美国 个州
证券交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(修正案 No. ____)*
petVivo 控股有限公司
(发行人的姓名 )
普通股 股,(纳斯达克股票代码:PETV)
(证券类别的标题 )
716817408
(CUSIP 编号)
2023 年 8 月 11 日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
规则 13d-1 (c) | |
☐ | 细则13d-1 (d) |
*本封面 页的其余部分应填写,供申报人在本表格上首次提交标的证券类别时填写, 用于任何后续修正案,其中包含将改变先前封面中提供的披露的信息。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面其余部分中要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他 条款的约束(但是,见注释)。
CUSIP 编号 716817408 | SC 13G | 第 2 页,共 5 页 |
1
|
举报人的姓名
A.L. Sarroff Fund, LLC [1] | |||
2
|
如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐ | |||
3
|
SEC 仅限使用
| |||
4
|
国籍 或组织地点
美国 个州 | |||
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
5
|
唯一的 投票权
1,583,911 只普通股 [2] | ||
6
|
共享 投票权
0 | |||
7
|
唯一的 处置力
1,583,911 只普通股 [2] | |||
8
|
共享 处置权
0 | |||
9
|
汇总 每位申报人实际拥有的金额
1,583,911 只普通股 [2] | |||
10 | 如果第 (9) 行的总金额不包括某些股票,请选中 框
☐ | |||
11
|
用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
12.07% [3] | |||
12
|
举报人的类型
PN [4] |
[1]A.L. Sarroff Fund, LLC(以下简称 “公司”)是一家纽约 有限责任公司(LLC),其两名个人成员分别拥有公司90%和10%的会员权益。本附表13G中报告的 证券主要是在以公司名义开设的账户中收购的,部分是以两名个人成员的 名义开设的账户中收购的。
[2]除了本附表13G中报告的 普通股外,公司还拥有和/或控制发行人的1,166.668份认股权证,这些认股权证在2024年2月11日(即自收购之日起六个月而不是六十天)之前均不可行使。因此,根据美国证券交易委员会 第13d-3 (d) (1) 条,就本附表而言,这些认股权证不包含在公司的总持股量中 G
[3]根据发行人 最新的10-Q表格,截至2023年8月10日,共有13,125,887股已发行普通股。截至2023年8月11日, 公司拥有和/或控制的普通股总额占已发行普通股的12.07%。
[4]本文件是根据美国证券交易委员会规则13d-1(c)提交的。公司,(a) 收购证券 的目的不在于改变或影响发行人的控制权,也没有与任何具有该目的或效果的交易(包括受第13d-3 (b) 条约束的交易)有关或作为参与者 ;(b) 不是根据 向美国证券交易委员会第 13d-1 (b) (1) 条进行申报的人;以及 (c) 是而不是直接或间接地是该类别中20%以上的受益所有人。
CUSIP 编号 716817408 | SC 13G | 第 3 页,共 5 页 |
商品 1 (a)。 | 发行人姓名 : |
发行人的 名为 PetVivo Holdings, Inc.
商品 1 (b)。 | 发行人主要执行办公室地址 : |
5251 Edina Industrial Blvd.,明尼苏达州埃迪纳,55349。
商品 2 (a)。 | 申报人姓名 : |
A.L. Sarroff Fund, LLC
商品 2 (b)。 | 主要商务办公室的地址 ,如果没有,则为住所: |
纽约州 Great Neck Meadow Woods 路 43 号 11020
商品 2 (c)。 | 公民身份: |
美国 个州。
商品 2 (d)。 | 证券类别的标题 : |
普通 股票。
商品 2 (e)。 | CUSIP 号码: |
716817408
项目 3. | 如果 本声明是根据规则 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查 申报人是否是: |
(a) | ☐ 根据该法(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | ☐ 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; |
(c) | ☐ 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; |
(d) | ☐ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; |
(e) | ☐ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问; |
(f) | ☐ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; |
(h) | ☐ 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
(i) | ☐ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第 3 (c) (14) 条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ☐ 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J),非美国机构; |
(k) | ☐ 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构 的身份申报,请注明机构类型:___。 |
CUSIP 编号 716817408 | SC 13G | 第 4 页,共 5 页 |
项目 4. | 所有权 |
提供以下信息 ,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益拥有的金额: 1,583,911 只普通股 |
(b) | 班级百分比 :12.07% |
(c) | 该人持有的 股数: |
(i) | 唯一的 投票权或指导投票权 1,583,911 只普通股 |
(ii) | 共享 投票权或指导投票权 0 |
(iii) | 处置或指导处置 1,583,911 股普通股的唯一 权力 |
(iv) | 共享 处置权或指挥处置 0 的权力 |
项目 5. | 一个班级百分之五或更少的所有权 。 |
如果提交本声明 是为了报告截至本声明发布之日,申报人已不再是该类别证券中百分之五以上的受益所有人这一事实,请查看以下内容 [].
不适用。
商品 6. | 代表他人拥有超过 5% 的所有权 。 |
不适用。
项目 7. | 母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司的识别 和分类。 |
不适用。
项目 8. | 群组成员的识别 和分类。 |
不适用。
项目 9. | 注意 集团解散。 |
不适用。
项目 10. | 认证。 |
在下面 签名时,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购 ,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有,但仅与提名有关的活动除外 § 240.14a-11。
CUSIP No. 716817408 | SC 13G | 第 5 页,共 5 页 |
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
A.L. Sarroff Fund, LLC
/s/ Alan L. Sarroff | |
Alan L. Sarroff | |
职务: 首席执行官兼管理成员 |
日期: 2023 年 8 月 21 日