附件10.1
证券购买协议
本证券购买协议(“本协议”)的日期为2023年2月22日，由特拉华州的欧米茄治疗公司(以下简称“本公司”)和本协议签名页上的每一位买家(包括其继任者和受让人、一位“买家”和统称为“买家”)签署。
鉴于，在本协议所载条款及条件的规限下，并根据证券法(定义见下文)下的有效注册声明，本公司希望向每名买方发行及出售本协议中更全面描述的本公司证券，而每名买方分别及非联名希望从本公司购买本公司的证券。
因此，现在，考虑到本协议中包含的相互契诺，并出于其他良好和有价值的对价，公司和每一位买方同意如下：
1.1
定义。除本协议中其他地方定义的术语外，就本协议的所有目的而言，下列术语具有第1.1节中规定的含义。
“关联公司”是指任何直接或间接通过一个或多个中介机构控制或由某人控制或与其共同控制的人，该等术语在证券法下的规则405中使用和解释。
“营业日”是指除星期六、星期日、美国联邦法定假日以外的任何日子，或法律或其他政府行动授权或要求纽约州的银行机构关闭的任何日子。
“成交”是指根据第2.1节的规定，股票买卖的成交。
“成交日期”是指在本协议日期之后的第三个交易日，或在所有交易文件由适用各方签署和交付之日之后的第三个交易日，以及(I)每个买方有义务支付认购金额和(Ii)公司有义务交付股票的所有先决条件。
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在每一种情况下，均已满足或放弃，但在任何情况下不得晚于本协议日期后的第五个交易日(第5个交易日)。
“普通股”是指公司的普通股，每股票面价值0.001美元，以及此类证券今后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。
“普通股等价物”指公司或附属公司的任何证券，使其持有人有权随时收购普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他可在任何时间转换为普通股或可行使或交换的工具，或以其他方式使其持有人有权获得普通股。
“公司法律顾问”指Latham&Watkins LLP。
“机密数据”的含义应与3.1(Oo)节赋予此类术语的含义相同。
“披露时间”是指，(I)如果本协议是在非交易日或上午9：00之后签署的。(纽约市时间)和任何交易日午夜前(纽约市时间)上午9：01。(Ii)如果本协议是在午夜(纽约市时间)至上午9点之间签署的。(纽约市时间)在任何交易日，不迟于上午9：01(纽约市时间)在此日期。
“评估日期”应具有3.1(S)节中赋予该术语的含义。
“交易法”系指修订后的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。
“豁免发行”指(A)本公司根据《注册说明书》、《招股章程》及《招股说明书》所述的公司激励奖励计划，向本公司的雇员、高级管理人员、董事、顾问或顾问授予或发行，或行使或交收(以现金、普通股或其他形式)期权、限制性股票奖励、限制性股票单位或任何其他类型的股权奖励；(B)根据《注册说明书》、《招股章程》及《招股说明书》补编所述的本公司员工购股计划发行普通股。(C)本公司以S-8表格向监察委员会提交关于雇员福利计划的登记声明；(D)设立或修订“市场”计划，但在本条例第4.9节所述的禁售期内不得出售；或(E)出售或发行普通股或可转换为普通股或可转换为普通股或可为普通股行使的证券的协议，与任何(I)合并，(Ii)收购证券、业务、财产或任何其他资产，(Iii)合资企业，(4)战略联盟；(5)营销或分销安排；(6)合作协议；(7)知识产权许可协议；或(8)
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设备租赁安排，但本公司可根据本条款(E)出售或发行或同意出售或发行的普通股股份或可转换为普通股或可为普通股股份行使的证券的总数不得超过紧随本协议拟进行的交易完成后已发行及已发行的普通股股份总数的5%。
“反海外腐败法”系指修订后的1977年《反海外腐败法》。
“FDA”应具有3.1(Ii)节中赋予该术语的含义。
“公认会计原则”应具有3.1(H)节中赋予该术语的含义。
“HIPAA”应具有赋予该术语的含义为3.1(Oo)节。
“负债”应具有3.1(Aa)节中赋予该术语的含义。
“知识产权”应具有3.1(P)节中赋予该术语的含义。
“IT系统”应具有赋予该术语的含义为3.1(Oo)节。
“留置权”是指留置权、抵押权、质权、担保物权、产权负担、优先购买权或其他限制。
“重大不利影响”应具有3.1(B)节中赋予该术语的含义。
“材料合同”指本公司作为当事一方或对本公司的业务具有约束力的任何合同、文书或其他协议，包括根据S-K条例第601(B)(10)项作为证据提交给“美国证券交易委员会”报告的合同、文书或其他协议。
“材料许可”应具有3.1(N)节中赋予该术语的含义。
“高级人员证书”是指由首席执行官与公司首席法律和行政官或首席财务官签署的证书，表明(I)本协议第3.1节中公司的陈述和担保在本协议之日是真实和正确的，并且在截止日期时和似乎是在截止日期作出的；(Ii)公司在关闭时或之前将履行或遵守的所有义务、契诺和协议已由公司履行或遵守，以及(Iii)第2.3节中规定的所有条件已得到满足。
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“个人”是指个人或公司、合伙企业、信托、法人或非法人团体、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机关或分支机构)或其他任何类型的实体。
“个人数据”的含义应与3.1(Oo)节赋予该术语的含义相同。
“隐私法”应具有赋予该术语的含义为3.1(Pp)节。
“隐私声明”的含义应与3.1(Pp)节赋予该术语的含义相同。
“程序”是指诉讼、索赔、诉讼、仲裁、听证、调查或程序(包括但不限于非正式调查或部分程序，如书面陈述)，无论是开始的还是受到威胁的。
“过程”或“加工”应具有赋予该术语的含义为第3.1(Pp)节。
“招股说明书”是指证监会宣布生效时包括在注册说明书中的招股说明书。
“招股说明书副刊”指本公司的招股说明书副刊，载有若干有关股份及股份发售条款的补充资料，而该等资料已根据或将会根据第424条提交监察委员会，并由本公司于本章程日期或之前交付予每名买方。
“买方”应具有第4.7节中赋予该术语的含义。
《注册说明书》是指本公司于2022年11月8日向证监会提交的已于2022年11月18日宣布生效的S-3表格(档号333-268254)(包括基础招股说明书及通过引用纳入其中的文件)。
“所需批准”应具有3.1(E)节中赋予该术语的含义。
“第144条规则”系指证监会根据证券法颁布的第144条规则，或证监会此后通过的具有与该规则基本相同的目的和效力的任何类似规则或条例。
“规则424”指证监会根据证券法颁布的规则424，该规则可不时修订或解释，或证监会此后采用的任何类似规则或条例，其目的和效力与该规则大体相同。
“美国证券交易委员会报告”应具有3.1(H)节中赋予该术语的含义。
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“证券法”系指修订后的1933年证券法及其颁布的规则和条例。
“股份”是指根据本协议向每位买方发行或可发行的普通股股份。
“卖空”是指根据交易法，SHO规则200中定义的所有“卖空”(但不应被视为包括寻找和/或借入普通股)。
“认购金额”应具有第2.1节中赋予该术语的含义。
“子公司”指美国证券交易委员会报告中陈述的本公司的任何子公司，在适用的情况下，还应包括本公司在本报告日期后成立或收购的任何直接或间接子公司。
“交易日”是指交易市场开放交易的日子。
“交易市场”是指纳斯达克全球精选市场。
“交易文件”系指本协议、本协议的所有证物和附表、高级船员证书和招股说明书副刊。
“转让代理”指北卡罗来纳州计算机股份信托公司。
2.1
打烊了。于截止日期，本公司同意根据本协议所载条款及在本协议所述条件的规限下，向买方出售及发行股份，而买方分别及非联名同意购买合共6,920,415股股份。每名买方将按总收购价购买的股份数量(“认购额”)应等于(I)买方已同意购买的股份总数与(Ii)每股收购价的乘积，载于本协议附表1其名称旁边。公司应向每位买方交付其各自的股份，公司和每位买方应在成交时交付第2.2节可交付的其他项目。在第2.2节和第2.3节规定的契约和条件得到满足后，关闭应远程进行，或在双方共同商定的地点进行。
(a)
在截止日期或之前，公司应向每位买方交付或安排交付以下内容：
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(Ii)
公司律师的法律意见书，日期为截止日期，基本上以附件A的形式；
(Iv)
由特拉华州州务卿签发的公司良好资质证书，日期不超过截止日期前五(5)个工作日；
(v)
公司的电汇指示，采用公司信笺，由首席执行官或首席财务官执行，应在收盘日期前至少一个交易日提供；
(Vi)
一份发给转让代理的不可撤销指示的副本，指示转让代理通过托管信托公司在托管系统(“DWAC”)存放或提取的股份，迅速交付给每一名买方(或由该买方指定的经纪人)，该股份的数量与与买方姓名相对的本合同附表一所列股份的数量相等；及
(Vii)
招股说明书和招股说明书补编(可根据证券法第172条交付)。
(b)
在截止日期或之前，每名买方应向公司交付或安排交付以下物品：
(Iii)
该买方的通知信息作为附件B(“买方信息”)附于本合同。
(a)
本公司在本协议项下对每一买方的与交易有关的义务须满足(或本公司以书面放弃)下列条件：
(i)
本协议所包含的买方的陈述和保证在截止日期时应具有重大真实性和正确性(除非该陈述或保证是在特定日期作出的，在这种情况下，该陈述和保证应在该日期时真实无误)；
(Ii)
买方在交易结束时或之前履行或遵守的所有义务、契诺和协议应已由买方履行或遵守；以及
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(Iii)该买方应已向本公司提供买方信息。
