美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 14A
(规则 14a-101)
附表 14A 信息
根据证券第 14 (a) 条发表的 Proxy 声明
1934 年《交易所 法》
由注册人提交 [X]
由注册人以外的一方提交 []
选中 相应的复选框:
[] | 初步 委托书。 |
[] | 机密, 仅供委员会使用(在规则 14a-6 (e) (2) 允许的情况下)。 |
[X] | 权威性 委托书。 |
[] | 权威 其他材料。 |
[] | 根据 § 240.14a-12 征集 材料。 |
RIVERNORTH/DOUBLELINE 战略机会基金公司
RiverNorth 资本与收益基金有限公司
RiverNorth 机会基金公司
RiverNorth 机会主义市政收益基金有限公司
Rivernorth 管理期限市政收益基金公司
Rivernorth 管理期限市政收益基金 II, inc.
Rivernorth 灵活的市政收益基金公司
RiverNorth 灵活市政收益基金 II, Inc.
(注册人的姓名 如其章程所示)
(提交委托书的人的姓名 ,如果不是注册人)
支付 的申请费(勾选相应的复选框):
[X] | 不需要 费用。 |
[] | 费用 根据下表计算,根据《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 条。 |
(1) | 交易适用的每类证券的标题 : | |
(2) | 交易适用的证券总数 : | |
(3) | 根据《交易法》第 0-11 条计算的 单位价格或其他基础交易价值(列出 申请费的计算金额并说明如何确定): | |
(4) | 拟议的 最大交易总价值: | |
(5) | 已支付的总费用 : | |
[] | 之前使用初步材料支付的费用 : |
[] | 如果按照《交易法》第0-11 (a) (2) 条的规定抵消了费用的任何部分,请选中 复选框,并确定之前支付抵消 费用的申请。通过注册声明编号、表格或附表以及 的提交日期来识别之前的申报。 |
(1) | 以前支付的金额 : | |
(2) | 表格、 时间表或注册声明编号: | |
(3) | 提交 当事方: | |
(4) | 提交日期 : | |
RIVERNORTH/DOUBLELINE 战略机会基金公司
RIVERNORTH 资本与收益基金有限公司
RiverNorth 机会基金公司
RIVERNORTH 机会主义市政收益基金有限公司
RIVERNORTH 管理期限市政收益基金有限公司
RIVERNORTH 管理期限市政收益基金 II, INC.
RIVERNORTH 灵活市政收益基金有限公司
RiverNorth 灵活市政收益基金 II, Inc.
南罗斯玛丽大道 360 号
Suite 1420
西部 佛罗里达州棕榈滩 33401
年度股东大会通知
到 将于 2023 年 9 月 15 日举行
RiverNorth/DoubleLine 战略机会基金公司(“OPP”)、RiverNorth 资本和收益基金公司(“RSF”)、RiverNorth 机会基金公司(“RIV”)、RiverNorth 机会主义市政收益基金公司(“RMI”)、RiverNorth 管理期限市政收益基金有限公司(“RMM”)、RiverNorth 管理期限市政收益基金二期公司(“RMMZ”)、 RiverNorth 灵活市政收益基金有限公司(“RFM”)、RiverNorth 灵活市政收益基金二期公司(“RFMZ” ,以及与 OPP、RSF、RIV、RMI、RMM、RMMZ 和 RMM FM,“基金”)每个 a马里兰州公司将于2023年9月15日上午10点(美国东部时间)上午10点(美国东部时间)在佛罗里达州西棕榈滩33401南罗斯玛丽大道360号南罗斯玛丽大道 大道360号的RiverNorth Capital Management, LLC办公室主办 联合年度股东大会(“年会” 或 “会议”)。 举行年会是为了让股东可以考虑以下提案:
1. | 选举每只基金董事会(每个 “董事会”)的董事,概述如下: |
a. | 对于 OPP,由所有股东共同投票选出两(2)名第三类董事。 |
b. | 对于 RSF 来说,由所有股东共同投票选出两(2)名第三类董事。 |
c. | 对于 RIV: |
‒ | 由所有股东共同投票选出一 (1) 名 I 类董事、一 (1) 名 II 类董事和两 (2) 名 III 类董事; 和 |
‒ | 只能通过优先股选出一 (1) 名 I 类董事和一 (1) 名 II 类董事 。 |
d. | 让 RMI 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
e. | 让 RMM 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
f. | 让 RMMZ 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
g. | 对于 RFM,选举两 (2) 名 III 类董事。 |
h. | 让 RFMZ 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
2. | 处理可能在年会、任何休会 或其延期之前妥善处理的其他事项。 |
每只基金的 董事会一致建议股东投票选出适用的被提名人。
在2023年8月16日营业结束时,每只基金的记录在案的股东 有权获得年会 及其任何续会的通知和投票。年度股东大会通知、委托书和代理卡将于2023年8月25日左右邮寄给此类登记在册的股东。
根据 董事会命令,
/s/ 马库斯·L·柯林斯 | |
马库斯·L·柯林斯 | |
秘书兼合规主管 | |
每个基金的官员 |
2023 年 8 月 23
你的 投票很重要
你 可以通过邮件轻松投票。只需按照代理卡上显示的简单说明进行操作即可。请立即投票,帮助基金减少 进行电话招标和/或后续邮件的需求。
RIVERNORTH/DOUBLELINE 战略机会基金公司
RIVERNORTH 资本与收益基金有限公司
RiverNorth 机会基金公司
RIVERNORTH 机会主义市政收益基金有限公司
RIVERNORTH 管理期限市政收益基金有限公司
RIVERNORTH 管理期限市政收益基金 II, INC.
RIVERNORTH 灵活市政收益基金有限公司
RiverNorth 灵活市政收益基金 II, Inc.
2023 年 8 月 23
致上述基金的股东,
感谢 您对基金的投资。邀请您参加RiverNorth/DoubleLine战略机会基金公司(“OPP”)、RiverNorth Capital和 收益基金公司(“RSF”)、RiverNorth 机会基金公司(“RIV”)、RiverNorth 机会基金公司(“RIV”)、RiverNorth 机会基金公司(“RIV”)、RiverNorth 机会基金公司(“RIV”)、RiverNorth 机会基金公司(“RIV”)、RiverNorth Opporth Municistic 收益基金公司(“RMI”)、RiverNorth 管理期限市政收益基金有限公司(“RMM”)、RiverNorth 管理期限市政收益基金II, Inc.(“RMMZ”)、RiverNorth 灵活市政收益基金有限公司(“RFM”) 和 RiverNorth 灵活市政收入Fund II, Inc.(“RFMZ”,与 OPP、RSF、RIV、RMI、RMM、RMMZ 和 RFM 一起是 “基金”)。会议将于2023年9月15日在基金投资顾问 RiverNorth Capital Management, LLC(“RiverNorth” 或 “顾问”)的办公室举行,该办公室位于佛罗里达州西棕榈滩33401南罗斯玛丽大道3601号1420套房。年会将于上午 10:00(美国东部时间)举行。本信之后是会议的正式通知和 会议的联合委托书。
在 会议上,你被要求就以下事项进行表决,并在会议之前处理其他事项(如果有的话):
1. | 每个 基金董事会(每个 “董事会”)的选举概述如下: |
a. | 对于 OPP,由所有股东共同投票选出两(2)名第三类董事。 |
b. | 对于 RSF 来说,由所有股东共同投票选出两(2)名第三类董事。 |
c. | 对于 RIV: |
‒ | 由所有股东共同投票选出一 (1) 名 I 类董事、一 (1) 名 II 类董事和两 (2) 名 III 类董事 ;以及 |
‒ | 只能通过优先股选出一 (1) 名 I 类董事和一 (1) 名 II 类董事 。 |
d. | 让 RMI 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
e. | 让 RMM 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
f. | 让 RMMZ 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
g. | 对于 RFM,选举两 (2) 名 III 类董事。 |
h. | 让 RFMZ 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
每只基金的 董事会一致建议股东投票选出适用的被提名人。
我 鼓励您通过对提案进行表决来行使管理基金的权利。你的投票很重要。
1
不管 您是否希望参加会议,您的股份都有代表性很重要。您的即时回复将有助于减少 基金进行额外代理招标的需求。请查看委托书,然后尽快通过邮件投票 。如果您通过邮寄方式投票,请签名并归还此包裹中包含的所有代理卡。如果您对提案或投票过程有任何疑问 ,请拨打 Computershare 免费电话 (866) -963-5819。
