lanc-20211231
假的Q2000005751520226/3000000575152021-07-012021-12-3100000575152022-01-14xbrli: 股票00000575152021-12-31iso421:USD00000575152021-06-3000000575152021-10-012021-12-3100000575152020-10-012020-12-3100000575152020-07-012020-12-31iso421:USDxbrli: 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1 级会员Lancs: Bantambagels 成员2021-12-310000057515US-GAAP：公允价值输入二级会员Lancs: Bantambagels 成员2021-12-310000057515US-GAAP：公允价值输入三级会员Lancs: Bantambagels 成员2021-12-310000057515Lancs: Bantambagels 成员2021-12-310000057515US-GAAP：公允价值输入 1 级会员Lancs: Bantambagels 成员2021-06-300000057515US-GAAP：公允价值输入二级会员Lancs: Bantambagels 成员2021-06-300000057515US-GAAP：公允价值输入三级会员Lancs: Bantambagels 成员2021-06-300000057515Lancs: Bantambagels 成员2021-06-300000057515Lancs: Bantambagels 成员2018-10-190000057515Lancs: Bantambagels 成员2021-10-012021-12-310000057515兰斯：餐饮服务会员2021-10-012021-12-310000057515LANC：零售细分市场成员2021-10-012021-12-310000057515Lancs: Bantambagels 成员2020-07-012020-09-300000057515Lancs: Bantambagels 成员2021-07-012021-12-310000057515Lancs: Bantambagels 成员2021-09-300000057515Lancs: Bantambagels 成员2020-09-300000057515Lancs: Bantambagels 成员2020-06-300000057515Lancs: Bantambagels 成员2020-10-012020-12-310000057515Lancs: Bantambagels 成员2020-07-012020-12-310000057515Lancs: Bantambagels 成员2020-12-31xbrli: 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和其他成员兰斯：餐饮服务会员2020-07-012020-12-310000057515兰斯：餐饮服务会员LANC：其他滚动产品会员2021-10-012021-12-310000057515兰斯：餐饮服务会员LANC：其他滚动产品会员2020-10-012020-12-310000057515兰斯：餐饮服务会员LANC：其他滚动产品会员2021-07-012021-12-310000057515兰斯：餐饮服务会员LANC：其他滚动产品会员2020-07-012020-12-310000057515LANC：国民账户会员兰斯：餐饮服务会员2021-10-012021-12-310000057515LANC：国民账户会员兰斯：餐饮服务会员2020-10-012020-12-310000057515LANC：国民账户会员兰斯：餐饮服务会员2021-07-012021-12-310000057515LANC：国民账户会员兰斯：餐饮服务会员2020-07-012020-12-310000057515Lancs：Branded和其他成员兰斯：餐饮服务会员2021-10-012021-12-310000057515Lancs：Branded和其他成员兰斯：餐饮服务会员2020-10-012020-12-310000057515Lancs：Branded和其他成员兰斯：餐饮服务会员2021-07-012021-12-310000057515Lancs：Branded和其他成员兰斯：餐饮服务会员2020-07-012020-12-310000057515LANC：其他滚动产品会员兰斯：餐饮服务会员2021-10-012021-12-310000057515LANC：其他滚动产品会员兰斯：餐饮服务会员2020-10-012020-12-310000057515LANC：其他滚动产品会员兰斯：餐饮服务会员2021-07-012021-12-310000057515LANC：其他滚动产品会员兰斯：餐饮服务会员2020-07-012020-12-310000057515US-GAAP：股票增值权SARS会员2021-10-012021-12-310000057515US-GAAP：股票增值权SARS会员2020-10-012020-12-310000057515US-GAAP：股票增值权SARS会员2021-07-012021-12-310000057515US-GAAP：股票增值权SARS会员2020-07-012020-12-310000057515US-GAAP：股票增值权SARS会员2021-12-310000057515US-GAAP：限制性股票成员2021-10-012021-12-310000057515US-GAAP：限制性股票成员2020-10-012020-12-310000057515US-GAAP：限制性股票成员2021-07-012021-12-310000057515US-GAAP：限制性股票成员2020-07-012020-12-310000057515US-GAAP：限制性股票成员2021-12-310000057515US-GAAP：绩效股成员2021-12-31


美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
10-Q
 
（Mark One）
☒根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间 2021年12月31日
要么
☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
对于从到的过渡期
委员会档案编号 000-04065 
兰开斯特殖民地公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
 
俄亥俄13-1955943
（州或其他司法管辖区
公司或组织）		（美国国税局雇主
证件号）
380 北极星公园大道400 套房
韦斯特维尔俄亥俄43082
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
 
(614)
224-7141
（注册人的电话号码，包括区号）
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
普通股，无面值着陆纳斯达克全球精选市场
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的  ý没有¨
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  ý没有¨
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 ý加速过滤器 ☐
非加速过滤器 ☐规模较小的申报公司 ☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。¨
用勾号指明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是的☐没有ý
截至2022年1月14日，大约有 27,535,000未计面值的已发行普通股。



兰开斯特殖民地公司和子公司
目录
 
第一部分 — 财务信息
3
第 1 项。
简明合并财务报表（未经审计）：
简明合并资产负债表——2021年12月31日和2021年6月30日
3
简明合并收益表——截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和六个月
4
简明综合收益报表——截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和六个月
5
简明合并现金流量表——截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月
6
简明合并股东权益报表——截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月
7
简明合并财务报表附注
9
第 2 项。
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
16
第 3 项。
关于市场风险的定量和定性披露
24
第 4 项。
控制和程序
24
第二部分 — 其他信息
25
第 1 项。
法律诉讼
25
第 1A 项。
风险因素
25
第 2 项。
未注册的股权证券销售和所得款项的使用
25
第 6 项。
展品
25
签名
26
展品索引
27

2


第一部分 — 财务信息
 
第 1 项。 简明合并财务报表
兰开斯特殖民地公司和子公司
简明的合并资产负债表
（未经审计）
（金额以千计，股票数据除外）十二月三十一日
2021		6月30日
2021
资产
流动资产：
现金及等价物$114,011 $188,055 
应收款104,769 97,897 
库存：
原材料56,291 48,895 
成品98,874 72,980 
库存总额155,165 121,875 
其他流动资产15,462 15,654 
流动资产总额389,407 423,481 
财产、厂房和设备：
土地、建筑物和改善293,099 252,174 
机械和设备459,998 424,015 
总成本753,097 676,189 
减去累计折旧331,357 311,567 
不动产、厂房和设备网421,740 364,622 
其他资产：
善意208,371 208,371 
其他无形资产净额55,463 58,766 
经营租赁使用权资产21,906 22,455 
其他非流动资产23,310 23,590 
总计$1,120,197 $1,101,285 
负债和股东权益
流动负债：
应付账款$127,771 $110,338 
应计负债45,061 63,585 
流动负债总额172,832 173,923 
非流动经营租赁负债16,248 17,228 
其他非流动负债24,647 28,285 
递延所得税41,461 38,702 
承付款和或有开支
股东权益：
优先股已获授权 3,050,000股票；已发行股份-无
普通股授权 75,000,000股票; 未偿还-12月-27,533,957股票; 六月-27,531,040股份
133,419 128,617 
留存收益1,504,535 1,482,220 
累计其他综合亏损(8,170)(8,253)
国库普通股，按成本计算(764,775)(759,437)
股东权益总额865,009 843,147 
总计$1,120,197 $1,101,285 
参见简明合并财务报表的附注。
3


兰开斯特殖民地公司和子公司
简明合并收益表
（未经审计）
 
三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
（金额以千计，每股数据除外）2021202020212020
净销售额$428,427 $375,015 $820,483 $724,252 
销售成本331,825 268,170 631,514 524,753 
毛利96,602 106,845 188,969 199,499 
销售、一般和管理费用51,538 48,247 103,394 96,445 
或有考虑因素的变化(2,170)— (2,170)(5,687)
重组和减值费用1,928 — 1,928 1,195 
营业收入45,306 58,598 85,817 107,546 
其他，网络111 (27)131 (23)
所得税前收入45,417 58,571 85,948 107,523 
基于收入的税收11,047 13,941 20,923 25,814 
净收入$34,370 $44,630 $65,025 $81,709 
普通股每股净收益：
基本$1.25 $1.62 $2.36 $2.97 
稀释$1.25 $1.62 $2.36 $2.96 
加权平均已发行普通股：
基本27,443 27,479 27,451 27,470 
稀释27,464 27,518 27,490 27,507 
参见简明合并财务报表的附注。

