附录 1.1

牛津 广场资本公司

（一家 马里兰州公司）

第 1 号修正案

股权 分销协议

2023 年 8 月 22

Ladenburg Thalmann & Co.公司

第五大道 640 号 4 楼

new 纽约，纽约 10019

女士们 和先生们：

这份 第 1 号修正案日期为 2023 年 8 月 22 日（”修正案”），适用于2019年8月1日 1 的股权分配协议（”股权分配协议”），由马里兰州的一家公司牛津广场资本公司创作 （”公司”），Oxford Square Management, LLC，一家根据 特拉华州法律组建的有限责任公司（”顾问”），Oxford Funds, LLC，一家根据 特拉华州法律组建的有限责任公司（”管理员”）和 Ladenburg Thalmann & Co.Inc. (”拉登堡”).

鉴于 公司、顾问、管理人和拉登堡希望修改股权分配协议，修改股权分配协议中某些定义术语的定义 并在其中使用，并对股权分配 协议进行某些其他修改，这些修改自本协议发布之日及之后生效。

现在 因此，考虑到本修正案中包含的共同承诺以及其他善意和有价值的对价（特此确认收据 和充分性），本修正案的各方打算受法律约束，特此修改股权 分销协议并达成以下协议：

1。 自本文发布之日起，股权分配 协议中所有提及 “注册声明” 的内容均应指公司在 N-2 表格上的注册声明，股权 分销协议第 1 节第二段经修订和重述如下：

公司已根据经修订的1933年《证券法》及其相关规章制度 （统称 “证券法”）向委员会提交了N-2表格（文件编号333-265533）的注册声明， ，包括与普通股（包括公司不时发行的股份）有关的基本招股说明书。公司 已为该注册声明中包含的基本 招股说明书准备了一份专门与股票相关的招股说明书补充文件（“招股说明书补充文件”）。除非上下文另有要求，否则此类注册声明， 在生效时进行了修订，包括作为其一部分提交的所有文件，或者以提及方式纳入或视为并入其中的所有文件 ，包括随后根据《证券法》第 424 条 向委员会提交的招股说明书（定义见下文）中包含的任何信息，或者根据《证券法》第 430B 条被视为该注册声明的一部分，{} 此处称为 “注册声明”。注册声明中包含的基本招股说明书可能由招股说明书补充文件补充，其形式是公司最近根据《证券法》第424条向委员会提交了与股票有关的招股说明书和/或招股说明书补充文件，包括 并入或视为以引用方式纳入其中的文件。任何提及基本招股说明书、 招股说明书补充文件或招股说明书的内容均应被视为提及并包括对注册 声明和任何与根据第424条向委员会提交的股票有关的招股说明书补充文件生效后的修正案，视情况而定，每种情况都是在基本招股说明书、招股说明书补充文件或招股说明书的 日期之后。就本协议而言，凡提及注册声明、招股说明书或其任何修正案或补充的 均应视为包括根据EDGAR向委员会提交的任何副本。

2。 自本文发布之日起，对股权分配协议第 2 节的第一和第二段进行了修订和重述，如下所示：

每次 公司希望发行和出售本协议下的股份（每份 “配售”），都将口头或通过电子邮件通知（或双方以书面形式共同商定的其他方式）（“配售通知”）通知拉登堡 ，其中应包含其希望出售股票所依据的参数，其中至少应包括要发行和出售的股票数量 （“配售证券”），要求出售的时间段，对任何一天内可能出售的股票数量的任何限制 以及任何不得低于的最低价格（该最低价格 不得低于公司最近确定的每股净资产价值）。安置通知应来自附录A中列出的公司的任何个人，并应发送给附录A中列出的来自拉登堡 的个人之一，因为该附录A可能会不时修改。

