美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

6-K 表格

外国私人发行人的报告

根据第 13a-16 条或 15d-16

1934 年证券交易法

在 2023 年 8 月份

委员会档案编号 001-34919

三井住友金融集团有限公司

（将注册人姓名翻译成英文）

日本东京都千代田区丸之内一丁目1-2号

（主要行政办公室地址）

用复选标记指明 注册人是在 20-F 表格或 40-F 表格的掩护下提交还是将提交年度报告：

20-F 表格或 40-F 表格 ☐

这份6-K表的报告应被视为以提及方式纳入构成三井住友金融集团一部分的 招股说明书中。F-3表格（文件编号333-273003）上的注册声明，并自本报告提交之日起成为该 招股说明书的一部分，但不得被随后提交或提供的文件或报告所取代。

已提交文件表

1.	截至2023年6月30日的三 个月未经审计的合并日本公认会计准则季度财务报表

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人 代表其签署本报告。

日期：2023 年 8 月 18 日

未经审计的季度合并日本公认会计准则财务报表

截至2023年6月30日的三个月

2023年8月14日，我们公布了截至2023年6月30日止三个月的未经审计的季度合并财务报表，该报表是根据日本普遍接受的会计原则或日本公认会计原则编制的，作为我们季度证券报告的一部分（shihanki hokokusho) 同期由我们向日本相关机构 当局申报。本文件是未经审计的季度合并财务报表及其包含在该季度证券报告中的附注的英文译本。日本公认会计原则在某些方面不同于国际会计准则委员会发布的《国际 财务报告准则》（IFRS）和美国公认的会计原则。有关国际财务报告准则和日本公认会计准则之间某些差异的描述，请参阅我们向美国证券交易委员会提交的最新20-F表年度报告中 第 5.A 项经营业绩与日本公认会计原则的对账。

未经审计的季度

合并财务报表（日本公认会计准则）

季度合并资产负债表

		百万日元												数以百万计的 美元
		2023 年 3 月 31 日						2023年6月30日						2023年6月30日
资产：
银行的现金和应付款				¥	75,913,960					¥	76,733,528			$	529,233
购买的电话贷款和账单					5,684,812						7,789,075				53,721
转售协议下的应收款					5,785,945						8,152,427				56,228
证券借款交易下的应收账款					5,576,612						5,518,587				38,062
已购买的金钱债权					5,558,287						5,361,348				36,977
交易资产					8,751,204						10,364,109				71,482
以信托形式存放的资金					12,957						13,157				91
证券		*1,*2			33,213,165			*1,*2			33,787,972				233,037
贴现的贷款和账单		*1			98,404,137			*1			101,282,112				698,546
外汇交易		*1			1,942,764			*1			2,107,576				14,536
租赁应收账款和投资资产					226,302						251,775				1,737
其他资产		*1			13,243,899			*1			16,139,376				111,314
有形固定资产					1,494,527						1,503,111				10,367
无形固定资产					897,848						924,581				6,377
净固定福利资产					704,654						716,342				4,941
递延所得税资产					74,084						86,177				594
客户在承兑和担保方面的责任		*1			13,693,771			*1			14,666,286				101,154
可能的贷款损失准备金					(750,369)						(762,786)				(5,261)
总资产				¥	270,428,564					¥	284,634,759			$	1,963,134

