BGC Partners董事会，不会在董事会任职 ，威廉先生 D. Addas，他在公司转换结束后于 2023 年 7 月 1 日被任命为董事会成员。每位董事会成员的任期将在2023年BGC集团 股东年会上届满，或者直到其各自的继任者正式当选并获得资格为止。
A类普通股 股和B类普通股持有人的权利基本相同，唯一的不同是B类普通股的持有人有权获得每股10张选票，而A类普通股的持有人有权在所有须由股东投票的事项上获得每股一票 。如下所述，根据BGC集团经修订和重述的公司注册证书（公司注册证书），B类普通股只能发给（1）BGC 合伙人，（2）CFLP，（3）任何由BGC Partners、CFLP或Lutnick先生控制的实体，以及（4）卢特尼克先生、他的配偶、他的财产、他的任何后代、他的任何亲属，或为他的利益或为其配偶、其任何后代或任何亲属（第 (1)、(2)、(3) 和 (4) 条中描述的上述人员）的 利益而设立的任何信托，合格的B类持有人），如果转让给不是合格的 B类持有人，则将自动转换为等值数量的A类普通股。截至2023年7月10日，普通股的流通股的总投票权等于1,484,921,317张选票，而卢特尼克先生拥有唯一投票权和处置权的A类普通股和B类普通股的 股占已发行普通股总投票权的7.2％，以及卢特尼克先生分享的A类普通股和B类普通股的股份投票权和处置权占已发行普通股总投票权的67.7％，总投票权为74.9％ 已发行普通股的总投票权。截至2023年7月10日，卢特尼克先生分别拥有交易法第16a-1 (a) (2) 条所定义的5,033,338股和8,973,721股 A类普通股和8,973,721股的直接金钱权益，以及13,355条第16a-1 (a) (2) 条所定义的间接金钱权益 A类普通股和B类普通股分别为6,924股和100,285,202股。卢特尼克先生不时根据《交易法》第16条提交报告，更详细地描述他在BGC集团证券中的直接和间接金钱利益，如《交易法》第16a-1 (a) (2) 条所定义。
与公司转换之前生效的 BGC Partners Restated 公司注册证书不同，BGC集团的公司注册证书规定，除非董事会另有决定，否则某些诉讼（包括 衍生诉讼和针对BGC集团现任或前任高管、董事、雇员或代理人的某些诉讼）的唯一和专属法庭应为特拉华州内的州法院（或者，如果特拉华州内没有州法院） 司法管辖权，联邦地区法院特拉华州）。该条款可能阻碍对BGC集团董事和高级管理人员提起诉讼，从而可能阻碍获得BGC集团的控制权。
| 第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和数额。 |
参见本文以引用方式纳入的第 4 项。
| 第 4 项。 | 交易的目的。 |
特此对第 4 项进行修订和补充，更新先前报告的有关以下项目的信息，以及第 1 项下的信息，该信息以引用方式纳入此处。除非 另有说明或不适用，以下所有信息均已在BGC Partners、BGC集团的公开文件和/或相关人员的第16 (a) 节报告中报告。
| CUSIP 编号 088929104 | 第 7 页，共 13 页 |
CFLP从BGC Holdings购买可交换的有限合伙权益
正如先前报道的那样，根据BGC Holdings在公司 转换之前生效的第二份经修订和重述的有限合伙人协议，CFLP有权在BGC Holdings的创始/工作伙伴终止或破产后赎回BGC控股（FPU）的不可交换创始/工作伙伴单位后，从BGC控股购买CFLP单位。此外，如果BGC Partners允许当前的、终止的或已终止的合作伙伴交换其FPU的任何部分，并且CFLP同意这种可交换性，则BGC Partners将向CFLP提供机会，让CFLP以BGC合作伙伴兑换FPU时CFLP本应支付的价格购买相同数量的CFLP单位。
此外， 如先前报道的那样，2023年4月16日，CFLP根据上述权利从BGC Holdings共购买了619,532套CFLP单位。从该日起至2023年6月30日，BGC Holdings累积了赎回或 交换总共143,885个FPU的权利。2023年6月30日，由于赎回了此类143,885个FPU，CFLP共从BGC Holdings购买了143,885个CFLP单位，总对价为285,421美元。在 公司转换方面，CFLP于2023年6月30日从BGC Holdings共购买了5,605,547个CFLP单位，总对价为10,029,063美元，这是赎回和交换当时未偿还的5,605,547个FPU的结果。