4


兰开斯特殖民地公司和子公司
综合收益的简明合并报表
（未经审计）
 
三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
（金额以千计）2021202020212020
净收入$34,370 $44,630 $65,025 $81,709 
其他综合收益：
固定福利养老金和退休后福利计划：
税前亏损摊销100 168 200 336 
税前服务抵免的摊销(46)(46)(91)(91)
税前其他综合收益总额54 122 109 245 
其他综合所得项目税收属性：
亏损摊销、税收(24)(39)(47)(78)
先前服务抵免的摊销、税款11 11 21 21 
税收支出总额(13)(28)(26)(57)
其他综合收益，扣除税款41 94 83 188 
综合收入$34,411 $44,724 $65,108 $81,897 
参见简明合并财务报表的附注。

5


兰开斯特殖民地公司和子公司
简明的合并现金流量表
（未经审计）
 
六个月已结束
十二月三十一日
（金额以千计）20212020
来自经营活动的现金流：
净收入$65,025 $81,709 
为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
非现金物品的影响：
折旧和摊销22,844 21,197 
偶然考虑因素的变化(2,170)(5,687)
递延所得税和其他变化2,854 2,272 
股票薪酬支出4,863 3,542 
重组和减值费用1,928 1,195 
养老金计划活动(274)(87)
运营资产和负债的变化：
应收款(6,872)(926)
库存(33,290)(23,999)
其他流动资产(892)140 
应付账款和应计负债(12,036)11,500 
经营活动提供的净现金41,980 90,856 
来自投资活动的现金流：
增建房产的付款(66,695)(29,554)
其他网络87 (364)
用于投资活动的净现金(66,608)(29,918)
来自融资活动的现金流：
支付股息(42,710)(39,925)
购买库存股票(5,338)(19)
股票薪酬的预扣税(61)(2,435)
其他网络(1,307)(451)
用于融资活动的净现金(49,416)(42,830)
现金及等价物的净变动(74,044)18,108 
年初的现金及等价物188,055 198,273 
期末的现金及等价物$114,011 $216,381 
运营现金流补充披露：
所得税的净现金支付额$16,593 $16,338 
参见简明合并财务报表的附注。

6


兰开斯特殖民地公司和子公司
简明的股东权益合并报表
（未经审计）

截至2021年12月31日的六个月
（金额以千计，
每股数据除外）
普通股
杰出		已保留
收益		累积的
其他
全面
损失		财政部
股票		总计
股东
公平
股份金额    
余额，2021 年 6 月 30 日27,531 $128,617 $1,482,220 $(8,253)$(759,437)$843,147 
净收入30,655 30,655 
净养老金和退休后福利收益，扣除美元13税收影响
42 42 
现金分红——普通股 ($)0.75每股）
(20,675)(20,675)
购买库存股票(30)(5,329)(5,329)
股票型计划29 (59)(59)
股票薪酬支出2,274 2,274 
余额，2021 年 9 月 30 日27,530 $130,832 $1,492,200 $(8,211)$(764,766)$850,055 
净收入34,370 34,370 
净养老金和退休后福利收益，扣除美元13税收影响
41 41 
现金分红——普通股 ($)0.80每股）
(22,035)(22,035)
购买库存股票— (9)(9)
股票型计划4 (2)(2)
股票薪酬支出2,589 2,589 
余额，2021 年 12 月 31 日27,534 $133,419 $1,504,535 $(8,170)$(764,775)$865,009 
参见简明合并财务报表的附注。
7


兰开斯特殖民地公司和子公司
简明合并股东权益表（续）
（未经审计）

截至2020年12月31日的六个月
（金额以千计，
每股数据除外）
普通股
杰出		已保留
收益		累积的
其他
全面
损失		财政部
股票		总计
股东
公平
股份金额    
余额，2020 年 6 月 30 日27,524 $125,153 $1,421,121 $(12,070)$(750,904)$783,300 
净收入37,079 37,079 
净养老金和退休后福利收益，扣除美元29税收影响
94 94 
现金分红——普通股 ($)0.70每股）
(19,270)(19,270)
购买库存股票— (15)(15)
股票型计划16 (1,854)(1,854)
股票薪酬支出1,772 1,772 
余额，2020 年 9 月 30 日27,540 $125,071 $1,438,930 $(11,976)$(750,919)$801,106 
净收入44,630 44,630 
净养老金和退休后福利收益，扣除美元28税收影响
94 94 
现金分红——普通股 ($)0.75每股）
(20,655)(20,655)
购买库存股票— (4)(4)
股票型计划7 (581)(581)
股票薪酬支出1,770 1,770 
余额，2020 年 12 月 31 日27,547 $126,260 $1,462,905 $(11,882)$(750,923)$826,360 
参见简明合并财务报表的附注。
8

兰开斯特殖民地公司和子公司
简明合并财务报表附注
（以千为单位的表格金额，每股数据除外）

注意事项 1 — 重要会计政策摘要
演示基础
随附的未经审计的简明合并财务报表包括兰开斯特殖民地公司及其全资子公司的账目，统称为 “我们”、“我们”、“我们的”、“注册人” 或 “公司”，是根据美国公认的中期财务信息会计原则（“GAAP”）和美国证券交易委员会S-X法规第10条编制的。因此，它们不包括GAAP要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。我们认为，中期简明合并财务报表反映了公允列报这些时期的经营业绩和财务状况所需的所有调整。中期简明合并财务报表中反映的所有此类调整均被视为正常的经常性调整。合并中删除了公司间交易和账户。任何过渡时期的经营业绩不一定代表全年的业绩。因此，这些简明的合并财务报表应与我们在2021年10-K表年度报告中包含的合并财务报表及其附注一起阅读。除非另有说明，否则 “年份” 一词和对特定年份的提法与我们的财年有关，该财年从7月1日开始，到6月30日结束；例如，2022年是指2022财年，即2021年7月1日至2022年6月30日。
递延软件成本
我们将某些与托管安排相关的费用资本化，即服务合同（云计算安排）。资本化成本包含在其他流动资产或其他非流动资产中，并在估计的使用寿命内按直线摊销。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月中，我们资本化为美元1.1百万和美元2.8分别为百万与云计算安排相关的递延软件成本。
不动产、厂房和设备
不动产、厂房和设备按成本入账，但作为业务合并的一部分购置的不动产、厂房和设备除外，它们在购买时按公允价值入账。出于财务报告的目的，我们使用直线法根据相应资产的估计使用寿命来计算折旧。应付账款中包含的不动产、厂房和设备的购买情况不包括在简明合并现金流量表中的财产增加和应付账款变动如下： 
 十二月三十一日
 20212020
应付账款在建工程$26,080 $3,415 
应计薪酬和员工福利
应计负债中包含的应计薪酬和员工福利为美元14.9百万和美元32.5截至2021年12月31日和2021年6月30日，分别为百万美元。
每股收益
每股收益（“EPS”）是根据每个时期已发行普通股和普通股等价物（限制性股票、股票结算的股票增值权和绩效单位）的加权平均数计算得出的。授予员工的限制性股票的未归属股份被视为参与证券，因为员工在归属之前会获得不可没收的股息，因此，在按两类方法计算每股收益时，这些股票包含在收益分配中。基本每股收益不包括摊薄，其计算方法是将普通股股东的可用收入除以该期间已发行普通股的加权平均数。摊薄后每股收益的计算方法是将普通股股东的可用收入除以该期间已发行普通股的摊薄后加权平均数，其中包括与非参与限制性股票、股票结算股票增值权和绩效单位相关的潜在摊薄普通股。