如果 Ladenburg希望接受配售通知中包含的此类拟议条款（它可能出于任何原因自行决定拒绝这样做），或者在与公司讨论后希望接受修改后的条款，则拉登堡将在向拉登堡交付此类配售通知的下一个工作日下午 4:30（纽约市 时间）之前向公司发出 口头通知或通过电子邮件（或双方以书面形式共同商定的其他方式）发给 或多个 （或口头通知）公司和拉登堡的个人在附录A中列出了拉登堡愿意 接受的条款。如果按照前一句的规定对配售通知中提供的条款进行修订，则在公司向拉登堡口头或通过电子邮件（或双方以书面形式共同同意的其他方式 ）向拉登堡交付经修订的配售通知的所有条款（“接受”）之前，此类条款 对公司或拉登堡不具有约束力， 电子邮件应发送至该地址（或口头确认）指向）公司和拉登堡的一名或多名个人在附录 A 中列出 The Placement通知（如适用，经相应的接受书修订）应在公司收到 拉登堡接受配售通知条款时生效，或者在拉登堡收到公司 接受后（视情况而定）生效，除非 (i) 配售证券的全部金额已售出，(ii) 公司或 Ladenburg根据下文第4条终止配售通知，(iii) 公司随后发布配售通知 ，其参数取代了先前配售的参数注意，(iv) 本协议已根据第 14 条 的规定终止，或 (v) 任何一方均应根据下文第 4 节暂停出售配售证券。公司向拉登堡支付的与出售配售证券有关的任何佣金、折扣或其他补偿的金额 应根据附录 B 中规定的条款计算。已明确承认并同意，除非 以及公司向拉登堡发出配售通知之前， 公司和拉登堡都不会对配售或任何配售证券承担任何义务，除非 ，直到公司向拉登堡发出配售通知和任一 (i) Ladenburg 接受此类安置通知或 (ii) 的条款，其中此类配售通知的条款已修订，公司根据上述条款 通过接受来接受此类修订的条款，然后仅接受配售通知（经相应的接受修订， ，如果适用）中规定的条款。如果本协议的条款与配售通知的条款（如适用，经相应的接受 修订）发生冲突，则以配售通知的条款（如适用，经相应的接受书修订） 为准。

3。 自本文发布之日起，《股权分配协议》第5（c）条经修订和重述如下：

公司已正式成立，根据马里兰州的法律，作为一家信誉良好的公司有效存在。 公司完全有权拥有其财产，按照招股说明书所述开展业务并签订 本协议，并且信誉良好，有资格在每个司法管辖区进行业务 或其财产所有权或租赁需要此类资格的司法管辖区进行交易，除非不符合上述资格或不具有 良好信誉不会产生重大影响对财务状况或其他方面的不利影响，或者对收益、业务、运营的不利影响， 公司的前景或财产（“公司重大不利影响”）。除了本协议附录E中规定的实体（“子公司”）外，公司没有合并子公司 ，因此附录E可能会不时修改 。

4。 自本文发布之日起，《股权分配协议》第5 (f) 条经修订和重述如下：

(1) 公司执行和交付以及公司履行本协议和每份公司协议 项下的义务，或 (2) 本协议所设想的股票的发行和出售，都不与 发生冲突或将与 发生冲突，导致或构成违反、违反、违约，(x) 经修订为 的公司章程，(x) br} 日期（“章程”）或迄今为止修订的公司第四次修订和重述章程（“章程”） (y) 任何协议、契约、票据、对公司或子公司 具有约束力的债券、许可、租赁或其他对公司或整个子公司具有重要意义的文书或义务，或 (z) 适用于公司或 子公司的任何法律、规则或法规，或对公司或子公司拥有管辖权的任何政府机构、机构或法院的任何判决、命令或法令， ，无论是国外还是国内；但第 (y) 条除外或 (z) 任何既不会产生 (i) 公司实质性 不利影响或 (ii) 重大不利影响的违规行为对完成本协议所设想的交易的影响；前提是 不就拉登堡在该司法管辖区发行或出售股份是否遵守美国以外任何司法管辖区的法律作出任何陈述或保证。

