附录 5.1
Paul、Weiss、Rifkind、Wharton & Garrison
LLP
1285 美洲大道
纽约,纽约 10019-6064
212-373-3000
212-757-3990
2023年8月11日
Spectrum Brands Hol
3001 Deming Way
威斯康星州米德尔顿 53562
S-8 表格上的注册声明
女士们、先生们:
我们曾担任特拉华州的一家公司Spectrum Brands Holdings, Inc.(以下简称 “公司”)的特别顾问,该声明是根据经修订的1933年《证券法》(“该法”)向美国证券交易委员会提交的S-8表注册声明(“注册声明”)及其规章制度(“规则”)。您已要求我们就根据注册声明注册的证券的合法性发表意见 。注册声明涉及根据该法案 注册公司137.5万股普通股,面值为每股0.01美元, ,这些普通股(统称为 “股票”), 是根据Spectrum Brands Holdings, Inc.修订和重报的2020年综合股票计划(“A&R 2020综合计划”)预留发行。
在提供本意见时, 我们已经检查了以下文件(统称为 “文件”)的原件或经认证或以其他方式确定的副本:
1. | 注册声明; |
2. | A&R 2020 综合计划以及与 A&R 2020 综合计划下的奖励 相关的奖励协议形式(统称为 “计划协议”); |
3. | 经修订和重述的公司注册证书,作为注册声明附录4.1; |
4. | 经修订和重述的公司注册证书的修订证书,作为 注册声明附录 4.2;以及 |
5. | 公司第三重述章程,作为注册声明附录4.3包括在内。 |
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此外,我们还审查了 (i) 我们认为合适的公司 记录,包括公司董事会与 发行股票有关的决议副本,并经公司认证,以及 (ii) 我们认为相关且作为下述意见依据所必需的其他证书、协议和文件。我们还依赖公职人员和 公司官员的证书。
在审查上文 所述文件时,我们在未经独立调查的情况下假设所有签名的真实性、 执行过我们审查的任何文件的所有个人的法律行为能力、作为原件提交给我们的所有文件的真实性、提交给我们的所有文件的 原件是否符合 的有效现有协议或其他 的核证、静态照片、复制或合规副本文件, 后面所有文件的真实性以及有关事项的陈述事实上,在我们审查的证书、记录、 协议、文书和文件中,都是准确和完整的。
基于上述情况,在符合所述的 假设、例外情况和条件的前提下,我们认为这些股票已获得公司所有必要的公司 行动的正式授权,当根据A&R 2020综合计划和A&R 2020综合计划下任何 适用的计划协议的条款发行和交付时,股票将有效发行、全额支付且不支付可评估的。
上述意见仅限于特拉华州的 通用公司法。我们的意见仅针对目前生效的法律以及这些法律下的规则、条例和 命令。
我们特此同意将本意见用作注册声明的 证据。因此,在给予这种同意时,我们不承认我们属于该法或规则要求 同意的人员类别。
真的是你的, | ||
/s/ PAUL、WEISS、RIFKIND、WHARTON & GARRISON LLP | ||
PAUL、WEISS、RIFKIND、WHARTON & GARRISON LLP |
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