9

兰开斯特殖民地公司和子公司
简明合并财务报表附注
（以千为单位的表格金额，每股数据除外）

普通股每股基本和摊薄后的净收益计算如下：
三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
 2021202020212020
净收入$34,370 $44,630 $65,025 $81,709 
参与证券可获得的净收益(98)(94)(185)(173)
普通股股东可获得的净收益$34,272 $44,536 $64,840 $81,536 
已发行普通股的加权平均值—基本27,443 27,479 27,451 27,470 
增量份额效应来自：
非参与限制性股票2 2 3 3 
股票结算的股票增值权19 37 34 34 
性能单位— — 2 — 
已发行普通股的加权平均值——摊薄27,464 27,518 27,490 27,507 
普通股每股净收益——基本$1.25 $1.62 $2.36 $2.97 
普通股每股净收益——摊薄$1.25 $1.62 $2.36 $2.96 
累计其他综合亏损
下表按构成部分列出了从累计其他综合损失中重新归类的金额：
三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
2021202020212020
期初累计其他综合亏损$(8,211)$(11,976)$(8,253)$(12,070)
固定福利养老金计划项目：
未确认的净亏损的摊销107 173 214 346 
退休后福利计划项目：
未确认净收益的摊销(7)(5)(14)(10)
先前服务抵免的摊销(46)(46)(91)(91)
税前其他综合收益总额54 122 109 245 
税收支出总额(13)(28)(26)(57)
其他综合收益，扣除税款41 94 83 188 
期末累计其他综合亏损$(8,170)$(11,882)$(8,170)$(11,882)
重要会计政策
与我们在2021年10-K表年度报告中披露的政策相比，我们的重要会计政策没有变化。
最新会计准则
最近发布或采用的会计准则不会影响我们的合并财务报表。

10

兰开斯特殖民地公司和子公司
简明合并财务报表附注
（以千为单位的表格金额，每股数据除外）

注意事项 2 — 公允价值
公允价值被定义为截至衡量之日的退出价格，即在市场参与者之间的有序交易中出售资产或为转移负债而获得的金额。GAAP 规定了三级公允价值层次结构，对用于衡量公允价值的投入进行优先排序。这三个级别如下：
第 1 级 — 定义为可观察的输入，例如活跃市场中的报价市场价格。
第 2 级 — 定义为活跃市场中可直接或间接观察到的除报价之外的输入。
第 3 级 — 定义为不可观察的输入，其中很少或根本没有市场数据，因此，需要实体制定自己的假设。
我们受三级公允价值等级制度约束的金融资产和负债主要包括现金及等价物、应收账款、应付账款、应付或有对价和固定福利养老金计划资产。现金及等价物、应收账款和应付账款的估计公允价值接近其账面价值。
我们的或有对价源于与收购Bantam Bagels, LLC（“Bantam”）相关的收益，按经常性公允价值计量，并包含在其他非流动负债中。下表总结了我们的或有考虑因素：
2021 年 12 月 31 日的公允价值衡量标准
第 1 级第 2 级第 3 级总计
或有考虑因素——Bantam$— $— $1,300 $1,300 
截至2021年6月30日的公允价值衡量标准
第 1 级第 2 级第 3 级总计
或有考虑因素——Bantam$— $— $3,470 $3,470 
矮脚鸡临时注意事项
这种或有对价源于我们2018年10月19日收购Bantam相关的收益。总体而言，收购条款规定，在截至2023年12月31日的十二个月中，卖方将根据Bantam的固定调整后息税折旧摊销前利润的预先确定的倍数获得收益。或有对价的初始公允价值确定为$8.0百万。公允价值是使用蒙特卡罗模拟定期衡量的，该模拟会随机改变收入增长、预测的调整后息税折旧摊销前利润和其他不确定变量，以估计预期价值。我们通过应用贴现率来记录这笔金额的现值。由于这种公允价值衡量标准基于市场上无法观察到的重要投入，因此它代表了公允价值层次结构中的第三级衡量标准。
截至2021年12月31日，我们的公允价值衡量结果为美元2.2根据Bantam在截至2023年12月31日的十二个月中预测的调整后息税折旧摊销前利润的变化，以及对适用于我们预测情景的估计概率的细化，Bantam的或有对价的公允价值减少了百万美元。预测调整后息税折旧摊销前利润的变化主要反映了Bantam零售业务的预计销售水平降低，而估计概率的变化反映了实现某些餐饮服务业务的可能性较低。我们记录了 $1.3其中百万美元用于我们的餐饮服务板块和 $0.9我们的零售领域有百万。
截至2020年9月30日，我们的公允价值衡量结果为美元5.7根据Bantam预测的截至2023年12月31日的十二个月调整后息税折旧摊销前利润的变化，Bantam的或有对价的公允价值减少了百万美元。预测调整后息税折旧摊销前利润的变化主要反映了餐饮服务客户SKU合理化的影响，导致该客户的销售在2020年11月30日之后出现损失。这一调整记录在我们的餐饮服务板块中。
11

兰开斯特殖民地公司和子公司
简明合并财务报表附注
（以千为单位的表格金额，每股数据除外）

下表显示了我们的三级公允价值衡量标准，使用了其他重要不可观察的输入，供Bantam偶然考虑：
三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
2021202020212020
期初的或有考虑$3,470 $3,470 $3,470 $9,157 
营业收入中包含的或有对价的变化(2,170)— (2,170)(5,687)
期末的或有考虑$1,300 $3,470 $1,300 $3,470 
注意事项 3 — 长期债务
在2021年12月31日和2021年6月30日，我们有一项无抵押信贷额度（“贷款”），根据该额度，我们可以在循环信贷的基础上借款，最高额度为美元150任何时候都有百万的信贷可用性，有可能将总信贷可用性扩大到 $225百万美元基于发行银行的同意和某些其他条件。该设施的到期日为 2025年3月19日, 然后所有未付的款项都将到期支付.根据与伦敦银行同业拆借利率挂钩的公式或融资机制中定义的替代基准利率，利息是可变的。如果伦敦银行同业拆借利率不可用或不再被视为适当的参考利率，则该融资机制允许使用基准替代利率。我们还必须支付与当时适用的合并杠杆比率挂钩的融资费。贷款可用于一般的公司用途。由于其条款的性质，当我们在该融资机制下有未偿借款时，它们将被归类为长期债务。
该机制包含某些限制性条款，包括对债务、资产出售和收购的限制。有两个主要的财务契约：利息支出测试，要求我们维持不低于利息覆盖率 2.5在每个财政季度末增至1；以及债务测试，要求我们维持不大于以下的合并杠杆率 3.5变为 1，但有某些例外情况。利息覆盖率的计算方法是将合并息税前利润除以合并利息支出，杠杆率通过合并净负债除以合并息税折旧摊销前利润来计算。契约计算中使用的所有财务术语在融资机制中都有更具体的定义。
在 2021 年 12 月 31 日和 2021 年 6 月 30 日，我们有 不该融资机制下未偿还的借款。在 2021 年 12 月 31 日和 2021 年 6 月 30 日，我们有 $2.8数百万张未偿备用信用证，这减少了该机制下可供借款的金额。我们付了钱 不截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月和六个月的利息。
注意事项 4 — 承付款和或有开支
截至2021年12月31日，我们是正常业务过程中出现的各种索赔和诉讼事项的当事方。这些问题没有对本年度的经营业绩产生重大影响，我们认为，它们的最终处置不会对我们的合并财务报表产生重大影响。
我们还有大笔剩余的承诺，约为 $60百万美元与我们在肯塔基州霍斯凯夫的调味酱工厂的产能扩建项目有关。
我们对Bantam的收购包括为与本次交易相关的收益提供或有对价。参见注释2中的进一步讨论。
注意事项 5 — 商誉和其他无形资产
归属于零售和餐饮服务板块的商誉为美元157.4百万和美元51.0截至2021年12月31日和2021年6月30日，分别为百万美元。