鉴于 COVID-19 疫情,基金敦促所有股东利用代理人投票的机会。此外,尽管 会议预计将按计划举行,但由于 COVID-19 疫情,会议有可能被推迟 或者可能需要更改地点或方式,包括为了所有会议参与者的健康和安全,可以通过远程通信 举行会议。如果发生这种情况,基金将提前公开宣布这样做的决定 ,并将提供有关股东如何参与替代会议的详细信息。任何公告也将在发布后发布到基金的网站 www.rivernorth.com 上。如果您计划亲自参加会议,请注意 会议将根据任何建议和要求的社交距离和安全准则(如适用)举行。
真诚地, | ||
/s/ 马库斯·L·柯林斯 | ||
马库斯·L·柯林斯 | ||
每个 基金的秘书兼首席合规官 |
2
本委托书中包含的重要信息摘要
Q. | 为什么 我会收到这份委托书? |
A. | 您 被要求就一个影响基金的重要事项进行投票,如下所示: |
(1) 各基金董事会的选举概述如下:
对于 OPP,由所有股东共同投票选出两(2)名第三类董事。
对于 RSF 来说,由所有股东共同投票选出两(2)名第三类董事。
对于 RIV:
‒ | 由所有股东共同投票选出一 (1) 名 I 类董事、一 (1) 名 II 类董事和两 (2) 名 III 类董事 ;以及 |
‒ | 只能通过优先股选出一 (1) 名 I 类董事和一 (1) 名 II 类董事 。 |
让 RMI 选出两 (2) 名 III 类董事。
让 RMM 选出两 (2) 名 III 类董事。
让 RMMZ 选出两 (2) 名 III 类董事。
对于 RFM,选举两 (2) 名 III 类董事。
让 RFMZ 选出两 (2) 名 III 类董事。
Q. | 为什么 我被要求投票? |
A. | 每个 基金都必须举行年度股东大会,以选举董事会成员 。每个基金的董事会分为三个类别,每个类别的任期为三年。每年有一个班级的任期届满。 |
对于 OPP、RSF、RMI、RMM、RMM、RMMZ、RFM 和 RFMZ,第三类董事的任期有待选举。Patrick W. Galley 和 Jerry R. Raio 已被指定为连任这两只基金的三级董事的提名人。
在 RIV 中,约翰·卡特和丽莎·穆金被指定为第一类董事候选人,J. Wayne Hutchens 和 David M. Swanson 被指定为二级董事候选人,Patrick W. Galley 和 Jerry R. Raio 已被指定为第三类董事候选人。
有关董事的更多 信息可在联合委托书中找到。
Q. | 谁 可以对这个提案投票? |
A. | 每只基金在2023年8月16日营业结束时登记在册的股东 可以投票。 |
仅限于 RSF和OPP,第三类董事帕特里克·加利和杰里·雷奥将由普通股 和优先股的持有人作为一个类别一起投票选出。
仅限于 RIV,第一类董事约翰·卡特、二类董事J. Wayne Hutchens和III类董事Patrick W. Galley和Jerry R. Raio将由普通股和优先股持有人作为单一类别共同投票选出。I类董事 Lisa B. Mougin和II类董事大卫·斯旺森只能由RIV优先股的持有人选出。
3
Q. | 如果连任,拟议的个人中有多少 将成为独立董事? |
A. John K. Carter、Lisa B. Mougin、J. Wayne Hutchens 和 David M. Swanson 目前是独立董事,如果股东再次当选,他们将继续担任独立 董事。Patrick W. Galley 和 Jerry R. Raio 目前是感兴趣的董事,如果股东再次当选,他们将继续担任 感兴趣的董事。
Q. | 拟议的个人何时上任? |
A. John K. Carter、Lisa B. Mougin、J. Wayne Hutchens、David M. Swanson、Patrick W. Galley 和 Jerry R. Raio 目前是董事,预计 将在年会上连任后继续在各自的基金董事会任职。
Q. | 选举每只基金董事会成员需要多少股东投票? |
A. | 对于每只基金 ,只要有法定人数,则需要在年会上投赞成票的赞成票 才能选举指定的被提名人为该基金的董事。“多数票” 意味着获得最多赞成票的指定 候选人,无论这种 票是否构成多数,都将在年会上当选。弃权票或经纪人 不投票将不算作投票,也不会影响 选举董事提案的批准。 |
Q. | 董事会如何建议我投票 ? |
A. | 董事会建议您投票赞成联合委托书中概述的每只基金董事会 董事会的选举提案。 |
Q. | 我 只有几股——我的投票重要吗? |
A. | 你的 投票很重要。如果许多股东选择不投票,则基金获得的 票数可能不足以达到举行会议的法定人数。如果 似乎没有法定人数,则基金将不得不发送更多邮件或以其他方式招募股东 以尝试获得更多选票。 |
Q. | 提交投票的截止日期是 ? |
A. | 我们 鼓励您尽快投票,以确保基金获得足够的 票来对提案采取行动。除非您亲自参加会议投票,否则基金必须在上午 10:00(美国东部时间)之前收到您的 选票(由纸质代理卡投出,如下所述)。 |
Q. | 谁 有资格投票? |
A. | 每只基金在2023年8月16日营业结束时登记在册的股东 可以投票。 |
仅限于 RSF和OPP,第三类董事帕特里克·加利和杰里·雷奥将由普通股 和优先股的持有人作为一个类别一起投票选出。
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仅限于 RIV,第一类董事约翰·卡特、二类董事J. Wayne Hutchens和III类董事Patrick W. Galley和Jerry R. Raio将由普通股和优先股持有人作为单一类别共同投票选出。I类董事 Lisa B. Mougin和II类董事大卫·斯旺森只能由RIV优先股的持有人选出。
Q. | 我该怎么投票? |
A. | 你 可以通过以下两种方式中的任何一种投票: |
○ | 通过 邮寄您的代理卡。 |
○ | 2023年9月15日,在RiverNorth Capital Management, LLC办公室举行的会议上 亲自出席。 |
Q. | 如果我有问题,我应该给谁 打电话? |
A. | 如果 您对提案或投票过程有任何疑问,请拨打 Computershare 免费电话 (866) -963-5819。 |
Q. | 我应该如何 在代理卡上签名? |
A. | 你 应该完全按照代理卡片上显示的名字签名。除非您另有指示 我们,否则联名账户的任一所有者都可以在卡片上签名,但同样,所有者 必须完全按照卡片上显示的姓名签名。签名者不是所有者的 账户的代理卡的签名方式应表明签名者的 权限,例如 “Mary Smith,托管人”。 |
Q. | 基金会支付代理招标和相关法律费用吗? |
A. | 与编制联合委托书及其附文有关的 费用将由基金支付,但对于RMM、RMMZ、RFM和RFMZ,这些费用将由顾问从其统一管理费中支付 。 |
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RIVERNORTH/DOUBLELINE 战略机会基金公司
RIVERNORTH 资本与收益基金有限公司
RiverNorth 机会基金公司
RIVERNORTH 机会主义市政收益基金有限公司
RIVERNORTH 管理期限市政收益基金有限公司
RIVERNORTH 管理期限市政收益基金 II, INC.
RIVERNORTH 灵活市政收益基金有限公司
RIVERNORTH 灵活市政收益基金 II, INC.
南罗斯玛丽大道 360 号
Suite 1420
West 佛罗里达州棕榈滩 33401
联合 委托书
每年 股东会议
到 于 2023 年 9 月 15 日上午 10:00(美国东部时间)举行
导言
本 联合委托书是在RiverNorth/DoubleLine战略机会基金公司(“OPP”)、RiverNorth 资本和收益基金公司(“RSF”)、RiverNorth 资本和收益基金公司(“RSF”)、RiverNorth 机会基金公司(“RSF”)、RiverNorth 机会基金公司(“RSF”)、RiverNorth 机会基金公司(“RSF”)、RiverNorth 机会基金公司(“RIV”)的董事会(每个董事会 “董事会” ,统称为 “董事会”)招募代理人时提供的”)、RiverNorth 机会主义 市政收益基金有限公司(“RMI”)、RiverNorth 管理期限市政收益基金有限公司(“RMM”)、 RiverNorth 管理期限市政收益基金二期有限公司(“RMMZ”)、RiverNorth 灵活市政收益基金Income Fund, Inc. (“RFM”)和 RiverNorth 灵活市政收益基金 II, Inc.(“RFMZ”,以及与 OPP、RSF、RIV、 RMI、RMM、RMMZ 和 RFM 一起的 “基金”),每只基金都是一家公司,用于每只基金 的年度股东大会(“年会” 或 “会议”)将于2023年9月15日上午10点(美国东部时间 )在RiverNorth Capital Management, LLC办公室、每只基金的投资顾问(“RiverNorth” 或 “顾问”)、佛罗里达州西棕榈滩1420号套房33401以及任何地点举行休会或 延期。下表列出了本委托书中提出的建议。
提案 编号提案描述
1. | 选举每只基金董事会(每个 “董事会”)的董事,概述如下: |
a. | 对于 OPP,由所有股东共同投票选出两(2)名第三类董事。 |
b. | 对于 RSF 来说,由所有股东共同投票选出两(2)名第三类董事。 |
c. | 对于 RIV: |
‒ | 由所有股东共同投票选出一 (1) 名 I 类董事、一 (1) 名 II 类董事和两 (2) 名 III 类董事 ;以及 |
‒ | 只能通过优先股选出一 (1) 名 I 类董事和一 (1) 名 II 类董事 。 |
d. | 让 RMI 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
e. | 让 RMM 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
