美国证券交易委员会华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): |
Apexigen, Inc.
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华 |
001-39488 |
85-1260244 |
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(公司所在州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
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工业路 900 号 C 套房 |
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圣卡洛斯, 加利福尼亚 |
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94070 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: (650) 931-6236 |
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(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
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交易品种 |
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注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股面值0.0001美元 |
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APGN |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
认股权证,每份完整认股权证均可行使一股普通股,行使价为每股11.50美元 |
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APGNW |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
2023年8月15日,Apexigen, Inc.(以下简称 “公司”)收到了纳斯达克股票市场(“纳斯达克”)上市资格人员的书面通知,通知公司,根据截至2023年6月30日的公司10-Q表季度报告中公布的截至2023年6月30日的公司股东权益为负230万美元,公司不再遵守最低股东权益根据纳斯达克上市规则5550 (b) (1),继续在纳斯达克资本市场上市的股东股权要求,该规则要求公司根据该规则,将股东权益维持在至少250万美元或满足上市证券市值或持续经营净收益的替代方案(“通知”)。本通知对公司股票在纳斯达克资本市场的上市没有直接影响。
公司必须在2023年9月29日之前向纳斯达克提供一份具体计划,以实现和维持对上述上市要求的遵守。如果公司恢复合规的计划被接受,纳斯达克可能会批准公司自2023年8月15日起最多延长180个日历日,以证明合规性。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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Apexigen, Inc. |
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日期: |
2023年8月18日 |
来自: |
/s/ 杨晓东 |
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杨晓东,医学博士,博士首席执行官 |