(b)
每一买方在本协议项下与成交有关的义务须满足(或每一买方仅就该买方以书面形式放弃)以下条件：
(i)
本文件所载本公司的陈述和保证，在本协议之日和截止日期时应真实无误(除非该陈述或保证是在特定日期作出的，在这种情况下，该陈述和保证在该日期时应真实无误)；
(Ii)
公司在关闭时或之前履行或遵守的所有义务、契诺和协议应已由公司履行或遵守；
(Iii)
公司交付本协议第2.2(A)节规定的项目；
(v)
自本文件发布之日起至截止日止，普通股的交易不应被证监会或交易市场暂停，也不应受到(A)证监会或交易市场的书面威胁，或(B)低于交易市场的最低维持要求，在收盘日前的任何时间，Bloomberg L.P.所报告的一般证券的交易不应被暂停或限制，或通过此项服务或在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所或纳斯达克证券市场进行交易的证券不得设定最低价格。美国或纽约州当局也不应宣布暂停银行业务；
(Vi)
证监会不应发出暂停注册声明或其任何部分的效力的停止令，或阻止或暂停使用招股章程或招股说明书补编或其任何部分的停止令，证监会亦不得为此目的或以其他方式根据证券法发起或威胁诉讼程序，纳斯达克全球精选市场亦不得就完成本协议预期的交易提出反对；
(Vii)
本公司应已向纳斯达克全球精选市场提交《关于增发股票上市的通告表格》，且未收到纳斯达克全球精选市场的工作人员对该表格的异议，该股票应可在纳斯达克全球精选市场自由交易；
(Viii)
任何政府当局不得发布任何命令、法令或裁决，任何法律均不得生效，禁止、限制或以其他方式禁止任何拟进行的交易，公司应已获得所有必要的政府、监管或第三方同意和批准。
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出售和发行股份，包括但不限于纳斯达克全球精选市场所要求的股份；以及
3.1
公司的陈述和保证。公司特此向每位买方作出以下陈述和保证：
(a)
子公司。本公司的所有直接和间接子公司均载于本公司截至2021年12月31日的10-K表格年度报告附件21。本公司直接或间接拥有每间附属公司的所有股本或其他股权，且没有任何留置权，而每间附属公司的所有已发行及已发行股本均为有效发行、缴足股款、免评税及没有优先认购或购买证券的类似权利。
(b)
组织机构和资质。本公司及各附属公司均为正式注册成立或以其他方式组织、根据其注册成立或组织所属司法管辖区法律有效存在及信誉良好的实体，并拥有及授权拥有及使用其物业及资产，以及经营其目前经营的业务。本公司或任何附属公司均未违反或违反其各自证书或公司章程、章程或其他组织或章程文件的任何规定。本公司及其附属公司中的每一家均具备开展业务的正式资格，并且在每个司法管辖区内作为外国公司或其他实体具有良好的信誉，而在每个司法管辖区内，所进行的业务或其拥有的财产的性质需要具备此类资格，但如未能具备上述资格或信誉(视属何情况而定)不会或不会合理地预期会对本公司及其附属公司的业务、物业、管理、资产、财务状况、股东权益、营运结果或前景产生重大不利影响，则属例外。或(Ii)对本公司及时履行其在任何交易文件下的义务或其合法性、有效性或可执行性产生重大不利影响(第(I)或(Ii)项中的任何一项，即“重大不利影响”)，且并无在任何该等司法管辖区提起撤销、限制或限制或寻求撤销、限制或限制该等权力和权限或资格的诉讼。
(c)
授权；强制执行本公司拥有必要的公司权力及授权，以订立及完成本协议及其他各项交易文件所拟进行的交易，并以其他方式履行其在本协议及本协议项下的义务。本公司签署及交付本协议及其他每份交易文件，以及完成拟在此进行的交易，均已获本公司采取一切必要行动正式授权，而本公司、董事会或本公司股东就本协议及其他交易文件所采取的进一步行动，除与所需批准有关外，并不需要采取任何其他行动。本协议已由公司正式签署并交付，
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构成本公司有效及具约束力的责任，可根据本公司的条款对本公司强制执行，惟(I)受一般衡平法原则及适用的破产、无力偿债、重组、暂停执行及其他一般适用法律的限制，而该等法律一般影响债权人权利的强制执行，(Ii)受有关特定履约、强制令济助或其他衡平法补救的法律限制，及(Iii)赔偿及分担规定可能受适用法律限制。
(d)
没有冲突。本公司签署、交付和履行本协议及其参与的其他交易文件、发行和出售股份以及完成本协议所拟进行的交易，不会也不会(I)与本公司或任何子公司的证书或公司章程、章程或其他组织或章程文件中的任何规定相冲突或违反，(Ii)与下列条款下的违约相冲突或构成违约(或在通知或时间失效后或两者兼而有之的情况下违约)，导致本公司或任何附属公司的任何财产或资产在本公司或任何附属公司的任何财产或资产上产生任何留置权，或给予他人任何终止、修订、反摊薄或类似调整、加速或取消(不论是否通知、时间流逝或两者兼而有之)的权利，而本公司或任何附属公司是其中一方的任何协议、信贷安排、债务或其他文书(证明公司或附属债务或其他)，或本公司或任何附属公司的任何财产或资产受其约束或影响；或(Iii)经所需批准，与任何法律、规则、法规、命令、公司或子公司所受的任何法院或政府机关(包括联邦和州证券法律和法规)的判决、禁令、法令或其他限制，或公司或子公司的任何财产或资产受其约束或影响，或给予他人终止、修改、加速或取消(通知或不通知)任何重要合同的任何权利；但第(Ii)及(Iii)款中的每一条不会或合理地预期不会产生重大不利影响的情况除外。
(e)
备案、同意和批准。公司不需要获得任何同意、放弃、授权或命令，向任何法院或其他联邦、州、地方或其他政府当局或其他人发出任何通知，或向任何其他人提交或登记与公司签署、交付和履行交易文件有关的任何文件，但以下情况除外：(I)根据本协议第4.3条的规定提交文件；(Ii)向委员会提交招股说明书副刊；(Iii)向纳斯达克全球精选市场发出有关股份上市所需时间及方式的通知；及(Iv)根据适用的州证券法规定须提交的文件(统称为“所需批准”)。
(f)
股票发行方式：登记注册。该等股份已获正式授权，并于根据本协议发行及支付时，将获正式及有效发行、缴足股款及无须评估、免收及不受本公司施加的所有留置权影响。公司已从其正式授权的股本中预留了根据本协议可发行的普通股的最高数量。股份的发售及出售乃根据登记声明、招股章程及招股章程副刊进行，所有股份于成交后将可自由转让及可由各买方在交易市场自由买卖，且股份不得附有任何限制性图例(电子或其他)。本公司已编制并提交《注册说明书》，
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包括招股说明书，符合证券法的要求以及截至本协议之日可能需要的修正案和补充。证监会已宣布《注册说明书》为有效，且证监会并无发出阻止或暂时终止注册说明书的效力或暂停或阻止使用招股章程或招股章程副刊的停止令，亦无就此目的提起诉讼或据本公司所知，证监会并无作出任何威胁。本公司已根据第424条向委员会提交了招股说明书补编。在注册声明生效时，在本协议日期和截止日期，注册声明在所有重要方面都符合证券法的要求，并且不会也不会包含对重大事实的任何不真实陈述，或遗漏陈述为使其中的陈述不具误导性而需要陈述的任何重大事实；招股章程及其任何修订或补充文件(包括招股章程补编)在招股章程或其任何修订或补充文件发出时及截止日期时，在所有重大方面均符合并将会符合证券法的要求，且没有亦不会包含对重大事实的不真实陈述，或遗漏陈述为作出该等陈述所必需的重大事实，以根据作出该等陈述的情况而非误导。于提交注册书时，本公司有资格使用S-3表格，并符合S-3表格I.B.l一般指示所载的交易要求。本公司有资格使用S-3表格，并符合S-3表格I.B.l一般指示中提出的交易要求。
(g)
大写。本公司自最近一次根据《证券交易法》提交定期报告以来，除根据本公司的奖励奖励计划颁发的奖励奖励和/或根据本公司的员工股票购买计划向员工发行普通股外，未发行任何股本。任何人都没有任何优先购买权、优先购买权、参与权或任何类似的权利参与交易文件所设想的交易。除招股章程所载者外，概无任何性质的未行使购股权、认股权证、认股权证认购、催缴或承诺，或可转换为任何普通股或任何附属公司的股本的证券、权利或义务，或给予任何人士任何权利认购或收购任何普通股或任何附属公司的股本的任何合约、承诺、谅解或安排，或本公司或任何附属公司根据或可能须发行任何附属公司的额外普通股或普通股等价物或股本的合约、承诺、谅解或安排。发行及出售股份并不会令本公司或任何附属公司有责任向任何人士(买方除外)发行普通股或其他证券。本公司或任何附属公司并无未偿还证券或票据，当中并无任何条文规定于本公司或任何附属公司发行证券时调整该等证券或票据的行使、转换、交换或重置价格。本公司或任何附属公司并无任何未偿还证券或票据载有任何赎回或类似条文，亦无任何合约、承诺、谅解或安排使本公司或任何附属公司有义务或可能根据该等合约、承诺、谅解或安排赎回本公司或任何附属公司的证券。本公司并无任何股票增值权或“影子股票”计划或协议或任何类似计划或协议。本公司所有流通股均已正式授权、有效发行、已缴足股款及不可评税，并已按规定发行
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根据所有联邦和州证券法，发行的此类流通股均未违反任何优先购买权或类似的认购或购买证券的权利。股票的发行和出售不需要任何股东、董事会或其他人的进一步批准或授权。除美国证券交易委员会报告所载者外，本公司作为缔约成员的本公司股本并无股东协议、投票协议或其他类似协议，据本公司所知，本公司任何股东之间或之间并无任何有关本公司股本的协议。
(h)