如上所述，在公司转换中，每个CFLP单位都转换为一股B类普通股；但是，如果BGC集团在公司转换结束七周年之前没有发行与某些收购交易相关的至少7500万美元普通股，则向CFLP发行的B类普通股中的一部分 将兑换为A类普通股。
交换协议
2015 年 6 月 5 日，BGC Partners 与 CFLP 签订了一项协议（交易协议），规定有权持有 BGC Partners B 类普通股的 CFLP、CFGM 和其他CFLP关联公司 有权不时进行交易 一对一基准，待调整后，此类CFLP实体当时拥有或随后收购的BGC PartnersA类普通股合计34,649,693股，合计不超过34,649,693股BGC PartnersB类普通股（这是交易协议签订时BGC PartnersB类普通股的授权但未发行的数量）。由于公司转型，交易所协议根据其条款终止。
分销权股份
2023年7月2日，CFLP 授权分配其持有的共计15,756,625股B类普通股（2023年7月的分销股），以偿还其剩余的递延股份分配义务，其根据2008年4月1日向CFLP某些现任和前任合伙人提供的 分销权，有权获得此类股份的合伙人已推迟收到这些股份（2008年4月的分销权股份）)，以及 2012 年 2 月 14 日，与上一季度的 CFLP 付款有关合伙企业分配，有权获得此类股份（2012年2月的分销权 股份）的合伙人推迟了接收。2023年7月的分配股中有13,999,105股是为了满足2008年4月的分销权股份而分配的，2023年7月的分销股中有1,757,520股已分配，以满足2012年2月的分配 供股。2023年7月的分配股中有15,350,824股仍将是B类普通股收款人的手，405,801股此类股票将转换为根据公司注册证书的条款，收款人手中持有 等值的A类普通股。
卢特尼克先生直接或通过他拥有唯一或共同控制权的实体获得了总共15,308,777股分配 股份，包括CFGM、KBCR管理合伙人有限责任公司（KBCR）（卢特尼克先生是其管理成员）、LFA LLC（LFA）（LFA）（LTNICK 先生是其管理成员）和先生后代受益的信托基金卢特尼克及其直系亲属，其中卢特尼克先生的配偶艾莉森·卢特尼克女士是两位受托人之一，卢特尼克先生罢免和更换此类受托人（信托基金）的权力有限。卢特尼克先生在2023年7月直接获得了8,973,721股分配股份；KBCR在2023年7月获得了2,335,967股分配股份；CFGM获得了2023年7月的2,210,872股分销股份； 信托基金在2023年7月获得了178,035股分配股份，包括代表艾莉森女士比例权益的26,052股股票、146,983股股票和5,000股股票卢特尼克、 伊迪丝·卢特尼克女士和里克·兰伯特先生分别持有分配给LFA的股份。2023年7月的分配股仍将是卢特尼克先生、CFGM、KBCR、LFA、Edith Lutnick女士 和艾莉森·卢特尼克女士手中的B类普通股，但有一项附带条件，即如果BGC集团不发行与某些 {br 相关的至少7500万美元普通股，则此类B类普通股的一部分将兑换为A类普通股} 公司转换完成七周年之前的收购交易。兰伯特先生于2023年7月获得的LFA比例权益的分配股份已转换为A类普通股。
在2023年7月2日之前，CFLP已向其现任和前任合伙人共分配了20,850,346股BGC PartnersA类普通股 ，其中包括19,372,639股用于满足2008年4月的分销权股份和满足2012年2月分配权股份的1,477,707股股票。
| CUSIP 编号 088929104 | 第 8 页，共 13 页 |
因此，在分配2023年7月的分配股份后，CFLP将履行所有义务 ，即交付普通股以满足2008年4月的分配权股份和2012年2月的分配权股份。
修订、重述 和《合并注册权协议》
