美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据 第 13 或 15 (d) 节
1934 年的《证券交易法》
报告日期
(最早报告事件的日期):
黄金矿业公司
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管辖区 公司注册或 组织) |
(委员会 文件号) |
(美国国税局雇主 识别码) |
印第安纳街 350 号
金色,
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码,包括
区号:(303)
如果 的申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(见一般指示 A.2. 见下文):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法 第 12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用勾号指明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章17 CFR §230.405)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条(本章第 17 CFR §240.12b-2)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记注明 注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务 会计准则。¨
目录
项目 3.01 | 经营业绩和财务状况。 |
项目 7.01 | 法规 FD 披露。 |
项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
签名 |
2
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。 |
正如先前披露的那样,Golden Minerals Company (“公司”)于2023年6月6日收到了纽约证券交易所美国有限责任公司(“纽约证券交易所美国证券交易所”) 的书面通知(“通知”),称该公司不符合《纽约证券交易所美国公司指南》( “公司指南”)第1003(a)(iii)条。如果公司 报告了最近五个财年的持续经营亏损和/或净亏损,则公司必须申报600万美元或以上的股东权益。该公司报告称,截至2023年3月31日,股东 权益为4,0999.999999999995美元,截至2023年6月30日为560万美元,在截至2022年12月31日的最近五个财年中,持续经营亏损和/或 净亏损。因此,公司受到《公司指南》第1009条的程序 和要求的约束,并被要求在2023年7月6日之前提交合规计划,说明 公司打算如何在2024年12月6日之前重新遵守公司指南第1003(a)(iii)条。公司 及时向美国纽约证券交易所提交了一份合规计划,说明该公司打算如何在2024年12月6日之前重新遵守公司指南 第1003(a)(iii)条。
2023年8月22日,公司收到了美国纽约证券交易所的通知 ,表示已接受公司的合规计划,并批准计划期至2024年12月6日, ,以恢复合规。公司在恢复合规方面的进展将接受美国纽约证券交易所的定期审查, 包括对合规计划中概述的举措的遵守情况进行季度监测。
该通知对公司的 普通股或其业务运营没有直接影响。该公司的普通股将继续在美国纽约证券交易所上市,代码为 “AUMN”,同时重新遵守公司指南第1003(a)(iii)条,前提是公司 遵守其他持续上市要求。
项目 7.01 | 法规 FD 披露。 |
2023年8月23日,公司发布了一份新闻稿 ,宣布美国纽约证券交易所接受公司重新遵守 《公司指南》第1003 (a) (iii) 条的计划。新闻稿的副本作为附录99.1附于此。
本 8-K 表格第 7.01 项(包括附录 99.1)正在提供,就1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言,不得被视为 “已提交”,也不得被视为受该节责任的约束,也不得将其视为以提及方式纳入公司根据1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中,除了 } 在此类文件中应以具体提及的方式明确列出。
项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) | 展品。 |
展览 没有。 |
描述 | ||
99.1 | 黄金矿业公司2023年8月23日发布的新闻稿。 | ||
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
3
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2023 年 8 月 24 日
黄金矿业公司 | ||
来自: | /s/ Julie Z. Weedman | |
姓名:Julie Z. Weedman | ||
职位:高级副总裁兼首席财务官 |
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