f. | 让 RMMZ 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
g. | 对于 RFM,选举两 (2) 名 III 类董事。 |
h. | 让 RFMZ 选出两 (2) 名 III 类董事。 |
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2. | 在会议或其任何休会之前 就包括休会在内的其他事项进行审议和表决。 |
每只基金的 董事会一致建议股东投票选出适用的被提名人。
你 会发现这份委托书分为三个部分:
第 1部分详细介绍了选举各基金董事会董事的提案(见第8页)。
第 2 部分提供有关基金股份所有权的信息(见第 27 页)。
第 3 部分提供有关基金、投票和会议的其他信息(见第 29 页)。
本联合委托书附有 年度股东大会通知和代理卡,预计该声明将于 2023 年 8 月 25 日左右首次邮寄给股东。鉴于股东正在考虑和表决类似的问题,董事会已确定,使用本联合委托书符合每只基金的最大利益。
2023年8月16日的 营业结束时间已确定为决定有权在年会上获得通知并在年会上投票的 股东的记录日期(“记录日期”)。RMI、RMM、RMMZ、RFM和RFMZ各有一类股票: 普通股,面值为每股0.0001美元。OPP有两类股票:面值为每股0.0001美元的普通股和优先股,包括:(i)4.375%的A系列累计优先股和(ii)4.75%的B系列累计 优先股,每股面值为0.0001美元。RSF有两类股票:面值为每股0.0001美元的普通股和由5.875%的A系列定期优先股组成的优先股,面值为每股0.0001美元。RIV 有两类股票:面值为每股0.0001美元的普通股和由6.00% A系列累积优先股组成,面值为每股0.0001美元的优先股。在本联合委托书中,每只基金的普通股 将被称为 “普通股”,OPP、RSF和RIV的优先股将被称为 “优先股 股”,除非上下文另有要求,否则普通股和优先股通常被称为 “股份”。记录日登记在册的股东有权为股东拥有的每股股份获得一票,对于股东拥有的任何部分股份, 有权按比例获得部分投票。
在对提案进行表决之前,请 阅读联合委托书。如果您对提案或投票 过程有任何疑问,请拨打 Computershare 免费电话 (866) -963-5819。
关于材料可用性的重要 通知
会议将于 2023 年 9 月 15 日举行
会议联合委托书可在以下网址查阅:https://www.proxy-direct.com/riv-33475。
年度 和半年度报告。基金向股东提交的最新年度和半年度报告可应要求免费提供 。你可以在基金的网站rivernorth.com上查看这些报告。您也可以拨打 免费电话 (844) 569-4750 索取举报。
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第 1 部分
提案 1
选举 名董事 |
提案涉及每个基金的某些董事的选举,如下表所示。
物质 | 常见 股份 |
首选 股份 |
对于 OPP,由所有股东选举两(2)名第三类董事。 | X | X |
对于 RSF,由所有股东选举两(2)名第三类董事。 | X | X |
对于 RIV: a. 由所有股东共同投票选出一 (1) 名 I 类董事、一 (1) 名 II 类董事和两 (2) 名 III 类董事;以及 |
X | X |
b. 只能通过优先股选出一 (1) 名第一类董事和一 (1) 名 II 类董事。 |
- | X |
对于 RMI,选举两 (2) 名 III 类董事。 | X | 不适用 |
对于 RMM,选举两 (2) 名 III 类董事。 | X | 不适用 |
对于 RMMZ,选举两 (2) 名 III 类董事。 | X | 不适用 |
对于 RFM,选举两 (2) 名 III 类董事。 | X | 不适用 |
对于 RFMZ,选举两 (2) 名 III 类董事。 | X | 不适用 |
(a) OPP
董事会已通过2020年10月2日和2020年10月16日通过的决议,将未发行的普通股中的股票重新分类,并且 授权发行4.375%的A系列累计优先股。此外,董事会已在 2021年11月10日和2021年11月15日通过决议,将未发行的普通股中的股票重新分类,并授权发行4.75% B系列累积优先股。已发行优先股的股东有权在每股一票的基础上作为一个单独的类别进行投票,随时选出两名OPP的董事。普通股和 优先股已发行股的股东作为一个类别一起投票,应选出OPP的其余董事。根据OPP的组织文件,其董事会分为三类董事,任期错开三年。每个类别的董事 将被选出,任期三年,直到其继任者正式当选并获得资格为止,在每次年会上, 将由股东选出一类董事。
对于 OPP,在年会上,第三类董事帕特里克·加利和杰里·雷奥将由普通股 和优先股的持有人选出,他们作为一个类别一起投票。第三类董事帕特里克·加利和杰里·雷奥已被指定为第三类董事候选人,其任期将在2026年年度股东大会上届满,或者直到他们的 继任者正式当选并获得资格为止。John K. Carter是现任和继续担任的一类董事,由 普通股和优先股持有人作为一个类别共同投票选出。Lisa B. Mougin 是现任且仍在任的 I 类董事,仅由优先股持有人选出。J. Wayne Hutchens是现任和继续担任的第二类董事,由普通股和优先股的持有人选出,作为一个类别一起投票。David M. Swanson 是现任和继续担任的二类董事,仅由优先股持有人选出。
8
(b) RSF
2019年8月20日,无国界记者组织董事会修订了无国界记者组织的组织文件(“修正案”),将其董事会分为 三类董事,任期错开三年。每个类别的董事将当选,任期三年 ,直到其继任者正式当选并获得资格为止,在每次年会上,股东将选出一类董事 。在修正案之前,每位董事的任期为每年,在每次年会上,董事都当选 ,任期至下届年会或其继任者正式当选并获得资格为止。
对于 RSF 来说,在年会上,第三类董事帕特里克·加利和杰里·雷奥将由普通股 和优先股的持有人选出,他们作为一个类别一起投票。第三类董事帕特里克·加利和杰里·雷奥已被指定为第三类董事候选人,其任期将在2026年年度股东大会上届满,或者直到他们的 继任者正式当选并获得资格为止。John K. Carter是现任和继续担任的一类董事,由 普通股和优先股持有人作为一个类别共同投票选出。Lisa B. Mougin 是现任且仍在任的 I 类董事,仅由优先股持有人选出。J. Wayne Hutchens是现任和继续担任的第二类董事,由普通股和优先股的持有人选出,作为一个类别一起投票。David M. Swanson 是现任和继续担任的二类董事,仅由优先股持有人选出。
(c) RIV
董事会通过2022年3月17日和2022年4月12日通过的决议,对未发行的普通股进行了重新分类,并授权 发行6.00%的A系列累计优先股。已发行优先股的股东有权在每股一票的基础上作为一个单独的类别投票 ,以随时选出两名RIV的董事。普通股和优先股流通股 的股东作为一个类别一起投票,应选举RIV的其余董事。根据RIV的组织文件,其董事会分为三类董事,任期错开三年。 每个类别的董事将当选,任期三年,在继任者正式当选并获得资格之前, 在每次年会上,股东将选出一类董事。
对于 RIV:
(i) 一 (1) 名I类董事、一 (1) 名二类董事和两 (2) 名 III 类董事将由普通股 和优先股的持有人作为一个类别一起投票选出。I类董事约翰·卡特被指定为 I类董事的提名人,任期将在2024年的年度股东大会上届满,或者直到他的继任者正式当选 并获得资格。二级董事J. Wayne Hutchens已被指定为二类董事的提名人,其任期将在2025年的年度股东大会上届满 ,或者直到其继任者正式当选并获得资格为止。第三类董事 Patrick W. Galley 和 Jerry Raio 已被指定为第三类董事的提名人,任期将于 2026 年股东年会 届满,或者直到他们的继任者正式当选并获得资格为止。
(ii) 一 (1) 名I类董事和一 (1) 名二类董事只能由优先股持有人选出,他们作为单一类别单独投票 。第一类董事丽莎·穆金已被指定为I类董事的提名人,任期将在2024年的年度股东大会上届满 ,或者直到她的继任者正式当选并获得资格为止。二级董事大卫 M. Swanson 已被指定为二类董事的提名人,任期将在 2025 年的年度股东大会上届满,或者直到他的继任者正式当选并获得资格为止。
9
(d) RMI
根据 RMI 的组织文件,其董事会分为三类董事,任期错开三年。 每个类别的董事将当选,任期三年,在继任者正式当选并获得资格之前, 在每次年会上,股东将选出一类董事。
对于 RMI,在年会上,两名三类董事将由所有股东选出。第三类董事帕特里克·W. Galley和Jerry R. Raio被指定为第三类董事候选人,任期将在2026年的 年度股东大会上届满,或者直到他们的继任者正式当选并获得资格为止。导演 John K. Carter 和 Lisa B. Mougin(一级导演)以及 J. Wayne Hutchens 和 David M. Swanson(二级导演)是现任和继续担任的导演 。
(e) 嗯
根据RMM的组织文件,其董事会分为三类董事,任期错开三年。 第一、第二和第三类董事的初始任期将分别在第二、第三和第一次股东年会上到期 ,在每种情况下,直到继任者正式当选并符合资格,或者直到董事按照基金管理文件中的规定在 之前去世、退休、辞职或被免职。初始任期届满后, 每个类别的董事将被选出,任期三年,在继任者正式当选并获得资格之前, 在每次年会上,股东将选出一类董事。
对于 RMM,在年会上,两名三类董事将由所有股东选出。第三类董事帕特里克·W. Galley和Jerry R. Raio被指定为第三类董事候选人,任期将在2026年的 年度股东大会上届满,或者直到他们的继任者正式当选并获得资格为止。导演 John K. Carter 和 Lisa B. Mougin(一级导演)以及 J. Wayne Hutchens 和 David M. Swanson(二级导演)是现任和继续担任的导演 。