在公司转换结束之际，BGC集团和CFLP签订了截至2023年7月1日的修订版、 重述和合并注册权协议（经修订、重述和合并的注册权协议），以合并和重申CFLP根据其在1999年和2008年与BGC Partners的前身签订的注册权协议所享有的注册权。根据经修订的、重述和合并的注册权协议等，BGC集团将有义务提交 注册声明，以登记向CFLP、其关联公司、合格B类持有人及其同意受协议条款约束的受让人（统称持有人）发行的普通股的转售，最多可按持有人要求提交四次 次。经修订、重述和合并的注册权协议还规定了无限的搭载注册权。根据经修订的、 重述和合并的注册权协议对普通股进行的任何注册均受某些要求和惯例条件的约束。BGC集团将支付此类注册的费用，但持有人将支付与所有此类注册相关的任何承保折扣或佣金或 转让税。BGC集团已同意向根据经修订的、重述和合并的注册权协议转售普通股的持有人提供赔偿，使其免受经修订的1933年《证券法》 经修订的某些负债。
上述对经修订、重述和合并的注册权协议的描述并不完整 ，而是参照经修订的、重述和合并的注册权协议的全文（即本文的附录62）进行了全面限定。
受控股权发行军士长程式
正如之前报道的那样，2022年8月12日，BGC Partners进行了控股发行军士长 与 Cantor Fitzgerald & Co. 签订的销售协议（2022 年 8 月的销售协议）(CF&Co)，根据该协议，根据美国证券交易委员会（SEC）于2022年8月3日 宣布生效的S-3表格注册声明（首席执行官注册声明），BGC Partners可以作为销售代理通过CF&Co发行和出售总额为3亿美元的BGC Partners A类普通股。根据2022年8月的销售协议，BGC Partners同意向CF&Co支付出售BGC PartnersA类普通股 股票总收益的2％的佣金。根据2022年8月的销售协议，BGC Partners没有出售BGC Partners的任何A类普通股，也没有向CF&Co支付任何佣金。
2023年7月3日，在公司转换方面，BGC集团提交了对BGC Partners首席执行官注册声明的生效后修正案， 根据该修正案，它采用了首席执行官注册声明作为自己的注册声明。同样在2023年7月3日，BGC集团接受了经修订和重述的2022年8月销售协议，将对BGC Partners的提法改为 对BGC集团的提法，并进行了其他部级修改（2023年7月的销售协议），并根据2023年7月的销售协议的条款出售了总额为3亿美元的A类普通股。
上述对 2023 年 7 月销售协议的描述并不完整，其完整性参照了 2023 年 7 月销售协议的全文（即本文附录 63）。
向默克尔先生回购
2023年6月2日，斯蒂芬·默克尔向BGC Partners出售了15万股BGC PartnersA类普通股。每股出售价格 为4.21美元，是2023年6月2日BGC PartnersA类普通股的收盘价。该交易已获得BGC Partners董事会审计委员会和薪酬委员会的批准，并根据BGC Partners的股票回购授权进行 。
| 第 5 项。 | 发行人证券的权益。 |
参见本文以引用方式合并的第 1 项和第 4 项。特此对第 5 项进行修订并重述如下：
本第 5 项中列出的信息截至2023年7月11日提供，基于截至2023年7月10日已发行A类普通股 股票的合计390,391,787股，截至同日，这些信息反映了BGC Partners公开文件和/或 第16节中报告的所有货币化、单位赎回、交换、处置或其他交易的影响 (a) 自提交第15号修正案以来相关人员的报告，包括公司转型。
| CUSIP 编号 088929104 | 第 9 页，共 13 页 |
CFLP是其持有的93,340,477股B类普通股转换后收购的93,340,477股A类普通股的受益所有人，拥有共同的投票权和处置权。CFLP与其董事总经理 合伙人CFGM以及CFGM董事长兼首席执行官兼CFGM唯一股东实体的受托人卢特尼克先生分享对这些A类普通股的投票权和处置权。
CFGM是其持有的2,972,524股A类普通股的受益所有人，并拥有共同的投票权和处置权，(i) 通过转换其持有的2,972,524股B类普通股后可收购 ，以及 (ii) CFLP实益拥有的93,340,477股A类普通股，包括93,340,477股A类普通股，包括93,340,477股A类普通股普通股可在转换CFLP持有的93,340,477股B类普通股 后获得。