12

兰开斯特殖民地公司和子公司
简明合并财务报表附注
（以千为单位的表格金额，每股数据除外）

下表汇总了我们可识别的其他无形资产：
十二月三十一日
2021		6月30日
2021
商品名 (20到 30-一年的寿命）
总账面价值$62,531 $62,531 
累计摊销(13,701)(12,421)
净账面价值$48,830 $50,110 
客户关系 (2到 15-一年的寿命）
总账面价值$15,207 $17,507 
累计摊销(12,215)(12,912)
净账面价值$2,992 $4,595 
技术/专有技术 (10-一年的寿命）
总账面价值$8,020 $8,020 
累计摊销(4,379)(3,973)
净账面价值$3,641 $4,047 
竞业禁止协议 (5-一年的寿命）
总账面价值$191 $191 
累计摊销(191)(177)
净账面价值$— $14 
净账面价值总额$55,463 $58,766 
在截至2021年12月31日的三个月中，我们记录的减值费用为美元0.9百万美元与Bantam的零售客户关系无形资产有关，这反映了Bantam零售业务的预计现金流减少。减值费用是指无形资产剩余使用寿命内账面价值超过估计贴现现金流公允价值的部分。减值费用反映在重组和减值费用中，并记录在我们的零售板块中。
在截至2020年9月30日的三个月中，我们记录的减值费用为美元1.2百万美元与Bantam的某些商品名称和技术/专有知识无形资产有关，这反映了餐饮服务客户SKU合理化导致该客户在2020年11月30日之后销售损失的影响。减值费用是指无形资产剩余使用寿命内账面价值超过估计贴现现金流公允价值的部分。减值费用反映在重组和减值费用中，并记录在我们的餐饮服务板块中。我们还缩短了Bantam的Foodservice客户关系的剩余使用寿命，并记录了加速摊销费用。
我们的其他无形资产的摊销费用反映在销售、一般和管理费用中，如下所示：
三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
 2021202020212020
摊销费用$1,260 $1,508 $2,401 $2,849 
未来五年每年的年度摊销费用总额估计如下：
2023$4,047 
2024$4,047 
2025$3,787 
2026$3,157 
2027$2,986 
13

兰开斯特殖民地公司和子公司
简明合并财务报表附注
（以千为单位的表格金额，每股数据除外）

注意事项 6 — 所得税
预付的联邦所得税为美元3.9百万和美元5.1截至2021年12月31日和2021年6月30日，其他流动资产中分别包含百万美元。预付州和地方所得税 $0.7百万和美元1.1截至2021年12月31日和2021年6月30日，其他流动资产中分别包含百万美元。
注意事项 7 — 业务板块信息
我们的财务业绩分为两个应报告的细分市场：零售和餐饮服务。直接归因于零售或餐饮服务的成本直接计入相应的细分市场。被视为间接的成本，不包括公司支出和其他不寻常的重大交易，将使用一贯适用的合理方法分配给两个应申报的部分。
零售——我们在零售领域销售的绝大多数产品都是通过美国的销售人员、食品经纪人和分销商销售的。我们通过冷藏沙拉酱、蔬菜蘸酱和水果蘸酱在杂货农产品部门放置产品。我们的大饼产品和发芽的谷物烘焙产品通常放在杂货店的特色面包店/熟食区。我们还有通常在杂货店的货架稳定区销售的产品，包括沙拉酱、沙拉酱、酱汁和油煎面包块。在杂货店的冷冻食品区，我们出售酵母卷、大蒜面包和迷你百吉饼。
餐饮服务——我们在餐饮服务领域销售的绝大多数产品都是通过美国的销售人员、食品经纪人和分销商销售的。我们在餐饮服务领域销售的大多数产品都是定制配方的，包括沙拉酱、三明治和蘸酱、冷冻面包和酵母卷。我们的大部分餐饮服务销售都是以自有品牌出售给餐厅的产品。我们还为分销商生产和销售各种品牌的餐饮服务产品。最后，在该细分市场中，我们根据收购Omni Baking Company LLC后签订的临时供应协议出售了其他卷制产品。临时供应协议已于2020年10月31日终止。
由于我们两个细分市场之间的许多产品相似，因此我们的采购、制造、仓储和配送活动已基本整合到我们的运营中，以最大限度地提高效率和生产力。因此，我们不为应报告的细分市场准备单独的资产负债表，我们的首席运营决策者也不会审查这些资产负债表。因此，我们的外部报告不包括按应申报细分市场列报的可识别资产。截至2021年12月31日，我们的可识别资产的构成与2021年6月30日的构成总体一致。
我们根据净销售额和营业收入评估我们的零售和餐饮服务细分市场，具体如下：
 三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
 2021202020212020
净销售额
零售$245,085 $222,570 $468,974 $416,295 
餐饮服务183,342 152,445 351,509 307,957 
总计$428,427 $375,015 $820,483 $724,252 
营业收入
零售$49,606 $60,720 $97,784 $103,378 
餐饮服务18,309 18,336 34,134 45,757 
非分配重组和减值费用 (1)
(1,026)— (1,026)— 
公司开支(21,583)(20,458)(45,075)(41,589)
总计$45,306 $58,598 $85,817 $107,546 
(1)反映了与关闭设施相关的重组和减值费用，这些费用由于其不寻常的性质而未分配给我们的两个应报告的细分市场。
14