—1—

季度合并资产负债表

		百万日元												数以百万计的 美元
		2023 年 3 月 31 日						2023 年 6 月 30 日						2023年6月30日
负债和净资产：
负债：
存款				¥	158,770,253					¥	161,003,648			$	1,110,447
可转让的存款证					13,025,555						14,060,196				96,974
电话费和账单已售出					2,569,055						2,135,347				14,728
回购协议下的应付账款					16,772,716						19,931,263				137,466
证券借贷交易下的应付账款					1,521,271						1,344,261				9,271
商业票据					2,349,956						2,005,546				13,832
交易负债					8,066,745						9,866,513				68,050
借了钱					13,674,830						14,129,890				97,454
外汇交易					1,465,847						1,740,216				12,002
短期债券					424,000						630,500				4,349
债券					10,365,003						11,348,640				78,272
由于信托账户					2,413,464						2,408,719				16,613
其他负债					11,923,748						15,253,783				105,206
员工奖金储备金					96,254						37,874				261
高管奖金储备金					3,307						—				—
固定福利负债净额					35,449						35,656				246
高管退休金储备金					1,133						895				6
积分服务计划预约					28,659						29,503				203
存款偿还准备金					10,845						9,731				67
利息偿还损失准备金					128,378						120,257				829
特别法律规定的储备金					3,902						4,164				29
递延所得税负债					265,354						415,525				2,866
土地重估的递延所得税负债					27,952						27,952				193
接受和担保					13,693,771						14,666,286				101,154
负债总额					257,637,458						271,206,377				1,870,518
净资产：
资本存量					2,342,537						2,342,537				16,157
资本盈余					694,052						694,060				4,787
留存收益					7,423,600						7,308,259				50,405
库存股					(151,798)						(17,749)				(122)
股东权益总额					10,308,391						10,327,108				71,226
其他证券的未实现净收益（亏损）					1,373,521						1,645,728				11,351
套期保值的递延净收益（亏损）					(13,293)						24,833				171
土地重估超额					35,005						35,056				242
外币折算调整					843,614						1,152,645				7,950
固定福利计划的累积重新测量					133,226						128,424				886
累计其他综合收益总额					2,372,074						2,986,689				20,599
股票收购权					1,145						1,044				7
非控股权益					109,495						113,540				783
净资产总额					12,791,106						13,428,381				92,616
负债总额和净资产				¥	270,428,564					¥	284,634,759			$	1,963,134

—2—

季度合并收益表

		百万日元																								数以百万计的 美元
截至6月30日的三个月		2022												2023												2023
普通收入										¥	1,331,703											¥	2,273,292			$	15,679
利息收入											637,403												1,411,067				9,732
贷款和折扣的利息											441,177												869,210				5,995
证券的利息和股息											108,984												128,484				886
信托费											1,478												1,845				13
费用和佣金											336,330												390,147				2,691
交易收入											4,543												122,789				847
其他营业收入											255,237												265,156				1,829
其他收入							*1				96,710								*1				82,286				568
普通开支											982,028												1,924,154				13,271
利息支出											205,653												990,570				6,832
存款利息											63,559												383,413				2,644
费用和佣金支付											56,222												60,279				416
交易损失											90,643												195,454				1,348
其他运营费用											85,556												69,312				478
一般和管理费用											484,021												535,092				3,691
其他开支							*2				59,932								*2				73,445				507
普通利润											349,674												349,137				2,408
非凡收益							*3				10								*3				11				0
非凡损失							*4				998								*4				1,137				8
所得税前收入											348,686												348,012				2,400
所得税											93,962												97,289				671
利润											254,724												250,722				1,729
归属于非控股权益的利润											2,284												2,705				19
归属于母公司所有者的利润										¥	252,439											¥	248,016			$	1,711

—3—

季度综合收益合并报表

		百万日元																								数以百万计的 美元
截至6月30日的三个月		2022												2023												2023
利润										¥	254,724											¥	250,722			$	1,729
其他综合收益（亏损）											136,901												617,485				4,259
其他证券的未实现净收益（亏损）											(365,102)												267,072				1,842
套期保值的递延净收益（亏损）											71,230												38,081				263
外币折算调整											393,295												302,972				2,090
重新衡量固定福利计划											(5,525)												(4,818)				(33)
关联公司其他综合收益的份额											43,003												14,178				98
综合收入总额											391,625												868,208				5,988
归属于母公司所有者的综合收益											390,357												862,580				5,949
归属于非控股权 权益的综合收益											1,268												5,627				39