卢特尼克先生是 (i) 转换直接持有的8,973,721股B类普通股后可获得的8,973,721股A类普通股的受益所有人，(ii) Lutnicks先生个人 资产信托持有的8,457,493股A类普通股，他是该信托的唯一受托人，（iii) 直接持有5,033,338股A类普通股，(iv) Lutnicks GRAT IV先生账户中持有的2,008,300股A类普通股，他是该账户的唯一受托人，(v) 616,717股A类普通股Lutnicks先生401（k）账户中持有的普通股（截至2023年6月30日），（vi）Keogh退休账户中持有的289,124股A类普通股，以及（viii）Lutnicks先生的某些退休账户中持有的34,453股A类 普通股。
此外，卢特尼克先生是以下各项的受益所有人，并在以下方面共有 投票权和处置权：
(a) 各种信托、退休账户和 托管账户中持有的1,344,351股A类普通股包括 (i) 信托持有的783,670股A类普通股，(ii) 信托账户为卢特尼克先生及其直系亲属的利益持有的539,328股A类普通股， (iii) 20,325股A类普通股根据《向未成年人统一赠款法》，托管账户中为卢特尼克先生家族的某些成员持有的股票，以及 (iv) 在其他 退休账户中持有的1,028股A类普通股为了Lutnicks先生的配偶的利益；
(b) 转换CFLP持有的93,340,477股B类普通股和转换CFGM持有的2,972,524股B类普通股后可获得的93,340,477股A类普通股，通过转换CFGM持有的2,972,524股B类普通股；
(c) 转换 信托基金持有的1,610,182股B类普通股后可收购的1,610,182股A类普通股；
(d) KBCR拥有的记录在案的600,938股A类普通股；
(e) 通过转换KBCR持有的2,335,967股B类普通股后可获得的2,335,967股A类普通股， 因为卢特尼克先生是KBCR的管理成员，KBCR是CFLP的非管理普通合伙人；
(f) 由于卢特尼克先生是LFA的管理成员，在转换LFA持有的173,035股B类普通股后可收购的173,035股A类普通股；以及
(j) LFA拥有的50,240股A类普通股。
KBCR是 (i) 其拥有的记录在案的600,938股A类普通股 ，以及 (ii) 转换其记录在案的2335,967股B类普通股后可获得的2,335,967股A类普通股的受益所有人，并拥有共同的投票权和处置权。
斯图尔特·弗雷泽先生是 (i) 他拥有的记录在案的15,000股A类普通股 股的受益所有人，并拥有唯一的投票权和处置权，以及 (ii) 弗雷泽先生是信托为弗雷泽先生子女的利益而持有的总共507,975股A类普通股的受益所有人，并拥有共同的投票权和处置权。
默克尔是180,359股 A类普通股的受益所有人，拥有唯一的投票权和处置权，其中包括 (i) 其个人账户中持有的136,891股A类普通股和 (ii) 默克尔401 (k) 账户中持有的43,468股A类普通股（截至2023年6月30日）。此外，默克尔先生是默克尔直系亲属信托持有的6,258股A类普通股的受益所有人，并拥有共同的投票权和处置权，其中 默克尔先生的配偶是唯一的受托人。
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伊迪丝·卢特尼克女士是 401,726股A类普通股的受益所有人，拥有唯一的投票权和处置权，其中包括 (i) 她持有的317,840股A类普通股，(ii) 个人退休账户中持有的30,246股A类普通股，(iii) 持有的51,493股A类普通股在Edith Lutnicks女士的401（k）账户中（截至2023年6月30日），以及（iv）她是唯一受益人的信托账户中持有的2,147股A类普通股。此外，伊迪丝·卢特尼克女士是185,636股A类普通股的 受益所有人，并对这些股票拥有共同的投票权和处置权，其中包括 (i) LFA持有的38,653股A类普通股，以及 (ii) 146,983股A类普通股在转换其持有的146,983股B类普通股后可收购 LFA。