兰开斯特殖民地公司和子公司
简明合并财务报表附注
（以千为单位的表格金额，每股数据除外）

下表列出了零售和餐饮服务领域按类似产品类别分列的净销售额：
 三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
 2021202020212020
零售
保质期稳定的调味料、酱汁和油炸面包块$87,334 $64,575 $177,861 $123,519 
冷冻面包110,379 103,686 185,098 176,529 
冷藏沙拉酱、蘸酱和其他47,372 54,309 106,015 116,247 
零售净销售总额$245,085 $222,570 $468,974 $416,295 
餐饮服务
调味料和酱汁$136,038 $111,225 $260,797 $226,176 
冷冻面包和其他47,304 40,282 90,712 78,074 
其他卷材产品— 938 — 3,707 
餐饮服务净销售总额$183,342 $152,445 $351,509 $307,957 
净销售总额$428,427 $375,015 $820,483 $724,252 
下表提供了按客户类型划分的餐饮服务净销售额的额外细分：
 三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
 2021202020212020
餐饮服务
国民账户$141,753 $116,827 $267,881 $234,905 
品牌和其他41,589 34,680 83,628 69,345 
其他卷材产品— 938 — 3,707 
餐饮服务净销售总额$183,342 $152,445 $351,509 $307,957 
注意事项 8 — 股票薪酬
正如我们在2021年10-K表年度报告中披露的那样，我们的股票薪酬计划没有变化。但是，在该计划允许的情况下，我们在2021年8月首次授予了绩效单位。这些绩效单位要么有市场状况，要么有绩效条件，将归属 3自授予之日起数年。在归属期内赚取的股息等价物将在奖励归属时支付。
我们的股票结算股票增值权（“SSSAR”）补偿费用为美元1.0百万和美元0.8截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，分别为百万美元。年初至今 SSARS 的薪酬支出为 $2.0本年度的百万美元，相比之下1.7上年同期为百万美元。截至 2021 年 12 月 31 日，有 $4.7我们将在加权平均期内确认的与SSSAR相关的数百万美元未确认的薪酬支出 2年份。
我们的限制性股票补偿费用为 $1.3百万和美元0.9截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，分别为百万美元。年初至今限制性股票薪酬支出为 $2.4本年度的百万美元，相比之下1.8上年同期为百万美元。截至 2021 年 12 月 31 日，有 $8.5我们将在加权平均期内确认的百万美元与限制性股票相关的未确认薪酬支出 2年份。
我们的绩效单位薪酬支出为 $0.3截至2021年12月31日的三个月，为百万美元。年初至今绩效单位薪酬支出为 $0.5本年度为百万美元。截至 2021 年 12 月 31 日，有 $3.2与我们将在加权平均期内确认的绩效单位相关的百万美元未确认的薪酬支出 3年份。
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第 2 项。 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
我们的财政年度从7月1日开始，到6月30日结束。除非另有说明，否则提及的 “年份” 与我们的财年有关；例如，2022年是指2022财年，即2021年7月1日至2022年6月30日期间。
以下讨论应与我们的简明合并财务报表及其附注（均包含在本报告其他地方）以及我们的2021年10-K表年度报告一起阅读。本节和本报告其他部分中的前瞻性陈述涉及风险、不确定性和其他因素，包括有关我们的计划、目的、目标、战略和财务业绩的陈述。由于这些因素，我们的实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期结果存在重大差异。欲了解更多信息，请参阅下面标题为 “前瞻性陈述” 的部分。
概述
业务概述
兰开斯特殖民地公司是零售和餐饮服务渠道的特种食品的制造商和销售商。
我们的财务业绩分为两个应报告的细分市场：零售和餐饮服务。直接归因于零售或餐饮服务的成本直接计入相应的细分市场。被视为间接的成本，不包括公司支出和其他不寻常的重大交易，将使用一贯适用的合理方法分配给两个应申报的部分。
我们超过 95% 的产品在美国销售。过去，国外业务和出口销售并不大，根据现有业务，预计将来也不会有可观的增长。我们在美国境外没有任何固定资产。
由于以下属性，我们的业务有可能在未来实现销售额和盈利能力的增长：
•在多个产品类别中以高质量的认知度在零售市场中处于领先地位；
•零售产品领域公认的创新；
•零售和餐饮服务账户拥有广泛的客户群；
•餐饮服务客户备受推崇的烹饪专业知识；
•餐饮服务产品开发领域公认的领导地位；
•整合补充业务收购的经验；以及
•创造历史上强劲的现金流，为增长机会提供支持。
我们的目标是通过以下方式随着时间的推移增加零售和餐饮服务领域的销售额：
•推出新产品和扩大分销；
•利用我们零售品牌的实力来增加当前的产品销量；
•通过战略许可协议扩大零售增长；
•继续依赖我们在餐饮服务产品开发和质量方面的声誉；以及
•收购补充业务。
在长期增长方面，我们不断评估特定于工厂基础设施、IT平台和其他支持和加强我们运营的举措的未来业务机会和需求。由此产生的投资的最新例子包括：
•我们位于肯塔基州霍斯凯夫的Marzetti调味料和酱汁工厂的重大产能扩建项目，我们预计将在2023财年上半年完成；
•我们在俄亥俄州哥伦布市的一家Marzetti调味和酱汁设施的产能扩张项目已于2022年1月完成；
•我们位于爱荷华州阿尔图纳的冷冻意大利面工厂的重大基础设施改善和产能扩建项目，我们预计将在2022财年第三季度完成；
•我们位于肯塔基州霍斯凯夫的舒伯特修女冷冻餐卷设施的重大产能扩建项目已于2020年1月完工；以及
•于2019年成立转型计划办公室，负责协调我们的各种资本和整合工作，包括我们的企业资源规划系统（“ERP”）项目和目前正在进行的相关举措——Project Ascent。
Project Ascent始于2019年底，需要用集成的SAP S/4HANA系统取代我们的主要客户和制造交易系统、仓储系统和财务系统。实施后，Project Ascent将演变为一个持续的卓越中心（“COE”），该中心将监督S/4HANA环境的所有未来升级，评估支持业务的未来软件需求，收购集成支持和主要
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数据标准。预计大部分持续的COE成本将包括年度软件维护和支持、咨询和专业费用以及工资和福利。
我们还将继续审查潜在的收购，我们认为这些收购将补充我们现有的产品线，提高我们的盈利能力和/或以符合我们总体战略目标的方式提供良好的扩张机会。
最近发生的事件
2019年12月，中国武汉首次发现了一种新型冠状病毒（“COVID-19”）。2020 年 3 月 11 日，世界卫生组织将 COVID-19 指定为全球疫情。COVID-19 已在全球所有地区浮出水面，导致业务放缓或关闭。在美国，州和地方政府建议或强制采取旨在减缓 COVID-19 传播的行动。这些措施包括限制公众集会、保持社交距离的要求、旅行限制、关闭酒吧和餐厅就餐、居家令、隔离以及禁止许多非必要员工上班的限制。
在经历这段波动和不确定性时期时，我们有两个主要优先事项：
1.确保我们员工的健康、安全和福利；以及
2.继续在重要的食品供应链中发挥我们的作用，为客户提供充足的供应，同时保持我们业务的财务实力。
在我们努力确保员工健康、安全和福利方面，我们将继续关注包括美国疾病控制与预防中心以及其他联邦、州和地方公共卫生部门在内的有关当局发布的有关 COVID-19 的最新指导方针，并采取适当措施确保我们继续安全运营并为员工提供支持。我们还聘请了一位肺科和重症监护医生，就我们的员工安全规程向我们提供建议。根据这些专家的建议以及我们对员工健康、安全和福利的承诺，我们在工厂、配送中心和办公室实施了一系列安全修改和指导方针，包括但不限于：
•在每次轮班之前、期间和之后对工作站和公共区域进行全面的清洁和卫生；
•在工作场所和休息区采用了保持社交距离的指导方针和修改；
•错开换班和休息的时间；
•调整了我们的出勤要求和带薪休假政策；以及
•2021 年为每位员工提供了额外的假期，以便灵活安排 COVID-19 疫苗接种预约。
16个月后，在疫苗广泛上市后，我们在2021财年末停止向一线员工提供临时激励性薪酬补偿（“英雄工资”）。
关于我们的第二要务，我们的运输和仓储业务以及原材料和包装的采购都遇到了一些中断，尤其是在截至2021年12月31日的季度中。我们已经获得了额外的二次采购选择，以帮助限制供应中断的风险，还获得了额外的仓储空间，以容纳为客户提供服务所需的更高库存水平。
COVID-19 对消费者行为的影响影响了对我们零售和餐饮服务产品的相对需求。具体而言，自 2020 财年第三季度快要结束时 COVID-19 疫情爆发以来，消费者的需求总体上已转向增加居家食品消费，而不是餐厅内用餐。尽管需求的这种变化不一致且波动不定，但总的来说，它对我们的零售细分市场的销售产生了积极影响，并对我们的餐饮服务板块的销售产生了负面影响。从运营的角度来看，需求的转变，加上其他与COVID-19相关的问题，例如支付给一线员工的小时工资更高、个人防护设备成本增加、联合制造量增加导致的支出增加、生产计划和预测的复杂性和不确定性增加以及我们生产和分销网络的总体效率降低，对我们两个细分市场的经营业绩产生了不利影响。
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合并运营的结果
（千美元，
每股数据除外）
三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
20212020改变20212020改变
净销售额$428,427 $375,015 $53,412 14 %$820,483 $724,252 $96,231 13 %
销售成本331,825 268,170 63,655 24 %631,514 524,753 106,761 20 %
毛利96,602 106,845 (10,243)(10)%188,969 199,499 (10,530)(5)%
毛利率22.5 %28.5 %23.0 %27.5 %
销售、一般和管理费用51,538 48,247 3,291 7 %103,394 96,445 6,949 7 %
或有考虑因素的变化(2,170)— (2,170)N/M(2,170)(5,687)3,517 (62)%