—4—

未经审计的季度合并财务报表附注

（列报依据）

三井住友金融集团有限公司（以下简称 “公司”）成立于2002年12月2日，是三井住友银行集团（以下简称 “集团”）的控股公司，通过法定股份转让（kabushiki 商品）三井住友银行（SMBC）所有未偿还的股权证券，以换取该公司 新发行的证券。本公司是一家有限责任股份公司（Kabushiki Kaisha）根据日本《公司法》注册成立。公司成立并完成法定股份转让后，三井住友银行 成为该公司的直接全资子公司。

公司根据《日本金融工具和交易法》及其相关会计法规的规定，并符合日本普遍接受的会计原则（日本 GAAP）编制了随附的合并 财务报表，这些原则在某些方面与国际财务报告准则（IFRS）的适用和披露要求有所不同。

出于合并目的，海外子公司和关联公司的账目原则上与 公司的会计政策合并，除非它们按照美国公认会计原则或国际财务报告准则的要求适用不同的会计原则和准则，在这种情况下，有限数量的项目将根据其 重要性进行调整。

这些合并财务报表是根据日本《金融商品交易法》（基于FIEA的财务报表）提交的季度证券报告中包含的合并财务报表 翻译而成的，但增加了美元数字除外。

少于100万日元的金额已向下舍入。因此，财务 报表中显示的日元总额不一定与个别金额的总和一致。

将日元金额 转换为美元只是为了方便日本以外的读者，使用2023年6月30日的现行汇率，即144.99日元兑1美元。不应将这些翻译解释为表示 日元金额已经、可能或将来可能按该汇率兑换成美元。

—5—

（合并范围或权益范围法的变化）

(1)

合并范围发生了重大变化

不适用。

(2)

权益范围法的重大变化

不适用。

（采用特殊会计方法编制季度合并财务报表）

税收费用的会计处理

公司和某些国内合并子公司通过将所得税前收入 乘以有效税率来计算税收支出，该税率是通过将截至2024年3月31日的财年（包括截至2023年6月30日的三个月 ）的估计所得税前收入应用税收影响会计来合理估算的。所得税金额包括延期所得税。

—6—

（季度合并资产负债表附注）

*1	根据《银行法》和《振兴金融职能紧急措施法》提出的索赔

截至2023年3月31日和2023年6月30日，根据《银行法》和《振兴金融职能紧急措施法》提出的索赔如下。索赔是在季度合并资产负债表（合并资产负债表）的以下项目下记录的项目：证券中包含的债券 （仅限于保证全部或部分赎回本金和支付利息的债券，并通过私募发行（根据《金融 工具和交易法》第2条第3款）发行）、贴现贷款和票据、外汇、应计利息和暂记贷款其他资产中包含的付款，以及客户的负债接受和担保。如果进行了 票据中列出的证券贷款，则此类证券（仅限于基于使用协议或租赁协议贷款的证券）也包含在索赔中。

上面列出的贷款金额是扣除 可能的贷款损失准备金之前的金额。

*2

私募债券的担保金额

截至2023年3月31日和2023年6月30日，银行子公司对证券私募债券（由《金融商品和交易法》第2条第 3款规定）担保的金额如下：

—7—

（季度合并损益表附注）

*1

其他收入

截至2022年6月30日和2023年6月30日的三个月的其他收入包括以下内容：

*2

其他开支

截至2022年6月30日和2023年6月30日的三个月，其他费用包括以下内容：

*3

非凡收益

截至2022年6月30日和2023年6月30日的三个月中，非同寻常的收益包括 ：

*4

非凡损失

截至2022年6月30日和2023年6月30日的三个月中，非正常亏损如下：

—8—

（季度合并现金流量表附注）

截至2023年6月30日的三个月，尚未编制季度合并现金流量表。 截至2022年6月30日和2023年6月30日的三个月的折旧（包括商誉以外的无形固定资产摊销）和商誉摊销情况如下：