Steven Bisgay 先生不以实益方式拥有 A 类普通股的任何股份 。
艾莉森·卢特尼克女士是其个人退休账户中持有的8,619股A类普通股 的受益所有人，拥有唯一的投票权和处置权。此外，艾莉森·卢特尼克女士是 (i) 信托为卢特尼克先生及其直系亲属的后代持有的783,670股A类普通股 的受益所有人，其中艾莉森·卢特尼克女士是两名受托人之一，(ii) LFA持有的5,548股A类普通股，(iii) 她的个人退休账户中持有1,028股A类普通股，(iv) 1,610,182股A类普通股可通过转换1,610,182股B类普通股获得由信托持有，以及 (v) 通过转换LFA持有的26,052股B类普通股后可收购的26,052股A类普通股 股。
(a) 截至2023年7月11日，每位申报人和下列其他人实益拥有的A类普通股的数量和百分比 ：
A 类 普通股的股票数量：
| 人 | 的数量 股份 |
|||
| CFLP |
93,340,477 | |||
| CFGM |
96,313,001 | |||
| 卢特尼克先生 |
127,840,860 | |||
| KBCR |
2,936,905 | |||
| 弗雷泽先生 |
522,975 | |||
| 默克尔先生 |
186,617 | |||
| 伊迪丝·卢特尼克女士 |
587,362 | |||
| 比斯盖先生 |
0 | |||
| 艾莉森·卢特尼克女士 |
2,435,099 | |||
A类普通股的百分比：
| 人 | 百分比 | |||
| CFLP |
19.3 | % | ||
| CFGM |
19.8 | % | ||
| 卢特尼克先生 |
25.6 | % | ||
| KBCR |
* | |||
| 弗雷泽先生 |
* | |||
| 默克尔先生 |
* | |||
| 伊迪丝·卢特尼克女士 |
* | |||
| 比斯盖先生 |
* | |||
| 艾莉森·卢特尼克女士 |
* | |||
| * | 小于 1% |
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(b) 截至2023年7月11日， 申报人和下面列出的每位其他人实益拥有的A类普通股的数量：
(i) 表决或指导表决的唯一权力：
| 人 | 的数量 股份 |
|||
| CFLP |
0 | |||
| CFGM |
0 | |||
| 卢特尼克先生 |
25,413,146 | |||
| KBCR |
0 | |||
| 弗雷泽先生 |
15,000 | |||
| 默克尔先生 |
180,359 | |||
| 伊迪丝·卢特尼克女士 |
401,726 | |||
| 比斯盖先生 |
0 | |||
| 艾莉森·卢特尼克女士 |
8,619 | |||
(ii) 共同的投票权或指导投票权：
| 人 | 的数量 股份 |
|||
| CFLP |
93,340,477 | |||
| CFGM |
96,313,001 | |||
| 卢特尼克先生 |
102,427,714 | |||
| KBCR |
2,936,905 | |||
| 弗雷泽先生 |
507,975 | |||
| 默克尔先生 |
6,258 | |||
| 伊迪丝·卢特尼克女士 |
185,636 | |||
| 比斯盖先生 |
0 | |||
| 艾莉森·卢特尼克女士 |
2,426,480 | |||
(iii) 处置或指示处置以下物品的唯一权力：
| 人 | 的数量 股份 |
|||
| CFLP |
0 | |||
| CFGM |
0 | |||
| 卢特尼克先生 |
25,413,146 | |||
| KBCR |
0 | |||
| 弗雷泽先生 |
15,000 | |||
| 默克尔先生 |
180,359 | |||
| 伊迪丝·卢特尼克女士 |
401,726 | |||
| 比斯盖先生 |
0 | |||
| 艾莉森·卢特尼克女士 |
8,619 | |||
(iv) 处置或指挥处置以下物品的共同权力：
| 人 | 的数量 股份 |
|||
| CFLP |
93,340,477 | |||