重组和减值费用1,928 — 1,928 N/M1,928 1,195 733 61 %
营业收入45,306 58,598 (13,292)(23)%85,817 107,546 (21,729)(20)%
营业利润率10.6 %15.6 %10.5 %14.8 %
其他，网络111 (27)138 511 %131 (23)154 670 %
所得税前收入45,417 58,571 (13,154)(22)%85,948 107,523 (21,575)(20)%
基于收入的税收11,047 13,941 (2,894)(21)%20,923 25,814 (4,891)(19)%
有效税率24.3 %23.8 %24.3 %24.0 %
净收入$34,370 $44,630 $(10,260)(23)%$65,025 $81,709 $(16,684)(20)%
摊薄后的每股普通股净收益$1.25 $1.62 $(0.37)(23)%$2.36 $2.96 $(0.60)(20)%
净销售额
截至2021年12月31日的三个月，合并净销售额增长了14％，达到第二季度创纪录的428,400,000美元，而去年同期为3.75亿美元。截至2021年12月31日的六个月中，合并净销售额增长了13％，达到820,500,000美元，而去年为724,30万美元。本季度和年初至今的销售增长反映了零售和餐饮服务领域的净销售额均有所增加。截至2021年12月31日的三个月和六个月中，以出货磅计量的合并销量分别增长了6％和5％。参见下文 “每股收益” 讨论后按细分市场分列的净销售额的讨论。
毛利
截至2021年12月31日的三个月，合并毛利从去年同期的106,800,000美元降至96,600,000美元，这是由于大宗商品和包装成本大幅上涨、服务不断变化的业务需求的成本增加、由于我们越来越依赖联合制造商来满足不断增长的需求而导致的支出增加、运费和仓储成本上涨、劳动力成本增加、原料和包装供应短缺以及销售组合不太有利等不利影响。通货膨胀定价和我们持续的成本节约计划部分抵消了这些不利影响。
截至2021年12月31日的六个月中，合并毛利与去年同期的1.9950万美元相比下降了5％，至1.89亿美元，原因是大宗商品和包装成本大幅增加，满足不断变化的业务需求的成本增加，由于我们对联合制造商的依赖增加所导致的支出增加，运费和仓储成本的上涨以及劳动力成本的增加足以抵消销售增长和我们持续的成本节约计划。
销售、一般和管理费用
 三个月已结束
十二月三十一日		  六个月已结束
十二月三十一日		  
（千美元）20212020改变20212020改变
SG&A 费用-不包括项目上行费用$42,945 $39,741 $3,204 8 %$85,372 $79,653 $5,719 7 %
项目上升费用8,593 8,506 87 1 %18,022 16,792 1,230 7 %
销售和收购支出总额$51,538 $48,247 $3,291 7 %$103,394 $96,445 $6,949 7 %
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截至2021年12月31日的三个月，销售、一般和管理（“销售和收购”）费用增长了7％，达到51,50万美元，而去年同期为4820万美元。这一增长是由为支持我们业务持续增长而增加的投资所推动的。这些投资包括供应链优化研究、销售增加导致的经纪成本增加、消费者支出适度恢复以及IT基础设施的改善。我们的ERP计划Project Ascent在本季度的支出总额为860万美元，而去年同期为850万美元。
截至2021年12月31日的六个月中，销售和收购支出增长了7％，达到103,400,000美元，而去年同期为96,40万美元，这反映了支持持续增长的人事和业务计划的投资增加，以及Project Ascent的支出增加。Project Ascent的支出增加了120万美元，至1800万美元。
Project Ascent 费用包含在公司费用中。被归类为Project Ascent开支的部分费用是企业资源规划实施后将继续存在的持续成本。
或有对价的变动
在截至2021年12月31日的三个月和六个月中，或有对价的变化带来了220万美元的收益。该收益归因于根据我们2021年12月31日的公允价值衡量，Bantam Bagels, LLC（“Bantam”）或有对价负债的公允价值减少。公允价值调整基于Bantam在截至2023年12月31日的十二个月中预测的调整后息税折旧摊销前利润的变化，以及对适用于我们预测情景的估计概率的细化。我们在餐饮服务领域记录了13万美元的调整，90万美元记录在零售板块。
截至2020年12月31日的三个月，或有对价没有变化。在截至2020年12月31日的六个月中，或有对价的变化带来了570万美元的收益。这一收益归因于根据我们2020年9月30日的公允价值衡量，Bantam的或有对价负债的公允价值有所减少。公允价值调整是餐饮服务客户对SKU进行合理调整的影响造成的，因此整个调整都反映在餐饮服务板块中。
有关这些调整的进一步讨论见简明合并财务报表附注2。
重组和减值费用
2022年第二季度，我们承诺计划关闭位于加利福尼亚州鲍德温公园的冷冻大蒜面包工厂，以支持我们为更好地优化制造网络所做的持续努力。该工厂于 2022 年 1 月停止生产，Mamma Bella®品牌冷冻大蒜面包产品线因体积小、盈利能力低而停产。某些设施的清理和关闭活动预计将持续到2022年3月。鲍德温公园设施是一栋租赁建筑，租赁期限于2023年6月结束。该设施的运营未被归类为已终止业务，因为关闭并不代表会对我们的运营或财务业绩产生重大影响的战略转变。在截至2021年12月31日的三个月和六个月中，我们记录了与本次关闭相关的100万美元重组和减值费用。重组和减值费用包括一次性解雇补助金和固定资产的减值费用以及经营租赁使用权资产，由于其不寻常的性质，没有分配给我们的两个应申报部门。
在截至2021年12月31日的三个月和六个月中，我们还记录了与Bantam零售客户关系无形资产相关的90万美元减值费用，这反映了Bantam零售业务的预计现金流减少。减值费用是指无形资产剩余使用寿命内账面价值超过估计贴现现金流公允价值的部分，反映在我们的零售板块中。
在截至2020年12月31日的六个月中，由于餐饮服务客户对上述SKU合理化的影响，我们记录了与Bantam的某些商品名称和技术/专有知识无形资产相关的120万美元减值费用。减值费用是指无形资产剩余使用寿命内账面价值超过估计贴现现金流公允价值的部分，反映在截至2020年9月30日的三个月中，我们的餐饮服务板块中。
营业收入
截至2021年12月31日的三个月，营业收入下降了23％，至45,300,000美元。在本季度，营业收入受到大宗商品和包装成本上涨、联合制造成本增加、运费和仓储成本上涨、劳动力成本上涨、原料和包装供应短缺以及支持我们业务持续增长的销售和收购支出增加的负面影响。除了我们持续的成本节约计划外，销量和定价措施的增加部分抵消了这些不利因素。
截至2021年12月31日的六个月中，营业收入减少了21,700,000美元，至8580万美元。去年同期包括与Bantam的或有对价相关的570万美元补助金。本年度的营业收入为
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受到大宗商品和包装成本上涨、联合制造成本增加、运费和仓储成本上涨、劳动力成本增加、支持我们业务持续增长的销售和收购支出增加以及Project Ascent支出增加的负面影响。除了我们持续的成本节约计划外，销量和定价措施的增加部分抵消了这些不利因素。
参见下文 “每股收益” 讨论后按细分市场划分的经营业绩的讨论。
基于收入的税收
截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月中，我们的有效税率分别为24.3％和24.0％。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月中，由于以下因素，我们的有效税率与法定联邦所得税税率有所不同：
六个月已结束
十二月三十一日
20212020
法定税率21.0 %21.0 %
州和地方所得税3.3 3.4 
净意外税收优惠——基于股票的薪酬— (0.5)
其他— 0.1 
有效费率24.3 %24.0 %
我们将与股票薪酬相关的税收后果纳入所得税支出的计算中。我们的所得税支出和由此产生的净收入的波动性可能会增加，这取决于普通股的价格以及基于股票的支付奖励活动的时间和数量，例如员工行使股票结算的股票增值权和限制性股票奖励的归属。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月中，股票薪酬带来的净意外税收优惠的影响使我们的有效税率分别降低了不到0.1％和0.5％。
每股收益
2022年第二季度摊薄后每股净收益总额为1.25美元，而去年同期摊薄后每股收益为1.62美元。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月中，Project Ascent的支出使摊薄后每股收益分别减少了0.24美元和0.23美元。在截至2021年12月31日的三个月中，对Bantam或有对价的调整使摊薄后每股收益增加了0.06美元，而重组和减值费用产生了摊薄后每股0.05美元的不利影响。
截至2021年12月31日的六个月中，摊薄后每股净收益总额为2.36美元，而上年摊薄后每股收益为2.96美元。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月中，Project Ascent的支出使摊薄后每股收益分别减少了0.50美元和0.46美元；对Bantam或有对价的调整使摊薄后每股收益分别增加了0.06美元和0.16美元；重组和减值费用使摊薄后每股收益分别减少了0.05美元和0.03美元。
在截至12月31日的本年度和上一年度中，摊薄后的加权平均已发行普通股一直保持相对稳定。
运营业绩-分部
零售板块
三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
（千美元）20212020改变20212020改变
净销售额$245,085 $222,570 $22,515 10 %$468,974 $416,295 $52,679 13 %
营业收入$49,606 $60,720 $(11,114)(18)%$97,784 $103,378 $(5,594)(5)%
营业利润率20.2 %27.3 %20.9 %24.8 %
在截至2021年12月31日的三个月中，零售板块的净销售额达到24.510万美元，较上年的22.26万美元增长了10％。除了通货膨胀定价的好处外，Chick-fil-A的销量增长推动了零售板块的销售®酱汁和布法罗狂野之翼®酱汁，两者都是根据独家许可协议出售的，我们的舒伯特修女酱的销量也有所增加®冷冻晚餐卷。零售板块的销量（以出货英镑计算）增长了4％。
20


