美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-Q

n

（Mark One）

在截至的季度期间 6月30日 2023要么

在从 ________ 到 __________ 的过渡时期

委员会档案编号： 001-40493

ATAI 生命科学有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

+49 89 2153 9035

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号指明注册人是否：(1) 在过去 12 个月内（或注册人必须提交此类报告的较短期限）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否符合此类申报要求。 是的 ☒ 不 ☐

用勾号指明注册人是否在过去 12 个月（或在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规 405（本章第 232.405 节）要求提交的所有交互式数据文件。 是的☒ 不 ☐

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的 ☐不是 ☒

截至 2023 年 8 月 1 日，注册人已经 166,010,476普通股，面值每股0.10欧元，已发行。

ATAI 生命科学有限公司

表格 10-Q

目录

关于 FORW 的警示说明陈述看起来很艰难

本截至2023年6月30日的季度期间的10-Q表季度报告（“季度报告”）包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。我们打算将此类前瞻性陈述纳入经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条中关于前瞻性陈述的安全港条款。除历史事实陈述外，本季度报告中包含的所有陈述均应被视为前瞻性陈述，包括但不限于关于我们未来经营业绩和财务状况的陈述；候选产品的开发成功、成本和时机，包括临床前研究和临床试验的进展以及相关里程碑；我们当前候选产品的商业化以及我们可能确定和追求的任何其他候选产品（如果获得批准），包括我们的能力成功建立专业销售队伍和商业基础设施，以推销我们当前的候选产品以及我们可能确定和追求的任何其他候选产品；获得和维持监管部门批准的时间和能力；我们的业务战略和计划，包括公司重组的好处；潜在的收购、合作伙伴关系和其他战略安排；我们的现金和现金等价物以及短期投资是否足以为我们的运营提供资金；Hercules Capital, Inc. 贷款下的可用资金设施；以及未来运营和资本支出的管理计划和目标。“相信”、“可能”、“将”、“估计”、“继续”、“预期”、“打算”、“预期”、“可以”、“会”、“项目”、“计划”、“可能”、“可能”、“可能” 等词语旨在识别前瞻性陈述。

这些前瞻性陈述主要基于我们当前对未来事件和趋势的预期和预测，我们认为这些事件和趋势可能会影响我们的财务状况、经营业绩、业务战略、短期和长期业务运营和目标以及财务需求。这些前瞻性陈述既不是承诺也不是保证，并且受许多重要因素的影响，这些因素可能导致实际业绩与前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、业绩或成就存在重大差异，包括但不限于：我们是一家处于临床阶段的生物制药公司，自成立以来一直蒙受巨额亏损，我们预计在可预见的将来将蒙受亏损，可能永远无法盈利；如果我们无法获得资金需要且不可接受条款，我们可能被迫推迟、限制或停止我们的产品开发工作；我们有限的运营历史可能使我们难以评估我们的业务成功和评估我们未来的可行性；我们依靠第三方来协助进行临床试验以及研究和临床前测试的某些方面，而这些第三方的表现可能不令人满意，包括未能在截止日期之前完成此类试验、研究或测试；我们目前依赖在第三方临床工作的合格治疗师试点将在我们的临床试验中管理我们的某些候选产品，我们预计在我们当前或未来的候选产品（如果有的话）获得批准后，这种情况将继续下去，如果第三方机构未能招募和留住足够数量的治疗师或有效管理他们的治疗师，我们的业务、财务状况和运营业绩将受到重大损害；我们的候选产品处于临床前或临床开发阶段，这是一个漫长而昂贵的过程，结果不确定，而我们无法保证任何我们的候选产品将获得监管部门的批准，这在商业化之前是必要的；针对中枢神经系统（CNS）的药物的研发尤其困难，而且可能很难预测和理解为什么一种药物对某些患者有积极影响而对其他患者没有积极影响；我们的候选产品的生产和销售可能被认为是非法的，或者可能因为使用受控物质而受到限制，这也可能对合法性产生影响来自国外的投资司法管辖区；在技术和科学快速变革的环境中，我们面临着激烈的竞争，我们的竞争对手有可能在我们开发或开发比我们更安全、更先进或更有效的疗法之前获得监管部门的批准，这可能会对我们成功销售或商业化我们可能开发的任何候选产品的能力产生负面影响，并最终损害我们的财务状况；如果我们无法为现有的候选产品获得和维持足够的知识产权保护，或者我们可能确定的任何其他候选产品，或者如果我们目前拥有或将来获得的知识产权保护范围不够广泛，我们的竞争对手可能会开发和商业化与我们的类似或相同的候选产品，而我们成功商业化现有候选产品和我们可能追求的任何其他候选产品的能力可能会受到损害；第三方可能会声称我们侵权、盗用或以其他方式侵犯了他们的知识产权，其结果可能会受到损害会不确定，可能会阻碍或推迟我们的开发和商业化工作；我们未来的成功取决于我们能否留住关键员工、董事、顾问和顾问，以及吸引、留住和激励合格人员；由于我们与Hercules Capital, Inc. 的贷款协议签订了契约，我们的运营活动可能会受到限制，如果我们违约或违约，我们可能需要偿还未偿还的债务，这可能会对我们的业务产生重大不利影响；如果我们不这样做对财务报告保持有效的披露控制和内部控制体系我们及时准确地编制财务报表或遵守适用法规的能力可能会受到损害；我们的业务面临与国际业务相关的经济、政治、监管和其他风险；疫情、疫情或传染病的爆发，例如 COVID-19 疫情，可能会对我们的业务产生重大不利影响，包括我们的临床前研究、临床试验、我们依赖的第三方、我们的供应链、我们的筹集资金的能力、我们开展常规业务的能力和我们的财务业绩，以及第一部分第1A项、第二部分第7项 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 中的 “风险因素” 下描述的其他风险、不确定性和假设，以及截至2022年12月31日止年度的10-K表格（“10-K表格”）中描述的其他风险、不确定性和假设，并在 “管理层对财务状况的讨论与分析” 中进一步更新本季度报告第 2 项中的 “经营状况和业绩”，以及我们的其他部分向美国证券交易委员会（“SEC”）提交文件。