| CFGM |
96,313,001 | |||
| 卢特尼克先生 |
102,427,714 | |||
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| 人 | 的数量 股份 |
|||
| KBCR |
2,936,905 | |||
| 弗雷泽先生 |
507,975 | |||
| 默克尔先生 |
6,258 | |||
| 伊迪丝·卢特尼克女士 |
185,636 | |||
| 比斯盖先生 |
0 | |||
| 艾莉森·卢特尼克女士 |
2,426,480 | |||
(c) 参见本文以提及方式纳入本文的第 4 项。
(d) 受益于卢特尼克先生及其家人的信托的受益人有权从此类信托持有的A类普通股中获得任何股息或出售所得的收益。Frasers先生的子女有权从为他们的利益而设立的信托持有的A类普通股中获得任何股息或任何出售的收益。LFA的成员有权从LFA持有的A类普通股中获得任何股息或出售所得的收益。CFLP和CFGM均有权从其持有的A类普通股的出售中获得任何股息或收益 。默克尔先生直系亲属的信托受益人有权从他们各自持有的 A类普通股股票中获得任何股息或出售所得的收益。
(e) 不适用。
| 第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
特此对第 6 项进行修订和补充，并补充第 4 项和第 5 项中包含的信息，这些信息以引用方式纳入此处 ，以及以下内容：
假设某些 BGC 合作伙伴协议和安排
在公司转换结束之际，BGC Partners董事会和董事会授权BGC集团承担BGC Partners与BGC Partners的任何执行官、董事或关联公司之间的所有协议 和安排。根据上述授权，BGC集团假设除BGC Partners在公司 转换之前参与的其他协议外：(i) Howard W. Lutnick 和 BGC Partners, Inc. 之间的某些经修订和重述的控制权变更协议日期为 2011 年 8 月 3 日 8 月 3 日，斯蒂芬·默克尔和 BGC 之间的某些经修订和重述的控制权变更协议 Partners, Inc.和 (iii) 卢特尼克先生的常设政策，每项政策均如第15号修正案所述。
| 第 7 项。 | 材料将作为证物提交。 |
特此对第 7 项进行修订和补充，增加了以下内容：
| 附录 61 | 申报人及申报人之间的联合申报协议，截止日期为2023年7月11日 | |
| 附录 62 | BGC Group, Inc.和Cantor Fitzgerald, L.P. 之间截至2023年7月1日的修订、重述和合并的注册权协议（参照2023年7月3日向美国证券交易委员会提交的BGC集团8-K表格附录10.2合并） | |
| 附录 63 | 经修订和重述的受控股权发行军士长 BGC Group, Inc. 和 Cantor Fitzgerald & Co. 之间的销售协议，日期为 2023 年 7 月 3 日。（2023年7月3日向美国证券交易委员会提交的S-3表格注册声明第1号修正案，文件编号333-253987，通过引用 纳入 BGC 集团附录 1.1） | |
[此页面的其余部分故意留空。]
| CUSIP 编号 088929104 | 第 13 页，共 13 页 |
签名
经过合理的询问，根据每位签署人的知识和信念，下列每位签署人均证明本修正案中规定的关于下列签署人的信息是真实、完整和正确的。
日期：2023 年 7 月 11 日
| CANTOR FITZGERALD，L.P. | ||
| 来自： | //Howard W. Lutnick | |
| 姓名： | 霍华德·W·卢特尼克 | |
| 标题： | 董事长兼首席执行官 | |
| CF 集团管理有限公司 | ||
| 来自： | //Howard W. Lutnick | |
| 姓名： | 霍华德·W·卢特尼克 | |
| 标题： | 董事长兼首席执行官 | |
| //Howard W. Lutnick | ||
| 霍华德·W·卢特尼克 | ||
[2023 年 7 月 11 日附表 13D/A 的签名页]