在截至2021年12月31日的六个月中，零售板块的净销售额增长了13％，达到4.69亿美元，而上年的净销售额为416,30万美元。增长是由Chick-fil-A的销量增加推动的®酱汁和布法罗狂野之翼®酱汁，两者均根据独家许可协议出售，我们的纽约品牌面包店的销量也有所提高® 冷冻大蒜面包。零售板块的销量（以出货英镑计算）增长了7％。
在截至2021年12月31日的三个月中，零售板块的营业收入下降了18％，至49,600,000美元，这是由于大宗商品和包装成本上涨、联合制造成本增加、运费和仓储成本增加、劳动力成本上涨和原料供应短缺的不利影响足以抵消通货膨胀定价、销售量增加和更有利的销售组合。
在截至2021年12月31日的六个月中，零售板块的营业收入下降了5％，至97,800,000美元，原因是大宗商品和包装成本上涨、联合制造成本增加、运费和仓储费用增加以及劳动力成本上涨足以抵消通货膨胀定价、销售量增加以及销售组合更加有利。
餐饮服务板块
三个月已结束
十二月三十一日		六个月已结束
十二月三十一日
（千美元）20212020改变20212020改变
净销售额$183,342 $152,445 $30,897 20 %$351,509 $307,957 $43,552 14 %
营业收入$18,309 $18,336 $(27)— %$34,134 $45,757 $(11,623)(25)%
营业利润率10.0 %12.0 %9.7 %14.9 %
在截至2021年12月31日的三个月中，餐饮服务板块的净销售额增长了20％，达到183,300,000美元，而去年同期为152,400,000美元，这得益于通货膨胀的定价以及我们全国连锁餐厅账户中某些快餐店和披萨连锁店客户的销量增长，以及我们的品牌产品稳步复苏，因为去年同期对这些产品的需求受到了 COVID-19 的影响明显限制。以出货磅数衡量的餐饮服务销量增长了7％。
在截至2021年12月31日的六个月中，餐饮服务板块的净销售额从上一年的3.08亿美元增长了14％，至3.515亿美元，这得益于通货膨胀定价和我们品牌餐饮服务产品的销量增长。以运送的磅数衡量的餐饮服务销量增长了5％。不包括2018年11月收购Omni Baking Company LLC所产生的所有销售额，餐饮服务板块的净销售额增长了16％。去年同期，归因于临时供应协议的Omni销售总额为3700,000美元。本年度没有此类销售，因为临时供应协议已于2020年10月31日终止。
在截至2021年12月31日的三个月中，餐饮服务板块的营业收入持平至18,300,000美元，原因是通货膨胀定价和Bantam或有对价调整给Foodservice带来的13万美元收益抵消了大宗商品成本的增加和仓储费用的增加。
在截至2021年12月31日的六个月中，餐饮服务板块的营业收入下降了25％，至34,100,000美元。餐饮服务板块营业收入下降的原因是去年与Bantam的或有对价相关的570万美元收益的影响，以及大宗商品成本的增加和仓储费用的增加。营业收入受到通货膨胀定价和本年度对Bantam或有对价的调整的有利影响。
公司开支
在截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月中，公司支出总额分别为216万美元和20,50万美元。这一增长反映了人员投资的增加。截至2021年12月31日和2020年12月31日的三个月，Project Ascent的支出总额分别为860万美元和850万美元。
在截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月中，公司支出总额分别为4510万美元和4160万美元。这一增长反映了人事投资的增加和Project Ascent的支出增加，在截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月中，Project Ascent的支出分别为1800万美元和16,800,000美元。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的六个月中，我们还分别将110万美元和28万美元的ERP相关支出资本化，用于应用程序开发阶段的活动。
向前看
展望第三财季，我们预计我们的许可计划仍将是零售细分市场销售增长的重要来源，而我们的餐饮服务板块将继续受益于对我们品牌餐饮服务产品的需求增加以及全国连锁餐厅账户组合中精选快餐店和披萨连锁店客户的增长。我们预计，通货膨胀环境以及供应链中断和挑战导致我们的产品生产和为客户提供服务的成本将在下一季度持续增加，包括大宗商品成本上涨，尤其是大豆油的成本上涨，以及包装、运输、仓储和劳动力成本的增加。
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零售和餐饮服务领域的通货膨胀定价将有助于部分抵消更高的成本以及我们正在进行的成本节约计划和其他净价格实现工作。
我们的第三财季财务业绩将继续受到 COVID-19 疫情的影响，该疫情导致零售和餐饮服务渠道之间的消费者需求发生了变化，使我们的生产计划复杂化，并导致产品生产和服务客户的成本增加。由于该地区 COVID-19 病例的持续潮起潮落，以及卫生当局和政府机构提供的 COVID-19 指南或规定的相关变更，这给餐饮业和消费者行为带来了不可预测的时间表的不确定性，因此很难预测这种对我们财务业绩的影响程度。
财务状况
现金流
在截至2021年12月31日的六个月中，经营活动提供的净现金总额为4200万美元，而去年同期为909万美元。减少的主要原因是净营运资金同比变化，尤其是应付账款和应计负债以及库存。由于同期生产水平的波动，应付账款增加对现金流的有利影响在去年更为明显。应计负债的变化主要与本年度薪酬和雇员福利应计额下降幅度较大有关。本年度库存的较大变化反映了大宗商品成本的增加和总体库存量的增加，以更好地为我们的客户提供服务。净收入减少也导致经营活动提供的现金水平减少。
截至2021年12月31日的六个月中，用于投资活动的现金为66,599,999.99999999美元，而去年同期为29,900,000美元。这一增长主要反映了本年度增建房产的付款水平有所提高。本年度值得注意的资本支出包括：我们位于肯塔基州霍斯凯夫的调味料和酱汁工厂的产能扩建项目，我们预计将在2023财年上半年完成；俄亥俄州哥伦布市一家Marzetti调味料和酱汁设施的产能扩建项目，该项目已于2022年1月完成；以及我们位于爱荷华州阿尔图纳的冷冻意大利面工厂的基础设施改善和产能扩张投资，我们预计将在2022财年第三季度完成。
截至2021年12月31日的六个月中，用于融资活动的现金为49,40万美元，较上一年的428万美元有所增加。这一增长主要是由于股票回购水平的提高。
流动性和资本资源
根据我们的无抵押循环信贷额度（“贷款”），我们一次最多可以借入1.5亿美元的贷款。截至2021年12月31日，我们在该融资机制下没有未偿还的借款。截至2021年12月31日，我们有28万份未偿还的备用信用证，这减少了该融资机制下可供借款的金额。该融资机制将于2025年3月到期，届时所有未付金额均到期支付。根据与伦敦银行同业拆借利率挂钩的公式或融资机制中定义的替代基准利率，利息是可变的。我们还必须支付与当时适用的合并杠杆比率挂钩的融资费。贷款可用于一般的公司用途。由于其条款的性质，当我们在该融资机制下有未偿借款时，它们将被归类为长期债务。
该融资机制包含某些限制性契约，包括对债务、资产出售和收购的限制，以及与利息覆盖范围和杠杆有关的财务契约。截至2021年12月31日，我们遵守了该融资机制的所有适用条款和契约，并且大幅超出了财务契约的要求。截至2021年12月31日，没有发生任何可能构成该融资机制违约的事件。
我们目前预计在可预见的将来将继续遵守该机制的契约。但是，该贷款机制下的违约可能会加快偿还当时未偿债务的速度，并限制我们在该机制下获得的7500万美元额外信贷。此类事件可能需要减少或削减现金分红或股票回购，减少或推迟有益的扩张或投资计划，或者以其他方式影响我们在到期时履行义务的能力。
我们认为，除了该融资机制下的可用现金外，经营活动提供的现金和我们现有的现金及等价物余额应足以满足我们在未来12个月的流动性需求，包括预计的资本支出和股息支付水平。如果我们按照当前的市场条件在融资机制之外借款，我们的平均利率可能会上升，并对我们的经营业绩产生不利影响。根据我们目前的计划和预期，我们认为2022年的资本支出总额可能在1.7亿至1.9亿美元之间，其中包括约1.05亿美元的初始支出，这归因于对我们在肯塔基州Horse Cave的调味酱工厂的产能扩建项目的大量投资，我们预计该项目将在2023财年上半年完成。
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在未来12个月之后，我们预计在可预见的将来，经营活动提供的现金将成为主要的流动性来源。这一来源，加上我们现有的现金及等价物余额以及该融资机制下的可用金额，预计将足以满足我们的总体现金需求。
我们在简明的合并财务报表中适当记录为负债的各种合同和其他债务。在我们的简明合并财务报表中，某些其他合同义务未被确认为负债。此类债务的例子包括购买截至2021年12月31日尚未收到的原材料或包装库存的承诺和尚未开始的仓库租赁承诺，以及与服务采购（包括IT服务协议）以及不动产、厂房和设备相关的采购订单和长期采购安排。这些债务中的大部分预计将在一年内到期。有关我们在肯塔基州Horse Cave的调味料和酱汁工厂的产能扩建项目方面的义务的进一步讨论，请参阅下文。
2020年11月，我们的全资子公司马泽蒂公司（“T. Marzetti”）与Gray Construction, Inc.（“Gray”）签订了设计/建造协议（“协议”），根据该协议，格雷将为肯塔基州哈特县的T. Marzetti工厂（“项目”）设计、协调和建造额外的调味料和酱汁生产和仓储能力。该项目将扩大目前的设施占地面积。根据协议中的某些条件，T. Marzetti向Gray支付的费用将不超过该项目约1.13亿美元的保证最高价格。该协议包含此类项目惯用的其他条款和条件。该项目预计将于2023财年上半年完成，但该项目的剩余承诺约为6000万美元。
关键会计政策
与我们在2021年10-K表年度报告中披露的政策相比，关键会计政策没有变化。
最近的会计公告
简明合并财务报表附注1披露了最近的会计声明及其对我们合并财务报表的影响。
前瞻性陈述
我们希望利用1995年《私人证券诉讼改革法》（“PSLRA”）的 “安全港” 条款。本10-Q表季度报告包含PSLRA和其他适用证券法所指的各种 “前瞻性陈述”。此类陈述可以通过使用前瞻性词语 “预期”、“估计”、“项目”、“相信”、“打算”、“计划”、“期望”、“希望” 或类似的词语来识别。这些陈述讨论了未来的预期；包含对未来发展、运营或财务状况的预测；或陈述了其他前瞻性信息。此类陈述基于我们根据我们的经验和对历史趋势、当前状况、预期的未来发展以及我们认为适当的其他因素的看法所做的假设和评估。这些前瞻性陈述涉及各种重要的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致我们的实际业绩与前瞻性陈述中表达的结果存在重大差异。由于我们无法控制或控制有限的因素，实际结果可能会有所不同，包括但不限于下文概述的具体影响，其中许多影响可能会被 COVID-19 疫情放大。管理层认为这些前瞻性陈述是合理的；但是，不应过分依赖基于当前预期的此类陈述。前瞻性陈述仅代表截至其发表之日，除非法律要求，否则我们没有义务更新此类前瞻性陈述。
可能影响这些前瞻性陈述的项目包括但不限于：
•由于 COVID-19 和其他流行病、流行病或类似的广泛公共卫生问题和疾病爆发的影响，消费者需求发生了重大变化，我们的员工、社区、客户、供应链、生产计划、运营和生产流程受到干扰；
•原料和包装的成本和可用性的波动；
•通货膨胀压力导致投入成本增加；
•容量限制可能会影响我们满足需求的能力或可能增加我们的成本；
•依赖合同制造商、分销商和货运商，包括他们的运营能力和财务实力，以继续支持我们的业务；
•为我们的制造设施提供充足的劳动力供应；
•提高工厂运营效率；
•客户或消费者对我们可能实施的价格上涨的反应；
•网络安全事件、信息技术中断和数据泄露；
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•与设计和实施我们的新企业资源规划系统有关的复杂性;
•劳资关系的稳定；
•生产、分销或运输我们产品的运费、能源或其他成本的不利变化；
•大型项目（包括许可协议或关键客户关系）可能会丢失；
•对我们产品的需求变化，这可能是由于品牌声誉或客户商誉的损失造成的；
•价格和产品竞争；
•可能发生的产品召回或其他有缺陷或贴错标签的产品成本；
•新产品开发工作的成功与成本；
•市场对新产品的接受度不足;
•客户商店品牌对我们品牌零售量的影响；
•近期和未来的业务收购在多大程度上完成并可接受地整合；
•成功发展最近收购的业务的能力；
•对关键人员的依赖和关键人员的变动;
•关键市场渠道内客户整合的影响；
•保持相对于其他制造商的竞争地位；
•关键会计判断中估计值的变化；
•影响我们食品业务的任何监管事项的影响，包括任何必要的标签变更及其对消费者需求的影响；
•任何诉讼或仲裁的结果；
•我们的养老金计划资产价值波动对资金水平、所需缴款和福利成本的影响；以及
•某些其他因素，包括我们在2021年10-K表年度报告第1A项下讨论风险因素时披露的信息。
第 3 项。 关于市场风险的定量和定性披露
与我们在2021年10-K表年度报告中披露的风险相比，我们的市场风险没有重大变化。
第 4 项。 控制和程序
(a) 评估披露控制和程序。截至本10-Q表季度报告所涉期末，我们的管理层，包括我们的首席执行官兼首席财务官，评估了我们的披露控制和程序的有效性（定义见经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）。根据这项评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序自2021年12月31日起生效，以确保我们根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息：1) 在美国证券交易委员会规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告；2) 积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官方式这样可以及时就所需的披露做出决定。
(b) 财务报告内部控制的变化。在我们最近的财季中，我们对财务报告的内部控制（该术语的定义见《交易法》第13a-15（f）条和第15d-15（f）条），没有对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
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第二部分 — 其他信息