5。 自本文发布之日起，《股权分配协议》第8（b）条经修订和重述如下：

申报。 除非公司和拉登堡可能共同商定 ，否则公司和拉登堡同意不得出售股份，而且 公司不得要求出售任何将要出售的股份，拉登堡也没有义务在30日开始的任何时期内出售 (i) 关于公司10-Q表季度申报的 ^第四 每个财季结束后的第二天，截至公司向委员会提交截至公司最近一个季度末的财务和其他信息 （“10季度申报”），（ii）从50年开始的任何时期内 在10-K表格上提交的年度报告^第四公司 财年结束后的第二天，截至公司向委员会提交更新的截至公司最近一个财年（“10-K申报”）的经审计的财务信息和其他信息 ，以及 (iii) 公司 在从8-K表格开始的任何时期内 “提交” 而非 “提供” 的当前报告 在导致提交 8-K 表格的事件发生之日到公司向委员会提交文件之日结束，例如 8-K 表格（“8-K 申报”）。如果公司在向委员会提交该季度的 10-Q表季度报告或该财年的10-K表年度报告之前公布其最近一个季度 或财政年度（如适用）（“收益发布”），则拉登堡和公司同意 从财报发布之日起至该财年结束的期间内不得出售股票根据《证券法》第424条提交招股说明书补充文件的日期 ，该补充文件与以下股票有关包括此类更新的财务信息 或以其他方式纳入注册声明的此类信息。尽管如此，在公司拥有 重要非公开信息的任何时期，未经公司和拉登堡的事先 书面同意，不得出售普通股，公司也不得要求出售任何将要出售的股份，拉登堡也没有义务出售。

6。 自本文发布之日起，《股权分配协议》第8（q）条经修订和重述如下：

公司 法律意见书。在根据本协议条款出售第一股股份之日或之前，每当普通股 股作为本金在结算日和每个陈述日后的三 (3) 个交易日内作为本金交付给拉登堡时，公司均应安排向拉登堡提供一份不适用豁免 的格式的证书， Dechert LLP（“公司法律顾问”）、 或其他令拉登堡满意的律师的书面意见，形式和拉登堡及其律师合理满意的实质内容，日期为 要求就注册声明和招股说明书（包括 曾经或随后以提及方式纳入其中的任何文件）发表意见的日期，但前提是 以代替随后的陈述日期的此类意见，任何此类律师都可以向拉登堡提供一封信（“信实 信”），大意是拉登堡可以依赖根据本第 8 (q) 条发表的事先意见其日期与 的日期相同，但此类事先意见中的陈述应被视为与在该陈述日修订或补充的注册声明 和招股说明书（包括过去或随后以提及方式纳入其中的任何文件，如果有的话）有关 ）。

7。 自本文发布之日起，《股权分配协议》第15条经修订和重述如下：

通知。除本协议另有规定外，本协议下的所有通知和其他通信均应采用书面形式，并且 (a) 通过传真 发送给在通知说明中提供了传真复印件号码的任何人，前提是发件人在同一天通过国际认可的隔夜送达服务（费用预付）发送此类通知的确认副本 ，（b）通过挂号或挂号信发送，并要求退货收据（邮资预付），（c）通过国际认可的隔夜配送服务（预付费用）或（d） 通过电子邮件，前提是，就本 (d) 条款而言，在任何持有人书面要求接收此类通知 或通信的纸质副本时，公司将立即将此类纸质副本发送给该持有人。向拉登堡发出的通知应直接发送给拉登堡 Thalmann & Co.Inc.，第五大道 640 号，4^第四楼层，纽约，纽约 10019，skaplan@ladenburg.com 和 jcaliva@ladenburg.com， ，副本寄给纽约州纽约美洲大道 1271 号 Blank Rome LLP，纽约 10020；如果寄给公司、顾问或管理员， 将邮寄、寄给或寄给他们，地址为 8 号，康涅狄格州格林威治 255 号套房 06830，srosenthal@oxfordfunds.com， 副本寄给 Dechert LLP P，华盛顿特区西北 K 街 1900 号 20006。

8。 自本文发布之日起，股权分配协议附录E经修订并重述为 如下：

没有。

除上述 外，根据本修正案，本修正案各方无意对股权分配协议进行任何其他修改，也不得将其视为已作出，并且不受本修正案影响的股权分配协议的所有条款，包括其所有附录， 应保持完全有效和有效。

此处使用但未定义的每个 大写术语应具有股权分配协议中赋予该术语的含义。

本 修正案可以在一个或多个对应方中执行，每个修正案均应被视为原件，但所有这些修正案加在一起将构成 同一个文书。

[签名 页面如下。]

如果 上述内容符合您对我们协议的理解，请在下面为此目的提供的空白处注明， 因此本信将构成公司、顾问、管理人和拉登堡之间具有约束力的协议。

已确认 并已接受，截至

上面写的 日期：

LADENBURG THALMANN & CO.INC。

[股权分配协议 第 1 号修正案的签名页]

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