美国证券交易委员会报告：财务报表。本公司已提交本公司根据证券法和交易法规定须提交的所有报告、附表、表格、报表和其他文件，包括根据其第13(A)或15(D)条，在本文件日期前两年(或法律或法规要求本公司提交该等材料的较短期限)(上述材料，包括其中的证物和通过引用并入其中的文件，连同招股说明书和招股说明书副刊)，在此统称为“美国证券交易委员会报告”)或已收到该等备案时间的有效延展，且已在任何该等延展期满前提交任何该等美国证券交易委员会报告。截至各自日期，除非报告中另有相反规定，否则美国证券交易委员会报告在所有实质性方面均符合证券法和交易法的要求(视具体情况而定)，且所有美国证券交易委员会报告在提交时均未包含对重大事实的任何虚假陈述，或遗漏陈述其中所需陈述的重大事实，或根据报告中所述陈述的情况而遗漏陈述所需陈述的重大事实，而不存在误导。本公司从来不是受证券法第144(I)条约束的发行人。美国证券交易委员会报告中包含的公司财务报表在所有重要方面均符合适用的会计要求以及委员会在提交报告时有效的相关规则和条例。该等财务报表乃根据美国公认会计原则(“GAAP”)于所涉期间内一致应用编制，但该等财务报表或附注可能另有规定者除外，且未经审核财务报表不得包含GAAP要求的所有附注，并在各重大方面公平地列示本公司及其综合附属公司于其日期及截至该日期的财务状况，以及当时止期间的经营业绩及现金流量，但如属未经审核报表，则须经正常年终审核调整。
(i)
重大变化：未披露的事件、负债或发展。自美国证券交易委员会报告中包含的最新经审计财务报表之日起，除在本报告日期前至少一个交易日提交的美国证券交易委员会报告和招股说明书补编中披露的外，(I)没有已经或合理地预计会产生重大不利影响的事件、发生或发展，(Ii)本公司并无招致任何负债(或有负债或其他负债)，但下列情况除外：(A)在正常业务过程中发生的应付贸易款项及应计开支，以及(B)根据公认会计原则无须在本公司财务报表中反映或在提交给证监会的文件中披露的负债；(Iii)本公司没有改变其会计方法；(Iv)本公司并无向其股东宣布或作出任何股息或现金或其他财产的分配或购买，本公司已赎回或订立任何协议以购买或赎回其股本中的任何股份，及(V)本公司并无向任何高级职员、董事或联属公司发行任何股本证券，但根据本公司现有奖励奖励计划发行的除外。“公司”(The Company)
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在委员会面前没有任何关于保密处理信息的请求。除本协议预期于作出或视为作出此陈述时发行股份外，本公司或其附属公司或其各自业务、前景、物业、营运、资产、财务状况或经营结果并无发生或存在任何事件、负债、事实、情况、发生或发展，而根据适用证券法，本公司须于作出或视为作出此陈述时或其后至少一个交易日前未予公开披露的事件、负债、事实、情况、发生或发展。
(j)
打官司。在任何法院、仲裁员、政府或行政机关或监管机构(联邦、州、县、地方或外国)面前或由任何法院、仲裁员、政府或行政机构或监管机构(联邦、州、县、地方或外国)对本公司、任何附属公司或其各自财产提出任何诉讼、诉讼、查询、违规通知、法律程序或调查待决或(据本公司所知)书面威胁(统称为“行动”)，该等行动(I)对任何交易文件或股份的合法性、有效性或可执行性产生不利影响或挑战，或(Ii)若出现不利决定，将会或合理地预期会产生重大不利影响。本公司或任何子公司都不是或曾经是任何涉及违反联邦或州证券法或根据联邦或州证券法承担责任的索赔或违反受托责任索赔的诉讼的对象。据本公司所知，证监会并无、且据本公司所知，并无任何涉及本公司或据本公司所知涉及董事或本公司任何现任或前任高管的调查正在进行或计划进行。证监会并无发出任何停止令或其他命令，暂停本公司或任何附属公司根据《交易法》或《证券法》提交的任何注册声明的效力。
(k)
劳资关系。本公司并不存在任何劳资纠纷，或据本公司所知，有关本公司任何员工的劳资纠纷不会迫在眉睫，而这将合理地预期会产生重大不利影响。本公司或其附属公司的任何雇员均不是与该雇员与本公司或该附属公司的关系有关的工会的成员，本公司或其任何附属公司均不是集体谈判协议的一方，本公司及其附属公司相信其与其雇员的关系良好。据本公司所知，本公司或任何附属公司的任何行政人员并无或现时预期不会违反任何雇佣合约、保密、披露或专有资料协议或竞业禁止协议、或任何其他合约或协议或任何有利于任何第三方的限制性契诺的任何重大条款，而继续聘用该等行政人员并不会令本公司或其任何附属公司就任何上述事宜承担任何责任。本公司及其子公司遵守所有美国联邦、州、地方和外国有关雇佣和雇佣做法、雇佣条款和条件以及工资和工时的法律和法规，除非不遵守的情况下，个别或总体而言，有理由预计不会产生重大不利影响。
(l)
合规性。本公司或任何附属公司：(I)没有根据或违反(并且没有发生任何事件没有被放弃，即在发出通知或时间流逝或两者兼而有之的情况下，合理地预计会导致本公司或其下的任何附属公司违约)，也没有收到关于其处于以下情况的索赔通知
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(Ii)违反任何法院、仲裁员或其他政府当局的任何判决、法令或命令，或(Iii)违反或曾经违反任何政府当局的任何法规、规则、条例或规定，包括但不限于与税务、环境保护、职业健康和安全有关的所有外国、联邦、州和地方法律，产品质量和安全以及雇佣和劳工问题，除非在每个情况下都不会或不会合理地预期会产生实质性的不利影响。
(m)
环境法。本公司及其子公司(I)遵守与污染或保护人类健康或环境(包括环境空气、地表水、地下水、地面或地下地层)有关的所有联邦、州、地方和外国法律，包括与向环境排放、排放、释放或威胁释放化学品、污染物、污染物或有毒或危险物质或废物(统称为“危险材料”)有关的法律，或与制造、加工、分配、使用、处理、储存、处置、运输或处理危险材料有关的法律，以及所有授权、法规、法令、要求或要求函、禁令、(Ii)已收到适用环境法要求其开展各自业务所需的所有许可证、许可证或其他批准，以及(Iii)遵守任何该等许可证、许可证或批准的所有条款和条件，而在第(I)、(Ii)和(Iii)款中的每一种情况下，未能遵守这些条款和条件可合理地预期未能遵守将会个别或整体产生重大不利影响。
(n)
监管许可。本公司及其附属公司拥有开展美国证券交易委员会报告所述各自业务所需的由适当的联邦、州、地方或外国监管机构颁发的所有证书、授权和许可，除非合理地预计未能拥有该等许可将产生重大不利影响(“实质性许可”)，并且本公司或任何子公司均未收到任何关于撤销或修改任何实质性许可的诉讼通知。
(o)
资产所有权。本公司及其附属公司对彼等所拥有并对本公司及附属公司的业务具有重大意义的所有个人财产拥有良好及可出售的所有权，于任何情况下均无任何留置权，惟(I)对该等财产的价值并无重大影响且不会对本公司及附属公司拟使用该等财产造成重大干扰的留置权除外；(Ii)用于支付联邦、州或其他税项的留置权，该等留置权已根据公认会计原则为该等财产预留适当准备金，且支付该等财产既不拖欠亦不受惩罚；及(Iii)美国证券交易委员会报告所披露的留置权除外。本公司及其附属公司并不拥有本公司及各附属公司以租赁方式持有的任何不动产及任何不动产及设施
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附属公司根据本公司及其附属公司遵守的有效、存续及可强制执行的租约持有。
(p)
知识产权。公司及其附属公司拥有或有权使用美国证券交易委员会报告中所述与各自业务相关的所有专利、专利申请、商标、商标申请、服务商标、商号、商业秘密、发明、版权、许可和其他知识产权及类似权利，否则将产生或合理地预期会产生重大不利影响(统称为“知识产权”)。自本协议之日起两(2)年内，本公司或任何附属公司均未收到任何知识产权已到期、终止或被放弃、或预期将到期、终止或被放弃的通知(书面或其他)，除非该到期、终止或放弃不会或合理地预期不会产生重大不利影响。自美国证券交易委员会报告中包含的最新经审计财务报表之日起，本公司或任何子公司均未收到关于知识产权侵犯或侵犯任何人权利的书面索赔通知或其他通知，但不会或不会合理地预期会产生实质性不利影响的侵犯或侵权行为除外。据本公司所知，所有此等知识产权均可强制执行，目前并无任何其他人对任何知识产权的实质侵犯。本公司及其附属公司已采取合理措施，以保护其保密资料及商业秘密，以及维护及保障知识产权，但如未能采取合理措施，个别或整体不会产生重大不利影响，则不在此限。
(q)
保险。本公司及其附属公司由具有公认财务责任的保险人为该等损失及风险投保，承保金额为本公司及附属公司所从事业务的审慎及惯常金额，包括但不限于董事及高级职员的保险范围。本公司或任何附属公司均无理由相信其将无法在现有保险范围届满时续期，或无法从类似保险公司取得继续业务所需的类似保险范围(该等保险范围的成本不会增加，以致或合理地预期会产生重大不利影响)。
(r)
与附属公司和员工的交易。本公司或任何附属公司的高级职员或董事，而据本公司所知，本公司或任何附属公司的雇员目前并无参与与本公司或任何附属公司的任何交易(作为雇员、高级职员及董事的服务除外)，包括任何合约、协议或其他安排，规定向任何高级职员、董事或上述雇员或据本公司所知，任何高级职员、董事、或据本公司所知任何实体提供服务、提供租金予或出租不动产或非土地财产、向或借出款项予任何高级职员、董事或上述雇员或据本公司所知任何实体或任何该等雇员拥有重大权益或身为高级管理人员、董事、受托人、股东、成员或合伙人，金额均超过120,000美元，但(I)支付因提供服务而支付的薪金或顾问费，(Ii)报销代表本公司招致的开支，(Iii)其他雇员福利，包括根据本公司任何奖励奖励计划订立的奖励奖励协议
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(四)根据本公司雇员购股计划购买普通股，(五)根据本协议购买普通股，(六)董事会审计委员会根据本公司关联人交易政策和程序批准的交易，以及(七)美国证券交易委员会报告所载的交易。
(s)