(f) RMMZ
根据RMMZ的组织文件,其董事会分为三类董事,任期错开三年。 第一、第二和第三类董事的初始任期将分别在第二、第三和第一次股东年会上到期 ,在每种情况下,直到继任者正式当选并符合资格,或者直到董事按照基金管理文件中的规定在 之前去世、退休、辞职或被免职。初始任期届满后, 每个类别的董事将被选出,任期三年,在继任者正式当选并获得资格之前, 在每次年会上,股东将选出一类董事。
对于 RMMZ,在年会上,两名三类董事将由所有股东选出。第三类董事帕特里克·W. Galley和Jerry R. Raio被指定为第三类董事候选人,任期将在2026年的 年度股东大会上届满,或者直到他们的继任者正式当选并获得资格为止。导演 John K. Carter 和 Lisa B. Mougin(一级导演)以及 J. Wayne Hutchens 和 David M. Swanson(二级导演)是现任和继续担任的导演 。
10
(g) RFM
根据RFM的组织文件,其董事会分为三类董事,任期错开三年。 第一、第二和第三类董事的初始任期将分别在第二、第三和第一次股东年会上到期 ,在每种情况下,直到继任者正式当选并符合资格,或者直到董事按照基金管理文件中的规定在 之前去世、退休、辞职或被免职。初始任期届满后, 每个类别的董事将被选出,任期三年,在继任者正式当选并获得资格之前, 在每次年会上,股东将选出一类董事。
对于 RFM,在年会上,两名三类董事将由所有股东选出。第三类董事帕特里克·W. Galley和Jerry R. Raio被指定为第三类董事候选人,任期将在2026年的 年度股东大会上届满,或者直到他们的继任者正式当选并获得资格为止。导演 John K. Carter 和 Lisa B. Mougin(一级导演)以及 J. Wayne Hutchens 和 David M. Swanson(二级导演)是现任和继续担任的导演 。
(h) RFMZ
根据RFMZ的组织文件,其董事会分为三类董事,任期错开三年。 第一、第二和第三类董事的初始任期将分别在第三次、第一次和第二次股东年会 上到期,在每种情况下,直到继任者正式当选并符合资格,或者直到董事按照基金管理文件中的规定在 之前去世、退休、辞职或被免职。初始任期届满后, 每个类别的董事将被选出,任期三年,在继任者正式当选并获得资格之前, 在每次年会上,股东将选出一类董事。
对于 RFMZ,在年会上,两名三类董事将由所有股东选出。第三类董事帕特里克·W. Galley和Jerry R. Raio被指定为第三类董事候选人,任期将在2026年的 年度股东大会上届满,或者直到他们的继任者正式当选并获得资格为止。导演 John K. Carter 和 Lisa B. Mougin(一级导演)以及 J. Wayne Hutchens 和 David M. Swanson(二级导演)是现任和继续担任的导演 。
管理
基金的管理
每只基金的 管理,包括全面监督每只基金与顾问之间的投资管理协议 为每只基金履行的职责,由其董事会负责。每只基金有六名董事,其中两名是每只基金 的 “利害关系人”(定义见经修订的1940年《投资公司法》(“1940年法案”))(此类董事,“利害关系董事”),其中四名不是每只基金的 “利害关系人”(定义见1940年法案 )(此类董事,“独立董事”)(此类董事,“独立董事”)。基金董事为该基金制定广泛的 政策,选择基金的高管并聘请基金的投资顾问和副顾问(如果适用)。 基金的官员管理日常运作,并对每个基金的董事会负责。
以下 是每只基金的董事和高级管理人员名单,以及他们目前的职位、过去五年 的主要职业、每位董事监督的投资组合数量以及董事在过去五年 中担任的其他董事职位的陈述(如果适用)。官员和董事之间没有家庭关系。除非另有说明 ,否则所有董事和高级管理人员的地址均为佛罗里达州西棕榈滩南罗斯玛丽大道360号1420套房 33401。
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独立 和感兴趣的董事
姓名、 地址和出生年份 | 持有资金的头寸 |
任期 任期和任职期限 |
过去五年的主要 职业 |
基金综合体中的投资组合数量 (1) 由董事提名人监督 |
在过去五年中由董事提名人担任的其他 董事职位 |
约翰 K. Carter (1961) |
独立 导演 | 期限: I 类将于 2024 年到期。
服务: 自 2021 年(RFMZ);自 2020 年(RFM);自 2019 年(RMM);自 2022 年(RMMZ);自 2018 年起(RMI);自 2016 年(OPP);自 2015 年起(RSF); 自 2013 年(RIV)。 |
宾夕法尼亚州约翰·卡特律师事务所(一家全科和公司律师事务所)创始人, 特别顾问(2015年至今)。 | 11 | Carillon 共同基金(16只基金)(2016年至今);RiverNorth Funds(3只基金)(2013年至今)。 |
12
J. Wayne Hutchens (1944)
|
独立 导演 | 期限: 二类将于 2025 年到期。
服务: 自 2021 年(RFMZ);自 2020 年(RFM);自 2019 年(RMM);自 2022 年(RMMZ);自 2018 年起(RMI);自 2018 年起(OPP);自 2018 年(RSF); 自 2013 年(RIV)。 |
目前 已退休;丹佛自然与科学博物馆受托人(2000至2020年);AMG国家信托银行董事 (2012年6月至今);科罗拉多州儿童医院受托人(2012年5月至2020年)。
|
11 | ALPS 系列信托(11只基金)(2012年至今);RiverNorth Funds(3只基金)(2021年至今)。 |
Lisa B. Mougin (1972)
|
独立 导演 | 期限: I 类将于 2024 年到期。
服务: 自 2022 年起(RSF、OPP、RIV、RMI、RMM、RMM、RMMZ、RFM 和 RFMZ)。 |
Capital Sisters International(一家非营利组织)的首席投资官(2023年至今);TIFIN(一家金融科技软件公司)总裁兼首席运营官 (2020年至2022年);阿尔卑斯基金服务有限责任公司高级副总裁(1998年至2017年)。 | 8 | 无。 |
13
David M. Swanson (1957)
|
独立 导演 | 期限: 二类将于 2025 年到期。
服务: 自 2021 年(RFMZ);自 2020 年(RFM);自 2019 年(RMM);自 2022 年(RMMZ);自 2018 年起(RMI);自 2018 年起(OPP);自 2018 年(RSF); 自 2013 年(RIV)。 |
SwanDog Strategic Marketing 创始人兼管理合伙人(2006 年至今)。
|
11 | RiverNorth 基金(3只基金)(2018年至今);管理投资组合系列(31只基金)(2011年至今);ALPS可变投资信托基金(7只基金)(2006年至今)。 |
Patrick W. Galley(2) (1975)
|
感兴趣的 董事、董事长兼总裁 | 学期: III 类将于 2023 年到期。
服务: 自 2021 年(RFMZ);自 2020 年(RFM);自 2019 年(RMM);自 2022 年(RMMZ);自 2018 年起(RMI);自 2016 年(OPP);自 2015 年起(RSF); 自 2013 年(RIV)。 |
RiverNorth Capital Management, LLC首席执行官(2020年至今); LLC RiverNorth Capital Management 首席投资官(2004年至今)。 | 11 | RiverNorth 基金(3 只基金)(2006 年至今)。
|
Jerry R. Raio(3) (1964)
|
感兴趣的 导演 | 学期: III 类将于 2023 年到期。
服务: 自 2021 年(RFMZ);自 2020 年(RFM);自 2019 年(RMM);自 2022 年(RMMZ);自 2018 年起(RMI);自 2018 年(OPP);自 2018 年(RSF); 自 2019 年(RIV)。 |
Arbor Lane Advisors, Inc. 总裁(自2018年起);FLX分销公司顾问委员会成员,(2020年至今);Quantify Crypto (2021年至今);Qudos Technologies(2019年至2022年);ClickIPO资本市场主管(2018-2019年); 富国银行证券有限责任公司董事总经理兼零售发起主管(2005 年至 2018 年)。 | 11 | RiverNorth 基金(3 只基金)(2022 年至今)。 |
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(1) | 基金综合体由所有董事的基金和RiverNorth基金(3只基金)组成, 女士除外。对穆金女士来说,基金综合体由基金组成。 |
(2) | Galley先生被视为每只基金的 “利益相关者”,因为他是RiverNorth Capital Management, LLC的首席执行官兼首席投资官,也是每只基金的投资顾问。 |
(3) | Raio先生被视为每只基金的 “利益相关者”,因为他目前是FLX Distribution的顾问委员会成员,顾问是FLX Distribution的投资者 ,Galley先生是该公司的董事;也因为他之前曾担任富国银行证券有限责任公司的董事总经理 — 零售发起主管,该公司此前曾担任经纪人和负责人顾问建议的某些基金的承销商。 |
15
军官 | |||
姓名、 地址和出生年份 | 使用资金持有的头寸 | 任期 和 时间长度 已送达(3) | 校长 职业 在过去五年中 |
Jonathan
M.