（股东权益附注）

在截至2022年6月30日的三个月中支付的股息

在截至2023年6月30日的三个月中支付的股息

—9—

（细分说明和其他相关信息）

[区段信息]

1.	按应申报分部划分的损益金额信息

2.	按应申报分部划分的合并净业务利润总额与季度合并损益表上的普通 利润之间的差额（差额调整）

注：括号中显示的数字代表损失。

注：括号中显示的数字代表损失。

—10—

（金融工具附注）

没有关于金融工具的重大事项需要披露。

（证券附注）

下表中显示的金额包括归类为现金并从 银行到期的可转让存款证，以及归类为已购买货币债权的受益人对贷款信托的索赔，以及季度合并资产负债表中列出的证券。

1.	归类为 的债券持有至到期

—11—

2.

其他证券

—12—

3.

减记证券

债券归类为 持有至到期而且 其他证券（不包括季度合并资产负债表金额未按公允价值计量的其他证券），如果公允价值大幅降至收购成本以下，并且这种下降不被视为可收回 ，则被视为减值。公允价值被确认为季度合并资产负债表金额（合并资产负债表金额），减记金额记作该期间的估值损失。截至2023年3月31日的 财年和截至2023年6月30日的三个月的估值亏损分别为4.08亿日元和22.81亿日元。确定重大下跌的规则如下，其基础是根据资产自我评估规则对发行人进行的 分类。

破产/实际上破产/可能破产的发行人：		公允价值低于收购成本。
发行人需要谨慎行事：		公允价值为收购成本的30％或更低。
普通发行人：		公允价值等于或低于收购成本的50％。

破产发行人：合法破产或正式宣布破产的发行人。

实际上是破产的发行人：未在法律上破产但被视为严重破产的发行人。

潜在破产的发行人：目前尚未破产，但被认为有很高的破产风险的发行人。

需要谨慎行事的发行人：被确定为密切监督的发行人。

普通发行人：除上述四类发行人以外的发行人。

（以信托形式持有的资金的票据）

1.	归类为 的信托资金持有至到期

截至2023年3月31日的财年

没有相应的交易。

截至2023年6月30日的三个月

没有相应的交易。

2.	以信托形式持有的其他资金（交易目的除外）和 持有至到期）

注：合并资产负债表金额是根据其市场价格按公允价值计量的，其他金额在财政年度末 。

注：季度合并资产负债表金额是根据其市场价格以及期末的 其他价格按公允价值计量的。

—13—

（衍生品交易附注）

(1) 利率衍生品

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 合并损益表。

采用套期会计方法 的衍生品交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 季度合并收益表。

应用套期会计方法 的衍生品交易未包含在上表中。

—14—

(2) 货币衍生品

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 合并损益表。

采用套期会计方法 的衍生品交易未包括在上表中。此外，与以外币计价并在合并资产负债表中确认的金融资产和负债相关的交易，或者与在合并中冲销的以外币计价的金融资产和 负债相关的交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 季度合并收益表。

应用套期会计方法 的衍生品交易未包含在上表中。此外，与以外币计价并在季度合并资产负债表中确认的金融资产和负债相关的交易，或与在合并中冲销的以外币计价的 金融资产和负债相关的交易，未包括在上表中。

—15—

(3) 股票衍生品

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 合并损益表。

采用套期会计方法 的衍生品交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 季度合并收益表。

应用套期会计方法 的衍生品交易未包含在上表中。

—16—

(4) 债券衍生品

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 合并损益表。

采用套期会计方法 的衍生品交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 季度合并收益表。

应用套期会计方法 的衍生品交易未包含在上表中。

—17—

(5) 商品衍生品

(6) 信用衍生品交易

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 合并损益表。

采用套期会计方法 的衍生品交易未包括在上表中。

注意：

上述交易按公允价值估值，估值收益（亏损）计入了 季度合并收益表。

应用套期会计方法 的衍生品交易未包含在上表中。

—18—