《萨班斯-奥克斯利法案》；内部会计控制。公司及其子公司实质上遵守了自2002年萨班斯-奥克斯利法案生效的任何和所有适用的要求，以及委员会根据该法案颁布的自本协议之日和截止日期起生效的任何和所有适用的规则和条例。本公司及其附属公司维持一套内部会计控制制度，旨在提供合理保证：(I)交易是根据管理层的一般或特别授权进行，(Ii)交易按需要记录，以便根据公认会计准则编制财务报表，并维持资产责任，(Iii)只有根据管理层的一般或特定授权，方可接触资产，及(Iv)已记录的资产责任按合理间隔与现有资产进行比较，并就任何差异采取适当行动。本公司及其附属公司已为本公司及附属公司设立披露控制及程序(定义见交易所法案规则13a-15(E)及15d-15(E))，并设计该等披露控制及程序，以确保本公司须在根据交易法提交或提交的报告中披露的资料，在委员会的规则及表格所指定的期限内予以记录、处理、总结及报告。本公司的核证员已评估本公司及其附属公司的披露控制及程序于最近根据交易所法案提交的定期报告所涵盖的期间(该日期，即“评估日期”)结束时的有效性。本公司在其根据《交易所法案》提交的最新定期报告中，根据截至评估日期的评估，提交了认证人员对披露控制和程序的有效性的结论。自评估日期以来，本公司及其附属公司的财务报告内部控制(定义见交易法)并无对本公司及其附属公司的财务报告内部控制产生重大不利影响或合理地可能对其产生重大不利影响的变化。
(t)
一定的费用。本公司或任何附属公司不会或将不会就交易文件拟进行的交易向任何经纪、财务顾问或顾问、找寻人士、配售代理、投资银行家、银行或其他人士支付经纪或找寻人佣金或佣金。买方不应对任何费用或其他人或其代表提出的任何索赔承担任何义务，要求支付与交易文件预期的交易相关的本节所述类型的费用。
(u)
投资公司。在收到股份付款后，本公司不需要，也不会立即被要求注册为1940年修订的《投资公司法》所指的“投资公司”。公司应执行其
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不会成为一家“投资公司”，需要根据1940年修订后的“投资公司法”进行登记。
(v)
注册权。除美国证券交易委员会报告所披露者外，任何人士均无权促使本公司或任何附属公司根据证券法对本公司或任何附属公司的任何证券进行登记。
(w)
列出和维护要求。普通股是根据《证券交易法》第12(B)或12(G)条登记的，本公司并未采取任何旨在或据其所知可能会根据《证券交易法》终止普通股登记的行动，本公司也未收到任何委员会正在考虑终止此类登记的通知。于本公布日期前12个月内，本公司并无接获交易市场或普通股上市或报价的任何其他交易所或市场发出的通知，表示本公司不符合该交易市场或其他交易所或市场的上市或维持规定。本公司目前、且没有理由相信其在可预见的将来不会继续遵守交易市场或普通股上市或报价的任何其他交易所或市场的上市及维持规定。普通股目前有资格透过存托信托公司或其他已成立的结算公司以电子方式转让，而本公司目前正向存托信托公司(或该等其他已成立的结算公司)支付有关电子转让的费用。
(x)
接管保护的适用。本公司及董事会已采取一切必要行动(如有)，使任何根据本公司公司注册证书(或类似的章程文件)或其公司注册国家法律适用于或将会适用于买方的任何控制权股份收购、业务合并、毒丸(包括根据权利协议作出的任何分派)或其他类似反收购条文不适用，包括但不限于因本公司发行股份及买方拥有股份而根据交易文件履行其义务或行使其权利。
(Y)披露。除交易文件拟进行的交易的重大条款及条件外，本公司确认，本公司或代表本公司行事的任何其他人士均未向任何买方或其各自的代理人或大律师提供其认为构成或可能构成重大非公开资料的任何资料，而该等资料并未在招股章程副刊中以其他方式披露。本公司理解并确认，每位买方在进行本公司证券交易时将依赖前述陈述。本公司或代表本公司向买方提供的有关本公司及其附属公司、彼等各自业务及拟进行的交易的所有披露，在各重大方面均属真实及正确，并无对重大事实作出任何不真实的陈述或遗漏陈述任何必要的重大事实，以根据作出陈述的情况作出不具误导性的陈述。本公司承认并同意，除本协议第3.2节明确规定的交易外，买方不会就本协议拟进行的交易作出或作出任何其他陈述或保证。
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(Z)无集成产品。假设第3.2节所载各买方的陈述及保证均属准确，则本公司或其任何联属公司或代表本公司或彼等行事的任何人士并无直接或间接提出任何证券的要约或出售或征求任何证券的购买要约，而该等情况会导致本次股份发售与本公司先前发售的股份合并，以符合交易市场或本公司证券上市或报价的任何其他交易所或市场的任何适用股东批准条款。
(y)
负债累累。美国证券交易委员会报告列出了截至本报告日期，公司或任何子公司的所有未偿重大担保和无担保债务，或公司或任何子公司承诺的所有重大担保和无担保债务。就本协议而言，“负债”指(I)借入款项或所欠款项的任何负债(在正常业务过程中产生的应付贸易账款除外)，(Ii)与他人负债有关的所有担保、背书及其他或有债务，不论该等担保、背书及其他或有债务是否已或应反映在本公司的综合资产负债表(或其附注)中，但在正常业务过程中背书可转让存款或托收票据或类似交易而作出的担保除外；及(Iii)根据一般公认会计原则须资本化的租赁项下到期的任何租赁付款的现值。本公司或任何附属公司均不存在任何债务违约。
(z)
纳税状况。除个别或整体不会或合理地预期不会产生重大不利影响的事项外，本公司及其附属公司均(I)已作出或提交其所属司法管辖区所规定的所有美国联邦、州及地方收入及所有外国收入及特许经营税报税表、报告及声明，但真诚争辩的税项及已按照公认会计原则提取准备金的税项除外；(Ii)已缴付在该等报税表上显示或确定为应缴款额的所有税项及其他政府评估及收费，(I)任何报税表、报告或声明或任何司法管辖区的税务机关另有要求者除外，且(Iii)已在其账面上留出合理足够的拨备，以支付该等报税表、报告或声明适用期间之后的所有重大税项。
(Aa)
外国腐败行为。本公司或任何附属公司，或据本公司或任何附属公司所知，代表本公司或任何附属公司行事的任何代理人或其他人士，均未(I)直接或间接地将任何资金用于与外国或国内政治活动有关的非法捐款、礼物、娱乐或其他非法开支，(Ii)从公司资金中非法向外国或国内政府官员或雇员或向任何外国或国内政党或竞选活动支付任何款项，(Iii)未能全面披露本公司或任何附属公司(或本公司知悉代表本公司行事的任何人士)作出的任何违反法律的贡献，或(Iv)在任何重大方面违反《反海外腐败法》的任何规定。
(Bb)
会计师。Deloitte&Touche LLP(I)是《交易法》要求的注册会计师事务所，(Ii)就以下财务问题发表了意见
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包括在公司截至2021年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中的陈述。
(抄送)
关于买方购买股份的确认。本公司承认并同意，就交易文件及拟进行的交易而言，每名买方仅以独立买方的身份行事。本公司进一步确认，买方并无就交易文件及其拟进行的交易担任本公司的财务顾问或受托人(或以任何类似身分)，而任何买方或其任何代表或代理人就该等交易文件及拟进行的交易提供的任何意见仅属买方购买其股份的附带事宜。本公司进一步向各买方表示，本公司订立本协议及其他交易文件的决定，完全基于本公司及其代表对拟进行的交易所作的独立评估。
(Dd)
确认买方的交易活动。尽管本协议或本协议其他部分有任何相反规定(本协议第3.2(E)条和第4.11条除外)，但本公司理解并确认：(I)本公司没有要求任何买方同意，也没有任何买方同意停止购买或出售本公司的长期和/或短期证券，或基于本公司发行的证券的“衍生”证券，或在任何特定期限内持有股份；(Ii)任何买方过去或未来的公开市场交易或其他交易，特别是包括但不限于卖空或“衍生”交易，在本次或未来私募交易结束之前或之后，可能会对本公司上市证券的市场价格产生负面影响；(Iii)任何买方及任何该等买方直接或间接参与的“衍生”交易的交易对手，目前可于普通股中持有“淡仓”，及(Iv)每名买方不得被视为与任何“衍生”交易中的任何公平交易对手有任何联系或控制。本公司进一步理解并承认(Y)一名或多名买方可于股份流通期内的不同时间进行对冲活动，及(Z)该等对冲活动(如有)会在进行对冲活动时及之后减少买方于本公司的股权价值。本公司承认，上述对冲活动并不构成违反任何交易文件。
(EE)
法规M遵从性。本公司或其任何附属公司均没有或将会直接或间接采取任何旨在或合理地预期会导致或导致违反交易所法案下的M规则的行动。
(FF)
适用法律。本公司及其附属公司一直在运作，目前在所有重大方面均遵守其开展业务所在司法管辖区的所有适用法律、规则及法规。
(GG)
临床前研究和临床试验。由公司进行的临床前和临床研究，或据公司所知，在适当的询问后，代表公司进行的临床前和临床研究在所有实质性方面都是按照实验方案、程序和控制以及适用的地方、州和联邦法律、规则和
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法规，包括但不限于《联邦食品、药品和化妆品法》及其适用的实施法规，或美国食品和药物管理局(FDA)对其行使的执行酌处权，视情况而定；注册声明、招股说明书和招股说明书中对此类研究、测试和试验结果的描述是准确的，并在所有实质性方面公平地代表了此类研究得出的数据；公司不知道任何研究、测试或试验的结果，公司认为其结果合理地质疑注册声明、招股说明书和招股说明书附录中描述的研究结果；且本公司一直且目前在各方面均遵守美国食品及药物管理局或对本公司或其任何财产拥有司法管辖权的任何其他可比政府机构或团体(“监管当局”)所有适用的规则及条例，除非未能遵守规则及条例，不论个别或整体而言，均不会产生重大不利影响；除美国证券交易委员会报告所披露者外，本公司并无接获监管当局发出的任何书面通知，要求终止或暂停由本公司或据本公司在适当查询后所知代表本公司进行的任何研究。
(HH)
股票期权计划。本公司根据公司的奖励奖励计划授予的每一项股票期权(I)根据该等计划的条款授予，以及(Ii)行使价格至少等于根据公认会计原则和适用法律考虑授予该股票期权当日普通股的公平市场价值。本公司在发布或以其他方式公开公布有关本公司或其附属公司或其财务业绩或前景的重大资料之前，并没有、亦没有、亦没有任何公司政策或做法，在知情情况下授予股票期权，或以其他方式在知情情况下协调授予股票期权。
(Ii)