第 1 项。法律诉讼
当政府机构是诉讼的当事方并且此类诉讼涉及潜在的金钱制裁时，我们需要披露某些环境问题，我们有理由认为这些制裁将超过适用的不超过100万美元的门槛。我们使用100万美元的门槛，因为我们认为该金额是合理设计的，旨在披露对我们的业务或财务状况具有重要意义的此类诉讼。按照这个阈值，本表格10-Q中没有环境问题需要披露。
第 1A 项。风险因素
我们在2021年10-K表年度报告中第1A项下披露的风险因素没有重大变化。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
(c) 2010年11月，我们的董事会批准了200万股普通股的股票回购授权，截至2021年12月31日，其中1,239,482股普通股仍获准用于未来的回购。该股票回购授权没有规定的到期日期。在第二季度，我们对普通股进行了以下回购：
时期总计
的数量
股份
已购买		平均值
已支付的价格
每股		总数
的股份
以身份购买
的一部分
公开
已宣布
计划		最大值
的数量
分享那个
可能还是
已购买
在下面
计划
2021年10月1日至31日— $— — 1,239,539 
2021年11月1日至30日 (1)
57 $163.48 57 1,239,482 
2021年12月1日至31日— $— — 1,239,482 
总计57 $163.48 57 1,239,482 
(1)代表为履行根据兰开斯特殖民地公司2015年综合激励计划授予员工的限制性股票归属而产生的预扣税义务而回购的股票。
第 6 项。展品
参见签名后的展品索引。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
 
  兰开斯特殖民地公司
（注册人）
日期： 2022年2月3日 来自： /s/ DAVID A. CIESINSKI
   大卫 A. 切辛斯基
   总裁、首席执行官
   和导演
   （首席执行官）
日期： 2022年2月3日 来自： /s/THOMAS K. Pigott
   托马斯·皮戈特
   副总裁、首席财务官
和助理秘书
   （首席财务和会计官）

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兰开斯特殖民地公司和子公司
表格 10-Q
2021年12月31日
展品索引
 
展览
数字		描述
31.1(a)
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证
31.2(a)
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证
32(b)
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对首席执行官和首席财务官进行认证
101.INS(a)
XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中
101.SCH(a)
内联 XBRL 分类扩展架构文档
101.CAL(a)
内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档
101.DEF(a)
内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档
101.LAB(a)
内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档
101.PRE(a)
内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档
104(a)
兰开斯特殖民地公司截至2021年12月31日的季度10-Q表季度报告的封面采用Inline XBRL格式（包含在附录101附件中）
(a)随函提交
(b)随函提供

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