1

此处作出的任何前瞻性陈述仅代表截至本季度报告发布之日，您不应依赖前瞻性陈述来预测未来事件。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但我们不能保证前瞻性陈述中反映的未来业绩、业绩或成就能够实现或将会实现。除非适用法律要求，否则我们没有义务在本季度报告发布之日后以任何原因更新任何这些前瞻性陈述，也没有义务使这些陈述与实际业绩或修订后的预期保持一致。

将军

除非上下文另有要求，否则本季度报告中所有提及的 “我们”、“我们的”、“atai” 或 “公司” 均指ATAI Life Sciences N.V. 及其合并子公司。此处提及的 “季度报告” 是指截至2023年6月30日的季度期间的10-Q表季度报告，此处提及的 “10-K表” 和 “年度报告” 是指我们截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告。

我们向美国证券交易委员会提交的所有报告均可通过美国证券交易委员会网站www.sec.gov上的电子数据收集分析和检索（EDGAR）系统免费下载。我们还通过我们的投资者关系网站免费提供报告的电子副本供下载ir.atai.life在向美国证券交易委员会提交此类材料后，尽快在合理可行的情况下尽快。

我们可能会使用我们的投资者关系网站向投资者公布重要的业务和财务信息 ir.atai.life。因此，我们鼓励投资者和其他对atai感兴趣的人查看我们在网站上提供的信息，以及关注我们向美国证券交易委员会提交的文件、网络广播、新闻稿和电话会议。我们网站上包含的信息未纳入本季度报告，也不构成本季度报告的一部分。

2

第一部分-财务信息

第 1 项。财务报表

ATAI 生命科学 N.V.

简明合并余额E 床单

（金额以千计，股票和每股金额除外）

见未经审计的简明合并财务报表附注。

3

ATAI 生命科学 N.V.

简明合并报表NTS 的操作

（金额以千计，股票和每股金额除外）

（未经审计）

见未经审计的简明合并财务报表附注。

4

ATAI 生命科学 N.V.

简明的合并综合报表密集损失

（金额以千计）

（未经审计）

见未经审计的简明合并财务报表附注。

5

ATAI 生命科学 N.V.

简明的股东权益合并报表

（金额以千计，股票和每股金额除外）

（未经审计）