外国资产管制办公室。据本公司所知，本公司或其任何子公司，或据本公司所知，本公司或其任何子公司的任何董事、高级管理人员、代理人、雇员或附属公司目前均不受美国财政部外国资产控制办公室实施的任何美国制裁。
(JJ)
美国房地产控股公司。本公司不是，也从来不是1986年修订的《国税法》第897条所指的美国房地产控股公司，应买方要求，本公司应予以证明。
(KK)
银行控股公司法。本公司或其任何附属公司均不受经修订的1956年银行控股公司法(“BHCA”)及美国联邦储备委员会(“联储局”)监管。本公司或其任何附属公司均不直接或间接拥有或控制任何类别有投票权证券的5%(5%)或以上的流通股，或银行或受BHCA及美联储监管的任何实体总股本的25%或以上。本公司或其任何附属公司均不对受BHCA和美联储监管的银行或任何实体的管理或政策施加控制性影响。
(Ll)
洗钱。本公司及其子公司的业务一直以来都符合1970年《货币和外汇交易报告法》的适用财务记录保存和报告要求，如
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经修订、适用的洗钱法规及其下的适用规则和法规(统称为“洗钱法”)，涉及本公司或任何子公司的任何法院或政府机构、主管机构或机构或任何仲裁员就洗钱法提起的任何诉讼或诉讼均不待决，或据本公司或任何子公司所知，不会受到威胁。
(毫米)
网络安全。除无法合理预期会产生重大不利影响外，本公司及其附属公司的资讯科技资产及设备、电脑、系统、网络、硬件、软件、网站、应用及数据库(统称为“资讯科技系统”)均足以应付、运作及执行本公司及其附属公司目前所进行的业务运作所需的各方面事宜，且据本公司所知，并无任何重大木马、定时炸弹、恶意软件及其他恶意代码。本公司及其附属公司已实施并维持商业上合理的物理、技术及行政控制，旨在维持及保护与其业务及个人资料(定义见下文)有关而使用或维持的所有敏感、机密或受管制的资料(“机密资料”)的机密性、完整性、可用性、私密性及安全性，以及所有资讯科技系统的完整性、可用性、持续运作、冗余及安全性。“个人数据”是指与公司及其子公司的业务有关并由其拥有或控制的下列数据：(1)自然人的姓名、街道地址、电话号码、电子邮件地址、照片、社会保障号码或其他税务识别号码、驾驶证号码、护照号码、信用卡号码、银行信息或客户或账号；(2)识别、有关或可合理用于识别个人身份的信息；(3)关于个人的病史、精神或身体状况或保健专业人员的医疗或诊断的任何信息；(4)个人的健康保险单号码或订户识别号、健康保险公司用来识别个人身份的任何唯一识别码，或个人申请和索赔历史中的任何信息；(5)根据经《经济和临床健康信息技术法》(统称为《HIPAA》)修订的1996年《健康保险可携带性和责任法》所规定的“受保护的健康信息”的任何信息；(Vi)根据《隐私法》可被视为“个人数据”、“个人信息”(或类似术语)的任何信息；以及(Vii)单独或与其他信息相结合，允许识别该自然人或其家人的任何其他信息，或允许收集或分析与被识别人的健康或性取向有关的任何数据的任何其他信息。据公司所知，公司的IT系统、机密数据和个人数据没有遭到入侵、中断或未经授权的使用或访问。本公司及其附属公司目前及以前实质上遵守所有适用法律或法规及对本公司具约束力的所有判决及命令，任何法院或仲裁员或政府或监管当局适用的具约束力的规则及条例，以及其内部政策及合约义务，每项均与处理(定义见下文)、个人资料及机密资料的隐私及安全、资讯科技系统的隐私及安全，以及保护此等资讯科技系统、机密资料及个人资料免受未经授权使用、访问、挪用或修改有关。
(NN)
遵守数据隐私法。本公司及其子公司在任何时候都严格遵守所有适用的州和联邦数据隐私和安全法律法规，这些法律和法规涉及收集、使用、存储、保留、披露、
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传输、处置或任何其他个人数据处理(统称为“处理”或“处理”)，包括但不限于HIPAA、加州消费者隐私法和欧盟一般数据保护条例(EU 2016/679)(统称为“隐私法”)。为确保遵守私隐法律，本公司及其附属公司已制定、遵守及采取所有必要的适当步骤，以确保在所有重要方面符合其与资料私隐及保安、个人资料及保密资料处理有关的政策及程序(“私隐声明”)。本公司及其附属公司自成立以来，一直向其客户、员工、第三方供应商及代表发出有关其当时生效的隐私权声明的准确通知，但个别或整体而言，除非合理预期，否则会产生重大不利影响。任何隐私声明中作出或包含的此类披露均未发生重大不准确、误导性、不完整或严重违反任何隐私法的情况。本公司进一步证明，本公司及其任何附属公司(I)均未收到任何根据或与任何隐私法、与处理个人资料或保密资料有关的合约或隐私声明而提出的任何实际或潜在的索偿、申诉、法律程序、监管程序或责任，或任何实际或潜在违反该等法律、合约或私隐声明的通知，且对合理预期会导致任何该等通知的任何事件或情况并不知情，(Ii)目前正根据任何隐私法或合约进行或支付全部或部分任何调查、补救或其他纠正行动的费用，或(Iii)是根据任何隐私法施加任何义务或责任的任何命令、法令或协议的一方。
3.2
买方的陈述和保证。每名买方在此向本公司作出如下声明和保证(除非是在本合同中的特定日期，在这种情况下，在该日期应准确)：
(a)
组织；权威。该买方为正式注册成立或组成的实体，根据其注册成立或成立的司法管辖区的法律有效存在及信誉良好，并有完全权利、公司、合伙、有限责任公司或类似的权力及授权订立及完成交易文件所拟进行的交易，以及以其他方式履行其于本协议及本协议项下的责任。买方签署及交付交易文件及履行交易文件所拟进行的交易，已获该买方采取一切必要的公司、合伙、有限责任公司或类似行动(视何者适用而定)而妥为授权。买方正式签署的每一份交易文件，当买方根据本合同条款交付时，将构成买方的有效和具有法律约束力的义务，并可根据其条款对买方强制执行，但以下情况除外：(I)受一般衡平法原则和适用的破产、破产、重组、暂停和其他一般适用法律的限制，这些法律一般影响债权人权利的强制执行；(Ii)受下列法律的限制
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具体履行、禁令救济或其他衡平法救济的可获得性，以及(3)赔偿和出资规定可能受到适用法律的限制。
(b)
采购员状态。在向该买方提供股份时，该买方是证券法第501(A)(1)、(2)、(3)或(7)条所界定的“机构认可投资者”。
(c)
对奉献的意识。该买方仅透过本公司与买方之间的直接联系知悉是次发售股份，而该等股份仅透过本公司与该买方之间的直接联系向该买方发售。该买方并不知悉是次发售股份，亦不以任何其他方式向该买方发售股份。
(d)
这样的购买者的经历。该买方(不论单独或连同其代表)在商业及金融事务方面具备所需知识、经验及经验，足以评估预期投资于股份的优点及风险，并已就该等投资的优点及风险作出评估。该买方已就其购买股份向其全权酌情认为必需或适当的法律、税务及投资顾问进行谘询。该买方有能力承担投资于该等股份的经济风险，而目前亦有能力承担该等投资的全部损失。
(e)
某些交易和保密。除完成本协议项下拟进行的交易外，在买方首次从本公司或代表本公司的任何其他人士收到本公司或代表本公司的任何其他人士的条款说明书(书面或口头)并列明本协议项下拟进行的交易的主要条款并于紧接本协议签立前终止的期间内，该买方并未直接或间接由代表该等买方或根据与该等买方达成的任何谅解行事的任何人士对本公司证券进行任何买入或卖出，包括卖空。尽管有上述规定，(I)如果买方是一个多管理的投资工具，其中独立的投资组合经理管理该买方资产的单独部分，并且投资组合经理不直接了解管理该买方资产的其他部分的投资组合经理所作出的投资决定，则上述陈述仅适用于作出投资决定购买本协议涵盖的股票的投资组合经理所管理的资产部分。和(Ii)如果买方的投资顾问在首次从本公司或代表本公司的其他人那里收到条款说明书(书面或口头)后，其投资顾问利用了与本协议下拟进行的交易有关的信息障碍，则上述陈述仅适用于管理该买方资产的投资组合经理被告知与本协议下拟进行的交易有关的信息的时间点，并且，就买方的投资顾问而言，上述陈述仅适用于包括卖空在内的任何购买或销售，在管理买方投资顾问亦为其投资顾问或附属顾问的其他基金或投资工具的资产的投资组合经理获悉有关交易的资料后，代表买方的投资顾问亦为其投资顾问或附属顾问的其他基金或投资工具持有的公司证券
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以下是我们所考虑的。除本协议另一方或买方代表以外，包括但不限于其高级管理人员、董事、合伙人、法律和其他顾问、雇员和代理人，买方对向其披露的与本次交易有关的所有信息(包括本次交易的存在和条款)保密。
(f)
没有政府审查。该等买方明白，并无任何美国联邦或州机构或任何其他政府或政府机构就股份或股份投资的公平性或适当性作出任何建议或认可，该等当局亦没有就股份发售的优点作出任何传递或认可。
(g)
实习医生。作出有关股份的投资决定的买方办事处位于其签名页上紧接买方姓名下方的地址。
本公司承认并同意，本第3.2节中包含的陈述不得修改、修改或影响买方依赖本协议中包含的本公司陈述和保证，或任何其他交易文件中包含的任何陈述和保证，或与本协议或本协议预期交易的完成相关而签署和/或交付的任何其他文件或文书中包含的任何陈述和保证。
4.1
资料的提供。在截止日期24个月周年之前，本公司承诺尽合理最大努力及时提交(或获得延期并在适用的宽限期内提交)根据《交易所法案》本公司须于本条例日期后提交的所有报告。
4.2
整合。本公司不得出售、要约出售或就任何证券(定义见证券法第2节)出售、要约购买或以其他方式磋商任何证券，而本公司真诚行事并经与交易市场磋商后，认为该证券将与股份的要约或出售整合于交易市场的规则及规例中，以致须在该等其他交易结束前获得股东批准，除非在该等后续交易完成前获得股东批准。
4.3
证券法披露；公示。公司应(A)在披露时间前发布新闻稿，披露拟进行的交易的重要条款，并(B)在纽约时间上午8：30或之前提交8-K表格的最新报告，包括本协议作为附件，时间为本协议签订后的第一个交易日。在该新闻稿发布后，本公司向买方表明，本公司或其任何子公司，或其各自的高级管理人员、董事、雇员或代理人向买方提供的与本公司拟进行的交易有关的所有重大、非公开信息均已公开披露。
