美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期） 2023年8月10日

尼古拉斯金融公司

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

(727) 726-0763

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 5.02 项董事或某些高级管理人员的离职；董事的选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的薪酬安排

2023年8月15日，尼古拉斯金融公司（“公司”）宣布将迈克尔·罗斯特的雇佣协议延长至2024年2月29日。公司和罗斯特先生可以将修订后的雇佣期限延长两次，每次延期为三个月。罗斯特先生雇佣协议的重要条款也在公司当天提交的8-K表格中披露。

工资和奖金: 罗斯特先生的初始基本工资为25万美元。员工应获得薪酬委员会或代表薪酬委员会确定的奖金，公司应支付这些奖金。(a) 特此删除协议第3 (b) 节（“奖金”），并由以下内容取而代之。“员工应在2023年9月9日当天或之前获得2.5万美元（合25,000美元）的奖金，公司应支付奖金。此外，员工应在协议到期或终止后的三十 (30) 天内获得并支付七万五千美元（合75,000美元）的奖金，其中包括修正案第 2 节中规定的经修订的雇佣期限的任何延期到期或终止（仅为澄清起见，如果公司在 2024 年 2 月 29 日之前因故终止协议或员工自愿终止协议，则员工不得获得七万五千美元（7.5万美元）的奖金）。(b) 特此全部删除本协议第3 (e) 节（“股票购买配对计划”）。

期限： 根据本协议，员工的雇用从2022年8月30日开始，该雇员的雇用将持续到2024年2月29日（“修订后的雇佣期限：）。经双方书面同意，公司和员工可以将修订后的雇佣期限延长两（2）次，每次延期为三（3）个月（每次延期，“延期”）。仅为澄清起见，修订后的雇佣期限不会自动延长，并且只有在公司和员工在修订后的雇佣期到期日（如果双方根据此处详述的条款和条件达成延期，则为2024年2月29日或2024年5月31日）之前至少三十（30天）以书面形式同意延长。”

好处：罗斯特先生将有权根据公司对处境相似的高管的做法获得附带福利和先决条件。

第 7.01 项 FD 监管披露

2023年8月15日，公司发布了与上述事件相关的新闻稿。新闻稿的副本作为附录99.1提供。

根据8-K表格第B.2号一般指示，本协议第7.01项中的信息仅供参考，不得被视为 “已提交” 经修订的1934年《证券交易法》第18条，也不得被视为受该节责任的约束，除非该文件中另有明确规定，否则此类信息也不得被视为以提及方式纳入根据1933年《证券法》提交的任何文件中。

根据1933年《证券法》第27A条和1934年《证券法》第31E条的含义，本8-K表中包含的纯历史陈述是前瞻性陈述，包括关于公司对未来的预期、希望、信念、意图或战略的陈述，包括公司的营业利润率和每股有形账面价值的滚动平均年增长率，构成前瞻性陈述。投资者请注意，任何此类前瞻性陈述都不能保证未来的表现，并且涉及风险和不确定性，并且由于各种因素，实际结果可能与前瞻性陈述中的预测存在重大差异。本文件中包含的所有前瞻性陈述均基于公司在本文件发布之日获得的信息，公司没有义务更新此类前瞻性陈述。潜在投资者还应查阅公司在10-K表、10-Q表和8-K表以及向股东提交的年度报告中不时描述的风险。

项目 9.01 财务报表和附录

信号图雷斯

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促成下列签署人经本协议正式授权代表其签署本报告。