Mohrhardt (1974) |
主管 财务官兼财务主管 | RFMZ: Indefinite/自 2021 年起服役。RFM:Indefinite/自 2020 年起服役。RMM:Indefinite/自 2019 年起服役。RMMZ:Infinite/Has 自 2022 年起服役。RMI:无限期/自 2018 年起服役。OPP:Indefinite/自 2016 年以来一直在服役。RSF:Indefinite/自 2015 年以来一直在 服役。RIV:无限期/自 2022 年起服役。 | RiverNorth Capital Management, LLC总裁(自2020年起);RiverNorth Capital Management, LLC首席运营官(2011年至今)。 |
马库斯·L·柯林斯 (1968) |
首席合规官 兼秘书 | RFMZ:Infinite/自 2021 年以来一直服役 。RFM:Indefinite/自 2020 年起服役。RMM:Indefinite/自 2019 年起服役。RMMZ:Infinite/自 2022 年起服役。RMI:无限期/自 2018 年起服役。OPP:Indefinite/自 2016 年以来一直在服役。RSF:Indefinite/自 2015 年起服役。 RIV:无限期/自 2022 年起服役。 | RiverNorth 资本管理有限责任公司总法律顾问(2012年至今);RiverNorth Capital Management, LLC首席合规官(2012年至今)。 |
董事会 领导结构。董事会全面负责监督每个 基金的投资计划和业务事务,它认为,其结构使其能够有效地履行监督义务。董事会主席(“主席”)Patrick W. Galley先生不是独立董事 。
16
董事会认为,鉴于Patrick Galley先生在顾问的日常运营中所扮演的角色,(ii)董事会 的工作在多大程度上是通过董事会审计委员会(“审计委员会”)和提名委员会 和公司治理 进行的,因此聘请感兴趣的董事担任董事长是每只基金的合适领导结构董事会委员会(“提名和公司治理委员会”), 每次会议均由独立董事主持,(iii) 在董事会成员缺席的情况下,独立董事与其独立 法律顾问和审计师会面的频率, 以及管理层感兴趣的董事, 以及 (iv) 独立董事个人和集体的整体复杂性。董事会 成员还完成年度自我评估,在此期间,董事们审查其整体结构,并根据每只基金的当前情况,考虑 在哪些方面以及其结构如何保持合适。董事长的职责是 主持董事会的所有会议以及董事会会议之间的会议,通常充当董事会与每只基金的高级管理人员、律师和其他各种服务提供者(包括 但不限于顾问和为每只基金提供服务的其他此类第三方)之间的联络人。董事会认为,让 感兴趣的人担任董事会主席可以使Galley先生更有效地开展这些联络活动。 董事会还认为,在会议期间,让一位非常熟悉每只基金运作情况的人来制定董事会会议议程,以确保将重要事项提请董事会注意并由董事会审议,这会带来好处。
每个 基金都有两个常设委员会,每个委员会都加强了董事会的领导结构:审计委员会 和提名和公司治理委员会。审计委员会和提名与公司治理委员会分别由独立董事担任主席并由成员组成。
每只基金的审计委员会均由穆金女士以及卡特、斯旺森和哈钦斯先生组成,根据纽约证券交易所上市标准的定义,他们都是 “独立的” 。Hutchens先生是审计委员会主席,并已决定 有资格成为 “审计委员会财务专家”,该术语在N-CSR表格中定义。 审计委员会的职责是协助董事会监督 (i) 每只基金 财务报表的质量和完整性、报告流程和独立注册会计师事务所(“独立会计师”) ,并对其进行审查,(ii) 每个基金的会计和财务报告政策与实践、其内部控制以及 某些服务提供商的内部控制,(iii) 每只基金遵守某些法律和 监管要求的情况,以及 (iv) 独立基金会计师的资格、独立性和业绩。审计委员会 还必须根据美国证券交易委员会(“SEC”) 的规定编制审计委员会报告,以纳入每只基金的年度委托书。审计委员会根据每年审查和批准的《审计委员会章程》 运作。根据《审计委员会章程》的规定,管理层负责维护 适当的会计和内部控制系统,每个基金的独立会计师负责规划 并进行适当的审计和审查。作为股东的代表,独立会计师最终对董事会负责, 对审计委员会负责。每只基金的独立会计师直接向 审计委员会报告。
对于 OPP、RSF、RMI、RMM、RMM、RMMZ、RFM和RFMZ,审计委员会在截至2023年6月30日的财年中举行了三次会议。
对于 RIV,审计委员会在截至2023年7月31日的财年中举行了五次会议。
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每只基金的提名和公司治理委员会均由穆金女士和卡特先生、哈钦斯先生和斯旺森先生组成。 斯旺森先生是提名和公司治理委员会主席。提名和公司治理委员会 负责确定并向董事会推荐被认为有资格在职位空缺或设立的情况下成为董事会成员的个人 。提名和公司治理委员会 将考虑股东推荐的董事候选人。在考虑股东提交的候选人时,提名 和公司治理委员会将考虑董事会的需求、 候选人的资格和股东的利益。希望向提名和公司治理 委员会推荐候选人的股东应向基金主要执行办公室的每只基金秘书提交此类建议,由该秘书将这些建议转交委员会审议。提交的材料必须包括:(i) 提名该被提名人的股东 是否认为被提名人是 “利害关系人”,(ii) 提出此类业务或提名的股东的姓名和地址, ,如基金账簿上所示, ,(iii) 股东是有权在该会议上投票并打算亲自出席的股份记录持有人的陈述在 会议上通过代理人提交此类提名;(iv) 股东是否计划向其他股东交付或征求代理人; (v) 由股东和 董事会拟议提名人实益拥有的基金股本的类别和数量;(vi) 股东或被提名人在此类业务中的任何重大利益;(vii) 该股东(包括该股东的本金)或董事会的拟议提名人达成任何套期保值交易或其他安排的程度 其效果或意图是减轻或以其他方式管理股票或每日报价变动的利润、损失或风险 该股东(包括股东的 本金)或拟议被提名人持有的基金的市场价格,包括支持上述内容的独立可核实的信息;(viii) 该股东或拟议被提名人在基金中的任何实质性 权益,但普通股所有权 产生的利息除外;(ix) 在该股东所知的范围内,任何其他支持股东的姓名和地址拟议的 被提名人;(x) 普通股的提名持有人及拥有的普通股数量该股东的收益但未记录在案;(xi) 非个人股东的投资策略或目标(如果有)以及招股说明书、发行 备忘录或类似文件的副本(如果有);以及(xii)该股东 提出的有关该被提名人的其他信息,必须包含在根据1934年法案第14A条提交的委托书中。每个符合条件的 股东或股东团体每个日历年只能提交一名独立董事候选人。提名和 公司治理委员会尚未确定担任每只基金董事所需的任何最低资格。 提名和公司治理委员会根据提名和公司治理委员会章程运作, 每年都会对该章程进行审查和批准。
对于 OPP、RSF、RMI、RMM、RMM、RMMZ、RFM和RFMZ,提名和治理委员会在截至2023年6月30日的财年中举行了三次会议 30日。
对于 RIV,提名和治理委员会在截至2023年7月31日的财年中举行了三次会议。
在截至2023年6月30日的财年中,RMI、RMM、RMMZ、RFM和RFMZ的董事会举行了四次会议,OPP和RSF的董事会举行了六次会议 。在截至2023年7月31日的财年中,RIV董事会举行了六次会议。当时以这种身份任职的每位董事 至少出席了董事会议和他所属的任何委员会的75%。
基金不要求董事参加年度股东大会。
18
董事资格。
感兴趣的 导演
Patrick Galley 先生是每只基金投资顾问的首席执行官兼首席投资官。他还是 每只基金的总裁和投资组合经理。他对每只基金的投资策略,更具体地说 封闭式共同基金行业的了解使他具有担任每只基金总裁的独特资格。
Raio 先生在证券行业拥有多年的经验,包括在银行和投资管理 行业担任管理职务。他在股票资本市场拥有超过15年的经验,曾在花旗集团和摩根士丹利 的零售集团部门工作。自2018年以来,他一直担任Arbor Lane Advisors, Inc.的总裁兼首席执行官。他在2005年至2018年期间担任富国银行证券有限责任公司董事总经理兼零售业务主管。在富国银行 Fargo工作之前,他曾担任花旗资产管理公司的董事兼封闭式基金主管。他还是 FLX 发行公司、Qudos Technologies 和 Quantify Crypto 的每个 的董事会成员。根据他的 商业、金融服务和投资管理经验,他被选为基金董事。
独立 董事
John K. Carter 先生拥有丰富的共同基金行业经验。卡特先生曾在内华达州Aegon的子公司Transamerica Asset Management担任业务部门主管。卡特先生负责监督 Transamerica约120只共同基金的共同基金服务、运营和咨询服务。他还担任过合规官员。Carter先生带来了管理 大型共同基金综合体的经验,包括监督多名子顾问的经验。Carter先生目前是一名私人 执业律师,此前曾是一名投资管理律师,具有担任内部法律顾问的经验,曾在美国证券交易委员会任职,也曾在一家大型律师事务所工作 私人执业。董事会认为,卡特先生的行业经验,包括担任另一家基金综合体的董事长 、合规官员和经验丰富的投资管理律师,将对 董事会很有价值,尤其是在处理复杂的法律问题时。
Mougin 女士是一位经验丰富的高级管理人员,在销售、客户关系 和运营方面拥有多年的投资管理行业经验。穆金女士是Capital Sisters International的首席投资官,该组织是一家通过提供投资和小企业贷款来帮助女性企业家的非营利组织 。在加入Capital Sisters International之前,穆金女士曾担任TIFIN附属公司Positivly和Louise平台的总裁兼首席运营官。在此之前,穆金女士是 高管团队的成员,该团队将阿尔卑斯基金服务公司打造成共同基金和对冲基金行业的领导者。
Hutchens 先生在 2006 年 4 月至 2012 年 12 月期间担任科罗拉多大学(CU)基金会总裁兼首席执行官,并于 2009 年 4 月至 2012 年 12 月担任科罗拉多大学房地产基金会执行董事 。在担任这些职位之前,Hutchens先生在银行业工作了30多年 ,退休后担任科罗拉多州大通银行行长。Hutchens 先生毕业于科罗拉多大学 博尔德商学院,曾在锡拉丘兹大学和科罗拉多大学完成研究生学习。根据他的商业和金融服务经验,他被选为基金董事。
Swanson先生于2006年创立了SwanDog Marketing,这是一家面向资产管理公司的营销咨询公司。他目前担任 SwanDog 的 管理合伙人。他拥有 30 多年的高级管理和营销经验,在金融 服务领域拥有大约 20 年的经验。在加入SwanDog之前,斯旺森先生最近担任投资管理公司Calamos Investments的执行副总裁兼分销主管。他之前曾担任Van Kampen Investments的首席运营官、加拿大Scudder、Stevens & Clark有限公司的总裁兼首席执行官以及 摩根士丹利董事总经理兼全球投资产品主管。斯旺森先生拥有西北大学凯洛格管理研究生院的管理学硕士学位和南伊利诺伊大学的新闻学学士学位。根据他的 商业、金融服务和投资管理经验,他被选为基金董事。