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交易单据。此外，自该新闻稿发出后，本公司承认并同意，本协议项下的任何及所有保密或类似义务，或本公司、其任何附属公司或其各自的高级职员、董事、代理人、雇员或联营公司与任何买方或其各自的高级职员、董事、代理人、雇员或投资顾问之间订立的与交易文件所拟进行的交易有关的协议，不论是书面或口头的，均应终止。本公司与各买方在就拟进行的交易发布任何其他新闻稿时应相互协商，未经本公司事先同意，本公司或任何买方不得就任何买方的新闻稿发布任何该等新闻稿或以其他方式发表任何该等公开声明，除非法律规定须予披露，在此情况下，披露方应立即向另一方发出有关该等公开声明或通讯的事先通知。在法律或交易市场法规要求披露的情况下，本公司应立即向买方发出有关要求的事先通知，以便买方(A)寻求适当的救济以防止或限制此类披露，(B)仅提供法律上要求提供或披露的部分信息，并在合理可行的范围内，以及(C)在任何此类披露之前，就内容和时间与本公司进行磋商。尽管本协议有任何相反规定，但未经任何适用买方事先书面同意，本公司不得(并不得促使其各附属公司、联属公司及代表)在任何申报、公告、公布或其他情况下披露该买方或其投资顾问的姓名，除非法律另有规定，在此情况下，本公司须遵守本第4.3节的规定。
4.4
股东权利计划。本公司或(经本公司同意)任何其他人士不会就任何买方根据本公司有效或其后采纳的任何控制权股份收购、业务合并、毒丸(包括根据权利协议作出的任何分派)或类似的反收购计划或安排而提出或执行任何申索，或任何买方将因根据交易文件或根据本公司与买方之间的任何其他协议收取股份而被视为触发任何该等计划或安排的条文的申索。
4.5
非公开信息。除交易文件拟进行的交易的重大条款及条件(须根据第4.3节披露)外，本公司承诺并同意，本公司或代表本公司行事的任何其他人士均不会向任何买方或其代理人或大律师提供构成或本公司合理地相信构成重大非公开资料的任何资料，除非在此之前买方已同意接收该等资料并与本公司同意对该等资料保密。本公司理解并确认，每一位买方在进行本公司证券交易时应遵守前述公约。在本公司未经买方同意而向买方提供任何重要的非公开信息的范围内，公司特此约定并同意，该买方对本公司、其任何子公司或其各自的任何高级管理人员、董事、代理人、雇员或关联公司不负有任何保密责任，也不对公司、其任何子公司或其各自的任何高级管理人员、董事、代理人、雇员或关联公司负有不基于该等重大非公开信息进行交易的责任
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信息，但买方应继续遵守适用的法律。在根据任何交易文件提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息的范围内，公司应同时根据表格8-K的现行报告向委员会提交该通知。本公司理解并确认，每一位买方在进行本公司证券交易时应遵守前述公约。
4.6
收益的使用。公司将使用招股说明书补编中规定的出售本协议规定的股份的净收益。
4.7
对购买者的赔偿。根据第4.7节的规定，本公司将对每位买方及其董事、高级管理人员、股东、成员、合作伙伴、投资顾问、雇员和代理人(以及在功能上与持有此类头衔的人具有同等作用的任何其他人，尽管没有此类头衔或任何其他头衔)、控制此类买方的每个人(在证券法第15节和交易法第20节的意义内)以及董事、高级管理人员、股东、代理人、成员、合伙人或雇员(以及在职能上与持有该等头衔的人具有同等作用的任何其他人，尽管没有该头衔或任何其他头衔)，该等控制人(每一人，“买方”)不会因下列任何和所有损失、责任、义务、索赔、或有、损害、成本和开支，包括所有判决、和解金额、法庭费用、合理律师费和调查费用而蒙受或招致损失、责任、义务、索赔、或有、损害、损害、费用和调查费用，这些损失、责任、义务、索赔、或有、损害、费用和开支，包括所有判决、和解金额、法院费用、合理律师费和调查费用，都不会因下列原因而遭受或招致：(A)任何违反陈述、保证、(B)本公司在本协议或其他交易文件中作出的契诺或协议，或(B)就交易文件拟进行的任何交易，或因交易文件拟进行的任何交易，或因交易文件拟进行的任何交易而由并非买方联营公司的本公司股东或任何其他第三方的股东(包括代表本公司提起的衍生诉讼)以任何身份向买方提起或提出的任何诉讼或申索(下称“备保诉讼”)。如果针对根据本协议可能要求赔偿的任何买方提起诉讼，买方应立即以书面形式通知公司，公司有权在买方合理接受的情况下自行选择律师为其辩护。任何买方均有权在任何此类担保诉讼中聘请单独的律师并参与辩护，但此类律师的费用和开支应由买方承担，除非(I)聘用律师已得到公司书面特别授权，(Ii)公司在一段合理的时间后未能承担辩护和聘请律师的责任，或(Iii)在此类担保诉讼中，律师合理地认为，公司的立场与买方的立场之间的任何重大问题存在重大冲突，在这种情况下，公司应负责不超过一名此类独立律师的合理费用和开支。本公司不对本协议项下的任何买方承担责任：(Y)买方在未经公司事先书面同意的情况下达成的任何和解，不得无理拒绝或拖延；或(Z)损失、索赔、损害或责任可归因于任何买方故意的不当行为、严重疏忽或违反买方在本协议或其他交易文件中作出的任何陈述、保证、契诺或协议的范围内。未经买方事先书面同意，公司不得同意作出任何判决或订立任何
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和解或其他妥协，其无条件条款不包括索赔人或原告免除买方对所涵盖诉讼的所有责任，且此类和解不应包括对买方过错的任何承认。第4.7条所要求的赔偿应在调查或辩护过程中收到或发生账单时定期支付其金额。本合同中包含的赔偿协议应是任何买方针对本公司或其他人提起诉讼的任何理由或类似权利以及本公司根据法律可能承担的任何责任之外的补充。
4.8
普通股上市。公司特此同意尽最大努力维持普通股在交易市场的上市或报价，在收盘的同时，公司应已将所有股票的上市通知交易市场。本公司进一步同意，如本公司申请让普通股在任何其他交易所或市场交易，本公司将在该申请中包括所有股份，并将尽其最大努力采取必要的其他行动，以促使所有股份尽快在该等其他交易所或市场上市或报价。本公司随后将采取一切合理必要的行动，以继续在该等其他交易所或市场上市及买卖其普通股，并将全面遵守本公司根据该等交易所或市场的附例或规则作出的报告、提交文件及其他义务。本公司同意维持普通股通过存管信托公司或其他已成立的结算公司进行电子转让的资格，包括但不限于及时向存管信托公司或该等其他已成立的结算公司支付与该项电子转让有关的费用。
4.9
随后的股权出售。自本章程生效之日起至截止日期后六十(60)日，本公司或任何附属公司不得(I)发行、订立任何协议以发行或宣布发行或拟发行任何普通股或普通股等价物，或(Ii)提交招股章程副刊以外的任何注册声明或其修订或补充文件。尽管有上述规定，本第4.9节不适用于豁免发行。
4.10
对购买者一视同仁。不得向任何人提出或支付任何代价(包括对任何交易文件的任何修改)，以修改或同意放弃或修改交易文件的任何条款，除非该交易文件的所有各方也提出了相同的对价。为澄清起见，本条款构成本公司授予每名买方并由各买方单独协商的单独权利，旨在使本公司将买方视为一个类别，不得以任何方式解释为买方在购买、处置或投票或其他方面一致行动或作为一个团体行事。
4.11
某些交易和保密。每一买方各自且不与其他买方共同承诺，其本人或代表其行事的任何人或根据与其达成的任何谅解，均不会在本协议签署之日起至第4.3节所述的最初新闻稿中首次公开宣布本协议所拟进行的交易时，执行任何买入或卖出，包括卖空本公司的任何证券。每一买方单独且不与其他买方联名，约定在下列时间之前
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本协议预期的交易由本公司根据第4.3节所述的初始新闻稿公开披露，买方将对本交易的存在和条款保密。尽管有上述规定，且即使本协议中有任何相反规定，本公司明确承认并同意：(I)买方在此作出任何陈述、保证或承诺，即在本协议所拟进行的交易根据第4.3节所述的初始新闻稿首次公开宣布后，不会参与本公司任何证券的交易，(Ii)自本协议拟进行的交易根据第4.3节所述的初始新闻稿首次公开公布之时起及之后，根据适用的证券法，买方不得被限制或禁止进行任何本公司证券交易；及(Iii)在第4.3节所述的初始新闻稿发布后，买方概无任何保密责任或责任不向本公司或其附属公司买卖本公司证券。尽管如上所述，如果买方是一个多管理的投资工具，其中独立的投资组合经理管理着买方资产的单独部分，而投资组合经理对管理买方资产其他部分的投资组合经理所做的投资决定没有直接了解，则上述契约仅适用于做出投资决定购买本协议涵盖的股票的投资组合经理所管理的资产部分。
5.1
终止。本协议可通过以下方式终止：(A)买方与公司就买方的义务达成书面协议，但公司须在终止后一(1)个日历日内通知对方买方终止本协议(或如果终止发生在成交日，则将在成交日通知对方)，或(B)任何买方仅就买方在本协议项下的义务而向其他各方发出书面通知，对公司与其他买方之间的义务不产生任何影响，如果成交未在本协议日期后的第五(5)个交易日或之前完成；但此种终止不会影响任何一方就任何其他一方(或多方)的任何违约行为提起诉讼的权利。本公司应及时向对方买方发出终止通知。
5.2
费用和开支。除非交易文件中有相反的明确规定，每一方应支付其顾问、律师、会计师和其他专家(如有)的费用和开支，以及因谈判、准备、执行、交付和履行本协议而产生的所有其他费用。本公司须支付所有转让代理费(包括但不限于当日处理本公司交付的任何指示函件所需的任何费用)、印花税及与向买方交付任何股份有关而征收的其他税项。
5.3
整个协议。交易文件及其证物和附表以及招股说明书和招股说明书补编载有双方对本协议标的物及其替代的完整理解
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双方承认，与此类事项有关的所有先前的协定和谅解，无论是口头的还是书面的，都已并入此类文件、展品和附表。
5.4
通知。本协议规定或允许提供的任何和所有通知或其他通信或交付应以书面形式发出，并应被视为在以下最早的时间发出并生效：(A)传输时间(如果该通知或通信是在下午5：30或之前通过电子邮件附件发送到本协议所附签名页上规定的电子邮件地址)。(B)在未收到拒绝通知的交易日，(B)发送之日后的下一个交易日，如果该通知或通信是在非交易日或晚于下午5：30的某一天通过电子邮件附件通过本协议所附签名页上的电子邮件地址交付的。在任何交易日(未收到拒绝通知)，(C)邮寄之日后第二(2)个交易日(如果由美国国家认可的隔夜快递服务寄送)，或(D)被要求收到该通知的一方实际收到的。此类通知和通信的地址应载于本文件所附签名页上。
5.5
修正案；豁免。本协议的任何条款不得修改、补充、放弃或修改，除非是在公司和每一位买方签署的书面文件中。对本协议任何条款、条件或要求的任何违约的放弃不应被视为在未来继续放弃或放弃任何后续的违约或放弃本协议的任何其他条款、条件或要求，任何一方以任何方式行使本协议项下的任何权利的任何延迟或遗漏也不得损害任何此类权利的行使。
5.6
标题。本协议中的标题仅为方便起见，不构成本协议的一部分，不应被视为限制或影响本协议的任何规定。
5.7
继任者和受让人。本协议对双方及其继承人和允许的受让人具有约束力，并符合其利益。未经各买方事先书面同意(合并除外)，公司不得转让本协议或本协议项下的任何权利或义务。任何买方可将其在本协议项下的任何或全部权利转让给该买方转让或转让任何股份的任何人，前提是该受让人以书面形式同意就转让的股份受适用于该买方的交易文件条款的约束。
5.8
第三方受益人。本协议的目的是为了本协议双方及其各自的继承人和允许的受让人的利益，而不是为了本协议的任何其他人的利益，也不能由除第4.7节所述以外的任何其他人执行本协议。
5.9
其他买方信息。公司可要求任何买方提供公司认为合理必要的额外信息，以评估该买方收购股份的资格，而该买方应按其内部政策和程序随时可得的范围，提供合理要求的信息；前提是，公司同意
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买方提供的任何此类信息都是保密的，除非适用法律、规则、法规或与任何法律程序或监管要求有关的要求。
5.10
治国理政。关于交易文件的解释、有效性、强制执行和解释的所有问题应由纽约州国内法管辖、解释和执行，而不考虑其法律冲突的原则。双方同意，关于本协议和任何其他交易文件的解释、执行和辩护的所有诉讼或程序(无论是针对本协议的一方或其各自的关联方、董事、高级管理人员、股东、合作伙伴、成员、员工或代理人)应仅在纽约市的州法院和联邦法院启动。每一方在此不可撤销地接受位于曼哈顿区纽约市的州法院和联邦法院的专属管辖权，以裁决本协议项下或与本协议相关的任何争议，或本协议中计划或讨论的任何交易(包括任何交易文件的执行)，并在此不可撤销地放弃、并同意不在任何诉讼或诉讼中主张其本人不受任何此类法院的管辖权管辖、该诉讼或诉讼不适当或不适合进行此类诉讼的任何主张。每一方在此不可撤销地放弃面交送达程序文件，并同意通过挂号信或挂号信或隔夜递送(连同递送证据)的方式将程序文件副本通过挂号信或挂号信或隔夜递送(连同递送证据)邮寄到根据本协议向其送达通知的有效地址，并同意此类送达应构成对程序文件和有关通知的良好和充分的送达。本文件所载任何内容不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达法律程序文件的任何权利。
5.11
生存。本文所载的陈述和保证在股票成交和交付后继续有效。
5.12
执行死刑。本协议可签署两份或两份以上的副本，所有副本合在一起应被视为同一份协议，并在双方签署副本并交付给对方时生效，但双方应理解为不需要签署相同的副本。如果任何签名是通过电子邮件交付“pdf”格式的数据文件(包括美国联邦2000年ESIGN法案、统一电子交易法案、电子签名和记录法案或其他适用法律(例如www.docusign.com)所涵盖的任何电子签名)交付的，则该签名应为签约方(或代表其签署该签名的一方)产生有效且具有约束力的义务，其效力和效力与该“pdf”签名页是其正本一样。
5.13
撤销权和撤销权。即使任何其他交易文件中包含任何相反的规定(并且在不限制任何类似条款的情况下)，只要任何买方根据交易文件行使权利、选择、要求或选择权，而公司没有在交易文件规定的期限内及时履行其相关义务，则该买方可自行决定撤销或退出
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在不损害本公司未来行动和权利的情况下，不时向本公司发出书面通知、要求或选择全部或部分相关通知、要求或选择。
5.14
可分性。如果本协议的任何条款、条款、契诺或限制被有管辖权的法院裁定为无效、非法、无效或不可执行，则本协议中规定的其余条款、条款、契诺和限制将保持完全有效，不得以任何方式受到影响、损害或无效，本协议各方应尽其商业上合理的努力，寻找并使用替代手段，以实现与该条款、条款、契诺或限制所预期的相同或基本上相同的结果。特此规定并声明双方的意图是，他们将执行剩余的条款、条款、契诺和限制，但不包括以下任何可能被宣布为无效、非法、无效或不可执行的条款、条款、契诺和限制。
5.15
预留款项。如公司依据任何交易文件向买方支付一笔或多笔款项，或买方强制执行或行使其在该等交易文件下的权利，而该等付款或该项强制执行或行使的收益或其任何部分其后被宣布无效、被宣布为欺诈性或优惠性、被公司、受托人、接管人或任何其他人根据任何法律(包括但不限于任何破产法、州或联邦法律、普通法或衡平法诉讼因由)收回、退还或以其他方式归还公司、受托人、接管人或任何其他人，则在任何上述恢复的范围内，原拟履行的义务或其部分须恢复并继续完全有效，犹如该等款项未曾缴付或该强制执行或抵销并未曾发生一样。
5.16
补救措施。除了有权行使本协议规定或法律授予的所有权利，包括追讨损害赔偿外，每个购买者和本公司都将有权根据交易文件寻求具体履行。
5.17
买受人义务和权利的独立性。每个买方在任何交易文件下的义务是多个的，并且不与任何其他买方的义务连带，任何买方都不以任何方式对履行或不履行任何交易文件下的任何其他买方的义务负责。本协议或任何其他交易文件中包含的任何内容，以及任何买方根据本协议或协议采取的任何行动，不得被视为构成买方的合伙企业、协会、合资企业或任何其他类型的实体，或建立买方以任何方式就交易文件预期的义务或交易采取一致行动或集体行动的推定，本公司承认买方没有采取一致行动或集体行动。每一买方应有权独立保护和执行其权利，包括但不限于因本协议或其他交易文件而产生的权利，任何其他买方无需为此目的而作为额外一方加入任何诉讼程序。在审查和谈判交易文件时，每一位买方都有自己的独立法律顾问代表。本公司选择向所有买家提供相同的条款和交易文件是为了方便本公司，而不是因为任何买家要求或要求这样做。双方明确理解并同意，本协议和彼此交易文件中包含的每项规定是
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仅限于本公司与买方之间，而不是本公司与买方集体之间，而不是买方之间。
5.18
星期六、星期日、假期等。如本协议规定或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期不是营业日，则可在下一个营业日采取行动或行使该权利。
5.19
建筑业。双方同意，他们各自和/或各自的律师都已审查并有机会修订交易文件，因此，正常的解释规则不得用于解释交易文件或对其进行的任何修改，其大意是不利于起草方的任何含糊之处。此外，任何交易文件中对普通股股价和股份的每一次提及，均应适用于本协议日期后发生的普通股的反向和正向股票拆分、股票分红、股票合并和其他类似交易的调整。
5.20
放弃陪审团审判。每一方都承认并同意，根据本协议或本协议拟进行的交易可能引起的任何争议都可能涉及复杂和困难的问题，因此，每一方都在此不可撤销且无条件地放弃其就因本协议或本协议拟进行的交易而直接或间接引起或与之相关的任何诉讼可能有的任何由陪审团审判的权利。每一方都证明并承认(I)没有任何另一方的代表、安置代理人或律师明确或以其他方式表示，在发生诉讼的情况下，该另一方不会寻求强制执行前述放弃；(Ii)该另一方了解并考虑了前述放弃的影响；(Iii)该一方自愿作出上述放弃；以及(Iv)除其他事项外，该另一方是通过本条款第5.20节中的相互放弃和证明来促成本协议的。
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兹证明，自上述日期起，本证券购买协议已由各自的授权签字人正式签署，特此声明。
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欧米茄治疗公司 |
通知地址： |
作者：S/马哈什·卡兰德 |
邮寄地址：橡子公园大道20号 |
姓名：马赫什·卡兰德 |
*02140 |
职务：总裁和首席执行官 |
电子邮件：[***] |
[故意将页面的其余部分留空
以下是买家的签名页面]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方姓名：旗舰先锋特殊机会基金II，L.P.
买方授权签字人签字：/S/查尔斯·卡雷利
授权签字人姓名：查尔斯·卡雷利
授权签署人头衔：旗舰先锋特殊机会基金II普通合伙人有限责任公司授权签署人，旗舰先锋特殊机会基金II普通合伙人L.P.
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知采购商的邮寄地址：C/O旗舰先锋
剑桥公园大道55号，800E套房
马萨诸塞州剑桥，邮编：02142
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方姓名：旗舰创业基金VII，L.P.
买方授权签字人签字：/S/查尔斯·卡雷利
授权签字人姓名：查尔斯·卡雷利
授权签署人头衔：旗舰创业基金VII普通合伙人有限责任公司授权签署人，旗舰创业基金VII普通合伙人L.P.