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风险 监督。每只基金都面临多种风险,例如投资风险、交易对手风险、 估值风险、政治风险、运营失败风险、业务连续性风险、监管风险、法律风险和此处未列出的其他 风险。董事会认识到,并非所有可能影响每只基金的风险都可以知道、消除 甚至缓解。此外,有些风险可能不具有成本效益,也无法有效利用每个基金有限的 资源来缓和。由于这些现实,董事会通过其监督和领导, 已经并将继续认为股东必须承担某些不可否认的风险,例如投资风险,这样每只 基金才能根据每只基金的适用招股说明书、附加信息声明(“SAI”) 和其他相关文件运营。
但是, 董事会已代表每只基金通过了一项严格的风险计划,要求每只基金的各个 服务提供商,包括顾问和任何次级顾问,采用各种流程、程序和控制措施来识别 各种风险,降低不良事件发生的可能性和/或试图限制此类不良事件对每只基金的影响 。董事会通过收到各基金首席合规官(“CCO”)编写的各种季度书面报告 来履行其领导职责,这些报告(i)评估每个基金服务提供商的运营、政策和程序,(ii)公布自CCO上次报告以来各基金 或其服务提供商采用的政策和程序的任何重大变化,以及(iii)任何披露自 上次 CCO 报告发布之日起发生的重大合规问题。此外,独立董事每季度举行一次执行会议,任何感兴趣的董事、顾问或副顾问(如适用)或其任何关联公司均不在场。这种配置允许 独立董事有效接收信息并进行必要的私下讨论,以履行其风险 监督职责,行使独立判断力,并在董事会全体成员、其委员会 和每只基金的某些高级管理人员之间分配责任领域。此外,独立董事聘请了独立法律顾问和审计师 来协助独立董事履行监督职责。如上所述,并考虑到本文未提及的 其他因素,董事会已将其在风险管理方面的领导作用确定为监督之一 ,而不是对每只基金日常风险管理业务的积极管理。
董事与基金关联公司的交易。 截至2022年12月31日,纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)的上市准则均未定义独立董事(每位独立董事均为 “独立董事”, 统称为 “独立董事”),其直系亲属也未在顾问中拥有受益 或记录在案的证券,或直接或间接控制、控制或共同控制的关联公司或个人 和顾问在一起。此外,在过去五年中,独立董事及其直系亲属 在顾问或其各自的任何关联公司中均没有任何直接或间接权益,其价值超过12万美元。 此外,在每只基金的财政年度结束时,独立董事及其直系亲属 均未进行任何交易(或一系列交易),也没有保持任何直接或间接关系,其中 所涉金额超过12万美元,顾问或其任何关联公司是该交易的一方。
补偿。 基金不向其高管或顾问雇用的任何感兴趣的董事支付工资或报酬,而且每个基金都没有员工。此外,仅就RMM、RMMZ、RFM和RFMZ而言,顾问(不是基金)负责从其统一管理费中支付董事薪酬 。对于OPP、RSF、RMI、RMM、RMMZ、RMMZ、RFM和RFMZ,每个 基金的董事每年可获得16,500美元的服务预付金,参加董事会每季度会议 会议可额外获得1,500美元。对于RIV,董事每年可获得17,000美元的服务预付金,参加董事会的每季度会议额外获得2,000美元,参加董事会的每次特别会议额外获得1,000美元。此外,首席独立董事每年获得250美元,审计委员会主席每年获得500美元,提名和公司治理委员会主席每年获得250美元。非顾问雇用的董事也将获得与出席董事会会议有关的所有合理自付费用报销。下表 显示了截至每个基金财政年度末的基金和基金综合体的薪酬。Patrick W. Galley 是基金的利益相关人士,受雇于顾问,没有从基金那里获得任何报酬。
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独立董事: | 感兴趣的 导演: | ||||||
基金名称 | 财政 年底 | 约翰 K. Carter | John S. Oakes(4) |
Lisa B. Mougin(3)(5) |
J. Wayne Hutchens | David M. Swanson | Jerry R. Raio |
OPP | 6 月 30 | $22,750 | $11,375 | $11,250 | $23,000 | $22,625 | $22,500 |
RSF | 6 月 30 | $22,750 | $11,375 | $11,250 | $23,000 | $22,625 | $22,500 |
RIV | 7 月 31 | $30,000 | $17,500 | $12,500 | $25,000 | $25,000 | $25,000 |
RMI | 6 月 30 | $22,750 | $11,375 | $11,250 | $23,000 | $22,625 | $22,500 |
嗯(2) | 6 月 30 | $22,750 | $11,375 | $11,250 | $23,000 | $22,625 | $22,500 |
RMMZ(2) | 6 月 30 | $22,750 | $11,375 | $11,250 | $23,000 | $22,625 | $22,500 |
RFM(2) | 6 月 30 | $22,750 | $11,375 | $11,250 | $23,000 | $22,625 | $22,500 |
RFMZ(2) | 6 月 30 | $22,750 | $11,375 | $11,250 | $23,000 | $22,625 | $22,500 |
来自基金和基金综合体的总薪酬 (1) |
$231,375 | $118,250 | $91,250 | $229,000 | $225,375 | $203,500 |
(1) | 对于 Carter、Oakes、Raio、Swanson 和 Hutchens 先生来说,基金综合体由 (8 只基金)和 RiverNorth 基金(3 只基金)组成。对于穆金女士来说,基金综合体由 个基金(8 个基金)组成。 |
(2) | 就RMM、RMMZ、RFM和RFMZ而言,顾问而不是基金从其统一管理费中向上述董事支付了所有报酬 。 |
(3) | 对于 Mougin 女士来说,基金综合体由基金(8 只基金)组成。此信息为2022年11月8日的 。 |
(4) | Oakes 先生于 2022 年 11 月 8 日退任董事职务。 |
21
(5) | Mougin 女士自2022年11月8日起成为董事。 |
董事 基金所有权
下表显示了截至每只基金财年末每只基金和投资家族 公司的每位董事实益拥有的股票证券的美元区间。
美元 实益所有权范围 | ||||||||
独立董事: | 感兴趣的 导演: | |||||||
基金名称 | 财年 年底 | 约翰 K. Carter | John S. Oakes(1) | Lisa B. Mougin(2) | J. Wayne Hutchens | David M. Swanson | Patrick W. Galley | Jerry R. Raio |
在 OPP | 6 月 30 | 没有 | $10,001 – $50,000 | 没有 | 没有 | $10,001 – $50,000 | 没有 | 没有 |
在 RSF 中 | 6 月 30 | 没有 | 没有 | 没有 | 没有 | 没有 | 超过 10 万美元 | 没有 |
在 RIV | 7 月 31 | 没有 | 没有 | 没有 | $50,001 – $100,000 | $10,001 – $50,000 | 超过 10 万美元 | $10,001 – $50,000 |
在 RMI | 6 月 30 | 没有 | 没有 | 没有 | 没有 | $1 – $10,000 | 没有 | $10,001 – $50,000 |
在 RMM | 6 月 30 | 没有 | $10,001 – $50,000 | $10,001 – $50,000 | $50,001 – $100,000 | 没有 | $50,001 – $100,000 | 没有 |
在 RMMZ | 6 月 30 | 没有 | 没有 | 没有 | 没有 | 没有 | 没有 | $50,001 – $100,000 |
在 RFM 中 | 6 月 30 | 没有 | $10,001 – $50,000 | 没有 | 没有 | $1 – $10,000 | $10,001 – $50,000 | $10,001 – $50,000 |
在 RFMZ 中 | 6 月 30 | 没有 | 没有 | 没有 | $50,001 – $100,000 | 没有 | 没有 | 没有 |
由投资公司家族董事监督的所有基金的总所有权范围 |
$50,001 – $100,000 | 超过 100,000 美元 | $10,001 – $50,000 | 超过 10 万美元 | $50,001 – $100,000 | 超过 10 万美元 | 超过 10 万美元 |
(1) | 奥克斯先生于 2022 年 11 月 8 日退休 的董事职务。 |
(2) | 穆金女士于 2022 年 11 月 8 日起成为 的董事。 |
在每只基金的财政年度结束时,每只基金的独立董事和直系亲属均不拥有每只基金的投资顾问或主要承销商或任何直接或 间接控制、控制或与每只基金的投资顾问或主要承销商共同控制或共同控制的任何类别的证券 ,也没有记录在案。
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审计 委员会报告
在履行监督职能时,在2023财年,审计委员会将与管理层和 独立会计师(“Cohen & Company, Ltd.” Cohen & Company, Ltd.(“Cohen”)进行审查和讨论,如果是RIV、RMI、RMM、RFM和RFMZ, 和毕马威会计师事务所(“毕马威会计师事务所”),对于RSF和OPP, 和毕马威会计师事务所(“毕马威会计师事务所”)每只基金 基金截至每个基金财政年度末的经审计财务报表,并将与每个基金的 独立会计师讨论此类财务报表的审计情况。
此外,审计委员会将与每个基金的独立注册会计师事务所讨论各基金适用的会计 原则,以及上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)通过的第1301号审计准则《与审计委员会的沟通》所要求的独立注册 公共会计师事务所提请审计委员会注意的其他事项。审计委员会还将收到每个基金的独立注册 公共会计师事务所根据PCAOB规则第3526条 “与审计委员会就独立性进行沟通 所要求的书面披露和信函,并讨论独立注册会计师事务所与每个基金之间的关系 以及任何此类关系可能对独立注册会计师事务所的客观性和独立性产生的影响 。