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知采购商的邮寄地址：C/O旗舰先锋
剑桥公园大道55号，800E套房
马萨诸塞州剑桥，邮编：02142
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买家姓名：富达精选投资组合：生物技术投资组合
买方授权签字人签名：/S/克里斯·马赫
授权签字人姓名：克里斯·马赫
授权签字人头衔：授权签字人
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买方的邮寄地址：
MAG&Co.
布朗兄弟哈里曼公司
注意：企业行动/保险库
百老汇140号
纽约州纽约市，邮编：10005
[***]
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买家姓名：富达山庄弗农街信托：富达系列成长型公司基金
买方授权签字人签名：/S/克里斯·马赫
授权签字人姓名：克里斯·马赫
授权签字人头衔：授权签字人
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买方的邮寄地址：
MAG&Co.
布朗兄弟哈里曼公司
注意：企业行动/保险库
百老汇140号
纽约州纽约市，邮编：10005
[***]
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买家姓名：富达山庄弗农街信托：富达系列成长型公司基金
买方授权签字人签名：/S/克里斯·马赫
授权签字人姓名：克里斯·马赫
授权签字人头衔：授权签字人
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买方的邮寄地址：
MAG&Co.
布朗兄弟哈里曼公司
注意：企业行动/保险库
百老汇140号
纽约州纽约市，邮编：10005
[***]
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买家姓名：富达成长公司混合池
受托人：富达管理信托公司
买方授权签字人签名：/S/克里斯·马赫
授权签字人姓名：克里斯·马赫
授权签字人头衔：授权签字人
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买方的邮寄地址：
MAG&Co.
布朗兄弟哈里曼公司
注意：企业行动/保险库
百老汇140号
纽约州纽约市，邮编：10005
[***]
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买家姓名：富达山庄弗农街信托：Fidelity Growth Company K6 Fund
买方授权签字人签名：/S/克里斯·马赫
授权签字人姓名：克里斯·马赫
授权签字人头衔：授权签字人
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买方的邮寄地址：
纽约梅隆银行
宝箱392002
匹兹堡，宾夕法尼亚州15230
[***]
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
SMRS-Tope LLC
发信人：HVST-Tope LLC
其管理成员
发信人：HarbourVest Partners L.P.
ITS经理
作者：HarbourVest Partners，LLC
其普通合伙人
作者：S/郑经翰
姓名：马修·H·程
头衔：校长
通知买家的电子邮件地址：请参阅联系人表
通知买方的邮寄地址：见联系表
EIN编号：
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方姓名：683 Capital Partners，LP
买方授权签字人：/S/约瑟夫·帕特
授权签字人姓名：约瑟夫·帕特
授权签字人头衔：普通合伙人成员
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买方的邮寄地址：683 Capital Management，LLC
百老汇1700号，套房4200
纽约州纽约市，邮编：10019
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方姓名：甲骨文合伙人，LP
买方授权签字人签名：/S/米切尔·沃格尔
授权签字人姓名：米切尔·沃格尔
授权签字人头衔：CFO
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买家的邮寄地址：康涅狄格州格林威治普特南大道177号，邮编：06830
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方姓名：Gakasa Holdings LLC
买方授权签字人签字：/S/弗雷德·诺尔
授权签字人姓名：弗雷德·诺尔
授权签字人头衔：Gakasa Holdings，LLC经理
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买家的邮寄地址：17749 Collins Ave Unit4501，Sunny Isles FL 33160
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方名称：铂金投资管理有限公司作为铂金国际基金的责任实体
买方授权签字人：/S/乔安妮·杰弗瑞
授权签字人姓名：乔安妮·杰弗瑞
授权签署人头衔：总法律顾问兼公司秘书
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买家的邮寄地址：澳大利亚新南威尔士州悉尼麦格理广场7号8楼
EIN编号：
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方名称：铂金投资管理有限公司作为铂金国际医疗保健基金的责任实体
买方授权签字人：/S/乔安妮·杰弗瑞
授权签字人姓名：乔安妮·杰弗瑞
授权签署人头衔：总法律顾问兼公司秘书
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买家的邮寄地址：澳大利亚新南威尔士州悉尼麦格理广场7号8楼
EIN编号：
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方姓名：铂金投资管理有限公司为铂金世界投资组合有限公司-白金世界投资组合-健康科学基金
买方授权签字人：/S/乔安妮·杰弗瑞
授权签字人姓名：乔安妮·杰弗瑞
授权签署人头衔：总法律顾问兼公司秘书
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买家的邮寄地址：澳大利亚新南威尔士州悉尼麦格理广场7号8楼
EIN编号：
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方名称：Weisbrod家族办公室管理公司
买方授权签字人签字：/S/斯图尔特·魏斯布罗德
授权签字人姓名：斯图尔特·魏斯布罗德
授权签字人头衔：经理
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买家的邮寄地址：佛罗里达州博卡拉顿怀特海文大道17128号，邮编：33469
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方名称：Laurion Capital Master Fund Ltd.
买方授权签字人签字：/S/戴维尔·维尔费尔
授权签字人姓名：Daniel·维尔费尔
授权签字人标题：董事
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买方的邮寄地址：C/o Laurion Capital Management LP
麦迪逊大道360号套房1900
纽约州纽约市，邮编：10017
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方姓名：Invus Public Equities，L.P.
买方授权签字人签字：/S/哈利勒弹幕
授权签字人姓名：哈利勒·巴拉奇
授权签字人头衔：普通合伙人总裁副
通知买方的电子邮件地址：[***]
通知买方的邮寄地址：
列克星敦大道750号，30号
纽约州纽约市，邮编：10022
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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[买家签名页至欧米茄治疗公司。证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。
买方姓名：LifeSci Venture Partners II，LP
买方授权签字人签字：/S/Paul Yook
授权签字人姓名：Paul Yook
授权签字人头衔：管理成员
通知买方的电子邮件地址：[***]
致购房者的邮寄地址：纽约西55街250号34楼，NY 10019
EIN编号：[***]
[签名页继续]
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附表I
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附件A
法律意见的格式
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附表A
购买者：
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附件B
购买者信息
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