正如上文 所述,以及《审计委员会章程》中更全面的规定,审计委员会在监督每个基金的财务报告程序、内部控制系统和独立 审计程序方面拥有重要的职责和权力 。
审计委员会的 成员不是,也不代表自己是专业从事审计 或会计实务,也不是每个基金出于会计、财务管理或内部控制目的而雇用的。此外, 审计委员会依赖向其陈述的事实或管理层 或相应基金的独立注册会计师事务所的陈述,不进行独立核查。因此,审计委员会的监督 并未提供独立依据来确定管理层是否维持了适当的会计和/或财务报告 原则和政策,或旨在确保遵守会计准则和适用的 法律和法规的内部控制和程序。此外,审计委员会的上述考虑和讨论并不能保证每个基金的财务报表的审计是按照公认的 会计准则进行的,也不能保证财务报表是按照公认的会计原则列报的。
审计委员会对各基金财年 经审计的财务报表的审查和讨论将与管理层和每个基金的独立注册会计师事务所结束 ,将在每家独立注册会计师事务所对财务报表的意见发表之前 进行,也将在基金定于2023年8月9日至10日举行的下一次审计委员会会议上进行。在本次会议上,将要求审计委员会批准其向董事会提出的关于将每只基金 财年末的经审计财务报表纳入基金年度报告的建议。在每只基金的财政年度结束时,审计委员会将与 Cohen和毕马威会计师事务所讨论PCAOB适用要求需要讨论的事项,并将根据PCAOB规则3526获得其独立性的书面确认 。
由董事会审计委员会提交
J. Wayne Hutchens
约翰 K. Carter
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Lisa B. Mougin
David M. Swanson
独立 注册会计师事务所的费用
在2023年8月9日至10日举行的基金下一次审计委员会会议上,科恩将被批准担任本财年的RIV、RMI、RMM、RMM、RMMZ、RFM和RFMZ的独立 注册会计师事务所,并在最近结束的财年中担任每只基金的 独立注册会计师事务所。毕马威会计师事务所将被批准 担任RSF和OPP本财年的独立注册会计师事务所,并在最近结束的财年中担任每只基金的独立 注册会计师事务所。每家独立的注册会计师事务所都告知适用的基金,据其所知和信念,其专业人员在独立注册会计师事务所中没有任何直接或实质性的间接所有权权益,这不符合与独立注册会计师事务所有关的独立 专业标准。预计每个基金的独立注册会计师事务所的代表不会出席年会;但是,预计每个基金独立注册会计师事务所的代表 将通过电话回答可能出现的任何问题 ,如果他们愿意,他们将有机会发言。根据1940年法案 下的第32a-4条,每只基金都不寻求股东批准其独立注册会计师事务所 。
审计 费用、审计相关费用、税费和所有其他费用
以下披露了适用的独立注册会计师事务所在过去两个财政年度中每个 财政年度为以下服务收取的 总费用:
审计 费用*(1) | 审计相关 费用(2) |
税收 费用(3) | 全部 其他 费用(4) | ||||||
费用 计费至 | 财年 年底 | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 |
OPP | 6 月 30 | $55,000 | $35,500 | $1,000 | $16,415 | $10,000 | $5,000 | $0 | $0 |
RSF | 6 月 30 | $80,000 | $91,000 | $0 | $0 | $10,000 | $9,200 | $0 | $0 |
RIV | 7 月 31 | $30,000 | $30,000 | $0 | $0 | $22,875 | $16,000 | $0 | $0 |
RMI | 6 月 30 | $30,500 | $30,500 | $1,000 | $933 | $6,000 | $6,000 | $0 | $0 |
嗯 | 6 月 30 | $27,500 | $27,500 | $1,000 | $933 | $6,000 | $6,000 | $0 | $0 |
RMMZ | 6 月 30 | $27,500 | $27,500 | $1,000 | $0 | $6,000 | $6,000 | $0 | $0 |
RFM | 6 月 30 | $27,500 | $27,500 | $1,000 | $933 | $6,000 | $6,000 | $0 | $0 |
RFMZ | 6 月 30 | $27,500 | $27,500 | $1,000 | $933 | $6,000 | $6,000 | $0 | $0 |
* | 与2023财年末费用相关的信息 包括为每只基金各自财年末的财务报表 的年度审计而提供的服务估计要收取的金额 。 |
(1) | “审计 费用” 是审计每只基金的年度 财务报表或服务的专业服务费用,这些服务通常由会计师在法定和监管申报或约定时提供。 |
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(2) | “与审计相关的 费用” 用于与每只基金财务报表的审计业绩 合理相关的鉴证和相关服务,不在 “审计费” 项下报告。这包括与 发行优先股和普通股相关的审计和尽职调查工作,以及对半年度财务报表的审查。 |
(3) | “税务 费用” 适用于税务合规、税务咨询和税务筹划方面的专业服务。 |
(4) | “所有 其他费用” 适用于除在 “审计费用”、“审计相关费用” 和 “税费” 项下报告的服务以外的产品和服务。 |
非审计 费用
下文披露了适用的独立注册会计师事务所就每只基金在过去两个财政年度中每年向指定实体提供的服务 收取的非审计费用的总费用。
财年 年底 | 2023 财年 | 2022 财年 | |
OPP | 6 月 30 | $10,000 | $5,000 |
顾问 | $0 | $0 | |
RSF | 6 月 30 | $10,000 | $9,200 |
顾问 | $0 | $0 | |
RIV | 7 月 31 | $22,875 | $16,000 |
顾问 | $0 | $0 | |
RMI | 6 月 30 | $6,000 | $6,000 |
顾问 | $0 | $0 | |
嗯 | 6 月 30 | $6,000 | $6,000 |
顾问 | $0 | $0 | |
RMMZ | 6 月 30 | $6,000 | $6,000 |
顾问 | $0 | $0 | |
RFM | 6 月 30 | $6,000 | $6,000 |
顾问 | $0 | $0 | |
RFMZ | 6 月 30 | $6,000 | $6,000 |
顾问 | $0 | $0 |
预先批准
每个 基金的审计委员会章程都要求审计委员会预先批准适用的独立注册会计师事务所提供的所有审计和非审计服务 。Cohen & Company, Ltd. 或毕马威会计师事务所没有因向顾问或任何在2023年或2022年向每只适用基金提供持续服务的顾问 控制、控制或共同控制的实体提供的服务而收取非审计费用。
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投票
对于每只基金 ,如果有法定人数,则需要在年会上投赞成票的赞成票才能选举指定的 候选人为该基金的董事。“多数票” 意味着获得最多赞成票的指定 候选人,无论这些选票是否构成多数,都将在年会上当选 。扣留的选票、弃权票或经纪人不投票将不算作投票,也不会影响董事选举提案的批准 。
如果 随附的代理卡得到正确执行并及时归还以供在每只基金的年会上进行表决,则由此代表的每只基金股份 将根据上面标出的说明进行投票,或者,如果上面没有标明任何指示, 将由代理卡上指定的人员自行决定进行投票。因此,除非上面标有相反的指示 ,否则将投票赞成被提名人当选为董事,并由指定代理人 酌情决定在每只基金年会之前适当处理的任何其他事项,如果认为合适 。任何提供委托书的股东都有权在行使委托书之前的任何时候撤销委托书,方法是 出席年会并亲自投票表决其股份,或者及时在上述地址向适用基金提交撤销信或以后的 委托书。每只基金的办公室将提供一份有权获得年会通知、出席和投票的股东名单 ,供任何股东在会议前的正常工作时间 小时内查阅。股东需要出示有效的身份证件和股票所有权证明才能获准参加 年会或查看股东名单。
根据每个基金的组织文件 ,法定人数由三十三 和三分之一(33)的持有人亲自出席或由代理人出庭构成1/3有权就某一事项进行表决的每类流通股票的投票权%。扣留的选票、弃权票或经纪人不投票(即, (亲自或通过代理人)在场的经纪人或被提名人持有的股份(i)未收到受益所有人或有权投票的人的指示,以及(ii)经纪人或被提名人在特定问题上没有全权投票权),应被视为出席会议,以确定每只基金的法定人数是否存在。任何股东大会 都可以在会议之前通过公告推迟,并应向有权在该会议上投票的股东提供推迟会议的日期、时间和地点的通知 。推迟会议的日期 不得超过该会议记录日期之后的 120 天。通过会议主席 的行动,任何股东大会均可延期(无限期或不时延期)至最初的 记录日期之后不超过 120 天的日期,以便在没有进一步通知的情况下就该会议上拟审议的一个或多个事项进一步征求代理人 ,前提是这些事项没有达到法定人数。
每只基金的 董事会一致建议股东投票选出每只基金的提名人。
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第 2 部分
有关基金股份所有权的信息
已发行 股票
在 记录日,每只基金的已发行普通股和优先股数量如下:
基金 | 普通股 股 杰出 |
首选 股份 杰出 |
OPP | 22,971,194 | 4,800,000 |
RSF | 3,801,041 | 1,656,000 |
RIV | 21,453,174 | 3,910,000 |
RMI | 6,374,544 | 不适用 |
嗯 | 19,739,628 | 不适用 |
RMMZ | 8,455,003 | 不适用 |
RFM | 6,114,709 | 不适用 |
RFMZ | 24,351,756 | 不适用 |
据每只基金所知,截至记录日,除下表所述外,没有一个股东或 “集团”(如经修订的1934年《证券交易法》(“1934年法案”)第13 (d) 条中使用的术语)实益拥有每只基金任何类别 已发行股份的5%以上。控制人是指直接或间接拥有基金25%以上的有表决权证券或承认存在控制权的人。 控制基金的一方可能能够对提交给股东批准的任何项目的结果产生重大影响。有关股份实益所有权的信息,包括实益拥有的类别的已发行股份的百分比, 基于截至记录日的证券头寸上市报告和股东向美国证券交易委员会提交的报告。每只基金 对下列股票的最终受益人的身份一无所知。
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受益所有人的姓名 和地址 | A 类股份 受益 拥有 |
% 已发行股份 个班级的 受益 拥有 |
所有权类型 |
RSF | |||
Sit投资协会有限公司 3300 身份证中心 南八街 80 号 明尼苏达州明尼阿波利斯 5540 |
778,000 常见 | 17.72% | 受益人* |
Karpus 管理公司 183 萨利之路 纽约州皮茨福德 14534 |
466,497 首选 | 28.17% | 受益人* |
RIV | |||
摩根士丹利史密斯巴尼 BINGHAM MCCUTCHEN LL 联邦街一号 马萨诸塞州波士顿 0211-1726 |
1,557,000 常见 | 7.27% | 受益人* |
Americo 金融人寿和年金保险公司 邮政信箱 410288 密苏里州堪萨斯城 64141-0288 |
547,170 首选 | 13.99% | 受益人* |
路易斯安那州工人补偿公司 2237 南阿卡迪亚高速公路 路易斯安那州巴吞鲁日 70808 |
273,492 首选 | 6.99% | 受益人* |
OPP | |||
Parametric 投资组合有限责任公司 第五大道 800 号 2800 套房 华盛顿州西雅图 98104 |
1,052,000 常见 | 5.4% | 受益人* |
公共汽车袋 班霍夫大街 45 苏黎世,V8 CH-8001 |
154,569 首选 | 6.44% | 受益人* |
Americo 金融人寿和年金保险公司 邮政信箱 410288 密苏里州堪萨斯城 64141-0288 |
415,086 首选 | 17.30% | 受益人* |
富达国家金融公司/美国 河滨大道 601 号 佛罗里达杰克逊维尔 32204 |
30万首选 | 12.50% | 受益人* |
RMI | |||
斯特拉托斯财富合伙人有限公司 公园东大道 3750 号 俄亥俄州比奇伍德 44122 |
487,000 常见 |
7.64% | 受益人* |
RMMZ | |||
瑞银金融服务有限公司 美洲大道 1285 号 纽约州纽约 10019 |
458,000 常见 | 5.55% | 受益人* |
* | 有关 该受益所有人的信息来自该所有者截至记录 日期提交的最新附表 13G 或 13F 表格。 |
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第 3 部分
有关资金、投票和会议的其他 信息
谁 有资格投票
每只基金在2023年8月16日营业结束时登记在册的股东 可以投票。
仅限于 RSF和OPP,第三类董事帕特里克·加利和杰里·雷奥将由普通股 和优先股的持有人作为一个类别一起投票选出。
仅限于 RIV,第一类董事约翰·卡特、二类董事J. Wayne Hutchens和III类董事Patrick W. Galley和Jerry R. Raio将由普通股和优先股持有人作为一个类别共同投票选出。I类董事 Lisa B. Mougin和II类董事大卫·斯旺森只能由RIV优先股的持有人选出。
除非在会议之前或会议上撤销,否则由正确执行的代理人代表的股票 将根据股东 的指示进行投票。如果您签署了委托书,但没有填写投票,则您的股票将被投票批准该提案。如果有任何其他 业务出现在会议之前,您的股票将由被指定为代理人的人员自行决定进行投票。
基金的组织 和运作
每个 基金都是一家根据1940年法案注册的多元化、封闭式管理投资公司。每只基金的主要办公室 位于佛罗里达州西棕榈滩南罗斯玛丽大道360号1420号套房33401,其电话号码是 (561) 484-7185。
OPP 于 2016 年 6 月 22 日作为马里兰州的一家公司成立。OPP的普通股在纽约证券交易所上市,代码为 “OPP”。 OPP的A系列累计优先股在纽约证券交易所上市,股票代码为 “OPPRA”。OPP的 B系列累积优先股在纽约证券交易所上市,股票代码为 “OPPRB”。
RSF 于 2015 年 6 月 9 日作为马里兰州的一家公司成立。RSF的普通股在纽约证券交易所上市,股票代码为 “RSF”。 RSF的优先股在纽约证券交易所上市,股票代码为 “RMPL”。
RIV 于 2010 年 9 月 9 日作为马里兰州的一家公司成立。RIV的普通股在纽约证券交易所上市,股票代码为 “RIV”。RIV的优先股在纽约证券交易所上市,股票代码为 “RIVPRA”。
RMI 于 2018 年 7 月 16 日作为马里兰州的一家公司成立,并于 2018 年 10 月 25 日开始运营。RMI的普通股 在纽约证券交易所上市,股票代码为 “RMI”。
RMM 于 2019 年 3 月 18 日作为马里兰州的一家公司成立,并于 2019 年 7 月 25 日开始运营。RMM的普通股 在纽约证券交易所上市,股票代码为 “RMM”。
RMMZ 成立于2021年6月23日,是一家马里兰州的公司,并于2022年2月11日开始运营。RMM的普通股 在纽约证券交易所上市,股票代码为 “RMMZ”。
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RFM 于 2019 年 10 月 1 日作为马里兰州的一家公司成立,并于 2020 年 3 月 26 日开始运营。RFM的普通股 在纽约证券交易所上市,股票代码为 “RFM”。
RFMZ 成立于2020年6月11日,是一家马里兰州的公司,并于2021年2月24日开始运营。RFMZ 的普通股在纽约证券交易所上市,股票代码为 “RFMZ”。
股东 提案
根据每只基金的章程,股东必须在2024年4月18日或每只基金委托书发布一周年前大约 150天前,不迟于2024年5月18日或第一份委托书发布前150天向每只基金发出通知并提供与 有关的具体信息各基金委托书发表之日的周年纪念日。在1934年法案第14a-4 (c) 条所述的情况下,在遵守1934年法案第14a-4 (c) 条的情况下,每只基金均可邀请与2024年年会有关的代理人 ,该年会赋予对基金秘书在上述日期未收到 通知的任何股东提案进行表决的自由裁量权。
按时 提交提案并不意味着该提案将包含在委托书中。
第 30 (h) 条 和第 16 (a) 条 “实益所有权申报合规”
1940年法案第30 (h) 条和1934年法案第16 (a) 条要求每只基金的高管和董事、顾问和任何副顾问、 某些与顾问有关联的人和任何副顾问,以及实益拥有每只基金已注册 类别股票证券10%以上的个人提交表格,报告其与该基金的隶属关系以及所有权变更报告 所有权归美国证券交易委员会和纽约证券交易所(如适用)。这些个人和实体必须向适用的 基金提供他们提交的所有第 16 (a) 节表格的副本。仅根据对每个 基金收到的此类表格副本的审查以及某些书面陈述,据其所知,每只基金都认为,在上一财年中,适用于其高管和董事、顾问和任何副顾问、顾问和任何副顾问的关联人士 以及任何副顾问的所有此类 申报要求均得到满足,唯一的不同是以下表格4上关于所列人员实益所有权变更的声明是延迟提交:关于RMMZ,Patrick Galley(两份申报,四笔交易)。据每只基金所知,任何基金的 股东均未根据第16(a)条作为基金股票注册类别的10%以上的所有者申报。
招标和费用的方法
除了通过邮件邀请代理人外,对于每只基金、此类基金的高级管理人员和每个 基金的过户代理人的高级职员以及该过户代理人的关联公司,顾问(或者,对于OPP、RMI、RMM、RMM、RMMZ、RFM和RFMZ, 基金各自的副顾问)以及每个基金的其他代表也可以征求代理人通过电话、互联网 或亲自进行。编制联合委托书及其附文所产生的费用将由 每只基金支付,但对于RMM、RMMZ、RFM和RFMZ,这些费用将由顾问从其统一管理费中支付。
股东 通讯
股东 可以将书面信函邮寄给每只基金的董事会、董事会委员会或由秘书照管的特定个别董事,地址为佛罗里达州西棕榈滩南罗斯玛丽大道360号1420套房 33401。秘书收到的所有股东通信 都将立即转交给董事会、相关董事会委员会或特定的个人 董事,但秘书可以真诚地决定,如果股东来文与每只基金或其运营、管理、活动、政策、服务提供商、 董事会、高管、股东或其他相关事项没有合理关系,则不应这样转发转为对每个基金的投资,或者纯粹是部长性的。
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会议前要处理的其他 事项
除了上述事项外,预计会议不会有其他事项 ,但是如果出现任何其他需要股东投票的事项,包括任何关于会议休会或推迟的问题,则为了相应基金的利益,所附的 代理卡上点名的人员将根据他们的最佳判断进行投票。
某些文件的交付
每只基金的财政年度结束后,将向每只基金的登记股东发送年度 报告。每个基金将免费提供其年度报告和/或半年度报告的副本(如有要求)。此类书面或口头申请 应直接向位于佛罗里达州西棕榈滩南罗斯玛丽大道360号1420套房内的基金提出,或拨打免费电话 (844)569-4750。
请 注意,除非基金收到相反的指示,否则只能向共享地址的基金的两名或更多股东 提交一份年度或半年度报告或委托书(如适用)。要单独索取年度 或半年度报告或委托书(如适用)的副本,或获取有关如何单独索取此类 文件的副本或在收到此类文件的多份副本时如何申请一份副本的说明,股东应通过上述地址和电话号码与适用的基金联系 。根据要求,将立即发送一份单独的副本 。
其他 服务提供商
RiverNorth Capital Management, LLC,位于佛罗里达州西棕榈滩南罗斯玛丽大道360号,1420套房,33401,担任每只基金的投资 顾问。位于加利福尼亚州洛杉矶南格兰德大道333号18楼的DoubleLine Capital LP是OPP的投资副顾问 。MacKay Shields LLC位于美洲大道1345号,纽约43楼,纽约10105号,是RMI、RMM、RMMZ、RFM和RFMZ的投资副顾问 。
ALPS Fund Services, Inc. 担任每只基金的管理人。DST Systems, Inc.,密苏里州堪萨斯城西 11 街 333 号 64105, 是基金的转让、股息支付和股东服务代理。
财务 年
OPP、RSF、RMI、RMM、RMM、RMMZ、RFM和RFMZ的 财年将于6月30日结束。
RIV 的 财年于 7 月 31 日结束。
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你的 投票很重要!请通过在随附的代理人上签名并立即将其退回随附的回复信封中进行投票。
必须及时返回代理。您也可以通过参加会议进行投票。
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